TEXTO DE AUDITRIA INTERNA

No Laboratrio de Teste de Material, um operador estava realizando um teste de dureza em

suportes de metal que foram tratados termicamente em fornos. Uma entrevista revelou que o
operador, que estava realizando o teste, no havia sido treinado ou instrudo nos mtodos
apropriados para testar a dureza de material.
! operador tinha observado o teste sendo realizado por outro operador e estava se"uindo os
mesmos passos. ! operador no estava ciente se e#istiam ou no instru$%es de como realizar o
teste.
Na &rea de Monta"em dos 'art%es (letr)nicos, os procedimentos do departamento indicam que
todo o pessoal da monta"em deveria usar um bracelete de descar"a eletrost&tica para prevenir
danos em componentes eletr)nicos sensveis. Tr*s funcion&rios da &rea de monta"em foram
observados trabalhando em monta"ens de cart%es eletr)nicos sem seus braceletes no local.
Na Linha de Monta"em Mec+nica, as especifica$%es de produto pedem que todos os parafusos
se,am apertados com torques especficos. Um cartaz de parede colocado em cada &rea onde os
parafusos so instalados, indicando o torque apropriado para cada n-mero de pe$a e tamanho de
rosca do parafuso. ! auditor inspecionou todos os torqumetros usados na instala$o dos
parafusos.
No havia etiquetas adesivas para indicar a situa$o da calibra$o atual nos torqumetros, e no
havia cdi"os de identifica$o individuais. ! operador indicou que a calibra$o realizada
mensalmente, mas no so mantidos re"istros.
Na .rea de Teste /inal para um mecanismo eletromec+nico, foi instalada uma pequena cabine 0
prova de rudos. 1 cabine era usada para realizar parte do teste final. ! operador de testes tinha
que operar o mecanismo em v&rias fai#as e ouvir se este fazia rudos mec+nicos ou eltricos que
indicariam monta"em imprpria ou componente danificados, e detectar rudos que podem ser
desa"rad&veis ao usu&rio final do produto. No e#istiam critrios indicando a capacidade
auditiva dos operadores do teste final.
(stava sendo utilizado um equipamento de '12 34ro,eto 1ssistido por 'omputador5, na &rea de
4ro,eto do 4roduto, para completar os pro,etos de componentes, monta"em e produto final. !
"erente de pro,eto do produto indicou que todo o pessoal dele tinha sido treinado no uso do
equipamento. (ste treinamento foi feito atravs de cursos formais, ou operadores e#perientes
treinaram outras pessoas. Uma an&lise dos re"istros de treinamento do pessoal revelou que
somente duas pessoas do pro,eto haviam sido treinadas no uso do equipamento de '12. !
"erente de pro,eto de produto indicou que devido a um pro,eto de novo produto, no houve
tempo de atualizar os re"istros do resto do departamento.
Na &rea de 4ro,eto do 4roduto, todos os desenhos novos so emitidos uma vez que o pro,eto
tenha sido concludo. ! procedimento pede que um processo de 1n&lise 'rtica de 1ltera$o de
(n"enharia se,a realizado antes da libera$o de um novo pro,eto para produ$o. !
procedimento que controla como este processo de libera$o deve ser realizado pede que todas as
fun$%es da empresa analisem criticamente, aprovem e assinem o /ormul&rio de 1n&lise 'rtica
e 1prova$o de 1ltera$o de (n"enharia 3/ormul&rio N-mero ('67895. 1ps analisar
criticamente os :e"istros da (n"enharia, ;6 das <= altera$%es de (n"enharia, que foram
analisadas criticamente, no possuam o formul&rio >('6789 arquivado ou o mesmo estava
incompleto.
Na &rea de 'ompras, o auditor pediu para ver uma lista"em dos fornecedores aprovados sendo
utilizados pela empresa. ! "erente de compras forneceu uma lista"em de apro#imadamente ;=6
subcontratados. ! "erente de compras tambm forneceu um procedimento de compras
detalhando como esta lista"em "erada e mantida. Todo o desempenho de qualidade e entre"a
do subcontratado verificado constantemente e a lista de subcontratados aprovados atualizada
trimestralmente de forma a refletir o seu desempenho.
Na &rea de 'ompras, foi feita uma an&lise crtica das ordens de compra utilizadas com
fornecedores aprovados. ! procedimento cobrindo o uso de ordens de compra tambm inclua
informa$%es a respeito de tipos de documenta$o tcnica que devem ser fornecidos ao
subcontratado. Uma an&lise crtica dos re"istros de ordem de compra revelou um n-mero de
ordens de compras ?e#pedidas@ que no possuam informa$%es descrevendo o produto sendo
pedido. (stas ordens de compra tinham notas indicando que informa$o verbal havia sido
fornecida ao subcontratado.