Organizaes criminosas Lei n 9.

034, de 3 de maio de 1995

CAPTULO I Da Definio de Ao Praticada por Organizaes Criminosas e dos Meios Operacionais de Investigao e Prova Art. 1o Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo. (Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001).

1. Objeto da lei. A lei que trata dos delitos praticados por quadrilha ou bando, organizaes criminosas e associaes criminosas de qualquer tipo divide-se topograficamente em trs captulos. No captulo I a lei trata da definio de ao praticada por organizao criminosa, bem como dos meio operacionais para a sua investigao por parte do Poder Pblico. No captulo II, a lei trata da preservao do sigilo constitucional. Por fim, no captulo III, a lei trata das disposies gerais. 2. Meios de prova. Trata-se de qualquer elemento probatrio, regulamentado pelo Cdigo de Processo Penal ou por lei especial, desde que obtido de forma lcita, que possa servir de elemento para que o julgador forme o seu convencimento sobre os fatos deduzidos no processo criminal. 3. Procedimentos investigatrios. Na expresso procedimentos investigatrios o legislador pretendeu abranger qualquer espcie de processo ou procedimento, por meio do qual sejam apuradas a prtica da infrao penal e a sua respectiva autoria. Abarca, portanto, toda a persecuo penal, seja na sua 1 fase, que a do inqurito policial, seja na sua 2 fase, em que se tem a ao penal. 4. Ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo. O legislador utilizou a expresso ilcitos. Por ilcito entenda-se todo ato que seja contrrio ao ordenamento jurdico, inconformado ordem jurdica. Trata-se, dessa forma, de expresso genrica, que no tem seu contedo restrito ao Direito Penal. Assim, pela expresso ilcitos entenda infrao penal. Como no 17

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Brasil se adotou a teoria bipartida de infrao penal, o legislador, no art. 1, ao usar a expresso ilcitos, quis se referir a crimes ou delitos e contravenes penais. 5. Quadrilha ou bando. Consiste na reunio permanente e duradoura de quatro ou mais pessoas, ajustadas de forma no eventual prtica de diversos crimes. Trata-se de tipo penal autnomo previsto no art. 288 do Cdigo Penal, que dispe Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes. A quadrilha no pode ser confundida com a coautoria. Nesta, basta que haja duas ou mais pessoas, previamente ajustadas para a prtica, em regra, da mesma infrao penal (crime ou contraveno penal), no se exigindo a reunio permanente. Naquela, se exige a associao permanente, duradoura e estvel de, no mnimo quatro pessoas, destinada a prtica de vrios crimes. 6. Associao criminosa. Trata-se da reunio de duas ou mais pessoas para a prtica de uma infrao penal. A figura da associao criminosa no estranha ao ordenamento jurdico, uma vez que j contemplada em outras leis, como a associao para o trfico previsto no art. 35 da lei 11.343/2006 (Art. 35. Associarem-se duas ou mais pessoas para o fim de praticar, reiteradamente ou no, qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e 1o, e 34 desta Lei: Pena - recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e pagamento de 700 (setecentos) a 1.200 (mil e duzentos) dias-multa. Pargrafo nico. Nas mesmas penas do caput deste artigo incorre quem se associa para a prtica reiterada do crime definido no art. 36 desta Lei.) e a associao para a prtica de genocdio, prevista no art. 2, da lei 2.889/56 (Art. 2 Associarem-se mais de 3 (trs) pessoas para prtica dos crimes mencionados no artigo anterior: Pena: Metade da cominada aos crimes ali previstos). 7. Organizao criminosa. Sempre houve grande crtica da doutrina no sentido de que o legislador teria violado o princpio da reserva legal, na vertente da taxatividade, em razo de no ter conceituado o que seria organizao criminosa. A celeuma se instalou em razo de a presente lei ter feito meno organizao criminosa na sua ementa e em diversos de seus dispositivos sem ter, entretanto, conceituado tal instituto. Na redao originria do art. 1 da lei, s havia meno a bando ou quadrilha, com a seguinte redao: Art. 1 Esta lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versarem sobre crime resultante de aes de quadrilha ou bando. Sucede que a lei teve a sua redao alterada pela lei 10.217, de 11 de abril de 2001, que inseriu, no art. 1, as associaes criminosas e 18

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as organizaes criminosas. L se foram quase dez anos e o legislador, at hoje, no conceituou o que vem a ser organizao criminosa. No se v em nenhum dispositivo legal que traga o conceito, a noo, os elementos tpicos do que venha a ser organizao criminosa. Assim, tal conceituao ficou a cargo da doutrina, o que inaceitvel, uma vez que, segundo o princpio da legalidade penal, todo e qualquer elemento tpico deve estar previsto em lei. doutrina, como fonte de conhecimento mediata do direito penal, cabe interpretar a lei, mas no criar tipos penais, sob pena de se gerar insegurana jurdica. Tal falha legislativa teria o condo de comprometer todos os dispositivos da lei ora estudada, no tocante aplicao dos mesmos s organizaes criminosas. como sustenta grande parte da doutrina. Entretanto, a jurisprudncia do STJ tem considerado que o conceito de organizao criminosa est positivado no art. 2 da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, adotada em Nova York, em 15 de novembro de 2000, chamada de Conveno de Palermo, promulgada pelo Decreto 5.015, de 12 de maro de 2004, que diz: Para efeitos da presente Conveno, entende-se por: a) Grupo criminoso organizado - grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas na presente Conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material. STJ
INFORMATIVO N 467. Sexta Turma ORGANIZAO CRIMINOSA. DESCAMINHO. LAVAGEM. DINHEIRO. Trata-se de paciente denunciada em decorrncia de operao policial a qual investigava as atividades de sociedades empresrias pertencentes ao mesmo grupo empresarial, como incursa nos arts. 288 e 334 do CP c/c art. 1, V e VII, da Lei n. 9.613/1998, em continuidade delitiva. Na impetrao, busca-se o trancamento parcial da ao penal quanto acusao de lavagem de dinheiro (art. 1, VII, da Lei n. 9.613/1998) e em relao acusao por formao de quadrilha (art. 288 do CP). Alega haver inpcia da pea vestibular no que diz respeito ao crime previsto no art. 288 do CP, sustentando que no existe conceito legal da expresso organizao criminosa. Para o Min. Relator, o trancamento da ao penal em habeas corpus medida excepcional e a tese da impetrao no merece prosperar. Explica que a expresso organizao criminosa ficou estabe-

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Gabriel Habib lecida no ordenamento jurdico brasileiro com o Dec. n. 5.015/2004, o qual promulgou a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo, que, no art. 2, a, definiu tal conceito), aprovado pelo Dec. Legislativo n. 231/2003. Segundo o Min. Relator, a definio jurdica de organizao criminosa no se submete ao princpio da taxatividade como entende a impetrao, pois o ncleo do tipo penal previsto na norma ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime, sendo a expresso organizao criminosa um complemento normativo do tipo, tratando-se, no caso, de uma norma penal em branco heterloga ou em sentido estrito, que independe de complementao por meio de lei formal. Assevera que entender o contrrio, de acordo com a tese defendida pelos impetrantes, seria no admitir a existncia de normas penais em branco em nosso ordenamento jurdico, situao que implicaria o completo esvaziamento de inmeros tipos penais. Tambm destaca que a Recomendao n. 3/2006 do Conselho Nacional de Justia (CNJ) prope a adoo do conceito de crime organizado estabelecido na Conveno de Palermo, bem como a jurisprudncia do STF e do STJ no diverge desse entendimento. Por fim, ressalta que no procedem as alegaes de inpcia da inicial, pois a denncia aponta fatos que, em tese, configuram o crime de formao de quadrilha para prtica de crimes de lavagem de dinheiro e contra a Administrao Pblica, bem como que somente o detalhamento das provas na instruo criminal esclarecer se houve e qual foi a participao da paciente nos delitos imputados pelo Parquet. Diante do exposto, a Turma denegou a ordem. Precedentes citados do STF: RHC 102.046-SP, DJe 10/11/2010; HC 100.637-BA, DJe 24/6/2010; HC 91.516PI, DJe 4/12/2008; do STJ: APn 460-RO, DJ 25/6/2007; HC 77.771-SP, DJe 22/9/2009; HC 63.716-SP, DJ 17/12/2007; HC 89.696-SP, DJe 23/8/2010; HC 89.472-PR, DJe 3/8/2009, e HC 102.292-SP, DJe 22/9/2008. HC 138.058-RJ, Rel. Min. Haroldo Rodrigues (Desembargador convocado do TJ-CE), julgado em 22/3/2011.

STJ
Capitulao da conduta no inciso VII do art. 1. da Lei n. 9.613/98, que no requer nenhum crime antecedente especfico para efeito da configurao do crime de lavagem de dinheiro, bastando que seja praticado por organizao criminosa, sendo esta disciplinada no art. 1. da Lei n. 9.034/95, com a redao dada pela Lei n. 10.217/2001, c.c. o Decreto Legislativo n. 231, de 29 de maio de 2003, que ratificou a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, promulgada pelo Decreto n. 5.015, de 12 de maro de 2004. Precedente. (HC 77771/SP. Rel. Min. Laurita Vaz. DJe 22/09/2008).

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Aplicao em concurso.
TRF 5 Regio. Juiz Federal Substituto. 2009. CESPE. Ainda com relao ao direito penal, julgue os seguintes itens. III Critica-se, na doutrina, a lei que dispe acerca dos crimes organizados, sob o argumento de que tal norma teria desrespeitado o princpio da taxatividade e da reserva legal, por no conter a definio de crime organizado, de forma que a lei de combate ao crime organizado somente poderia ser aplicada aos crimes de quadrilha ou bando e de associao criminosa, j previstos em lei. A Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, todavia, conceitua grupo criminoso organizado como o grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas na citada conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material. A alternativa est correta.

8. Caractersticas da organizao criminosa. De acordo com o disposto no Decreto 5.015/2004, so elementos caracterizadores da organizao criminosa: 1. Grupo estruturado de trs ou mais pessoas; 2. Existncia do grupo h algum tempo; 3. Propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas na prpria Conveno de Palermo e 4. Inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material. 9. Resoluo n 517 do Conselho da Justia Federal. Em 30 de junho de 2006, o Conselho da Justia Federal editou a Resoluo n 517, que alterou a Resoluo n 314, de 12 de maio de 2003, autorizando a criao, pelos Tribunais Regionais Federais, de Varas Especializadas para o processo e julgamento os crimes praticados por organizaes criminosas, independentemente do carter transnacional ou no das infraes. Alm disso, a Resoluo n 314, no pargrafo nico do art. 1 dispe que devero ser adotados os conceitos previstos na Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional promulgada pelo Decreto n 5.015, de 12 de maro de 2004. Eis as mencionadas Resolues: Conselho da Justia Federal.
Resoluo n 517, de 30 de junho de 2006. Art. 1 O art. 1 da Resoluo n 314, de 12 de maio de 2003, passa a vigorar com a seguinte redao: Art. 1 Os Tribunais Regionais Federais,

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Gabriel Habib na sua rea de jurisdio, podero especializar varas federais criminais com competncia exclusiva ou concorrente para processar e julgar: I os crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores; e II os crimes praticados por organizaes criminosas, independentemente do carter transnacional ou no das infraes. Pargrafo nico. Devero ser adotados os conceitos previstos na Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional promulgada pelo Decreto n 5.015, de 12 de maro de 2004. Resoluo n 314, de 12 de maio de 2003. Dispe sobre a especializao de varas federais criminais para processar e julgar, na Justia Federal, crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. O PRESIDENTE DO CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL, usando de suas atribuies legais e tendo em vista o decidido na sesso ordinria realizada em 31 de maro de 2003, resolve: Art. 1 Os Tribunais Regionais Federais, na sua rea de jurisdio, especializaro varas federais criminais com competncia exclusiva ou concorrente, no prazo de sessenta dias, para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. Art. 2 Esta Resoluo entrar em vigor na data de sua publicao.

10. Recomendao n 3 do CNJ - Conselho Nacional de Justia. Em 30 de maio de 2006, o CNJ editou a Recomendao nmero 3, na qual recomendou ao Sistema Judicirio Federal, bem como aos Tribunais de Justia dos Estados, a criao de Varas Criminais especializadas em Organizaes Criminosas, sugerindo, ainda, a adoo do disposto na Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, conhecida como Conveno de Palermo, para fins de definio de Organizao Criminosa. CNJ Conselho Nacional de Justia.
RECOMENDAO N 3, DE 30 DE MAIO DE 2006. Recomenda a especializao de varas criminais para processar e julgar delitos praticados por organizaes criminosas e d outras providncias. A PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA, no uso de suas atribuies, tendo em vista o decidido na Sesso de 30 de maio de 2006, e CONSIDERANDO a necessidade de o Estado combater o crime organizado, mediante a concentrao de esforos e de recursos pblicos e informaes; CONSIDERANDO a necessidade de resposta judicial gil e pronta, em relao s medidas especiais de investigao aplicveis no combate ao crime organizado, nos termos da Lei n 9.034/95 e da

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Organizaes criminosas Conveno de Palermo; CONSIDERANDO que a especializao ao combate ao crime organizado j foi levada a efeito pelo Ministrio Pblico e pelas Foras Policiais; CONSIDERANDO que a especializao de varas tem se revelado medida salutar, com notvel incremento na qualidade e na celeridade da prestao jurisdicional, em especial para o processamento de delitos de maior complexidade, seja quanto ao modus operandi, seja quanto ao nmero de pessoas envolvidas; CONSIDERANDO que os Tribunais Regionais Federais possuem autorizao legal para especializar varas, de acordo com o disposto nos artigos 11 e 12 da Lei n 5.010/66, c/c o artigo 11, pargrafo nico, da Lei n 7.727/89 e que os Tribunais de Justia dos Estados esto tambm autorizados a especializar varas nos termos da legislao de organizao judiciria local, resolve RECOMENDAR 1. Ao Conselho da Justia Federal e aos Tribunais Regionais Federais, no que respeita ao Sistema Judicirio Federal, bem como aos Tribunais de Justia dos Estados, a especializao de varas criminais, com competncia exclusiva ou concorrente, para processar e julgar delitos praticados por organizaes criminosas. 2. Para os fins desta recomendao, sugere-se: a) a adoo do conceito de crime organizado estabelecido na Conveno das Naes Unidas sobre Crime Organizado Transnacional, de 15 de novembro de 2000 (Conveno de Palermo), aprovada pelo Decreto Legislativo n 231, de 29 de maio de 2003 e promulgada pelo Decreto n 5.015, de 12 de maro de 2004, ou seja, considerando o grupo criminoso organizado aquele estruturado, de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas na Conveno das Naes Unidas sobre Crime Organizado Transnacional, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material.

11. Diferenas entre bando ou quadrilha e organizao criminosa. Da anlise dos elementos tpicos previstos no art. 288 do Cdigo Penal e no art. 2 da Conveno de Palermo, extraem-se as seguintes diferenas entre ambos: 1. No delito de quadrilha exige-se o mnimo de 4 pessoas. Para a configurao da organizao criminosa, basta a reunio de, no mnimo, 3 pessoas; 2. No se exige, para a configurao do delito de quadrilha a sua existncia h algum tempo, bastando, para a sua configurao, a reunio de 4 ou mais pessoas de forma estvel e duradoura. Na organizao criminosa, a 23

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Conveno de Palermo exige a sua existncia h algum tempo; 3. O delito de quadrilha somente pode estar configurado se a sua destinao for para a prtica de crimes, uma vez que o legislador utilizou tal expresso crimes no plural, ou seja, jamais haver uma quadrilha com destinao prtica de apenas um delito. A organizao criminosa pode existir para a prtica de apenas um delito, ou mais de um. 4. Na quadrilha, o legislador no exigiu expressamente um especial fim de agir. A organizao criminosa exige um especial fim de agir, isso , somente existir se houver a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material.
Bando ou quadrilha Exige-se o mnimo de 4 pessoas No se exige a existncia h algum tempo, bastando a estabilidade e durabilidade. Destina-se a prtica de crimes No se exige expressamente um especial fim de agir Organizao criminosa Exige-se a reunio de, no mnimo, 3 pessoas Exige-se a sua existncia h algum tempo Pode destinar-se a prtica de apenas um crime Exige-se um especial fim de agir, consistente na inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material.

12. Incidncia da lei na hiptese de prtica de contravenes penais por bando ou quadrilha. Questo relevante versa sobre a possibilidade de a presente lei ser aplicada s hipteses de prtica de contravenes penais, como o jogo do bicho. Vimos acima que a lei fez meno expressa ao delito de bando ou quadrilha. Tal delito, previsto no art. 288 do Cdigo Penal, somente pode se dar, segundo a sua redao legal, para a prtica de crimes, excluindo-se, dessa forma, as contravenes penais. verdade que o art. 1 da lei ora comentada fez meno expressa a ilcitos, no excluindo as contravenes penais. Entretanto, tem-se que se trabalhar com a tipificao do Cdigo Penal, que, por sua vez, exclui as contravenes penais ao fazer referncia to somente a crimes. Assim, a soluo mais correta, luz do princpio da legalidade penal, pela impossibilidade de aplicao da presente lei s hipteses de prtica de contravenes penais por bando ou quadrilha. 24