1i

i
I:
~
I
~i
I
\.
CiminOlOgia crtica e criticll do
direito penEil, do professor Dr.
Alessandro Baratta, apresenta a teo-
ria criminolgica moderna de modo
sistemtico e original, por confron-
tar as aquisies das teorias socio-
lgicas sobre crime e controle social
com os princpios da ideologia da
defesa social. Um confr,Onto
desmistificador, que percO,rre des-
de o velho discurso da Soci9logia
Criminal - o crime como reaLjdade
ontolgica pr-constituda - at o
recente discurso da Socologia do
Direito Penal, cujo foco recai sobre
as definies e o processo de
criminalizao do sistema penal"
como elementos constitutivos do cri-
me e do status social do criminoso.
Analisa teorias psicanal licas,
como a desenvolvida por Reik, onde
o princpio da culpabilidade ne-
<Tudo. Discorre sobre u teoriutestru-
~~ /
tural-funcionalista de Dllr~(heit} e
Merton, que rejeita o pr1ncpio do
bm e do mal: o desvio seria fen-
meno normal em determinados li-
mites' funcional para o equilbrio
social e reforo do sentimento cole-
tivo. I3aratta aborda ainda a teoria
das subculturas criminais de
Cloward-Ohline Suthcrland, que
demonstram de que modo a desi-
sual dishibuio estrutural do aces-
Coleo PenStiment0 Cdmnolgico
Alessandro Baratta
CRIMINOLOGIA CRTICA E
CRTICA DO DIREITO PENAL
Introduo Sbciologia
. do Direito Penal
3a edio
Trfldu:io e pref'cio
]uarez Cirino dos Santos
g __ C"
I til to 0_,. - - _ ~
ns . u " l ,", ',-. : .: .. ri: r-i; U--\ ,-;:.: "i~
Ccarl,rm'C?,ncoal iCUlU;;1(ie 0bU LU!:;.; - UjL;:_:.I_~~ ~:I~~1,1Revan .. " ..... f..,.~-~&o...~~_...-M L"'t:7'm
IH:I
AI.f:SSANDRO BARA'ITA
IH,
CKIMINOLOCI,\ CRiTICA E CRiTICA DO [1IR[ITO f'[NAL
pos sociais mais elevados conseguem subtir os prprios menores ~r2}" "c,
ao dos mecanismos institucionais de reao ao desvio e, portanto<'~i~,::r.~:r:~
aos efeitos da estigmatizao daquela espiral sobre o seu statusSOCi!;;Jin?tT~S'
aI, que, ao conh'rio, leva os menores provenientes de estratos social'" c
mais dbeis a uma assunao cada vez mais definitiva de papis criiI$:Wt-I;~~"" XIV CR(~ERE E' ',' "
, O f da' --I, - d ,_ . ...;;,)?! . " - J MARCJINALlDADE SOCIAl
mmosos. e ato, a ca sucessiva recomenuaao o menor as insC~-"'-' ,~~- '-, - - - J
tncias oficiais de assistncia e de controle social, a cada sucessi~~
-~'.;.>
ao desta sobre o menor, con'esponde um aumento; em lugar de
uma diminuio, das dWI1CCS de ser selecionado para uma carrei~.~ .,,~~1,,"'" ' .
.. , "";;,,,:ft.,,'i1.;f>J,""~ ,,,,:,~.!-1- As CIII<ACTEIVSTlC/lS CON\'TllNTH IX) "M()V'/:,[C)" ('~ 1)(~/:''j)A'['-)/(-)
cnnunosa''''. ''''.'-':;';;<;:-'';'>,,,' k:, nJ'-. .;;0,,\ '\
,_ Sobre es.~a ~spi.n~l est basea~o 1I,m n~odelo de e~Plica~:H4~r-,rvAS SO{'lE'OAf)E\' CAfJ!TAL/STAS CONTEMP( )f{ANEAS
-ao--paFa--a--GHHHl'h1.-hQ.cWe.-do-ule.llOt-,--pt-op0:>to-em--U-I-l-I-+goerHe "~,o"_~~"""c'
estudo:n. A espiral criminolgica posta em ao pelas ins;.}~:iri:L,~ H dcadas uma vastsssillla literatura baseada sobre a obser-
tncia.s oficia~s respon~e a ul~la l~i ~eral d~ ~ist~Ina yen.at,.:t,.f":~,'~:,1,,,::,Y~O em~t,'i~a: tem an~lis,a~o a rea1idad~ ca.rcerria nos set~s as-
os efeitos da wtervenao das lllstanCH!S ofICiaIs sao tao slg~J;'~! .:',;pectos pSlcologlcos, soclologlcos e orgamzahvos. A "comumdade
n ificati vos para o prossegu i111 en to do processo d~Y::~1:t~~"~.carcerria"2e a "subcultura"3 dos modernos institu10s de deteno
criminalizao, que aqueles que foram surpreendidos reve;';~ff~n!:,~ apresentam luz destas investigaes como dominadas por fato-
Iam uma mais alta cI'iminalidade secundria do que aque;i1i\,.;1r,$~~;res que, at agora, em balano realstico, tm tornado v toda ten-
les que puderam se subtrair a esta interveno (com iguaii'~~;' jj:;Jativa de realizar tarefas de socializao e de reinsero atravs
dade de criminalidade antecedente entre os dois grupos)3,s,:;'~~ ;;"ri~estasinstituie;". Igualmente, a introduo de modernas tcnicas
';<\.''',~:- . ,- - .. ..,,'.', :,'
Se os efeitos diretos ou indiretos da condenao tm, geralment,;~:::~.~':i-p~icoterapllticas e educativas e transformaes parciais na estru-
uma funo marginalizadora, ainda mais decididamente prejudii~' ~ .' :;ffura organizativa do crcere no mudamm, de modo decisivo a
';'.~'" -- .. ",,:,- ,
ciais aos fins de reillsero, que a nova legislao persegue, so Q~j;;~~'!i :'ll1att"reza e as funes dos institutos de deteno, na nossa socieda-
-'~?:4:\f:l='! ~,"~.l"~'.
efeitos da execuo das penas (ou das medidas de seguran~tt." '~~'9~~ ~stes :onstitu~m ~ momento culminante e decisivo daquele me-
detentivas sobre a vida do condenado.~;~J~'it~;,;;.i~~msmo de marglllahzao que produz a populao criminosa e a
, . este ~ ajspecto qua, mais em particular, examinaremos n9~~f~,',J,,7,;,,~,:,f,;~l,~,:,',p,,',mi~1istra e~ nvel ins~itucio,nal.' de modo a .t~rn-Ia incon~und-
proXlIllO capJtulo.';i~~!.i1r~~:;c<yel e ,! adapta-Ia a fUJ1oes propnas' que quahncam esta particular
t~()i1ade marginalizao. As inovaes introduzidas na nova legis-
?i;*)\l~openitenciria no parecem destinadas a mudar decisivamen-
""'}e a natureza das instituies carcerrias.
:"';" Acomunidade earcerria tem, nas sociedades capitalistascon-
temporneas, caractersticas constantes, predominantes em rela-
".~os diferenas nacionais, e que permitiram a construo de um
!i-dadeiro e prprio modelo. As caractersticas deste modelo, do
)tito de vista que mais nos interessa, podem ser resumidas no fato
f.i que os institutos de deteno produzem efeitos contrros ree-
~ticao e reinsero do condenado, e favorveis sUa estvel
~:nsero na populao criminosa. O crcere contrrio a todo
lt'
CRIMINOI.Ol~IA CRTICA r. CRiTICA DO lllRUTO 1'r.NAI.
Al.t::iSANDRO BARAlTA
moderfl0 jJeal educativo, por-qllf': este promove a individu~lidade, o cuja interio-rizao iJlVerSamente proprocional s chances de
auto-respeito do indivduo, alimentado p~lo re~p~i~oque o edu~a5- remsera~ n_asOCe~~d-elivre, tm sido examinados sob o aspec-
dor tem deIe. As cerimnias de degradaao no ImciOda detena? ' to. das relcloes SOCHlJSe de poder, das normas, dos valores, das
com as quais o encarcerado despojad~ at dos sl~1bol~scxtenc- atttu.des que pres~dem estas relaes, como tambm sob o ponto
res da prpria autonomia (vesturios e obJe.tospessmus~, sao o oposto de vista das relaoes entre os detidos e o s/aff da instituio pe-
de tudo isso. A educao promove o sentimento de hberdade e de na!. Sob esta dupla ordem de relaes, o efeito negativo da
espontaneidade do indivduo: a vida no c~:cer~, como universo dis- "prisionalizao": em face de qualquer tipo de reinsero do
ciplinar, tem um carter repressivo e ull1to~m~zante. cOl~detlado: t~~n sIdo recond~lz~do a dois processos caractersti-
Exames clnicos realizados com os c1asslcoS testes de perso- COSo a educaao ptlr:1 ser CrJl111!10S0e a educao panl ser bom
nalidad.e mostraram os efeitos negativos dO.encarcera:llento s.o- ....1-... PF<.'eSO. Sob~e o pr.neiro processo influi, particularmente, o fato
bre a psique dos condenados e a correlao destes efeitos C?l11a; de q~e a }llerarqllla e a organizao informal da comunidade
durao daquele. Aconcluso a que chegam estudos deste .gcnero >:._ domll~ada p~r UI1.larestnta minol-ia de criminosos com forte ori-
- - -- --t -que-"a-pl1-ssiblidC de trallSfo~martffil.-d~r-l4eme.LUI:-S.o.JaL_~~~l}t.fl_-a..!!tl.-:..~f!l:LflJl~_,.J2e! Q.j2oder -~,--P- rta nto.p.clQp.re.s.tigi.cL _
violento em um individuo adaptavel, medwnte Hma lOll~a pena .}l: de (.Juegoza, assume a tltno de modelo para os outros, sendo,
carcerria, no parece existir" e que "o instituto da ~en~l no pode .<;:~t--} a~ l1:esmo temp?, uma autoridade com quem o s/alfda institui-
realizar a sua finalidade como instituto de educaao':t> ... ' 'l<:< f:~ ao e co~strangldo a mediar o prprio poder normativo de fato.
Efeitos negativos sobre a personalidade ~ contra nos ao .flt:: "; .'~; A mal1e~r~ p~la qual so reguladas as relaes de poder e de
educativo do tratamento tm, alm disso, o reglll1c de "pnvaocs io~: dIstnbUlao cte recursos (tambm daqueles relativos s necessi-
" especialmente quanto s relaes heteros~exuais8, no s ~ire- .': dade;" ~cxuais) m~ c.om~nidadc carcerria, favorece a formao
tamente, mas tambm indiretamente, atra:es ~o ~l1odoem que ~s""< ': ~e ~a~lto~ n:entals Itlsplr~d?s no cinismo, no culto e no respeito
eios de satisfao das necessidades so dlstnbmdos na comuru->tti;{j~; a VlOlencla Ilesa!. Desta ultulla transmitido ao preso um mo-
~ade carcerria; em conformidade COl~as relaes informais de ;3~Q:l;Yf~;,d~lO no ape:las antagnico em f~cc do poder legal, mas tam-
poder e de prepotncia que a caradenzam .. ';;,~'}~j(il;.bemcaracten~ado pelo compromIsso com este.
A ateno da literatura se volta, par~lcularmente, para o':%~~~;;~~r __ A edw_"'fl.-'t/o.paw ser bom pr..:so ocorre, em parte, tambm no
processo de socializao ao qual ~ubmetI~o ~ preso. pro~e~so<.;:-'::;i~p?~~~~~blo pa col11ullldade dos detidos, dado que a assuno de um certo
neg.ativo, ql.l.Cnenhum~ tcnica pSlcoterapeutIca e pedag03.lca . -:'.I'.; ;.{.~_..SIaLld~ ordem, da qual. ~s .chefes~os detidos se fazem garantes frente
consegue eqtlibrar. Este examinado sob um ~uplo ponto de ,t>.:..aostai~(emtrocadepl1VJle31Os),fazpartedosfinsreconhecidosnesta
vista: antes de tl1~O,o da "descuIturao":J, ou seja, a desada~ta- .::'~"./ comullldade. ~ta educao ocorre, ademais, atravs da aceitao das
o s 'condies necessrias para a vida em liberdade (dl1n~- normas formaiS da instituio, e das intonnais postas em ao pelo
nuio da fora de vontade, perda do senso de auto- respollsabl- ~/;If[, EI:1geral, pode-se dizer que a adaptao a estas normas tende a
lidade do ponto de vista econmico e sociaD, a reduo ~o senso --.. -:., ,.ltitenonzar model.os exteriores de comportamento, que servem ao 01'-
da realid~de do mundo externo e a formao de llma Imagem .': de~ado desenvolVlmento da vida da l11stituio.Esta se torna o verda-
ilusria deste, o distanciamen to progressivo dos valores e dOS;i;)-;;.:7:~~elfOobjetivo da instituio, enquanto a funo propriamente educativa
modelos de comportanlento prprios da socieda~e externa. o.~;~n~~~!~~mplamen~eexcluda do processo de interiorizao das normas, tam-
segundo ponto de vista, oposto mas complementar, e ~ da "acu~tu-')~~'1:i~:i~m no sentido de que _a participao em atividades compreendidas
rao" ou "prisionalizao"lO. Trata-se da assunao das at~tu~:~.:l<~~J ..~.:Uret~mentenesta funao ocorre com motivao estranha a ela e de
des dos modelos de comportamento, dos valores caracterstICOS >,,?)~:;:)lt19,ue e favorecida a formao de atihldes de passivo conformism~ e de
da ~ubcultura carcerria. Estes aspectos da subcultl1 ra carcerria!';'f;" ;~j~'~?portunismo. Arelao com os representantes dos rgos institucionais }~;,:;,:-, j._.!\"~~;;~~{<' '
184
tS{''''ll!rlarl~-S;:;o'!.. U~I:..f.;: \ ;.;;; .. ; .:~~;j~:~:~ ~~.~:\
ro\.J h!; ,AI:,. .' ti L t::: - L.'d... '..!- t I~_'-"\
CRlMINOLOCIA CRiTICA F. CRTICA DO OIRfITO I'ENAL
.... ~~":i~;;.:..
~~.~ ". '\0'1
,. ilr::: .. : .>"
."'.1.".
I.ESSANDRO BARATl'A
11)7
3. As LEIS OE /{EFU/U0/! /'ENlTEN{'/;/UA /Tr1L//1NI\ E ALEM
Emerge da anlise que conduzimos at agora como o sistema
penitencirio contrrio, no seu conjunto, fi reinsero do preso, e
como l sua real ftino a de constituir e manter UlHadetermina-
da forma de marginalizao. Ao fazer esta afirmao preciso,
contudo, reconhecer que, nos ltimos anos, assistiu-se introdu-
o de notveis inovaes neste sistema, como, por exemplo, na

Itlia e na Alemanha. As "reformas" carcerrias aprovadas nos dois

pases, ainda que no modifiquem, na substncia, a espiral repres-
siva, introduziram dois princpios bastante novos. O primeiro o
de um trabalho carcerrio equiparado - pelo menos em alguns
aspectos - ao trabalho desenvolvido fora do crcere pelo assalari-
ado'1. O segundo uma abertura (por ora, apenas uma fresta)
presena "externa"- no crcere, a maiores contatos entre os presos
e a sociedade externa!5. Encontramo-nos na vspera de uma trans-
formao qualitativa e funcional do sistema? Confiamos a resposta
a dois tipos de consideraes.
A primeira considerao que a letra da norma e a sua apli-
cao, a ideologia do legislador e a eficcia da legislao, so dois
momentos distintos, mas no separveis. A realidade do direito
dada pela sua unidade. Por isso, a anlise do sistema penal e da
~-,
".'- .
. \"',
':'~:'-~
'"""'.:'
186
2. A u'ELA(."() ENTRE /JRBO E S( )(.'/EDADE
que, desse modo, se toma caractensfica Cla'fifUeao preso, e marca-
da, ao mesmo tempo, pela hostilidade, pela desconfiana e por lIl11a
submisso sem consentimento.
"j~;if.:rt,: {) CUlaaa~ cres<:enle que a socledaae pUnItlva dispensa ao-en- ----
. carcerado depois do ftm da deteno, continuando a seguir sua exis-
tncia de mill11odosvisveis e invisveis, poderia ser interpretado como
a vontade de perpetuar, com a assistncia, aquele estigma que a pena
tornou indelvel no indivduo. Ahiptese de FoucauIt13,da ampliao
do universo carcerrio assistncia antes e depois da deteno, de
O que se indicou em relao aos limites e aos processos con-::'~_;?~:;J'-':'" modo qi.leeste universo esteja constantemente sob o foco de uma Sem-
trrros reeducao, que so caractersticos do crcere, se integra?~)'~"....- pre mais cientfica observao, que se torna, por seu turno, um instru-
com uma dupla ordem de consideraes, que toca ainda mais radi-':):';:;. mento de controle e de observao de toda a sociedade, parece, na
cal mente a natureza contraditria da ideologia penal da reinsero .. ):", ': realidade, muito prxima da linha de desenvolvimento que o sistema
Estas consideraes se referem relao geral entre crcere e SOCi-";;:'f" penal tomoll na sociedade contempornea. Este novo "panopticon" _________ e.--~~. Aul~~de tu(,iQ?_~~r~laflo Y}_1..~~y~J~~Q.~~!X.~_g~Wl:! ~Xcl_IJj~,.'.:. .... :~,- -..::__. t~I~.l ~_~~pre!~~en'?~_.!!~~essid.!~e _(.1_~~1.Y1~~Y~L~~~!!l_ul'OsL~'!_ .sep~l'!=. _
(sociedade) e quem e exclUldo (preso). 10da tecmca pedagoglca de ':'., . ao para assegurar-se o pertcIto controle e a pcrtelta gestJo desta zona
reinsero do detido chocn contra a natureza mesma desta relao ,~\::-", . particular de marginalizao, que a populao criminosa.
de excluso. No se pode, ao mesmo tempo, excluir e incluir.
Em segundo lugar, o crcere reflete, sobretudo nas caracte-
rsticas negativas, a sociedade. As relaes sociais e de poder da
subcultura carcerria tm lima srie de caractersticas que a dis-
tinguem da sociedade externa, e que dependem da particular fun-
o do universo carcerrio, mas na sua estrutura mais elementar
elas no so mais do que a ampliao, em fom1a menos mistifica-
da e mais "pura", das caractersticas tpicas da sociedade capita-
lista: so relaes sociais baseadas no egosmo e na violncia ile-
gaJ, no interior das quais os indivduos socialmente mais dbeis". ~
so constrangidos a papis de submisso e de explorao. Antes~~"
de falar de educao e de rcinsero llecessrio, portanto, fazer ,':;~~
um eXaltle do si,stema de valores e dos modelos de comportamen - .,,'
to presentes na sociedftde em que se quer reinserir o preso. Um tal
exame no pode seno levar concluso, pensamos, de que a ver-
dadeira reeducao deveria comear pela sociedade, antes que
pelo condenadol2: antes de querer modificar os excludos, pre-
cisomodificar a sociedade excIudente, atingindo, assim, a raiz do
mecanismo de excluso. De outro modo permanecer, em quem
queira julgar realisticamente, a suspeita de que a verdadeira fun-
o desta modificao dos excludos seja a de aperfeioar e de
tornar pacfica a excluso, integrando, mais que os exdudos na
sociedade, a prpria relao de excluso na ideologia legitmante
do estado social.
CRIMINOLOCIA CRiTICA E CRiTICA [10 [1IR[ITO I'[NAL
_"__ ~.l!illizao social a ele Ii~ada no pode ser feita, sob o aspecto
jurdico, se o trabalho do jurista se limit ao universo da norma,
excluindo-se o conhecimento da eficcia e da aplicao concreta
da norma. Partindo desta unidade funcional pode-se compreender
como o insucesso que, nos ltimos 150 anos, acompanha todas as
iniciativas de reformas e tentativas de fazer do sistema carcerrio
um sistema de reinsero, no pode ser in terpretado como o casual
e desafortunado desvio da realidade carcerria das funes a ela
atribuidas pelo direito, ou seja, como conseqncias no desei7das
do direito. Deste ponto de vista, a lgica da aplicao seria uma
lgica contrria da normatizao. Uma viso global do direito
permite, ao contrrio, interpretar a lgica da nonnatizao luz
- -__---a--reftliale-fltstt'-i~qu.e--ela..-concretizada_lsto_..p.er=u
mlte atribuir a todo o sistema, e no somente aplicao, a SUa
{uniio reLJI,controlvel com os dados da experincia, e interpretar
como ideologia Iegitimante as finalidades do legislador que, at agora,
permaneceram um programa irrealizado.
Parajulzar a nova legislao carcerria dos dois pases ociden-
tais necessrio, portanto, no se limitar ao texto da lei, mas exann-
10 luz de uma srie de momentos sucessivos nos quais ela "vive".
A segunda considerao que o mtodo que tradicionalmente
tem inspirado os estudos sobre marginalizao crinnal no satisfa-
trio, no plano terico. Esse mtodo permite um levantmllento apenas
parcial da realidade, do qual no podem surgir seno propostas de
remdios parciais. As pesquisas sobre marginalizao tm levado em
conta, principalmente, os mecanismos psicolgicos e culturais do fe-
nmeno. O conceito de marzjnalidade tem sido baseado, substancial-
" I
mente, sobre h"selementos: 1) a palticipao em uma subcultura di-
ferente ~m relao dos outros grupos sociais, e os correspondentes
modelos de comportamento, freqentemente desviantes, que dela de-
rivam; 2) a definio dominante desta diferena cultural na sociedade
e a "correspondente reao social em relao ao grupo respectivo; 3) a
conscincia do sujeito da prpria posio marzjnal e a auto-identifi-
cao com os papis con'espondentes. As tentativas de explicao fun-
cional da marginalidade tm se detido, muito freqentemente, no mo-
mento da distribuio de renda e da conseqiiente distribuio de sllltuS.
Permanecem fora do ngulo visual as raZes econmicas da distribui-
o, a ligao entre distribuio e tipo de produo. Daqui deriva a
188
"' .. ',.-
1\1.I~~SANPRO HARATrA
iluso de lima socializao realizada, permitindo a "reinsero" de
uns slIJeltos "CrlllllllOSOS" em determinados estratos SO(;jais,
derando os estratos como elsticos (uma hiptese tpica do
rnarginulisll10)e sem enfrentar os obst<clllos que a estnltura econ-
mica ope a este processo. Neste campo existem, todavia, alguns eshl-
dos que merecem uma atenta reflexo. Conceitos marxianos como o
de exrcito industrial de reserva e de concorrncia enh-e trabalhado-
res, e da superpoplllao relativa, permitiram teoria do subdesenvol-
vimento1Ginstituir uma ligao direta entre o ah"asode algumas reas
geogrficas e a acul11ulaiio nas metrpoles capitalistas e, em sentido
mais geral, entre fenmenos de desagregao social e a lgica do siste-
ma capitalista. Daquelas pesquisas veio luz, em surna, que fenme-
nos de rebaixamento de classe social e de concorrncia entre trabalha-
dores-~~~~adsen-O--~l;pl;egzl-do:~-tltl um carateresse!1lrpa~~~i---- -. -
lgica ela acumulao.
4. A PEJ<.\PBCnbf.4OE RU';('fIE E J(mO{flEIMEI<: AS I<.ELAtJE.'> EN-
TRE MEf<C1J:)O f)E rtUl/JAU{(),VSTFM,1 fJUN177VU E CIU:E/<E
Desde 1939, Rusche e Kirchheimer esclareceram as relaes
existentes entre mercado de trabalho, sistema punitivo e crcerei7.
Um discurso 'sobre as relaes existentes entre emprego e
crimillalidade no eXaure, contudo, todo o tema da marginalizao
criminal, sobretudo porque o "mercado eletrabalho" se manifesta,
" no sistema capitalista, como uma dimenso no s econmica, mas
poItictl e econmica ao mesmo tempo, sobre a qual influi o sistema
de stlitas e o poder estatal. claro que o processo de excluso im-
plicado no mercado de trabalho representa um terreno de cultura
para a marginalizao criminal. A tentativa de operar lima
ressociaiizao mediante o trabalho no pode, portanto, ter suces-
so, sem iticidir sobre a exi,gncia prpria da acumulao capitalista
de alimentar periodicamente o saco da excluso. O n por desatar
o do pleno emprego; um n que nenhuma experincia capitalista
desatou at agora (nem mesmo com o receiturio de].M.Keynes).
Outras indicaes provm de trabalhos que enfrentam a
marginalizao criminal tamb~m do ponto de vista da sua gnese
atravs da poltica e da legislao. No passado, as teorias
funcionalistas (Durkheim, Merton, supra, captulo IV) e psicanal-
189
Se certo que a recente discusso em torno dos j cls-
sicos livros de Rusche e Kirchheimer e de Foucault1S, sobre a
histria da priso, no produziu resultados unnimes e defi-
5. Os bOTOS 1I{J~EVERSVE/S f)AS FES(jU/SAS OE R USCHE E
KIRf:'HHE/MER E /)E F( )UCAULT: 00 "ENR)(jUE /DE()U)(:/O )" AO
"P( )LTlC( )-E( X.)N( JM/('"()"
AU:S$ANPRO BARAr!""
nlUVOS, lIO plano SUD:>TIfITcTai--'- o que ctltlCl1meil1e ocorrerIa
--, no plano epislelllolzico, ao contrrio, produziu resulta-
dos incversveis. Neste debate, de fato, se consolidaram duas
teses centrais, comuns a estas duas obras: a) para que se pos-
sa definir a realidade do drcere e interpretar o seu desen-
volvimento histrico, necessrio levar em conta a funo
, efetiva cumprida por esta instituio, 110 seio da sociedade; b)
para o fim de individualizar esta funo, preciso levar em
conta os tipos detcrminados de sociedade em que o ct"cere
apareceu e se desenvolveu como instituio penal. Este modo
de colocar os problemas epistemolgicos, que consideramos
~'?.r.r.~t9_~_~l~S<:E! 1!~9~--~~~91ni!lati:'!1[ql'~:1J1.1~-:'~Jj!.!jLi o V-. p'oJf.~_._._._ .__
fico-econmico, se ope ao que tem sido dominante, h mui-
to tempo, que continua a ser o mais difundido entre os juris-
tas, e que sugerimos denominar enfoque idcofS1CO ou ide<i-
!/sltl. O ncleo central do enfoque idealista r~presentado
pelas teorias dos fins da pena. A premissa fundamental destas
teorias o axioma segundo o qual a pena Ullla resposta
criminalidade, um meio de luta contra ela. No obstante, as
opinies acerca da questao sobre qual deveria ser a funo
primria ou ftrndamental desta instituio, h dois sculos
esto divididas entre os que sustentam que esta funo deve-
ria ser retributiva, as que sustentam que tal funo deveria
ser intimidativa (preveno geral) e, enfim, as que so, antes,
de padcer que esta funo deveria ser reeducativa (preven-
o especial). O duvidoso xito de t{io amplo debate tem sido
uma teoria "polifuncional" da pena, que, atualmcnte, na mai-
oria dos casos, pe o acento, particularmente, na reeduca-
o. Mas, por outro lado, a sociologia e a histria do sistema
penitencirio chegaralll a concluses, a propsito da f1l11do
l'Cttl da instituio carcedria na nossa sociedade, que fazem
com que o debate sobre a tcoI'a dos objetivos da pena parea
absolutamente incapaz de conduzir a um conhecimento ci-
entfico desta instituio.
Fazendo referncia s teorias clssicas dos juristas, Rusche e
Kirchheimer19 sintetizam o questionamento do enfoque jurdico, na
reconstmz10 histrica do sistema punitivo, nos seguintes te~'mos: "As
teorias da pena no chegam a explicar a introduo de formas espe-
CRIMINOLOCIA CRTICA r. CRiTICA DO rma:rro rENAL
, . n_ ., -.'r--, _..t'" ~ 'U', ~..~cll'-ldn1l!1 a runao
que, na sociedade e no Ego, desenvolvem a identificao e a
estigmatizao do desvio. O livro de Foucault, acima lembrado, in-
tegra aquele discurso com uma srie de reflexes econmicas e --
polticas destinadas a influenciar muito a anlise do sistema penal -
na sociedade contempornea. Para Foucault, o sistema punitivo tem
uma funo direta e indireta. A funo indireta a de golpear uma -
ilegalidade visvel para encobrir uma oculta; a funo direta a de-:
alimentar uma zona de marginalizados criminais, inseridos em um -
verdadeiro e prprio mecanismo econmico ("indstria" do cri-
me) e poltico (utilizao de criminosos com fins subversivos e re- -
pressivos). Se se pensa como a represso, concentrada princiQal-
-liletiIe-sbre-aeTci~lilmaaostipsdelierrfs~'c-obre tljlllim~~~';l~~lpl~
rea de ilegalidade a nossa sociedade, se se pensa no papel econ-
mico e poltico de zr,mdes organizaes criminosas (ciclo econ-
mico da droga, seqestros, poltica econmica do terrorismo fas-
cista), toma-se conscincia do valor daquele discurso. Este est li_o
gado a um n, semelhante em importncia, ao do pleno emprego.
Deste ponto de vista, a marginalizao criminal revela o carter
"impuro" da acumulao capitalista, que implica necessariamente
os mecanismos econmicos e polticos do parasitisl110 e da renda. A
esperana de socializar, atravs do trabalho setores de
marginalizao criminal, se choca com a lgica da acumulao
capitalista, que tem necessidade de manter em p setores marginais
do sistema e mecanismos de renda e parasitismo. Em suma, im-
possvel enfrentar o prol?lema da marginalizao criminal sem
incidir na estrutura da sociedade capitalista, que tem necessidade
de desempreZfldos, flue t~ll1necessidade, por motivos ideolgicos e
econmiCos, de uma marginalizao criminal.
190
1~)I
('KI.\-IINOl.l)CIA CKiTICt\ E CKiTll.1 1'1' I'IKI:ITO rENAL
.... iC<
.' 1 ... '-
!i .!;~
-~ >;'f."
ALESSANDRO BARA'\T,\
19~ 192
cficas de Pllllio, 1:~_:':>I1juntoda dilll11i~a social". Foucault20 ~ .J< Apesar das ob.L~s:.es ~ssinaladas, as contribuies de Rllsche e
exprime 110 mesmo sentIdo, quando sustenta a necessidade de "des-ii;:" Kirchheimcr e de FOllcault so essenciais para a reconstruo cien-
fazer-se, autes de tudo, da iluso de que a pena seja, priJlcipahllente ... ,:~'3T;:r tfica da histri~ do crcere e da sua reforma, na sociedade capita-
(se no exclusivamente), um modo de represso dos delitos" , . "'.;.: lista. As funes desta instituio na produo e no controle da
[ ... ]. preciso, antes, analisar os concretos sistemas puniti-~: classe operria, e na criao do universo disciplinar de que a mo-
vas, estud-Ios como fenmenos sociais, dos quais no pode .. derna sociedade industrial tem necessidade, so elementos
dar conta a s armadura jurdica da sociedade, nem as suar' indispensveis a uma epistemologia materialista, a uma
escolhas ticas fundamentais" .. ~~' "economia politica" da pena.
Nesta tica, a indicao epistemolgica de Rusche e Kirch~:.> Ainda que ambos os trabalhos concelltrem seus recursos
heimer~' aSSllme lima lInportncia decisiva: "Todo sistema de pro-:, explicativos sobre o nascimento e o desenvolvimento do crcere,
duo telllllma telldncia a descobrir (e a lltilizar) sistemas puniti-' .... ,. mais que sobre a sua decadncia, a crise da instituio carcerria,
vos que correspoildcllI sprprias.relaes d~ p~odtlii~". Atese ~e .' . .1~:.~e, portanto, o fim de sua parbola histrica, so hipteses que se
. Ruschej~.. .KiJ.:.wlQneL_~l ue, na soclel-.~.k~apltl.0.1~~lL2_~1~~J..~!.Q~m~_ .._..b~amlraada.'lCOllLll ma..evirl{o l1r.a .. vc.rdadeiramente.noJyc.l.,...ne.s::.... _._.._. _
tcncirio depende, sobretudo, do desenvolvimento do mercado de '> tcs estudos. A diminuio reiativa da populao carcerria, que
trabalho: a medida da populao carcel'ria e o emprego desta como "', inicia e continua, de modo decisivo, em todos os princi pais pases
mo-de-obra dependem do aumento ou da diminuio da fora de capitalistas, a partir da segunda metade do sculo XIX, um tema
trabalho disponvel no mercado, e da sua utilizao. Foucault, por que ocupou amplamente a ateno de Rusche e Kirchheimer, Por
seu lado, insiste pl'ncipalmente sobre a importncia do crcere na sua parte, Foucault, !la concluso do seu livro, deixa claramente
construo do universo disciplinar que, a partir do pmlOptismo do ver a transio que ocorre dos instrumentos de controle total
crcere, se descnvolve. at compreender toda a sociedade. O recente carcerrio para outras instituies. Tanto Rusche e Kirchheimer,
debate demonstrou a fecundidade, a importncia, mas tambm a quanto foucault, esto conscientes de quc nos pases capitalistas
ullilateralidadc de ambos estes pontos de vista. mais avanados, na fase final de desenvolvimento por eles descrito
A correlao entre populao carcerria e mercado de (a Europa dos anos 30, no caso de Ruschc e Kirchheimer; a Europa
trabalho foi confirmada pela anlise e as estatsticas recen- dos anos 70, no caso de Foucault), o crcere no tem mais aquela
tes de Jallkovic~\ sobre a evoluo da sociedade americana, funo rc:alde reeducao e de disciplina, que possua em sua ori-
de 1926 a 1974. Todavia, tese de Rusche e Kirchheimer se " sem. lista funo educativa e disciplinar se reduz, portanto, agora,
ops a observao de ql~e no leva em conta o elemento discipljna'dF~': pura ideologia. As estatsticas das ltimas dcadas, nos pases ca-
essencial p~rlt compreender a funo do crcere na sua fase inicial, I. pitalistas avanados, demonstram uma diminuio relativa da po-
que coincid~ COlI1,Osnrzimento da sociedade capitalista. Esta funo, pulao carcerria, em relao ao impacto conjunto do sistema
rclmen/eeducatlva, foi a de transformar as massas de camponeses penal, e indicam um aumento das formas de controle diverso_s da
que, expulsosdo campo, deviam ser educados para a dura disciplina recluso, como, por exemplo, o prob.'llion e o livramento condicio-
da fbrica .. dC, na!. Alm disso, elas indicam um notvel aumento da populao
For outro lado, a crtica ao enfoque de fOllcauIt se dirige con- .C carcerria espera de julgamento, em relao populao
tra o carter historicamente abstrato que, no seu discurso, assume . carcerria em expiao de petla. Tudo isto constitui um convite a
a exigncia da disciplina. Esta, em vez de ser reconduzida ao de_o tomar em considerao os estudos de Rusche e Kirchheimer e de
senvolvimento das relaes de produo, diretamente ligada .Foucault, como tambm a discusso que estas obras suscitaram nos
estratgia de um "Poder" que, mais que os indivduos, parece ser, ltimos tempos, no s para um mais preciso conhecimento da his-
para Foucault, o prprio sl!ieitoda histria. tl'a das instituies carcerrias, desde sua origem, mas tambm
CRI.\'lINOLOCI.~ CJ:ITICA E CRiTICA PO DIREITO r[NAL .,:~ ..
','",!' .. ',"
............
'f
1,,
ALf$SANO!:O I3ARATTA
195
194
para conhcciinellto das razes profundas da presente crise destas' . ~,t).:ao e a marglnal1zaao de setores caaa vez mais vastos da popula-
instituies, Tal conhecimento deveria constituir a base para uma .r:, o, Os dados relativos situao do mercado de trabalho, emi-
avaliao realista das reformas penitcncirias havidas nos ltimos ',..L '.gra,o, aos dese~uil,brios entre as regies e pobreza em numero-
tempos, em diversos pases capitalistas (aqui referimo-nos, em par-'.r ; sas areas do capitalismo avanado na Europa so, a tal propsito,
ticular, Itlia e Alemanha), e pam a compreenso do carter' ':t ..... eloqentes. E sobretudo significativo o fato de que o aumento da
ideolgico e contraditrio destas reformas. 00 mesmo modo, deve- '.: .'"'I~:"'" explorao e da marginalizao parece estreitamente liga-
ria pem1tir situar no jl1st~ contexto os elel~lelltos inquietantes dai.~;, .~.~, do ao l1!odo injust.o em que ,te~n lugar a "racionalizao" dos
"contra -reforma", que rapldamen te se seguIU a estas reformas, nos processos produt! vos, na loglca do atual desellvol vimen to
pases refe~i.dos. Esta c?ntra-r~forl11a pra~icamcnte bloqueou ~s as- ~,/,;:J .. :': capitalista. ~:, ta~l1~~I11,significatlvo o ~ato de qll~ o ~umen- pectos POSItivOSque a Ideologu\ reeducal1va da reforma parecIa ter '.~ I,.: to de tal exploulao e da contemporanea margl11alJzao,
conseguido afirmar. De resto, extremamente significativo que, em,,:r:~. con~o tambm o Illodo injusto em que tem lugar a racionali-
-.-.__'h-ce.r-tQS-pases-o nde~o__ n.l.O~.illlelltode refonua..a tingi LLnLv.eis_ll1 uito... ,:,~it:.;.:.._z-.1! _:i ~~$. _E.L?~~ S...95. .J2I~ LI t j:Y_Q.s_'.npa..r.~..f:~m. in.t~xnQ$__lgic.a _.. _. __o ._.
ele~va?os~COITII) (I Lanada, por e~xcl1~pl~- toma-se como ~on.to de ...:.1>. do dese"volv1!lIcnto .cap.Ital.lsta.-. _ .
reterencla os dOCllmentos da COJll1SSaOde Reforma do DIreIto do .. De UlIl ponto de vista lIlstllllclonal, Isto pressupoe, para o SIS-
Canadli -, no se considera mais o crcere como instrumento de tema capitalista, uma maiOl"exigncia de disciplina e de represso,
reeducao, com a finalidade de conter a tenso das massas marginalizadas. Se
Em muitos pases capitalistas, e espcci<1lmente na Europa, a se toma em considerao este elemento estrutural, percebe-se fa-
contra-reforma do sistema penal e penitel\cirio, sustentada pela ciltnente que, sob a crise de ordem pblica em certos pases, e a
ampliao elos fenmenos terroristas, particularmente qualifica- imagem que de tal crise transmitida na opinio pblica, se escon-
da por uma tendncia a indelltificar diretamente no terrorista o eleuma estratgia capitalista que tende a produzir uma deleriora-
esteretipo do criminoso. Toda falsa ingenuidade foi abandonada._" o do Estado de direito e as condies para uma gesto autoritria
nestes pases: o novo curso dos acontecimentos parece no ter mais~'fdo processo produtivo e da prpria sociedade. Esteprocesso de trans-
necessidade das velhas idias para obter o consenso da populao i:~~' formao autoritria insidioso para o movimento operrio, j que
restante. A defesa do Estado contra o terrorismo suficiente para j~;'linha da marginalizao social, ou seja, o limite entre a explora-
legitimar a suspenso da reforma dos cdigos e a inverso de ten- .t~'ao e a stlperexplorao capitalista, passa no interior mesmo do
dncias na t1"ansformao das instituies penitencirias em dire- ...., proletariado, e o divide em duas frenles. Cria -se, ento, a impresso
o a papis d~ Illera custdia, para o crcere de mxima seguran- de um contraste de interesses materiais entre estas duas frentes.
a, e a transfofma;:10 do conjunto do sistema penal em direo a Isto se traduz, no plano do equilibrio poltico, nas tentativas atuais,
uma funao 'politica de intimidao e para a configurao de um tanlo na Illia quanto na Alemanha, de comprometimento dos par-
regime policialesco. A poltica da reforma penitenciria colidiu com tidos operrios na articulao de uma poltica de ordem pblica,
a exigncia, que hoje parece a exigncia essencial, deuma poltica corre~pondente lgica do capital e dos seus interesses.
de ordem pblica. Eneste mais vasto contexto estrutural que se deve examinar a
Para avaliar a verdadeira natureza dos interesses em jogo e as transformao atual e a crise da instituio carcerria, A pesquisa
estratgias subjacentes atual poltica de ordem pblica, neces- .. que ainda resta por fazer refere-se ligao funcional que intercorre
srio levar em conta um elemento estrutural caracterstco da fase";" entre a atual fase de contra-refomia do sistema punitivo e a crise
atual do desenvolvimento do sistema tardo-capitalista. Este elemento {do mecanismo de acumulao capitalista, que assistimos atualmente.
estrutural constitudo pela tendncia ao incremento da Talvez no seja uma coincidncia fortuita o fato de que se assiste
slIperpopulao relativa (desocupao e subocupao), explol'a- '-~'I_' crise da tradicional ideologia legitimante do crcere - o discurso
197
AlESSANORO BARATTA
_._ 4 _
XV. CRIMINOLOGIA CRTICA E POLTICA
CRIMINAL ALTERNATIVA
: .~,
.", /.1 ..
196
CR1MINUlOCIA CRiTICA t: CRTICA 00 lJlREITu rENAL
.-&...- a "rccduea$~
que a estratgia conservadora do sistema deixa cair o mito da ex~
panso ilimitada da produtividade e do pleno emprego. Esta estra~ r."::
tgia conduz, de falo, a uma "democracia autoritria", a uma SOei,..
edade em que se torna sempre mais alta a barreira que divide l
populao garantida da zona sempre mais vasta da populao mar~!
ginalizada c excJuda da dinmica do mercado oficial de trabalhci':_
Nesta situao, o "desvio" deixa de ser uma ocasio - difusa eni~
todo o tecido social- para recrutar UIlla restrita populao crin1i~"~:p:;~!'
nosa, como indica Foucault, para transformar-se, ao contrrio, n6""~:~~;~r .
statLJS habitual de pessoas no garantidas, ou seja, daqueles que':='''~'''::=. 1. A A})()('A() IX)f>( )N~() DE VISTA })AS CI.A,. \B' ... UBALTl:J{NA,\ COMO
no so sujeitos, mas somente objetos do novo "pacto social". Tal- . (,'AJ{/1NTlA /)E UMA mAXfS 7t;()}VCA E P( JLTlC'A AL TERNA rlVA
---m..-----vz~cm1ji'eve~ra disciplinar tai:; estratos-socittis,bastar-a-cr'- --_.-- -.....
o de grandes gudOS controlados por computador (na medida em' :,.=,: ,_c:' Como se salientou nos captulos anteriorcs, a ateno da nova
que a disciplina do trabalho e do consumo ser suficiente para sa~<~;~:h..~,cril11inologia, da crimJl70logia cdtica, se dirigiu principalmente para
tisfazer a necessidade de ordem na populao garantida). Em taI:'}'::k:':"',oprocesso de criminalizao, identificando nele UI11dos maiores
sociedade, a originria funo do aparato penitencirio, no mo- .:.:!:iZ:-:: ns tericos e prticos das relaes sociais de desigualdade prpri-
mento do slIrgimento da formao social capitalista-ou seja, a "I"": as da sociedade capitalista, c perseguindo, como ltm de seus objeti-
funo de transformar e produzir o homem, aclaptando-o disci- i"~~~:;Fvos principais, estender ao campo do direito penal, de modo rigo-
plina da fbrica, e de reproduzir a mesma disciplina como regime'[.i\ ~~,~raso, a crtica do direito desigual. Construir uma teoria materialista
da sociedade em geral -, estar definitivamente superada. A':::~~~~, (econmico-poltica) do desvio, dos comport/Jmentos socialmente
inverso funciona Ida pena privativa de liberdade:?:!, que se exprinie ;;;';J ~f;::+negativos e da criminalizao, e elaborar as linhas de uma poltica
com o nascimento do crcere especial, do crcere de mxima se_i::r:;~.W~' criminal alternativa, de lima poltica das classes subalternas no se-
gurana, poderia manifestar, neste sentido, todo o seu significado;:':~;~~"f~!l~'tor do desvio: estas so as principais tarefas que incumbem aos
';.;;~:~':'~~.~replesental1tesda criminologia crtica, que partem de um enfoque
, materialis\a e esto convcncidos de que s uma anlise radical dos
mecanismos e das funes reais do sistema penal, na sociedade
tardo-capitalista, pode permitir uma estratgia autnoma e alter-
nativa no setor do controle social do desvio, ou seja, uma "poltica
criminal" das classes atualmente subordinadas. Smente partindo
do ponto de vista dos interesses destas ltimas consideramos ser
possvel perseguir as finalidades aqui indicadas.
Enquanto a classe dominante est interessada na conteno
do desvio em limites que no prejudiquem a funcionalidade do sis-
tema econmico-social e os prprios interesses e, por conseqn-
cia, na manuteno da prpria hegemonia no processo seletivo de
definio e perseguio da criminalidade, as classes subalternas, ao
contrrio, esto interessadas em uma luta radical contra os com-
{
\"
i"