DE JURE - REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DE MINAS GERAIS

1.2 SUTHERLAND A TEORIA DA ASSOCIAO DIFERENCIAL E O

CRIME DE COLARINHO BRANCO
ANA LUIZA ALMEIDA FERRO
Promotora de Justia do Estado do Maranho
Mestre e Doutora em Cincias Penais pela UFMG
Professora de Direito do UNICEUMA
Coordenadora de Pesquisa e Professora da Ps-Graduao
da Escola Superior do Ministrio Pblico do Maranho
Membro da Academia Maranhense de Letras Jurdicas

RESUMO: O presente artigo procura oferecer uma viso geral e sistemtica

sobre o pensamento de Edwin Sutherland, particularmente no tocante teoria
da associao diferencial e s caractersticas do crime de colarinho branco como
fenmeno criminolgico, em busca de uma maior compreenso das semelhanas e
diferenas entre a criminalidade dos indivduos das classes sociais mais baixas e a
criminalidade dos indivduos das classes mais altas.
PALAVRAS-CHAVE: Criminologia; Sutherland; Associao diferencial; Crime
de colarinho branco; Underworld; Upperworld.
ABSTRACT: This article intends to present a general and systematic view on
Edwin Sutherlands ideas, emphasizing his theory of differential association and
the characteristics of white collar crime as a criminological phenomenon, in search
of a deeper understanding of the similarities and differences between the criminality
of lower social class individuals and the criminality of upper-class individuals.
KEY WORDS: Criminology; Sutherland; Differential association; White collar
crime; Underworld; Upperworld.
SUMRIO: 1. Introduo. 2. A teoria da associao diferencial. 3. O crime de
colarinho branco sob a tica criminolgica. 4. Consideraes finais. 5. Referncias
bibliogrficas.
1. Introduo
A teoria da associao diferencial, elaborada por Sutherland, conquanto no seja
definitiva ou esteja acima de qualquer crtica ou questionamento como nenhuma
teoria o ou est, alis , fundamental para uma compreenso mais abrangente
e especfica dos crimes associativos e, mais importante, do fenmeno do crime
organizado. Foi introduzida pelo autor na edio de 1939 do seu livro Principles of
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criminology, sofrendo modificao na edio de 1947, o qual se tornaria the most

influential textbook in the history of criminology.1
2. A teoria da associao diferencial
Sutherland constri sua teoria2 com alicerce em alguns pilares, princpios que dizem
respeito ao processo pelo qual uma determinada pessoa mergulha no comportamento
criminoso:
a) o comportamento criminoso aprendido, o que implica a deduo de que este no
herdado e de que a pessoa no treinada no crime no inventa tal comportamento, da
mesma maneira que o indivduo sem treinamento em Mecnica no cria invenes
mecnicas;
b) o comportamento em questo aprendido em interao com outras pessoas, em
um processo de comunicao, que , em muitos aspectos, verbal, o que no exclui
a gestual;
c) a principal parte da aprendizagem do comportamento criminoso se verifica
no interior de grupos pessoais privados, significando, em termos negativos, o
papel relativamente desimportante desempenhado pelas agncias impessoais
de comunicao, do tipo dos filmes e jornais, na gnese do comportamento
criminoso;
d) a aprendizagem de um comportamento criminoso compreende as tcnicas de
cometimento do crime, que so ora muito complexas, ora muito simples, bem como
a orientao especfica de motivos, impulsos, racionalizaes3 e atitudes;
e) a orientao especfica de motivos e impulsos aprendida a partir de definies
favorveis ou desfavorveis aos cdigos legais, de feio que, em algumas
sociedades, o indivduo est cercado por pessoas que invariavelmente concebem
os cdigos legais como normas de observncia necessria, ao passo que, em outras,
acontece o inverso, o mesmo se encontra cercado por pessoas cujas definies
apiam a violao dos cdigos legais, sendo que, na sociedade americana, quase
[...] o mais influente manual na histria da Criminologia. (WRIGHT; SUTHERLAND, 2002,
traduo nossa).
1

Ver, sobre o assunto: (FERRO, 2006. p. 140-161).

A propsito, registra Becker (1997, p. 38, traduo nossa) que a maioria dos grupos desviantes possui
uma razo fundamental auto-justificante (a self-justifying rationale) ou uma ideologia, sendo uma de
suas funes fornecer ao indivduo razes que paream ser justas e justifiquem a continuidade da linha
de atividade por ele iniciada. E completa: A person who quiets his own doubts by adopting the rationale
moves into a more principled and consistent kind of deviance than was possible for him before adopting
it. Uma pessoa que acalma suas prprias dvidas ao adotar a razo fundamental se move para um tipo
de comportamento desviante mais marcado por princpios e consistente do que lhe era possvel antes de
adot-la..
3

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sempre, tais definies se apresentam mescladas, resultando na ocorrncia de

conflito normativo no respeitante aos cdigos legais;
f) o fato de a pessoa se tornar delinqente se deve ao excesso de definies em favor
da violao da lei sobre aquelas em oposio infringncia desta, constituindo este
o princpio definidor da associao diferencial e referindo-se tanto a associaes
criminosas quanto a anticriminosas, sem deixar de incluir foras contrrias;4
g) as associaes diferenciais podem variar em freqncia, durao, prioridade e
intensidade, o que quer dizer que as associaes com o comportamento criminoso
e igualmente aquelas com o comportamento anticriminoso sofrem variaes nesses
aspectos;5
h) o processo de aprendizagem do comportamento criminoso por associao com
padres criminosos e anticriminosos envolve todos os mecanismos peculiares
a qualquer outro processo de aprendizagem, o que implica, no plano negativo, a
constatao de que a aprendizagem do comportamento criminoso no est limitada
ao processo de imitao, de sorte que a pessoa seduzida, a ttulo de exemplificao,
aprende o comportamento criminoso mediante associao, no sendo tal processo
ordinariamente caracterizado como imitao;
Acerca desse princpio, aduz Sutherland (1983, p. 240, traduo nossa): The hypothesis of differential
association is that criminal behavior is learned in association with those who define such criminal
behavior favorably and in isolation from those who define it unfavorably, and that a person in an
appropriate situation engages in such criminal behavior if, and only if, the weight of the favorable
definitions exceeds the weight of the unfavorable definitions. A hiptese da associao diferencial que
o comportamento criminoso aprendido em associao com aqueles que definem tal comportamento
criminoso favoravelmente e em isolamento daqueles que o definem desfavoravelmente, e que uma
pessoa em uma situao apropriada se envolve em tal comportamento criminoso se, e unicamente se, o
peso das definies favorveis excede o peso das definies desfavorveis.

As variaes so assim caracterizadas por Sutherland (1992, p. 89, traduo nossa): Frequency and
duration as modalities of associations are obvious and need no explanation. Priority is assumed to
be important in the sense that lawful behavior developed in early childhood may persist throughout
life, and also that delinquent behavior developed in early childhood may persist throughout life. This
tendency, however, has not been adequately demonstrated, and priority seems to be important principally
through its selective influence. Intensity is not precisely defined, but it has to do with such things as the
prestige of the source of a criminal or anticriminal pattern and with emotional reactions related to the
associations. In a precise description of the criminal behavior of a person, these modalities would be
rated in quantitative form and a mathematical ratio would be reached. A formula in this sense has not
been developed, and the development of such a formula would be extremely difficult. A freqncia e
a durao como modalidades de associaes so bvias e no necessitam de qualquer explicao. A
prioridade presumida importante no sentido de que o comportamento legal desenvolvido na primeira
infncia pode persistir por toda a vida, e tambm de que o comportamento delinqente desenvolvido na
primeira infncia pode persistir por toda a vida. Esta tendncia, entretanto, no tem sido adequadamente
demonstrada, e a prioridade parece ser importante principalmente mediante a sua influncia seletiva. A
intensidade no definida precisamente, mas ela tem a ver com tais coisas como o prestgio da fonte
de um padro criminoso ou anticriminoso e com reaes emocionais relacionadas s associaes. Em
uma descrio precisa do comportamento criminoso de uma pessoa, estas modalidades seriam avaliadas
em forma quantitativa e uma ratio matemtica seria alcanada. Uma frmula neste sentido no foi
desenvolvida, e o desenvolvimento de uma tal frmula seria extremamente difcil.

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i) o comportamento criminoso, embora constitua uma expresso de necessidades e

valores gerais, no explained by those general needs and values, since noncriminal
behavior is an expression of the same needs and values.6
Sutherland considera no ser necessrio explicar porque as pessoas possuem
determinadas associaes, em virtude da complexidade dos fatores em causa.
Como exemplo, ele cita que um garoto socivel, expansivo e ativo, vivendo em
uma rea de elevada taxa de delinqncia, apresenta grande probabilidade de vir a
travar contato com outros garotos do bairro, aprender padres de comportamento
criminoso com eles e, por derradeiro, se tornar, ele prprio, um delinqente. Na outra
face da moeda, um garoto emocionalmente perturbado, no mesmo dado bairro, que
seja sozinho, introvertido e inativo, pode permanecer mais em casa, deixando de
conhecer outros garotos do bairro e de se envolver em comportamento criminoso.
[...] explicado por aquelas necessidades e valores gerais, uma vez que o comportamento no
criminoso uma expresso das mesmas necessidades e valores. (SUTHERLAND, 1992, p. 90,
traduo nossa). Sutherland critica, por isso, o esforo de vrios estudiosos no sentido do oferecimento
de explicao acerca da conduta criminosa por meio de impulsos e valores gerais: Thieves generally
steal in order to secure money, but likewise honest laborers work in order to secure money. The attempts
by many scholars to explain criminal behavior by general drives and values, such as the happiness
principle, striving for social status, the money motive, or frustration, have been, and continue to be,
futile, since they explain lawful behavior as completely as they explain criminal behavior. Such drives
and values are similar to respiration, which is necessary for any behavior but does not differentiate
criminal from noncriminal behavior. Os ladres geralmente furtam a fim de obter dinheiro, porm
igualmente trabalhadores honestos trabalham a fim de obter dinheiro. Os esforos de muitos estudiosos
para explicar o comportamento criminoso por impulsos e valores gerais, tais como o princpio da
felicidade, a luta por status social, o motivo do dinheiro, ou a frustrao, foram, e continuam a ser, vs,
j que eles explicam a conduta lcita to completamente quanto eles explicam a conduta criminosa. Tais
impulsos e valores so similares respirao, que necessria para qualquer comportamento, mas no
diferencia o comportamento criminoso do no criminoso. Os nove princpios da teoria da associao
diferencial apresentados foram extrados da indigitada obra Principles of criminology. (SUTHERLAND,
1992, p. 88-90). A associao diferencial uma das construes tericas enquadradas entre as teorias
da aprendizagem social ou social learning, para as quais [...] o comportamento delituoso se aprende do
mesmo modo que o indivduo aprende tambm outras condutas e atividades lcitas, em sua interao com
pessoas e grupos e mediante um complexo processo de comunicao. O indivduo aprende assim no s
a conduta delitiva, seno tambm os prprios valores criminais, as tcnicas comissivas e os mecanismos
subjetivos de racionalizao (justificao ou autojustificao) do comportamento desviado. (GARCAPABLOS DE MOLINA, 1997, p. 278). O delito, em tal formulao terica, [...] no algo anormal nem
sinal de uma personalidade imatura, seno um comportamento ou hbito adquirido, isto , uma resposta
a situaes reais que o sujeito aprende. (GARCA-PABLOS DE MOLINA, 1997, p. 279). A pobreza
e a classe social no so fatores suficientes para a explicao da tendncia de algum para o crime, no
contexto das teorias da aprendizagem: Experts who study learning theory suggest that poverty and social
class are not enough to explain ones propensity for criminal activity. Persons learn how to become
criminals and how to deal emotionally with the consequences of their acts. (LYMAN; POTTER, 1999,
p. 74). Expertos que estudam a teoria da aprendizagem sugerem que a pobreza e a classe social no so
suficientes para explicar a propenso de algum para a atividade criminosa. As pessoas aprendem como
se tornar criminosas e como lidar emocionalmente com as conseqncias dos seus atos. (Traduo da
autora).
6

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Na terceira hiptese levantada pelo doutrinador, o garoto socivel, expansivo e

ativo pode virar escoteiro, jamais se engajando em atividades delinqentes. Sua
ilao de que a definio das associaes de uma pessoa se d em um contexto
geral de organizao social, pois, como especifica, uma criana geralmente criada
em uma famlia, cujo lugar de residncia depende largamente da renda familiar, no
se olvidando a existncia de relao entre a taxa de delinqncia da rea e o valor
de aluguel das casas, entre outros fatores da organizao social que influenciam as
associaes de algum.7
Resumindo, todo comportamento, para o criminlogo, seja legal ou criminoso,
aprendido em decorrncia de associaes com outros,8 dando-se a parte mais
importante da aprendizagem no seio de grupos pessoais ntimos.9 O comportamento
criminoso, conquanto exprima necessidades e valores gerais, no explicado por
tais referenciais, posto que o comportamento conformista, no criminoso, reflete
iguais necessidades e valores. As fontes motivacionais do comportamento so,
portanto, as mesmas tanto para o criminoso como para o conformista, respeitador
da lei, morando a distino no fato de que a persecuo dos objetivos, pelo primeiro,
se faz com a utilizao de meios ilcitos. A associao diferencial emerge, ento,
como produto de socializao no qual o criminoso e o conformista so orientados
por muitos princpios idnticos. As variveis da freqncia, durao, prioridade
e intensidade da associao determinam o que aprendido, sendo que, se so
7

Cf. Sutherland, Cressey, Luckenbill, 1990, p. 90.

Nesse sentido, contribui Becker: Here it is sufficient to say that many kinds of deviant activity spring
from motives which are socially learned. Before engaging in the activity on a more or less regular basis,
the person has no notion of the pleasures to be derived from it; he learns these in the course of interaction
with more experienced deviants. He learns to be aware of new kinds of experiences and to think of them
as pleasurable. What may well have been a random impulse to try something new becomes a settled
taste for something already known and experienced. The vocabularies in which deviant motivations are
phrased reveal that their users acquire them in interaction with other deviants. The individual learns, in
short, to participate in a subculture organized around the particular deviant activity. (BECKER, p. 30-31,
traduo nossa). Aqui suficiente dizer que muitas espcies de atividade desviante jorram de motivos
que so socialmente aprendidos. Antes de se engajar na atividade numa base mais ou menos regular, a
pessoa no tem noo dos prazeres a serem derivados da mesma; ela os aprende no curso da interao
com desviantes mais experientes. Ela aprende a dar-se conta de novas variedades de experincias e a
pensar nelas como prazerosas. Aquilo que poderia bem ter sido um impulso fortuito para tentar alguma
coisa nova se torna um gosto assentado por alguma coisa j conhecida e experimentada. Os vocabulrios
nos quais as motivaes desviantes so expressas revelam que os seus usurios os adquirem em interao
com outros desviantes. O indivduo aprende, em resumo, a participar de uma subcultura organizada em
torno da atividade desviante particular.

Para Sutherland, fatores mltiplos como o gnero, a raa e a idade no podem em si mesmos fornecer
uma explicao para o comportamento criminoso. Segundo ele, o crime causado pelas diferentes
interaes e padres de aprendizagem que tm lugar em grupos - a exemplo das gangues juvenis -,
primariamente compostos de pessoas do sexo masculino, jovens ou membros de grupos minoritrios.
(WRIGHT, 2002).
9

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suficientes e as associaes, criminosas, a pessoa aprende as tcnicas de cometimento

de delitos, alm dos impulsos, atitudes, justificativas e racionalizaes que integram
o conjunto de pr-condies para o comportamento criminoso, significando que o
desenvolvimento de uma predisposio favorvel aos estilos de vida delinqentes
desencadeado pela aprendizagem dessa congrie de instrumentais.10 Esclarecem
Lyman e Potter (1999, p. 75, traduo nossa) que a propenso para o comportamento
inovador (criminoso) depende da fora das associaes com outras pessoas:
Sutherland argues that criminal behavior occurs when
definitions favorable to violation of the law exceed definitions
unfavorable to violation of the law. Sutherland (1973)
suggests that factors such as deprivation, limited access to
legitimate alternatives, and exposure to innovative success
models (i.e., pimps, gamblers, or drug dealers) create a
susceptibility to criminal behavior.11

Abadinsky (2003, p. 35, traduo nossa) ressalta, no contexto da associao

diferencial, a importncia do ambiente socioeconmico propcio aprendizagem de
tcnicas da criminalidade sofisticada:
Learning the techniques of sophisticated criminality requires
the proper environment ecological niches or enclaves
where delinquent/criminal subcultures [...] flourish and this
education is available. In a capitalist society, socioeconomic
differentials relegate some persons to an environment wherein
they experience a compelling sense of strain anomie
as well as differential association. In the environment
where organized crime has traditionally thrived, strain is
intense. Conditions of severe deprivation are coupled with
readily available success models and associations that are
innovative, such as racketeers and drug dealers. This makes
certain enclaves characterized by social disorganization
and delinquent/criminal subcultures spawning grounds for
organized crime.12
10

(ABADINSKY, 2003, p. 34-35); (LYMAN; POTTER, 1999, p. 75-76).

Sutherland argumenta que o comportamento criminoso ocorre quando definies favorveis

violao da lei excedem definies desfavorveis violao da lei. Sutherland (1973) sugere que fatores
tais como privao, acesso limitado a alternativas legtimas e exposio a modelos de sucesso inovadores
(isto , proxenetas, jogadores ou traficantes de drogas) criam uma suscetibilidade ao comportamento
criminoso.
11

12
Aprender as tcnicas da criminalidade sofisticada requer o ambiente apropriado nichos ou encraves
ecolgicos, onde as subculturas delinqentes/criminosas [...] florescem e esta educao est disponvel.
Em uma sociedade capitalista, os diferenciais socioeconmicos relegam algumas pessoas a um ambiente

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3. O crime de colarinho branco sob a tica criminolgica

Contudo, a teoria da associao diferencial de Sutherland no se concentra
unicamente nas associaes que determinam a criminalidade das classes baixas.
Foi o autor quem introduziu o termo white-collar crime (crime de colarinho branco)
no mundo acadmico em discurso intitulado The white collar criminal, proferido
American Sociological Society (Sociedade Americana de Sociologia), como seu
presidente, em 1939 , que seria pouco a pouco incorporado linguagem cientfica
nos Estados Unidos e em vrios outros pases, a exemplo da Frana (crime en col
blanc), da Itlia (criminalit in coletti bianchi) e da Alemanha (Weisse-KragenKriminalitt). O seu ensaio sobre o crime de colarinho branco, no universo da
Criminologia, publicado em 1949, foi a sensao editorial daquela dcada.
O argumento de sua obra White collar crime, a propsito, de que o comportamento
criminoso no encontra uma explicao apropriada em patologias sociais caso
da pobreza,13 no sentido de necessidade econmica, e de outras causas a ela
associadas, como habitao pobre, falta de educao e de recreaes organizadas
e disrupo na vida familiar ou pessoais primeiro, pela seqncia evolutiva
dos estudos, anormalidades biolgicas,14 depois inferioridade intelectual e, mais
no qual elas experimentam uma sensao compelente de tenso anomia bem como a associao
diferencial. No ambiente onde o crime organizado tem tradicionalmente prosperado, a tenso intensa.
Condies de privao aguda esto ligadas a modelos e associaes de sucesso prontamente disponveis,
que so inovadoras, tais como criminosos organizados e traficantes de drogas. Isto torna certos encraves
caracterizados pela desorganizao social e por subculturas delinqentes/criminosas campos de desova
para o crime organizado.
Acerca da posio de Sutherland sobre a inadequao da pobreza como fator explicativo da conduta
delituosa, noticia Wright (2002): Sutherland considered differential association to be a general
sociological theory of criminal behavior. He was especially suspicious of theories that related poverty
to crime, believing that police statistics were biased when they showed that most crimes occurred in
lower-class neighborhoods. Sutherland considerava a associao diferencial como uma teoria geral
sociolgica do comportamento criminoso. Ele suspeitava especialmente de teorias que relacionavam a
pobreza ao crime, acreditando que as estatsticas policiais eram tendenciosas quando mostravam que a
maior parte dos crimes ocorria em bairros da classe mais baixa.
13

Os ataques mais incisivos de Sutherland foram direcionados contra explicaes biolgicas do

comportamento criminoso: He saw these as a threat to the first principle of differential association theory
(criminal behavior is learned). For Sutherland, learning was entirely a social product, disconnected
from the functional operation of the body and the mind. In a number of book reviews published from
1934 to 1951, he harshly attacked scholars who attributed criminal behavior to the physical inferiority
of offenders (E. A. Hooton), to mesomorphy (or a strong, muscular body type; William H. Sheldon), or
to a multiple-factors approach that included constitutional (or biological) elements (Sheldon Glueck
and Eleanor Glueck). These book reviews were a crucial part of Sutherlands campaign to define crime
as social behavior. (WRIGHT, 2002). Ele via estas como uma ameaa ao primeiro princpio da teoria
da associao diferencial (o comportamento criminoso aprendido). Para Sutherland, o aprendizado
era inteiramente um produto social, desconectado da operao funcional do corpo e da mente. Em um
nmero de crticas de livros publicadas de 1934 a 1951, ele asperamente atacou estudiosos que atribuam
14

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recentemente, instabilidade emocional. O vetor causal habita nas relaes sociais

e interpessoais, ora associadas com a pobreza, ora com a riqueza, ora com ambas.
O crime de colarinho branco, a ttulo exemplificativo, no pode ser justificado pelo
fator pobreza, nem tampouco por qualquer das patologias sociais ou pessoais que
a acompanham. Mais ainda, o argumento de que as pessoas situadas nos estratos
socioeconmicos superiores se envolvem em muito comportamento criminoso,
no sendo este, por conseguinte, um fenmeno determinado pelo fator classe,
nem mais nem menos associado s classes inferiores; e de que a diferena entre o
comportamento criminoso nos primeiros e aquele peculiar s ltimas est sobretudo
nos procedimentos administrativos empregados no tratamento dos transgressores.15
Para dar maior apoio factual sua tese relativa aos crimes praticados por pessoas
do upperworld, toma como objeto de sua anlise as setenta maiores empresas
americanas, nos ramos da manufatura, minerao e comrcio, com base nas listas
das duzentas maiores corporaes no financeiras nos Estados Unidos, elaboradas
por Berle e Means, em 1929, e pela Temporary National Economic Committee
(Comisso Econmica Nacional Temporria) em 1938, especialmente no tocante
s decises dos tribunais e comisses administrativas contra as mesmas, levando
em conta formas de violaes da lei como a concorrncia desleal, a propaganda
enganosa, as infraes contra o privilgio de inveno, as marcas de indstria e
comrcio e os direitos autorais, as prticas desleais no campo das normas trabalhistas,
a fraude financeira, as infraes s regulamentaes de guerra, entre outras, algumas
propriamente consideradas como crimes e outras estreitamente aparentadas com o
comportamento criminoso, contra uma ou mais classes de vtimas, tais como os
consumidores, os concorrentes, os acionistas e outros investidores, os inventores, os
empregados e o prprio Estado, na feio de fraudes na seara tributria e de suborno
de servidores pblicos.
Como resultado de seu estudo, constata que 779 das 980 decises contrrias s
setenta corporaes selecionadas atestavam a prtica de crimes e que a criminalidade
em questo no era evidenciada pelos procedimentos convencionais inerentes
ao Direito penal, porm, ao contrrio, encoberta por procedimentos especiais, de
maneira a propiciar a supresso ou, pelo menos, a minimizao do estigma do
crime.16 Nesse sentido, aponta semelhana entre o crime de colarinho branco e a
o comportamento criminoso inferioridade fsica dos infratores (E. A. Hooton), mesomorfia (ou um
tipo de corpo forte, musculoso; William H. Sheldon), ou a uma abordagem de mltiplos fatores que
inclua elementos constitucionais (ou biolgicos) (Sheldon Glueck e Eleanor Glueck). Estas crticas de
livros foram uma parte crucial da campanha de Sutherland para definir o crime como um comportamento
social. (traduo nossa).
15

Sutherland, 1992, p. 5-7.

16

Sutherland, 1992, p. 52-53.

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delinqncia juvenil, pois, em ambos os casos, identifica a ocorrncia de alterao

dos procedimentos prprios do Direito penal visando a evitar que o estigma do
delito seja atribudo aos ofensores. Em seguida, todavia, reconhece que a reduo
ou eliminao do estigma tem sido menos eficaz no caso da delinqncia juvenil do
que no da criminalidade do colarinho branco, face ao fato de os procedimentos para
a primeira configurarem um desvio menos completo em relao aos procedimentos
penais convencionais, de a maior parte dos delinqentes juvenis pertencer classe
social inferior e de os jovens no serem organizados para a salvaguarda de suas
reputaes, razo pela qual permanece-lhes o estigma do crime, bem como a
incluso no mbito de abordagem das teorias sobre a conduta criminosa e, mesmo,
a expressiva participao em termos de dados para anlise criminolgica. J na
criminalidade do colarinho branco, os smbolos externos se encontram mais
eficazmente apagados, motivo pelo qual tais delitos tm sido excludos como objeto
de estudo da Criminologia, conquanto esses smbolos no tenham o poder de lhes
retirar a natureza de delitos.17
No trecho a seguir reproduzido, Edwin Sutherland destaca o efeito neutralizador da
estigmatizao do crime proporcionado pela aplicao diferencial da lei no caso das
empresas e oferece exemplo de sua concretizao nos Estados Unidos:
This differential implementation of the law as applied to the
crimes of corporations eliminates or at least minimizes the
stigma of crime. This differential implementation of the law
began with the Sherman Antitrust Act of 1890. As previously
described, this law is explicitly a criminal law and a violation
of the law is a misdemeanor no matter what procedure is
used. The customary policy would have been to rely entirely
on criminal prosecution as the method of enforcement. But a
clever invention was made in the provision of an injunction
to enforce a criminal law; this was an invention in that it was
a direct reversal of previous case law. Also, private parties
Sutherland, 1992, p. 55. O socilogo sintetiza suas anotaes in uerbis: First, the white collar
crimes [...] have the general criteria of criminal behavior, namely, legal definition of social injuries and
penal sanctions, and are therefore cognate with other crimes. Second, these white collar crimes have
generally not been regarded by criminologists as cognate with other crimes and as within the scope of
theories of criminal behavior because the administrative and judicial procedures have been different
for these violations of criminal law than for other violations of criminal law. (SUTHERLAND, 1992,
p. 60, traduo nossa). Primeiro, os crimes de colarinho branco [...] possuem os critrios gerais do
comportamento criminoso, a saber, definio legal de danos sociais e sanes penais, e so, portanto
cognados de outros crimes. Segundo, estes crimes de colarinho branco no tm geralmente sido
considerados por criminlogos como cognados de outros crimes e como estando includos no campo de
observao das teorias sobre a conduta criminosa, porque os procedimentos administrativos e judiciais
tm sido diferentes para estas violaes do Direito penal em comparao com outras violaes do Direito
penal.

17

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were encouraged by treble damages to enforce a criminal

law by suits in civil courts. In either case, the defendant
did not appear in the criminal court and the fact that he
had committed a crime did not appear on the face of the
proceedings.
The Sherman Antitrust Act, in this respect, became the model
in practically all the subsequent procedures authorized to
deal with the crimes of corporations.18

O seu conceito de white collar crime, adverte o socilogo, no tem a pretenso

de ser definitivo, porm exatamente de atrair a ateno para delitos que no so
comumente includos no campo das investigaes criminolgicas, embora devessem.
Para ele, tal crime may be defined approximately as a crime committed by a person
of respectability and high social status in the course of his occupation.19 Mannheim
(1984-85, p. 724) decompe o conceito do doutrinador em cinco elementos:
Embora SUTHERLAND acentuasse que a sua definio
de crime de colarinhos brancos era apenas aproximada, a
verdade que ela tem sido, em geral, pacificamente aceite.
Consta de cinco elementos: a) um crime; b) cometido
Esta implementao diferencial da lei como aplicada aos crimes das corporaes elimina ou,
pelo menos, minimiza o estigma do crime. Esta implementao diferencial da lei comeou com a Lei
Antitruste de Sherman, de 1890. Como anteriormente descrito, esta lei explicitamente uma lei penal e
uma violao da lei uma contraveno no obstante qual procedimento seja usado. A poltica costumeira
teria sido contar inteiramente com a persecuo penal como o mtodo de cumprimento da lei. Mas uma
engenhosa inveno foi feita na prescrio de um remdio jurdico para aplicar uma lei penal; isto foi
uma inveno que representou uma reverso direta da jurisprudncia anterior. Ademais, partes privadas
foram encorajadas por altos prejuzos a executar uma lei penal por meio de aes nos tribunais cveis.
Em qualquer caso, o ru no aparecia na corte penal e o fato de que ele havia cometido um crime no
aparecia diante dos procedimentos. A Lei Antitruste de Sherman, neste pormenor, tornou-se o modelo em
praticamente todos os procedimentos subseqentes autorizados a lidar com os crimes das corporaes.
(SUTHERLAND, 1992, p. 53-54, traduo nossa). Vale recorrermos aqui assertiva de Foucault (1987,
p. 239): Ora, essa delinqncia prpria riqueza tolerada pelas leis, e, quando lhe acontece cair
em seus domnios, ela est segura da indulgncia dos tribunais e da discrio da imprensa. Tambm
merece lembrana a viso de Schilling (2001, p. 402) sobre o mecanismo das ilegalidades toleradas,
em comentrio ao pensamento do clebre filsofo francs: As ilegalidades toleradas funcionariam nos
interstcios das leis, apresentando uma heterogeneidade de modalidades, encaixando-se no jogo das
tenses entre os ordenamentos legais, as prticas e tcnicas administrativas e o que cada sociedade vai
reconhecendo como normal e anormal, lcito ou ilcito, legtimo ou ilegtimo.
18

[...] pode ser definido aproximadamente como um crime cometido por uma pessoa de respeitabilidade
e elevado status social no desempenho de sua ocupao. (SUTHERLAND, 1992, p. 7, traduo nossa).
Em razo desses termos, o autor exclui do alcance do seu conceito muitos crimes da classe superior,
tais como a maioria dos casos de homicdio, intoxicao ou adultrio, posto que no integram a rotina
profissional, o mesmo se verificando em relao s fraudes, do tipo conto-do-vigrio, levadas a cabo por
opulentos membros do submundo, por no serem consideradas pessoas dotadas de respeitabilidade ou
alto status social. Cf. ibidem, p. 7.
19

153

DE JURE - REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DE MINAS GERAIS

por pessoas respeitveis e c) com elevado status social; d)

no exerccio da sua profisso. Para alm disso, constitui,
normalmente, uma violao da confiana.20

Trs fatores, na percepo de Sutherland, podem explicar a implementao

diferencial da lei penal no tocante s grandes corporaes. So eles o status do
homem de negcios, a tendncia no-utilizao de mtodos penais e o ressentimento
relativamente inorganizado do pblico contra crimes de colarinho branco.
Com respeito ao primeiro fator, sustenta ele que, representando os mtodos
empregados no cumprimento de qualquer lei uma adaptao das caractersticas dos
provveis infringentes da lei segundo as apreciaes dos legisladores e das pessoas
ligadas engrenagem da Justia, as apreciaes referentes aos homens de negcios,
visivelmente os provveis infringentes das leis que combatem o crime de colarinho
branco, revelam uma mistura de medo e admirao. O medo dos responsveis
pelo sistema da Justia penal de hostilizar os homens de negcios, em virtude do
seu poder econmico e da sua capacidade de represlia. A admirao possui suas
razes na homogeneidade cultural que os legisladores e magistrados compartilham
com os homens de negcios, porquanto os legisladores, exempli gratia, admiram
e respeitam estes ltimos, no podendo enxerg-los como criminosos, j que no
combinam com o esteretipo popular do criminoso, e acreditando que estes homens
de respeitabilidade se conformaro lei como decorrncia de presses muito
brandas.
Quanto ao segundo fator, o criminlogo especifica que a tendncia ao no uso
ou reduo do espao de mtodos penais, cujo avano mais rpido ocorreu
precisamente no campo dos crimes de colarinho branco em contraste com outros
delitos, geralmente visualizada nas seguintes medidas: o abandono de penalidades
Mannherein (1984-85, p. 724). Ele tambm alerta para o sentido extensivo que a expresso crime
de colarinho branco adquire no universo anglo-saxo: Por outro lado, nas suas referncias a casos
paradigmticos, o prprio SUTHERLAND foi, de forma muito consciente, alm do campo das grandes
sociedades e dos delinqentes de elevado estatuto social, incluindo fraudes ou furtos praticados por
pessoas da classe mdia como empregados bancrios de baixos salrios, proprietrios de pequenas oficinas
de reparao de automveis, relgios, rdios, mquinas de escrever ou vendedores destes produtos. A
utilizao da expresso colarinhos brancos com este alcance est perfeitamente sintonizada com o
significado que genericamente lhe atribudo nos Estados Unidos e na Inglaterra. (MANNHEIM, 1984,
p. 727). Contudo, analisando o conceito do crime do colarinho branco em Sutherland, Geis (2002, p.
10, traduo nossa) afirma que, para ele, o que sobressai uma impresso de que o autor [] was
most concerned with the illegal abuse of power by upper-echelon businessmen in the service of their
corporations, by high-ranking politicians against their codes of conduct and their constituencies, and by
professional persons against the government and against their clients and patients. Isto , [...] estava
mais preocupado com o abuso ilegal de poder por homens de negcios dos escales mais altos, a servio
de suas empresas, por polticos de alta posio contra seus cdigos de conduta e seu eleitorado, e por
profissionais contra o governo e contra seus clientes e pacientes.

20

154

DE JURE - REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DE MINAS GERAIS

extremas como morte e tortura; a substituio de mtodos penais convencionais por

mtodos no penais do tipo da suspenso condicional da pena; e a suplementao
de mtodos penais por mtodos no penais, a exemplo das polticas educacionais
no interior das prises. Esta tendncia se deve, continua o autor, a um conjunto de
mudanas sociais, representadas no ampliado poder da camada socioeconmica mais
baixa, alvo tradicional das penalidades; na incluso no mbito da legislao penal
de uma parte expressiva do estrato socioeconmico mais alto; na maior interao
social entre as classes, gerando um clima de maior compreenso e solidariedade;
no insucesso dos mtodos penais para operar redues substanciais nas taxas de
criminalidade; e no enfraquecimento da concepo psicolgica que enfatizava a
utilizao da dor no controle do comportamento.
Por derradeiro, sobre o terceiro fator, o do ressentimento relativamente inorganizado
do pblico contra crimes de colarinho branco, indica o socilogo trs motivos para a
natureza diversa da relao entre a lei e os costumes nesse domnio:
a) as violaes da lei por homens de negcios tm carter complexo, no consistindo
em ataque simples e direto de uma pessoa contra outra, como o so as leses corporais,
com efeitos difusos, que podem se espalhar por um longo perodo de tempo e atingir
um elevadssimo nmero de pessoas, sem que algum, em particular, sofra muito,
em um dado tempo, e exigindo, em muitos casos de crimes de colarinho branco, a
apreciao por parte de expertos nos ramos profissionais da verificao do fato sob
investigao;
b) os meios de comunicao no exprimem os sentimentos morais organizados
da comunidade quanto aos crimes de colarinho branco, parcialmente devido
complexidade destes e dificuldade de apresent-los como notcias, mas
possivelmente muito mais em razo do fato de tais agncias pertencerem a homens
de negcios ou serem por eles controladas e de elas prprias se envolverem nas
violaes de muitas das leis sob comento;
c) as normas regulando o mundo dos negcios e os crimes relacionados se encontram
alocadas em uma parte relativamente nova e especializada das legislaes, enquanto
os delitos tradicionais permanecem inseridos no corpo dos cdigos penais regulares,
recebendo estes delitos a maior ateno dos professores de Direito penal, os quais
tm negligenciado o conhecimento da maior parte do Direito penal do Estado
moderno, sendo que, de modo semelhante, o pblico em geral comumente no
possui conscincia de muitas das disposies especializadas, da resultando a falta
de organizao do ressentimento do pblico.21
Lembra Sutherland, em adio, que os princpios que aliceravam a posio contrria
Sobre os trs fatores apresentados, determinantes da implementao diferencial da lei penal quanto
aos crimes e criminosos de colarinho branco, ver Sutherland (1992, p. 56-60).
21

155

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admissibilidade da responsabilidade penal das empresas sofreram reverso no seio

dos tribunais americanos, passando a permitir a condenao freqente destas, por
delitos como homicdio culposo, furto e destruio de propriedade, entre muitos
outros:
Such decisions involved reversal of the three principles on
which the earlier decisions were based. First, the corporation
is not merely a legislative artifact. Associations of persons
existed prior to the law and some of these associations
have been recognized as entities by legislatures. These
corporations and other associations are instrumental in
influencing legislation. Consequently legislation is in part
an artifact of corporations, just as corporations are in part
an artifact of legislatures. Second, the requirement that
criminal intent be demonstrated has been eliminated from an
increasing number of criminal laws [...]. Third, the location
of responsibility has been extremely difficult in many parts
of modern society, and responsibility is certainly a much
more complicated concept than is ordinarily believed.
The old employerss liability laws, which were based on
the principle of individual responsibility, broke down
because responsibility for industrial accidents could not be
located. [...] Some attention has been given to the location
of responsibility for decisions in the large corporations.
Although responsibility for actions of particular types may
be located, power to modify such actions lies also at various
other points. Due largely to the complexity of this concept,
the question of individual responsibility is frequently waived
and penalties are imposed on corporations. This does, to be
sure, affect the stockholder who may have almost no power
in making decisions as to policy, but the same thing is true of
other penalties which have been suggested as substitutes for
fines on corporations, namely, dissolution of the corporation,
suspension of business for a specified period, restriction of
sphere of action of the corporation, confiscation of goods,
publicity, surety for good behavior, and supervision by the
court.22
Tais decises envolveram a reverso dos trs princpios nos quais as decises anteriores estavam
baseadas. Primeiro, a corporao no meramente um artefato legislativo. Associaes de pessoas
existiram antes da lei e algumas destas associaes foram reconhecidas como entidades pelas legislaturas.
Estas corporaes e outras associaes so instrumentais em influenciar a legislao. Conseqentemente,
a legislao em parte um artefato das corporaes, exatamente como as corporaes so em parte um
artefato das legislaturas. Segundo, o requisito de que o dolo seja demonstrado tem sido eliminado de um
crescente nmero de leis penais [...]. Terceiro, a localizao da responsabilidade tem sido extremamente
difcil em muitas partes da sociedade moderna, e a responsabilidade certamente um conceito muito
mais complicado do que ordinariamente se acredita. As velhas leis sobre a responsabilidade dos
22

156

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Partindo da referncia de Thorstein Veblen ao homem pecunirio ideal e ao

delinqente ideal, Sutherland comenta que o primeiro representa a cultura especial
do mundo dos negcios, enquanto o segundo exemplo da cultura especial do
submundo, tendo como melhor representante o ladro profissional,23 e passa a
estabelecer semelhanas e diferenas entre esses dois tipos de criminalidade e os
seus respectivos protagonistas.
Em primeiro lugar, diz ele, no atinente s similaridades, tanto a criminalidade
das corporaes quanto a dos ladres profissionais persistente, de forma que h
grande incidncia de reincidentes entre os transgressores. O doutrinador constata
que nenhuma das medidas aplicadas aos homens de negcios por infringncia
lei tem sido muito efetiva no escopo de reabilit-los ou de desencorajar outros a
prticas assemelhadas.
O segundo ponto est no reconhecimento de que o comportamento ilcito muito
mais extensivo do que revelam as aes penais e as peties iniciais, significando,
empregadores, que eram baseadas no princpio da responsabilidade individual, sucumbiram porque a
responsabilidade por acidentes industriais no podia ser localizada. [...] Alguma ateno tem sido dada
localizao da responsabilidade por decises nas grandes corporaes. Embora a responsabilidade por
aes de tipos particulares possa ser localizada, o poder de modificar tais aes encontra-se tambm em
vrios outros pontos. Devido largamente complexidade deste conceito, a questo da responsabilidade
individual freqentemente posta de lado e as penas so impostas s corporaes. Isto efetivamente, sem
dvida, afeta o acionista que pode no ter qualquer poder em tomar decises no que tange poltica, mas
a mesma coisa verdade em relao a outras penas que tm sido sugeridas como substitutos para multas
impostas s corporaes, isto , a dissoluo da empresa, a suspenso das atividades por um perodo
especificado, a restrio da esfera de ao da empresa, o confisco de mercadorias, a publicidade, a fiana
por bom comportamento e a superviso pela corte. (SUTHERLAND, 1992, p. 61-62, traduo nossa).
Mack (1977, p. 7, traduo nossa) refere-se a algumas caractersticas do criminoso profissional na
concepo inspirada por Edwin Sutherland: Cependant nous estimons que les dfinitions que lon trouve
dans la plupart des crits thoriques, la suite de Sutherland, sont encore pleinement valables; cest-dire que les criminels professionnels constituent une lite, une toute petite fraction admire et faisant
partie dun groupe plus large de malfaiteurs plein temps; et que le statut de cette lite a t acquis la
suite dune formation dispense par leurs suprieurs, ce qui en a fait des spcialistes. Il y a galement
dans la signification du terme la notion dintelligence suprieure, ou du moins celle dun jugement
pratique suprieure, qui permet celui qui en jouit dviter les risques du mtier, tel lemprisonnement,
plus frquemment que les autres criminels moins dous. Contudo, estimamos que as definies que
encontramos na maior parte dos escritos tericos, seguindo Sutherland, so ainda plenamente valiosas;
tal quer dizer que os criminosos profissionais constituem uma elite, uma pequenina frao admirada
e fazendo parte de um grupo maior de malfeitores em tempo integral; e que o estatuto desta elite foi
obtido como resultado de uma formao dispensada pelos seus superiores, o que fez deles especialistas.
H igualmente na significao do termo a noo de inteligncia superior, ou pelo menos aquela de um
julgamento prtico superior, que permite quele que dele desfruta evitar os riscos do ofcio, tal como a
priso, mais freqentemente que os outros criminosos menos dotados. Por outro lado, ele sustenta que
o principal defeito do esteretipo nsito na palavra profissional reside no fato de o mesmo centralizar
a ateno na pessoa e na personalidade do criminoso, em detrimento da ateno que deve ser dispensada
ao elemento organizacional nos delitos maiores. (MACK, 1977, p. 7-8).
23

157

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por exemplo, que muitas modalidades de violao da lei so perpetradas pela grande
maioria das empresas e indstrias, no representando condutas isoladas de um ou
alguns homens de negcios colhidos na malha da Justia, mas prticas reiteradas de
muitos, nem sempre processados.
Como terceiro ponto, est a realidade de que o homem de negcios violador das leis
reguladoras do mundo dos colarinhos brancos habitualmente no perde status entre
seus colegas, cujas reaes so muitas vezes de admirao pelas prticas do smart
man. O princpio geral costumeiramente invocado o da violao do cdigo legal
no implicar necessariamente a violao do cdigo dos negcios, de maneira que a
perda de prestgio est vinculada infrao do cdigo de negcios e no infrao
do cdigo legal, salvo quando coincidentes.
Uma quarta caracterstica que aproxima os homens de negcios dos ladres
profissionais reside na atitude de desrespeito dos dois grupos em relao lei, ao
governo e a membros da estrutura do Estado. Os primeiros usualmente sentem e
exprimem menosprezo pela lei, pelo governo e seu pessoal, enquanto os ltimos
ostentam o mesmo desprezo pela lei, e ainda por policiais, promotores de justia
e magistrados. Esse desprezo pela lei, compartilhado por ambas as categorias,
alimenta-se do fato de que esta lhes impede o comportamento reprovado. No caso
dos homens de negcios, o pessoal do governo lhes parece uma equipe de polticos
e burocratas e as pessoas com autorizao para a investigao das prticas de
negcios, bisbilhoteiros. Esses homens de colarinho branco, que, muitas vezes,
vem a promulgao de uma lei e no a sua violao como o autntico crime,
pensam que quanto menos governo melhor, exceto quando pretendem obter favores
especiais deste.
Ainda no terreno das semelhanas, Sutherland menciona trs aspectos da
racionalidade da corporao com respeito ao comportamento ilcito. Primeiramente,
as empresas levam em considerao dois fatores principais para a escolha dos delitos:
o menor perigo destes serem detectados e identificados e a seleo de vtimas com
menor probabilidade de reao. Tanto os crimes das corporaes como os furtos
profissionais so cuidadosamente selecionados, sendo praticados contra vtimas
consideradas fracas como oponentes. Quanto aos delitos das empresas, suas vtimas
raramente se encontram em situao de travar luta contra a direo das mesmas.
A ttulo ilustrativo, os consumidores encontram-se espalhados e desorganizados,
alm de carecerem de informao objetiva, e os acionistas, similarmente, raramente
conhecem os procedimentos complexos das corporaes s quais esto ligados,
alm de receberem pouca informao relativa s polticas ou condio financeira
das ditas empresas.

158

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O segundo aspecto se refere escolha de delitos de difcil prova, seja no contexto

dos criminosos de colarinho branco, seja no dos ladres profissionais. O ramo
da publicidade um bom exemplo, pois, uma vez que um pouco de propaganda
exageradamente elogiosa admitida como justificvel, h dificuldade quanto
obteno de prova atestando a utilizao de propaganda exageradamente elogiosa
desarrazoada.
No respeitante ao terceiro aspecto, o autor evoca a poltica das corporaes de
dar um jeito nos casos e processos, semelhana dos ladres profissionais que
confiam no dinheiro e na boa relao com um mediador eficiente junto aos canais
prprios, para explorar uma pea fraca no mecanismo das pessoas necessrias a
uma condenao. Como exemplos concretos, o rgo federal da Food and Drug
Administration (Administrao de Alimentos e Drogas) j sofreu presses de
senadores e deputados, com ameaas de corte de verbas, para impedir a aplicao
da lei no concernente a determinadas pessoas e, aps a Primeira Grande Guerra
Mundial, face atuao dinmica da Federal Trade Commission (Comisso Federal
do Comrcio), o Presidente dos Estados Unidos, procurado por representantes de
grandes empresas, substituiu alguns membros da comisso em tela por outros mais
solidrios com as prticas do universo dos negcios, ocasionando o indeferimento
de pleitos formulados contra muitas corporaes. Outra ttica empregada a do
suborno. E a prtica habitual das empresas de fazer um acordo com acionistas
minoritrios, quando estes propem uma ao contra a administrao das mesmas,
faz lembrar a indenizao do ladro profissional ao ofendido, pelo furto cometido,
com o intuito de deter a persecuo penal.24
Finalmente, Sutherland (1992, p. 230, traduo nossa) no olvida as diferenas entre
o crime de colarinho branco e o furto profissional, assegurando que as principais
se referem s concepes dos transgressores sobre si prprios e s concepes do
pblico sobre estes:
The professional thief conceives of himself as a criminal
and is so conceived by the general public. Since he has no
desire for a favorable public reputation, he takes pride in
his reputation as a criminal. The businessman, on the other
hand, thinks of himself as a respectable citizen and, by and
large, is so regarded by the general public.25
Acerca das similaridades expostas, entre a criminalidade dos agentes do colarinho branco e a dos
ladres profissionais, ver Sutherland (1992, p. 227-229; 236-239).
24

O ladro profissional concebe a si mesmo como um criminoso e assim concebido pelo pblico
geral. Uma vez que no tem qualquer desejo por uma reputao pblica favorvel, ele se orgulha de sua
reputao como criminoso. O homem de negcios, por outro lado, pensa em si prprio como um cidado
respeitvel e, de modo geral, assim considerado pelo pblico geral.
25

159

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Os homens de negcios, leciona o doutrinador, no se vem como enquadrados no

esteretipo do criminoso ainda quando violam a lei. Por outro lado, usualmente
pensam em si mesmos como violadores da lei um eufemismo, sem dvida ,
contudo o fazem com orgulho, jactando-se, em suas relaes particulares, pela
prtica de tais violaes, porque a lei e no a sua infringncia que lhes parece
reprovvel. So apoiados por seus colegas nas violaes em causa, o que lhes
assegura uma conscincia que geralmente no lhes incomoda. O sentimento de
vergonha pelas prticas de negcios desleais, quando existente, parece reservado,
com maior freqncia, aos homens de negcios mais jovens, por no haverem
assimilado ainda, completamente, a mentalidade e as atitudes peculiares ao reino
dos negcios.
Argumenta o socilogo que a concepo de algum sobre si prprio como criminoso
se assenta sobre uma caracterizao geral e um tipo ideal. Como, prossegue ele,
dois dos fatores mais determinantes para a identificao do eu com o tipo ideal
correspondem ao tratamento oficial como criminoso e associao pessoal ntima
com aqueles que enxergam a si mesmos como criminosos, a concluso de que
o criminoso do colarinho branco no se julga um criminoso, porquanto ele no
submetido aos mesmos procedimentos oficiais reservados a outros violadores da
lei e, merc de seu status social, no se envolve e no envolvido em associao
pessoal ntima com aqueles que se autodenominam criminosos.
No so apenas os homens de negcios que repudiam a identificao como
criminosos; o pblico tambm, em geral, lhes recusa o enquadramento no
esteretipo, sendo a sua concepo associada algumas vezes idia do status, e
este aparentemente alicerado na deteno de poder. O pblico, claro, no atribui
ao homem de negcios, em princpio, o cultivo de altos padres de honestidade e
de escrupulosidade na observncia da lei, mas, devido ao seu status baseado no
poder, no consegue visualiz-lo como criminoso, isto , o tpico, como o ladro
profissional.26
Visando proteo de suas reputaes, os homens de negcios promovem
justificativas e racionalizaes como a de que todo mundo faz propaganda
exageradamente elogiosa de suas mercadorias, para descaracterizar o carter
reprovvel da fraude na publicidade , cuja funo a ocultao do fato do crime,
rechaando, exempli gratia, o uso de palavras que denotem pejorativamente
a natureza de suas prticas, como desonesto e fraudulento, e estimulando a sua
substituio por palavras e expresses eufemsticas.27 Nesse sentido, o homem de
Sobre as diferenas apontadas, entre a criminalidade dos agentes do colarinho branco e a dos ladres
profissionais, ver Sutherland (1992, p. 230-232).
26

27

Hulsman (1997, p. 95), porm, no contexto de sua proposta abolicionista do sistema penal, um dos

160

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negcios e o ladro profissional se distanciam:

The policy of corporations is general public adherence to
the law and secret defections from the law. In this respect
the businessman is quite different from the professional thief.
In professional theft the fact of crime is a matter of direct
observation, and the important problem for the thief is to
conceal his identity in order to avoid punishment but not in
order to maintain his status in the general public. In white
collar crime, on the other hand, the important problem for
the criminal is to conceal the fact of crime, since the identity
of the firm which violates the law is generally known.28
(SUTHERLAND, 1992, p. 232, traduo nossa).

Outra estratgia dos homens de negcios em prol da salvaguarda de suas reputaes

o seu esforo no sentido de uma implementao diferente das leis a eles
aplicveis, mediante substituies dos procedimentos cabveis por outros menos
estigmatizantes, posto que no desejam ser presos por policiais, nem ser forados
ao comparecimento perante uma corte penal, ou tampouco ser condenados pelo
cometimento de delitos.
Para conservar o status e a concepo de no enquadramento no mundo criminoso, as
empresas tambm empregam expertos em Direito, bem como em relaes pblicas
e propaganda. O porta-voz dos homens de negcios, que equivale ao advogado
que defende o ladro profissional contra acusaes especficas, desempenha uma
funo de carter bem mais inclusivo, que a de influenciar a promulgao e a
aplicao da lei no atinente a seus clientes, de antecipadamente recomendar a
estes os mtodos passveis de utilizao com relativa impunidade e de defender os
mesmos duplamente, tanto perante os tribunais, quanto perante o pblico, diante de
acusaes especficas que lhes forem feitas.29
De suas observaes, deduz Sutherland (1992, p. 227; 229; 239) que os crimes de
colarinho branco no constituem, em princpio, infraes isoladas e involuntrias
de regulamentos tcnicos ainda que possam s-lo, como exceo regra , mas,
autores que enfatizam o poder estigmatizante das palavras e a necessidade de mudana de linguagem,
mas sem a conservao das velhas categorias nas novas palavras e expresses.
A poltica das corporaes adeso pblica geral lei e defeces secretas da lei. Neste aspecto, o
homem de negcios inteiramente diferente do ladro profissional. No furto profissional, o fato do crime
uma questo de observao direta e o problema importante para o ladro ocultar sua identidade a
fim de evitar a punio, mas no para manter seu status perante o pblico geral. No crime de colarinho
branco, por outro lado, o problema importante para o criminoso ocultar o fato do crime, uma vez que a
identidade da firma que viola a lei geralmente conhecida.
28

29

Sutherland (1992, p 233-234).

161

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ao contrrio, so, em grande parcela, deliberados, com uma unidade relativamente

consistente, e, mais que isso, so igualmente organizados. No entendimento do
socilogo, a organizao para o crime pode ser de duas espcies: formal ou informal,
encontrando-se a primeira, no caso dos crimes das empresas, por ilustrao, na
concorrncia desleal e nos esforos para o controle da legislao, a seleo de
administradores e a restrio de verbas para a execuo de leis que possam atingilas, e a segunda, na formao de consenso entre homens de negcios, direcionado,
por exemplo, para a prtica da concorrncia desleal. Da a sua viso do crime de
colarinho branco como crime organizado. Uma passagem que bem rene as idias
do criminlogo sobre o crime de colarinho branco como crime organizado (1992, p.
256, traduo nossa) a que ora transcrevemos:
Evidence has been presented in previous chapters that crimes
of business are organized crimes. This evidence includes
references not only to gentlemens agreements, pools, trade
associations, patent agreements, cartels, conferences, and
other informal understandings, but also to the tentacles
which business throws out into the government and the public
for the control of those portions of the society.30

Em um dos ltimos captulos de seu livro White collar crime, o autor afirma que os
dados disponveis, embora no possibilitem uma explicao completa do crime de
colarinho branco, sugerem que a gnese do mesmo se encontra no mesmo processo
geral aplicvel a outras modalidades de comportamento criminoso, ou seja, a
associao diferencial,31 que, na sua avaliao, a despeito de no fornecer, como
Evidncia foi apresentada nos captulos anteriores de que os crimes de negcios so crimes organizados.
Esta evidncia inclui referncias no apenas a acordos de cavalheiros, trustes, associaes comerciais,
acordos de patentes, cartis, reunies e outros entendimentos informais, mas tambm aos tentculos que
a empresa lana sobre o governo e o pblico pelo controle daquelas pores da sociedade. claro que
o sentido que Sutherland empresta expresso crime organizado no coincide exatamente com a noo
mais corrente na doutrina e com a propugnada em Ferro (2006). Mas oferece relevantes subsdios para
a compreenso do fenmeno do crime de colarinho branco dentro do contexto do crime organizado,
particularmente quanto s aluses do socilogo s estratgias do mundo dos negcios com o objetivo de
controlar o governo e o pblico em benefcio de seus interesses.
30

Sutherland (1990, p. 89, traduo nossa) descreve a associao diferencial nestes termos: When persons
become criminal, they do so because of contacts with criminal behavior patterns and also because of
isolation from anticriminal behavior patterns. Any person inevitably assimilates the surrounding culture
unless other patterns are in conflict; thus a southerner does not pronounce r because other southerners
do not pronounce r. Negatively, this proposition of differential association means that associations which
are neutral as far as crime is concerned have little or no effect on the genesis of criminal behavior. Much
of the experience of a person is neutral in this sense, such as learning to brush ones teeth. This behavior
has no positive or negative effect on criminal behavior except as it may be related to associations which
are concerned with the legal codes. Such neutral behavior is important especially in occupying the
time of a child so that he or she is not in contact with criminal behavior while engaged in the neutral
behavior. Quando as pessoas se tornam criminosas, elas o fazem devido a contatos com padres de

31

162

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hiptese, uma explicao total ou absoluta do fenmeno do crime de colarinho

branco ou de qualquer outro delito, talvez a que melhor se ajuste aos dados sobre
tais crimes, em comparao com outras hipteses gerais.32 Firmado este ponto, ele
passa a desenvolver uma teoria sobre o crime de colarinho branco, aproveitando
para expor, em dado momento, a anatomia simplificada da associao diferencial
no caso do criminoso em questo:
White collar criminals, like professional thieves, are seldom
recruited from juvenile delinquents. As a part of the process
of learning practical business, a young man with idealism
and thoughtfulness for others is inducted into white collar
crime. In many cases he is ordered by managers to do things
which he regards as unethical or illegal, while in other
cases he learns from those who have the same rank as his
own how they make a success. He learns specific techniques
of violating the law, together with definitions of situations
in which those techniques may be used. Also, he develops
a general ideology. This ideology grows in part out of the
specific practices and is in the nature of generalization
from concrete experiences, but in part it is transmitted as a
generalization by phrases such as We are not in business for
our health, Business is business, and No business was
ever built on the beatitudes. These generalizations, whether
transmitted as such or constructed from concrete practices,
assist the neophyte in business to accept the illegal practices
and provide rationalizations for them.33
comportamento criminoso e tambm devido ao isolamento em relao a padres de comportamento
anticriminoso. Qualquer pessoa inevitavelmente assimila a cultura circundante a menos que outros
padres estejam em conflito; por conseguinte, um sulista no pronuncia r porque outros sulistas no
pronunciam r. Negativamente, esta proposio da associao diferencial significa que as associaes
que so neutras no que diz respeito ao crime tm pouco ou nenhum efeito sobre a gnese da conduta
criminosa. Muito da experincia de uma pessoa neutro neste sentido, tal como aprender a escovar os
dentes. Este comportamento no tem qualquer efeito positivo ou negativo sobre a conduta criminosa
exceto quando possa estar relacionado a associaes que tratam dos cdigos legais. Tal comportamento
neutro importante especialmente em ocupar o tempo de uma criana, de modo que ele ou ela no esteja
em contato com a conduta criminosa enquanto envolvido no comportamento neutro. Ver tambm nota
de rodap n. 4.
32

Sutherland (1992, p. 240).

Criminosos de colarinho branco, como ladres profissionais, so raramente recrutados entre

delinqentes juvenis. Como parte do processo de aprendizagem dos negcios prticos, um jovem com
idealismo e considerao pelos outros iniciado no crime de colarinho branco. Em muitos casos, ele
recebe ordens de gerentes para fazer coisas que ele considera antiticas ou ilegais, enquanto em outros
casos ele aprende daqueles que possuem a sua mesma graduao como fazer sucesso. Ele aprende
tcnicas especficas de violar a lei, juntamente com definies de situaes em que aquelas tcnicas
podem ser usadas. Ademais, ele desenvolve uma ideologia geral. Esta ideologia cresce em parte pelas
prticas especficas e est na natureza da generalizao de experincias concretas, mas em parte
33

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Em sendo um processo de associao diferencial, os homens de negcios, alm de

expostos a definies em favor da prtica do crime de colarinho branco, encontramse isolados de definies hostis a tal delito e protegidos contra as mesmas.
Mesmo crescendo em um lar onde a honestidade estabelecida como virtude,
tais ensinamentos domsticos exibem pouca relao explcita com as prticas dos
negcios, at porque aqueles que as classificam como indesejveis e ilcitas so
usualmente tidos como comunistas ou socialistas, o que praticamente lhes
retira qualquer poder de influncia de suas definies.
Os meios de comunicao, conquanto prossigam freqentemente definindo as
infraes comuns do Cdigo Penal de uma forma assaz crtica, no dedicam o
mesmo tratamento ao crime de colarinho branco e aos seus perpetradores, por vrios
motivos, entre os quais: a inegvel homogeneidade existente nos padres e princpios
compartilhados pelos proprietrios e dirigentes dos jornais mais destacados e das
corporaes de radiodifuso e cinema, exempli gratia, que constituem grandes
empresas capitalistas, e pelos dirigentes de outras corporaes; o fato de a receita
mais significativa destas agncias de comunicao provir dos anncios e demais
instrumentos publicitrios de outras empresas, resultando uma eventual adoo de
linha crtica das prticas dos negcios em geral ou de corporaes especficas em
uma provvel perda de expressiva parcela da receita aludida; e o envolvimento das
prprias empresas de comunicao em violaes da lei enquadrveis como crimes
de colarinho branco, como concorrncia desleal, propaganda enganosa e outras.
No so apenas os meios de comunicao que protegem os homens de negcios e
suas empresas de severas crticas e da estigmatizao do crime; tambm membros da
estrutura do Estado o fazem, de que exemplo a implementao diferencial das leis,
como a opo, no contexto ianque, por procedimentos perante o Juzo de Eqidade
para homens de negcios acusados de concorrncia desleal e por procedimentos
penais para sindicalistas enfrentando acusaes semelhantes.
Esta posio menos crtica dos integrantes do Estado e do governo com referncia
aos homens de colarinho branco, em contraste com o tratamento dispensado s
pessoas da camada socioeconmica mais baixa, produto, consoante o doutrinador,
de diversas relaes:
a) a homogeneidade cultural existente, de modo geral, entre os membros do governo
e os homens de negcios, ambos estando situados, no caso americano, nas classes
transmitida como uma generalizao por expresses tais como No estamos no ramo de negcios pela
nossa sade, Negcios so negcios e Jamais um negcio foi construdo sobre as beatitudes. Estas
generalizaes, quer transmitidas como tais ou construdas a partir de prticas concretas, ajudam o nefito
nos negcios a aceitar as prticas ilegais e prover racionalizaes para as mesmas. (SUTHERLAND,
1992, p. 245, traduo nossa).

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mais altas da sociedade;

b) a presena de homens de negcios, como membros, nas famlias de muitos
integrantes do governo;
c) a freqente existncia de amizade pessoal ligando muitos homens de negcios a
componentes do governo;
d) a presena de muitas pessoas em posies no governo, como executivos, diretores,
advogados e outros, com ligaes, no passado, com firmas e empresas;
e) o desejo de muitas pessoas situadas no governo de assegurar emprego nas firmas
ou empresas aps o encerramento de sua participao no mesmo;
f) o grande poder das corporaes na sociedade americana, objeto de seu estudo, com
sua capacidade de promover ou prejudicar os programas de interesse do governo;
g) a ntima conexo entre o programa do governo e os partidos polticos, cujo sucesso
nas campanhas eleitorais depende da contribuio de grandes somas provindas de
importantes homens de negcios.34
Sutherland traa um paralelo entre a associao diferencial, entendida como uma
explicao hipottica do delito pelo ngulo do processo pelo qual se verifica a
iniciao de uma pessoa no mundo do crime, e a desorganizao social, vista como
uma explicao hipottica do fenmeno criminoso pelo prisma da sociedade, sendo
uma compatvel com a outra, de forma a funcionarem como contraparte uma da
outra, e aplicando-se ambas aos crimes em geral, inclusive o de colarinho branco.35
Por concluso, o socilogo observa a pouca importncia das leis no controle do
comportamento no mundo dos negcios, salvo se apoiadas por uma administrao
com disposio poltica para combater o comportamento ilegal. E esta, por sua vez,
ostenta pouca fora para deter tal tipo de comportamento, salvo se apoiada por
um pblico disposto ao cumprimento da lei. Sua sugesto repousa na formao de
um claro antagonismo entre o pblico e o governo, de um lado, e os homens de
colarinho branco infratores da lei, do outro:
This calls for a clear-cut opposition between the public and
Ver Sutherland (1992, p. 250-252, traduo nossa). O criminlogo resume as relaes determinantes
da posio menos crtica dos membros do governo contra os homens de colarinho branco, ipsis litteris:
Thus, the initial cultural homogeneity, the close personal relationships, and the power relationships
protect businessmen against critical definitions by government. Ibidem, p. 252. Assim, a homogeneidade
cultural inicial, as relaes pessoais ntimas e as relaes de poder protegem os homens de negcios
contra definies crticas pelo governo.
34

Para o autor, a desorganizao social pode se manifestar como ausncia de padres (anomia) ou
conflito de padres. Esta ltima situao, por sua vez, assemelha-se associao diferencial, por envolver
uma ratio entre a organizao em favor de infraes lei e a organizao em vez da desorganizao
social. Assim, a empresa possui uma organizao rgida voltada para a violao das regulamentaes do
universo dos negcios, ao passo que a sociedade poltica no est similarmente organizada contra tais
violaes.
35

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the government, on the one side, and the businessmen who

violate the law, on the other. This clear-cut opposition does
not exist and the absence of this opposition is evidence of
the lack of organization against white collar crime. What
is, in theory, a war loses much of its conflict because of the
fraternization between the two forces. White collar crimes
continue because of this lack of organization on the part of
the public.36

4. Concluso
A teoria da associao diferencial essencial para um maior entendimento do
fenmeno do crime organizado, ao estabelecer uma ponte entre o underworld, com
seus delitos peculiares, como os patrimoniais, e o upperworld, com seus crimes de
colarinho branco; e entre a criminalidade dos indivduos das classes sociais mais
baixas, recrutados em favelas, bairros propcios ao seu desencadeamento, e em
prises divididas em faces, e a criminalidade dos indivduos das classes mais altas,
recrutados, por exemplo, no prprio ambiente de trabalho, em contato com homens
de negcios, executivos, autoridades e membros do governo; ao expor as relaes
nem sempre ticas ou lcitas entre os homens de negcios e as autoridades e os
esforos no sentido de uma implementao especial da lei em relao aos primeiros
e de lhes apagar as marcas estigmatizantes do crime; e, sobretudo, por evidenciar
algumas dessas conexes promscuas com o Poder Pblico ou com alguns de seus
agentes e chamar a ateno para uma criminalidade quase invisvel, mas no por
isso menos socialmente danosa, a dos que trajam ternos e mantm seus colarinhos
no to imaculadamente brancos.
5. Referncias bibliogrficas
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Isto pede uma oposio bem delineada entre o pblico e o governo, de um lado, e os homens de
negcios que violam a lei, do outro. Esta oposio bem delineada no existe e a ausncia desta oposio
evidncia da falta de organizao contra o crime de colarinho branco. O que , na teoria, uma guerra
perde muito do seu conflito por causa da confraternizao entre as duas foras. Os crimes de colarinho
branco continuam por causa desta falta de organizao por parte do pblico.
36

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