PERGUNTAS FREQENTES RESPONDIDAS AGENTE AUTNOMO PESSOA FSICA

NDICE POR ASSUNTO Atualizao cadastral Cancelamento de agente autnomo Conceitos, definies Documentos comprobatrios (Ofcio, carteirinha, etc.) Exame de Certificao (exigibilidade, validade) Exerccio de outras atividades no mercado de capitais Outros Pedido de autorizao/credenciamento de agente autnomo Suspenso de agente autnomo Taxa de Fiscalizao

ITENS Ns 17 14 e 16 1e2 6a8 9 e 10 18 e 19 20 3a5 14 e 15 11 a 14

NDICE POR PERGUNTAS 1. O que um agente autnomo de investimento pessoa natural? 2. Quem pode exercer a atividade de agente autnomo de investimento? 3. Quais os requisitos necessrios para obter a autorizao para o exerccio da atividade de autnomo de investimento - pessoa natural? 4. Como fazer o pedido de autorizao para o exerccio da atividade de agente autnomo de investimento pessoa natural? 5. Qual o prazo de tramitao de um pedido de autorizao para exerccio da atividade de agente autnomo? Como saber sobre o andamento do pedido? 6. A CVM emite carteirinha de agente autnomo de investimento? 7. No recebi (ou perdi, ou est sendo exigido) o ofcio da autorizao. Como proceder? 8. Qual o nmero de identificao do agente autnomo junto CVM? 9. Existe algum prazo para que a pessoa aprovada no exame de certificao solicite CVM a autorizao para exercer a atividade de agente autnomo de investimento? 10. Todas as pessoas que desejam exercer a atividade de agente autnomo de investimentos tm que se submeter ao exame de certificao? 11. O agente autnomo de investimento deve pagar alguma taxa para a CVM? 12. O que acontece se o agente autnomo deixar de pagar a Taxa de Fiscalizao? 13. Como o agente autnomo pode obter informaes sobre a Taxa de Fiscalizao? 14. Como fazer para suspender ou cancelar a cobrana de Taxa de fiscalizao? 15. Como o agente autnomo obtm a suspenso da sua autorizao? 16. Como o agente autnomo obtm o cancelamento da sua autorizao? 17. Como o agente autnomo deve proceder para atualizar seus dados cadastrais? 18. O agente autnomo tambm pode exercer as atividades de consultor e/ou analista de valores mobilirios? 19. O agente autnomo - pessoa natural - pode tambm administrar (gerir) carteira de valores mobilirios? 20. Como devo proceder para obter mais informaes sobre as atividades do agente autnomo de

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PERGUNTAS FREQENTES RESPONDIDAS AGENTE AUTNOMO PESSOA FSICA NDICE POR PERGUNTAS investimento?

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1.

O que um agente autnomo de investimento pessoa natural?

a pessoa fsica que obtm registro na Comisso de Valores Mobilirios - CVM - para exercer a atividade de distribuio e mediao de valores mobilirios, sob a responsabilidade e como preposto de instituio integrante do sistema de distribuio de valores mobilirios. Observao: Valores mobilirios e sistema de distribuio de valores mobilirios encontram-se descritos, respectivamente, nos artigos 2 e 15 da Lei n 6.385/76. 2. Quem pode exercer a atividade de agente autnomo de investimento?

A atividade de agente autnomo de investimento somente pode ser exercida por pessoa natural ou jurdica autorizada pela CVM, que mantenha contrato para distribuio e mediao com uma ou mais instituies integrantes do sistema de distribuio de valores mobilirios. 3. Quais os requisitos necessrios para obter a autorizao para o exerccio da atividade de autnomo de investimento - pessoa natural? Ter domiclio no Brasil; Ter o ensino mdio concludo (no Brasil ou no exterior); Ter sido aprovada(o) em exame tcnico especfico para agente autnomo de investimento, organizado por entidade certificadora autorizada pela CVM (ver observao abaixo); No estar inabilitado(a) ou suspenso(a) para o exerccio de cargo em instituies financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendncia de Seguros Privados - SUSEP ou pela Secretaria de Previdncia Complementar - SPC; No ter sido condenado(a) criminalmente, ressalvada a hiptese de reabilitao; No estar impedido(a) de administrar seus bens ou deles dispor em razo de deciso judicial.

Observao: A Associao das Corretoras de Valores, Cmbio e Mercadorias - ANCOR mantm exame de certificao reconhecido pela CVM. Para obter informaes a este respeito, inclusive calendrio e local de provas, acesse www.ancor.com.br ou entre em contato atravs do telefone (0xx11) 3242-6322. 4. Como fazer o pedido de autorizao para o exerccio da atividade de agente autnomo de investimento - pessoa natural? Retirar o certificado de aprovao na ANCOR; Preencher, no site da CVM, o Anexo I da Instruo CVM n 434/06 (ficha cadastral de pessoa fsica). IMPORTANTE!: Para preencher o Anexo I da Instruo CVM n 434/06, acesse
www.cvm.gov.br, seo Acesso Rpido, clique: Agentes Autnomos e em seguida Pedido de Autorizao de Agente Autnomo. Informe nome e CPF. Se for exibida a mensagem A pessoa vinculada a este CPF no est certificada pela ANCOR, favor entrar em contato com a ANCOR (0xx11 - 3242-6322).

Enviar uma DECLARAO, conforme EXEMPLO abaixo.

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EXEMPLO DE DECLARAO DECLARAO Eu, Fulano de Tal, brasileiro, casado, residente Rua Tal, portador do RG n .............., CPF n................, DECLARO, para os devidos fins, que cumpro os requisitos relacionados nos incisos III a V do art. 5 da ICVM n 434/06. Local, data e assinatura. Obs.: Alertamos para o fato de que se constatada a falsidade dos documentos ou de declarao apresentada para obter a autorizao, a CVM oficiar ao Ministrio Pblico para a propositura da competente ao penal, sem prejuzo da aplicao das penalidades previstas no art. 11 da Lei n 6.385, de 07 de dezembro de 1976. ATENO! A anlise do pedido de autorizao para o exerccio da atividade de agente autnomo pessoa natural - somente ser iniciada aps a DECLARAO ter sido protocolada na CVM. A DECLARAO dever ser encaminhada para a Gerncia de Estrutura de Mercado GME (ver endereo na LISTA DE CONTATOS, no final deste questionrio). 5. Qual o prazo de tramitao de um pedido de autorizao para exerccio da atividade de agente autnomo? Como saber sobre o andamento do pedido?

A CVM tem 30 (trinta) dias para se manifestar sobre o pedido de autorizao para o exerccio da atividade de agente autnomo de investimento. Lembramos que este prazo s tem incio a partir do recebimento, pelo Protocolo da CVM, da DECLARAO de que trata o item 4 (ver acima). Durante o perodo de anlise, a CVM poder fazer exigncias ou solicitar informaes adicionais, preferencialmente atravs de e-mail. Portanto, solicitamos que o(a) interessado(a) consulte seu e-mail regularmente durante este perodo e que mantenha sempre seu cadastro atualizado. Transcorrido o prazo de 30 dias sem que a CVM tenha feito qualquer contato, acesse o site <http://www.cvm.gov.br/>, clique em "Agentes Autnomos" na seo "Acesso Rpido", em seguida clique "Consulta ao cadastro Geral", informe o n do CPF e verifique se o nome do solicitante consta de nosso banco de dados de agentes autnomos autorizados. Caso contrrio, envie um e-mail para gme@cvm.gov.br, solicitando esclarecimentos. 6. A CVM emite carteirinha de agente autnomo de investimento?

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PERGUNTAS FREQENTES RESPONDIDAS AGENTE AUTNOMO PESSOA FSICA No. Os interessados em confirmar quem est autorizado pela CVM a exercer a atividade de agente autnomo devem consultar o site www.cvm.gov.br (Acesso Rpido>Agentes Autnomos>Consulta ao Cadastro Geral). 7. No recebi (ou perdi, ou est sendo exigido) o ofcio da autorizao. Como proceder? O ofcio expedido pela CVM NO um DOCUMENTO COMPROBATRIO. O ofcio expedido pela CVM tem carter meramente informativo. Dele constam, basicamente, as seguintes informaes: nome e CPF do agente autnomo, a data da autorizao e instrues sobre a Taxa de Fiscalizao. A comprovao dever ser feita mediante consulta ao site (www.cvm.gov.br). Clique em Agentes Autnomos, na seo Acesso Rpido da pgina principal. Em seguida, selecione Consulta ao Cadastro Geral da CVM na lista de opes esquerda. Informe o nome ou o n do CPF a ser consultado. Se a pessoa estiver autorizada, seu nome aparecer logo abaixo da seguinte frase: Agentes Autnomos - Pessoa Fsica. Clicando sobre o nome, obtm-se a data do deferimento, bem como os eventuais contratantes e/ou sociedade de agentes autnomos da qual o pesquisado faa parte. 8. Qual o nmero de identificao do agente autnomo junto CVM? No caso de pessoa natural, o CPF; no caso de pessoa jurdica, o CNPJ. 9. Existe algum prazo para que a pessoa aprovada no exame de certificao solicite CVM a autorizao para exercer a atividade de agente autnomo de investimento?

No h prazo. Ressaltamos, no entanto, que o exame de certificao para agentes autnomos tem validade de um ano, contado da data da divulgao do resultado final pela entidade certificadora. Caso o pedido de autorizao no seja formulado dentro desse prazo e na forma prevista no item 4 (acima), o interessado dever se submeter a novo exame. 10. Todas as pessoas que desejam exercer a atividade de agente autnomo de investimentos tm que se submeter ao exame de certificao?

Sim, sem exceo. A aprovao em exame de certificao especfico para agente autnomo de investimento condio indispensvel para que a CVM conceda a autorizao. 11. O agente autnomo de investimento deve pagar alguma taxa para a CVM?

Sim. A Taxa de Fiscalizao, instituda pela Lei n 7.940/89, deve ser recolhida pelo agente autnomo, trimestralmente, at o ltimo dia til dos primeiros dez dias dos meses de Janeiro, Abril, Julho e Outubro. Atualmente, o valor da taxa trimestral de R$ 165,74 (cento e sessenta e cinco reais e setenta e quatro centavos), conforme Tabela "B", terceira faixa, da mencionada Lei. O recolhimento da primeira taxa deve ser feito dentro do prazo de 30 (trinta) dias a contar da data da autorizao. 5

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Acrescentamos que a CVM envia o formulrio de recolhimento (GRU) pelo correio. No entanto, caso o mesmo no seja recebido a tempo, o contribuinte deve fazer o recolhimento atravs da Guia de Recolhimento da Unio, a qual poder ser obtida no endereo eletrnico http://www.cvm.gov.br / taxa de fiscalizao e multa cominatria / GRU. Para maiores esclarecimentos acerca deste assunto, entrar em contato com a Gerncia de Arrecadao GAC (veja LISTA DE CONTATOS no final deste questionrio). 12. O que acontece se o agente autnomo deixar de pagar a Taxa de Fiscalizao?

O no recolhimento da taxa ensejar a inscrio do contribuinte no Cadastro Informativo dos crditos no quitados de rgos e entidades federais - CADIN - bem como a inscrio em Dvida Ativa e respectiva Execuo Fiscal. O recolhimento da Taxa de Fiscalizao s deixar de ser obrigatrio em caso de suspenso ou cancelamento da autorizao concedida ao agente autnomo. 13. Como o agente autnomo pode obter informaes sobre a Taxa de Fiscalizao?

Atravs de consulta Gerncia de Arrecadao - GAC (veja LISTA DE CONTATOS no final deste questionrio). 14. Como fazer para suspender ou cancelar a cobrana da taxa de fiscalizao?

A suspenso ou o cancelamento da Taxa de Fiscalizao decorrem da suspenso ou do cancelamento da autorizao para o exerccio da atividade de agente autnomo de investimento. SUSPENSO. A suspenso somente poder ser concedida pessoa fsica desde que tenham transcorrido pelo menos trs anos da data de concesso da autorizao ou do trmino da ltima suspenso, cumpridas as devidas formalidades (ver item 15). O agente autnomo poder ficar suspenso por um perodo contnuo de at 12 (doze) meses, no renovvel. Findo este prazo, a autorizao do agente autnomo ser automaticamente restabelecida, caso o mesmo no tenha manifestado, formalmente, dentro do prazo de suspenso, seu interesse em retomar a atividade ou cancelar a autorizao. Enquanto estiver suspenso, o agente autnomo estar impedido de exercer a atividade, sendo que a no observncia desta vedao caracteriza o crime definido no art. 27-E da Lei n 6.385/76, sem prejuzo das sanes administrativas previstas no art. 11 da mesma Lei. CANCELAMENTO. O cancelamento poder ser concedido pessoa fsica a qualquer tempo, cumpridas as devidas formalidades (ver item 16).

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PERGUNTAS FREQENTES RESPONDIDAS AGENTE AUTNOMO PESSOA FSICA Enquanto estiver cancelado, o agente autnomo estar impedido de exercer a atividade, sendo que a no observncia desta vedao caracteriza o crime definido no art. 27-E da Lei n 6.385/76, sem prejuzo das sanes administrativas previstas no art. 11 da mesma Lei. 15. Como o agente autnomo obtm a suspenso da sua autorizao?

O interessado dever encaminhar solicitao de suspenso acompanhada de: Comprovante de resciso ou suspenso do contrato de distribuio e mediao de valores mobilirios OU declarao do agente autnomo de que no mantm contrato de distribuio e mediao de valores mobilirios com instituio integrante do sistema de distribuio de valores mobilirios; Comprovante de sua retirada da sociedade de agentes autnomos de investimento de que seja scio, se for o caso. Como o agente autnomo obtm o cancelamento da sua autorizao?

16.

O interessado dever encaminhar solicitao de cancelamento acompanhada de: comprovante de resciso do contrato de distribuio e mediao de valores mobilirios OU declarao do agente autnomo de que no mantm contrato de distribuio e mediao de valores mobilirios com instituio integrante do sistema de distribuio de valores mobilirios; comprovante de sua retirada da sociedade de agentes autnomos de investimento de que seja scio, se for o caso. Como o agente autnomo deve proceder para atualizar seus dados cadastrais?

17.

A atualizao dos dados cadastrais do agente autnomo de investimento OBRIGATRIA e de sua exclusiva responsabilidade, sujeitando o infrator multa cominatria diria de R$ 200,00 (duzentos reais). O prazo para efetuar a atualizao dos dados cadastrais de 5 (cinco) dias teis aps a ocorrncia da mudana de qualquer um dos dados registrados no banco de dados da CVM. A atualizao cadastral deve ser feita exclusivamente atravs do site da CVM. Procedimento: Clique em Agentes Autnomos na Seo Acesso Rpido da pgina principal e selecione, em seguida, Atualizao Cadastral de Agente Autnomo, que aparece na lista de opes esquerda; Informe o n do CPF e a senha. Caso tenha esquecido a senha, clique a opo de envio de nova senha logo abaixo do campo senha. Caso no receba a senha no endereo eletrnico 7

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PERGUNTAS FREQENTES RESPONDIDAS AGENTE AUTNOMO PESSOA FSICA cadastrado na CVM, solicite o reenvio de senha encaminhando mensagem para css.serpro@serpro.gov.br, indicando um endereo eletrnico vlido para o qual ser encaminhada a resposta. 18. O agente autnomo tambm pode exercer as atividades de consultor e/ou analista de valores mobilirios? Sim, desde que esteja autorizado pela CVM a exercer tais atividades. No entanto, para evitar possveis conflitos de interesse, ele dever comunicar ao investidor, formalmente, sua atuao em todas estas reas, no podendo, em hiptese alguma, exercer quaisquer destas atividades, concomitantemente, numa mesma operao. s pessoas que desejam exercer, cumulativamente, algumas destas atividades, recomenda-se a leitura das Instrues CVM Ns 388/03 (analista) e 043/85 (consultor). Eventuais dvidas podem ser dirigidas Gerncia de Acompanhamento de Investidores Institucionais2, atravs de mensagem eletrnica endereada para gii-2@cvm.gov.br. 19. O agente autnomo - pessoa natural - pode tambm administrar (gerir) carteira de valores mobilirios?

No. O exerccio concomitante destas duas atividades est vedado pelo art. 16, IV, b da Instruo CVM n 434/06, sujeitando o infrator a processo administrativo de rito sumrio, por constituir infrao de natureza objetiva. O agente autnomo - pessoa natural - que estiver autorizado pela CVM a exercer as atividades de mediao e intermediao de valores mobilirios E TAMBM a prestao de servio de administrao de carteiras, DEVER OPTAR POR UMA DELAS. Como o exerccio da atividade de agente autnomo pressupe, necessariamente, a existncia de um contrato de agenciamento firmado entre o agente autnomo ou a sociedade de agentes autnomos por ele integrada e uma ou mais instituio(es) integrante(s) do sistema de distribuio de valores mobilirios, a resciso desses contratos de agenciamento e/ou a sada da sociedade de agentes autnomos so providncias que devem ser tomadas por aqueles que optem por atuar como administrador de carteira, deixando de exercer a atividade de agente autnomo. Toda a documentao pertinente deve ser encaminhada GME (ver endereo na LISTA DE CONTATOS no final deste documento). Para obter maiores esclarecimentos sobre normas de conduta e vedaes impostas ao administrador de carteira de ttulos e valores mobilirios, consultar a Instruo CVM n 306/99 ou entrar em contato com a Gerncia de Acompanhamento de Investidores Institucionais 2 GII-2, encaminhando mensagem para gii-2@cvm.gov.br. 20. Como devo proceder para obter mais informaes sobre as atividades do agente autnomo de investimento? Caso sua dvida no esteja contemplada neste documento, sugerimos:

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PERGUNTAS FREQENTES RESPONDIDAS AGENTE AUTNOMO PESSOA FSICA Ler a Instruo CVM n 434, de 22 de junho de 2006. Esta Instruo est disponvel no site http://www.cvm.gov.br, seo Acesso Rpido da pgina principal, Agentes Autnomos. Cpia da mesma pode ser obtida, tambm, nos Centros de Consulta (confira endereos e horrios de atendimento na LISTA DE CONTATOS abaixo). Entrar em contato com a GME - Gerncia de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrnicos encaminhando mensagem para o seguinte endereo: gme@cvm.gov.br.

LISTA DE CONTATOS GERNCIA DE ESTRUTURA DE MERCADO - GME Rua Sete de Setembro, 111, 30 andar Centro - Rio de Janeiro RJ - 20.050-901 gme@cvm.gov.br GERNCIA DE ARRECADAO GAC (0xx21) 3554-8269/8437/8423/8450/8486 gac@cvm.gov.br. GERNCIA DE ACOMPANHAMENTO DE INVESTIDORES INSTITUCIONAIS 2 GII-2 (0xx21) 3554.8218 gii-2@cvm.gov.br CENTRO DE CONSULTA RIO DE JANEIRO Rua Sete de Setembro, 111 - 2 andar - tel: (0xx21) 3554-8390, no horrio das 10:00 s 12:30h e das 14:30 s 17:00h. CENTRO DE CONSULTA SO PAULO Rua Cincinato Braga, 340 - 2 andar, Bela Vista, So Paulo - SP, CEP 01333-010 - tel: (0xx11) 2146-2090, no horrio das 10:00 s 12:30h e das 14:30 s 17:00h. ANCOR (Associao Nacional das Corretoras de Valores, Cmbio e Mercadorias) (0xx11) 3242-6322 - www.ancor.com.br

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