LEI No 10.861, DE 14 DE ABRIL DE 2004.

Institui o Sistema Nacional de Avaliao da

Educao Superior SINAES e d outras
providncias.
O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte Lei:
Art. 1o Fica institudo o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior - SINAES,
com o objetivo de assegurar processo nacional de avaliao das instituies de educao
superior, dos cursos de graduao e do desempenho acadmico de seus estudantes, nos
termos do art 9, VI, VIII e IX, da Lei no 9.394, de 20 de dezembro de 1996.
1o O SINAES tem por finalidades a melhoria da qualidade da educao superior, a
orientao da expanso da sua oferta, o aumento permanente da sua eficcia institucional e
efetividade acadmica e social e, especialmente, a promoo do aprofundamento dos
compromissos e responsabilidades sociais das instituies de educao superior, por meio da
valorizao de sua misso pblica, da promoo dos valores democrticos, do respeito
diferena e diversidade, da afirmao da autonomia e da identidade institucional.
2o O SINAES ser desenvolvido em cooperao com os sistemas de ensino dos
Estados e do Distrito Federal.
Art. 2o O SINAES, ao promover a avaliao de instituies, de cursos e de desempenho
dos estudantes, dever assegurar:
I avaliao institucional, interna e externa, contemplando a anlise global e integrada
das

dimenses,

estruturas,

relaes,

compromisso

social,

atividades,

finalidades

responsabilidades sociais das instituies de educao superior e de seus cursos;

II o carter pblico de todos os procedimentos, dados e resultados dos processos
avaliativos;
III o respeito identidade e diversidade de instituies e de cursos;
IV a participao do corpo discente, docente e tcnico-administrativo das instituies de
educao superior, e da sociedade civil, por meio de suas representaes.
Pargrafo nico. Os resultados da avaliao referida no caput deste artigo constituiro
referencial bsico dos processos de regulao e superviso da educao superior, neles
compreendidos o credenciamento e a renovao de credenciamento de instituies de
educao superior, a autorizao, o reconhecimento e a renovao de reconhecimento de
cursos de graduao.
Art. 3o A avaliao das instituies de educao superior ter por objetivo identificar o seu
perfil e o significado de sua atuao, por meio de suas atividades, cursos, programas, projetos
e setores, considerando as diferentes dimenses institucionais, dentre elas obrigatoriamente as
seguintes:
I a misso e o plano de desenvolvimento institucional;
II a poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as respectivas
formas de operacionalizao, includos os procedimentos para estmulo produo acadmica,
as bolsas de pesquisa, de monitoria e demais modalidades;

III a responsabilidade social da instituio, considerada especialmente no que se refere

sua contribuio em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e social,
defesa do meio ambiente, da memria cultural, da produo artstica e do patrimnio cultural;
IV a comunicao com a sociedade;
V as polticas de pessoal, as carreiras do corpo docente e do corpo tcnicoadministrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas condies de
trabalho;
VI organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento e
representatividade dos colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a
mantenedora, e a participao dos segmentos da comunidade universitria nos processos
decisrios;
VII infra-estrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca, recursos
de informao e comunicao;
VIII planejamento e avaliao, especialmente os processos, resultados e eficcia da
auto-avaliao institucional;
IX polticas de atendimento aos estudantes;
X sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da continuidade dos
compromissos na oferta da educao superior.
1o Na avaliao das instituies, as dimenses listadas no caput deste artigo sero
consideradas de modo a respeitar a diversidade e as especificidades das diferentes
organizaes acadmicas, devendo ser contemplada, no caso das universidades, de acordo
com critrios estabelecidos em regulamento, pontuao especfica pela existncia de
programas de ps-graduao e por seu desempenho, conforme a avaliao mantida pela
Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior CAPES.
2o Para a avaliao das instituies, sero utilizados procedimentos e instrumentos
diversificados, dentre os quais a auto-avaliao e a avaliao externa in loco.
3o A avaliao das instituies de educao superior resultar na aplicao de
conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao
conjunto das dimenses avaliadas.
Art. 4o A avaliao dos cursos de graduao tem por objetivo identificar as condies de
ensino oferecidas aos estudantes, em especial as relativas ao perfil do corpo docente, s
instalaes fsicas e organizao didtico-pedaggica.
1o A avaliao dos cursos de graduao utilizar procedimentos e instrumentos
diversificados, dentre os quais obrigatoriamente as visitas por comisses de especialistas das
respectivas reas do conhecimento.
2o A avaliao dos cursos de graduao resultar na atribuio de conceitos, ordenados
em uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das dimenses
avaliadas.
Art. 5o A avaliao do desempenho dos estudantes dos cursos de graduao ser
realizada mediante aplicao do Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes - ENADE.
1o O ENADE aferir o desempenho dos estudantes em relao aos contedos
programticos previstos nas diretrizes curriculares do respectivo curso de graduao, suas
habilidades para ajustamento s exigncias decorrentes da evoluo do conhecimento e suas

competncias para compreender temas exteriores ao mbito especfico de sua profisso,

ligados realidade brasileira e mundial e a outras reas do conhecimento.
2o O ENADE ser aplicado periodicamente, admitida a utilizao de procedimentos
amostrais, aos alunos de todos os cursos de graduao, ao final do primeiro e do ltimo ano de
curso.
3o A periodicidade mxima de aplicao do ENADE aos estudantes de cada curso de
graduao ser trienal.
4o A aplicao do ENADE ser acompanhada de instrumento destinado a levantar o
perfil dos estudantes, relevante para a compreenso de seus resultados.
5o O ENADE componente curricular obrigatrio dos cursos de graduao, sendo
inscrita no histrico escolar do estudante somente a sua situao regular com relao a essa
obrigao, atestada pela sua efetiva participao ou, quando for o caso, dispensa oficial pelo
Ministrio da Educao, na forma estabelecida em regulamento.
6o Ser responsabilidade do dirigente da instituio de educao superior a inscrio
junto ao Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira - INEP de
todos os alunos habilitados participao no ENADE.
7o A no-inscrio de alunos habilitados para participao no ENADE, nos prazos
estipulados pelo INEP, sujeitar a instituio aplicao das sanes previstas no 2 o do art.
10, sem prejuzo do disposto no art. 12 desta Lei.
8o A avaliao do desempenho dos alunos de cada curso no ENADE ser expressa por
meio de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, tomando por base padres
mnimos estabelecidos por especialistas das diferentes reas do conhecimento.
9o Na divulgao dos resultados da avaliao vedada a identificao nominal do
resultado individual obtido pelo aluno examinado, que ser a ele exclusivamente fornecido em
documento especfico, emitido pelo INEP.
10. Aos estudantes de melhor desempenho no ENADE o Ministrio da Educao
conceder estmulo, na forma de bolsa de estudos, ou auxlio especfico, ou ainda alguma
outra forma de distino com objetivo similar, destinado a favorecer a excelncia e a
continuidade dos estudos, em nvel de graduao ou de ps-graduao, conforme estabelecido
em regulamento.
11. A introduo do ENADE, como um dos procedimentos de avaliao do SINAES, ser
efetuada gradativamente, cabendo ao Ministro de Estado da Educao determinar anualmente
os cursos de graduao a cujos estudantes ser aplicado.
Art. 6o Fica instituda, no mbito do Ministrio da Educao e vinculada ao Gabinete do
Ministro de Estado, a Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior CONAES,
rgo colegiado de coordenao e superviso do SINAES, com as atribuies de:
I propor e avaliar as dinmicas, procedimentos e mecanismos da avaliao institucional,
de cursos e de desempenho dos estudantes;
II estabelecer diretrizes para organizao e designao de comisses de avaliao,
analisar

relatrios,

elaborar

pareceres

encaminhar

recomendaes

instncias

competentes;
III formular propostas para o desenvolvimento das instituies de educao superior,
com base nas anlises e recomendaes produzidas nos processos de avaliao;

IV articular-se com os sistemas estaduais de ensino, visando a estabelecer aes e

critrios comuns de avaliao e superviso da educao superior;
V submeter anualmente aprovao do Ministro de Estado da Educao a relao dos
cursos a cujos estudantes ser aplicado o Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes ENADE;
VI elaborar o seu regimento, a ser aprovado em ato do Ministro de Estado da Educao;
VII realizar reunies ordinrias mensais e extraordinrias, sempre que convocadas pelo
Ministro de Estado da Educao.
Art. 7o A CONAES ter a seguinte composio:
I 1 (um) representante do INEP;
II 1 (um) representante da Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de
Nvel Superior CAPES;
III 3 (trs) representantes do Ministrio da Educao, sendo 1 (um) obrigatoriamente do
rgo responsvel pela regulao e superviso da educao superior;
IV 1 (um) representante do corpo discente das instituies de educao superior;
V 1 (um) representante do corpo docente das instituies de educao superior;
VI 1 (um) representante do corpo tcnico-administrativo das instituies de educao
superior;
VII 5 (cinco) membros, indicados pelo Ministro de Estado da Educao, escolhidos entre
cidados com notrio saber cientfico, filosfico e artstico, e reconhecida competncia em
avaliao ou gesto da educao superior.
1o Os membros referidos nos incisos I e II do caput deste artigo sero designados pelos
titulares dos rgos por eles representados e aqueles referidos no inciso III do caput deste
artigo, pelo Ministro de Estado da Educao.
2o O membro referido no inciso IV do caput deste artigo ser nomeado pelo Presidente
da Repblica para mandato de 2 (dois) anos, vedada a reconduo.
3o Os membros referidos nos incisos V a VII do caput deste artigo sero nomeados pelo
Presidente da Repblica para mandato de 3 (trs) anos, admitida 1 (uma) reconduo,
observado o disposto no pargrafo nico do art. 13 desta Lei.
4o A CONAES ser presidida por 1 (um) dos membros referidos no inciso VII
do caput deste artigo, eleito pelo colegiado, para mandato de 1 (um) ano, permitida 1 (uma)
reconduo.
5o As instituies de educao superior devero abonar as faltas do estudante que, em
decorrncia da designao de que trata o inciso IV do caput deste artigo, tenha participado de
reunies da CONAES em horrio coincidente com as atividades acadmicas.
6o Os membros da CONAES exercem funo no remunerada de interesse pblico
relevante, com precedncia sobre quaisquer outros cargos pblicos de que sejam titulares e,
quando convocados, faro jus a transporte e dirias.
Art. 8o A realizao da avaliao das instituies, dos cursos e do desempenho dos
estudantes ser responsabilidade do INEP.
Art. 9o O Ministrio da Educao tornar pblico e disponvel o resultado da avaliao das
instituies de ensino superior e de seus cursos.
Art. 10. Os resultados considerados insatisfatrios ensejaro a celebrao de protocolo de
compromisso, a ser firmado entre a instituio de educao superior e o Ministrio da
Educao, que dever conter:

I o diagnstico objetivo das condies da instituio;

II os encaminhamentos, processos e aes a serem adotados pela instituio de
educao superior com vistas na superao das dificuldades detectadas;
III a indicao de prazos e metas para o cumprimento de aes, expressamente
definidas, e a caracterizao das respectivas responsabilidades dos dirigentes;
IV a criao, por parte da instituio de educao superior, de comisso de
acompanhamento do protocolo de compromisso.
1o O protocolo a que se refere o caput deste artigo ser pblico e estar disponvel a
todos os interessados.
2o O descumprimento do protocolo de compromisso, no todo ou em parte, poder
ensejar a aplicao das seguintes penalidades:
I suspenso temporria da abertura de processo seletivo de cursos de graduao;
II cassao da autorizao de funcionamento da instituio de educao superior ou do
reconhecimento de cursos por ela oferecidos;
III advertncia, suspenso ou perda de mandato do dirigente responsvel pela ao no
executada, no caso de instituies pblicas de ensino superior.
3o As penalidades previstas neste artigo sero aplicadas pelo rgo do Ministrio da
Educao responsvel pela regulao e superviso da educao superior, ouvida a Cmara de
Educao Superior, do Conselho Nacional de Educao, em processo administrativo prprio,
ficando assegurado o direito de ampla defesa e do contraditrio.
4o Da deciso referida no 2o deste artigo caber recurso dirigido ao Ministro de Estado
da Educao.
5o O prazo de suspenso da abertura de processo seletivo de cursos ser definido em
ato prprio do rgo do Ministrio da Educao referido no 3o deste artigo.
Art. 11. Cada instituio de ensino superior, pblica ou privada, constituir Comisso
Prpria de Avaliao - CPA, no prazo de 60 (sessenta) dias, a contar da publicao desta Lei,
com as atribuies de conduo dos processos de avaliao internos da instituio, de
sistematizao e de prestao das informaes solicitadas pelo INEP, obedecidas as seguintes
diretrizes:
I constituio por ato do dirigente mximo da instituio de ensino superior, ou por
previso no seu prprio estatuto ou regimento, assegurada a participao de todos os
segmentos da comunidade universitria e da sociedade civil organizada, e vedada a
composio que privilegie a maioria absoluta de um dos segmentos;
II atuao autnoma em relao a conselhos e demais rgos colegiados existentes na
instituio de educao superior.
Art. 12. Os responsveis pela prestao de informaes falsas ou pelo preenchimento de
formulrios e relatrios de avaliao que impliquem omisso ou distoro de dados a serem
fornecidos ao SINAES respondero civil, penal e administrativamente por essas condutas.
Art. 13. A CONAES ser instalada no prazo de 60 (sessenta) dias a contar da publicao
desta Lei.
Pargrafo nico. Quando da constituio da CONAES, 2 (dois) dos membros referidos no
inciso VII do caput do art. 7o desta Lei sero nomeados para mandato de 2 (dois) anos.
Art. 14. O Ministro de Estado da Educao regulamentar os procedimentos de avaliao
do SINAES.
Art. 15. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.

Art. 16. Revogam-se a alnea a do 2o do art. 9o da Lei no 4.024, de 20 de dezembro de

1961, e os arts 3 e e 4o da Lei no 9.131, de 24 de novembro de 1995.
Braslia, 14 de abril de 2004; 183o da Independncia e 116o da Repblica.
LUIZ INCIO LULA DA SILVA
Tarso Genro