LEI N 10.

861, DE 14 DE ABRIL DE 2004 Institui o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior -SINAES e d outras providncias O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Art. 1 Fica institudo o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior SINAES, com o objetivo de assegurar processo nacional de avaliao das instituies de educao superior, dos cursos de graduao e do desempenho acadmico de seus estudantes, nos termos do art. 9 , VI, VIII e IX, da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996. 1 O SINAES tem por finalidades a melhoria da qualidade da educao superior, a orientao da expanso da sua oferta, o aumento permanente da sua eficcia institucional e efetividade acadmica e social e, especialmente, a promoo do aprofundamento dos compromissos e responsabilidades sociais das instituies de educao superior, por meio da valorizao de sua misso pblica, da promoo dos valores democrticos, do respeito diferena e diversidade, da afirmao da autonomia e da identidade institucional. 2 O SINAES ser desenvolvido em cooperao com os sistemas de ensino dos Estados e do Distrito Federal. Art. 2 O SINAES, ao promover a avaliao de instituies, de cursos e de desempenho dos estudantes, dever assegurar: I - avaliao institucional, interna e externa, contemplando a anlise global e integrada das dimenses, estruturas, relaes, compromisso social, atividades, finalidades e responsabilidades sociais das instituies de educao superior e de seus cursos; II - o carter pblico de todos os procedimentos, dados e resultados dos processos avaliativos; III - o respeito identidade e diversidade de instituies e de cursos; IV - a participao do corpo discente, docente e tcnicoadministrativo das instituies de educao superior, e da sociedade civil, por meio de suas representaes. Pargrafo nico. Os resultados da avaliao referida no caput deste artigo constituiro referencial bsico dos processos de regulao e superviso da educao superior, neles compreendidos o credenciamento e a renovao de credenciamento de instituies de educao superior, a autorizao, o reconhecimento e a renovao de reconhecimento de cursos de graduao. Art. 3 A avaliao das instituies de educao superior ter por objetivo identificar o seu perfil e o significado de sua atuao, por meio de suas atividades, cursos, programas, projetos e setores, considerando as diferentes dimenses institucionais, dentre elas obrigatoriamente as seguintes: I - a miss o e o plano de desenvolvimento institucional; II - a poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as respectivas formas de operacionalizao, includos os procedimentos para estmulo produo acadmica, as bolsas de pesquisa, de monitoria e demais modalidades; III - a responsabilidade social da instituio, considerada especialmente no que se refere sua contribuio em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e social, defesa do meio ambiente, da memria cultural, da produo artstica e do patrimnio cultural; IV - a comunicao com a sociedade; V - as polticas de pessoal, as carreiras do corpo docente e do corpo tcnico-administrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas condies de trabalho; VI - organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento e representatividade dos colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a mantenedora, e a participao dos segmentos da comunidade universitria nos processos decisrios; VII - infra-estrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca, recursos de informao e comunicao; VIII - planejamento e avaliao, especialmente os processos, resultados e eficcia da auto-avaliao institucional; IX - polticas de atendimento aos estudantes; X - sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da continuidade dos compromissos na oferta da educao superior. 1 Na avaliao das instituies, as dimenses listadas no caput deste artigo sero consideradas de modo a respeitar a diversidade e as especificidades das diferentes organizaes acadmicas, devendo ser

contemplada, no caso das universidades, de acordo com critrios estabelecidos em regulamento, pontuao especfica pela existncia de programas de ps-graduao e por seu desempenho, conforme a avaliao mantida pela Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES. 2 Para a avaliao das instituies, sero utilizados procedimentos e instrumentos diversificados, dentre os quais a autoavaliao e a avaliao externa in loco . 3 A avaliao das instituies de educao superior resultar na aplicao de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das dimenses avaliadas. Art. 4 A avaliao dos cursos de graduao tem por objetivo identificar as condies de ensino oferecidas aos estudantes, em especial as relativas ao perfil do corpo docente, s instalaes fsicas e organizao didtico-pedaggica. 1 A avaliao dos cursos de graduao utilizar procedimentos e instrumentos diversificados, dentre os quais obrigatoriamente as visitas por comisses de especialistas das respectivas reas do conhecimento. 2 A avaliao dos cursos de graduao resultar na atribuio de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das dimenses avaliadas. Art. 5 A avaliao do desempenho dos estudantes dos cursos de graduao ser realizada mediante aplicao do Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes - ENADE. 1 O ENADE aferir o desempenho dos estudantes em relao aos contedos programticos previstos nas diretrizes curriculares do respectivo curso de graduao, suas habilidades para ajustamento s exigncias decorrentes da evoluo do conhecimento e suas competncias para compreender temas exteriores ao mbito especfico de sua profisso, ligados realidade brasileira e mundial e a outras reas do conhecimento. 2 O ENADE ser aplicado periodicamente, admitida a utilizao de procedimentos amostrais, aos alunos de todos os cursos de graduao, ao final do primeiro e do ltimo ano de curso. 3 A periodicidade mxima de aplicao do ENADE aos estudantes de cada curso de graduao ser trienal. 4 A aplicao do ENADE ser acompanhada de instrumento destinado a levantar o perfil dos estudantes, relevante para a compreenso de seus resultados. 5 O ENADE componente curricular obrigatrio dos cursos de graduao, sendo inscrita no histrico escolar do estudante somente a sua situao regular com relao a essa obrigao, atestada pela sua efetiva participao ou, quando for o caso, dispensa oficial pelo Ministrio da Educao, na forma estabelecida em regulamento. 6 Ser responsabilidade do dirigente da instituio de educao superior a inscrio junto ao Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira - INEP de todos os alunos habilitados participao no ENADE. 7 A no-inscrio de alunos habilitados para participao no ENADE, nos prazos estipulados pelo INEP, sujeitar a instituio aplicao das sanes previstas no 2 do art. 10, sem prejuzo do disposto no art. 12 desta Lei. 8 A avaliao do desempenho dos alunos de cada curso no ENADE ser expressa por meio de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, tomando por base padres mnimos estabelecidos por especialistas das diferentes reas do conhecimento. 9 Na divulgao dos resultados da avaliao vedada a identificao nominal do resultado individual obtido pelo aluno examinado, que ser a ele exclusivamente fornecido em documento especfico, emitido pelo INEP. 10 Aos estudantes de melhor desempenho no ENADE o Ministrio da Educao conceder estmulo, na forma de bolsa de estudos, ou auxlio especfico, ou ainda alguma outra forma de distino com objetivo similar, destinado a favorecer a excelncia e a continuidade dos estudos, em nvel de graduao ou de psgraduao, conforme estabelecido em regulamento. 11 A introduo do ENADE, como um dos procedimentos de avaliao do SINAES, ser efetuada gradativamente, cabendo ao Ministro de Estado da Educao determinar anualmente os cursos de graduao a cujos estudantes ser aplicado. Art. 6 Fica instituda, no mbito do Ministrio da Educao e vinculada ao Gabinete do Ministro de Estado, a Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior - CONAES, rgo colegiado de coordenao e superviso do SINAES, com as atribuies de: I - propor e avaliar as dinmicas, procedimentos e mecanismos da avaliao institucional, de cursos e de desempenho dos estudantes; II - estabelecer diretrizes para organizao e designao de comisses de avaliao, analisar relatrios,

elaborar pareceres e encaminhar recomendaes s instncias competentes; III - formular propostas para o desenvolvimento das instituies de educao superior, com base nas anlises e recomendaes produzidas nos processos de avaliao; IV - articular-se com os sistemas estaduais de ensino, visando a estabelecer aes e critrios comuns de avaliao e superviso da educao superior; V - submeter anualmente aprovao do Ministro de Estado da Educao a relao dos cursos a cujos estudantes ser aplicado o Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes ENADE; VI - elaborar o seu regimento, a ser aprovado em ato do Ministro de Estado da Educao; VII - realizar reunies ordinrias mensais e extraordinrias, sempre que convocadas pelo Ministro de Estado da Educao. Art. 7 A CONAES ter a seguinte composio: I - 1 (um) representante do INEP; II - 1 (um) representante da Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior CAPES; III - 3 (trs) representantes do Ministrio da Educao, sendo 1 (um) obrigatoriamente do rgo responsvel pela regulao e superviso da educao superior; IV - 1 (um) representante do corpo discente das instituies de educao superior; V - 1 (um) representante do corpo docente das instituies de educao superior; VI - 1 (um) representante do corpo tcnico-administrativo das instituies de educao superior; VII - 5 (cinco) membros, indicados pelo Ministro de Estado da Educao, escolhidos entre cidados com notrio saber cientfico, filosfico e artstico, e reconhecida competncia em avaliao ou gesto da educao superior. 1 Os membros referidos nos incisos I e II do caput deste artigo sero designados pelos titulares dos rgos por eles representados e aqueles referidos no inciso III do caput deste artigo, pelo Ministro de Estado da Educao. 2 O membro referido no inciso IV do caput deste artigo ser nomeado pelo Presidente da Repblica para mandato de 2 (dois) anos, vedada a reconduo. 3 Os membros referidos nos incisos V a VII do caput deste artigo sero nomeados pelo Presidente da Repblica para mandato de 3 (trs) anos, admitida 1 (uma) reconduo, observado o disposto no pargrafo nico do art. 13 desta Lei. 4 A CONAES ser presidida por 1 (um) dos membros referidos no inciso VII do caput deste artigo, eleito pelo colegiado, para mandato de 1 (um) ano, permitida 1 (uma) reconduo. 5 As instituies de educao superior devero abonar as faltas do estudante que, em decorrncia da designao de que trata o inciso IV do caput deste artigo, tenha participado de reunies da CONAES em horrio coincidente com as atividades acadmicas. 6 Os membros da CONAES exercem funo no remunerada de interesse pblico relevante, com precedncia sobre quaisquer outros cargos pblicos de que sejam titulares e, quando convocados, faro jus a transporte e dirias. Art. 8 A realizao da avaliao das instituies, dos cursos e do desempenho dos estudantes ser responsabilidade do INEP. Art. 9 O Ministrio da Educao tornar pblico e disponvel o resultado da avaliao das instituies de ensino superior e de seus cursos. Art. 10. Os resultados considerados insatisfatrios ensejaro a celebrao de protocolo de compromisso, a ser firmado entre a instituio de educao superior e o Ministrio da Educao, que dever conter: I - o diagnstico objetivo das condies da instituio; II - os encaminhamentos, processos e aes a serem adotados pela instituio de educao superior com vistas na superao das dificuldades detectadas; III - a indicao de prazos e metas para o cumprimento de aes, expressamente definidas, e a caracterizao das respectivas responsabilidades dos dirigentes; IV - a criao, por parte da instituio de educao superior, de comisso de acompanhamento do protocolo de compromisso. 1 O protocolo a que se refere o caput deste artigo ser pblico e estar disponvel a todos os interessados. 2 O descumprimento do protocolo de compromisso, no todo ou em parte, poder ensejar a aplicao das seguintes penalidades: I - suspenso temporria da abertura de processo seletivo de cursos de graduao;

II - cassao da autorizao de funcionamento da instituio de educao superior ou do reconhecimento de cursos por ela oferecidos; III - advertncia, suspenso ou perda de mandato do dirigente responsvel pela ao no executada, no caso de instituies pblicas de ensino superior. 3 As penalidades previstas neste artigo sero aplicadas pelo rgo do Ministrio da Educao responsvel pela regulao e superviso da educao superior, ouvida a Cmara de Educao perior, do Conselho Nacional de Educao, em processo administrativo prprio, ficando assegurado o direito de ampla defesa e do contraditrio. 4 Da deciso referida no 2 deste artigo caber recurso dirigido ao Ministro de Estado da Educao. 5 O prazo de suspenso da abertura de processo seletivo de cursos ser definido em ato prprio do rgo do Ministrio da Educao referido no 3 deste artigo. Art. 11. Cada instituio de ensino superior, pblica ou privada, constituir Comisso Prpria de Avaliao CPA, no prazo de 60 (sessenta) dias, a contar da publicao desta Lei, com as atribuies de conduo dos processos de avaliao internos da instituio, de sistematizao e de prestao das informaes solicitadas pelo INEP, obedecidas as seguintes diretrizes: I - constituio por ato do dirigente mximo da instituio de ensino superior, ou por previso no seu prprio estatuto ou regimento, assegurada a participao de todos os segmentos da comunidade universitria e da sociedade civil organizada, e vedada a composio que privilegie a maioria absoluta de um dos segmentos; II - atuao autnoma em relao a conselhos e demais rgos colegiados existentes na instituio de educao superior. Art. 12. Os responsveis pela prestao de informaes falsas ou pelo preenchimento de formulrios e relatrios de avaliao que impliquem omisso ou distoro de dados a serem fornecidos ao SINAES respondero civil, penal e administrativamente por essas condutas. Art. 13. A CONAES ser instalada no prazo de 60 (sessenta) dias a contar da publicao desta Lei. Pargrafo nico. Quando da constituio da CONAES, 2 (dois) dos membros referidos no inciso VII do caput do art. 7 desta Lei sero nomeados para mandato de 2 (dois) anos. Art. 14. O Ministro de Estado da Educao regulamentar os procedimentos de avaliao do SINAES. Art. 15. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Art. 16. Revogam-se a alnea a do 2 do art. 9 da Lei n 4.024, de 20 de dezembro de 1961, e os arts. 3 e 4 da Lei n 9.131, de 24 de novembro de 1995. Braslia, 14 de abril de 2004; 183 da Independncia e 116 da Repblica. LUIZ INCIO LULA DA SILVA Tarso Genro (DOU de 15/04/2004 - Seo - p.3)