Guia Interpretativo

ENE001/1

NP EN ISO 14001:2004

Maio 2006

Guia Interpretativo

NP EN ISO 14001:2004
NP EN ISO 14001:2004 Sistemas de gesto
ambiental.
Requisitos e linhas de orientao para a sua
utilizao.

Sede:
Edifcio de Servios da Exponor, 2
Av. Dr. Antnio Macedo
4450-617 Lea da Palmeira
Portugal
Telef.: 229 993 600
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www.apcer.pt

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NP EN ISO 14001:2004

PREFCIO
Um Sistema de Gesto Ambiental um instrumento excelente para o desenvolvimento de uma cultura ambiental
integrada na gesto da organizao. Da que o recurso sua implementao, e posterior certificao, se possa
constituir como um factor crtico de sucesso para as organizaes empenhadas em melhorar continuamente o seu
desempenho ambiental.
O crescimento do nmero de organizaes interessadas em obter a certificao ambiental e a necessidade de
contribuir para a diminuio da variabilidade de interpretaes levou a APCER Associao Portuguesa de Certificao
a lanar o seu primeiro Guia Interpretativo NP EN ISO 14001 em Maio de 2001.
Hoje, a elaborao de um novo guia justifica-se pela inteno de partilhar com todas as partes interessadas a nossa
consolidada experincia em termos da gesto de processos de certificao ambiental e de promover igualmente a
adequao para o referencial NP EN ISO 14001:2004.
Assim sendo, enderemos o desafio da construo deste documento de referncia internamente, num trabalho
de equipa envolvendo colaboradores e auditores, para que todos tivessem a possibilidade de corporizar as suas
vivncias e proporcionar a natural harmonizao de critrios em matria de certificao ambiental.
Concludo o projecto, a APCER agradece profundamente a motivao, interesse, disponibilidade e o esforo
desenvolvido por todos os envolvidos na elaborao de novo Guia, colaboradores e auditores, e faz votos para que
este documento possa contribuir para apoiar e consolidar a implementao de sistemas de gesto ambiental nas
organizaes interessadas, credibilizando a certificao ambiental em Portugal.

Dora Gonalo
Directora de Formao e Auditores da APCER

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NP EN ISO 14001:2004

NDICE
INTRODUO E OBJECTIVOS

PARTE A: A NP EN ISO 14001:2004 ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS

A NP EN ISO 14001:2004 na famlia de normas ISO 14001
O Anexo A (Informativo) da NP EN ISO 14001:2004 e a ISO 14004:2004
A NP EN ISO 14001:2004 e outros referenciais
A ISO 14001 como referencial de certificao
A NP EN ISO 14001:2004 e a conformidade legal

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PARTE B: NP EN ISO 14001:2004 GUIA INTERRETATIVO

Introduo
1. Objectivo e campo de aplicao
2. Referncias normativas
3. Termos e definies
4. Requisitos do sistema de gesto ambiental
4.1 Requisitos gerais
4.2 Poltica ambiental
4.3 Planeamento
4.3.1 Aspectos ambientais
4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos
4.3.3 Objectivos, metas e programa(s)
4.4 Implementao e operao
4.4.1 Recursos, atribuies, respondabilidades e autoridade
4.4.2 Competncia, formao e sensibilizao
4.4.3 Comunicao
4.4.4 Documentao
4.4.5 Controlo dos documentos
4.4.6 Controlo operacional
4.4.7 Preparao e resposta a emergncias
4.5 Verificao
4.5.1 Monitorizao e medio
4.5.2 Avaliao da conformidade
4.5.3 No conformidades, aces correctivas e preventivas
4.5.4 Controlo dos registos
4.5.5 Auditoria interna
4.6 Reviso pela Gesto

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INTRODUO E OBJECTIVOS
O presente guia interpretativo visa partilhar a perspectiva e experincia da APCER na actividade de certificao de
sistemas de gesto ambiental, segundo a norma NP EN ISO 14001:2004.
Esta actividade tem sido desenvolvida desde 1997, inicialmente com a verso ISO 14001:1996, num conjunto
alargado de organizaes nos vrios sectores das actividades econmicas sector primrio; sectores industriais e
de comrcio e servios e em grandes, mdias e pequenas organizaes pblicas ou privadas.
Este guia tem como objectivos:
Providenciar uma base de entendimento comum e partilhada entre a APCER (representada pelos seus tcnicos
e auditores) e as partes interessadas, da nossa perspectiva sobre a norma NP EN ISO 14001:2004 como
referencial de certificao.
Comunicar a experincia da APCER na certificao segundo o referencial, informando sobre as no conformidades
mais frequentes, exemplos e oportunidades de melhoria.
Comunicar as expectativas da APCER, enquanto organismo de certificao, no processo de avaliao do
sistema e da procura de evidncias de conformidade.
Informar sucintamente sobre aspectos relevantes associados ao processo de certificao, aos guias relevantes
para a acreditao e a normas relacionadas (ex.: outros sistemas de gesto, NP EN ISO 19011:2003).
Comunicar a posio da APCER sobre as orientaes definidas no Anexo A da NP EN ISO 14001:2004 e na
ISO 14004:2004.
Este guia no define orientaes sobre a forma de implementar um sistema de gesto ambiental. Esse objectivo
assegurado na ISO 14004:2004, e em parte pelas linhas de orientao definidas no Anexo A (Informativo) da
NP EN ISO 14001:2004. Sendo a norma aplicvel a todas as organizaes, permite que o cumprimento dos requisitos
possa ser assegurado pelas organizaes, mediante a adopo de diferentes metodologias, prticas, ferramentas,
etc. Nenhuma metodologia melhor do que outra desde que seja eficaz para cumprir os objectivos da organizao
e assegurem o cumprimento dos requisitos normativos. Enquanto certificadores e auditores de terceira parte
fundamental, para o exerccio credvel da nossa actividade, mantermos a independncia, a imparcialidade e a
abertura de esprito que nos permita avaliar cada sistema de gesto ambiental no contexto especfico da organizao.
De modo a constituir uma viso partilhada, este guia foi elaborado e revisto por um conjunto alargado de pessoas,
abrangendo colaboradores internos e externos da APCER, que lidam regularmente com processos de anlise, auditoria
e deciso de certificao segundo a NP EN ISO 14001:2004.
As no conformidades aqui identificadas correspondem a um levantamento exaustivo das situaes mais frequentes
detectadas em processos de certificao NP EN ISO 14001:2004, tendo sido retiradas todas as referncias que
pudessem pr em causa a confidencialidade dos processos de certificao.

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COMO UTILIZAR ESTE GUIA

A interpretao da NP EN ISO 14001:2004 apresentada na Parte B deste Guia.
A interpretao centra-se na seco 4 da norma, Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental, a nica utilizada
em auditoria para avaliar o sistema de gesto. A interpretao feita por subseco, tendo sempre em perspectiva
que uma abordagem sistemtica implica a existncia de inter-relaes entre subseces, pelo que a interpretao
de uma subseco no pode ser efectuada isoladamente. A interpretao divide-se em quatro aspectos fundamentais:
Finalidade Qual o propsito que a subseco visa alcanar.
Interpretao A interpretao da APCER, definida na perspectiva da avaliao e certificao de sistemas de
gesto. Esta interpretao pode ser suportada em exemplos, quando oportuno, e complementada com recomendaes.
Os exemplos e recomendaes no so vinculativos, pretendendo apenas referir eventuais boas prticas possveis
existentes ou outras situaes relevantes.
Evidncias requeridas, necessrias ou expectveis da implementao, realizao, actualizao e controlo das
actividades/processos associados ao cumprimento dos requisitos em anlise, segundo as metodologias de auditoria
definidas na NP EN ISO 19011:2003.
No conformidades mais frequentes ou Oportunidades de Melhoria situaes constatadas com mais
frequncia em auditoria. Para efeitos de simplificao, generalizao e salvaguarda da confidencialidade foram feitas
adaptaes.
Em relao Introduo e s seces 1, 2, e 3 da NP EN ISO 14001:2004 feita uma breve explicao sob a
informao neles contida e o modo como se articulam com a seco 4.
Na parte A deste Guia feito, a ttulo informativo, um enquadramento da NP EN ISO 14001:2004, face a outras
normas e respectivo processo de certificao.

ABREVIATURAS
APCER Associao Portuguesa de Certificao
DMM Dispositivo(s) de medio e monitorizao
EA Equipa auditora
ISO International Organization for Standardization
PDCA Planear-Executar-Verificar-Actuar (Plan-Do-Check-Act)
SGA Sistema de Gesto Ambiental

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DOCUMENTOS DE REFERNCIA
Para a elaborao do presente guia foram consultados os seguintes documentos:
NP EN ISO 9000:2000 Sistemas de gesto da qualidade Fundamentos e vocabulrio;
NP EN ISO 14001:2004 Sistemas de gesto ambiental Requisitos e linhas de orientao para a sua
utilizao;
ISO 14004:2004 Environmental management systems - General guidelines on principles, systems
and support techniques;
Guia Interpretativo NP EN ISO 9001:2000 da APCER;
ISO/IEC Guide 66:1999. General Requirements for Bodies Operating Assessment and Certification/registration of Environmental Management Systems (SEM);
IAF GD 6:2003, Issue 3. IAF Guidance on the Application of ISO/IEC Guide 66, 1 November 2003,
International Accreditation Forum, Inc.;
NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de
gesto ambiental;
Clarification of Intent of ISO 14001:2004. U.S Technical Advisory Group to ISO/Technical Committee 207. American Society for Quality.

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PARTE A: A NP EN ISO 14001:2004

ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS
A NP EN ISO 14001:2004 NA FAMLIA DE NORMAS ISO 14001
A ISO 14001:2004 foi elaborada pelo Comit Tcnico ISO/TC 207 Environmental Management, criado pela
ISO em 1993.
O mbito de actividade deste comit a normalizao na rea das ferramentas e sistemas de gesto ambiental,
baseando-se no pressuposto de que melhorando as prticas de gesto se obtm a melhoria do desempenho
ambiental das organizaes. A viso do ISO/TC 207 a aceitao e o uso mundial das sries de normas da famlia
ISO 14000, providenciando meios eficazes de melhoraria do desempenho das organizaes e dos seus produtos,
facilitando o comrcio mundial e contribuindo para o desenvolvimento sustentvel.
O ISO/TC 207 responsvel pelo desenvolvimento das normas da srie ISO 14000, estando organizado em
subcomits (SC) e grupos de trabalho (WG) que produzem normas e guias em diferentes reas.
Em Portugal, o Instituto Portugus da Qualidade (IPQ) o Organismo Nacional de Normalizao (ONN), coordenando
a actividade de normalizao. A normalizao pode ser desenvolvida com a colaborao de Organismos de
Normalizao Sectorial (ONS), reconhecidos pelo IPQ para o efeito.
No domnio do ambiente, o Instituto do Ambiente (IA) o Organismo de Normalizao Sectorial (ONS), constituindo
a interface entre as Comisses Tcnicas (CT) e o IPQ.
A CT 150 (Comisso Tcnica Gesto Ambiental) responsvel pelo acompanhamento dos trabalhos do ISO/TC
207, consistindo os seus trabalhos na elaborao de normas relativas a instrumentos e sistemas de gesto ambiental.
A CT 150 est organizada em seis subcomisses, indicadas no quadro abaixo:

Subcomisso
SC1

Sistemas de gesto ambiental

SC2

Auditorias ambientais

SC3

Rotulagem ecolgica

SC4

Avaliao de desempenho ambiental

SC5

Avaliao do ciclo de vida

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Termos e definies

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(1) Referenciais para actuao a nvel da organizao

(2) Referenciais para actuao a nvel do produto
(3) Referenciais de carcter geral

A maioria das normas ISO so especficas para um dado produto, material ou processo, no entanto as famlias
ISO 14000 e ISO 9000, so genricas para sistemas de gesto, o que significa que so aplicveis a organizaes
de todos os tipos e dimenses, quaisquer que sejam os seus produtos e sectores de actividade e em qualquer ponto
do globo.
A famlia ISO 14000 concerne gesto ambiental, isto , ao modo como a organizao gere os impactes ambientais
decorrentes das suas actividades, produtos e servios. A famlia ISO 14000 inclui normas relacionadas com o
desenvolvimento de sistemas de gesto ambiental e normas sobre actividades e ferramentas de suporte gesto
ambiental, tais como avaliao de desempenho ambiental ou avaliao do ciclo de vida.
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O ANEXO A (INFORMATIVO) DA NP EN ISO 14001:2004 E A ISO 14004:2004

A NP EN ISO 14001:2004 define na seco 4 os requisitos que podem ser objectivamente auditados para efeitos
de certificao, constituindo-se estes como os critrios de auditoria estabelecidos pela APCER, enquanto organismo
de certificao, em conjunto com a poltica, procedimentos e requisitos determinados pela organizao como
necessrios para a implementao de um SGA de acordo com a norma de referncia.
O Anexo A da norma NP EN ISO 14001:2004, define as linhas de orientao para a sua utilizao, sendo de carcter
informativo e no tendo a finalidade de adicionar, retirar ou de qualquer forma alterar os requisitos estabelecidos
na Seco 4. Como tal, as suas orientaes no se constituem como critrios de auditoria em processos de certificao.
Contudo, a finalidade deste anexo evitar interpretaes errneas dos requisitos contidos na seco 4 da norma,
pelo que as suas orientaes so tomadas em considerao nos processos de certificao da APCER, quando existem
dvidas sob o modo de interpretao de um requisito face a uma situao especfica. Estas orientaes tambm
foram consideradas na elaborao do presente guia.
A ISO 14004:2004 Environmental management systems General guidelines on principles, systems
and support techniques tem como finalidade apoiar as organizaes que pretendem implementar ou melhorar
um SGA e consequentemente melhorar o seu desempenho. A norma contm exemplos, descries e opes que
ajudam a organizao a implementar e melhorar o SGA, e no pretende interpretar os requisitos da
NP EN ISO 14001:2004. A APCER recomenda a sua leitura e eventual implementao. Existem tambm outras
normas na famlia ISO 14001, tais como a avaliao do desempenho ambiental ou avaliao do ciclo de vida que
podem contribuir para a melhoria. A organizao livre de utilizar estes ou outros documentos de referncia ou
estabelecer o seu prprio caminho.

A NP EN ISO 14001:2004 E OUTROS REFERENCIAIS

O processo de reviso da ISO 14001 conducente verso de 2004 teve como objectivos a clarificao e a melhoria
da compatibilidade com a NP EN ISO 9001:2000. Ambos os referenciais se baseiam na metodologia Planear
Executar Verificar Actuar e so muitos os elementos comuns dos sistemas de gesto. entendimento da ISO
a no criao de uma norma nica de sistemas de gesto da qualidade e ambiente, assegurando a liberdade de
deciso na adopo de cada um dos referenciais, mas facilitando tanto quanto possvel a adopo integrada de
referenciais.
De acordo com a ISO/TC176/SC2 e a ISO/TC207/SC2, compatibilidade significa que as organizaes podem
implementar de maneira partilhada elementos comuns dos referenciais, no todo ou em parte, sem duplicaes
desnecessrias ou imposio de requisitos conflituosos. Compatibilidade no significa que o texto para os elementos
comuns das normas tenha de ser idntico, embora o deva, sempre que tal seja possvel na prtica. Tambm no
representam conflitos compatibilidade: numerao diferente das clusulas, diferentes modelos e estrutura e
incluso de orientaes, notas ou anexos.
So assim criadas condies para a existncia de um sistema de gesto nico que integre as disposies relativas
a cada uma das normas ou outras disposies de outros subsistemas de gesto da organizao. Esta livre de
decidir sobre a integrao de sistemas e o nvel de profundidade dessa integrao. Um dos benefcios mais bvios
da integrao encontra-se ao nvel da documentao que no necessita de ser duplicada, mas a integrao mais
do que a simples criao de um sistema documental comum, podendo reflectir-se, por exemplo, na estrutura
organizacional, na existncia de procedimentos comuns ou na incluso de critrios ambientais em processos
associados qualidade como o desenvolvimento de novos produtos ou avaliao de fornecedores. Para efeitos do
presente guia foram tambm consideradas verses existentes de guias interpretativos da APCER sobre a
NP EN ISO 9001:2000 de modo a assegurar, sempre que possvel a compatibilizao entre os mesmos.
O acima referido em relao NP EN ISO 9001:2000 tambm aplicvel integrao com a norma a
OHSAS 18001:1999/NP 4397:2001 e com o Regulamento EMAS. A primeira porque segue o modelo de gesto e
estrutura da ISO 14001 e o segundo porque adopta formalmente como sistema de gesto a NP EN ISO 14001:2004.
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A ISO reconhece a necessidade dos utilizadores das normas poderem auditar os dois referenciais em conjunto, seja
nos processos de auditoria interna, seja nos processos de auditoria de terceira parte. A norma ISO 19001:2002
Guidelines for quality and/or environmental systems auditing foi preparada em conjunto pelos Comits
Tcnicos ISO/TC 207 Gesto Ambiental e ISO/TC 176 Gesto da Qualidade.
A NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto
ambiental (ISO 19011:2002) estabelece orientaes sobre a gesto de programas de auditoria, a conduo de
auditorias internas ou externas a sistemas de gesto da qualidade e/ou ambiental, assim como as competncias e
avaliao dos auditores. A APCER recomenda a utilizao desta norma na programao e realizao de auditorias
internas nas organizaes que pretendem ir para alm dos requisitos definidos pela NP EN ISO 14001:2004 na
subseco 4.5.5, com vista a melhorar o processo de auditorias internas, aumentando a sua eficcia.
A adopo desta norma pelos organismos de certificao requerida pelos acreditadores, sendo as suas metodologias
adoptadas nos processos de certificao, permitindo a realizao de auditorias conjuntas a vrios sistemas de gesto,
desde que asseguradas as competncias necessrias para a sua realizao. As auditorias aos sistemas de gesto
ambiental segundo a NP EN ISO 14001:2004 pela APCER so disponibilizadas isoladamente ou combinadas com
outros referenciais.

A ISO 14001 COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO

A Certificao de SGA, suportados na norma de referncia NP EN ISO 14001:2004, constitui uma ferramenta essencial
para as organizaes que pretendem alcanar uma confiana acrescida por parte dos clientes, colaboradores,
comunidade envolvente e sociedade, atravs da demonstrao do compromisso voluntrio com a melhoria contnua
de seu desempenho ambiental.
A acreditao um reconhecimento formal por um organismo de acreditao que uma entidade certificadora
competente para efectuar a certificao de outras organizaes em sectores especficos.
A APCER encontra-se acreditada para a certificao de sistemas de gesto ambiental (NP EN ISO 14001:2004) pelo
IPAC (Instituto Portugus de Acreditao) e pela ENAC (Entidad Nacional de Acreditacin) para os sectores
definidos nos certificados de acreditao, de acordo com o ISO/IEC Guide 66:1999 General requirements for
bodies operating assessment and certifiaction/registration of environmental management systems.
Estes documentos normativos definem os requisitos para a actividade de certificao, garantindo a competncia,
iseno e independncia necessrias ao exerccio de uma actividade credvel. Anualmente a APCER auditada pelos
organismos acreditadores, processo de avaliao que compreende a auditoria ao sistema de gesto e o testemunho
de auditorias ambientais.
O processo de certificao envolve as seguintes etapas:
1. Pedido de Certificao;
2. Instruo do Processo;
3. Visita Prvia (Opcional);
4. Auditoria de Concesso 1. fase;
5. Auditoria de Concesso 2. fase;
6. Resposta da Organizao Plano de aces correctivas;
7. Anlise do Relatrio e Resposta;
8. Deciso de Certificao;
9. Manuteno da Certificao (Auditorias anuais de Acompanhamento e Auditoria de Renovao ao fim de 3 anos).
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A visita prvia de carcter facultativo e destina-se a avaliar a adequabilidade do SGA e informar a organizao
sobre o estado de preparao da mesma para a auditoria de concesso. Esta avaliao efectuada de acordo com
as metodologias aplicveis de auditoria, sendo o seu resultado independente do processo e deciso de certificao.
A auditoria de concesso de SGA processa-se em duas fases. Com base na informao recolhida e na resposta da
organizao a eventuais no conformidades tomada uma deciso de certificao, sendo o certificado vlido por
trs anos durante os quais so realizadas auditorias anuais de acompanhamento.
Na 1. fase realizada uma auditoria ao sistema documental da organizao e verificao da adequabilidade do
sistema actividade da empresa. O enfoque da auditoria de primeira fase a avaliao da capacidade do sistema
criado em gerir todos os aspectos ambientais relacionados com as actividades, produtos e/ou servios da organizao,
na confirmao do mbito da auditoria e no levantamento da legislao aplicvel, sendo relevante uma visita aos
locais de actividade.
A 2. fase da auditoria de concesso decorre no(s) local(ais) de actividade da organizao, sendo auditados todos
os requisitos da norma de referncia e avaliado o modo como a organizao estabeleceu e implementou o SGA.
Qualquer auditoria realizada pela APCER d origem a um relatrio que formaliza as principais concluses sobre o
sistema de gesto da organizao auditada, em particular sobre a implementao, conformidade face aos requisitos
normativos e ao mbito de certificao, relatando eventuais no conformidades e oportunidades de melhoria.
As no conformidades, devem ser motivo de aces correctivas apropriadas por parte da organizao auditada.
Aps recepo do relatrio de auditoria e do plano de aces correctivas elaborado pela organizao auditada, a
APCER procede anlise desses documentos. Caso estejam reunidas as condies necessrias, a APCER procede
emisso do Certificado de Conformidade (Concesses e Renovaes), que tem uma validade de 3 (trs) anos.
Durante o perodo de validade do Certificado de Conformidade, a APCER realiza auditorias de acompanhamento
ao SGA da organizao certificada, com vista verificao da manuteno das condies que deram lugar concesso
do referido certificado. Na generalidade as auditorias de acompanhamento so realizadas anualmente.
Antes do final do ciclo de trs anos realizada uma auditoria de renovao reiniciando novo ciclo de certificao.
As auditorias da APCER so realizadas por auditores qualificados, pertencentes Bolsa de Auditores da APCER, e
de acordo com as metodologias de auditoria definidas na norma NP EN ISO 19011:2003.
Os principais benefcios da certificao de um sistema de gesto ambiental relacionam-se com:
Reduo de custos, devida a uma melhoria da eficincia dos processos e, consequentemente, a reduo de
consumos (matrias-primas, gua, energia); minimizao do tratamento de resduos e efluentes; diminuio
dos prmios de seguro e minimizao de multas e coimas;
Reduo de riscos, tais como, emisses, derrames e acidentes;
Vantagens competitivas, decorrentes de uma melhoria da imagem da organizao e sua aceitao pela
sociedade e pelo mercado;
Evidncia, de uma forma credvel, da qualidade dos processos tecnolgicos de uma organizao, de um ponto
de vista de proteco ambiental e de preveno da poluio;
Uma nova dinmica de melhoria, nomeadamente atravs da avaliao independente efectuada por auditores
externos.

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A NP EN ISO 14001:2004 E A CONFORMIDADE LEGAL

Uma das questes mais polmicas associada norma e ao seu processo de certificao a necessidade de cumprir
a legislao e outros requisitos aplicveis, questo que iremos tratar de forma individualizada neste ponto, tanto
pela importncia que a legislao ambiental hoje assume em muitas organizaes, como tambm pela sua
complexidade crescente. Contudo, antes de prosseguirmos importante salientar que a conformidade legal, apesar
de ser uma dimenso importante da norma, no uma finalidade em si. O objectivo das organizaes que
implementam um sistema de gesto ambiental e, consequentemente, o foco central da avaliao do SGA a melhoria
contnua.
Nunca demais relembrar que a legislao aplicvel de cumprimento obrigatrio, pelo que a questo no se a
organizao tem de a cumprir, mas se a exigncia do seu cumprimento um requisito da NP EN ISO 14001:2004
e o que deve ser exigido na sua certificao.
No existindo de facto um requisito explcito de obrigatoriedade de cumprir com toda a legislao aplicvel,
necessrio analisar a norma como um todo e compreender as relaes entre os seus diferentes requisitos. esta
anlise que proposta pelo U.S. Technical Advisory Group to ISO/TC 207, grupo integrado na ANSI (organismo
de normalizao americano), na Clarification of Intent of ISO 14001:2004, questo 99-03.A1 e que iremos
aqui transmitir por se constituir como uma anlise clara e que reflecte tambm o posicionamento da APCER.
A subseco 4.2 c) requer que a Gesto de topo, defina e documente uma poltica que inclua o compromisso de
cumprimento dos requisitos legais aplicveis e de outros requisitos que a organizao subscreva relativos aos seus
aspectos ambientais. Este compromisso deve reflectir-se no seu processo de planeamento (subseco 4.3), deve
ser implementado (subseco 4.4), deve ser verificado (subseco 4.5) e mantido atravs do sistema de gesto
ambiental. Deste modo, a organizao deve:
Estabelecer, implementar e manter um procedimento para identificar e ter acesso aos requisitos legais
aplicveis, e determinar o modo como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais (subseco
4.3.2).
Estabelecer, implementar e manter objectivos e metas que tenham em considerao os seus requisitos legais
e que sejam consistentes com o compromisso de cumprir o estabelecido na poltica (subseco 4.3.3). A
conformidade deve ser considerada quando se estabelecem os objectivos e metas, embora estes no necessitem
de incluir todos os requisitos de conformidade.
Estabelecer, implementar e manter programas para alcanar os objectivos e metas, incluindo os que se
relacionam com a conformidade com requisitos legais (subseco 4.3.3). Os programas devem descrever
quem responsvel por alcanar os objectivos e metas e como e quando vo ser alcanados.
Estabelecer, implementar e manter procedimentos documentados, necessrios para alcanar o compromisso
de cumprimento dos requisitos legais estabelecido na poltica e os objectivos e metas relacionados (subseco
4.4.6). Podem ser necessrios procedimentos para alcanar a conformidade com requisitos legais que no
foram explicitamente identificados nos objectivos e metas.
As pessoas que trabalham para ou em nome da organizao devem estar conscientes dos procedimentos que
lhes so aplicveis, que incluem eventuais procedimentos relacionados com o alcance da conformidade
estabelecidos no controlo operacional (subseco 4.4.2). As pessoas cujo trabalho pode causar impactes
ambientais significativos devem ser competentes, com base em formao, qualificaes, educao ou experincia.
A organizao deve identificar necessidades de formao associadas aos seus aspectos ambientais significativos
e providenciar a formao ou outras aces que satisfaam essas necessidades. Na medida em que esse
trabalho tambm envolve requisitos legais, o treino e competncia dessas pessoas deve abranger a capacidade
de satisfazer esses requisitos.
Estabelecer, implementar e manter um procedimento para avaliar periodicamente a conformidade com
requisitos legais (subseco 4.5.2.1). Estes so os requisitos legais que foram identificados na seco 4.3.2.
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Estabelecer, implementar e manter um procedimento para realizar auditorias peridicas ao sistema de gesto
que necessariamente incluem os elementos do SGA relacionados com a conformidade legal (subseco 4.5.5).
Estabelecer, implementar e manter um procedimento para gerir no conformidades reais e potenciais e tomar
aces correctivas e preventivas (subseco 4.5.3). No conformidades detectadas associadas a requisitos
legais devem ser alvo de aces correctivas.
Tendo em considerao os requisitos acima descritos no seu conjunto, estes implicam que uma organizao que
implementa a NP EN ISO 14001:2004 deve identificar e gerir de modo sistemtico as suas obrigaes de conformidade
legal em consonncia com o seu compromisso de cumprimento. O sistema deve incluir os requisitos acima listados
e estar suportado por recursos adequados e responsabilidades definidas (subseco 4.4.1), estar documentado
(subseces 4.4.4. e 4.4.5), medido/monitorizado, avaliado e auditado (subseces 4.5.1, 4.5.2 e 4.5.5) e estar
suportado em registos suficientes para demonstrar a conformidade com esses requisitos (subseco 4.5.4). O
compromisso de cumprimento reforado pelo requisito da Gesto de topo rever periodicamente a adequao e
eficcia do SGA (subseco 4.6).
Assim, a organizao deve implementar um sistema capaz de garantir o compromisso de cumprimento dos requisitos
legais aplicveis estabelecido pela Gesto de topo na poltica ambiental.
Uma vez esclarecida a questo da conformidade legal na NP EN ISO 14001:2004 pode ainda subsistir a questo:
Para efeitos de certificao este compromisso pode ser evidenciado atravs de objectivos e metas associados ao
seu cumprimento?. A resposta a esta questo no. Para ser tomada uma deciso de certificao a organizao
necessita de demonstrar a conformidade legal com os requisitos associados aos seus aspectos ambientais, evidenciando
assim a capacidade e eficcia do sistema em cumprir a sua poltica. A conformidade com os requisitos legais aplicveis
deve ser evidenciada no s para efeitos de certificao, como tambm para efeitos de manuteno de certificao,
durante as auditorias de acompanhamento e renovao.
Como referido na interpretao atrs citada, esta exigncia no significa que uma organizao certificada cumpra
a legislao continuamente. Pontualmente, podem ocorrer desvios, prevendo a prpria norma que sejam identificadas
no conformidades e desencadeadas aces correctivas, que devem estar implementadas para a tomada de deciso
relativamente certificao.
Podem tambm existir situaes de interpretao e/ou operacionalizao do cumprimento dos requisitos legais no
contexto especfico de uma determinada organizao, que levam necessidade de esclarecimentos com as autoridades
competentes. Com menos frequncia existem situaes de alterao ou introduo de diplomas legais para as quais
ainda no dada resposta pelas autoridades, como por exemplo, mudana da entidade licenciadora, no tendo a
nova entidade responsvel implementado o processo.
Estas questes mais no so do que obstculos e ao auditor e certificador interessa avaliar o modo como a
organizao os identifica e ultrapassa. Por outro lado, necessrio ter em considerao que a auditoria um
processo de valor acrescentado, no sendo por isso relevante identificar todas as situaes de no conformidade
legal, mas sim avaliar a forma como a organizao responde ao requisitos legais, identifica situaes de no
conformidade ou de potencial no conformidade relativamente aos requisitos legais aplicveis e utiliza o seu poder
de influncia (por exemplo, ao nvel da actuao junto dos seus fornecedores).
de salientar que a auditoria sempre um processo de amostragem. realizada num determinado momento, pode
no abranger todos os locais e podem ocorrer situaes em que a conformidade com todos os requisitos legais no
seja passvel de ser avaliada durante o tempo previsto para a auditoria. Tal como requerido pela norma, cabe
organizao avaliar a conformidade com os requisitos.
Outra questo por vezes levantada se os organismos certificadores, nos seus processos de auditoria devem
identificar e registar, em relatrio, as no conformidades associadas a incumprimentos legais. Os guias internacionais
de acreditao solicitam, a este propsito, que o organismo certificador documente a sua deciso de relatar ou no
incumprimentos legais. A APCER decidiu que as no conformidades legais so identificadas devendo ser desencadeadas
aces correctivas pela organizao.
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Como referimos anteriormente a conformidade legal um requisito associado ao cumprimento de diversos requisitos
da norma. Em rigor, as constataes associadas ao incumprimento de requisitos legais podem ser causadas por:
incumprimento da poltica, falha ao nvel da identificao da legislao aplicvel, falha no controlo operacional, etc...
No obstante a consequncia ltima uma falha no compromisso de cumprir a legislao ou outros requisitos que
a organizao tenha subscrito. Deste modo, as constataes associadas a incumprimentos de requisitos legais so
frequentemente alocadas subseco 4.2 (Poltica Ambiental).
Deste modo, nos seus processos de certificao, a APCER avalia a conformidade legal no sentido de determinar a
capacidade da organizao para assegurar o compromisso de cumprimento da legislao aplicvel aos seus aspectos
ambientais, atravs do sistema de gesto que implementou de acordo com a norma de referncia. Esta avaliao
feita pela APCER com rigor, de acordo com as metodologias definidas pelas normas de acreditao, sendo efectuada
no contexto especfico de cada organizao, mas assegurando sempre a aplicao de critrios homogneos de
deciso. No se pretende sobrepor ou substituir as funes das autoridades competentes, sendo a finalidade da
APCER assegurar a credibilidade da certificao, salvaguardando a confidencialidade e promovendo a melhoria do
desempenho ambiental das organizaes. Deste modo, pretendemos reforar a vantagem da certificao na garantia
da prossecuo dos objectivos traados pela organizao que tomou a deciso de implementar um sistema de
gesto ambiental.

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PARTE B: NP EN ISO 14001:2004

GUIA INTERPRETATIVO
INTRODUO
No texto da Introduo da NP EN ISO 14001:2004 podemos encontrar:
A finalidade e objectivos da norma, enquadrando no contexto das preocupaes ambientais das organizaes;
Apresentao global da abordagem de construo da norma, orientada para a melhoria contnua e suportada
na metodologia Planear-Executar-Verificar-Actuar (PDCA: Plan-Do-Check-Act);
Reforo da compatibilidade com a NP EN ISO 9001:2000 e a integrao dos SGA no sistema global de gesto
da organizao, na sequncia da clarificao da 1. edio desta norma;
Esclarecimento que o sistema de gesto ambiental, de acordo com a norma NP EN ISO 14001:2004, deve
ser considerado parte integrante do sistema geral de gesto da organizao e inclui a estrutura funcional, o
planeamento da actividade, a definio de responsabilidades e autoridades, os procedimentos e recursos
necessrios implementao, manuteno, desenvolvimento e reviso, de forma contnua, do seu desempenho
ambiental. Assim, o SGA permite compreender e controlar os diferentes aspectos ambientais da organizao,
de uma forma sistemtica e contnua;
Reforo do compromisso de todos os nveis e funes, especialmente da Gesto de topo para alcanar o
sucesso do sistema;
Esclarecimento sobre o papel da norma enquanto referencial que pode ser utilizado para certificao, remetendo
as organizaes para a leitura da ISO 14004:2004 quando necessitem de orientaes gerais sobre a
implementao;
Informao das vantagens de adoptar tcnicas de gesto ambiental no especificadas nesta norma, referindo
que, entre outras fontes, podem ser consultadas normas desta famlia e reforando que a adopo desta
norma por si s no garante resultados ambientais ptimos;
Esclarecimento que no sendo uma norma de desempenho, os desempenhos implcitos no compromisso de
cumprir a legislao ou outros requisitos que a organizao subscreva devem ser alcanados, bem como de
preveno da poluio e na melhoria contnua;
Esclarecimento que diferentes organizaes com diferentes necessidades respondero a esta norma com
diferentes nveis de detalhe, complexidade e documentao.
A leitura do resumo que acabamos de fazer no substitui a leitura integral do texto. Para os novos utilizadores, ou
para aqueles que apenas estavam familiarizados com a verso de 1996 a sua leitura, antes de avanar directamente
para a seco 4, que estabelece os requisitos a cumprir, pode ser muito til, pois facilita o entendimento da norma
e a sua interpretao.

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1. OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO

O texto constante na norma muito explcito e no necessita qualquer interpretao adicional, apenas um
esclarecimento relativo no definio de critrios especficos de desempenho ambiental, em consonncia com o
texto da Introduo da norma.
No entanto, a implementao, o estabelecimento, a manuteno e a melhoria de um SGA de acordo com esta
norma, requer o cumprimento da legislao em vigor aplicvel, que por sua vez determina padres mnimos de
desempenho ambiental aplicveis s organizaes (ver parte A sobre conformidade legal). Deste modo, embora
no sejam especificados critrios de desempenho ambiental, a sua adopo implica um nvel mnimo de desempenho
ambiental associado ao cumprimento legal e/ou de outros requisitos que a organizao subscreva.
Por outro lado no nos podemos esquecer que a norma tem como finalidade a melhoria contnua do SGA, tal como
referido em 4.1: A organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar continuamente
um sistema de gesto ambiental. A melhoria contnua, tal como definida em 3.2, o processo recorrente de
aperfeioamento do SGA, por forma a atingir melhorias no desempenho ambiental global, de acordo com a poltica
ambiental da organizao, definindo desempenho ambiental (3.10) como os resultados mensurveis da gesto
dos aspectos ambientais.
Daqui resulta que, embora a norma em si no defina critrios especficos de desempenho ambiental, existem critrios
implcitos a serem determinados pela organizao face ao cumprimento da legislao aplicvel e melhoria do
sistema de gesto ambiental da organizao.

2. REFERNCIAS NORMATIVAS
Esta norma no tem quaisquer referncias normativas. Contudo, o captulo 3. Definies transcreve referncias
datadas a termos da NP EN ISO 9000:2000, transcritos na ntegra ou adaptados. Sendo referncias datadas e
transcritas para este documento, so aplicveis, tal como foram aqui transcritas, independentemente de actualizaes
posteriores da NP EN ISO 9000:2000.

3. TERMOS E DEFINIES
Os termos e definies aqui estabelecidos so normativos. Os requisitos da norma que so utilizados enquanto
critrios de auditoria so os definidos na seco 4. Contudo, quando os termos definidos na seco 3 so utilizados
ao longo da seco 4, so usados no sentido e com o significado que foi estabelecido nesta seco e no com o
significado que poderia ser eventualmente atribudo em linguagem comum. A compreenso e entendimento dos
termos aqui definidos e consequente utilizao dos mesmos no sistema de gesto ambiental so fundamentais para
a correcta interpretao dos requisitos explcitos na seco 4.
Em particular alertamos para a leitura cuidada das notas que acompanham algumas das definies, quer porque
constituem parte integrante da definio, quer pela sua relevncia.

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4. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

4.1 REQUISITOS GERAIS
Finalidade
Assegurar que as organizaes estabelecem, implementam, mantm e melhoram continuamente o SGA de acordo
com a norma de referncia e definem o modo como cumprem os requisitos. Assegurar que as organizaes definem
e documentam o mbito do seu SGA.
Interpretao
Esta subseco faz o enquadramento de todos os requisitos definidos na norma, requerendo:
A aplicao de todos os requisitos da norma ao mbito definido, em qualquer das fases de aplicao da
mesma, ou seja quando se estabelece, se documenta, se implementa, se mantm ou se actualiza o sistema
de gesto ambiental, no havendo requisitos passveis de excluso.
A definio documentada do mbito de aplicao do SGA, especificando as actividades, os produtos, os
servios, os processos e os locais definidos pela organizao e respectivas fronteiras e interaces.
O SGA da organizao deve assumir uma abordagem do tipo PDCA (planear-executar-verificar-actuar) de modo a
que todos os aspectos ambientais sejam sistematicamente identificados, controlados e monitorizados, tendo em
vista a melhoria contnua do sistema de gesto ambiental para atingir melhorias do desempenho ambiental da
organizao.
Incio

REVISO PELA GESTO (4.6)

POLTICA AMBIENTAL (4.2)

VERIFICAO (4.5)
Monitorizao e medio
Avaliao da conformidade
No conformidades, aces correctivas e
preventivas
Controlo dos registos
Auditoria interna

Melhoria
Contnua

PLANEAMENTO (4.3)
Aspectos ambientais
Requisitos legais e outros requisitos
Objectivos, metas e programas

IMPLEMENTAO E OPERAO (4.4)

Recursos, atribuies, responsabilidades e
autoridade
Competncia, formao e sensibilizao
Comunicao
Documentao
Controlo dos documentos
Controlo Operacional
Preparao e capacidade de resposta a
emergncias

O mbito de aplicao do SGA deve identificar as actividades, produtos e servios, que do origem aos aspectos
ambientais, controlveis ou influenciveis, que vo ser geridos pelo SGA.
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Uma vez definido o mbito, tudo o que foi includo deve ser gerido no mbito do SGA. Tal implica que os requisitos
estabelecidos pela NP EN ISO 14001:2004 e as disposies estabelecidas pela organizao no seu SGA para a gesto
dos aspectos ambientais tm de ser cumpridos. Convm relembrar aqui que a norma, na seco 1 Objectivo e
campo de aplicao, refere que todos os seus requisitos devem ser incorporados no sistema de gesto ambiental,
mas que o grau de aplicao depende de diversos factores, tais como a poltica ambiental, a natureza das suas
actividades, dos seus produtos e servios, a sua localizao e as condies em que funciona. por isso expectvel,
e a nossa experincia tambm o demonstrou, que a importncia e a aplicao de determinados requisitos no seja
constante em todas as organizaes, independentemente de todos serem aplicveis. Isto , a implementao de
um SGA e sua certificao so processos voluntrios. Contudo, uma vez adoptados e desenvolvidos internamente
os requisitos normativos so de cumprimento obrigatrio.
Existe flexibilidade na definio das fronteiras do sistema, podendo a organizao aplicar a norma globalidade
das suas actividades, processos, produtos ou locais, ou apenas a uma parte destas, como seja uma unidade
operacional da organizao, ou um determinado local. Esta flexibilidade permite organizao estabelecer diferentes
estratgias na adopo de SGA, tais como o faseamento da sua aplicao a toda a organizao, ou a descentralizao
por unidades operacionais, de negcio, ou outras.
A definio do mbito e delimitao das suas fronteiras particularmente importante quando a organizao que
implementa o SGA se integra numa organizao maior. A credibilidade do sistema de gesto ambiental depende
do mbito definido, devendo a mesma ser capaz de justificar eventuais excluses.
A DEFINIO DO MBITO E A CERTIFICAO
A definio de mbito tem implicaes importantes ao nvel da certificao, quer porque constar do certificado,
quer porque pode colocar restries na utilizao da marca de certificao, quando a organizao no se certifica
na globalidade. Por outro lado, embora a norma permita flexibilidade na definio do mbito, nem todos os mbitos
so aceitveis, para efeitos de uma certificao acreditada.
1. A definio do mbito
As orientaes internacionais para a definio do mbito do SGA candidato a certificao ou certificado, tm como
finalidade assegurar que as organizaes tm suficiente flexibilidade para delimitar o mbito de aplicao do SGA,
de modo a ir ao encontro da suas necessidades e adaptando-se a diferentes situaes operacionais. Contudo, visam
impedir que uma organizao omita elementos das suas operaes que devam estar includos no mbito e que
possam induzir interpretaes enganosas sobre a abrangncia do certificado. Paralelamente, quando o mbito no
inclui todas as actividades, produtos, processos ou locais da organizao so estabelecidas regras para o uso da
marca que previnem o uso enganoso ou abusivo do estatuto de empresa certificada. Pelo impacto que podem ter
na organizao que pretenda vir a certificar o seu sistema ou j o tenha certificado, foi aqui includo este texto
explicativo.
Sendo o mbito normalmente definido pela organizao no incio do projecto de implementao do sistema e a
certificao pedida j na fase de concluso da implementao, a APCER aconselha a leitura deste texto. No caso
de dvida, pode sempre contactar a APCER para esclarecimentos sobre a aceitabilidade, para efeitos de certificao
do mbito definido pela organizao, em qualquer fase do projecto.
De acordo com o guia IAF, 5.3.1 a 5.3.2, os factores a usar para determinar o mbito de certificao so:
(a)

Gesto das actividades abrangidas pelo mbito.

A gesto da organizao deve:
Demonstrar a responsabilidade por todos os aspectos ambientais e impactes associados, relevantes para o
SGA;
Ter autoridade para determinar o modo como a poltica ambiental vai ser implementada e mantida, estabelecendo
os objectivos e as metas e definindo os programas para os alcanar;
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Ter autoridade para alocar os recursos financeiros e humanos para o controlo e melhorias ambientais. Tal
autoridade pode estar delimitada por restries de oramento ou outras. Recursos adicionais para a melhoria
ambiental podem estar sujeitos a aprovao superior.
(b)
Devem estar claramente definidos os limites e vizinhanas da responsabilidade de entradas e sadas da
organizao.
(c)
As interfaces com os servios ou actividades que no esto completamente abrangidas pelo mbito (ex.:
uma ETAR comum a vrias organizaes), devem ser contempladas no SGA sujeito a certificao (ex.: devem estar
includas na identificao e avaliao de aspectos ambientais, e consequentemente, se aplicvel, ao nvel do controlo
operacional, objectivos e metas, etc.), devendo existir uma correspondncia entre actividade e espao fsico onde
exercida.
(d)
Adicionalmente deve ser tomado em considerao o mbito das licenas ambientais ou imposies definidas
por entidades locais quando se determina a abrangncia do mbito.
2. Informao ao pblico e uso da marca empresa certificada NP EN ISO 14001:2004
Se o campo de aplicao definido coerente e as vizinhanas esto definidas, no induzindo interpretaes ambguas,
reflectindo adequadamente os produtos, actividades, servios e locais, efectivamente geridos pelo SGA, ento
passvel de ser certificado. Contudo, a informao sobre o estatuto de empresa certificada NP EN ISO 14001:2004
e uso da marca respectiva, no pode ser directamente associada a toda a organizao.
3. Alteraes no mbito
Finalmente, para as organizaes que j esto certificadas, sempre que h alteraes nos produtos processos e/ou
locais, as mesmas devem ser prontamente comunicadas ao certificador, uma vez que podem ter um impacto directo
na informao que est a ser transmitida ao pblico atravs do certificado e do uso da marca.
Caso a Organizao pretenda, pode ser sempre realizada uma extenso ao mbito de certificao, para incluir novos
produtos, actividades e servios ou novos locais de actividade. A auditoria de extenso pode ser realizada numa
auditoria, no mbito do ciclo normal de auditorias, ou numa auditoria extraordinria, realizada para o efeito.

Exemplo 1:
A organizao A desenvolve uma actividade industrial, tendo uma unidade de co-gerao nas suas instalaes, que
a abastece de energia e vapor. Embora com accionistas comuns, as organizaes so detidas por estruturas
accionistas diferentes, tendo direces diferentes. Ambas possuem licenas ambientais distintas.
Para a organizao A se certificar deve incluir a actividade de co-gerao no mbito do SGA?
A organizao A opera num local, onde h uma instalao de co-gerao, pelo que existe o risco de ambiguidade
quanto s actividades inseridas no sistema certificado naquele local. Contudo, de acordo com o factor (a) gesto
das actividades, no a organizao A que gere directamente os aspectos associados instalao de co-gerao,
tal como reflecte a diferente estrutura accionista e diferentes direces. As licenas da organizao, factor (d),
reiteram essa realidade.
A organizao A para se certificar no necessita de o fazer em conjunto com a organizao B. De notar que o factor
d), relativo s licenas das organizaes, foi determinante na aceitao desta soluo.
No obstante, a organizao A deve identificar os aspectos sobre os quais tem influncia, no podendo ignorar,
na determinao da sua influncia que a instalao B opera dentro das suas instalaes, sua fornecedora e tem
accionistas comuns. De acordo com os factores b) e c) acima listados a organizao A deve delimitar, explicitar e
documentar claramente a vizinhana das suas responsabilidades e contemplar, no seu SGA as interfaces com a
instalao de co-gerao, com particular enfoque nas actividades associadas ao 4.3 e 4.4.6.
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Evidncia
mbito adequadamente definido e documentado.
Sistema de gesto estabelecido, documentado, implementado, mantido e actualizado de acordo com a globalidade dos requisitos desta norma e de acordo com o mbito estabelecido.
No conformidades mais frequentes
As questes relativas ao mbito de aplicao so normalmente identificadas em fases anteriores ao processo de
auditoria, no sendo geralmente objecto de no conformidade.
Em organizaes certificadas as no conformidades detectadas incidem sobre alteraes ocorridas na organizao,
ou utilizaes indevidas da marca de empresa certificada, a actividades, produtos ou servios no abrangidos no
mbito. Estas situaes podem determinar a suspenso do certificado.

Exemplo 2:
Uma organizao no sector da construo, j certificada, incluiu no mbito do SGA as instalaes centrais e todos
os seus locais de actividade, incluindo locais permanentes e locais temporrios, ou seja locais onde est a efectuar
obras de construo. Na delimitao do seu mbito excluiu locais onde a organizao actua atravs de outra entidade
jurdica, como por exemplo ACE (Agrupamento Complementar de Empresas) e consrcios.
NC Na Internet, disponibiliza informao como a Poltica, o Manual de Gesto, a Organizao, os locais onde
exerce actividades, etc. Nestes locais esto indicados alguns, no referenciados como tal, em que a organizao
actua atravs de um ACE e, por conseguinte, fora do mbito de aplicao do SGA.
NC Na anlise de um caderno de encargos apresentado num concurso em que a organizao constitui um ACE
feita referncia ao estatuto de empresa certificada, no explicitando que o sistema de gesto ambiental no inclui
as obras em ACE.
Nota: esta uma situao em que a flexibilidade de delimitao do mbito permite a coexistncia de diferentes
solues. Para alm do caso citado neste exemplo h organizaes que definem o seu mbito, incluindo os consrcios
ou ACE em que, por via da negociao com os outros parceiros, ou por via da posio maioritria que detm,
conseguem impor a adopo do seu SGA. Outras organizaes (nomeadamente organizaes que se consorciam
com outras organizaes certificadas) no conseguem impor a adopo do seu sistema de gesto nas obras em
consrcio ou ACE, mas alternativamente, determinam a sua aplicabilidade aos aspectos ambientais associados s
suas actividades no ACE. Esta ltima soluo pode ser estrategicamente muito til numa organizao que execute
muitas obras em consrcio com outras organizaes, pois permite-lhe evidenciar sempre o seu estatuto de organizao
certificada.

Exemplo 3:
NC As actividades, produtos e servios de uma organizao desenvolvem-se nas instalaes que incluem um
sector e/ou um processo A que rotativamente de x em x anos gerido por outra organizao cujo SGA no
est certificado.
Verificou-se que o jornal da Associao Industrial do sector apresenta publicidade da certificao ambiental
relativamente ao conjunto das instalaes fabris da organizao incluindo o sector e/ou processo A num dos anos
em que a gesto de uma terceira parte com sistema de gesto ambiental no certificado.

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4.2 POLTICA AMBIENTAL

Finalidade
Assegurar a definio da Poltica Ambiental da organizao, no mbito do SGA. Garantir que a mesma adequada
organizao, comunicada a todas as pessoas que trabalham para ou em nome da organizao e que
disponibilizada a terceiros.
Interpretao
A Poltica Ambiental a declarao da Gesto de Topo relativamente ao seu compromisso com o ambiente e deve
servir de base ao estabelecimento de objectivos e metas no mbito do SGA. Neste sentido, a Poltica Ambiental
deve definir os princpios de desempenho ambiental da organizao, atravs dos quais o SGA ser avaliado.
A Poltica Ambiental deve ser adequada organizao, pelo que necessrio que a mesma reflicta a sua natureza
(tipo de sector), escala e impactes ambientais associados s duas actividades, produtos e servios. A Poltica
Ambiental nica para cada organizao e, como tal, deve ser desenvolvida de modo a preencher as necessidades
da mesma.
A Poltica Ambiental uma ferramenta chave de comunicao das prioridades ambientais da organizao aos
colaboradores, pessoas que trabalham em nome da organizao e restantes partes interessadas. Deste modo deve
ser escrita de uma forma clara e concisa, para permitir um fcil entendimento. Deve ser comunicada internamente
e disponibilizada ao pblico, no mnimo sempre que solicitada. Assim, pretende-se que todos os colaboradores
compreendam a Poltica Ambiental e tenham conscincia da forma como a mesma lhes aplicvel.
Cabe organizao a definio de prioridades com base na anlise dos aspectos ambientais e avaliao da significncia, no entanto as decises que a organizao toma em
sede de planeamento (4.3) devem ser justificadas e suportadas
ao nvel da poltica.
Melhoria
O texto da norma bastante claro relativamente ao contedo
da Poltica Ambiental, contudo importa referir que a mesma
deve ser baseada em trs compromissos chave, para o mbito
do seu sistema de gesto ambiental:

Poltica
Preveno

Ambiental

Melhoria contnua;
Preveno da poluio;
Cumprimento de requisitos legais aplicveis e outros
requisitos que a organizao subscreva.

Cumprimento

Melhoria contnua: A Poltica Ambiental deve orientar a organizao para uma melhoria contnua do SGA. Este
compromisso no implica que em todas as reas se verifique, simultaneamente, uma melhoria contnua. A organizao
deve definir prioridades relativamente aos factores a melhorar.
Preveno da poluio: Este compromisso no implica que em todas as fases dos processos sejam adoptadas
melhores tcnicas disponveis. Assim, a organizao deve optar pelas tcnicas que previnam, evitem, reduzam ou
controlem a poluio de forma satisfatria. A preveno da poluio deve ser considerada na concepo e
desenvolvimento de novos produtos ou servios e no desenvolvimento de processos associados.
Requisitos legais aplicveis e outros requisitos que a organizao subscreva: Este compromisso, no deve ser
entendido como um objectivo em si, uma vez que a finalidade da adopo de um SGA a melhoria do desempenho,
sendo a conformidade legal o patamar mnimo do desempenho ambiental.
Para compreender a natureza deste compromisso e o seu papel na norma, a mesma deve ser analisada nas suas
inter-relaes, pois a conformidade com a legislao ou outros requisitos subscritos pela organizao referida
num conjunto abrangente de requisitos. Essa inter-relao, bem como a sua importncia no processo de certificao
explicada na Parte A deste guia (A NP EN ISO 14001:2004 e a conformidade legal).
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O requisitos a considerar pela organizao, legais ou outros que subscreva, so os aplicveis aos aspectos ambientais
da organizao, decorrentes das suas actividades produtos e servios. Dado que estes aspectos ambientais so
os identificados pela organizao (ver 4.3.1) necessrio verificar se uma falha na identificao dos aspectos
ambientais no implica uma deficiente identificao de requisitos legais ou outros (4.3.2), bem como uma necessidade
de reviso ou actualizao da Poltica Ambiental. Este compromisso implica que devem ser identificados os requisitos
legais ou outros aplicveis aos aspectos ambientais controlveis e tambm aos aspectos ambientais influenciveis,
uma vez que o modo de influncia a exercer deve considerar o cumprimento legal de terceiros, principalmente
quando o seu incumprimento pode afectar a organizao em causa.
Evidncia
Deve existir uma Poltica Ambiental documentada de acordo com a norma de referncia.
Os colaboradores da organizao ou aqueles que trabalham em seu nome (ex: colaboradores externos afectos
a trabalhos de segurana, limpeza, manuteno e obras, etc...) devem evidenciar conhecimento da Poltica
Ambiental e a forma como a mesma lhes aplicvel.
Nota: evidenciar o conhecimento no conhecer o texto da poltica de cor, mas sim conhecer as orientaes
gerais definidas, com particular enfoque nas que tm implicao na sua actividade.
A Poltica Ambiental deve ser sujeita a revises e actualizaes, com vista a uma contnua adequabilidade.
O controlo de documentos (4.4.5) deve assegurar que a Poltica Ambiental se encontra aprovada e actualizada
em todos os locais de distribuio.
No conformidades mais frequentes
A Poltica Ambiental no evidencia o compromisso de melhoria contnua. Evidncia: documento da poltica,
aprovado em 12-01-2006.
A Poltica Ambiental encontra-se afixada em diferentes locais da organizao. Contudo, no decorrer das
entrevistas com os colaboradores, a EA verificou que os mesmos no esto familiarizados com a Poltica
Ambiental.
A organizao no cumpre os valores limites de emisso definidos. Constatou-se que os valores de nitritos
(monitorizaes realizadas no 4 trimestre de 2004 e 1 trimestre de 2005) ultrapassam o valor definido no
alvar de licena de utilizao do domnio hdrico n. XYZ/2003: 4 trimestre 2004: 3.3 mg/l; 1 trimestre
de 2005: 9.1 mg/l. Valor constante no alvar: <0.1 mg/l.
Nota: Este um exemplo possvel de no conformidade legal. De acordo com o referido na Parte A A NP
EN ISO 14001:2004 e a conformidade legal, apesar da conformidade legal ser um requisito implcito associado
a diversas subseces da norma, as constataes identificadas so frequentemente alocadas a esta subseco,
sendo consideradas como uma falha no compromisso de cumprimento dos requisitos legais e outros requisitos
que a organizao subscreva.

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4.3 PLANEAMENTO
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTAIS
Finalidade
Assegurar a existncia de um procedimento sistemtico de identificao de aspectos ambientais e avaliao de
significncia dos respectivos impactes ambientais, associados aos servios, produtos e actividades da organizao
e que esta informao utilizada no estabelecimento e manuteno do seu SGA.
Interpretao
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um procedimento para identificar os aspectos ambientais
das suas actividades, produtos e servios no mbito do SGA, tendo em conta:
Desenvolvimentos novos ou planeados;
Actividades, produtos e servios novos ou modificados.
A organizao deve considerar a identificao de aspectos ambientais com impactes positivos (exemplo: melhoria
da qualidade dos solos) e negativos (exemplo: depleo de recursos naturais) no ambiente.
Existem dois tipos de aspectos ambientais a considerar:
Controlveis aspectos controlados directamente pela organizao, tais como, utilizao de matrias-primas,
consumo de energia, entre outros;
Influenciveis aspectos no controlados directamente pela organizao, mas sobre os quais a mesma pode
exercer influncia, por exemplo os associados s actividades ou produtos de clientes e fornecedores.
No que respeita a actividades, produtos e servios subcontratados h que distinguir entre os aspectos controlveis
e influenciveis. Os controlveis so os aspectos que so gerados quer a actividade, o produto ou o servio sejam
executados directamente pela organizao ou subcontratados a um terceiro. Esto normalmente associados relao
contratual e podem ser geridos pelo prprio contrato. Exemplo: aspectos associados triagem de resduos dentro
das instalaes da organizao, por parte de pessoal subcontratado; os produtos de limpeza que podem ser usados
pelo prestador de servios; a disposio final de resduos de manuteno por subcontratados em operaes de
assistncia tcnica, nas instalaes de um cliente da organizao, etc. Nestas situaes a organizao pode determinar
plenamente o modo como o aspecto gerido e deve ser considerado controlvel.
Contudo, podem existir aspectos ambientais associados aos subcontratados em que a organizao apenas tem o
poder de influenciar. Estes so normalmente aspectos associados entidade subcontratada enquanto fornecedor
e so geralmente de natureza idntica aos aspectos que so identificados para outros fornecedores. So exemplo
as prticas ambientais da organizao subcontratada fora da relao contratual estabelecida.
Os aspectos ambientais devem ser identificados tendo em conta:
Situaes de operao normais actividades desenvolvidas no quotidiano da organizao;
Situaes anmalas paragem e arranque de mquinas, manutenes, reestruturao de instalaes, alteraes
de processo, anomalias de funcionamento, entre outras;
Situaes de emergncia potenciais acidentes tais como derrames, incndios, entre outros.
Existem diversas metodologias de identificao de aspectos ambientais, sendo o Anexo A da norma
NP EN ISO 14001:2004 bastante explicativo, pelo que no so efectuados comentrios adicionais. Relembramos
apenas que este um requisito em que a multiplicidade de metodologias adoptadas, bem como a complexidade
de cada uma delas, reflectem as necessidades de diferentes organizaes, seja em natureza, dimenso, complexidade
ou relevncia de aspectos ambientais.
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NP EN ISO 14001:2004

A identificao de aspectos um processo contnuo inserido no SGA. Deste modo, o processo de identificao de
aspectos ambientais deve incluir os aspectos e impactes ambientais passados (quando existe passivo ambiental),
presentes e futuros (novas actividades, produtos, servios) decorrentes das actividades, produtos e servios da
organizao.
Uma vez identificados os aspectos ambientais relativos s actividades, produtos e servios da organizao, devem
ser determinados os que tm ou podem ter um impacte significativo no ambiente. Os aspectos que tenham ou
possam ter um ou mais impactes significativos devem ser considerados aspectos ambientais significativos.
Aquando da avaliao de significncia dos aspectos ambientais, a organizao deve ter em conta impactes ambientais
com efeitos:
No ar, na gua e no solo e subsolo por alterao das suas caractersticas e utilizaes;
Na flora e na fauna;
Da utilizao de energia, guas e materiais;
Na paisagem e na qualidade de vida, tendo em conta a poluio visual, o odor e o rudo, entre outros.
A norma ISO 14004:2004 refere que no estabelecimento de critrios para a avaliao de significncia dos aspectos,
podem ser considerados:
Critrios ambientais, tais como dimenso, gravidade e durao do impacte, ou tipo, dimenso e frequncia
do aspecto ambiental;
Aplicao de requisitos legais, tais como limites de emisses e descargas definidos em licenas;
Preocupaes das partes interessadas internas e externas, por exemplo as relacionadas com os valores
organizacionais, a imagem da organizao, entre outros.
Identificao de
aspectos
ambientais

De acordo com a norma NP EN ISO 14001:2004 a metodologia de identificao e

avaliao de significncia dos aspectos ambientais deve fornecer resultados
consistentes e fiveis, e deve incluir a definio e a aplicao de critrios de avaliao.
Aps a identificao dos seus aspectos ambientais significativos, a organizao deve
assegurar que os mesmos so tidos em conta no estabelecimento, implementao
e manuteno do seu SGA.

Determinao de
aspectos ambientais
controlveis e
influenciveis

Todos os aspectos e impactes ambientais significativos devem ser controlados,

contudo, no necessria a definio de objectivos e metas para todos os aspectos
ambientais. Pretende-se, assim, que a organizao estabelea prioridades relativamente
aos aspectos ambientais significativos na definio de objectivos e metas.

Identificao
impactes ambientais
relacionados com
os aspectos

Na definio de critrios de avaliao da significncia comum serem criados filtros

relativos existncia ou no de um requisito legal associado ao aspecto ambiental
cujo impacte se avalia. Esta pode ser uma prtica possvel que permite organizao
gerir a sua conformidade legal ou identificar aspectos prioritrios associados aos
seus compromissos. Contudo um aspecto ambiental com um requisito legal associado
no tem necessariamente de ser um aspecto ambiental significativo e podem ser
adoptadas metodologias que no o consideram como tal.

Avaliao da
significncia dos
aspectos/impactes

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A utilizao do critrio existncia de requisito legal ou outro subscrito para a

avaliao da significncia deve ser funo da instrumentalizao dada a este
processo. A avaliao da significncia particularmente importante na definio
dos objectivos, metas e programas, ajudando a estabelecer prioridades para as
reas de melhoria do desempenho ambiental. por isso expectvel que uma
organizao que tenha muitos aspectos ambientais e uma grande complexidade

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NP EN ISO 14001:2004

defina metodologias rigorosas, reprodutveis e tanto quanto possvel quantificadas, de avaliao da significncia
dos impactes, que lhe permitam estabelecer prioridades e fazer opes com a maior objectividade possvel. A
utilizao de um critrio de significncia que coloque todos os impactes ambientais para os quais existe um requisito
legal ao mesmo nvel, pode no ser uma prtica de gesto que permita a correcta diferenciao dos impactes.
Contudo, independentemente da opo de utilizar a existncia de requisito legal como critrio de avaliao da
significncia, a norma requer em 4.3.2, que a identificao dos requisitos legais e outros requisitos seja efectuada
para os aspectos ambientais da organizao. Deste modo a definio de metodologias de identificao de aspectos
que assegurem o cruzamento entre os aspectos ambientais identificados e os requisitos legais aplicveis de toda
a convenincia para uma boa prtica de gesto do sistema, nomeadamente na gesto da conformidade legal,
facilitando o adequado controlo destes aspectos (4.4.6), a monitorizao eventualmente determinada por lei (4.5.1)
e a verificao da conformidade (4.5.2).
Deve ser mantida documentao relativa identificao e avaliao de significncia dos aspectos ambientais. Esta
documentao deve ser revista e actualizada periodicamente sempre que ocorram alteraes na organizao, para
manter a sua adequabilidade.
A identificao e avaliao de aspectos ambientais de extrema importncia, uma vez que a partir da identificao
do impacte potencial sobre o ambiente que o SGA desenvolvido, devendo, deste modo, servir de base para o
estabelecimento, implementao e manuteno do SGA.

Exemplo 4:
Aplicvel a Organizaes que trabalham por projecto, como por exemplo, empresas de construo, engenharia ou
consultoria.
Nestas situaes as organizaes necessitam de identificar os aspectos ambientais especficos de cada projecto,
sendo expectvel que os aspectos e impactes ambientais sejam diferentes em diferentes locais e situaes. Para
alm de assegurar uma metodologia comum dentro do seu sistema, pode ser vantajoso para a organizao a
elaborao de um histrico, de uma lista de verificao, ou de outra ferramenta que lhe permita agilizar o processo
de identificao dos aspectos associados a cada projecto, aprendendo com os anteriores.
Aplicvel a organizaes florestais ou agrcolas que trabalham por propriedade.
Neste caso cada propriedade ou unidade de gesto pode ter uma identificao e avaliao de aspectos ambientais
independente, ou a organizao pode optar por definir aspectos comuns a todas as actividades executadas. Tal
como no exemplo anterior deve ser assegurada uma metodologia homognea e reprodutvel. Se a organizao opta
por definir aspectos comuns a todas as actividades executadas deve incluir, na metodologia adoptada mecanismos
que permitam tomar em considerao os diferentes meios envolventes da propriedade.
Aplicvel a Fornecedores de servios florestais ou agrcolas, que trabalham por frente de trabalho.
Nesta situao pode haver uma identificao e avaliao geral das actividades, que depois verificada em cada
frente de trabalho antes de iniciar a actividade, sendo ento definidas medidas de controlo operacional especficas
para os impactes em causa.
Aplicvel a pequenas e mdias organizaes com poucos aspectos ambientais e de baixa relevncia, normalmente
nas reas de servio.
Esta uma situao em que podemos observar que, embora a norma seja aplicvel na globalidade dos seus
requisitos a qualquer tipo de organizao, a extenso da sua aplicabilidade muito varivel. Uma organizao que
tem poucos aspectos ambientais associados s suas actividades, produtos ou servios, sejam controlveis, sejam
influenciveis, pode adoptar metodologias simples de identificao dos mesmos. Muitas destas organizaes sentem
dificuldade em estabelecer critrios de significncia, chegando mesmo a referir no sentirem a sua necessidade.
Convm referir que, embora a metodologia possa ser extremamente simples, se mantm a necessidade de determinar
quais os aspectos que so significativos.
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NP EN ISO 14001:2004

Evidncia
Lista/matriz ou outro documento com os aspectos ambientais identificados, identificando aspectos considerados
significativos.
Critrios de avaliao de significncia de aspectos ambientais.
Avaliao de aspectos ambientais e suas revises.
No conformidades mais frequentes
A organizao identificou os aspectos que a organizao pode controlar, mas no assegurou a identificao
de alguns aspectos ambientais das suas actividades, produtos e servios, sobre os quais pode ter influncia.
Evidncia: consumos energticos e manuteno da frota da empresa de transportes subcontratada que
assegura a distribuio do produto.
No esto identificados aspectos ambientais relacionados com a operao e manuteno de equipamentos
de apoio tais como compressores, posto de transformao, manuteno das instalaes, sendo que alguns
destes servios podem ser realizados pela organizao ou por prestadores de servios subcontratados.
No foram identificados aspectos ambientais decorrentes de actividades de actuao em caso de emergncia
tais como resduos e efluentes resultantes do incndio.
No foram identificados nem avaliados os aspectos ambientais das actividades e servios do local de actividade
X, que no constam do documento lista de aspectos ambientais.
No foram identificados os aspectos das actividades passadas da organizao (passivo ambiental) que a
organizao ainda pode controlar ou ter influncia. Evidncia: observou-se no local y a existncia de solos
contaminados e de sucata relativa ao desmantelamento de uma linha de produo, no constando os mesmos
da lista de aspectos ambientais.
No assegurada a reprodutibilidade dos critrios de avaliao dos aspectos ambientais. Por exemplo, em
relao ao critrio frequncia, a organizao definiu, no procedimento ABC trs nveis diferentes: contnua,
regular e aleatria, no estando especificados os intervalos do n. de ocorrncias em cada nvel.
A organizao no identificou os aspectos ambientais de actividades no directamente relacionadas com a
produo ou servios Reservatrios de ar comprimido; Postos de transformao; AVACs; Servidores;
Geradores de emergncia; ETARs; Armazns de produtos qumicos; Refeitrio.
A organizao no assegura a actualizao da identificao dos aspectos ambientais. A EA constatou que a
organizao desenvolveu um novo produto, P, no evidenciando a identificao prvia dos aspectos ambientais,
nomeadamente os associados a novas matrias-primas que necessitam de disposies prprias relativamente
ao seu armazenamento, preveno e actuao em caso de emergncia e disposio de embalagens vazias.
Oportunidades de melhoria mais frequentes
Estabelecer uma ligao dos aspectos ambientais legislao e outros requisitos que a organizao subscreva
(ligao com a subseco 4.3.2.).
Investir na identificao de aspectos ambientais na fase de desenvolvimento dos produtos ou na alterao
dos processos, procurando solues que assegurem um melhor desempenho ambiental.
Suportar tecnicamente e de forma objectiva os critrios de avaliao dos aspectos ambientais positivos.

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4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS

Finalidade
Identificar todos os requisitos legais e outros aplicveis relacionados com os aspectos ambientais da organizao
para assegurar o cumprimento desses requisitos e, consequentemente, dar cumprimento ao compromisso assumido
na Poltica Ambiental. Esta informao deve ser mantida actualizada, ser comunicada internamente e ser tida em
considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de todo o SGA.
Interpretao
Deve ser estabelecido um procedimento que permita organizao a actualizao dos requisitos legais e outros
requisitos aplicveis, relacionados com os seus aspectos ambientais.
De referir que os requisitos legais a identificar podem ter origem em directivas, regulamentos e decises comunitrios,
leis, decretos-lei, portarias, despachos governamentais, posturas ou decises municipais, licenas e autorizaes,
entre outros. Nas Regies Autnomas deve ser considerada a especificidade dos respectivos diplomas. Os outros
requisitos podem dizer respeito a acordos com autoridades pblicas, requisitos de clientes, cdigos de boas prticas,
polticas de grupo, rotulagem ambiental dos produtos, etc.
Relativamente legislao comunitria, existe a directamente aplicvel, a que carece de transposio para o Direito
Interno e aquela que visa preparar futuros actos legislativos. de realar a importncia da identificao e anlise
da segunda e da terceira uma vez que, apesar de no serem directamente aplicveis, permitem s organizaes
prepararem-se para o cumprimento de requisitos legais futuros.
A organizao deve estabelecer as fontes de informao a que recorre para identificar e manter actualizada a
legislao aplicvel e os outros requisitos, como por exemplo: Jornal Oficial da Unio Europeia, Dirio da Repblica,
publicaes especializadas, subscrio de revistas, dados de associaes sectoriais, bases de dados da Internet,
entre outros, podendo ainda recorrer prestao de um servio externo. Os documentos identificados devem ser
mantidos em arquivo interno ou acessveis atravs de outro meio (Internet, bases de dados, etc.).
Partindo dos aspectos ambientais da organizao, exigida uma anlise do contedo da legislao e de outros
requisitos para verificar o que a organizao deve cumprir, e assim apurar os requisitos legais e outros que se
relacionam com esses aspectos. Ou seja, para alm da obteno de uma listagem actualizada de todos os documentos
legais e outros, tambm necessria a evidncia de que a organizao conhece os requisitos aplicveis aos aspectos
ambientais da organizao.
Para o cumprimento desta subseco, devem estar definidas as responsabilidades pela identificao, anlise,
comunicao dos requisitos legais e outros e modo como assegurado o seu cumprimento, aos colaboradores,
prestadores de servios e fornecedores envolvidos. Esta comunicao deve ocorrer sempre que se verifique uma
alterao ou incluso de novos requisitos.
No existindo em Portugal um Cdigo de Direito do Ambiente e encontrando-se esta disciplina organizada de forma
perfeitamente horizontal no nosso edifcio jurdico, importa garantir que esto identificados os diplomas e que so
conhecidos os requisitos legais aplicveis aos aspectos ambientais associados:
s situaes de emergncia ou acidente (como por exemplo, incndio ou uso de substncias e preparaes
perigosas);
 proteco e valorizao do patrimnio cultural;
 utilizao de energia;
Entre outros,
mesmo que os diplomas onde constam os requisitos no sejam emanados directamente ou em colaborao com
o Ministrio do Ambiente. Esta recomendao particularmente importante em organizaes que operam no sector
primrio.
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Por ltimo, estes requisitos devem ser considerados na gesto dos processos da organizao, em particular no
estabelecimento dos objectivos e metas ambientais, na identificao das necessidades de formao, bem como nas
prticas de controlo operacional e na monitorizao e medio das suas actividades.
Evidncia
A organizao deve manter registos (lista, tabela, base de dados, entre outros) permanentemente actualizados
dos requisitos legais e outros requisitos aplicveis, e das obrigaes da resultantes (licenas a obter, limites
e prazos a cumprir, registos a gerar, relatrios a enviar a entidades pblicas, etc.). Estes registos podem ser
organizados por temas (gua, ar, resduos, ) e subtemas (leos usados, resduos de embalagem, ) fazendose assim a interligao com os aspectos ambientais.
 importante que a organizao evidencie registos da anlise efectuada aos documentos (diplomas legais e
outros), e da concluso sobre a aplicabilidade dos mesmos. De referir que existem requisitos que, apesar de
aplicveis aos prestadores de servios, so relevantes para que a organizao esteja em conformidade legal
(Ex. autorizaes prvias dos operadores de resduos).
Devem existir evidncias de que os requisitos aplicveis so comunicados, quando justificvel, entendidos e
cumpridos dentro da organizao para os colaboradores afectos, bem como outras partes interessadas como
fornecedores, clientes ou subcontratados, quando relevante. Isto pode ser verificado atravs de entrevistas
aos colaboradores responsveis por determinadas tarefas, e pela observao no terreno de instrues/procedimentos, registos e prticas adequadas, entre outros.
No conformidades mais frequentes
No se encontra sistematizada a anlise da aplicabilidade dos diplomas legais e outros aos aspectos ambientais
da organizao. A lista de legislao aplicvel evidenciada pela organizao lista os diplomas legais, no
estando identificados os requisitos a cumprir.
A organizao no identificou todos os diplomas legais aplicveis. Evidncia: no foi identificada a Lei n.
58/2005, de 29 de Dezembro que aprova a Lei da gua.
O procedimento estabelecido pela organizao no assegura o acesso e identificao a todos os requisitos
legais aplicveis, no identificando e no acedendo a fontes de informao necessrias relativas legislao
comunitria.
A EA constatou a existncia de requisitos ambientais determinados por clientes da organizao, tal como
explcitos no contrato de prestao de servios XPTO. Estes requisitos no foram considerados no mbito do
SGA.
O procedimento estabelecido pela organizao no assegura a identificao clara dos requisitos aplicveis.
Evidncia: a lista de requisitos legais identifica diplomas no aplicveis organizao, como por exemplo,
legislao relativa a gases de efeito de estufa.

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4.3.3 OBJECTIVOS, METAS E PROGRAMA(S)

Finalidade
Assegurar a definio de objectivos e metas ambientais nas funes e nveis relevantes dentro da organizao,
identificando responsabilidades, meios e prazos de realizao, com o intuito de promover a preveno da poluio
e a melhoria contnua, traduzida na capacidade de cumprir com os requisitos legais e outros requisitos aplicveis.
Interpretao
Os objectivos e metas ambientais so a base para o xito do processo de melhoria contnua, visando proporcionar
um melhor desempenho ambiental. Devem ser, sempre que possvel, especficos e mensurveis, possibilitando o
seu acompanhamento e avaliao final do respectivo cumprimento, e consistentes com a poltica ambiental definida
pela organizao.
Devem ser periodicamente definidos, documentados e revistos, por exemplo, em conjunto com a reviso do sistema
de gesto ambiental.
A definio de objectivos e metas deve considerar as seguintes vertentes (entradas):
Requisitos Legais e outros: no devem ser estabelecidos objectivos que ponham em causa o cumprimento
de limites legais ou outros aceites pela organizao;
Aspectos ambientais significativos: o estabelecimento de objectivos e metas deve ter em conta os aspectos
que so classificados como significativos. O relevante que todos os aspectos significativos sejam entradas
para o processo de definio de objectivos e metas, no significando que todos tenham de ter um objectivo
associado;
Requisitos operacionais, financeiros, tecnolgicos e de negcio: os objectivos e metas devem ser realistas e
adequados ao negcio de cada organizao;
Opinio das partes interessadas: na definio de objectivos e metas, a organizao deve tentar ir ao encontro
das preocupaes das partes interessadas.

Requisitos Legais e
outros Requisitos

Aspectos Ambientais
Significativos

Objectivos
e Metas
Ambientais

Partes Interessadas

Requisitos Operacionais,
Finaceiros e de Negcio

Em suma, para o estabelecimento dos objectivos e metas ambientais, e para que no sejam definidos objectivos
e metas impossveis de cumprir por parte da organizao, necessrio proceder s seguintes avaliaes e/ou
harmonizaes:
Meios tecnolgicos, com o intuito de se identificar os meios necessrios ao controlo, reduo ou eliminao
dos impactes das actividades da organizao sobre o ambiente, no esquecendo a utilizao da melhor
tecnologia disponvel sempre que tcnica e economicamente vivel;
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Aspectos financeiros associados a esses meios tecnolgicos;

Recursos humanos necessrios;
Pontos de vista das partes interessadas.
Entende-se por parte interessada, de acordo com a definio 3.13, pessoa ou grupo interessado ou afectado pelo
desempenho ambiental da organizao. Existem diferentes metodologias para a identificao e recolha das
necessidades e expectativas das partes interessadas. A informao relacionada com a percepo das partes
interessadas de extrema importncia para o processo de deciso da organizao, assim, uma vez identificada a
organizao deve reflectir e decidir sobre a forma de resposta mesma.
O programa de gesto ambiental uma ferramenta para a concretizao dos objectivos e metas ambientais definidos,
onde devem estar identificadas as responsabilidades, os meios e os prazos de execuo para cada objectivo/meta.
O programa deve ser aprovado pela Gesto de Topo, sempre que necessrio garantir que os meios e recursos
necessrios sua concretizao sejam previamente assegurados.
O alcance do programa vai depender das capacidades financeiras, tecnolgicas e humanas da organizao. Deve
ter em considerao que uma meta est associada a um objectivo, que por sua vez est associado a um ou mais
aspectos ambientais. Para cada meta, devem estar respondidas as seguintes questes: Quem? Faz o qu? Com
que meios? Em que prazos?
O programa de gesto ambiental deve ser acompanhado quanto ao seu grau de concretizao, devendo ser
periodicamente reavaliado e caso necessrio ajustado.
No caso de novos desenvolvimentos/alteraes ao nvel das actividades, produtos ou servios executados pela
organizao, o programa de gesto deve ser uma ferramenta de planeamento a utilizar no sentido de poder vir a
reflectir essas mudanas, (ex. devido significncia dos aspectos ambientais em causa, a novos requisitos legais
e outros requisitos aplicveis). Quando necessrio, podem conceber-se programas plurianuais, que entre outras
vantagens, facilitam a evidncia da melhoria contnua.
Evidncias
Os objectivos e metas devem estar documentados, ser especficos, mensurveis quando possvel, realistas,
definidos no tempo e estabelecidos para cada funo e nveis relevantes da organizao.
Os objectivos e metas devem ser definidos de acordo com a poltica ambiental, ter em conta a significncia
dos aspectos ambientais e os requisitos legais e outros e considerar as opes operacionais, financeiras,
tecnolgicas e de negcio e a opinio das partes interessadas.
Deve ser evidenciado o programa de gesto ambiental, que demonstre de que modo a organizao vai ao
encontro da poltica e dos objectivos e metas ambientais, com atribuio de responsabilidades, de meios e
de prazos. O programa pode ser aplicado a actividades, produtos e servios j em execuo, novos ou alterados.
Dependendo da dimenso e complexidade da organizao, expectvel que o programa de gesto ambiental
seja disponibilizado, mantido e actualizado, que sejam efectuadas revises e monitorizado regularmente o
seu cumprimento, com uma periodicidade compatvel com garantia do seu cumprimento. Por exemplo, se o
plano estabelecer objectivos e/ou metas anuais, expectvel que a sua monitorizao seja plurianual.
No conformidades mais frequentes
Os objectivos e metas ambientais definidos no incluem aspectos importantes e relevantes para a melhoria
contnua como o consumo de gua e consumo de energia, existindo na Poltica um compromisso de racionalizao
destes recursos.
O programa ambiental no define as responsabilidades para a obteno dos objectivos e metas estabelecidos.
A meta estabelecida para a concentrao de poluentes atmosfricos COV idntica ao limite legal (50 mg/Nm3),
no se constituindo como um objectivo de melhoria.
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O estabelecimento de objectivos e metas no evidencia um compromisso de melhoria relativamente ao ano

anterior. Verificaram-se situaes em que o objectivo para um ano se traduz num agravamento do desempenho.
So exemplos: o objectivo para reduo de rudo, o objectivo para reduo de emisses difusas de partculas
e o objectivo de aumentar a taxa de valorizao interna de resduos. Em nenhuma destas situaes o aumento
previsto se encontra justificado com um aumento de produo, alterao nas instalaes, ou outra situao
relevante para este tipo de tendncia.
Oportunidades de melhoria mais frequentes
Os indicadores devem ser estabelecidos de modo a serem comparveis entre si. Exemplo: O indicador, em
valor absoluto, referente aos resduos gerados relativamente matria-prima X apresenta um Objectivo/Meta
que no ano A maior que no ano A-1. No entanto se o indicador fosse indexado, por exemplo, quantidade
produzida e no em valor absoluto, conduziria concluso contrria, isto , teria havido uma melhoria de
desempenho.
A definio de objectivos e metas deve permitir uma relao com os aspectos ambientais significativos
considerados pela organizao como prioritrios.
A escolha de indicadores deve permitir a avaliao da melhoria contnua do desempenho da organizao ao
longo do tempo, mantendo, sempre que possvel, as unidades de referncia dos mesmos.

4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO

4.4.1 RECURSOS, ATRIBUIES, RESPONDABILIDADES E AUTORIDADE
Finalidade
Assegurar a definio de atribuies, responsabilidade e autoridade e que as mesmas so comunicadas. Assegurar
que a Gesto de Topo providencia os recursos necessrios para a implementao do sistema e que nomeia um seu
representante.
Interpretao
Um SGA eficaz pressupe o compromisso e envolvimento de todas as pessoas que trabalhem para a organizao
ou em seu nome. Esse compromisso deve partir da Gesto ao seu mais alto nvel. Em consonncia, a Gesto de
Topo deve estabelecer a Poltica Ambiental da organizao, assegurar que o SGA implementado e que todos os
intervenientes saibam quem faz o qu, quando e como.
Esta subseco divide-se nos seguintes pontos:
Nomear um ou mais representantes da Gesto de Topo;
Documentar e comunicar a definio de atribuies, responsabilidades e autoridades;
Garantir a disponibilidade de recursos humanos, tecnolgicos, financeiros e infraestruturas.
O Representante da Gesto a pessoa (ou pessoas) que no s assegura(m) que o SGA est estabelecido,
implementado e mantido como tambm reporta(m) o seu desempenho e recomendaes de melhoria Gesto de
Topo da organizao.
Quando as funes de Representante da Gesto so partilhadas por um grupo de pessoas necessria uma definio
clara das responsabilidades de cada um, de modo a assegurar que todas as funes so cobertas.
A organizao deve definir e documentar as atribuies, as responsabilidades e a autoridade para as funes dos
colaboradores que gerem, executam e verificam o trabalho associado ao SGA.
As atribuies e responsabilidades devem ser bem definidas, comunicadas e entendidas por todas as pessoas que
trabalhem para a organizao ou em seu nome.
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As competncias podem ser delegadas noutro colaborador, no entanto, as responsabilidades nunca podem ser
delegadas.
A Gesto de Topo da organizao deve garantir que os seus recursos so adequados e que:
Incluem todos os meios necessrios para a implementao, manuteno e melhoria do SGA;
Permitem que os objectivos e metas ambientais sejam atingidos, de modo a evidenciar melhorias no seu
desempenho ambiental;
So planeados, disponibilizados e revistos periodicamente.
A determinao dos recursos necessrios parte integrante das actividades de planeamento (ver, a ttulo de exemplo,
4.3.3) e da reviso pela Gesto (ver 4.6), sendo a sua disponibilizao da responsabilidade da Gesto de Topo.
Os referidos recursos podem incluir recursos humanos, competncias adequadas, infra-estruturas, tecnologia ou
recursos financeiros e podem estar associados a projectos de melhoria, s auditorias internas, s aces correctivas,
s revises do sistema ambiental, entre outros.
So exemplos de infra-estruturas organizacionais as seguintes: edifcios, linhas de comunicao, tanques subterrneos,
sistemas de drenagem, etc.
Evidncia
Determinao dos recursos necessrios efectivamente includos no mbito de actividades de planeamento
do SGA (4.3), dos seus processos, controlo operacional (4.4.6), preparao e capacidade de resposta a
emergncias (4.4.7) e nas actividades de verificao (4.5) e que os recursos foram disponibilizados de uma
forma fundamentada, por exemplo atravs de planos, oramentos, etc.
A organizao deve evidenciar que as atribuies, responsabilidades e a autoridade esto definidas e
documentadas, por exemplo, um organigrama hierrquico e funcional complementado com a descrio de
funes/responsabilidades, e que estas foram comunicadas dentro da organizao, incluindo a nomeao do
Representante da Gesto.
No conformidades mais frequentes
Nota: No conformidades associadas determinao e disponibilizao dos recursos necessrios ao SGA encontramse, frequentemente, indexadas s subseces 4.3, 4.4.2, 4.4.6, 4.4.7 e 4.5 onde requerida a identificao ou
disponibilizao dos mesmos, estando associadas falta de evidncia dos aspectos anteriormente indicados,
nomeadamente as actividades de planeamento e realizao destes.
No foram formalmente atribudas e comunicadas as responsabilidades e autoridade aos colaboradores
envolvidos no SGA.

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4.4.2 COMPETNCIA, FORMAO E SENSIBILIZAO

Finalidade
Garantir a competncia e sensibilizar todos os que executam tarefas na organizao, ou em seu nome, que possa(m)
causar impacte(s) ambiental(ais) significativo(s) para o SGA.
Interpretao
A organizao deve:
Garantir a competncia de todos os seus colaboradores e qualquer pessoa que execute tarefas para a
organizao (incluindo actividades temporrias subcontratadas exercidas dentro da organizao, como por
exemplo, obras/construo, manuteno ou outros servios como limpeza, servios mdicos, restaurao,
etc.), ou em seu nome (servios subcontratados, como por exemplo, o transporte dos produtos da organizao
ao cliente, quando este da responsabilidade da mesma, as actividades efectuadas pelos subempreiteiros
no caso da construo, etc.), que possam causar impactes ambientais significativos identificados pela
organizao;
Identificar as necessidades de formao com base nas competncias necessrias, em relao aos aspectos
ambientais significativos, e para cumprimento da sua poltica e objectivos ambientais;
Consciencializar as pessoas que trabalhem para a organizao, ou em seu nome, para as questes ambientais,
relacionadas com as suas actividades/tarefas.
Essa competncia deve ser baseada numa adequada escolaridade, formao, experincia ou saber fazer, devendo
a organizao manter os registos associados.
A identificao das necessidades de formao pode fazer-se pela adopo de diferentes metodologias. Regra geral,
uma vez determinadas as competncias necessrias, em termos de escolaridade, formao e experincia, para as
diferentes funes que tenham potencial de causar impacte ambiental, a identificao das necessidades o resultado
da comparao das competncias das pessoas designadas para as funes e o perfil de competncia estabelecido.
A ttulo de exemplo, a identificao de uma formao especfica para um grupo de operadores pelo seu superior
hierrquico, deve estar devidamente fundamentada, por exemplo, em problemas existentes na rea (tais como,
nmero de vezes que valores limites de emisso so ultrapassados), na introduo de novas tecnologias (por
exemplo, electrofiltros), na introduo de novos mtodos de trabalho (por exemplo, novo equipamento), na introduo
de novos procedimentos/alterao aos existentes (por exemplo, aquando da implementao do sistema), na alterao
ou implantao de uma linha de produo, no estabelecimento/alterao de circuitos documentais, na informatizao
de alguma actividade, entre outros.
Caso as actividades com impacte ambiental significativo sejam desenvolvidas por colaboradores subcontratados, o
levantamento de necessidades deve ser igualmente assegurado.
Para o levantamento de necessidades de formao podem ser consideradas, para alm do conhecimento directo
das mesmas, outras fontes de informao, tais como:
Constataes de auditorias realizadas;
No conformidades detectadas;
Ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia;
Aces correctivas desencadeadas;
Reclamaes;
Anlises efectuadas aquando da reviso do SGA.

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Outras situaes que podem igualmente ser consideradas so:

Novos mtodos de trabalho;
Realocao de pessoas (transferncias internas) a novas actividades/tarefas;
Admisso de novos colaboradores, a ttulo permanente ou temporrio;
A obrigatoriedade de cumprimento de requisitos especficos, sejam eles internos, contratuais, regulamentares
ou legais.
Aps a identificao das necessidades de formao, a organizao deve providenciar a formao ou outras aces
que sejam adequadas satisfao das necessidades detectadas. prtica corrente as organizaes recorrerem
elaborao de planos de formao, que asseguram uma boa gesto, permitindo identificar recursos, calendarizar
e acompanhar o cumprimento da realizao das aces identificadas. No expectvel que este plano de formao
seja elaborado apenas a partir dos catlogos comerciais disponveis, sem uma adequada identificao das necessidades
nos termos j referidos. conveniente que cada aco de formao planeada inclua os objectivos que pretende
atingir. Quer a organizao recorra a competncias externas ou internas para a administrao da formao, deve
assegurar que as competncias, bem como os contedos so adequados para suprir as necessidades identificadas.
aconselhvel a reviso peridica do plano, caso exista, na sequncia de alteraes, nomeadamente para incluir
as aces no previstas aquando da elaborao do plano inicial ou para replanear aces.
Caso a organizao no considere necessrio recorrer elaborao do plano deve ser capaz de demonstrar o modo
como assegurou a realizao das aces de formao que considerou necessrias.
Deve manter registos da formao que demonstrem:
A identificao das necessidades;
As aces empreendidas, incluindo contedos de formao que demonstrem que vo ao encontro das
necessidades identificadas;
Quem participou nas aces de formao.
A organizao deve estabelecer procedimentos para a consciencializao dos elementos da organizao ou outros
que trabalhem em seu nome para:
A Poltica Ambiental;
Os requisitos do SGA;
Os impactes ambientais significativos e os relacionados (reais ou potenciais) com as actividades;
Os seus papis e responsabilidades nas situaes de resposta emergncia;
As consequncias de no respeitarem os procedimentos operacionais estabelecidos.
A norma no requer a existncia de registos que demonstrem a sensibilizao embora os mesmos possam ser uma
boa prtica de gesto, permitindo saber, em qualquer momento se as pessoas foram ou no sensibilizadas e quando.
Contudo, a sensibilizao pode tambm ser uma actividade corrente, assegurada no dia a dia das actividades, sem
que exista um momento formal para a mesma.
Evidncia
Devem ser mantidos registos apropriados (4.5.4) das actividades afectas formao, por exemplo, identificao
das necessidades de formao, plano de formao, sumrios das aces de formao, contedos das aces de
formao, lista de presenas, certificados de participao, entre outros.
A sensibilizao normalmente avaliada por entrevista aos colaboradores e observao de prticas.
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No conformidades mais frequentes

No foram evidenciados registos da competncia das pessoas que executam tarefas em nome da organizao
e que tm potencial para causar impactes significativos, tais como pessoal da limpeza e de manuteno de
equipamentos, tendo a organizao considerado que as suas actividades no tm impacte significativo. A EA
constatou que o contentor Municipal tinha embalagens de plstico e alumnio provenientes dos ecopontos
da organizao. No contentor de plsticos para reciclar, das oficinas, havia embalagens com leos e trapos
contaminados.
No assegurada a sensibilizao eficaz de todos os colaboradores. Em entrevista a diversos colaboradores
da rea de produo foi observado o desconhecimento de aspectos ambientais significativos das suas operaes,
tais como os associados racionalizao dos consumos de energia estabelecidos no programa de gesto
ambiental.
Nota: esta constatao ainda mais frequente na admisso de novos colaboradores.
Foram efectuadas alteraes na organizao e nas instalaes sem que o seu planeamento contemple a
identificao de necessidades de formao dos intervenientes, cuja actividade possa causar impactes
ambientais significativos.
Oportunidades de melhoria mais frequentes
A organizao poder descrever as competncias necessrias para as funes cuja actividade tem impacte
ambiental significativo, em termos de escolaridade, formao e competncia, facilitando deste modo o processo
de identificao de necessidades de formao, recrutamento e acolhimento de novos colaboradores.

4.4.3 COMUNICAO
Finalidade
Garantir que existe um processo de comunicao eficaz entre as diferentes funes e nveis de colaboradores da
organizao e que qualquer comunicao, por parte de uma parte interessada, devidamente tratada.
Interpretao
Esta subseco, no que diz respeito aos aspectos ambientais e ao prprio SGA, inclui dois tipos de comunicao, a
interna e a externa.
Uma comunicao interna adequada permite assegurar a implementao eficaz do SGA, enquanto que uma
comunicao externa planeada assegura os meios de comunicao e os contedos mais adequados s necessidades
de informao de cada parte interessada. A comunicao, atravs das suas diversas formas, deve traduzir-se,
efectivamente, na possibilidade dos colaboradores da organizao e de outras partes interessadas poderem manifestar
as suas preocupaes (incluindo eventuais respostas a reclamaes de carcter ambiental).
A comunicao interna, entre os diversos nveis e funes relacionados com o ambiente, tem como objectivo facilitar
o entendimento e a cooperao mtua de todos os colaboradores envolvidos no desempenho ambiental, para
assegurar a implementao eficaz do SGA.
Deve ser elaborado um procedimento no qual sejam estabelecidos os meios de comunicao interna formais (reunies
internas de grupos de trabalho, ordens de servio, memorandos, publicaes, etc.) e informais (jornais internos,
intranet, placares informativos, etc.) e respectivos registos.
A comunicao externa deve ser entendida em duas vertentes: atravs do tratamento das exigncias das partes
interessadas externas ou da comunicao externa voluntria.

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No primeiro caso, deve ser dado especial enfoque:

s comunicaes obrigatrias com os organismos oficiais, nomeadamente, no que diz respeito a informao
do auto controlo dos aspectos ambientais (exemplo: registo anual de resduos industriais e hospitalares, leos
usados, relatrios da monitorizao dos efluentes gasosos, relatrios da monitorizao dos efluentes lquidos
conforme respectiva licena de descarga, etc.), bem como ao planeamento da resposta s emergncias e
outras questes relevantes. Em relao s informaes peridicas e obrigatrias a fornecer aos organismos
oficiais, recomendvel que esta seja planeada numa tabela, ou quadro, com indicao da base legal, do
contedo, forma e periodicidade da informao, bem como das responsabilidades pela recolha, tratamento,
envio e controlo;
s formas de tratar os pedidos de informao provenientes das partes interessadas externas, assegurando
a resposta a reclamaes de carcter ambiental e a formalizao dos processos adoptados para a sua recepo,
tratamento, resposta e respectivos registos. Em alguns casos, as respostas s preocupaes das partes
interessadas podem incluir informao relevante sobre os aspectos e impactes ambientais associados s
operaes da organizao.
Relativamente comunicao externa voluntria sobre os aspectos ambientais significativos, esta norma no exige
que a organizao a adopte, no entanto, necessrio que essa deciso esteja documentada. Caso a organizao
pretenda faz-lo, deve proceder a uma anlise dos prs e contras da divulgao e, posteriormente, estabelecer
uma metodologia para tal, formalizando os moldes em que deve ser realizada. Podem ser usados como veculos
para transmitir os aspectos ambientais significativos ou outros aspectos relevantes do SGA, dando resposta s
preocupaes de partes interessadas: jornais internos, relatrios ambientais, publicaes externas (jornais, revistas),
Internet e reunies com a comunidade, ente outros.
Devem ser mantidos registos/evidncias (ver 4.5.4) das comunicaes internas e externas.
Evidncia
Devem existir evidncias de que os colaboradores so informados sobre os assuntos referidos. Essa evidncia
pode assumir a forma de jornais internos, quadros de informao, mapas, materiais de apresentao,
calendrios, actas de reunies, Intranet, publicaes, entre outros meios, ou pode ser obtida por entrevistas
aos colaboradores da organizao.
Devem existir evidncias documentadas sobre a deciso da organizao em comunicar, ou no, para o exterior
os seus aspectos ambientais significativos.
No conformidades mais frequentes
No esto assegurados mecanismos de comunicao interna relativos ao SGA e aspectos ambientais significativos,
no tendo sido produzidas evidncias de quaisquer tipos de comunicao.
No est documentada a deciso da organizao em relao comunicao externa sobre os aspectos
ambientais significativos, tendo sido verbalmente comunicado EA que a organizao decidiu no comunicar
externamente.

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4.4.4 DOCUMENTAO
Finalidade
Para a implementao e funcionamento do SGA a organizao deve document-lo nas suas diversas partes, sempre
que necessrio e aplicvel.
Interpretao
Um SGA pode ser entendido como o conjunto da estrutura organizacional, dos procedimentos, dos processos e dos
recursos necessrios para implementar a gesto ambiental. Assim, a sua documentao deve contemplar todas
as funes e actividades que contribuem para o cumprimento dos requisitos especificados, ajustando-se realidade
e necessidades da organizao.
A definio da documentao do SGA, deve adequar-se s caractersticas de cada organizao, variando em funo
de:
Dimenso, do tipo, actividades, produtos e/ou servios da organizao;
Complexidade dos processos e suas interaces;
Recursos humanos (competncia dos colaboradores);
Cultura organizacional;
Mercados e clientes;
Fornecedores;
Sensibilidade do meio envolvente.
A documentao do SGA deve ser suficiente para incluir os documentos requeridos pela norma de referncia
podendo, no entanto, ser mais abrangente em funo de especificidades da organizao, tais como requisitos legais
ou outros que a organizao subscreva (ex.: situaes contratuais especficas), dimenso da organizao, rotatividade
de pessoal, etc.
A documentao deve ser estabelecida de uma forma lgica e coerente, sem omisses nem sobreposies e
permitindo a integrao de todos os documentos relevantes do sistema, podendo ser estabelecidas tipologias de
documentos, estrutura documental ou hierarquizao sempre que tal contribua para uma melhor gesto documental.
Embora no seja requerido um manual do SGA nem procedimentos documentados para a maioria dos requisitos,
os mesmos podem ser integrados em estruturas documentais de outros sistemas de gesto eventualmente
implementados na organizao.
A documentao do SGA deve incluir obrigatoriamente os elementos requeridos de a) a e) nesta subseco da
norma.
A documentao do SGA, pode tambm incluir, por exemplo:
Descrio, histria, actividades e locais da organizao;
Informao sobre os processos;
Incluso ou referncia a procedimentos do sistema de gesto ambiental, relacionando-os com os requisitos
de cada uma das funes aplicveis da norma de referncia.
Considera-se que os procedimentos so uma parte relevante do sistema documental uma vez que constituem a
documentao de base para todo o planeamento, execuo e verificao das actividades relevantes para a gesto
ambiental.
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Os procedimentos determinam quem faz o qu, quando, onde, porqu e como. Pode ser conveniente a
descrio do como num tipo diferente de documentos (Exemplos: instruo de trabalho, procedimento operativo)
desde que seja clara a sua ligao com os anteriores. Os procedimentos podem, igualmente, remeter para documentos
de origem externa (Exemplos: normas, especificaes de clientes, legislao) ou interna (por exemplo, impressos).
Estes procedimentos escritos devem estar em actualizao permanente, correspondendo de facto s prticas seguidas
na realizao das actividades a que dizem respeito.
O contedo, extenso e detalhe dos procedimentos devem ter em ateno:
A complexidade do trabalho (necessidade de pormenorizao);
A formao dos utilizadores (qualificao necessria para a realizao das tarefas);
Requisitos legais e outros requisitos aplicveis.
Evidncia
Deve ser possvel evidenciar os requisitos obrigatrios da documentao, nomeadamente, obter orientao
sobre onde se encontram informaes mais detalhadas sobre a operao de partes especficas do SGA.
A organizao deve ser capaz de demonstrar o modo como determinou a documentao necessria para
assegurar o planeamento, a operao e controlo eficazes dos processos relacionados com os aspectos
ambientais significativos.
No conformidades mais frequentes
No foi apresentada uma descrio dos principais elementos do sistema de gesto ambiental e suas interaces,
e referncias a documentos relacionados.

4.4.5 CONTROLO DOS DOCUMENTOS

Finalidade
Assegurar o controlo da documentao relevante requerida pelo SGA, interna ou externa organizao. Garantir
que a verso actual e aprovada de todos os documentos relevantes est disponvel, compreendida e utilizada
no local e momento em que necessria.
Interpretao
Nesta seco so definidos os requisitos para assegurar o controlo dos documentos criados para implementar o
SGA. Esta norma requer uma quantidade mnima de documentao, quando comparada com outras normas de
gesto. Tal como referido na seco anterior, para alm dos documentos requeridos pela norma, a organizao
deve determinar quais os documentos que necessita. O Anexo A esclarece que o enfoque da organizao deve ser
a implementao eficaz do SGA e o desempenho ambiental, e no um sistema complexo de controlo de documentos.
Independentemente das necessidades de documentao serem diferentes os requisitos para o controlo da
documentao so bastante semelhantes aos encontrados noutros referenciais, como a NP EN ISO 9001:2000,
OHSAS 18001:1999, NP EN ISO 22000:2005, etc.
O procedimento estabelecido deve identificar as responsabilidades pela aprovao dos documentos, seja aquando
da sua elaborao, seja aps reviso e actualizao, para garantir que a informao por eles veiculada adequada.
Os documentos, externos ou internos, sujeitos a controlo devem ser objectivamente identificados.
Devem ser institudas prticas e definidas responsabilidades para a aprovao, reviso, actualizao, emisso e
distribuio dos documentos, assegurando que as verses relevantes e actuais dos documentos esto disponveis
nos locais e para as pessoas que deles necessitam.
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A definio 3.4 documento refere que o documento a informao e o meio de suporte, sendo que este ltimo
pode ser papel, magntico, electrnico ou disco ptico de computador, fotografia ou amostra de referncia, ou um
combinao destes.
Quando a organizao determina a existncia de um documento original validado em formato papel deve estar
definido onde se encontra o original de cada documento, a partir do qual so feitas as reprodues (fsicas e/ou
electrnicas) necessrias para distribuio. Quando a organizao recorre a aplicaes informticas para a emisso
de documentos vlidos deve ser prevenida a possibilidade de adulterao dos documentos por pessoas no
autorizadas.
A distribuio dos documentos deve ser controlada, garantindo, sempre que h uma actualizao, que os documentos,
internos e externos, so distribudos s pessoas e/ou locais determinados. Admitindo-se reprodues no controladas,
situao frequente quando os documentos esto acessveis electronicamente, estas devem ser facilmente identificadas
como tal.
So aceitveis alteraes manuscritas nos documentos distribudos, se forem efectuadas e aprovadas pelas funes
autorizadas e cumprirem os circuitos estabelecidos, assegurando que os originais so prontamente alterados bem
como as outras cpias existentes. Se adoptada esta prtica deve constar do procedimento.
Embora no seja requerido por esta norma existem vantagens em documentar o procedimento associado ao controlo
de documentos, assegurando homogeneidade na sua aplicao. No necessrio criar um sistema complexo e que
consuma muito tempo para ir ao encontro dos requisitos de controlo documental listados nas alneas a) a e)
constantes em 4.4.5. As organizaes que integram este sistema com outros j existentes, como por exemplo a
NP EN ISO 9001:2000, podem adoptar um procedimento comum.
Evidncia
Deve ser evidenciada a disponibilizao de documentos adequados, que estejam aprovados e actualizados,
nos locais de trabalho.
Os colaboradores devem saber como verificar se tm a verso actualizada dos documentos.
No conformidades mais frequentes
A organizao no assegura que apenas so utilizadas verses actuais dos documentos. A EA verificou a
existncia de documentos obsoletos em utilizao: a Poltica Ambiental afixada nas instalaes data de 0809-2005, estando em vigor uma edio de 06-01-2006; a verso do procedimento de controlo operacional
utilizado pelo Director da Fbrica data de 16-06-2005, estando em vigor uma verso de 29-09-2005.
A cpia do documento ABC em utilizao na rea de compras inclui alteraes no autorizadas pelas pessoas
designadas para o efeito.
A EA verificou a utilizao de fichas tcnicas e de segurana de produto dos fornecedores. No assegurado
o controlo destes documentos externos, nomeadamente da sua actualizao e distribuio.
No foi assegurada a manuteno de documentos obsoletos que evidenciem a melhoria contnua, sobretudo
em perodos de tempo mais alargados (ex.: trs anos ou mais). Exemplo: programas ambientais e registos
de monitorizao.
Os documentos e os procedimentos no esto disponveis nos locais onde so necessrios, uma vez que so
disponibilizados numa ferramenta informtica e nem todos os colaboradores possuem ou tm acesso a um
computador.

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4.4.6 CONTROLO OPERACIONAL

Finalidade
Para serem concretizados os objectivos e os princpios consagrados na Poltica do Ambiente, os processos, actividades
e recursos associados a aspectos ambientais significativos de uma organizao devem ser identificados e planeados,
assegurando a sua realizao em condies devidamente definidas e controladas.
Interpretao
A organizao necessita de aplicar um controlo operacional para ir de encontro sua Poltica Ambiental, alcanar
os seus objectivos e metas, comprometer-se com os requisitos legais aplicveis e gerir os seus aspectos ambientais
significativos.
Para assegurar a eficcia e a eficincia do planeamento do controlo operacional, a organizao deve identificar os
controlos necessrios, estabelecendo tipos e nveis de controlo que vo de encontro s suas prprias necessidades.
Os controlos operacionais estabelecidos devem ser mantidos e avaliados periodicamente.
Esta subseco est directamente relacionada com a identificao dos aspectos ambientais e classificao dos
impactes ambientais, j que necessrio remontar fonte do impacte para documentar procedimentos necessrios
ao seu controlo. A norma NP EN ISO 14001:2004 exige a documentao de procedimento(s) quando a sua inexistncia
possa conduzir a desvios que comprometam a Poltica Ambiental, objectivos e metas definidos.
Sempre que exista uma nova actividade, produto ou servio ou alteraes nos processos, deve ser efectuada nova
identificao de aspectos e, caso necessrio, reavaliar os procedimentos de controlo operacional.
Aspectos Ambientais
Significativos

Poltica Ambiental

Controlo
Operacional

Objectivos e Metas

Requisitos Legais e
Outros

Os procedimentos devem definir os recursos

humanos e materiais afectos, as responsabilidades,
os critrios de execuo e de controlo dessa
execuo.
A organizao deve seleccionar os seus fornecedores
de bens ou servios (incluindo actividades
temporrias subcontratadas exercidas dentro da
organizao, como por exemplo, obras/construo,
manuteno ou outros servios como limpeza,
servios mdicos, restaurao, etc.) e/ou as pessoas
que trabalham em seu nome, com base nas suas
capacidades tcnicas e organizativas, para que
estes respeitem no s os requisitos definidos pela
organizao, mas tambm a legislao aplicvel.

A organizao deve:
1. Identificar necessidades de controlo operacional para: gerir os aspectos ambientais significativos, assegurar o
cumprimento com os requisitos legais e outros requisitos aplicveis, atingir objectivos e metas consistentes com a
sua poltica e programa de gesto ambiental, incluindo o comprometimento com a preveno da poluio e melhoria
contnua, e evitar/minimizar riscos ambientais.
Para tal a organizao deve considerar todas as suas actividades:
As que esto relacionadas com as funes de gesto, incluindo compras, vendas, marketing, investigao &
desenvolvimento, projecto;
Aquelas que esto relacionadas com as actividades dirias, como produo, manuteno, anlises laboratoriais,
armazenagem;
As que esto relacionadas com processos externos, como o transporte e distribuio dos seus produtos e
servios.
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A organizao deve analisar o modo como os seus subcontratados e fornecedores podem afectar a sua capacidade
de gerir os seus aspectos ambientais, atingir objectivos e metas e cumprimento com os requisitos legais.
Consequentemente, deve estabelecer e comunicar os controlos operacionais necessrios, tais como procedimentos
escritos, contratos ou acordos com os fornecedores e subcontratados.
2. Estabelecer controlos operacionais, como procedimentos, instrues de trabalho, controlos fsicos, alocao de
recursos humanos competentes ou combinaes destes mtodos. A sua escolha depende de vrios factores, como
a capacidade e experincia dos colaboradores, a complexidade e significncia ambiental das actividades.
A forma mais comum de estabelecer controlos operacionais passa por:
I.

Escolher um mtodo de controlo;

II.

Seleccionar critrios aceitveis de operao;

III. Estabelecer os mecanismos de controlo necessrios, que definam como as operaes so planeadas,
executadas e controladas, incluindo mtodos de medio e avaliao para ir de encontro aos critrios de
operao definidos no ponto anterior;
IV. Documentar estes mecanismos, conforme necessrio, na forma de instrues, sinaltica, vdeos, fotografias,
etc.
Assim que o controlo operacional estiver estabelecido, a organizao deve monitorizar a contnua aplicao desse
controlo, bem como a eficcia do mesmo e planear e levar a cabo aces correctivas conforme necessrias.
Evidncia
Procedimento(s) documentado(s) e registos associados. Os mais frequentes so: gesto de resduos, operao
da estao de tratamento de guas residuais, operao dos equipamentos de despoeiramento, operao da
estufa de secagem do produto final, gesto de energia, gesto de gua, manuteno dos equipamentos crticos
para o ambiente, aprovisionamento de produtos e servios com potenciais impactes ambientais significativos,
controlo do impacte ambiental de novos projectos.
Observao visual do local e entrevista directa aos colaboradores.
Acordos e comunicao entre a organizao, fornecedores e subcontratados para o cumprimento do disposto
nos procedimentos de controlo operacional.
No conformidades mais frequentes
No se encontram definidos controlos operacionais para os aspectos ambientais significativos X e Y. O relatrio
de monitorizao revela desvios aos objectivos e metas constantes no Programa de gesto ambiental para
estes aspectos.
Foram observados resduos de diversas origens espalhados pelo cho, nos locais no edificados da rea fabril,
contrariando as regras de gesto de resduos estabelecidas pela organizao.
O procedimento de gesto da ETAR documentado no foi adequadamente implementado e mantido. Este
estabelece que, caso o valor de pH do efluente ultrapasse 8.5, fechada a comporta de sada e reforado
manualmente o sistema de neutralizao. Questionado o operador sobre esta situao, este no evidenciou
conhecer o procedimento, nem que aco tomar para situaes de pH acima de 8.5.
No assegurada a comunicao eficaz dos procedimentos aplicveis aos subcontratados. O pessoal da
empresa de limpeza no evidenciou conhecer as regras ambientais estabelecidas para a gesto dos resduos,
no efectuando a sua correcta separao. A EA observou trapos contaminados no contentor municipal.
O controlo operacional estabelecido para as actividades executadas por prestadores de servios, tais como
limpeza e manuteno preventiva das instalaes, no monitorizado.
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Foi constatada uma diferena entre as quantidades apresentadas no Registo de Resduos Industriais e nas
Guias de Acompanhamento para o resduo aparas de matrias plsticas, cdigo LER 120105, cujos
documentos mencionam 179.7 ton e 122.4 ton respectivamente.
Oportunidades de melhoria mais frequentes
A organizao pode avaliar e seleccionar os fornecedores, analisando a influncia do produto ou servio
fornecido no seu prprio desempenho ambiental.
A organizao pode proceder a uma anlise custo/benefcio relativa limpeza e/ou substituio das placas
translcidas existentes nas naves fabris, por forma a evitar que a luz esteja permanentemente ligada,
semelhana da nova nave fabril.

4.4.7 PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS

Finalidade
A organizao deve identificar situaes potenciais de acidentes ou emergncia, para prevenir a sua ocorrncia e/ou
estar preparada para responder sua ocorrncia.
Interpretao
responsabilidade da organizao estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos de preparao
e capacidade e resposta a emergncias detalhando e considerando, nomeadamente:
O modo de identificao de situaes de emergncia ou potenciais acidentes que podem causar impactes
ambientais significativos,
As aces de resposta e mitigao em caso de ocorrncia das situaes identificadas;
As consequncias potenciais decorrentes de situaes como condies de operao anormais, situaes de
emergncia e acidentes.
Caso a organizao opte pela documentao deste(s) procedimento(s), deve considerar a natureza dos perigos da
instalao (naturais, humanos e tecnolgicos) e medidas a tomar para prevenir a ocorrncia dos mesmos.
A identificao das situaes potenciais de acidente ou emergncia deve ocorrer na fase de levantamento e avaliao
de aspectos e impactes ambientais e ser actualizada sempre que ocorra a introduo de um novo produto, actividade
ou servio, alteraes nas instalaes ou no processo de fabrico, entre outros. Devem ser definidos os procedimentos
de preveno dos impactes ambientais associados, testando-os regularmente para que, caso ocorram os cenrios
previstos, seja assegurada a reduo/mitigao dos impactes ambientais.
Tendo em conta as linhas de orientao definidas no Anexo A da NP EN ISO 14001:2004, a organizao deve
considerar no(s) procedimento(s) estabelecido(s), questes como:
A natureza dos perigos com probabilidade de ocorrncia nas suas instalaes (ex.: lquidos inflamveis, tanques
de armazenagem, gases comprimidos, mau funcionamento ou avaria de equipamentos de proteco ambiental
como filtros ou ETARs) e aces a executar no caso de ocorrncia, por exemplo, de derrames, emisses
acidentais, incndios, entre outros;
O tipo e escala das situaes de emergncia e acidentes identificados como mais provveis;
A informao de substncias e preparaes perigosas, incluindo o potencial impacte ambiental de cada uma
das matrias;
As metodologias mais apropriadas para responder a um acidente ou situao de emergncia, por exemplo,
emisses acidentais para a atmosfera, descargas de efluentes acidentais para linhas de gua ou para o solo
e a previso dos impactes ambientais especficos nos ecossistemas decorrentes dessas emisses acidentais;
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Os planos de comunicao interna e externa;

As aces necessrias para minimizar os danos ambientais;
As aces de mitigao e resposta a tomar para diferentes tipos de acidentes e situaes de emergncia;
A necessidade de um ou mais processos para uma avaliao ps-acidente com vista ao estabelecimento e
implementao das aces correctivas e preventivas;
O teste peridico dos procedimentos de resposta a emergncias;
A competncia (decorrente de formaes e/ou experincia) dos colaboradores encarregues da resposta a
emergncias;
A organizao de emergncia e as responsabilidades;
A lista de pessoas-chave e instituies de Proteco Civil, incluindo contactos detalhados (ex. bombeiros,
servios especializados em conteno de derrames);
As vias de evacuao e pontos de encontro;
O potencial de ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia numa instalao prxima (ex. fbricas,
estradas, linhas frreas, etc.) e respectiva possibilidade de assistncia mtua;
A necessidade de reposio da situao de normalidade.
A organizao deve considerar as diferentes operaes associadas aos seus aspectos ambientais significativos quando
estabelece ou modifica os seus procedimentos e controlo operacional. Estas operaes podem ser, por exemplo:
A aquisio, construo ou modificao das suas instalaes e respectivas imediaes;
A elaborao de contratos;
Os servios de apoio ao cliente;
O manuseamento e armazenagem de matria-prima;
O marketing e a publicidade;
Os processos de produo e a manuteno;
As compras;
A investigao, design e engenharia de desenvolvimento;
A armazenagem dos produtos;
O transporte;
As actividades paralelas realizao do produto ou servio, como por exemplo, o fornecimento de gua e
energia, a reciclagem e a gesto dos resduos e das guas residuais.
Periodicamente, mas especialmente aps a ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia ou seus simulacros,
os procedimentos devem ser revistos e alterados se necessrio.
Evidncia
Plano de Emergncia Interno (PEI) ou procedimento de emergncia, que contemple os cenrios de carcter
ambiental, assim como a actuao nas diferentes situaes.
Planta da rede de guas actualizada, nomeadamente a localizao das caixas susceptveis de sofrer contaminao.
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Lista de colaboradores chave e de entidades de socorro/proteco civil, incluindo os respectivos contactos.

Relatrios de simulacros.
Plano de realizao de simulacros.
Bacias de reteno.
Extintores.
Kits de conteno de derrames.
No conformidades mais frequentes
No est explcito no Plano de Emergncia Interno as medidas de minimizao de impactes ambientais
associados aos cenrios de emergncia identificados (ex.: gesto de resduos de situaes de emergncia).
O operador da mquina X, que procede sua manuteno peridica no evidenciou conhecer o modo de
actuao no caso de ocorrncia de derrame de leo e no dispe dos meios adequados (exemplo, areia ou
serradura) para agir de acordo com o definido pela organizao.
Alguns extintores disponveis no se encontram visveis e com fcil acesso (um extintor encontra-se atrs
da porta, outro inacessvel por causa de uma mquina). Existem extintores e outros equipamentos sem data
de reviso vlida.
Verificou-se em vrios locais da organizao o desconhecimento ou conhecimento insuficiente por parte dos
colaboradores do Plano de Emergncia Interno.
Aps a recepo e anlise do relatrio de simulacro, no foram lanadas aces correctivas/preventivas, para
mitigar as situaes menos positivas encontradas.
No foi evidenciada a realizao de simulacros para algumas situaes de emergncia identificadas, por
exemplo: incndio, derrame de produtos perigosos utilizados pela organizao.

4.5 VERIFICAO
4.5.1 MONITORIZAO E MEDIO
Finalidade
Assegurar a monitorizao e a medio das caractersticas principais das actividades e operaes que podem ter
um impacte ambiental significativo, incluindo a calibrao ou verificao e a manuteno do equipamento de
monitorizao e medio, com vista a acompanhar o desempenho, os controlos operacionais aplicveis e a
conformidade com os objectivos e as metas ambientais da organizao.
Interpretao
A monitorizao envolve recolha de informao, medidas e observaes ao longo do tempo, servindo inmeros
propsitos num SGA, nomeadamente:
Monitorizar o programa de gesto ambiental, com vista a detectar progressos nos compromissos estabelecidos
na Poltica Ambiental;
Desenvolver informao para identificao e quantificao de aspectos ambientais significativos;
Monitorizar emisses, descargas de efluentes e fluxos de resduos, em conformidade com requisitos legais
ou outros requisitos que a organizao subscreva;
Monitorizar consumos de gua, energia ou matrias-primas para os quais foram estabelecidos objectivos e
metas;
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Monitorizar periodicamente as condies de operao (e de manuteno) das actividades, produtos e servios

da organizao (por exemplo: atravs de rotinas de verificao peridica no terreno para avaliar o estado de
limpeza de caleiras, da operacionalidade de separadores gua - gorduras, da recolha selectiva de resduos,
da utilizao das redes de drenagem pluviais, etc.);
Monitorizar periodicamente as validades de actualizaes/renovaes, a execuo de obrigaes, a verificao
de equipamentos, entre outros; que tm interveno ou validade temporal (por exemplo: calibrao ou
verificao metrolgica de DMM; verificao de extintores, validades de licenas, de autorizaes, de alvars,
de certificados, etc.);
Fornecer dados para suportar e avaliar o controlo operacional, o desempenho ambiental da organizao e
do SGA. Os dados de monitorizao e medio recolhidos podem ser analisados e tipificados, de modo a
desencadear aces correctivas e/ou preventivas.
Para alcanar estes objectivos, a organizao deve planear o que ser medido, onde e quando devem ser efectuadas
as medies, que mtodos devem ser utilizados e que DMM so requeridos.
A seleco dos parmetros a monitorizar e medir deve ser baseada nas caractersticas-chave das actividades,
produtos e/ou servios de modo a fornecerem a informao necessria para a avaliao da gesto dos aspectos
ambientais, do cumprimento dos objectivos e metas e da melhoria do seu desempenho ambiental.
As medies e monitorizaes devem ser realizadas em condies controladas, atravs de processos que assegurem
a validade dos resultados obtidos, como por exemplo, calibrao adequada ou verificao dos dispositivos de medio
e monitorizao, uso de pessoal qualificado e uso de mtodos de controlo de qualidade adequados, em intervalos
especificados, ou antes da sua utilizao, face a padres de medio rastreveis, internacionais ou nacionais.
Se no existirem tais padres, a base utilizada para calibrao ou verificao deve ser registada. Procedimentos
escritos que definam os mtodos de medio e monitorizao podem fornecer maior consistncia nas medies e
melhorar a fiabilidade dos dados obtidos.
Nota: Existem monitorizaes e medies que podem implicar que a calibrao dos equipamentos seja feita atravs
de metodologias acreditadas conforme a norma ISO 17025, como por exemplo, no cumprimento de legislao
associada ao comrcio de licenas de emisso (CELE).
Os resultados da medio e monitorizao devem ser analisados e utilizados para identificar no s os casos de
sucesso mas tambm as reas que requerem correco ou melhoria.
Evidncia
Descrio dos parmetros a analisar (requisitos legais, aces de controlo operacional, objectivos e metas),
os mtodos e os dispositivos de monitorizao e medio a utilizar, a periodicidade das medies, as
responsabilidades e o sistema de registo. Esta evidncia pode ser apresentada, por exemplo, atravs de um
plano de monitorizao.
No caso de organizaes que recorram a servios externos de monitorizao e medio dos parmetros
estabelecidos, devem estabelecer procedimentos que garantam que esses fornecedores evidenciam o
cumprimento desta subseco.
Os resultados da monitorizao (ex. relatrios de caracterizao das emisses gasosas, guas residuais, etc.)
devem ser validados aps a sua obteno e verificada a sua conformidade. Deve ser evidenciado o registo
de tomada de aces, caso se verifique um incumprimento. Esta avaliao pode ser formalizada, por exemplo,
por uma rbrica do responsvel pela anlise e respectiva data ou pelo registo de no conformidade e aco
correctiva.
No conformidades mais frequentes
No foi evidenciado o estado de calibrao ou verificao dos DMM utilizados na realizao dos ensaios para
a determinao do parmetro XYZ.
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No efectuado o registo da monitorizao do consumo de gs, gua e electricidade, na unidade A da

organizao, apesar de existirem os respectivos contadores, no tendo sido, por isso, evidenciado o
acompanhamento do respectivo desempenho no que respeita aos aspectos referidos.

4.5.2 AVALIAO DA CONFORMIDADE

Finalidade
Verificar se todos os requisitos legais e outros requisitos aplicveis esto a ser cumpridos de forma sistemtica,
segundo metodologia definida pela prpria organizao.
Interpretao
Uma vez identificados os requisitos legais e outros aplicveis organizao (ver 4.3.2) deve ser avaliado, com uma
frequncia determinada, se estes esto a ser cumpridos, podendo ser adoptadas diferentes metodologias.
Referimos nas subseces 4.3.1 e 4.3.2 a vantagem de cruzar os aspectos ambientais com os requisitos legais
associados. Essa listagem pode ser utilizada para a avaliao da conformidade.
A organizao pode efectuar esta avaliao atravs de auditorias de conformidade, com um auditor com as
competncias definidas (ver 4.5.5). Neste caso, ser vantajoso o recurso a uma lista de verificao adaptada
realidade da organizao que permita uma avaliao de todos os requisitos aplicveis (exemplo: guias de
acompanhamento de resduos; autorizaes prvias). A auditoria para avaliao da conformidade no deve ser
realizada por amostragem.
A avaliao da conformidade pode ser complementada com verificaes do cumprimento da monitorizao e medio
planeadas. Contudo, deve ser tido em conta que este plano pode ser mais ou menos exaustivo e por isso
fundamental a consulta do levantamento de requisitos aplicveis (e a avaliao de outros planos/registos associados),
por exemplo no que diz respeito s comunicaes obrigatrias, licenas, aspectos construtivos das chamins,
contedos dos relatrios de monitorizao, etc. Assim, uma avaliao de conformidade baseada nestes dois
documentos (plano de monitorizao e lista de requisitos aplicveis) pode ser mais completa.
Existem determinados requisitos que podem carecer de um acompanhamento mais frequente (consumos mensais
de gua subterrnea, preenchimento e obteno das guias de acompanhamento de resduos, etc.), e outros que
necessitem de ser acompanhados com uma periodicidade maior (medies pontuais efectuadas s emisses gasosas,
licenas dos transportadores e destinatrios de resduos, etc.), dependendo dos requisitos em causa e do desempenho
passado. Ou seja, devem ser definidas as periodicidades de avaliao da conformidade necessrias para os diferentes
tipos de requisitos.
A organizao pode utilizar uma mistura destes ou outros mecanismos, desde que assegure que, com uma
periodicidade adequada, avaliada a conformidade com todos os requisitos legais e outros requisitos aplicveis.
de realar que os resultados das avaliaes de conformidade devem ser registados, quer a organizao esteja
ou no a cumprir. O ideal que, para cada requisito legal ou outro requisito que a organizao subscreva, exista
um resultado associado apoiado por registos efectivos. Estes resultados devem ser apresentados como entrada para
a reviso pela Gesto. Adicionalmente, ser tambm importante analisar a eficcia da metodologia adoptada para
a avaliao da conformidade.
No caso de ser detectado um incumprimento a um requisito legal ou outro requisito aplicvel, devem ser tomadas
as medidas previstas pelo SGA (exemplo: abertura de uma NC; elaborao de um plano de aces, etc.) com vista
resoluo imediata da situao e consequente estudo da sua origem. Nestas situaes deve ser analisada a
eventual necessidade de comunicao com as entidades oficiais (exemplo: uma contaminao para o domnio publico
hdrico, deve ser comunicada Comisso de Coordenao de Desenvolvimento Regional respectiva).
Para a avaliao da conformidade com os outros requisitos a organizao pode optar por estender a metodologia
de avaliao de cumprimento legal ou utilizar uma metodologia distinta.
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Evidncia
Devem ser evidenciados registos dos resultados de todas as avaliaes de conformidade efectuadas no(s)
formato(s) adoptados pela organizao. Estes resultados devem ser apresentados segundo a periodicidade
definida pela organizao para todos os requisitos aplicveis.
No conformidades mais frequentes
A organizao no evidenciou o registo dos resultados da avaliao peridica de conformidade com os requisitos
legais e outros requisitos aplicveis que subscreve.
A metodologia de avaliao da conformidade limita-se a verificar o cumprimento dos requisitos que impem
valores limites, no incluindo outros requisitos como as licenas da organizao e dos prestadores de servios
(transportadores e destinatrios de resduos), comunicaes e registos obrigatrios, etc.
A organizao evidenciou que efectua uma avaliao da conformidade relativa a requisitos legais, no entanto,
esta mesma prtica ainda no extensiva a outros requisitos que a organizao subscreveu.

4.5.3 NO CONFORMIDADES, ACES CORRECTIVAS E PREVENTIVAS

Finalidade
Promover a melhoria contnua, assegurando que a organizao identifica as no conformidades reais e implementa
aces correctivas, para evitar a sua recorrncia, que actua preventivamente, aplicando metodologias de identificao
de no conformidades potenciais.
Interpretao
A organizao deve desenvolver metodologias que lhe permitam evoluir e melhorar o desempenho, em consonncia
com a sua Poltica Ambiental. Como tal, deve identificar as no conformidades, definir aces correctivas para as
eliminar, como tambm estabelecer aces preventivas para potenciais situaes de no conformidade.
Uma no conformidade pode ser resultado de:
Um incumprimento legal;
Uma falha no controlo operacional;
Uma falha na preparao da resposta a emergncias ambientais;
Uma auditoria ao sistema de gesto ambiental, em que seja identificado, por exemplo, que um requisito da
norma no se encontra implementado ou mantido;
Entre outros.
Em caso de no conformidade necessrio:
Actuar sob os efeitos produzidos, identificando aces de conteno e/ou correco (aco imediata), para
minimizar os seus impactes ambientais;
Analisar as causas e estabelecer aces correctivas.
Consideram-se como aces correctivas as tomadas para eliminar as causas de no conformidades detectadas,
evitando a sua recorrncia. So consideradas aces reactivas, embora quando implementadas previnam ou diminuam
a probabilidade de recorrncia de situaes similares. Esta preveno no deve ser confundida com a aco
preventiva. Por outro lado, as aces correctivas no podem ser confundidas com a simples conteno e/ou correco
(aco imediata) de uma no conformidade especfica.
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O processo de desencadeamento de aces correctivas compreende, normalmente, as seguintes etapas:

Investigar e identificar as causas raiz dos problemas ocorridos;
Definir aces correctivas adequadas natureza e consequncias dos problemas ocorridos e planear a
implementao das mesmas (definir responsveis, prazos de implementao e recursos necessrios);
Controlar a implementao das aces definidas, registando os resultados das mesmas;
Avaliar os resultados das aces tomadas no sentido de determinar se estas foram eficazes, ou seja se
previnem novas ocorrncias da no conformidade detectada.
As aces preventivas devem ser tomadas, tendo em conta as previsveis consequncias potenciais das no
conformidades. So consideradas aces pr activas.
O processo de desencadeamento de aces preventivas compreende, normalmente, as seguintes etapas:
Recolha e tratamento de informao que permita identificar potenciais no conformidades, as respectivas
causas e a sua probabilidade de ocorrncia;
Avaliao dos possveis efeitos e consequncias negativas, resultantes de tais no conformidades;
Decidir sob a necessidade de aces preventivas;
Definir aces adequadas natureza e consequncias dos problemas identificados e planear a implementao
das mesmas (definir responsveis, prazos de implementao e recursos necessrios);
Controlar a implementao das aces definidas, registando os resultados das mesmas;
Avaliar os resultados das aces tomadas no sentido de determinar se estas foram eficazes;
O tipo e a profundidade das aces tomadas devem eliminar ou reduzir o risco a valores aceitveis, devendo ser
adequadas aos riscos em causa. Nestas condies uma boa prtica a avaliao da significncia do aspecto/impacte
ambiental antes da implementao da aco.
A experincia da APCER demonstra que existem muitos desvios e relutncia na aplicao de metodologias de aces
correctivas ou preventivas eficazes, podendo ser muitas as causas. O conhecimento e envolvimento de todos os
colaboradores para a necessidade de adoptar metodologias adequadas de tratamento dos desvios, aprendendo e
melhorando com os erros (aces correctivas) e pensando proactivamente (aces preventivas) deve exigir um
esforo da organizao pelo seu potencial de melhoria do desempenho.

Auditorias

Monotorizao

Avaliao da
conformidade

Colaboradores

Processo de Aces
Correctivas e
Preventivas

Reviso pela Gesto

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Partes
interessadas

Outras fontes

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A descentralizao das actividades de desencadeamento, realizao, controlo e reviso das aces correctivas pode
assumir particular importncia em organizaes de grande dimenso ou com mltiplos locais de actividade.
A organizao deve providenciar o controlo do estado da no conformidade, por exemplo: em anlise, em
implementao, fechada. Este controlo deve contemplar, no apenas a implementao mas tambm os mtodos
para avaliar se as mesmas foram, ou no, eficazes.
Os resultados e o estado das aces desencadeadas devem ser registados e levados ao conhecimento da Gesto
de Topo para efeitos de reviso ao SGA.
Evidncias
Procedimento que inclua a metodologia para o tratamento de no conformidades e a identificao, implementao,
controlo e reviso da eficcia das aces correctivas e preventivas.
Registos do tratamento de aces correctivas e preventivas, em particular, dos resultados das aces
empreendidas e outros eventualmente relevantes para demonstrar a conformidade da prtica com os requisitos
normativos.
No conformidades mais frequentes
O derrame constatado h um ms no exterior das instalaes e com origem na cozinha da tinturaria, atingiu
as guas pluviais, no tendo sido tratado como uma no conformidade.
Na sequncia da informao disponibilizada para a Reviso do SGA, no foram evidenciadas aces preventivas,
existindo evidncias face s tendncias apresentadas, de que estas so necessrias ou que poderiam ter sido
tomadas atempadamente. Exemplo: a evoluo do objectivo reduo do consumo de gua apresenta um
aumento tendencial identificado nas anlises trimestrais. No foram tomadas quaisquer aces de modo a
contrariar esta tendncia tendo sido o resultado anual de um aumento de 1%, quando a meta se referia a
uma reduo de 2%.
Na monitorizao trimestral dos efluentes industriais/domsticos com destino ETAR Municipal, a organizao
identificou uma no conformidade por incumprimento do valor mximo admissvel para os slidos suspensos
totais (SST). Como aco correctiva construiu uma cmara de decantao de slidos suspensos. Verificou-se
em monitorizaes posteriores que a concentrao de SST satisfazia os valores do regulamento Municipal e
o tratamento da no conformidade foi dado como concludo. Todavia, a EA observou nos terrenos adjacentes
cmara de decantao uma infiltrao de efluente industrial/domstico, referindo a organizao insuficincia
de capacidade da cmara de decantao. Deste modo, verifica-se que foi desencadeada uma Aco Correctiva
decorrente da monitorizao dos efluentes, contudo a sua eficcia no foi plenamente avaliada.
As aces correctivas desencadeadas na sequncia de auditorias internas no se encontram implementadas.
Exemplo: AC n.10 com implementao prevista para Setembro de 2005, tendo j passado trs meses desta
data.

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4.5.4 CONTROLO DOS REGISTOS

Finalidade
Garantir que os registos associados a um SGA proporcionem informao adequada gesto e para evidenciar a
conformidade com os requisitos e a operao eficaz do SGA.
Interpretao
A norma requer formalmente a existncia dos seguintes registos, devendo a organizao identificar, para alm
destes quais os registos que necessita de estabelecer no mbito de um SGA eficaz:

Requisito

Registo exigido

4.4.2

Registos associados escolaridade, formao ou experincia das pessoas que executam tarefas
para a organizao ou em seu nome que possam causar impactes ambientais significativos identificados
pela organizao;
Registos associados formao ou outra aco desenvolvida para dar resposta s necessidades de
formao.

4.5.1

Resultados de calibrao e/ou verificao do equipamento de monitorizao e medio;

Resultados de manuteno do equipamento de monitorizao e medio.

4.5.2.1

Resultados das avaliaes peridicas da conformidade com os requisitos legais aplicveis.

4.5.2.2

Resultados das avaliaes peridicas da conformidade com outros requisitos que a organizao
subscreva.

4.5.3 e)

Resultados de aces correctivas e de aces preventivas implementadas.

4.5.5

4.6

Responsabilidades, requisitos para o planeamento, realizao das auditorias e resultados das auditorias
internas.
Revises pela Gesto.

Um controlo apropriado significa o estabelecimento dos critrios e responsabilidades para:

Armazenamento: local, suporte e condies;
Proteco: cuidados a ter para garantir a integridade;
Reteno: tempos de reteno por registo, em funo da legislao aplicvel, condies contratuais,
rastreabilidade definida e tempo necessrio para avaliar evolues de desempenho;
Eliminao: forma de eliminao em funo do grau de confidencialidade associado a cada registo.
A norma NP EN ISO 14001:2004 no requer que a organizao disponha de um procedimento documentado para
controlo dos registos, podendo o mesmo ser criado, caso necessrio.
Evidncia
A organizao deve, atravs da manuteno de registos apropriados demonstrar que os mesmos so controlados.
Os registos especficos necessrios a cada organizao so diferentes tanto em nmero, como em contedo,
dependendo da sua dimenso e complexidade. Pode ser necessrio que a organizao mantenha outros
registos para demonstrar conformidade com a norma, mesmo se aqueles no estiverem especificamente
mencionados na NP EN ISO 14001:2004. Exemplos incluem registos de Controlo Operacional e Preparao e
capacidade de resposta a emergncias.
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No conformidades mais frequentes

A organizao no dispe de todos os registos formalmente requeridos pela norma NP EN ISO 14001:2004,
nem dos definidos pela prpria organizao, no mbito do SGA. Exemplo: no foram evidenciados os registos
da aco de formao Separao de resduos de Novembro de 2005; no foi evidenciado o planeamento
das auditorias internas referente a 2005.
Os registos do SGA no se encontram adequadamente controlados. Evidncia: duas aces correctivas
desencadeadas durante o ano de 2005, no numeradas e sem data de emisso; registos de monitorizao
dos efluentes efectuados em impressos com contedos diferentes dos estipulados no impresso definido no
SGA.
Nota: No conformidades associadas ao controlo dos registos podem ser indexadas s restantes subseces da
norma, em particular quando se constata a inexistncia de registos que evidenciem o necessrio planeamento,
execuo, controlo e eficcia das actividades e/ou processos associados e a conformidade com os requisitos
envolvidos.

4.5.5 AUDITORIA INTERNA

Finalidade
Assegurar a realizao de auditorias internas para avaliar a conformidade do SGA com os requisitos estabelecidos,
particularmente, com a norma de referncia e legislao aplicvel, por pessoal competente, utilizando metodologias
claramente definidas que se constituam como uma efectiva ferramenta de melhoria e suporte gesto para a
organizao.
Interpretao
As auditorias internas so um elemento chave no ciclo PDCA para o SGA. Assim, devem ser objectivas e realizadas
por pessoal diferente daquele que realiza o trabalho a ser auditado.
A organizao deve definir as competncias necessrias para a qualificao dos auditores, tendo em considerao
a independncia, imparcialidade, objectividade e formao. So necessrios conhecimentos de diversas reas,
definidas caso a caso tendo em conta a dimenso da organizao, sector de actividade, impactes ambientais das
actividades, produtos e/ou servios, entre outros.
importante que a formao de auditores inclua tcnicas/metodologias de auditoria e conceitos de gesto ambiental.
Em determinadas situaes pode ser essencial, para uma correcta avaliao do SGA, que as competncias para
qualificao de auditores incluam conhecimentos da legislao em vigor aplicvel e das operaes desenvolvidas
na organizao. A formao dos auditores deve ser tanto inicial, aquando da qualificao dos mesmos, como
contnua, acompanhando as evolues da organizao, legislao e revises normativas, entre outras.
As auditorias internas podem ser realizadas por auditores externos organizao. Caso seja esta a escolha da
organizao, deve ser assegurado o cumprimento dos procedimentos, critrios e requisitos associados, por exemplo,
competncia, actividades de planeamento e realizao, bem como registo de resultados e aces de seguimento,
tal como estabelecidos pela organizao.
Em algumas situaes, pode ser necessrio subcontratar todo ou parte do processo de auditoria interna se, por
exemplo, no existirem recursos apropriados na organizao. Este facto pode, ainda, ser especialmente til, por
exemplo, na auditoria Gesto de Topo ou prpria funo de gesto do ambiente, em organizaes cuja dimenso
no permite assegurar independncia dos auditores. Contudo, pelo papel chave que as auditorias internas tm na
verificao e na identificao de oportunidades de melhoria do sistema, desejvel que se criem as competncias
internas, quer em termos de formao, quer em termos de experincia (que apenas se adquire atravs realizao
de auditorias).
As auditorias devem verificar o cumprimento dos requisitos aplicveis e dos procedimentos, bem como a eficcia
dos processos em atingir os objectivos. Tambm permitem a identificao de oportunidades de melhoria e, como
tal, um elemento essencial para o cumprimento deste objectivo.
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Relativamente s auditorias internas, devem ser definidos:

Os critrios da auditoria, isto , quais as referncias utilizadas para a realizao da auditoria, em relao s
quais as evidncias vo ser comparadas;
O mbito da auditoria, que descreva a extenso e limites da auditoria, por exemplo, quais os locais e actividades
a auditar;
A frequncia das auditorias, devendo ser definido um ciclo de auditorias;
E as metodologias de auditoria.
A NP EN ISO 19011:2003 proporciona orientaes relevantes para a realizao de auditorias a sistemas de gesto
ambiental. recomendvel para organizaes que pretendam implementar processos de auditoria eficazes e
impulsionadores da melhoria do desempenho.
O programa de auditorias deve ter em conta a importncia ambiental das actividades, bem como os resultados das
auditorias anteriores. expectvel que a frequncia e amostragem das auditorias a actividades com maior impacte
ambiental e/ou maior incidncia de no conformidades seja superior frequncia relativa a actividades com um
bom desempenho. Os processos e/ou actividades subcontratados com influncia no SGA devem ser includos no
programa de auditorias internas.
As auditorias ambientais internas podem abranger a totalidade do SGA ou parte deste. No caso da organizao
apenas prever auditorias ambientais internas parciais, o seu conjunto deve permitir, num perodo de tempo adequado,
avaliar a totalidade do SGA.
A NP EN ISO 14001:2004 no define a frequncia das auditorias internas, contudo a APCER considera como boa
prtica que, no mnimo, no perodo de um ano a totalidade do sistema seja avaliada.
As equipas auditoras podem utilizar listas de verificao/comprovao que permitam a sistematizao e uniformizao
dos critrios e da abrangncia. As listas de verificao/comprovao devem ser elaboradas tendo por base os
processos, a significncia dos aspectos ambientais inerentes aos mesmos e a documentao de suporte ao SGA,
i.e., devem ser compatveis com o SGA de cada organizao e com os seus requisitos.
Ao nvel dos registos de execuo da auditoria deve ser considerada a formalizao de informaes relevantes,
atendendo ao contedo dos procedimentos existentes e registos de programao e planeamento de auditorias
internas tais como o mbito da auditoria, referenciais, objectivos e alcance da auditoria interna, constituio da
equipa auditora (e quem auditou o qu, em especial quando se coloquem questes de independncia e imparcialidade)
e durao da auditoria.
Os registos devem incluir, para alm de eventuais constataes de no conformidade, as concluses da auditoria
e/ou constataes de conformidade que permitam a determinao da conformidade do sistema com os requisitos
da norma de referncia e com os requisitos do sistema de gesto estabelecidos pela organizao, e suportem a
anlise da sua implementao e adequao (ex. nas actividades de reviso do sistema).
Os resultados das auditorias ambientais devem ser levados ao conhecimento da Gesto de topo e dos responsveis
das reas auditadas.
Um indicador possvel da eficcia das auditorias internas a comparao dos resultados obtidos recentemente com
os da auditoria de segunda ou terceira parte, sendo expectvel que a auditoria interna consiga detectar mais desvios,
ou situaes mais relevantes.
A identificao de causas de eventuais no conformidades constatadas, implementao, fecho e reviso das aces
correctivas (ver definio 3.8.7 da NP EN ISO 9000:2000), decorrentes das auditorias ambientais, devem ser
efectuadas de acordo com um circuito de responsabilidades e os procedimentos definidos (ver 4.5.3). Os resultados
das auditorias internas constituem, igualmente, informao para efeitos da reviso do sistema pela Gesto (ver
4.6).
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NP EN ISO 14001:2004

As auditorias enquadradas em processos de certificao, sejam elas visitas prvias ou outras, tambm denominadas
por auditorias de terceira parte, no podem ser consideradas para evidenciar o cumprimento de requisitos associados
a auditorias internas.
Verifica-se com alguma frequncia que a realizao de auditorias encarada mais como o cumprimento do requisito
da norma do que um processo de valor acrescentado. Assim, embora se cumpram os requisitos normativos, os
resultados da auditoria no alcanam plenamente os seus objectivos, quer de verificao da conformidade, quer
de identificao de oportunidades de melhoria. Esta situao pode ocorrer em diferentes tipos de organizaes e
em diferentes estados de maturidade do sistema. , nestes casos, recomendvel que a organizao, ao nvel do
responsvel pelo SGA ou aquando da reviso pela Gesto, avalie criticamente os resultados das suas auditorias
internas e promova uma cultura de avaliao e melhoria.
Evidncia
A organizao deve, atravs da manuteno de registos apropriados demonstrar que as responsabilidades e
metodologias para realizar auditorias internas so adequadas.
Registos associados s responsabilidades, requisitos para o planeamento, realizao das auditorias e resultados
das auditorias internas.
Evidncia de que o planeamento das auditorias tem em considerao os processos/reas/actividades com
maior impacte ambiental e/ou maior incidncia de no conformidades em auditorias anteriores.
No conformidades mais frequentes
Os auditores internos no possuem as competncias definidas em procedimento pela organizao: formao
na norma de referncia e conhecimento do processo produtivo.
O mbito do conjunto das diferentes auditorias internas realizadas durante o ciclo de auditorias definido no
contempla todo o SGA.
A frequncia das auditorias no tem em considerao a importncia (relevncia ambiental relacionada com
os aspectos ambientais significativos identificados) e a situao actual da rea/processo auditado.

4.6 REVISO PELA GESTO

Finalidade
Garantir a anlise crtica ao mais alto nvel, global e integrada, do desempenho, adequabilidade, eficcia e melhoria
do SGA.
Interpretao
Para gerir eficazmente o SGA e melhorar o desempenho ambiental a Gesto deve monitorizar e analisar as questes
ambientais, numa base regular. As decises estratgicas devem ser tomadas, implementadas e acompanhadas.
A reviso pela Gesto deve ter um mbito suficientemente alargado para avaliar a melhoria e a adequabilidade do
SGA no cumprimento da poltica, dos objectivos e dos requisitos da norma.
A Gesto de topo deve conduzir revises pela Gesto em intervalos definidos. Todos os itens do pargrafo 4.6 a)
h) devem ser analisados durante o ciclo das revises pela Gesto. Para algumas organizaes, as revises pela
Gesto e as reunies da Gesto de Topo regulares so idnticas em natureza.
A NP EN ISO 14001:2004 no define a frequncia das revises pela Gesto, sendo essa definio da responsabilidade
da Gesto de Topo. As revises pela Gesto devem ter uma frequncia adequada para assegurar uma monitorizao
eficaz e o desencadeamento de aces apropriadas onde necessrio para corrigir quaisquer potenciais problemas.
Dificilmente, revises com periodicidade superior a um ano cumprem este objectivo, mas por outro lado, pouco
provvel que reunies de rotina, semanais ou mensais, tenham a profundidade necessria.
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Os factores que podem afectar a frequncia das revises pela Gesto incluem:
Maturidade do SGA;
Problemas encontrados em revises anteriores (ver 4.6 a) - h));
Outras questes relevantes para o desempenho do SGA (ex.: novos requisitos legais ou de clientes).
A informao de entrada para a reviso pela Gesto deve ser planeada de modo a permitir uma viso alargada e
abrangente do SGA, do desempenho ambiental e dos resultados alcanados.
Ressalva-se que as recomendaes de melhoria, as alteraes que possam afectar o SGA e o seguimento de aces
resultantes de anteriores revises pela Gesto, devem ser motivo de anlise no decurso da reviso pela Gesto.
As sadas da reviso pela Gesto constituem, em geral, entradas noutros processos do SGA (por exemplo os
associados a melhoria, controlo operacional, competncia, formao e sensibilizao, estabelecimento de polticas
e objectivos, entre outros). Muitos destes instrumentos de gesto normalizada assentam no conhecimento de quais
so, data da reviso do SGA, os aspectos ambientais significativos, pelo que de toda a convenincia que esta
informao constitua uma das entradas do processo de reviso.
Os requisitos normativos enfatizam algumas situaes mais relevantes que devem ser motivo de deciso e,
eventualmente, aces associadas. A saber:
Melhoria da eficcia do SGA e do desempenho ambiental;
Alteraes da Poltica Ambiental, dos objectivos e metas.
Outros exemplos de sadas da reviso pela Gesto podem ser apresentados, ainda que, na essncia, estejam
includos nos anteriores:
Necessidades de recursos;
Elaborao e/ou reviso de documentos de suporte ao SGA (Reviso do(s) programa(s) de gesto ambiental);
Entre outros.
Esta reviso deve permitir verificar se a Poltica Ambiental se mantm adequada, se os objectivos e metas ambientais
foram atingidos e avaliar o grau de desempenho ambiental. Deve ainda permitir verificar a necessidade de se
estabelecerem novos objectivos e metas. No caso de se verificar o no cumprimento dos objectivos e metas devem
ser definidos novos meios tcnicos, humanos e financeiros para os atingir.
Evidncia
A organizao deve, atravs da manuteno dos registos adequados, demonstrar que planeou as revises
pela Gesto em intervalos definidos, e que estes so suficientes para assegurar o enquadramento, adequao
e eficcia contnuos do SGA.
A organizao deve evidenciar as aces, tanto planeadas como concludas, relacionadas com a melhoria
contnua da eficcia do SGA e desempenho ambiental.
Os registos da reviso pela Gesto devem contemplar, inequivocamente, quais as decises tomadas e eventuais
aces desencadeadas.
No conformidades mais frequentes
No foi realizada uma reviso pela Gesto no ltimo ano, tal como estipulado pela organizao no procedimento
XPTO de 10-02-2005.
A organizao no definiu a periodicidade de reviso do SGA pela Gesto de Topo.
A reviso pela Gesto realizada no incluiu todas as entradas (ex.: avaliao de conformidade com os requisitos
legais e outros, comunicao de partes interessadas externas) nem todas as sadas (ex.: alteraes de
objectivos e metas) definidas pela norma de referncia.
O documento que resulta da reviso no contempla a tomada de decises nem as respectivas responsabilidades.
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A EQUIPA:

Coordenao:
Maria Tyssen Segurado e Joana dos Guimares S

Redaco:
Andr Ramos
Ins Filipe Viegas
Joana Freitas
Joana dos Guimares S
Maria Tyssen Segurado
Rita Batista
Sofia Meister

Reviso:
Ana Dahlin
Ana Roque
Antnio Arago Frutuoso
Cristina Effertz
Cristina Rocha
Cristina Rothes Barbosa
Helena Ferreira
Joo Vila Lobos
Jorge Castanheira Alves
Jos Sales Grade
Jos Saraiva Ramos
Lus Oliveira
Manuel Salgado Silva
Maria Helena Pereira
Rui Oliveira

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