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CONFISCO CRIMINAL
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MARCO FALCO CRITSINELIS
Juiz Federal Titular do 3 Juizado Especial Federal/RJ. Professor. Especialista em Polticas Pblicas e de Governo.
Especialista em Integrao Econmica da Unio Europia e Mercosul. Diplomado pela Lewis & Clarck College USA,
em Direito Ambiental. Diplomado pela Academia de Polcia do Estado de Nova York USA, em Justia Criminal.
Diplomado pelo National Center for State Courts USA, em Sistema Judicial Americano.










CONFISCO CRIMINAL



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DEDICATRIA



























Ao Brasil.
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RESUMO MONOGRFICO
i


CONFISCO CRIMINAL E O CUSTEIO DA SEGURANA PBLICA
ASSET-CONFISCATION AND THE FINACING OF PUBLIC SECURIT


CONFISCO,CADASTRO,CUSTEIO
O crime produz riquezas para o poder pblico combat-lo. A desapropriao confisco confere a reverso para o custeio
de atividades de combate ao crime. A proposta o cadastro de bens para a concentrao do inventrio dos recursos
captados da prtica criminosa para a reformulao da segurana pblica no Brasil.

CRIMINALITY, REGISTERING, SECURIT
The illicit riches generated by our societys criminals, if conducted correctly through burocracy, will become a weapon
in the states hands, a weapon to fight the very criminality. This process would be represented by the registering of
assets, normally frozen, facilitating the capture of such resources by the state.


1 INTRODUO

O recrudescimento das penas como meio de preveno e represso criminalidade
constestado pelas maiores autoridades nacionais e internacionais.

Diversos segmentos especializados divulgam traz estatsticas que devem nortear o
governo: (i)a movimentao financeira desproporcional do crime organizado frente alocao de
recursos pblicos para a segurana pblica, que se retrata no armamento e aparato de inteligncia
dos criminosos em comparao aos agentes pblicos; (ii) a ineficincia da administrao dos bens,
mveis e imveis, arrecadados juntamente com a priso do delinquente.

A ocorrncia desses fatores, impedem um quadro favorvel a ao de municiar o
aparelho do Estado, detentor do monoplio de administrao da justia, no combate ao crime, pois
esvaziam-se, no Brasil, as fontes de captao de recursos pblicos, diante da afetada capacidade
contributiva da sociedade.

1.1 A FILOSOFIA DO SISTEMA

O modelo de inteligncia na administrao da segurana pblica deve reformular o
parmetro do custeio da segurana pblica para torn-la eficiente, qualificada e menos custosa para
a repblica, com os recursos confiscados de atividades ilcitas.

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O prprio crime produz riquezas para o Poder Pblico combat-lo.

nesse momento, que a Unio Federal deve assumir a gesto total do novo modelo,
centralizadora de banco de dados cadastrais necessrios para a implantao do sistema, em parceiras
com os Estados, com a unificao, na estrutura administrativa, de um rgo, secretaria ou mesmo
uma agncia nacional, responsvel pela concentrao do inventrio dos bens expropriados e da
contabilidade, distribuio, aplicao e fiscalizao dos recursos captados da prtica criminosa,
como primeiros passos ideolgicos da reformulao da segurana pblica no Brasil.

Exsurge, nesse raciocnio, a relevncia do cadastro de bens apreendidos vinculados a
procedimentos criminais, com gesto obrigatria para as esferas federal e estadual, a partir do
exemplo do Conselho da Justia Federal, por meio da Resoluo n 435, de 29 de abril de 2005 que
instituiu o cadastro obrigatrio, no mbito das Corregedorias dos Tribunais Regionais Federais.

2 GESTO E DESTINAO DE BENS APREENDIDOS E VINCULADOS
PERSECUO CRIMINAL

Atento aos princpios constantes no art. 37 da Constituio Federal
ii
, em especial a
moralidade administrativa e eficincia pblica, deve ser pensada a gesto inteligente sobre o
controle e a destinao do patrimnio particular confiscado pelo processo criminal.

Inicialmente, deve-se definir a abrangncia de propriedades pertencentes a pessoas
fsicas e jurdicas que seriam objeto da gerncia judicial em casos de processos criminais: (i)
apreendidos em decorrncia do trfico; (ii) apreendidos em decorrncia de atividade criminosa
comum ou residual; (iii) bens apreendidos com finalidade probatria(corpo de delito); (iv) bens
passveis de perdimento.

Para tanto, desde a Constituio de 1988, o Governo tem o autorizativo para a
implantao de modelo, a teor do art. 243 e seu pargrafo nico, da Carta Magna
iii
, onde todo e
qualquer bem, mvel, imvel, semoventes, ttulos, direitos, crditos e aes, apreendidos em
decorrncia do trfico pode ser desapropriado(o particular, que o proprietrio, perde o domnio em
favor do Poder Pblico, como forma de aquisio originria), sem qualquer indenizao, podendo o
acervo patrimonial, incorporado como bem pblico, ter dois destinos: (1) a alocao a
assentamentos de colonos e para cultivo de alimentos; (2) ou a alienao (venda, doao, permuta)
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com reverso da quantia auferida para tratamento e recuperao de viciados e/ou no aparelhamento
e custeio de atividades de fiscalizao, controle, preveno e represso ao crime.

3 A INTERVENO DO ESTADO SOBRE AS ATIVIDADES PRIVADAS. A
SUPREMACIA DO INTERESSE PBLICO

Como antecedente necessrio para a compreenso do Estado e da relevncia da
supremacia do interesse pblico sobre o particular, preciso dar nfase ao domnio poltico, ou
eminente, que decorre do poder de soberania do Estado. Esse domnio eminente se manifesta pelas
limitaes administrativas intervencionistas incidentes sobre a liberdade e sobre a propriedade.

Tal interveno ocorre sempre que o Poder Pblico, compulsoriamente, retira ou
restringe direitos dominiais particulares ou submete o uso de bens privados a uma destinao de
interesse pblico.

3.1 A DESAPROPRIAO

A forma de interveno estatal mais relevante a desapropriao, transferncia
compulsria de um bem ao domnio pblico, prvia e justamente indenizada, em dinheiro, salvo
excees legais, para atender ao bem-estar social ou a interesse coletivo ou pblico, tendo o sistema
previsto trs modalidades: a clssica(CF, art. 5, inciso XXIV)
iv
; a sano(CF, arts. 182, 4. III
v
; e
184
vi
); a confisco(CF, art. 243 e pargrafo nico).

3.2 A DESAPROPRIAO CONFISCO. BENS IMVEIS. TRFICO DE ENTORPECENTES

Em relao aos bens imveis apreedidos em decorrncia do trfico foi editada, em
regulamentao ao art. 243 da Constituio Federal, a Lei n 8.257, de 26.11.91, que dispe sobre a
expropriao das glebas nas quais se localizem culturais ilegais de plantas psicotrpicas e d outras
providncias. Para tanto, importante frisar, que a referida lei est inserida na competncia cvel e
segue rito prprio para que o imvel seja incorporado ao patrimnio da Unio, afastando qualquer
argumento de violao propriedade privada, como direito individual protegido pelo art. 5, inciso
XXII, da Constituio Federal, a uma, porque garante o contraditrio e a ampla defesa daquele que
o proprietrio ou eventual detentor do imvel expropriado; a duas, revela a efetiva supremacia do
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interesse pblico sobre o particular, como domnio inerente ao Estado na proteo e satisfao da
ordem pblica.

3.3 BENS IMVEIS CONFISCADOS, CADASTRO E COMPETNCIAS

Nesse diapaso, composto o cadastro pelo Poder Judicirio, nesse momento esgosta-se
sua atuao, cumpriu ele os regramentos principiolgicos e legais do sistema constitucional. A
partir desse estgio, culminando a atuao do Judicirio, os bens imveis relacionados no cadastro e
vinculados ao processo criminal jurisdicional devem ser encaminhado ao Chefe do Executivo
federal ou Estadual, conforme o caso. A ele, Poder Executivo, na sua funo tpica de administrao
e de transformao da realidade abstrata, geral e impessoal da lei editada pelo Poder Legislativo,
caber, vinculadamente, cumprir o art. 243 da Constituio e da Lei n 8.257, de 1991, deflagrando
o processo expropriatrio.

Cabvel ressaltar que no se trata de juzo de convenincia e oportunidade, de
discricionariedade do Poder Executivo, como o , normalmente, nas desapropriaes clssicas de
utilidade e necessidade pblicas e de interesse social. A Carta e a legislao so claras: as glebas (...)
onde forem localizadas culturas ilegais de plantas psicotrpicas SERO IMEDIATAMENTE EXPROPRIADAS...;
Todo e qualquer bem de valor econmico apreendido em decorrncia do trfico ilcito de entorpecentes... SER
CONFISCADO... .

Dessa forma, como quis o Constituinte, a expropriao de glebas no se vincula ao
desfecho da ao penal decorrente, em face da atividade ilcita ligadas ao trfico de entorpecentes.
Podemos, portanto, afirmar, que localizada a gleba com cultivo ilegal, confiscada pelo Poder
Pblico em atividade administrativa ou penal, confeccionado o respectivo laudo de avaliao e
constatao das substncias psicotrpicas cultivadas na extenso da gleba, a expropriao, no rito
previsto na Lei n 8.257, de 1991, pode ser iniciado, sem prejuzo da instaurao ou continuao do
flagrante ou inqurito policial e nem sequer da eventual ao penal proposta pelo Ministrio
Pblico.
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3.4 A DESAPROPRIAO CONFISCO. OUTROS BENS. TRFICO DE ENTORPECENTES

A Constituio Federal tambm trata de bens mveis, semoventes, ttulos, direitos,
crditos e aes apreendidos em decorrncia do trfico ilcito(CF, art. 243, pargrafo nico), desde
que tenha valor econmico.

Nesse cotejo, releva-se a importncia da revogada Lei n 10.409, de 11.01.2002, que
dispunha sobre a preveo, o tratamento, a fiscalizao, o controle e a represso produo, ao uso
e ao trfico ilcitos de produtos, substncias ou drogas ilcitas que causem dependncia fsica ou
psquica, assim elencados pelo Ministrio da Sade. Atualmente, com a mesma filosofia, vem a
matria a ser regulada pela Lei n 11.343, de 23.08.2006.

A referida legislao, dentre outros pontos de relevncia, trata do procedimento penal,
da instruo criminal e dos efeitos da sentena judicial, mormente acerca de bens apreendidos e sua
respectiva destinao, exceto as glebas, que devero ser confiscadas e expropriadas em
conformidade com o art. 32, 4 da Lei n 11.343/2006
vii
e da Lei n 8.257/1991.

Em linhas gerais, a lei prev que, por iniciativa do Ministrio Pblico, em petio
autnoma, os bens apreendidos podero ser leiloados, excluindo-se aqueles que o Poder Pblico
utilizar, atravs do SISNAD, sob uso e custdia da autoridade policial para a preveno e represso
ao trfico, autuando-se em apartado o requerimento, passando, ento, a legislao a regular o
processamento do feito autnomo em relao ao feito principal e dele correlato.

Cautelarmente realizada a alienao dos bens, produto ou valor, no feito principal,
quando da sentena de mrito, o juiz declarar, em definitivo, sobre o perdimento do bem. Releva-
se a importncia do cadastro dos bens, produtos e valores vinculados a aes penais, inclusive
cautelares, para quatro finalidades precpuas: (i) controlar a atividade do magistrado criminal, com
jurisdio especializada ou concorrente, para o atingimento dos desideratos legais, a saber,
(ii)retirar bens utilizados na prtica dos crimes definidos na lei da posse, direta ou indireta, daqueles
que praticam a atividade de trfico ilcito de drogas; (iii) municiar o poder pblico de numerrios
captados da alienao de bens, produtos e valores utlizados pelos criminosos, ou os prprios bens,
para serem investidos na prpria estrutura estatal de preveno e represso; (iv) evitar a depreciao
de bens, produtos e valores pelo desgate natural e pela notria corroso da moeda corrente nacional;
(v) fiscalizar os depositrios de bens, produtos e valores, at a alienao cautelar e, quando esta no
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se efetivar, at a deciso de mrito decretando o perdimento em favor da Unio e, aps, em
execuo de sentena, at a transferncia final para o Poder Pblico ou o particular, no caso de
alienao dos bens, produtos e valores apreendidos e j decretado o seu perdimento, saindo
integralmente da custdia, processual, do Poder Judicirio.

Nessa esteira, sobreveio a Lei n 11.343, de 2006, com a mesma inteno ao prescrever
nos artigos 60 a 64 o que se segue:

Art. 60. O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao da autoridade de
polcia judiciria, ouvido o Ministrio Pblico, havendo indcios suficientes, poder decretar, no curso do inqurito ou
da ao penal, a apreenso e outras medidas assecuratrias relacionadas aos bens mveis e imveis ou valores
consistentes em produtos dos crimes previstos nesta Lei, ou que constituam proveito auferido com sua prtica,
procedendo-se na forma dos arts. 125 a 144 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo
Penal.

1 Decretadas quaisquer das medidas previstas neste artigo, o juiz facultar ao acusado que, no prazo de 5
(cinco) dias, apresente ou requeira a produo de provas acerca da origem lcita do produto, bem ou valor objeto da
deciso.

2 Provada a origem lcita do produto, bem ou valor, o juiz decidir pela sua liberao.

3 Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado, podendo o juiz
determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores.

4 A ordem de apreenso ou seqestro de bens, direitos ou valores poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o
Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as investigaes.

Art. 61. No havendo prejuzo para a produo da prova dos fatos e comprovado o interesse pblico ou social,
ressalvado o disposto no art. 62 desta Lei, mediante autorizao do juzo competente, ouvido o Ministrio Pblico e
cientificada a Senad, os bens apreendidos podero ser utilizados pelos rgos ou pelas entidades que atuam na
preveno do uso indevido, na ateno e reinsero social de usurios e dependentes de drogas e na represso
produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas, exclusivamente no interesse dessas atividades.

Pargrafo nico. Recaindo a autorizao sobre veculos, embarcaes ou aeronaves, o juiz ordenar
autoridade de trnsito ou ao equivalente rgo de registro e controle a expedio de certificado provisrio de registro
e licenciamento, em favor da instituio qual tenha deferido o uso, ficando esta livre do pagamento de multas,
encargos e tributos anteriores, at o trnsito em julgado da deciso que decretar o seu perdimento em favor da Unio.

Art. 62. Os veculos, embarcaes, aeronaves e quaisquer outros meios de transporte, os maquinrios,
utenslios, instrumentos e objetos de qualquer natureza, utilizados para a prtica dos crimes definidos nesta Lei, aps a
sua regular apreenso, ficaro sob custdia da autoridade de polcia judiciria, excetuadas as armas, que sero
recolhidas na forma de legislao especfica.

1 Comprovado o interesse pblico na utilizao de qualquer dos bens mencionados neste artigo, a autoridade
de polcia judiciria poder deles fazer uso, sob sua responsabilidade e com o objetivo de sua conservao, mediante
autorizao judicial, ouvido o Ministrio Pblico.

2 Feita a apreenso a que se refere o caput deste artigo, e tendo recado sobre dinheiro ou cheques emitidos
como ordem de pagamento, a autoridade de polcia judiciria que presidir o inqurito dever, de imediato, requerer ao
juzo competente a intimao do Ministrio Pblico.

3 Intimado, o Ministrio Pblico dever requerer ao juzo, em carter cautelar, a converso do numerrio
apreendido em moeda nacional, se for o caso, a compensao dos cheques emitidos aps a instruo do inqurito, com
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cpias autnticas dos respectivos Ttulos, e o depsito das correspondentes quantias em conta judicial, juntando-se aos
autos o recibo.

4 Aps a instaurao da competente ao penal, o Ministrio Pblico, mediante petio autnoma, requerer
ao juzo competente que, em carter cautelar, proceda alienao dos bens apreendidos, excetuados aqueles que a
Unio, por intermdio da Senad, indicar para serem colocados sob uso e custdia da autoridade de polcia judiciria,
de rgos de inteligncia ou militares, envolvidos nas aes de preveno ao uso indevido de drogas e operaes de
represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas, exclusivamente no interesse dessas atividades.

5 Excludos os bens que se houver indicado para os fins previstos no 4 deste artigo, o requerimento de
alienao dever conter a relao de todos os demais bens apreendidos, com a descrio e a especificao de cada um
deles, e informaes sobre quem os tem sob custdia e o local onde se encontram.

6 Requerida a alienao dos bens, a respectiva petio ser autuada em apartado, cujos autos tero
tramitao autnoma em relao aos da ao penal principal.

7 Autuado o requerimento de alienao, os autos sero conclusos ao juiz, que, verificada a presena de nexo
de instrumentalidade entre o delito e os objetos utilizados para a sua prtica e risco de perda de valor econmico pelo
decurso do tempo, determinar a avaliao dos bens relacionados, cientificar a Senad e intimar a Unio, o
Ministrio Pblico e o interessado, este, se for o caso, por edital com prazo de 5 (cinco) dias.

8 Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentena,
homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienados em leilo.

9 Realizado o leilo, permanecer depositada em conta judicial a quantia apurada, at o final da ao penal
respectiva, quando ser transferida ao Funad, juntamente com os valores de que trata o 3 deste artigo.

10. Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas no curso do
procedimento previsto neste artigo.

11. Quanto aos bens indicados na forma do 4 deste artigo, recaindo a autorizao sobre veculos,
embarcaes ou aeronaves, o juiz ordenar autoridade de trnsito ou ao equivalente rgo de registro e controle a
expedio de certificado provisrio de registro e licenciamento, em favor da autoridade de polcia judiciria ou rgo
aos quais tenha deferido o uso, ficando estes livres do pagamento de multas, encargos e tributos anteriores, at o
trnsito em julgado da deciso que decretar o seu perdimento em favor da Unio.

Art. 63. Ao proferir a sentena de mrito, o juiz decidir sobre o perdimento do produto, bem ou valor
apreendido, seqestrado ou declarado indisponvel.

1 Os valores apreendidos em decorrncia dos crimes tipificados nesta Lei e que no forem objeto de tutela
cautelar, aps decretado o seu perdimento em favor da Unio, sero revertidos diretamente ao Funad.

2 Compete Senad a alienao dos bens apreendidos e no leiloados em carter cautelar, cujo perdimento j
tenha sido decretado em favor da Unio.

3 A Senad poder firmar convnios de cooperao, a fim de dar imediato cumprimento ao estabelecido no
2 deste artigo.

4 Transitada em julgado a sentena condenatria, o juiz do processo, de ofcio ou a requerimento do
Ministrio Pblico, remeter Senad relao dos bens, direitos e valores declarados perdidos em favor da Unio,
indicando, quanto aos bens, o local em que se encontram e a entidade ou o rgo em cujo poder estejam, para os fins
de sua destinao nos termos da legislao vigente.

Art. 64. A Unio, por intermdio da Senad, poder firmar convnio com os Estados, com o Distrito Federal e
com organismos orientados para a preveno do uso indevido de drogas, a ateno e a reinsero social de usurios
ou dependentes e a atuao na represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas, com vistas na
liberao de equipamentos e de recursos por ela arrecadados, para a implantao e execuo de programas
relacionados questo das drogas.


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4 FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS DE PROTEO AO INTERESSE COLETIVO,
SEGURANA PBLICA E O CONFRONTO COM OS DIREITOS DO INDIVDUO

Nesse diapaso, sobre a dicotomia relatividade social e absolutismo individual,
possvel afirmar: (i) a prpria Constituio mitiga o carter absoluto da propriedade, ao permitir a
desapropriao por simples juzo de convenincia e oportunidade dos Poderes constitudos, por
necessidade e utilidade pblicas e interesse social, quando crava essa possibilidade no prprio art.
5, destinado preservao da Carta Magna dos direitos e garantias individuais, salvaguardando o
direito de propriedade(CF, art. 5, inc. XXII), porm, determinando que a propriedade atenda sua
funo social(inciso XXIII) e, ainda, permitindo que o Estado retire compulsoriamente a
propriedade particular para transferi-la para o patrimnio pblico, mediante relevante interesse
pblico(inciso XXIV); (ii) a pena criminal, apesar da individualizao da pessoa do condenado,
pode incidir sobre os bens dele, estendida a seus sucessores, com o respectivo perdimento at o
limite do valor do patrimnio transferido(inciso XLV);(iii) a pena criminal tambm pode ser
adotada para fins de perda de bens(inciso XLVI, letra b); (iv) a privao de bens, pelo confisco,
atende ao devido processo legal, em especial o cvel, pois garantido na legislao regulamentadora
do art. 243 da Constituio, a saber a Lei n 8.257/2001, o direito de defesa, do contraditrio e dos
recursos postos disposio do proprietrio ou possuidor de bens imveis onde forem encontradas a
produo de plantas psicotrpicas(inciso LIV); (v) por consequncia, possvel afirmar que a
presuno de inocncia do inciso LVII s dirigida culpabilidade em relao a pessoa do
condenado e no extensiva a seus bens, razo pela qual no necessrio aguardar-se o trnsito em
julgado de sentena penal condenatria para que o Poder Pblico confisque e exproprie o
patrimnio mvel, imvel, direitos, aes e/ou qualquer bem de valor econmico vinculadas a
atividades ilcitas ligadas criminalidade e ao trfico de entorpecentes; (vi) j a Lei n 10.409/2002
presumia de origem ilcita o bem vinculado ao acusado, quando regulava a matria
viii
; (vii) a Lei n
11.343/2006 prescreve, da mesma forma, a idia e a mesma filosofia da sua lei antecendente, Lei n
10.409/2002 , esta revogada pelo art. 75 da nova lei de drogas.

Essa a responsabilidade do Estado-Juiz que se pretende operacionalizar, racionalizar e
fiscalizar por intermdio do cadastro, desde o nascedouro da atividade policial do Estado.
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5 O CADASTRO DE BENS VINCULADOS A PROCEDIMENTOS CRIMINAIS E SUA
APLICAO IRRESTRITA A TODAS AS ATIVIDADES DE PERSECUO CRIMINAL

De efeito, pelas iguais razes polticas, jurdicas e sociais, o cadastro tambm ser
utilizado para as atividades ilcitas, sobre bens apreendidos em decorrncia de atividade criminosa
comum ou residual.

Notoriamente que, tanto para as leis que regulamentam o art. 243 da Constituio
Federal dirigidas s atividades criminosas do trfico de drogas( Lei n 8257, de 1991 e Lei n
11.343, de 2006), como para a legislao penal geral, o sistema quis prever o perdimento de bens
imveis e mveis, produtos e valores, em favor do Estado, tanto em relao queles utilizados na
prtica criminosa, quanto queles adquiridos com a prpria atividade ilcita, mesmo que no
utilizados para o seu exerccio ilegal.

Sem prejuzo da atividade judiciria do processo especfico onde ela se desenrole, a
verdade que o cadastro tambm dever ser alimentado e mantido, por causa dessas finalidade, em
relao aos bens vinculados aos processos de crimes, excetuados aqueles ligados ao trfico ilcito de
entorpecentes.

Para tanto, agora no Cdigo de Processo penal, o legislador dividiu essas duas situaes
acima postas em relevo, (i) quando regula acerca de dos bens apreendidos no desenvolver da
preveno e represso ao crime, a teor das hipteses de inqurito ou flagrante, conforme o art. 6,
inciso II, do Cdigo de Processo Penal(Logo que tiver conhecimento da prtica da infrao penal, a
autoridade policial dever(...) apreender os objetos que tiverem relao com o fato(...); do art. 240, 1, letras b
e d, do Cdigo de Processo Penal(A busca e apreenso ser domiciliar ou pessoal(...) apreender coisas
achadas ou obtidas por meios criminosos(...) apreender armas e munies, instrumentos utilizados na prtica de crime
ou destinados a fim delituoso(...)). E, tambm, (ii) quando regula as medidas assecuratrias previstas no
Cdigo de Processo Penal, prevendo o sequestro dos bens imveis, adquiridos pelo indiciado com
os proventos da infrao, ainda que j tenham sido transferidos a terceiros.

Certo que, em qualquer dessas hipotticas situaes legais, o que pretende o sistema, a
final, a alienao do bem e o dinheiro apurado seja revertido para o Tesouro, para, como bvio,
custear o reaparelhamento do Estado mantenedor da ordem pblica, na esteira do Ttulo V, Captulo
III, art. 144, da Constituio Federal
ix
, que dita ser a segurana pblica, dever do Estado, direito e
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responsabilidade de todos, exercida para a preservao da ordem pblica e da incolumidade das
pessoas e do patrimnio, como detentor da posio de GESTOR da coisa pblica(art. 1 da Carta
Magna: a Repblica Federativa do Brasil).

6 CONCLUSO

Diante do exposto, para a moralidade e eficincia dos servios judicirios na prestao
da funo poltica de dirimir conflitos no seio da sociedade nacional, detentor do monoplio da
persecuo penal e da distribuio da justia criminal, imperiosa a necessidade de o Poder
Judicirio estabelecer formas procedimentais para a busca da perfeio de sua atividade-fim,
mormente, dentre outras ramificaes da gesto de sua estrutura interna, ou seja, de todos os bens e
valores afetados pela destinao especial de propiciar sua respectiva administrao, e ainda, da
gesto de todos os bens, produtos e valores inseridos no conjunto de suas atividades jurisdicionais
para munciar o Estado, o governo, com a sua contribuio nessa busca de satisfao de
necessidades e interesses pblicos.
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TTULO I
CRONOLOGIA DOS FATOS, DO ESTUDO E DA REGULAMENTAO

Em 17 de junho de 2003, o Jornal O Globo publicou na seo Opinio, artigo de
minha autoria, intitulado O CUSTEIO DA SEGURANA PBLICA. Eis o texto:

Quando deixaro o Legislativo e o Executivo, nas polticas pblicas brasileiras, de investir na soluo dos
efeitos, relegando, na incluso na agenda governamental, as causas de onde pipocam a ineficincia da prestao de
servios pblicos estatais de segurana pblica? A iniquidade do recrudescimento das penas serve, apenas, para dar
satisfao populao. Punir com maior rigor quem j est preso ou aumentar a reprimenda penal contra autoridades
alimentar o sistema de falcias, como se o presidirio deixasse de comandar as atividades criminosas de sua cela ou se o
banditismo recuasse no momento da execuo de um agente pblico.

Aglomeram-se comisses federal e estaduais para a formulao de propostas de combate ao crime, comum e
organizado(como se houvesse, atualmente, diferenas entre eles), nessa guerrilha de quem mais impermevel
impunidade. Traro solues, pela excelncia de seus componentes, s angstias do povo, mas, de novo, como h anos,
s no papel.

O jornalismo traz estatsticas que devem nortear o governo: (i)a movimentao financeira desproporcional do
crime organizado frente alocao de recursos pblicos para a segurana pblica, que se retrata no armamento e
aparato de inteligncia dos criminosos em comparao aos agentes pblicos; (ii) a ineficincia da administrao dos
bens, mveis e imveis, arrecadados juntamente com a priso da deliquncia.

Se o combate fome depende das doaes particulares, se o dficit pblico, interno e externo, alavanca os juros
e impe a sobrecarga tributria, se a federao brasileira esgotou sua ndole ideolgica pela falncia dos entes
federativos, principalmente estados-membros e municpios, como esperar aes concretas capazes de municiar o
aparelho do Estado, detentor do monoplio de administrao da justia, no combate ao crime?

Esvaziam-se, no Brasil, as fontes de captao de recursos pblicos, exceto a sobretaxao. Mais impostos sobre a
populao para a alimentao de novas polticas ineficazes. Inmeros estudos cientficos j demonstraram que o
recrudescimento da legislao penal e a elevao do contigente de presos e prises no contribuem para a reduo dos
ndices de criminalidade. O melhor exemplo aquele divulgado pelo National Council on Crime and Delinquency
relativo aos estados americanos de Wisconsin e Minnesota. Durante os anos 80 Wisconsin investiu no recrudescimento
de sua legislao penal, o que provocou a duplicao do nmero de presos. Minnesota manteve, no mesmo perodo, leis
menos rgidas, pouco aumentando seu efetivo carcerrio. Aps dez anos, o primeiro teve um aumento de 59% em sua
taxa de criminalidade violenta e Minnesota viu seus ndices subirem apenas 8%. Ou seja, os contribuintes de Wisconsin
sairam perdendo: passaram a gastar o dobro com seus presos e no ganharam nada em termos de segurana
pblica(Julita Lemgruber, O Globo, 24.07.96).

O Estado de Nova York remodelou, com a integrao harmnica entre os trs Poderes(na nossa Constituio tem
essa previso, art. 2), o seu sistema de segurana pblica, no programa de Tolerncia Zero, sendo seu principal alvo
o custeio.

O prprio crime produz riquezas para o Poder Pblico combat-lo.

Impressiona como a segurana pblica se tornou eficiente, qualificada e barata. Testemunhei, em curso de
Justia Criminal na Academia de Polcia nova-iorquina, a capacitao dos policiais, o armamento, os automveis, a
polcia tcnico-cientfica, os bancos de dados. Em outra oportunidade, em curso sobre o Sistema Judicial Americano, no
National Center for State Courts, no Estado de Virgnia, participei de simulao da Justia no sculo XXI, toda
informatizada, sem burocracia de expedientes etc., com os mesmos recursos confiscados de atividades ilcitas.

Enfim, desde a Constituio de 1988, h quatorze anos, o Governo tem o autorizativo para a implantao de
novo modelo revolucionrio, na similiaridade do estadunidense, a teor do art. 243, com a regulamentao da Lei n
8.257, de 26.11.91, onde todo e qualquer bem, mvel, imvel, semoventes, ttulos, direitos, crditos e aes,
apreendidos em decorrncia do trfico(e por que no do crime?) poder ser desapropriado(o particular, que o
15
proprietrio, perde o domnio em favor do Poder Pblico, como forma de aquisiao originria), sem qualquer
indenizao, podendo o acervo patrimonial, incorporado como bem pblico, ter dois destinos: (1) a alocao a
assentamentos de colonos e para cultivo de alimentos; (2) ou a alienao(venda, doao, permuta) com reverso da
quantia auferida para tratamento e recuperao de viciados e/ou no aparelhamento e custeio de atividades de
fiscalizao, controle, preveno e represso ao crime.

Ver todos esses bens confiscados pelo Judicirio, durante anos, deteriorados pelo tempo de demora das aes
penais, utilizados pelos prprios agentes pblicos, em seu exclusivo interesse, usando-os pessoalmente, alugando-os ou
dando-lhes destino outro, escuso, que no o pblico, em improbidade administrativa, alm da completa desdia
gerencial desses recursos provenientes da criminalidade, sem controle, atestar que a democracia se corrompeu em
demagogia de palanque, de votos eleitorais e da preocupao, acima de tudo, mant-los, a qualquer custo. E, salve-se
quem puder.

nesse momento, entendo, que a Unio federal deveria assumir a gesto total do novo modelo, centralizadora de
banco de dados cadastrais necessrios para a implantao do sistema, em parceiras com os estados, bem como da
unificao, na estrutura administrativa, de um rgo vinculado ao Ministrio da Justia, gerenciado por integrantes do
Executivo, do Judicirio e do Ministrio Pblico para a concentrao do inventrio dos bens expropriados e da
contabilidade, distribuio, aplicao e fiscalizao dos recursos captados da prtica criminosa, como primeiros passos
ideolgicos da reformulao da segurana pblica no Brasil.

At parece que h a vontade poltica da manuteno dessa indstria do controle do crime, como afirmou, em
estudos internacionais, Nils Christie(na obra A Indstria do Controle do Crime), como supedneo da manuteno do
status quo de ineficincia estatal. Porm, no se pode esquecer, que a prxima vtima poder ser vossas excelncias
legislativas, executivas ou judicirias.

Tnhamos, retornado de uma maratona de cursos promovidos por instituies
americanas, com o apoio da AJUFE, sob os auspcios do ento Corregedor do Tribunal Regional
Federal da 4 Regio, Dr. Vladimir Passos de Freitas. Dentre os cursos, o de Justia Criminal e de
Sistema Judicial Americano, foi o primeiro, realizado pela e no interior da Academia de Polcia do
Estado de Nova York, em Albany, sobre a Teoria da Janela Quebrada
x
, a poltica de Tolerncia
Zero implantada naquela entidade federativa estadunidense, a partir de meados de 1999/2000
xi
,
que surgiram os primeiros passos para o desenvolvimento da poltica pblica desenvolvida
posteriormente na Corregedoria do Tribunal Regional Federal da 2 Regio: a criao de um
CADASTRO DE BENS VINCULADOS A PROCEDIMENTOS CRIMINAIS.

A idia central consistia na gesto cadastral de todos os bens que estivessem ou fossem
apreendidos no mbito na competncia da Justia Federal e vinculados a inquritos policiais
federais e a processos criminais. O cadastramento dos referidos bens se prestava a duas finalidades
distintas: a primeira, ter o controle de todos os bens para: (1) proceder a uma destinao provisria
durante aquele tempo, evitando o perecimento e o desgaste do tempo pelo decurso do procedimento
ou da ao penal em curso; (2) proceder a uma destinao definitiva do bem, vinculando-o ou o seu
equivalente em dinheiro, utilizao e ao custeio da segurana pblica.

Em resumo, criar condies para o poder pblico custear a segurana pblica e ser
eficaz no combate criminalidade.
xii

16

Em 2003, j integrando a equipe da Corregedoria do Tribunal Regional Federal da 2
Regio, sob o comando do ento Desembargador Federal e Corregedor-Geral, foi apresentado sua
considerao o PARECER SOBRE A NECESSIDADE DE CRIAO DE CADASTRO DE
BENS APREENDIDOS E VINCULADOS A PROCESSOS CRIMINAIS, PASSVEIS DE
EXPROPRIAO OU PERDIMENTO, posteriormente aprovado. O estudo
xiii
tinha, em suma, os
seguintes termos:

INTRODUO.

imperioso para os Poderes Legislativo, Executivo e Judicirio, nas polticas pblicas brasileiras, investirem na
soluo das causas para o cumprimento do dispositivo cravado no art. 37 da Carta Republicana em referncia
eficincia da prestao de servios pblicos estatais.

Aglomeram-se comisses para a formulao de propostas de combate ao crime, comum e organizado.

O jornalismo traz estatsticas que devem nortear a agenda governamental: (i)a movimentao financeira
desproporcional do crime organizado frente alocao de recursos pblicos para a segurana pblica, que se retrata
no armamento e aparato de inteligncia dos criminosos em comparao aos agentes pblicos; (ii) a ineficincia da
administrao dos bens, mveis e imveis, arrecadados juntamente com a priso da deliquncia.

Alguns exemplos das denncias efetivas pelo jornalismo investigativos, em ordem cronolgica, retratam a
necessidade do estabelecimento da transparncia na gesto da coisa pblica, como corolrios dos princpios da
impessoalidade e da moralidade administrativa, como se segue:
1. Jornal O Globo, domingo, dia 16 de maro de 2003, pg. 15, com o ttulo VIVENDO S
CUSTAS DO INIMIGO. POLICIAIS OCUPAM IMVEIS DE TRAFICANTES QUE
DEVERIAM TER SIDO LEILOADOS.
2. Jornal O Globo, quarta-feira, dia 19 de maro de 2003, pg. 14, com o ttulo IMVEIS
SEQUESTRADOS PELA JUSTIA MUDAM DE DONO. CORONEL BOMBEIRO
TRANSFERIU PARA A FILHA, QUE J ALUGOU A TERCEIROS, SALAS COMERCIAIS
DE TRAFICANTES PRESO NOS EUA.
3. Jornal O Globo, domingo, dia 23 de maro de 2003, pg. 15, com o ttulo NA CONTRAMO DA
LEI. EM VEZ DE IREM A LEILO, VECULOS APREENDIDOS COM BANDIDOS SO
USADOS POR POLICIAIS.
4. Jornal O Globo, sbado, dia 05 de abril de 2003, pg. 22, com o ttulo COBERTURA
UTILIZADA POR POLICIAIS VAI A LEILO. CONFISCADO EM 1984 DO TRAFICANTE
IVAN RESTREPO, IMVEL SER VENDIDO COM LANCE MNIMO DE R$ 400 MIL.
5. Jornal O Globo, domingo, dia 06 de abril de 2003, pg. 21, com o ttulo A CONTA DA
INSEGURANA. COMBATE AO TRFICO CONSOME 70% DO ORAMENTO DA
POLCIA SEM OBTER RESULTADO.
6. Jornal O Globo, segunda, dia 07 de abril de 2003, pg. 15, com o ttulo MINISTRO DO STF DIZ
QUE BENS CONFISCADOS NO PODEM IR PARA MOS DE AUTORIDADES.
7. Jornal O Globo, domingo, dia 25 de maio de 2003, pg. 14, com o ttulo UM NEGCIO DE R$
840 MILHES. TRAFICANTES DE SETE COMPLEXOS E FAVELAS VENDEM SEIS
TONELADAS DE COCANA POR ANO.

Diante dessas ocorrncias, entendemos que a Corregedoria do TRF da 2 Regio, com carter pioneiro, deve
deflagrar, dentro de suas atribuies, as providncias capazes de o Poder Judicirio Federal ter o controle de bens,
imveis, mveis, semoventes, direitos e interesses, com valor de comrcio, vinculados, de qualquer forma, a processos
criminais em trmite na jurisdio desta Corte Federal, a saber, o Rio de Janeiro e o Esprito Santo, passveis de
expropriao ou perdimento.

A medida visa, to-somente, dar satisfao imprensa, diante da exposio pblica de desvios de conduta sobre a
gesto desses bens, mas, e principalmente, pelo fato de a imprensa ter o direito constitucional de ver denncias suas
17
apuradas e, por via reflexa, a satisfao do Judicirio populao em geral, pelo dever de prestar contas, atentos aos
princpios constantes no art. 37 da Constituio Federal, em especial da moralidade administrativa, na boa gesto da
coisa pblica o sob a tutela do Poder Pblico.

Ademais, o imperioso controle do patrimnio particular indisponibilizado pelo processo criminal, que deve
receber do Estado toda a ateno peculiar ao desiderato de gesto pelo monoplio de prestar jurisdio, tambm
pretende operar na destinao final dos bens vinculados a processos criminais, para a efetiva satisfao do interesse
pblico sobre o particular, retratando a sua prpria supremacia pelo bem-estar coletivo: a eficincia pblica. Alm
disso, no se olvida que h interesse, tambm, do prprio acusado, ou de eventuais terceiros, pois existe a soluo mais
clere da comprovao da licitude da origem dos bens, se for o caso, que o Estado acautele para a expropriao ou
perdimento, a teor do pargrafo nico do art. 44 da Lei n 10.409, de 2002
xiv
, verbis: Incumbe ao acusado, durante a
instruo criminal, ou ao interessado, em incidente especfico, provar a origem lcita dos bens, produtos, direitos e
valores referidos neste artigo.

Nessa vertente, em sntese, na atuao da Administrao Pblica, inclusive a direta, e nela includo o Poder
Judicirio, alm da legalidade, dois princpios fecham o ciclo desse atuar para a preservao da coisa pblica(lato
sensu), a moralidade administrativa como obrigao de meio; e a eficincia como obrigao de fim, ou seja, no basta
atuar com o senso normal, mediano, de bom administrador da coisa pblica, mas, e primordialmente, se essa boa gesto
pblica, efetivamente, alcanou a satisfao do interesse pblico, justificativa essencial do prprio Estado.

Coisa pblica, para o devido esclarecimento e para os fins desse trabalho, deve ser entendida como o domnio
patrimonial e o poder de gesto sobre os bens de uso comum; os bens de uso especial e o bens dominicais, na simplria
classificao sobre bens pblicos, dentre eles aqueles bens que no pertencem s duas primeiras categorias, pela
afetao de destinao pblica, mas tambm sobre aqueles que, mesmo de modo provisrio, esteja circulando sobre o
domnio eminente(ou poltico) do Estado, como o caso de bens tutelados pelo processos judicial, durante sua
cognio, como depois, ao receber o comando poltico(a sentena ou o acrdo) do Estado-Juiz, transitado em julgado.

Essa obrigatoriedade inerente ao Estado de Direito, onde todos os Poderes, a saber, Legislativo, Executivo e
Judicirio, esto sob a gida da legalidade(Constituio e todas as demais emanaes regulamentares mencionadas no
art. 59 da Carta Republicana, inclusive quanto aos princpios estampados nesse nova ordem, bem como aquele que
aperfeioam a Cincia do Direito e que, por vezes, no escritos, com reflexos, ainda, no comando imperativo do art. 70
e seu pargrafo nico da Constituio, cuja dico se auto-explica: A fiscalizao contbil, financeira, oramentria,
operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade,
legitimidade, aplicao de subvenes e renncia de receitas, ser exercida pelo Congresso Nacional, mediante
controle externo, e pelo sistema de controle interno de cada Poder. Prestar contas qualquer pessoa fsica ou jurdica,
pblica ou privada, que utilize, arrecade, guarde, gerencie ou administre dinheiros, bens e valores pblicos ou pelos
quais a Unio responda, ou que, em nome desta, assuma obrigaes de natureza pecuniria. (grifos nossos)

Como se depreende do cotejo normativo e teleolgico da ordem jurdica e poltica nacional, dever do Estado-
Juiz gerenciar, de forma tica, moral, legal e legtima os bens vinculados a processos criminais e, de igual modo,
promover para que esta gerncia venha a resultar e atividades compatveis satisfao do interesse pblico. Da a
necessidade do cadastro a cargo da Corregedoria, que importar na obrigao dos juzos criminais sob a jurisdio do
TRF/2 Regio de aliment-lo, propiciando o controle sobre a gesto desses bens, de que natureza for.

O cadastro, porm, limitaria a atuao do Judicirio, pois apenas parcialmente estaria atendendo s prescries
legais. Decorre, portanto, que o cadastro, quando criado, assentando o Estado-Juiz na boa administrao de bens sob sua
custdia, imporia que o Judicirio desse-lhes destinao, provisria ou defintiva, de interesse pblico, com finalidade
coletiva, cuja representao pertence ao Estado, ao governo, aos demais Poderes.

Por fim, estabeleceu-se o comportamento estatal de que somente a pessoa do indiciado, do acusado ou do
condenado devem merecer especial ateno do Estado-Juiz, no obtendo idntica correspondncia os bens ligados a eles
e, per viam consequantiae, ao respectivo inqurito, flagrante ou processo criminal. A desdia estatal gera os
desvirtuamentos retratados nas denncias jornalistcas acima relatadas e na constatao que o Poder Pblico , se no o
maior, mas um dos principais violadores da ordem pblica, pelo desrespeito aos comandos da Constituio e das leis,
principalmente, no exerccio de suas funes precpuas.

CONSIDERAES FINAIS

Diante do exposto, para a moralidade e eficincia dos servios judicirios na prestao da funo poltica de
dirimir conflitos no seio da sociedade nacional, detentor do monoplio da persecuo penal e da distribuio da justia
18
criminal, imperiosa a necessidade de o Poder Judicirio estabelecer formas procedimentais para a busca da perfeio de
sua atividade-fim, mormente, dentre outras ramificaes da gesto de sua estrutura interna, ou seja, de todos os bens e
valores afetados pela destinao especial de propiciar sua respectiva administrao, e ainda, da gesto de todos os bens,
produtos e valores inseridos no conjunto de suas atividades jurisdicionais para munciar o Estado, o governo, com a sua
contribuio nessa busca de satisfao de necessidades e interesses pblicos.

O cadastro concentrado na Corregedoria que trata de todo o conjunto de bens vinculados a processos criminais,
visa ao atendimento dessas postulaes polticas e jurdicas, desses dogmas principiolgicos do sistema estatal e do
Direito como retrato de sua ideologia.

SUGESTES PARA A IMPLANTAO DE CADASTRO DE BENS VINCULADOS A FEITOS CRIMINAIS
NO MBITO DA JURISDIO DA SEGUNDA REGIO DO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL.

Como parece intuitivo, o presente estudo est inserido dentro das metas elencadas pela Corregedoria-geral do
TRF da 2 Regio para a otimizao da prestao jurisdicional, comprometidas com a transparncia e com sua
eficincia. No basta, portanto, a mera constatao do problema, mas, por ideologia, a oferta de propostas que
viabilizem a implantao desse novel e revolucionrio sistema, amparado nas novas formas tecnolgicas, de gesto da
atividade judiciria do Poder Judicirio Federal, em especial para cumprir imposies constitucionais e
infraconstitucionais, como amide ressaltado no corpo desse estudo.

De efeito, aps aprovao e publicao do Provimento, cuja minuta encontra-se em anexo, sugerimos
Corregedoria:

1. instaurao de Processo Administrativo;
2. a expedio de ofcio circular endereado a todos aos Exmos. Juzes Federais da Segunda Regio com
jurisdio criminal especializada ou concorrente, via Direo do Foro, a fim de informarem Corregedoria, no
prazo improrrogvel de 60(sessenta) dias, os eventuais produtos, valores, bens mvel, imvel, semoventes,
ttulos, direitos, crditos e aes vinculados a feitos criminais em andamento, em fase de inqurito ou
flagrante, em aes cautelares em geral e a aes penais, com especificaes mnimas de identificao e/ou
quaisquer outras peculiaridades que propiciem a melhor individualizao dos mesmos, bem como os
correspondentes depositrios, com a devida qualificao e os instrumentos processuais de compromisso para o
encargo.
3. A expedio de memorando para o setor responsveis pela informtica do Tribunal Regional Federal para que,
em igual prazo de 60(sessenta) dias crie programa no sistema desta Corte, com matriz na Corregedoria, de
CADASTRO DE BENS RELACIONADOS A FEITOS CRIMINAIS, com os seguintes campos, sem prejuzo
de outros necessrios implementao do cadastro em tela:
Juzo Federal
Juiz Federal/ Juiz Substituto
Vara Federal/Seo Judiciria
nmero do inqurito/flagrante/processo
nome das partes: autor e ru(s)
data da apreenso
depsitrio: nome/qualificao/endereo residencial e comercial/telefones/identidade/CIC
Cadastro com ESPECIFICAO E CLASSIFICAO DE BENS, COM OS RESPECTIVOS VALORES
ATRIBUDOS PELO LAUDO PERICIAL:

3.8.1. imveis: nome da rua/estrada em que se localiza (especificando se pavimentada
ou no), descrio da rea/bairo em torno, da iluminao e do saneamento pblicos,
se existentes; e mais: terrenos: moragem, relevo, vegetao, fauna, existncia de
habitao(es); edificados: descrio geral, metragens do terreno e da(s)
construo(es), quantidade de andares e ou cmodos, estado de conservao
aparente, acessrios (garagem, piscina, quadras de esportes, etc.);

3.8.2. mveis: descrico, forma, tamanho, material (i) constitutivo(s), cor (es) e/ou
desenho(s), n de srie, estado de funcionamento e/ou de conservao aparentes;

3.8.3. veculos: ano, tipo, fbrica, cor, placa, nmero do chassis, acessrios, (rdio,
toca-fitas, ar-condicionado, rack, carroceria, etc), quilometragem, estado de
funcionamento e de conservao aparentes;

19
3.8.4. mquinas e equipamentos em geral: descrio, cor, nmero de srie, ano de
fabricao, estados de funcionamento e de conservao aparentes; freezers e
geladeiras (marca, cor, capacidade em litros e n de srie); aparelhos de ar-
condicionado (marca, cor capacidade, n srie);

3.8.5 computadores: descrio: torre, drives externos (disquetes, CD-ROM, DVD,
winchesters (uantidade e tamanho), monitor (preto & branco ou colorido, tamanho),
teclado marca e n de srie, mouse (marca e n de srie), impressora (preto & branco
ou colorida, marca e n de srie), scanner (marca e velocidade); alm dos estados de
funcionamento e de conservao aparentes;

3.8.6. animais: descrio, cor, raa, idade e condies fsicas aparentes, marca(s)
distintivas(s);

3.8.7. perecveis: descrio, peso e/ou quantidade e respectivos prazos de validade.

4. A designao de dois servidores da Corregedoria para a gesto do Cadastro objeto desse estudo, com a
atualizao permanente, na medida em que os dados sejam encaminhados pelos Exmo.s Juzes Federais, cuja
obrigao dever estar regulamentada no respectivo provimento de criao dos Cadastro de bens apreendidos e
sob a custdia, direta ou indireta, da Justia Federal, a partir de 5 (cinco) dias da ocorrncia de apreenso.
5. A previso de confeco anual de relao de bens imveis cadastrados e vinculados a feitos criminais, a fim
de ser encaminhada Presidncia do TRF da 2 Regio ou ao Conselho da Justia Federal, com sugesto de
envio ao Chefe do Poder Executivo Federal para os fins da Lei n 8.257, de 26 de novembro de 1991, que
regulamenta o art. 243 da Constituio Federal.
6. Viabilidade, a ser analisada pelo setor de Informtica, sobre a possibilidade de os Exmos. Juzes Federais, em
cada Juzo, alimentar o sistema, com lanamento dos dados diretamente no sistema, convergindo para o banco
de dados central da Corregedoria.
7. Sem prejuzo das providncias acima elencadas, encaminhamento imediato do presente parecer Secretaria
Nacional Antidrogas SENAD, Ministrio da Justia, bem como ao Conselho de Entorpecentes Estadual do
Estado do Rio de Janeiro e ao Conselho Municipal da cidade do Rio de Janeiro, para os fins do art. 5 da Lei n
10.409, de 11 de janeiro de 2002.
xv

8. Apresentao do presente parecer ao Conselho de Corregedores do Poder Judicirio Federal para fins de troca
de informaes e viabilidade de unificao em todos os Tribunais Regionais Federais, bem como ao Presidente
do Conselho da Justia Federal.

Por derradeiro, anexamos reportagens jornalsticas, as legislaes mencionadas no decorrer do estudo, bem como
minuta do respectivo Provimento que ir regular o funcionamento do CADASTRO DE BENS APREENDIDOS E
VINCULADOS A FEITOS CRIMINAIS.

Com a aprovao, foi publicado edito veiculado pelo Provimento n 05, de 08 de maro
de 2004, com a designao, a teor da Portaria n 086, de 15 de maro de 2004, da 5 Vara Federal
do Rio de Janeiro, com competncia para os crimes previsto na legislao que trata de lavagem de
dinheiro e ocultao de bens, como projeto-piloto para a implantao do cadastro desenvolvido
pelos Setores de Informtica do Tribunal Regional Federal da 2 Regio e da Seo Judiciria da
Justia Federal do Rio de Janeiro.

O referido Provimento, publicado no Dirio da Justia de 12 de maro de 2004, pginas
177/178, assim prescreve:

CONSIDERANDO que a destinao dada aos bens apreendidos em procedimentos criminais deve se efetivar de
modo eficiente e clere, observando-se os princpios da publicidade, impessoalidade e moralidade;
20
CONSIDERANDO que o efetivo controle sobre tais bens, feito pelo juiz da causa, medida essencial para
impedir eventual utilizao indevida, ou excessiva demora em dar destinao legal aos mesmos;

CONSIDERANDO que a existncia de um cadastro centralizado e informatizado permitir a fiscalizao da
regularidade, celeridade e efetividade dos procedimentos destinados expropriao ou perdimento de bens apreendidos;

CONSIDERANDO que a natureza do delito praticado indicar a destinao a ser dada ao bem apreendido,
conforme a respectiva legislao especfica, tal como no caso de bens decorrentes do trfico ilcito de entorpecentes,
bens passveis de pena de perdimento administrativo, armamentos ou ainda bens passveis de perdimento em favor da
Unio Federal;

CONSIDERANDO que a efetiva e clere apropriao pelo Estado de bens oriundos de prtica criminosa
ensejar, alm da punio de seus agentes, tambm, a possibilidade de se utilizar estes mesmos bens na preveno e
represso criminal, economizando recursos que teriam que ser alocados pelo Poder Pblico em tal atividade;

CONSIDERANDO, por fim, que na guarda e depsito de bens apreendidos em procedimentos criminais devem
ser adotadas as cautelas necessrias para se evitar a subtrao, deteriorao ou perecimento dos mesmos;

EDITA o presente Provimento, com as seguintes disposies.
Art. 1. O Captulo III, do Ttulo III, da Consolidao de Normas da Corregedoria Geral da Justia Federal da 2
a

Regio passa a vigorar acrescido dos artigos 84-A a 84-L, conforme a seguir disposto:
Art. 84-A. As Varas com competncia criminal promovero o cadastramento de bens apreendidos em
procedimentos criminais de sua competncia, na forma estabelecida por esta Consolidao de Normas.
Pargrafo nico. O cadastro ser informatizado e centralizado junto Corregedoria-Geral, incumbindo a
insero e atualizao de dados s varas onde tramitam os feitos.
Art. 84-B. Constaro do cadastro de bens as seguintes informaes, relativas a cada procedimento criminal onde
haja bens apreendidos passveis de expropriao ou perdimento:
I o nmero e a classe do processo;
II a tipificao penal imputada;
III a natureza do delito imputado;
IV - a data da apreenso;
V o rgo que determinou a apreenso;
VI a descrio, ainda que sucinta, do bem apreendido;
VII - o tipo de bem apreendido;
VIII a avaliao do bem apreendido;
IX o depositrio do bem apreendido e sua qualificao completa;
X a existncia de designao judicial de administrao remunerada de bens pelo depositrio e o
respectivo valor da remunerao (artigos 5 e 6 da Lei n 9.613/98);
XI o rgo que nomeou o depositrio e a data de nomeao;
XII a existncia de deciso judicial decretando o perdimento do bem;
XIII a existncia de sentena condenatria com decretao de perdimento;
XIV a ocorrncia de precluso ou de trnsito em julgado da deciso ou sentena que decretou o
perdimento;
XV a existncia de deciso expropriatria do bem, comunicada nos autos pela autoridade administrativa
competente;
XVI a existncia de aplicao de pena de perdimento administrativo, comunicada nos autos pela
autoridade competente;
XVII a existncia de intimao especfica do Ministrio Pblico Federal e do rgo pblico destinatrio
de eventual perdimento ou expropriao do bem apreendido, para que promovam os procedimentos necessrios a tais
finalidades, ou para evitar a deteriorao ou perecimento do mesmo antes da deciso final no processo;
XVIII a destinao provisria dada ao bem apreendido;
XIX - a destinao final dada ao bem apreendido.

1. O cadastro ser subdividido para cada vara com competncia criminal na respectiva Regio.
2. Tambm sero inseridos no Cadastro os procedimentos cujos bens apreendidos sejam de utilizao restrita
ou proibida, como no caso de armamentos, moedas falsas e produtos falsificados ou adulterados.
3. dispensada a insero no cadastro dos procedimentos cujos bens apreendidos no possuam contedo
econmico ou que no sejam passveis de perdimento ou expropriao, ressalvado o disposto no pargrafo anterior.
4. A critrio do juiz, tambm dispensada a insero no cadastro dos procedimentos cujos bens apreendidos,
considerados em cada modalidade, no ultrapassem o valor equivalente a um salrio mnimo.
21
Art. 84-C. As varas providenciaro a insero dos dados no cadastro no prazo de dez dias, contado do
recebimento do auto de apreenso, devendo ser providenciada, em igual prazo, a atualizao dos dados, a partir da
notcia nos autos da informao cuja insero no cadastro seja obrigatria, tal como disposto no artigo anterior.
1. Dentro do prazo de cento e oitenta dias sero inseridos os procedimentos que j estejam tramitando quando
da implementao do cadastro em cada vara.
2. O juiz editar portaria designando os funcionrios encarregados de inserir os dados no cadastro, mediante
utilizao de senha que permita a identificao do responsvel pela insero.
3. A insero de dados no cadastro ser imediatamente certificada nos autos pelo funcionrio que a realizou.
4. Sero solicitados esclarecimentos autoridade policial responsvel pela apreenso quando no constar do
respectivo auto as informaes descritas nos incisos VI, VIII, IX e XI do artigo anterior.
5. Cada vara somente poder inserir ou modificar dados relativos aos prprios procedimentos criminais.
Art. 84-D. A consulta ao contedo do cadastro poder ser disponibilizada pela Corregedoria ao Ministrio
Pblico Federal, ao Ministrio da Justia, Advocacia-Geral da Unio, Secretaria Nacional Antidrogas e a outros
rgos pblicos que demonstrem interesse no perdimento ou expropriao de bens apreendidos.
Pargrafo nico. O acesso ao cadastro pelos rgos referidos no caput no eximir o juiz de proceder s
comunicaes necessrias para que o procedimento de expropriao ou perdimento, mesmo cautelar, seja deflagrado, na
forma da legislao aplicvel a cada caso, ou ainda para que sejam adotadas as cautelas necessrias para a guarda e
manuteno dos bens, previstas nesta Consolidao de Normas.
Art. 84-E. Durante a realizao da inspeo anual, o juiz far constar do relatrio a ser encaminhado
Corregedoria informaes detalhadas sobre a regularidade do respectivo cadastro, assim como sobre a adoo das
providncias estabelecidas nesta Consolidao de Normas.
Art. 84-F. A Corregedoria elaborar, anualmente, relatrio a ser encaminhado ao Conselho da Justia Federal
informando os dados estatsticos apurados mediante anlise do cadastro.
Pargrafo nico. O contedo completo do cadastro ser impresso e arquivado junto Corregedoria, pelo menos a
cada ano.
Art. 84-G. No caso de bens apreendidos que, pela sua prpria natureza ou pelo tipo de delito imputado, sejam
passveis de decretao de pena de perdimento administrativo, o juzo oficiar autoridade administrativa competente
determinando que seja imediatamente comunicada nos autos eventual aplicao de tal sano, a destinao que tenha
sido dada a tais bens e, se for o caso, o valor apurado na alienao.
Pargrafo nico. Uma vez noticiado nos autos o perdimento administrativo do bem apreendido, tal informao
ser imediatamente inserida no cadastro pela vara.
Art. 84-H. Nos procedimentos criminais em que se apura a prtica de trfico ilcito de substncias entorpecentes,
o Ministrio Pblico Federal ser especificamente intimado para os fins previstos no artigo 46, 3 e 4 da Lei n
10.409/2002
xvi
, constando tal informao do cadastro.
Pargrafo nico. Em se tratando de glebas utilizadas no cultivo ilegal de plantas psicotrpicas, a intimao a que
se refere o caput ser efetuada em face da Unio Federal, para os fins previstos na Lei n 8.257/91, constando tal
informao no cadastro.
Art. 84-I. No sendo hiptese prevista nos artigos 84-G e 84-H desta Consolidao de Normas, o juiz promover
a intimao especfica do Ministrio Pblico Federal e do rgo pblico a ser eventualmente favorecido pela
expropriao ou perdimento do bem aprendido para que promovam os procedimentos necessrios a tais finalidades,
bem como para evitar a deteriorao ou perecimento do bem antes da deciso final no processo, constando tal
informao no cadastro.
1. Sempre que no for possvel a alienao imediata do bem apreendido, e vislumbrando-se a possibilidade
de deteriorao ou perecimento do mesmo no curso do processo, o juiz promover, ouvido o Ministrio Pblico Federal
e o ente pblico destinatrio de eventual perdimento ou expropriao, a destinao provisria do bem junto a rgo
pblico ou a entidade privada sem fins lucrativos, assim reconhecida por lei, para utilizao no servio pblico ou em
atividades com destinao social, inserindo tal informao no cadastro.
2. Para o fim do disposto no pargrafo anterior, as entidades privadas sem fins lucrativos devero estar
previamente cadastradas junto Justia Federal para a execuo de penas de prestao de servios comunitrios ou de
outras penas restritivas de direitos, tal como previsto no artigo 149, I da Lei n 7.210/84.
Art. 84-J. No depsito e guarda dos bens a seguir descritos, apreendidos em procedimentos criminais, devero
ser adotadas as seguintes cautelas, sem prejuzo de outras estabelecidas na legislao especfica:
I o numerrio ser depositado em conta remunerada disposio do juzo, junto instituio financeira
pblica, convertendo-o em moeda nacional se for o caso;
II os cheques sero compensados, depositando-se o valor correspondente em conta remunerada disposio do
juzo, junto a instituio financeira pblica, mantendo-se cpia autntica nos autos;
III os ttulos financeiros sero custodiados junto a entidade financeira pblica, devendo ser resgatados to logo
possvel, mediante deciso judicial precedida de manifestao do Ministrio Pblico Federal, adotando-se, quanto ao
valor apurado, o procedimento descrito no inciso II;
IV as jias, pedras e metais preciosos sero acautelados junto a instituio financeira pblica;
22
V os armamentos, munies e outros apetrechos blicos sero encaminhados, aps a elaborao do laudo
pericial, ao Comando do Exrcito, na forma prevista pelo artigo 25 da Lei n 10.826/2003, ressalvado o disposto no
artigo 11 do Cdigo de Processo Penal no caso de interessarem persecuo penal, devendo o juiz, neste caso, adotar as
medidas necessrias para que permaneam acautelados durante o trmite do processo, sendo vedada sua utilizao neste
perodo;
VI as cdulas e moedas falsas sero encaminhadas ao Banco Central, onde permanecero custodiadas at ser
determinada sua inutilizao pelo juiz, juntando-se ao processo o respectivo auto de destruio.
VII os produtos falsificados ou adulterados sero encaminhados ao rgo administrativo competente pela
fiscalizao para inutilizao ou outra destinao prevista em lei, juntando-se ao processo o auto de destruio ou o
comprovante da destinao dada.
1. Enquanto no forem periciados e avaliados, os bens elencados neste artigo devero permanecer
custodiados junto ao rgo policial que efetuou a apreenso, cabendo autoridade policial, conforme determinao do
juiz, encaminh-los diretamente instituio destinatria, to logo seja elaborado o laudo pericial e a avaliao,
juntando-se imediatamente aos autos os respectivos comprovantes de encaminhamento e recebimento.
2. O juiz diligenciar junto autoridade policial para que a elaborao do laudo pericial e a avaliao do bem
apreendido, quando necessrias, ocorram com a maior celeridade possvel, intimando-a pessoalmente, se for o caso.
Igual providncia ser adotada em relao ao encaminhamento do bem e ao exato cumprimento dos procedimentos
previstos neste artigo.
3. A devoluo dos bens ou dos valores correspondentes, descritos neste artigo, ser autorizada mediante
deciso judicial, precedida de manifestao do Ministrio Pblico Federal, salvo determinao contrria e
fundamentada do juiz, que, neste caso, comunicar imediatamente o rgo ministerial e a Corregedoria-Geral.
Art. 84-K. Na nomeao de depositrio para o bem apreendido em procedimento criminal, devero ser observas
as seguintes cautelas e restries:
I no podero ser nomeados para tal finalidade cnjuge, companheiro, parente, consagneo ou afim, em linha
reta, ou na linha colateral, at o terceiro grau, do juiz, do membro do Ministrio Pblico ou da autoridade policial que
atuam no procedimento criminal, bem como os funcionrios do juzo, do rgo ministerial ou da delegacia respectivos;
II a utilizao do bem somente poder ocorrer na prestao de servio pblico ou de atividade com destinao
social relacionada ao rgo pblico ou entidade sem fins lucrativos, assim reconhecida por lei, em que atue o
depositrio, tal como previsto no art. 84-I , 1 e 2 desta Consolidao de Normas;
III no caso de bens imveis, o depositrio arcar com o pagamento de taxa de ocupao, correspondente ao
valor de mercado, arbitrado judicialmente, salvo se o depositrio for representante de entidade pblica ou sem fins
lucrativos, assim reconhecida por lei, e utilizar o bem exclusivamente na prestao de servio pblico ou de atividade
com destinao social, arcando, em qualquer caso, com as despesas necessrias manuteno do bem, inclusive cotas
condominiais e tributos em geral, no fazendo jus a reteno por benfeitorias, salvo se necessrias e previamente
autorizadas pelo juiz;
IV observar-se- o disposto nos artigos 5 e 6 da Lei n 9.613/98 quando for indispensvel que o depositrio,
alm de manter sob sua guarda os bens depositados, administre-os para evitar depreciao, perecimento ou perda de
frutos ou rendimentos que deles normalmente decorram.
Art. 84-L. Nos valores recolhidos a ttulo de fiana devem ser observados, no que couber, o disposto no artigo 83
e no inciso I e 3 do artigo 84-J desta Consolidao de Normas, devendo ser depositados diretamente junto
instituio financeira pblica, juntando-se aos autos o respectivo comprovante.
1. Se o arbitramento da fiana ocorrer fora do horrio de expediente bancrio ou durante o perodo de planto,
o juiz determinar as cautelas necessrias para que os valores recolhidos permaneam custodiados em segurana at que
seja possvel deposit-los disposio do juzo, utilizando-se, sempre que possvel, de cofre pertencente vara,
designando, outrossim, funcionrio encarregado especificamente para esta tarefa.
2. Observar-se- quanto aos demais valores arrecadados durante o perodo de planto o disposto no pargrafo
1 do artigo 84-J desta Consolidao de Normas, determinando-se autoridade policial que proceda ao depsito junto
instituio financeira to logo se inicie o expediente bancrio, juntando-se aos autos o respectivo comprovante.
Art. 2. O presente Provimento entra em vigor na data de sua publicao, ressalvando que o cadastramento de
bens apreendidos ser feito inicialmente, em carter piloto, junto vara federal criminal indicada pela Corregedoria
Geral.


Em vigor, a proposta foi levada para maior amplitude, quando apresentada no Frum
Permanente de Corregedores-Gerais da Justia Federal, realizado em Florianpolis, visando
criao de cadastro de bens apreendidos em procedimentos criminais, bem como a regulamentao
do depsito e guarda destes bens. Aps discusses, a proposta foi aprovada e estendida para mbito
23
nacional, a ser adotada nos cinco Tribunais Regionais Federais do Brasil, pela edio da Resoluo
n 435, de 29 de abril de 2005, do Conselho da Justia Federal, como resultado do processo n
2005162515, instituindo, por fim, o cadastro, nos seguintes termos normativos:

Art. 1 As Corregedorias dos Tribunais Regionais Federais implementaro, no mbito de suas respectivas
competncias, cadastro de bens apreendidos em procedimentos criminais, na forma estabelecida nesta Resoluo.
Pargrafo nico. O cadastro ser informatizado e centralizado em cada Corregedoria, incumbindo s Varas onde
tramitam os feitos a insero e a atualizao dos dados.
Art. 2 Constaro do cadastro de bens as seguintes informaes, relativas a cada procedimento criminal em que
haja bens apreendidos passveis de expropriao ou perdimento:
I o nmero e a classe do processo;
II a tipificao penal imputada;
III a natureza do delito imputado;
IV a data da apreenso;
V o rgo que determinou a apreenso;
VI a descrio completa do bem apreendido;
VII o tipo de bem apreendido, quando necessrio;
VIII a avaliao do bem apreendido;
IX a qualificao completa do depositrio do bem apreendido;
X a existncia de designao judicial de administrao remunerada de bens pelo depositrio e o valor da
remunerao (arts. 5 e 6 da Lei n 9.613/98);
XI o rgo que nomeou o depositrio e a data de nomeao;
XII a existncia de deciso judicial decretando o perdimento do bem;
XIII a existncia de sentena condenatria com decretao de perdimento;
XIV a ocorrncia de precluso ou de trnsito em julgado da deciso ou sentena que decretou o
perdimento;
XV a existncia de deciso expropriatria do bem, comunicada nos autos pela autoridade administrativa
competente;
XVI a existncia de aplicao de pena de perdimento administrativo, comunicada nos autos pela
autoridade competente;
XVII a existncia de intimao especfica do Ministrio Pblico Federal e do rgo pblico destinatrio
de eventual perdimento ou expropriao do bem apreendido, para que adotem os procedimentos necessrios a tais
finalidades, ou para evitar sua deteriorao ou perecimento antes da deciso final no processo;
XVIII a destinao provisria dada ao bem apreendido;
XIX a destinao final dada ao bem apreendido.
1 O cadastro ser subdividido para cada Vara com competncia criminal na respectiva Regio.
2 Tambm sero inseridos no cadastro os procedimentos relativos a bens apreendidos que sejam de utilizao
restrita ou proibida, como no caso de armamentos, moedas falsas e produtos falsificados ou adulterados.
3 dispensada a insero, no cadastro, dos procedimentos referentes a bens apreendidos que no possuam
contedo econmico ou que no sejam passveis de perdimento ou expropriao, ressalvado o disposto no pargrafo
anterior.
Art. 3 As Varas providenciaro a insero dos dados no cadastro dentro de dez dias, contados do recebimento
dos autos em que constar a apreenso, devendo ser providenciada, em igual prazo, a atualizao dos dados, a partir da
notcia, nos autos, daquela informao cuja insero no cadastro seja obrigatria, tal como disposto no artigo anterior.
1 O juiz editar portaria designando os funcionrios encarregados de inserir os dados no cadastro, mediante
utilizao de senha que permita a identificao do responsvel pela insero.
2 A insero de dados no cadastro ser imediatamente certificada nos autos pelo funcionrio que a realizou.
3 Sero solicitados esclarecimentos autoridade policial responsvel pela apreenso quando no constarem
dos respectivos autos as informaes descritas nos incisos VI, VIII, IX e XI do artigo segundo.
4 Cada Vara somente poder inserir ou modificar dados relativos aos prprios procedimentos criminais.
Art. 4 A consulta ao contedo do cadastro poder ser disponibilizada pela Corregedoria ao Ministrio Pblico
Federal, ao Ministrio da Justia, Advocacia-Geral da Unio, Secretaria Nacional Antidrogas e a outros rgos
pblicos que demonstrem interesse.
Pargrafo nico. O acesso ao cadastro pelos rgos referidos no caput no eximir o juiz de proceder s
comunicaes necessrias para que o procedimento de expropriao ou perdimento, mesmo cautelar, seja deflagrado, na
forma da legislao aplicvel a cada caso.
24
Art. 5 Durante a realizao da inspeo anual, o juiz far constar do relatrio a ser encaminhado Corregedoria
informaes sobre a regularidade do respectivo cadastro, e sobre a adoo das providncias estabelecidas nesta
Resoluo.
Art. 6 Cada Corregedoria elaborar, anualmente, relatrio a ser encaminhado ao Conselho da Justia Federal
informando os dados estatsticos apurados mediante anlise do cadastro.
Pargrafo nico. O contedo completo do cadastro ser impresso e arquivado na Corregedoria, pelo menos a
cada ano.
Art. 7 No caso de bens apreendidos que, pela sua prpria natureza ou pelo tipo de delito imputado, sejam
passveis de decretao de pena de perdimento administrativo, expedir-se- ofcio autoridade administrativa
competente determinando seja imediatamente comunicada nos autos eventual aplicao de tal sano.
Pargrafo nico. Uma vez noticiado nos autos o perdimento administrativo do bem apreendido, a informao
ser imediatamente inserida no cadastro pela Vara.
Art. 8 Nos procedimentos criminais em que se apura a prtica de trfico ilcito de substncias entorpecentes, o
Ministrio Pblico Federal ser especificamente intimado para os fins previstos no art. 46, 3 e 4, da Lei n
10.409/2002
xvii
, devendo constar do cadastro tal informao.
Pargrafo nico. Em se tratando de glebas utilizadas no cultivo ilegal de plantas psicotrpicas, a intimao a que
se refere o caput ser efetuada em face da Unio Federal, para os fins previstos na Lei n 8.257/91, constando tal
informao no cadastro.
Art. 9 O juiz diligenciar junto autoridade policial para que a elaborao do laudo pericial e a avaliao do
bem apreendido, quando necessrias, ocorram com a maior celeridade possvel.
Pargrafo nico. A devoluo dos bens ou dos valores correspondentes, descritos neste artigo, ser autorizada
mediante deciso judicial, precedida de manifestao do Ministrio Pblico Federal, efetivando-se somente aps
decorridos cinco dias da intimao dessa deciso s partes.
Art. 10. Sendo necessria a nomeao de depositrio para os bens apreendidos em procedimento criminal,
devero ser observadas as seguintes cautelas e restries:
I no podero ser nomeados para tal finalidade cnjuge, companheiro, parente, consangneo ou afim,
em linha reta, ou na linha colateral, at o terceiro grau, do juiz, do membro do Ministrio Pblico ou da autoridade
policial que atuam no procedimento criminal, bem como os funcionrios do juzo, do rgo ministerial ou da delegacia
respectivos;
II o depositrio arcar com o pagamento de taxa de ocupao se se tratar de imvel cujo valor seja
correspondente ao de mercado, arbitrado judicialmente, salvo se for representante de entidade pblica ou sem fins
lucrativos, assim reconhecida por lei, e utilizar o bem exclusivamente na prestao de servio pblico ou para atividade
com destinao social, arcando, em qualquer caso, com as despesas necessrias manuteno do bem, inclusive cotas
condominiais e tributos em geral, no fazendo jus a reteno por benfeitorias, exceto se necessrias e previamente
autorizadas pelo juiz;
III observar-se- o disposto nos arts. 5 e 6 da Lei n 9.613/98 quando for indispensvel que o
depositrio, alm de manter sob sua guarda os bens depositados, administre-os para evitar depreciao, perecimento ou
perda de frutos ou rendimentos que deles normalmente decorram.
Art. 11. Os valores recolhidos a ttulo de fiana devero ser depositados diretamente na instituio financeira
pblica, juntando-se aos autos o respectivo comprovante. Conselho da Justia Federal
Pargrafo nico. Se o arbitramento da fiana ocorrer fora do horrio de expediente bancrio ou durante o perodo
de planto, o juiz determinar as cautelas necessrias para que os valores recolhidos permaneam custodiados em
segurana.
Art. 12. A presente Resoluo entrar em vigor na data de sua publicao, devendo cada Tribunal Regional
Federal implementar o respectivo cadastro no prazo de sessenta dias.
Pargrafo nico. Dentro do prazo de noventa dias sero inseridos os procedimentos que j estejam em curso
quando da implementao do cadastro.

O cadastro institudo pela acima mencionada Resoluo ainda no foi instalado,
pendente que est, a esta altura, do competente programa que ir uniformiz-lo no mbito dos
Tribunais Federais.

Nessa esteira, o Conselho da Justia Federal editou a Resoluo n 428, de 07 de abril
de 2005, que dispe sobre a guarda de materiais apreendidos em procedimentos criminais no mbito
25
da Justia Federal, como resultado do que foi decidido no Processo n 2005161960, na Sesso
realizada em 22 de maro de 2005, nos seguintes termos:

Art. 1 Os bens apreendidos devero ser mantidos em local seguro, devidamente identificados com nmero do
processo e nome das partes, bem como figurar em termo nos autos, com a anotao bens apreendidos na capa,
observando-se ao seguinte:
I os objetos apreendidos em inquritos policiais, quando de menor volume, devero ser entregues ao
depsito da Justia Federal;
II cuidando-se de bens de volume aprecivel, sero depositados em local determinado pela autoridade
policial ou judicial, conforme sua natureza;
III o numerrio em moeda nacional ser recolhido Caixa Econmica Federal, em depsito judicial
remunerado, na forma do inciso I do art. 1 do Decreto-lei n 1.737/79, com termo de depsito;
IV o numerrio em moeda estrangeira ser encaminhado ao Banco Central do Brasil. Nos locais onde
no houver a representao do Banco Central do Brasil, ser encaminhado Caixa Econmica Federal, para custdia,
em espcie, com o respectivo termo;
V as moedas falsas, aps elaborao de laudo pericial, mediante termo nos autos, devero ser
carimbadas com os dizeres moeda falsa e encaminhadas ao Banco Central do Brasil, onde devero permanecer
custodiadas at que sua destruio seja determinada pelo juiz, reservadas algumas para serem juntadas aos autos;
VI os cheques sero compensados, depositando-se o valor correspondente em conta remunerada
disposio do Juzo, junto Caixa Econmica Federal, mantendo-se cpia autntica nos autos;
VII os ttulos financeiros sero custodiados junto Caixa Econmica Federal, devendo ser resgatados
to logo possvel mediante deciso judicial precedida de manifestao do Ministrio Pblico Federal, adotando-se,
quanto ao valor apurado, o procedimento descrito no inciso anterior;
VIII as jias, pedras e metais preciosos sero acautelados junto Caixa Econmica Federal;
IX os entorpecentes ou substncias que gerem dependncia fsica ou psquica permanecero depositados
na repartio policial competente, nos termos da Lei n 6.368/76
xviii
, podendo, aps a juntada do laudo toxicolgico, ser
autorizada a destruio por ordem judicial;
X os objetos provenientes de contrabando ou descaminho, bem como os meios de transporte utilizados,
devero ser encaminhados ao Departamento da Receita Federal.
1 As entidades sero depositrias, devendo a liberao ou destruio dos bens e objetos sob sua guarda ocorrer
somente por meio de respectiva ordem judicial.
2 Os bens e valores no devero ser custodiados nas dependncias da Caixa Econmica Federal localizadas
nos prdios da Justia Federal.
Art. 2 As armas de fogo, as munies e outros apetrechos blicos apreendidos, sem registro ou autorizao,
sero encaminhados ao Exrcito, aps a elaborao de laudo pericial e sua juntada aos autos, quando no mais
interessarem persecuo penal.
1 Ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f, dever ser decretada a pena de perdimento de armas,
acessrios e artefatos de uso restrito ou proibido, aps os laudos periciais pertinentes, independentemente da fase em
que se encontre o feito, encaminhando-se o material ao Exrcito, mediante termo nos autos;
2 vedada, a qualquer pretexto, a cautela de armas apreendidas, devendo ser revogada aquela acaso expedida,
cumprindo ao juzo observar o disposto no pargrafo anterior.
Art. 3 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao, revogadas as disposies em contrrio.

Recentemente, muito tempo depois de o Tribunal Regional Federal da 2 Regio, por
sua corregedoria, ter idealizado, desenvolvido e implantado o cadastro de bens com projeto-piloto
na 5 Vara Federal do Rio de Janeiro desde 2005, com competncia para processamento e
julgamento de crimes de lavagem de bens, direiros ou valores, o Conselho da Justia Federal
determinou, para efeitos estatsticos e para armazenamento no SINEJUS Sistema Nacional de
Estatsticas da Justia Federal, que as Corregedorias-Gerais de todos os cinco Tribunais Regionais
Federais, mantenham cadastro dos bens objeto, direitos e valores apreendidos, sequestrados e
arrestados em procedimentos criminais e processos judiciais, bem assim da destinao dos referidos
26
bens, nos termos da legislao em vigor, conforme art. 1, 2, da Resoluo n 553, de 03 de maio
de 2007.

Para uma visualizao da dimenso do programa do cadastro de bens apreendidos em
procedimentos criminais, de seu contedo, de seus filtros e do potencial de seu armazenamento,
segue, no ANEXO I, o layout da modelagem de dados do futuro programa
xix
desenvolvido na
jurisdio do Tribunal Regional Federal da 2 Regio.

A partir do referido layout, foi idealizado e implantado o programa no sistema
operacional APOLO da Justia Federal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro e do Esprito
Santo(MPS APOLO, MPS INFORMTICA LTDA. 2000, SERVIDOR: PRODUO-JFRJ,
VERSO 1.1.101.1), conforme telas constantes no ANEXO II, reproduzidas do referido local de
rede:

Seguindo esta mesma trilha, aps a criao do Conselho Nacional de Justia, com as
atribuies determinadas pela Emenda Constitucional n 45, de 08 de dezembro de 2004, nos
termos do art. 103-B, apesar do Provimento n 05/2004/TRF2 e da Resoluo n 435/2005/CJF, a
Corregedoria do Tribunal Regional Federal da 2, representada, naquela data, pelo seu Corregedor-
Geral, tomou a iniciativa de encaminhar quele rgo solicitao de providncias para a
regulamentao, a nvel federal e estadual, para a implantao efetiva do cadastro de bens
apreendidos e vinculados a procedimentos criminais.

No obstante a regulamentao j existente no mbito da Justia Federal, na mesma
poca, reunies do ENCLA Estratgia Nacional de Combate Lavagem de Dinheiro, estavam
sendo realizada com o objetivo de coletar e disciplinar propostas para a confeco de um projeto de
lei para a nova lei de lavagem de dinheiro, em substituio atual Lei n 9.613, de 03.03.98. Como
resultado, o ENCLA de 2004 perfilhou seu esboo final, com sugesto adoo do Cadastro de
Bens Apreendidos e Vinculados a Procedimentos Criminais referentes a delitos subsumidos novel
norma, uma vez que, em princpio, o confisco criminal e sua respectiva desapropriao ou
expropriao s seriam viveis juridicamente a bens ligados ao trfico ilcito de entorpecentes e
drogas afins. Eis o relatrio parcial, com relao META 19
xx
, que trata do cadastro de bens.
27
META 19

Elaborar estudo sobre quantidade, valor e destino dos ativos apreendidos por rgos pblicos e apresentar projeto para
otimizao do sistema de recuperao de ativos e de sua capacidade de autofinanciamento.

HISTRICO

Conquanto exista a previso legal de perdimento de bens e valores para a Unio, como um efeito da condenao
criminal, no existe sistema que reflita a quantidade, o valor e o destino de ativos apreendidos em processos judiciais.

Uma das grandes dificuldades enfrentadas no processo que no feita, na investigao, a relao dos bens sob
constrio judicial. De modo que, autorizado o bloqueio de ativos cautelarmente, no se sabe quais so esses bens nem
sua localizao.

Segundo dados do TRF da 3 Regio, disponibilizados por sua corregedoria, somente so relacionados bens de valores
pfios, at porque esto intimamente relacionados questo da falta de cadastros atualizados e integrados e a
impossibilidade de administrao de bens pela Justia.

Dinheiro bloqueado, por exemplo, no atualmente colocado em conta com rendimentos. Imveis no so listados, e se
fossem, no haveria como administr-los. Mas h inmeras modalidades de ativos, todos merecendo detalhamento
preciso. Para isso, h que haver um rol apresentado, seja pela polcia, seja pelo MPF, de modo que a Administrao
Pblica e o Judicirio saibam exatamente o que est disposio do juzo.

A questo se entrelaa visceralmente com a da administrao de bens, pois somente bens previamente catalogados
podem ser gerenciados. A seguir, esbarra-se no problema da avaliao dos bens: os oficiais de Justia avaliadores nem
sempre tm o instrumental para aquilatar a infinita gama de bens disposio do crime organizado. Alguns podem at
ter alto valor, mas sua venda improvvel no mercado, ou por sua natureza especial ou porque tm um pblico
especfico demais.

Ttulos de off shores ao portador, por exemplo, at tm um valor especificado, mas no podem ser negociados no
mercado interno, nem resgatados sem grande custo e sem indagaes quanto possvel cumplicidade em crime de
lavagem de quem resgata tais ttulos. Ainda h o entrave da indefinio quanto a qual rgo deve fazer o cadastro,
inform-lo e mant-lo atualizado.

Quanto destinao dos ativos, aqueles para os quais no h previso de destinao especificada em lei, integram-se
genericamente ao patrimnio da Unio. A Unio compreende diversos rgos e canalizar recursos para os rgos certos
difcil, porque no h acessibilidade aos bens apreendidos. De todo modo, existem bens que no sero pleiteados por
qualquer rgo e bens que so de administrao bastante complicada, o que leva naturalmente questo da
transformao destes bens em ativos de alta liquidez, preferencialmente dinheiro. Nestes casos, o fator tempo
importantssimo.

Note-se que a apreenso de ativos tem por finalidade tirar do uso e fruio dos acusados e seus associados os produtos
do crime, evitando o financiamento da criminalidade. A apreenso de bens serve para abalar ou desmantelar as
organizaes criminosas, diminuir o poder de influncia nas suas respectivas reas de atuao, as quais, em geral, no
deixam de operar apenas com a priso de indivduos especficos. Assim, conclui-se que este tema crucial para o
combate ao crime organizado.

Impossvel deixar de sublinhar a necessidade de planejamento estratgico e operacional em cada atividade destinada a
desarticular uma organizao criminosa. Muitas vezes so envolvidas outras cidades ou estados, quando no outros
pases. O material apreendido deve ser organizado, armazenado, administrado e finalmente disponibilizado de forma
que no haja desperdcio de recursos com a manuteno, rentabilidade e liquidez, e possibilidade de restituio ao
patrimnio dos eventualmente considerados inocentes.

Atualmente, a soluo para a quantificao e administrao de bens apreendidos casustica. Num caso rumoroso no
Estado do Mato Grosso foi nomeado inventariante um auditor da Receita Federal, para viabilizar a constrio judicial.
Considerando o pequeno nmero de auditores e suas funes precpuas, ilusrio acreditar que esta pudesse tornar-se
uma soluo para os demais casos.

Nos Estados Unidos da Amrica, por exemplo, existe um programa de Recuperao de Ativos onde os US Marshalls,
que fazem parte do Departamento de Justia, tm a custdia e administrao dos bens apreendidos, e so os
28
encarregados de sua destinao, na maior parte dos casos. Em alguns pases foi criado por lei um Fundo de Ativos
Recuperados para receber os produtos da apreenso e para pagar os custos relacionados com tais apreenses, inclusive
os da administrao e venda de propriedades, o de providenciar o pagamento de todos os gravames, hipotecas etc,
verificar as alegaes de terceiros interessados e possuidores, e, ainda, suprir os custos associados efetiva apreenso
de bens.

RESULTADOS

O integral atendimento a esse objetivo pressupe o conhecimento efetivo do atual estado da sistemtica de apreenso de
ativos. inegvel que existe grande quantidade de ativos apreendidos em razo de determinaes judiciais em
processos penais em todo o Brasil. Deve-se dizer, entretanto, que certamente poderia haver muito mais, se houvesse
capacidade de gesto desse sistema e cultura de estrangulamento da capacidade financeira dos criminosos.

No foram encontrados cadastros consistentes, atualizados e completos nas polcias, nos Ministrios Pblicos ou no
Judicirio, a respeito dos bens apreendidos.

O projeto de cadastro de bens apreendidos em procedimentos criminais, regulamentado pelo Provimento n 05 da
Corregedoria do TRF da 2 Regio, que est sendo implantado em projeto piloto na 5 Vara Federal Criminal do Rio de
Janeiro, parece ser uma alternativa vivel.

Trata-se de estudo que definiu, inicialmente, as categorias dos bens apreendidos de acordo com a natureza do delito:
Relacionados a trfico de entorpecentes
Armas, munies e apetrechos blicos
Passveis de perdimento administrativo
Comuns regra geral (produto do crime) e/ou com o tipo de perdimento ou expropriao a que estariam sujeitos:
Expropriao para assentamento agrrio
Perdimento em favor da SENAD
Perdimento de armamentos em favor do Exrcito
Perdimento decorrente de sano administrativa
Para fim de prova (corpo de delito, coisas que interessam ao processo)
A serem devolvidos vtima ou a terceiros
A serem destrudos ou compulsoriamente inutilizados (moeda falsa, produtos piratas)
Perdimento em favor da Unio regra geral

Em seguida, o estudo prope a criao do cadastro contendo as seguintes informaes:
Nmero e classe do processo
Tipificao penal imputada
Natureza do delito imputado
Data da apreenso
rgo que determinou a apreenso
Descrio sucinta do bem
Tipo de bem
Avaliao do bem
Depositrio com qualificao completa
Existncia de designao judicial de administrao remunerada pelo depositrio, e seu valor
rgo que nomeou o depositrio e data da nomeao
Existncia de deciso judicial decretando o perdimento
Existncia de sentena condenatria decretando o perdimento
Ocorrncia de precluso ou trnsito em julgado da deciso/sentena de perdimento
Existncia de deciso expropriatria do bem comunicada pela autoridade administrativa competente
Existncia de aplicao de pena de perdimento administrativo
Existncia de intimao do Ministrio Pblico e do rgo pblico destinatrio de eventual perdimento ou expropriao
do bem para promover os procedimentos necessrios a tais finalidades
Destinao provisria dada ao bem
Destinao final dada ao bem apreendido.

Para aperfeioamento do projeto, poderiam ser inseridos outros campos, de modo que tambm ficasse atendida a
hiptese de bens bloqueados e no apenas os apreendidos. Uma vez atendida a necessidade bsica de conhecimento
efetivo sobre os bens que esto bloqueados disposio dos juzos em processos criminais pode-se passar etapa
29
seguinte, de formulao de mecanismos de otimizao do sistema de recuperao de ativos e sua capacidade de
autofinanciamento.

A implementao do sistema de alienao cautelar e antecipada dos bens bloqueados ponto crucial na recuperao de
ativos, de modo que disposio do juzo permaneam valores, sofrendo atualizao monetria e excluindo o perigo de
depreciao e perecimento dos bens. Essa soluo, como apontado na meta 18, permitir eficincia na administrao,
alm de favorecer a todos os envolvidos no processo: ao acusado, porque em caso de absolvio ter direito a um valor
correspondente ao do bem poca do bloqueio; ao Estado, porque em caso de decretao definitiva do perdimento,
poder desfrutar no de um bem depreciado ou sucateado, mas do valor a ele correspondente quando da decretao da
indisponibilidade; e, ao Juzo, porque no ter a sua disposio seno valores regularmente depositados, o que permitir
integral controle. O anteprojeto que modifica a Lei n 9.613/98, decorrente da realizao da meta 20 da ENCLA,
contempla, em seu art. 4, 1, a possibilidade de alienao para preservao do valor do bem.

Outro ponto fundamental a disseminao da perspectiva financeira no tratamento dos processos criminais. O
fundamento disso no apenas a reparao do dano causado como tambm a excluso da possibilidade de fruio, pelo
acusado, do proveito do ato ilcito. Alm do aspecto punitivo embutido, existe o fator preventivo do ilcito, na medida
em que a escassez de meios financeiros limita a atividade criminosa, nos crimes que tm aspectos patrimoniais
relevantes.

Implementada a sistemtica de cadastramento dos bens apreendidos e alienao cautelar, muito facilitada se torna a
resoluo das questes atinentes ao autofinanciamento do sistema de recuperao de ativos. A transformao dos bens
em valores disposio do Juzo facilitar o trabalho dos fundos (como o antidrogas administrado pela SENAD ou
outros que venham a ser criados ou direcionados para essa finalidade), que podero caucionar esses valores perante o
Juzo, como j permite a Lei 10.409, e utilizar, imediatamente, ao menos parte desses valores, distribuindo-os, na forma
dos convnios prprios, para os rgos diretamente envolvidos na persecuo daqueles crimes polcias, Ministrios
Pblicos e Judicirio.

Tal distribuio poder, inclusive, levar em conta a participao das diferentes esferas de poder na apreenso de ativos.
Assim, por exemplo, parte poderia ser destinada para as Foras Armadas ou para a segurana pblica estadual.

DESAFIOS E PERSPECTIVAS

A par da nova sistemtica de cadastramento de bens e alienao antecipada para preservao do valor dos bens (art. 4 -
B ,art. 4, 1 e art. 4 - A, respectivamente, do anteprojeto que modifica a Lei n 9.613/98 vide Meta 20), a mera
disseminao de experincias de sucesso com apreenso de bens e desmantelamento ou enfraquecimento de
organizaes criminosas j um passo no caminho para a melhor eficincia do sistema.

Medidas simples como a listagem prvia de bens; seu inventrio; a nomeao de administrador eventualmente
remunerado; a verificao da necessidade, caso a caso, de liquidao para preservao de valor; a canalizao dos
lucros dos bens para contas remuneradas disposio do Juzo; e o emprego da cooperao internacional para evitar a
ocultao de ativos no exterior e a sobrevivncia da organizao so, pelo menos num primeiro momento, providncias
bem sucedidas.

At agora o DRCI trabalhou com medidas simples, propondo formas de quantificao e aproveitamento dos ativos
seqestrados. Tambm apontou solues para a otimizao dos sistemas, tanto legais quanto normativos.

Ainda enfatizou-se o fato de que um sistema de recuperao eficiente de ativos pode ser autofinancivel, e possibilitar o
aparelhamento e treinamento dos agentes do judicirio e da segurana pblica, com efeitos duplamente preventivos:
evitar a continuidade de determinada organizao criminosa e ajudar a prevenir todos os tipos de crime, tornando a
sociedade em geral mais segura e fortalecendo as instituies democrticas.

A realizao dos objetivos que motivam a Meta 19 exige o absoluto respeito ao arcabouo legal, especialmente na
obteno de provas, bem como extremo cuidado com os direitos dos investigados. Os desafios concretos para a
consecuo dos objetivos so:
Criar mecanismos (procedimentos padronizados) visando centralizar os registros dos ativos existentes no pas e no
exterior, facilitando o controle, a administrao e a utilizao adequada dos bens e;
Criar um cadastro das necessidades dos rgos pblicos no tocante s especificidades do trabalho que desempenham
para supervisionar, avaliar e receber doaes dos bens.

30
Em maro de 2004, a Corregedoria-Geral do Tribunal Regional Federal da 2 Regio
promoveu, para conhecimento do mundo jurdico e da populao, seminrio com o tema
INOVAES DA JUSTIA NO COMBATE CRIMINALIDADE
xxi
, apresentado, dentre
outras, as experincias desenvolvidas com a utilizao de bens apreendidos em procedimentos
criminais e o cadastro de bens. Os dois mdulos, distintos, foram veiculados com a abordagem da
(1) filosofia do sistema e do (2) contedo do cadastro, ambas trazidas nos captulos que se seguem.
31
TTULO II
APRESENTAO DOS TPICOS ABORDADOS EM RELAO
FILOSOFIA DO SISTEMA DO CADASTRO DE BENS APREENDIDOS EM
PROCEDIMENTOS CRIMINAIS.
xxii


Neste particular, O CADASTRO DE BENS APREENDIDOS E VINCULADOS A
PROCEDIMENTOS CRIMINAIS pode ser assim sumariado:
1) FILOSOFIA
2) FUNDAMENTOS LEGAIS
3) PROBLEMAS FOCALIZADOS
4) DOGMA PROCESSUAL: A ORIGEM DOS BENS ILCITA
5) CLASSIFICAO GERAL DOS BENS APREENDIDOS FRENTE LEGISLAO
6) OBJETIVOS: DESTINAO CONSTITUCIONAL: LEI N 8.257, DE 1991, LEI N 9.613,
DE 1998, LEI N 10.409, DE 2002(REVOGADA PELA Lei n 11.343, de 2006) E LEI N
10.826/2003
7) DESTINAO PROVISRIA (DEPOSITRIO) E A DESTINAO DEFINITIVA
8) CONCLUSO

A FILOSOFIA se resume no matiz de que o prprio crime produz recursos para o
poder pblico combat-lo, com o patrimnio particular indisponibilizado pelo processo criminal,
em decorrncia do dever de gesto pelo monoplio de prestar jurisdio, com evidente reflexo no
princpio da satisfao do interesse pblico sobre o particular e a eficincia pblica.

O FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS so o art. 243 e seu pargrafo nico da
CF/88, com as respectivas dices: as glebas de qualquer regio do pas onde forem localizados culturas
ilegais de plantas psicotrpicas sero imediatamente expropriadas e especificamente destinadas aos assentamento de
colonos, para o cultivo de produtos alimentcios e medicamentos, sem qualquer indenizao ao proprietrio e sem
prejuzo de outras sanes previstas em lei. pargrafo nico todo e qualquer bem de valor econmico apreendido
em decorrncia do trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins ser confiscado e reverter em benefcio de instituio
e pessoal especializados no tratamento e recuperao de viciados e no aparelhamento e custeio de atividades de
fiscalizao, controle, preveno e represso do crime de trfico dessas substncias.

OS FUNDAMENTOS LEGAIS, ou seja, infraconstitucionais so aqueles que
permitem, como normas intercalares, a realizaodo do preceito constitucional, a saber a lei n
8.257, de 26 de novembro de 1998(dispe sobre a expropriao das glebas de culturas ilegais
psicotrpicas); a lei n 9.613, de 03 de maro de 1998(dispe sobre crimes de lavagem de dinheiro
ou ocultao de bens, direitos e valores); a lei n 10.409, de 11 de janeiro de 2002(dispunha sobre a
32
preveno, o tratamento, a fiscalizao, o controle e a represso produo, ao uso e ao trfico
ilcito de produtos, substncias ou drogas ilcitas) e a Lei n 11.343, de 23 de agosto de 2006 que a
sucedeu, regulamentada pelo Decreto Federal n 5.912, de 27 de setembro de 2006; a lei n 10.826,
de 22 de dezembro de 2003(lei do desarmamento).

O DOGMA PROCESSUAL que fundamenta a realizao da supremacia do interesse
pblico sobre o particular investigado ou acusado : A LEI PRESUME QUE A ORIGEM DOS
BENS ILCITA, a teor do texto do dispositivo previsto como pargrafo nico do art. 44 da
revogada Lei n 10.409, de 2002, que se segue: incumbe ao acusado, durante a instruo criminal, ou ao
interessado, em incidente especfico, provar a origem lcita dos bens, produtos, direitos e valores referidos neste
artigo.
xxiii
A referida lei foi revogada pela Lei n 11.343, de 23.08.06, agora com previso no art. 60,
2.

OS PROBLEMAS FOCALIZADOS que geram o direito soberano de interveno do
estado como gestor da segurana pblica poder ser sisntetizados como (i)a movimentao financeira
desproporcional do crime organizado frente alocao de recursos pblicos para a segurana
pblica, que se retrata no armamento e aparato de inteligncia dos criminosos em comparao aos
agentes pblicos; (ii) a ineficincia da administrao dos bens, mveis e imveis, arrecadados
juntamente com a priso da deliquncia.

A CLASSIFICAO GERAL DOS BENS APREENDIDOS FRENTE
LEGISLAO antecedente prioritrio para a investida autorizada do Estado para as
providncias referidas no confisco criminal e na recuperao de ativos dele decorrente. Nem todos
os bens, como pode se supor, so objeto de cadastro ou, mesmo que cadastrados, no so entregues
gesto provisria ou destinao definitiva compreendidas na lei e nos demais atos nomativos
judiciais. Os bens vinculados a qualquer procedimento, que seja ele administrativo, quer
investigativo-criminal, poder ser agrupados a partir de uma classificao macro at chegarmos aos
bens, devidamente selecionados, que podem ser enquadrados no sistema pretendido pelo cadastro
em estudo. Nesse sentido, (1) para fim de prova (corpo de delito); (2) passveis de devoluo
vtima; (3) passveis de expropriao ou perdimento, divididos em: (3.iii.a)drogas; (3.iii.a.1) gleba
para plantio; (3.iii.a.2) transporte e utenslios; (3.iii.a.3) obtido como produto do crime; (3.iii.b)
receita federal; (3.iii.c) comuns; (3.iii.c.1) produto do crime ou proveito auferido; (3.iii.c.2) objeto
instrumental(utilizado no) do crime; (3.iii.d) armas.

33
Como o pargrafo nico do art. 243 da Constituio Federal concerne, em relao de
causalidade, o confisco criminal incidindo sobre bens em decorrncia da atividade ilcita de trfico
de entorpecentes, minimiza-se a noca reclassificao nos seguintes termos (i.a) bens imveis
apreendidos em decorrncia do trfico; (i.b) bens mveis, semoventes, ttulos, direitos, crditos e
aes apreendidos em decorrncia do trfico; (ii.a) bens imveis, mveis, semoventes, ttulos,
direitos, crditos e aes apreendidos em decorrncia de atividade criminosa comum ou residual.

A DESTINAO CONSTITUCIONAL o ato seguinte identificao jurdica dos
bens que podem ser objeto de cadastramento e, futuramente, utilizados in natura ou seu equivalente
monetrio, mas, em qualquer caso, afetados a uma finalidade pblica previamente determinada
como a (1) a alocao a assentamentos de colonos e para cultivo de alimentos; (2) a alienao
(venda, doao, permuta) com reverso da quantia auferida para tratamento e recuperao de
viciados e/ou no aparelhamento e custeio de atividades de fiscalizao, controle, preveno e
represso ao crime.

A expropriao a transferncia compulsria de um bem ao domnio pblico, prvia e
justamente indenizada, em dinheiro, salvo excees legais, para atender ao bem-estar social ou a
interesse coletivo ou pblico. Normalmente, as desapropriaes encarnam o domnio eminente,
poltico, soberano do Poder Pblico em, parcialmente, avaliar a necessidade e utilidade pblicas, ou
o interesse social como determinantes para que a supremacia do interesse publico se consolide, no
caso concreto, ao direito individual propriedade. No decorre de atividade ilcita, administrativa
ou criminal, do proprietrio. Nesse casos, quando a agresso individual for de cunho social e
administrativo, sua conduta sancionada, no com o confisco, mas com a preservao dos direitos
inerentes propriedade retiurada compulsoriamente, exceto no que concerne ao pagamento que,
apesar de prvio e justo, se faz mediante ttulos da dvida pblica.

A DESAPROPRIAO CONFISCO, que autoriza o poder pblico a expropriar as
glebas de qualquer regio do pas onde forem localizadas culturas ilegais de plantas psicotrpicas,
para assentamento de colonos, cultivo de alimentos e medicamentos, por sua vez, decorre da ofensa
s condutas consideradas prejudiciais existncia da prpria sociedade, no exclusivamente nocivas
e inconvenientes, razo da punio da perda da propriedade, sem qualquer indenizao ao
proprietrio.

34
OS OBJETIVOS instrumentais que o cadastro de bens criminais pretende salvaguardar
so a destinao provisria e a destinao definitiva. no primeiro caso, monitorando o
cadastramento e fiscalizando a utilizao pelo depositrio, em conformidade pela lei atual de
drogas.

No segundo caso, em relao destinao definitiva, propiciar aos poderes executivo e
judicirio e aos rgos administrativos a efetividade da captao de recursos para projetos de
segurana pblica e sociais, tanto na utilizao dos prprios bens apreendidos como no fruto de seu
valor.

AS DESTINAES PROVISRIA E DEFINITIVA de bens vinculados a
procedimentos criminais, de igual modo, so previstas na Lei n 9.613/98, art. 4 e pargrafos, arts.
5 e 6, art. 7, i, art. 8, 2, que dispe sobre os crimes de lavagem ou oculato de bens direitos e
valores, quando prev o poder de o juiz decretar, no curso do inqurito ou da ao penal, a
apreenso ou sequestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou existentes em seu nome,
encontrados no Brasil ou no estrangeiro, condicionando a liberao prova da licitude dos mesmos,
podendo nomear um administrador provisrio, cabendo ao Ministrio Pblico requerer o que
entender cabvel para a destinao dos bens; e na Lei n 10.826/2003, art. 2, VII e art. 25, que
dispe sobre o registro, posse e comercializao de armas de fogo e munio e regula o SINARM, a
ele competindo cadastrar as apreenses de armas de fogo, inclusive as vinculadas a procedimentos
policiais e criminais, para, aps realizada a percia, remessa ao Comando do Exrcito, para
destruio.

A CONCLUSO do sistema constitucional e legal acerca da destinao de bens
vinculados a procedimentos criminais, permitindo os postulados almejados pelo cadastro estudado e
regulamentado, consiste em definidas afirmativas a prpria constituio mitiga o carter absoluto da
propriedade, ao permitir a desapropriao por simples juzo de convenincia e oportunidade,
salvaguardando o direito de propriedade(CF, art. 5, inc. XXIIi), porm, determinando que a
propriedade atenda sua funo social(inciso XXIII) e, ainda, permitindo que o Estado retire
compulsoriamente a propriedade particular para transferi-la para o patrimnio pblico, mediante
relevante interesse pblico(inciso XXIV); a pena criminal, apesar da individualizao da pessoa do
condenado, pode incidir sobre os bens dele, estendida a seus sucessores, com o respectivo
perdimento at o limite do valor do patrimnio transferido(inciso XLV).

35
A pena criminal tambm pode ser adotada para fins de perda de bens(inciso XLVI, letra
b); a privao de bens, pelo confisco, atende ao devido processo legal, em especial o cvel, pois
garantido na legislao regulamentadora do art. 243 da constituio, a saber a lei n 8.257/2001, o
direito de defesa, do contraditrio e dos recursos postos disposio do proprietrio ou possuidor
de bens imveis onde forem encontradas a produo de plantas psicotrpicas(inciso LIV).

Por consequncia, possvel afirmar que a presuno de inocncia do inciso LVII s
dirigida culpabilidade em relao a pessoa do condenado e no extensiva a seus bens, razo pela
qual no necessrio aguardar-se o trnsito em julgado de sentena penal condenatria para que o
poder pblico confisque e exproprie o patrimnio mvel, imvel, direitos, aes e/ou qualquer bem
de valor econmico vinculadas a atividades ilcitas ligadas criminalidade e ao trfico de
entorpecentes.
36
TTULO III
APRESENTAO DOS TPICOS ABORDADOS EM RELAO AO
CONTEDO DO CADASTRO DE BENS APREENDIDOS EM
PROCEDIMENTOS CRIMINAIS.
xxiv


Neste particular, O CADASTRO DE BENS APREENDIDOS E VINCULADOS A
PROCEDIMENTOS CRIMINAIS pode ser assim sumariado:

1) OBJETIVOS DO PROJETO
2) PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS
3) ATOS NORMATIVOS DA CORREGEDORIA-GERAL DA 2 REGIO
4) VANTAGENS DO CADASTRAMENTO DE BENS APREENDIDOS
5) ESTRUTURA DO CADASTRO
6) FUNCIONAMENTO DO CADASTRO
7) PROCEDIMENTOS CRIMINAIS INSERIDOS NO CADASTRO
8) DADOS INSERIDOS NO CADASTRO
9) COMPLEMENTAO DE DADOS E INFORMAES
10) ACAUTELAMENTO PROVISRIO DE BENS APREENDIDOS
11) CAUTELA COM BENS ESPECIAIS
12) REGRAS SOBRE O DEPOSITRIO.


OS OBJETIVOS DO PROJETO so impedir e coibir eventual utilizao indevida de
bens apreendidos, bem como sua depreciao ou deteriorao ao longo do processo judicial e
otimizar os procedimentos relativos expropriao de bens decorrentes de prticas criminosas,
tornando-os mais cleres e efetivos.

OS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS so aqueles impostos pelo art. 37 da
Constituio Federal no que se refere toda administrao pblica direta e indireta, dos Poderes
republicanos, como gestores, afinal, da coisa pblica, como exortam a publicidade, a
impessoalidade, a moralidade administrativa e a eficincia.

OS ATOS NORMATIVOS DA CORREGEDORIA-GERAL DA 2 REGIO que
deram suporte de validade ao cadastro de bens e sua respectiva implantao nos limites da
jurisdio do Tribunal Regional Federal so: o Provimento n 05, de 08 de maro de 2004 que
estabelece a obrigatoriedade do cadastramento de bens apreendidos em todas as Varas que possuam
competncia criminal na 2
a
Regio (Rio de Janeiro e Esprito Santo) e tambm fixa regras, de cunho
administrativo, dispondo sobre as cautelas a serem adotadas na guarda e depsitos destes bens; a
37
Portaria n 086, de 15/03/2004 que autoriza o cadastramento de bens, em carter piloto, junto 5
a

Vara Federal Criminal/RJ.

AS VANTAGENS DO CADASTRAMENTO DE BENS APREENDIDOS podem
ser sintetizadas a partir do controle interno mais efetivo dos bens apreendidos vinculados aos
procedimentos criminais pelo juiz da causa, auxiliando na realizao das inspees anuais e
correies realizadas pela Corregedoria e o competente envio de relatrios estatsticos para o
Conselho da Justia Federal (art. 84-F da CNCG). Em relao ao controle e acesso externo, citamos
a possibilidade de acesso pelo Ministrio Pblico Federal e pelos diversos rgos do Executivo que
tenham interesse na expropriao de bens (Ministrio da Justia, AGU, SENAD, SISNAD etc. art.
84-D da CNCG), em particular na utilizao desses bens para eventual destinao definitiva,
figurando o cadastro como um instrumento de fcil identificao de bens necessitados pela
Administrao Pblica para o desempenho de suas atividades, principalmente as relacionadas ao
combate criminalidade.

A ESTRUTURA DO CADASTRO consiste em programa informatizado centralizado
junto Corregedoria, com a alimentao de dados e gerenciamento realizado no mbito de cada
Vara com competncia criminal (art. 84-A, p. nico da CNCG), sendo o cadastro subdivido para
cada Vara com competncia criminal (ART. 84-B, 1 da CNCG).

O FUNCIONAMENTO DO CADASTRO a contento, a real identificao dos bens
apreendidos e a agilidade da destinao provisria ou definitiva, conforme o caso, depende de
prazos para insero e atualizao de dados (Art. 84-C, caput e 1 da CNCG), com a especificao
de responsvel pela insero de dados (art. 84-C, 2 da CNCG) e pela certificao nos autos (art.
84-C, 3 da CNCG), tudo sob o exerccio do poder de polcia administrativo do magistrado
cotidianamente ou na verificao anual durante as inspees do juzo (art. 84-E da CNCG),
mantendo-se impresso peridica e arquivamento de dados (art. 84-F, p. nico da CNCG),
objetivando garantir as aes do poder pblico dentro dos patamares de legalidade, como tambm
dos eventuais prejudicados, mediante fcil acesso e expedio de certides.

OS PROCEDIMENTOS CRIMINAIS INSERIDOS NO CADASTRO devem ser
compatveis com a natureza, a classificao dos bens e as regras legais, tanto administrativas quanto
processuais acerca da possibilidade de efetiva destinao, provisria ou definitiva, sem agredir
direitos individuais. Dessa forma, obrigatrio o cadastramento de bens em todos os procedimentos
38
criminais (inquritos policiais, autos de priso em flagrante, medidas cautelares, aes penais etc.)
em que haja bens apreendidos passveis de expropriao ou perdimento, nos procedimentos cujos
bens apreendidos, sejam de utilizao restrita ou proibida (ex: armamentos, moedas falsas, produtos
falsificados ou adulterados etc. art. 84-B, 2 da CNCG), sendo, obviamente, dispensada a
insero de procedimentos cujos bens apreendidos no possuam contedo econmico (ex: corpo de
delito) ou que no sejam passveis de expropriao ou perdimento (ex: passvel de devoluo ao
legtimo proprietrio) art. 84-B, 3, ou, a critrio do juiz, dispensada a insero de
procedimentos cujos bens apreendidos no ultrapassem, no total de cada modalidade, o valor
equivalente a um salrio mnimo (art. 84-B, 4), pela aplicao do princpio da insignificncia ou
bagatela.

OS DADOS INSERIDOS NO CADASTRO devem ser norteados pela mxima
fidelidade quanto ao contedo do bem, a identidade da autoridade pblica cuja custdia o mesmo se
encontra, como todas as demais exigncias constantes no art. 84-B, da Consolidao de Normas da
Corregedoria-Geral para a transparncia da gesto pblica sobre bens privados. Esses dados so: o
nmero e a classe do processo; a tipificao penal imputada; a natureza do delito imputado; a data
da apreenso; o rgo que determinou a apreenso; a descrio, ainda que sucinta, do bem
apreendido; o tipo de bem apreendido; a avaliao do bem apreendido; o depositrio do bem
apreendido e sua qualificao completa; a existncia de designao judicial de administrao
remunerada de bens pelo depositrio e o respectivo valor da remunerao (artigos 5 e 6 da Lei n
9.613/98); o rgo que nomeou o depositrio e a data de nomeao; a existncia de deciso judicial
decretando o perdimento do bem; a existncia de sentena condenatria com decretao de
perdimento; a ocorrncia de precluso ou de trnsito em julgado da deciso ou sentena que
decretou o perdimento; a existncia de deciso expropriatria do bem, comunicada nos autos pela
autoridade administrativa competente; a existncia de aplicao de pena de perdimento
administrativo, comunicada nos autos pela autoridade competente; a existncia de intimao
especfica do Ministrio Pblico Federal e do rgo pblico destinatrio de eventual perdimento ou
expropriao do bem apreendido, para que promovam os procedimentos necessrios a tais
finalidades, ou para evitar a deteriorao ou perecimento do mesmo antes da deciso final no
processo; a destinao provisria dada ao bem apreendido; a destinao final dada ao bem
apreendido.

A COMPLEMENTAO DE DADOS E INFORMAES tambm devem
municiar o cadastro, mesmo que alguns bens no tenham a possibilidade de serem alcanados pelo
39
objetivo final da filosofia do sistema, no que tange ao gerenciamento direto por parte do Poder
Judicirio na destinao provisria do mesmo e nem sua participao no processamento dos
procedimentos legais para a destinao definitiva, deflagrados pelos rgos competentes. Esses
dados e informaes servem, fundamentalmente, para suprir a insuficincia de informaes no auto
de apreenso (nome depositrio, valor da avaliao etc.), permitindo a exigncia de
complementao das informaes pela Autoridade Policial (art. 84-C, 4 da CNCG) e a
necessidade de comunicao ao juzo de eventual decretao de perdimento administrativo e da
destinao final dada ao bem apreendido (art. 84-G da CNCG) para a aplicao do direito material e
processual vertido ao caso, para efeito de reparao de danos, pagamento dos tributos devidos e
seus reflexos na extino da punibilidade.

Se o bem est vinculado a um procedimento administrativo e no sendo absoluta a
separao de instncias, pois um fato pode gerar a represso do Poder Pblico tambm na esfera
criminal, essa circunstncia prepondera sobre eventuais poderes administrativos decorrentes do
atributo da auto-executoriedade da administrao pblica vinculada ao Poder Executivo em relao
a bens passveis de decretao de perdimento administrativo na esteira do art. 30 do Decreto-lei n
1.455/76, com a redao dada pela Lei n 7.450/85, ao prescrever que as mercadorias apreendidas,
objeto de pena de perdimento, aplicada em deciso administrativa, ainda quando pendente apreciao judicial,
inclusive as que estiverem disposio da Justia como corpo de delito, produto ou objeto do crime, podero ser
destinadas na forma deste artigo.

A obrigatoriedade do cadastramento dos referidos bens sob a custdia de agentes
administrativos fica sob o crivo da gesto do Poder Judicirio que dever capitanear a destinao
legal e definitiva atribuda ao bem. o que preconiza o art. 1 do Decreto n 98.125/89: As
mercadorias apreendidas, de que trata o art. 30 do Decreto-lei n 1.455, de 07 de abril de 1976, com a redao dada
pelo art. 83, inciso II, da Lei n 7.450, de 23 de novembro de 1985, salvo determinao em contrrio, em cada caso, de
autoridade judiciria, sero destinadas : I Venda mediante licitao pblica; II Incorporao ao patrimnio de
pessoa jurdica de direito pblico; III Incorporao ao patrimnio de entidades filantrpicas, cientficas ou
educacionais, sem fins lucrativos.

O ACAUTELAMENTO PROVISRIO DE BENS APREENDIDOS tem como
escopo a proteo do bem, do patrimnio que poder vir a ser afetado ao interesse pblico ou
poder ser devolvido ao seu legtimo proprietrio ou possuidor, desde, claro, comprove a licitude
de sua origem, como deveres inatos gesto pblica. O regramento, portanto, da custdia,
acautelamento ou destinao provisria se apresenta to importante como o destino final do bem
40
vinculado ao procedimento criminal, mesmo que sobre a gesto direta do administrador pblico.
Claras e objetivas so as regras do art. 84-I da Consolidao de Normas da Corregedoria-Geral,
impondo que o juiz promover a intimao especfica do Ministrio Pblico Federal e do rgo
pblico a ser eventualmente favorecido pela expropriao ou perdimento do bem aprendido para
que promovam os procedimentos necessrios a tais finalidades, bem como para evitar a deteriorao
ou perecimento do bem antes da deciso final no processo, constando tal informao no cadastro,
advertindo que sempre que no for possvel a alienao imediata do bem apreendido, e
vislumbrando-se a possibilidade de deteriorao ou perecimento do mesmo no curso do processo, o
juiz promover, ouvido o Ministrio Pblico Federal e o ente pblico destinatrio de eventual
perdimento ou expropriao, a destinao provisria do bem junto a rgo pblico ou a entidade
privada sem fins lucrativos, assim reconhecida por lei, para utilizao no servio pblico ou em
atividades com destinao social, e previamente cadastradas junto Justia Federal para a execuo
de penas de prestao de servios comunitrios ou de outras penas restritivas de direitos, tal como
previsto no artigo 149, I da Lei n 7.210/84.inserindo tal informao no cadastro.

Quando se tratar de semoventes ou mercadorias que exijam condies especiais de
armazenagem, a destinao ser imediata e a indenizao a que fizer jus o prejudicado ter seu
valor atualizado de acordo com os critrios utilizados para a correo dos dbitos fiscais e a base de
clculo da atualizao ser o valor pelo qual a mercadoria foi vendida ou o valor arbitrado no
processo administrativo quando a mercadoria houver sido destinada incorporao, na forma dos
arts. 2 e 3 do Decreto n 98.125/89.

AS CAUTELAS COM BENS ESPECIAIS, sob custdia provisria, devem receber do
Poder Pblico, como elaborado e previsto pelo art. 84-J da CNCG, ateno especial. No depsito e
guarda dos bens a seguir descritos, apreendidos em procedimentos criminais, devem ser adotadas as
seguintes cautelas, sem prejuzo de outras estabelecidas na legislao especfica, no tocante aos
numerrios, que devem ser depositados em conta remunerada disposio do juzo, junto
instituio financeira pblica, convertendo-o em moeda nacional se for o caso; os cheques so
compensados, depositando-se o valor correspondente em conta remunerada disposio do juzo,
junto a instituio financeira pblica, mantendo-se cpia autntica nos autos; os ttulos financeiros
so custodiados junto a entidade financeira pblica, devendo ser resgatados to logo possvel,
mediante deciso judicial precedida de manifestao do Ministrio Pblico Federal, adotando-se,
quanto ao valor apurado, o procedimento descrito no inciso II; as jias, pedras e metais preciosos
so acautelados junto a instituio financeira pblica; os armamentos, munies e outros apetrechos
41
blicos sero encaminhados, aps a elaborao do laudo pericial, ao Comando do Exrcito, na
forma prevista pelo artigo 25 da Lei n 10.826/2003, ressalvado o disposto no artigo 11 do Cdigo
de Processo Penal no caso de interessarem persecuo penal, devendo o juiz, neste caso, adotar as
medidas necessrias para que permaneam acautelados durante o trmite do processo, sendo vedada
sua utilizao neste perodo; as cdulas e moedas falsas sero encaminhadas ao Banco Central, onde
permanecero custodiadas at ser determinada sua inutilizao pelo juiz, juntando-se ao processo o
respectivo auto de destruio; os produtos falsificados ou adulterados sero encaminhados ao rgo
administrativo competente pela fiscalizao para inutilizao ou outra destinao prevista em lei,
juntando-se ao processo o auto de destruio ou o comprovante da destinao dada.

AS REGRAS SOBRE O DEPOSITRIO consistem nos impedimentos por
parentesco ou afinidade; utilizao exclusivamente no servio pblico ou atividade com destinao
social; bens imveis; administrao remunerada de bens (para evitar depreciao, perecimento ou
perda de frutos e rendimentos dos bens apreendidos). O regramento leva em considerao, com as
adaptaes necessrias, o disposto nos arts. 5 e 6 da Lei n 9.613, de 03 de maro de 1998, que
trata dos crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores.
42

TTULO IV
HIPTESES PELAS QUAIS BENS, DIREITOS E VALORES PODERIAM
ESTAR SOB A CUSTDIA DO PODER JUDICIRIO.

Inicialmente, devemos definir a abrangncia de propriedades pertencentes a pessoas
fsicas e jurdicas que seriam objeto da gerncia judicial em casos de processos criminais: mvel,
imvel, semoventes, ttulos, direitos, crditos e aes. Estabelecidas as respectivas categorias,
podemos, em seguida, classificar as hipteses contempladas pelo ordenamento jurdico e seus
correspondentes tratamentos institucionais, por meio de uma CLASSIFICAO GERAL DE
BENS APREENDIDOS EM FACE DE PROCEDIMENTOS CRIMINAIS: (i) para fim de prova
(corpo de delito ou exame/exame indireto); (ii) passveis de devoluo vtima; (iii) passveis
de expropriao ou perdimento, divididos em: (iii.a)drogas; (iii.a . 1) gleba para plantio (CF,
art. 243, caput, e Lei n 8.257, de 1991); (iii.a . 2) transporte e utenslios; (iii.a . 3) obtido como
produto do crime(CF, art. 243 e pargrafo nico) ; (iii.b)Receita Federal; (iii.c) comuns;
(iii.c.1) produto do crime ou proveito auferido (CP, art. 91); (iii.c.2) objeto
instrumental(utilizado no) do crime; (iii.d) armas.

Para fins didticos do presente trabalho, vamos, tambm, utilizar uma outra
classificao que cria distino entre bens ligados, direta ou indiretamente, ao trfico iltico de
entorpecentes e outros, como segue:(i) apreendidos em decorrncia do trfico; (ii) apreendidos
em decorrncia de atividade criminosa comum ou residual; (iii) bens apreendidos com
finalidade probatria(corpo de delito); (iv) bens passveis de perdimento.

Em seguida, temos: (i.a) bens imveis apreendidos em decorrncia do trfico; (i.b)
bens mveis, semoventes, ttulos, direitos, crditos e aes apreendidos em decorrncia do
trfico; (ii.a) bens imveis, mveis, semoventes, ttulos, direitos, crditos e aes apreendidos
em decorrncia de atividade criminosa comum ou residual.

Nessa ordem, inauguramos com o bens apreendidos em decorrncia do trfico. Para
tanto, desde a Constituio de 1988, h quatorze anos, o Governo tem o autorizativo para a
implantao de novo modelo revolucionrio, a teor do art. 243, da Carta Magna, onde todo e
qualquer bem, mvel, imvel, semoventes, ttulos, direitos, crditos e aes, apreendidos em
43
decorrncia do trfico pode ser desapropriado(o particular, que o proprietrio, perde o domnio em
favor do Poder Pblico, como forma de aquisio originria), sem qualquer indenizao, podendo o
acervo patrimonial, incorporado como bem pblico, ter dois destinos: (1) a alocao a
assentamentos de colonos e para cultivo de alimentos; (2) ou a alienao (venda, doao,
permuta) com reverso da quantia auferida para tratamento e recuperao de viciados e/ou
no aparelhamento e custeio de atividades de fiscalizao, controle, preveno e represso ao
crime.

E, para melhor situar o quadro jurdico da desapropriao ou expropriao no Brasil,
tecemos, a seguir, algumas consideraes a respeito do tema.

Como antecedente necessrio para a compreenso do Estado e da relevncia da
supremacia do interesse pblico sobre o particular, preciso dar nfase ao domnio poltico, ou
eminente, que decorre do poder de soberania do Estado sobre todos e quaisquer bens em seu
territrio, limitado, apenas, pela ordem constitucional vigente, no podendo ser exercido, portanto,
de modo arbitrrio. Esse domnio eminente se manifesta pelas limitaes administrativas
intervencionistas incidentes sobre a liberdade (poder de polcia) e sobre a propriedade.

Tal interveno ocorre sempre que o Poder Pblico, compulsoriamente, retira ou
restringe direitos dominiais particulares ou submete o uso de bens privados a uma destinao de
interesse pblico.

Os atos de interveno estatal so: 1) desapropriao(inclusive a indireta); 2) servido
administrativa; 3) requisio; 4) tombamento; 5) limitao administrativa; 6) ocupao
administrativa; 7) APA REA DE PROTEO AMBIENTAL.

O domnio poltico no se confunde com o domnio patrimonial, ou jurdico, que se
refere relao simples de titularidade dos entes estatais sobre seus prprios bens e interesses.

Modernamente o carter absoluto da propriedade o direito de usar, gozar e dispor que
o proprietrio tem sobre seus bens. Entretanto, no significa possa ele exorbitar desse direito, como
o uso anti-social da propriedade. O uso abusivo, ao contrrio, impe obrigao por no se coadunar
com o ordenamento jurdico. Os dispositivos constitucionais que se seguem demonstram essa
doutrina: 1. Art. 5, inciso XXII, garante o direito de propriedade do particular; 2. O inciso XXIII
44
impe que a propriedade atender sua funo social; 3. O inciso XXIV cria exceo propriedade
em desfavor do interesse pblico, ao permitir a desapropriao por necessidade, utilidade pblicas,
ou por interesse social, mediante justa e prvia indenizao em dinheiro(DESAPROPRIAO
CLSSICA); 4. Art. 170, III, que trata da ordem econmica e financeira, dita que a funo social da
propriedade um princpio; 5. Art. 182, pargrafo 2, ao tratar da poltica urbana, diz que a poltica
urbana cumpre sua funo social quando atende s exigncias fundamentais de ordenao da cidade
expressa no plano diretor, e no seu pargrafo 3, determina que as desapropriaes de imveis
urbanos sero feitas com previa e justa indenizao em dinheiro(DESAPROPRIAO
CLSSICA). Mas existe, tambm, a previso da desapropriao sano, no inciso III, do pargrafo
4 do referido artigo; 6. Art.184, quando trata da poltica agrcola e fundiria e da reforma agrria,
estabelece que cabe Unio desapropriar por interesse social, para fins de reforma agrria, o imvel
rural que no esteja cumprindo sua funo social, mediante prvia e justa indenizao em ttulos da
dvida agrria (DESAPROPRIAO SANO); 7. Art. 186 encontra-se o que se espera da
propriedade rural, como funo social; 8. Art. 243, trata da DESAPROPRIAO CONFISCO, que
autoriza o poder pblico a expropriar as glebas de qualquer regio do pas onde forem localizadas
culturas ilegais de plantas psicotrpicas, para assentamento de colonos, cultivo de alimentos e
medicamentos, sem qualquer indenizao ao proprietrio.

A desapropriao, tambm chamado de expropriao, a transferncia compulsria de
um bem ao domnio pblico, prvia e justamente indenizada, em dinheiro, salvo excees legais,
para atender ao bem-estar social ou a interesse coletivo ou pblico. Pode ser um bem de qualquer
natureza, mvel ou imvel, corpreo ou incorpreo, pblico ou no, excetuados apenas os bens
personalssimos e a moeda corrente.

o procedimento administrativo, atravs do qual o Poder Pblico, de forma imperativa
e unilateral, priva algum de uma propriedade e a adquire para si.

Caracterstica importante de que a desapropriao forma originria de aquisio de
propriedade, porque no se vincula a nenhum ttulo anterior. insuscetvel de reivindicao o bem
expropriado, afastando eventual direito de seqela por direito real, uma vez que passou a ser bem do
domnio pblico (inalienvel, imprescritvel, inoneroso, impenhorvel).

Defindos os contornos do instituto das vrias modalidades de desapropriao,
passaremos, em seguida, a averiguar a legislao correspondente a cada situao jurdica.
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Os pressupostos da desapropriao so a utilidade pblica, necessidade
pblica(reguladas pelo Decreto-lei n 3365, 21.06.41) e o interesse social(Lei 4132/62 e Lei
4504/64). Na utilidade e necessidade pblicas o interesse da Administrao Pblica. No interesse
social o interesse da coletividade, pois o pressuposto Interesse Social objetiva solucionar os
chamados problemas sociais. Para os casos de desapropriao de imvel rural para reforma agrria,
por interesse social, h procedimento especfico previsto na Lei Complementar 76, de 06.07.93,
alterada pela Lei Complementar 88, de 23.12.96.

As fases da desapropriao so duas: declaratria e executria. Declaratria - a
declarao de utilidade ou necessidade pblicas ou interesse social condio exigida para a
desapropriao. procedimento administrativo, com emisso de vrios atos administrativos
preparatrios de um ato-fim, a adjudicao do bem ao ente estatal expropriante caracterizado na
fase declaratria, acerca da eleio do bem, a fixao do interesse pblico ou social, a existncia de
recursos para a justa indenizao, e, por fim, o ato declaratrio disso, por via de decreto da chefia
do Poder Executivo respectivo, ou, havendo delegao legal, por ato do ente da administrao
indireta ou fundacional expropriante, e, na segunda fase, pela apurao da justa indenizao, seu
pagamento, quando no for caso da desapropriao sano, onde o pagamento feito mediante
ttulos como j especificado, e a transferncia do bem, por contrato ou por ato jurisdicional de
adjudicao, propriedade do poder pblico, seja por acordo extrajudicial, seja por via de ao
judicial de desapropriao.

Ponto de extrema importncia o papel do Poder Judicirio nas aes de desapropriao
em geral, ou seja, CONTROLE JURISDICIONAL NA AO DE DESAPROPRIAO: Ao
Poder Judicirio vedado, no processo de desapropriao, decidir se se verificam ou no os casos de utilidade
pblica . o que determina o art. 9. Decreto Lei n. 3.365/41. Ao Poder Judicirio compete,
portanto: (1) a fixao da indenizao; (2) verificar as possveis nulidades processuais; (3) cuidar da
regularidade formal do processo (competncia, forma, caducidade e etc..). Resumindo, o que a lei
impe que o Poder Judicirio no pode indagar sobre utilidade, necessidade ou interesse social,
bem como decidir sobre questes de domnio ou posse. Fcil perceber a limitao na atuao do
Poder Judicirio uma vez que funo tpica do Poder Executivo a administrao da res publica, da
coisa pblica, inclusive, quanto fiscalizao e implementao das providncias necessrias
satisfao das necessidades pblicas, a mantena da ordem pblica e da funo social econmica e
patrimonial do pas, por meio de ATOS ADMINISTRATIVOS, mormente, os discricionrios que
46
aperfeioam o denominado Mrito Administrativo, juzo de convenincia e oportunidade a cargo de
suas atribuies como Poder Republicano e da teoria da tripartio dos clssicos Poderes.

47
TTULO IV
CAPTULO I
A LEI N 8.257, DE 26.11.1991 E OS BENS IMVEIS VINCULADOS AO
TRFICO DE ENTORPECENTES.

Em relao aos bens imveis apreedidos em decorrncia do trfico, foi editada, em
regulamentao ao acima mencionado art. 243 da Constituio Federal, a Lei n 8.257, de 26.11.91,
que dispe sobre a expropriao das glebas nais quais se localizem culturais ilegais de plantas
psicotrpicas e d outras providncias. As glebas referidas na lei, conforme dico do art. 4, so
aquelas possudas a qualquer ttulo. Para tanto, importante frisar, que a referida lei est inserida na
competncia cvel e segue rito prprio para que o imvel seja incorporado ao patrimnio da
Unio(art. 15), afastando qualquer argumento de violao propriedade privada, como direito
individual protegido pelo art. 5, inciso XXII, da Constituio Federal, a uma, porque garante o
contraditrio e a ampla defesa daquele que o proprietrio ou eventual detentor do imvel
expropriado; a duas, revela a efetiva supremacia do interesse pblico sobre o particular, como
domnio inerente ao Estado na proteo e satisfao da ordem pblica.
xxv


A norma intercalar mencionada, que d efetividade ao comando constutucional, visa a
expropriao, a desapropriao, enfim, a transfrerncia da propriedade privada para o patrimnio
pblico como forma de interveno estatal que se dirige a uma utilidade e necessidades pblicas, ou
de interesse social, todavia com um plus que a difere a desapropriao prevista no tambm art. 5,
inciso XXIV, da Carta Magna e regulada, infraconstitucionalmente, pelo Decreto-Lei n 3.365, de
21 de junho de 1941, que dispe sobre desapropriaes por utilidade pblica; da Lei n 4.132, de 10
de setembro de 1962, que define os casos de desapropriao por interesse social e Lei
Complementar n 76, de 06 de julho de 1993, alterada pela Lei Complementar n 88, de 23 de
dezembro de 1996, que trata do rito de desapropriao para fins de reforma agrria, em
regulamentao ao art. 184, 3 da Constituio Federal.

A lei confere Unio Federal a exclusividade para o regular exerccio da ao
expropriatria, atribuindo-lhe legitimidade ativa ad causam, ex vi do disposto no art. 15, ao atribuir-
lhe a incorporao do bem expropriado ao final do processo por ela regulado, igualmente como fez
o Constituinte nos casos de desapropriao sano, para os fins de reforma agrria. Assim, cabe
48
Unio, privativamente, legislar e declarar a expropriao de bens imveis para os efeitos da Lei n
8.257, de 1991. Alis, pertinente algumas consideraes sobre a competncia legislativa e editar
declaraes expropriatrias, submetendo um bem a esse regime: 1) - Para Legislar sobre a matria,
atribuda to-somente Unio, ou seja, compete privativamente Unio legislar sobre
desapropriao (artigo 22, II, CF); 2) - Para declarar concorrente, isto , das pessoas polticas,
dentro de suas respectivas atribuies, como se segue: 2.a) em se tratando de utilidade ou
necessidade pblicas compete a todas as Entidades Federativas(Unio, Estados-membros,
Municpios e Distrito Federal); 2.b) por interesse social; 2.b.1) reforma agrria Unio(art. 184,
CF); 2.b.2) reforma urbana - Municpios (artigo 182, 4, III, da CF); 2.b.3) demais casos - todas as
entidades federativas (artigo 5, XXIV, CF).

Por interessante, prescreve o pargrafo nico do art. 15 que a gleba expropriada pela
Unio no tendo a destinao prevista em lei, ficar incorporada ao patrimnio do ente federal,
reservada, at que sobrevenham as condies necessrias quela utilizao. O legislador quis
AFETAR os bens objetos da lei, ou seja, dentro das classificaes de bens pblicos (em sentido
amplo, so todas as coisas, corpreas e incorpreas, imveis, mveis e semoventes, direitos,
crditos e aes que pertenam, a qualquer ttulo, s pessoas jurdicas de direito pblico), dar-lhe
destinao, atribuir-lhe uma finalidade pblica, seja de uso comum do povo, seja de uso especial,
no correndo, o legislador, risco quanto ao ingresso dos bens expropriados na classificao
doutrinria que prev como dominicais aqueles bens que, apesar de integrarem o domnio pblico
(relao jurdica que o Estado mantm com o seu patrimnio - direito de propriedade -, regulada
pelo direito pblico, em especial pelo direito administrativo), so destitudos de qualquer destinao
pblica (no foram afetados). Tambm denominados bens patrimoniais disponveis, podem ser
utilizados para qualquer fim, bem como alienados pela Administrao, desde que autorizados por
lei, com prvia avaliao e licitao.

Por fim, como dita o art. 17, diante da caracterstica de que a desapropriao forma
originria de aquisio de propriedade, porque no se vincula a nenhum ttulo anterior, a gleba no
conduz quando incorporada ao patrimnio pblico federal direitos reais de garantia, no se
admitindo embargos de terceiro, fundado em dvida hipotecria, anticrtica ou pignoratcia, para os
bens mveis.

49
Sobre o tema, para maior amplitude, fazemos remisso ao artigo intitulado CONFISCO
DE TERRAS, de autoria de Joo Bosco Medeiros de Sousa, Juiz Federal na Paraba
xxvi
, com a
autoridade que se segue:

1. Introduo O problema fundirio brasileiro, aqui entendido como a inadequada distribuio das terras
rurais por destinao, implica preocupantes indicadores scio-econmicos e confunde-se com os antecedentes (1500-
1822) da lenta formao do Estado Brasileiro, originado em colonizao de explorao, por isso mesmo
descompromissada com a constituio de uma sociedade marcada pelos valores ticos da justia social. O resultado
que, s vsperas dos quinhentos anos da chegada de Pedro lvares Cabral, a situao no campo est longe do
razovel para um pas com as caractersticas do Brasil e traduz uma sria contradio: enorme extenso territorial,
quase toda vocacionada agricultura e pecuria, e uma populao majoritariamente pobre. Infelizmente, a
concluso de estar-se, ainda hoje, distante da relao ideal homem/terra e o crescente xodo rural decorrncia
desse estado de coisas. Inmeros autores abordaram o assunto, na condio de no-juristas, dentre os quais os
seguintes, ressalvados tantos outros igualmente ilustres: Gilberto Freire (Casa Grande & Senzala), Raymundo Faoro
(Os donos do poder), Alfredo Bosi (Dialtica da colonizao) e Jos Antnio Tobias (Histria das idias no Brasil). A
literatura jurdica tambm no ficou alheia e, especialmente nas ltimas dcadas, tem dado notvel contribuio,
pesquisando as origens do problema e apontando solues atravs de inmeros jus-agraristas.

A histria revela perodos em que o Poder Pblico, embora timidamente, procurou corrigir rumos atravs da
via legislativa. A propsito e exemplificativamente, possvel mencionar a Lei 601, de 18/setembro/1850 (chamada Lei
de Terras), a Lei 4.504, de 30/novembro/1964 (dito Estatuto da Terra) e a Constituio Federal de 05/outubro/1988. A
primeira visou especialmente a separao dos patrimnios fundirios pblico e particular, enquanto a segunda
estabeleceu normas sobre reforma agrria e poltica agrcola; por sua vez, a vigente Constituio Federal busca
instrumentalizar o Estado redemocratizado para a resoluo do problema. consensual, entretanto, no estar
resolvido o velho impasse direito de propriedade x direito terra, decorrncia lgica de equvocos histricos e da falta
de vontade poltica. Ultimamente, no bastasse essa delicada situao, surgiu um complicador representado pelo
cultivo ilegal de plantas psicotrpicas em imveis rurais, como acontece em outros pases. Os dois problemas
constituem, especialmente se conjugados, fator capaz de comprometer a prpria estabilidade poltica/institucional, em
algumas reas do territrio nacional. Portanto, foi oportunssima a iniciativa do legislador constituinte de 1988 ao
estender s terras rurais cultivadas com plantas psicotrpicas o nus da expropriao ou de confisco? , tentativa
evidente de desencorajar tais culturas e, em as havendo, de destinar tais imveis rurais a assentamentos rurais.

2. Reforma agrria e Direito O conceito de reforma agrria significa, com certeza, aquisio, pelo Poder
Pblico, de terras para redistribuio e est logicamente inserido dentre os objetivos fundamentais da Repblica
Federativa do Brasil, tal qual estabelecidos pela prpria Constituio Federal, no art. 3, incisos I/III. No particular,
tal dispositivo de ser interpretado conjuntamente com o art. 5, incisos XXII, XXII e XXIV, da mesma Constituio
Federal, o primeiro dos quais garante o direito de propriedade, o segundo condiciona a propriedade sua funo
social e o ltimo prev a desapropriao sob as formas de necessidade pblica, utilidade pblica e interesse social,
todas atravs de justa e prvia indenizao em dinheiro; a mesma Constituio Federal, no art. 184, que prescreve
a desapropriao do imvel descumpridor da funo social.

De tanta importncia, porque balizador do que se pode entender por imvel desaproprivel, ou no, o conceito
de funo social da propriedade est erigido em norma constitucional, conforme o art. 184, cuja redao textual a
seguinte: Art. 184. Compete Unio desapropriar por interesse social, para fins de reforma agrria, o imvel rural
que no esteja cumprindo sua funo social, mediante prvia e justa indenizao em ttulos da dvida agrria, com
clusula de preservao do valor real, resgatveis no prazo de at vinte anos, a partir do segundo ano de sua emisso,
e cuja utilizao ser definida em lei.

Anteriormente, havia escrito que (...) a funo social h de ser entendida como emanao do Estado de Direito
e resultante do equilbrio entre direitos e obrigaes do cidado individualmente considerado. Projetado esse
equilbrio sobre a coletividade, sob a gide do Estado de Direito, resulta da a chamada funo social, que, partindo
dos interesses individuais, atinge os coletivos, sem que haja, em qualquer sentido, atentado os direitos individuais
assegurados pela Constituio Federal. exatamente sob esse prisma que deve ser estudada a funo social da terra,
como fundamento do direito agrrio brasileiro. Afinal, no fora a busca dessa funo social, o direito agrrio no
teria sentido (Direito agrrio: lies bsicas / Joo Bosco Medeiros de Sousa. 3 ed. atual. So Paulo : Saraiva,
1994, p. 62/63). De qualquer forma, no seria fcil definir com preciso a funo social da propriedade, mas
50
oportunamente f-lo o prprio legislador, atravs da Lei 4.504/64, no art. 2, 1, alneas a a d, restando, ento, ao
aplicador do Direito, apenas, a hermenutica da norma legal.

Referido dispositivo, alis, plenamente vigente, est assim redigido, palavra por palavra: Lei n 4.504/64
(Estatuto da Terra): Art. 2 (...) 1. A propriedade da terra desempenha integralmente a sua funo social quando,
simultaneamente: a) favorece o bem-estar dos proprietrios que nela labutam, assim como de suas famlias; b) mantm
nveis satisfatrios de produtividade; c) assegura a conservao dos recursos naturais; d) observa as disposies
legais que regulam as justas relaes de trabalho entre os que a possuem e a cultivam.

poca da edio dessa Lei, h exatos trinta e quatro anos, no havia ainda, ou se havia eram insignificantes,
casos de terras rurais cultivadas ilegalmente com plantas psicotrpicas. Tempos depois, a prpria Constituio
Federal promulgada em 05/outubro/1988, no art. 243, caput, e a Lei n 8.257, de 26/novembro/1991 estabeleceram
normas preventivas e repressivas sobre o assunto. Mais do que isso, viram na reverso de tais terras ao patrimnio
pblico, embora com expressa destinao colonizao e ao cultivo de alimentos ou de medicamentos, uma fonte de
proviso de terras para a reforma agrria. Entretanto, at que ponto possvel falar-se em expropriao de terras
como penalidade aos proprietrios de terras rurais ilegalmente assim cultivadas? Trata-se realmente de expropriao
ou seria mais correto falar-se em confisco, j que na hiptese desse art. 243, caput, da Constituio Federal, no
possvel sequer cogitar-se de indenizao?

3. Noo de confisco O vocbulo confisco, que lexicamente quer dizer apreender em nome do fisco (Novo
dicionrio brasileiro da lngua portuguesa / Aurlio Buarque de Holanda Ferreira. 1 ed., 12 impresso, Rio : Nova
Fronteira, p. 363, s/d), em termos jurdicos significa apreender e integrar compulsoriamente ao patrimnio pblico
bem particular ou, teoricamente, bem de outras pessoas jurdicas de direito pblico. Confisco ou confiscao tem,
portanto, o sentido de apoderamento de patrimnio alheio, seja por apreenso ou por adjudicao, ocorrente quando o
ex-proprietrio destitudo de bens seus sem nenhuma indenizao, a ttulo de penalidade. Presentemente, o Direito
brasileiro restringe a possibilidade de confisco aos segmentos constitucional-agrrio e penal, neste como efeito da
condenao ou medida de segurana, consistindo na apreenso e perdimento de instrumentos ou produtos de crimes, e
de artigos de consumo fabricados ou contrabandeados, conforme o Cdigo Penal, art. 91, II, a e b; alm dessas, h
previso de confisco no mbito do Direito internacional pblico, consistente na apreenso de propriedade em
territrio de um Estado adversrio, mediante anexao consignada em tratado de paz e de navios inimigos e de suas
cargas durante a guerra (Dicionrio jurdico / Maria Helena Diniz. So Paulo : Saraiva. Vol A C, 1998, p. 757).
Aqui interessa, naturalmente, estudar o confisco de terras rurais objeto de cultivo ilegal de plantas psicotrpicas,
equiparadas a todo e qualquer bem de valor econmico utilizado no trfico ilcito de substncias entorpecentes e
drogas afins. Com isso, os imveis rurais foram integrados ao esforo, alis, de carter internacional, de combate ao
trfico de entorpecentes.

4. Do confisco nas vigentes Constituio Federal e legislao ordinria para fins de direito agrrio O
confisco de terras tem, portanto, matriz constitucional e revela-se uma das inovaes realmente importantes
introduzidas pela Constituio Federal, cujo art. 243, caput, estabelece o seguinte, textualmente: Art. 243. As glebas
de qualquer regio do Pas onde forem localizadas culturas ilegais de plantas psicotrpicas sero imediatamente
expropriadas e especificamente destinadas ao assentamento de colonos, para o cultivo de produtos alimentcios e
medicamentosos, sem qualquer indenizao ao proprietrio e sem prejuzo de outras sanes previstas em lei. (Os
grifos no so do original).

Essa norma constitucional, conquanto reconhecidamente auto-aplicvel, veio a ser regulamentada pela Lei n
8.257/91, que disps sobre a expropriao das glebas nas quais se localizem culturas ilegais de plantas psicotrpicas,
e cujo art. 1 tem a seguinte redao: Art. 1. As glebas de qualquer regio do Pas onde forem localizadas culturas
ilegais de plantas psicotrpicas sero imediatamente expropriadas e especificamente destinadas ao assentamento de
colonos, para o cultivo de produtos alimentcios e medicamentos, sem qualquer indenizao ao proprietrio e sem
prejuzo de outras sanes previstas em lei, conforme o art. 243 da Constituio Federal. Pargrafo nico. Todo e
qualquer bem de valor econmico apreendido em decorrncia do trfico ilcito, de entorpecentes e drogas afins ser
confiscado e reverter em benefcio de instituies e pessoal especializado no tratamento e recuperao de viciado e no
aparelhamento e custeio de atividades de fiscalizao, controle, preveno e represso do crime de trfico demais
substncias. (Os grifos no so do original).

Interpretando sistematicamente os dispositivos vigentes, ou seja, o art. 243, caput, da Constituio Federal, e o
art. 1, pargrafo nico, da Lei n 8.257/91, fica evidenciada a inteno do legislador, tanto o constitucional quanto o
ordinrio: dar apreenso das terras ilegalmente cultivadas com plantas psicotrpicas, que so precisamente aquelas
que permitem a obteno de substncia entorpecente proscrita (Lei n 8.257/91, art. 2), o carter de confisco,
instituto jurdico distinto da desapropriao, que pressupe sempre indenizao. Ora, se a desapropriao de tais
51
terras no corresponde a qualquer indenizao, est-se diante de confisco, sem qualquer dvida, apesar da ressalva
feita pelo prprio texto constitucional, no art. 5, XXIV. A propsito, possvel admitir que houve boa inteno e m
redao (Comentrios Constituio Brasileira de 1988/Manoel Gonalves Ferreira Filho vol. 4 arts. 170 a 245.
So Paulo : Saraiva, 1995, p. 131) e concordar que esta expropriao sem indenizao na verdade um confisco
especial (...) (Comentrios Constituio Brasileira / Pinto Ferreira vol. 7 arts. 193 a 245. So Paulo : Saraiva,
1995). A esta altura, vale colacionar importante lio: A despeito do nomem juris atribudo pelo Constituinte, com a
desapropriao no se confunde. que a perda da propriedade, por ato compulsrio do Estado, no vem
acompanhada de compensao financeira. Embora vedado a princpio, justifica-se por fora de exceo constitucional,
sancionadora do uso da propriedade para fins antijurdicos. No se ataca aqui o esprito informador da propriedade
como direito individual e inalienvel do homem, tal como declarado em inmeras declaraes constitucionais.
(Expropriao dos bens utilizados para fins de trfico ilcito de entorpecentes / Edilson Pereira Nobre Jr. Separata da
Revista de Informao Legislativa. Braslia : Senado Federal. Abril/junho 1995, p. 34).

Nessas condies, possvel dizer que o confisco das terras cumpre os seguintes objetivos: primeiro, insere as
terras rurais, entendidas como bens de valor econmico, no amplo contexto dos bens e coisas empregados no trfico
ilcito de entorpecentes e drogas afins; e, segundo, arrecada terras em tal situao e as destina reforma agrria. Com
isso, o Pas adequa-se, em termos legislativos, Conveno contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e de Substncias
Psicotrpicas, da qual foi signatrio e aprovou atravs do Decreto Legislativo n 162, de 14/junho/1991, publicado no
DOU do dia 17 seguinte.

5. O procedimento judicial do confisco de terras. possvel partir, ento, da certeza de sujeitarem-se ao
confisco terras rurais, por destinao, possudas a qualquer ttulo, utilizadas para o cultivo ilegal de plantas
psicotrpicas. O prprio legislador ordinrio definiu as plantas psicotrpicas e o que caracteriza a sua cultura:

Art. 2 - Para efeito desta Lei, plantas psicotrpicas so aquelas que permitem a obteno de substncia entorpecente
proscrita, plantas estas elencadas no rol emitido pelo rgo sanitrio competente do Ministrio da Sade.
Pargrafo nico. A autorizao para a cultura de plantas psicotrpicas ser concedida pelo rgo competente do
Ministrio da Sade, atendendo exclusivamente a finalidades teraputicas e cientficas.

Art. 3 - A cultura das plantas psicotrpicas caracteriza-se pelo preparo da terra destinada a semeadura, ou plantio,
ou colheita.

Detalhe importante, s vezes desapercebido: essa Lei n 8.257/91 criou rito procedimental prprio, especfico,
para a ao judicial correspondente. Ademais disso indispensvel observar as seguintes regras: Art. 4 - As glebas
referidas nesta Lei, sujeitas a expropriao, so aquelas possudas a qualquer ttulo.

(...)
Art. 7 - Recebida a inicial, o Juiz determinar a citao dos expropriados, no prazo de cinco dias.
1 - Ao ordenar a citao, o Juiz nomear perito.
2 - Aps a investidura, o perito ter oito dias de prazo para entregar o laudo em cartrio.
Art. 8 - O prazo para contestao e indicao de assistentes tcnicos ser de dez dias, a contar da data da juntada do
mandado de citao aos autos.
Art. 9 - O Juiz determinar audincia de instruo e julgamento para dentro de quinze dias, a contar da data da
contestao.
Art. 10 - O Juiz poder emitir, liminarmente, a Unio na posse do imvel expropriando, garantindo-se o contraditrio
pela realizao de audincia de justificao.
Art. 11 - Na audincia de instruo e julgamento cada parte poder indicar at cinco testemunhas.
Art. 12 - vedado o adiamento da audincia, salvo motivo de fora maior, devidamente justificado.
Pargrafo nico. Se a audincia, pela impossibilidade da produo de toda a prova oral no mesmo dia, tiver que ser
postergada, em nenhuma hiptese ser ela marcada para data posterior a trs dias.
Art. 13 - Encerrada a instruo, o Juiz prolatar a sentena em cinco dias.
Art. 14 - Da sentena caber recurso na forma da lei processual.
Art. 15 - Transitada em julgado a sentena expropriatria, o imvel ser incorporado ao patrimnio da Unio.
Pargrafo nico. Se a gleba expropriada nos termos desta Lei, aps o trnsito em julgado da sentena, no puder ter
em cento e vinte dias a destinao prevista no art.1, ficar incorporada ao patrimnio da Unio, reservada, at que
sobrevenham as condies necessrias quela utilizao.
Art. 17 - A expropriao de que trata esta Lei prevalecer sobre direitos reais de garantia, no se admitindo
embargos de terceiro, fundados em dvida hipotecria, anticrtica ou pignoratcia.

52
Com certeza, o que caracteriza o confisco e conseqentemente descaracteriza a pretensa desapropriao a
inexistncia de previso legal de indenizao, porque da tradio do Direito brasileiro ser a indenizao corolrio da
desapropriao. Contra essa constatao no possvel argir inconstitucionalidade de confisco, efetivamente
proibido pela ordem constitucional (CF 1967, art. 150, 11, e EC n 01/69, art. 153, 11), todavia admissvel segundo
a vigente Constituio Federal, como pena, conforme possvel inferir do seu art. 5, XLVI, b, que trata da perda de
bens como pena.

Sequer o fato de a Constituio Federal ter utilizado, na redao daquele art. 243, o termo expropriao, e no
desapropriao, despe o instituto das caractersticas de confisco, de forma a no haver interesse prtico em ver-se
implantado um tertius genus, no caso a expropriao sem indenizao, ao lado da pr-existente desapropriao, que
implica indenizao, e do confisco, embora sujeito ao devido processo legal, sem indenizao ou algo que o valha.
Afinal, a desapropriao de terras rurais para fins de reforma agrria, regida por legislao distinta, a Lei
Complementar n 76, de 06/julho/1993, decorrncia da interveno do Estado no domnio econmico, amplamente
fundamentado na Constituio Federal, art. 170, enquanto o confisco de terras com cultivo ilegal de plantas
psicotrpicas , antes de mais nada, pena imposta a quem se houve anti-socialmente, atravs do plantio, do cultivo e/ou
da colheita das referidas plantas psicotrpicas. No h, pois, como confundir ambos os institutos, quer pela suas
naturezas jurdicas, quer pelos objetivos a que se destinam.

Assentado tratar-se de confisco, efetivamente, resta demonstrado o seu carter de pena, raciocnio reforado
pelo teor do prprio CP, no art. 91, pois as terras objeto do confisco somente o so pelo fato de se terem convertido em
instrumento de crime.

6. O confisco de terras e a jurisprudncia Apesar de a Constituio Federal j haver completado dez anos de
vigncia, o novo instituto ainda encarado com reservas, seja pela inovao que representa, seja pelo ceticismo que
cerca o tema reforma agrria, verdadeiro tabu, mesmo neste final de milnio. Ento, o que dizer quanto a juntar-se
reforma agrria a temas igualmente polmicos, como plantas psicotrpicas, trfico de entorpecentes, etc? O resultado
que at agora tem sido raros os ajuizamentos de aes para confisco de terras. Na verdade, o trinmio trfico de
entorpecentesconfiscoreforma agrria ainda levar algum tempo para ser compreendido e, por conseguinte,
encarado em sua devida importncia.

Apesar da clareza da Constituio Federal, no art. 243, caput, e da Lei n 8.257/91, ao disporem sobre o
confisco, por ambos chamado de expropriao, como visto antes, algumas dvidas de interpretao tem ocorrido, de
forma a reservar jurisprudncia importncia importante papel de elucidao. Dentre os aspectos mais arduamente
discutidos esto os seguintes: primeiro a ao civil depende de prvia ao criminal? segundo o objeto da ao
civil dever recair to-somente sobre a rea onde realmente houve o cultivo ilegal de plantas psicotrpicas ou deve ser
da rea total do imvel? Respostas a tais indagaes j podem ser oferecidas com a segurana cautelosa prpria dos
conceitos jurdicos: a ao para o confisco independe totalmente de qualquer procedimento criminal contra o
proprietrio ou o detentor a qualquer ttulo, por fora da chamada independncia das jurisdies estabelecida pelos
arts. 64, do CPP, e 1.525, do CC; e o confisco pode e deve recair sobre todo o imvel (=gleba) objeto do cultivo ilegal
e no apenas sobre a poro, independentemente de extenso, onde haja sido localizada a cultura ilegal. Nesse sentido,
interessa colacionar o seguinte julgado, oriundo do TRF-5 Regio, quer pelo seu pioneirismo, quer pela clareza e
rigor cientfico:

EMENTA: CONSTITUCIONAL. TERRAS COM PLANTIOS DE CANABIS SATIVA. EXPROPRIAO. ALCANCE.
ART. 243 DA CONSTITUIO FEDERAL. Se o constituinte pretendesse restringir a extenso em norma que dispe
acerca da expropriao de terras onde encontrados plantios de canabis sativa, teria utilizado as expresses usuais,
como a poro da gleba onde forem localizadas plantas psicotrpricas ou designao semelhante. Afastada, assim,
uma anlise restritiva da norma constitucional, desautorizada pela prpria redao que usou o legislador constituinte.
Expropriao total das fazendas em que se situavam os cultivos do cnhamo. Embargos infringentes providos.
(Embargos Infringentes na AC n 13.308-PE, TRF-5R, Rel. Juiz Castro Meira, julg. 15/maio/1996).

7. Concluses A Constituio Federal vigente confirmou o direito de propriedade no art. 5, XXII, consagrou a
funo social de propriedade, no art. 5, XXIII, integrou a justia social ao conceito de ordem econmica, no art. 170,
conservou o instituto jurdico da desapropriao por interesse social para fins de reforma agrria, no art. 184, e
introduziu o confisco, a que chama de expropriao de terras rurais cultivadas ilegalmente com plantas psicotrpicas,
no art. 243. O pargrafo nico desse art. 243 equiparou terras rurais a quaisquer bens apreendidos em decorrncia
do trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins. Conquanto auto-aplicvel, o art. 243 foi regulamentado pela Lei n
8.257, de 27/novembro/1991, que instituiu procedimento judicial especfico para a expropriao de terras rurais com
cultivo de plantas psicotrpicas. O conceito de plantas psicotrpicas vem diretamente dessa Lei n 8.257, art. 2. A
rea passvel de confiscao corresponde de todo o imvel, no ficando restrita a parte, ou partes, do imvel
53
(=gleba). A circunstncia de a Constituio Federal ter utilizado, no caput do art. 243, a terminologia expropriao e,
no pargrafo primeiro, o vocbulo confisco, refora a certeza, no caso, de tratar-se de confisco, dada a no previso
de indenizao. Esse raciocnio no pode ser afastado, sequer vista da ressalva do art. 5, XXIV, por falta de
expressa especificao; o carter de pena , portanto, evidente e a no indenizao pelo bem confiscado sintomtica
dessa conceituao. Com efeito, o confisco, forma derivada de aquisio de terras para assentamentos rurais, constitui
importante avano, tanto para fins de direito agrrio, quanto em termos de direito penal e de poltica criminal, como
meio de coibir a cultura ilegal e a explorao de plantas psicotrpicas.

Finalmente, o assunto pode ser assim resumido: objeto glebas rurais, segundo a destinao, utilizados para
cultivo ilegal de plantas psicotrpicas, como tal definidas pela Lei n 8.217/91, art. 2; conseqncia expropriao de
todo o imvel e no apenas da rea ilegalmente cultivada como plantas psicotrpicas, sem qualquer indenizao e
independentemente de sanes penais; destinao dos imveis confiscados assentamento de colonos e/ou cultivo de
produtos alimentcios e medicamentosos.

54
TTULO IV
CAPTULO II
BENS MVEIS VINCULADOS AO TRFICO DE ENTORPECENTES.

A Constituio Federal e a Lei n 8.257, de 1991, tambm trata dos bens mveis,
semoventes, ttulos, direitos, crditos e aes apreendidos em decorrncia do trfico, conforme
pargrafo nico e pargrafo nico do art. 1, respectivamente, ao estabelecer o espectro de
abrangncia quando declara que todo e qualquer bem de valor econmico apreendido em
decorrncia do trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins.

O pargrafo tem pertinncia na medida em que no se resume a traar a destinao de
bens mveis apreendidos em decorrncia de atividade criminosa ligada ao trfico, mas inaugura
uma nova rota, dentro do prprio ordenamento jurdico para a captao pelo Poder Pblico desse
patrimnio. E, nesse sentido, entendemos que no existe a mesma rigidez para os bens mveis de
valor econmico que o art. 243 da Constituio e a Lei n 8.257, de 1991 do aos bens imveis.

Nessa direo, mantida a competncia privativa da Unio para legislar sobre
desapropriao(CF, art. 22, II), concorrente a atribuio declaratria da expropriao confiscatria
de bens mveis aambarcados por essa categoria jurdica dada pela Lei n 8.257, de 1991, para
todos os entes federativos(Unio, Estados-membros, Municpios e Distrito Federal), sendo a gesto
e a aplicao dos numerrios correspondentes alienao dos bens imveis, pela modalidade de
Leilo( a modalidade de licitao entre quaisquer interessados para a venda de bens mveis
inservveis para a Administrao ou de produtos legalmente apreendidos ou penhorados, a quem
oferecer maior lance, igual ou superior ao da avaliao), previsto na Lei n 8.666, de 21 de junho de
1993 e alteraes, regulamentando, em linhas gerais, o art. 37, inciso XXI, da Constituio.

A competncia para declarar o confisco de bens mveis ser, portanto, do Chefe do
Executivo da Unio Federal ou dos Estados-membros, a teor da aferio de o bem mvel, vinculado
ao crime de trfico, for apreendido em investida de autoridade policial ou judicial, diante das
competncias constitucionais, mormente a penal, respectivamente, definidas no art. 102, para o
Supremo Tribunal Federal; 105, para o Superior Tribunal de Justia; 108, para os Tribunais
Regionais Federais; 109, para os Juzes Federais e 125, 1, para os Juzes Estaduais, pois quem
55
dita as atribuies das foras de segurana pblica(CF, art. 144), em especial para Polcia Judiciria
Federal (CF, art. 144, incisos II e IV), bem como para a Polcia Judiciria(Polcia Civil) dos
Estados(CF, art. 144, 4), a jurisdio dos rgos do Poder Judicirio.

Diante do exposto, nessas duas hipteses regidas pela Lei n 8.257, de 1991, quanto a
bens imveis e mveis apreendidos em decorrncia de trfico ilcito de entorpecentes, o cadastro de
bens apreendidos e vinculados a feitos criminais nas esferas federal e estadual, ter o condo de
municiar o Poder Executivo correspondente, a promover a efetividade da norma intercalar(Lei n
8.257, de 1991), que regula o art. 243 da Constituio Federal, deflagrando as providncias legais e
administrativas para a concluso do processo expropriatrio e a incorporao do patrimnio
desapropriado para o do Poder Pblico e, aps, sua destinao constitucional, in natura ou em
moeda corrente, conforme o caso.

Nesse diapaso, composto o cadastro pelo Poder Judicirio, nesse momento esgosta-se
sua atuao, cumpriu ele os regramentos principiolgicos e legais do sistema constitucional. A
partir desse estgio, culminando a atuao do Judicirio, os bens imveis relacionados e vinculados
ao processo criminal jurisdicional deve ser encaminhado ao Chefe do Executivo federal ou
Estadual, conforme o caso. A ele, Poder Executivo, na sua funo tpica de administrao e de
transformao da realidade abstrata, geral e impessoal da lei editada pelo Poder Legislativo, caber,
vinculadamente, cumprir o art. 243 da Constituio e da Lei n 8.257, de 1991, deflagrando o
processo expropriatrio.

Cabvel ressaltar que no se trata de juzo de convenincia e oportunidade, de
discricionariedade do Poder Executivo, como o , normalmente, nas desapropriaes clssicas de
utilidade e necessidade pblicas e de interesse social. A Carta e a legislao so claras: as glebas (...)
onde forem localizadas culturas ilegais de plantas psicotrpicas SERO IMEDIATAMENTE EXPROPRIADAS...;
Todo e qualquer bem de valor econmico apreendido em decorrncia do trfico iltico de entorpecentes... SER
CONFISCADO... .

Aduzimos que, diante da Teoria da tripartio do Poderes e da regra constitucional do
art. 2, que privilegia a independncia e harmonia dos trs Poderes, Legislativo, Executivo e
Judicirio, a apresentao, pelo Judicirio, do cadastro de bens imveis vinculados a feitos
criminais, em decorrncia do trfico ilcito de entorpecentes, inclusive aquelas glebas onde existam
culturas ilegais de plantas psiscotrpicas, deve-se resumir notificao ao Chefe do Executivo,
56
federal ou estadual, sem qualquer meno obrigatria s adoes das providncias previstas no art.
243 da CF e da Lei 8.257, de 1991.

O respeito separao absoluta de Poderes e a conduta sugerida nesse momento, em
relao aos bens cadastrados e viveis expropriao, segue a linha analgica da declarao de
inconstitucionalidade por omisso e da diretriz republicana e federativa do 2, do art. 103 da
Constituio Federal: Declarada a inconstitucionalidade por omisso de medida para tornar efetiva norma
constitucional, ser dada cincia ao Poder competente para a adoo das providncias necessrias e, em se tratando
de rgo administrativo, para faz-lo em trinta dias.

Por fim, como de maneira expressa os dispositivos acima mencionados e pincelados
pelo estudo presente, a expropriao confiscatria de bens imveis se realiza sem prejuzos de
outras sanes previstas em lei. Isso quer dizer que, um fato ilcito, ou seja, o cultivo ilegal de
plantas psicotrpicas em glebas, gerando o direito pblico de interveno estatal via desapropriao,
pode repercutir em vrias instncias jurdicas, cvel, penal e administrativa.

Dessa forma, como quis o Constituinte, a expropriao de glebas no se vincula ao
desfecho da ao penal decorrente, em face da atividade ilcita ligadas ao trfico de entorpecentes.
Podemos, portanto, afirmar, que localizada a gleba com cultivo ilegal, confiscada pelo Poder
Pblico em atividade administrativa ou penal, confeccionado o respectivo laudo de avaliao e
constatao das substncias psicotrpicas cultivadas na extenso da gleba, a expropriao, no rito
previsto na Lei n 8.257, de 1991, pode ser iniciado, sem prejuzo da instaurao ou continuao do
flagrante ou inqurito policial e nem sequer da eventual ao penal proposta pelo Ministrio
Pblico.

Nesse sentido, no vislumbramos qualquer atentado a direitos individuais: (i) a prpria
Constituio mitiga o carter absoluto da propriedade, ao permitir a desapropriao por
simples juzo de convenincia e oportunidade dos Poderes constitudos, por necessidade e
utilidade pblicas e interesse social, quando crava essa possibilidade no prprio art. 5,
destinado preservao da Carta Magna dos direitos e garantias individuais, salvaguardando
o direito de propriedade(CF, art. 5, inc. XXII), porm, determinando que a propriedade
atenda sua funo social(inciso XXIII) e, ainda, permitindo que o Estado retire
compulsoriamente a propriedade particular para transferi-la para o patrimnio pblico,
mediante relevante interesse pblico(inciso XXIV); (ii) a pena criminal, apesar da
57
individualizao da pessoa do condenado, pode incidir sobre os bens dele, estendida a seus
sucessores, com o respectivo perdimento at o limite do valor do patrimnio transferido(inciso
XLV);(iii) a pena criminal tambm pode ser adotada para fins de perda de bens(inciso XLVI,
letra b); (iv) a privao de bens, pelo confisco, atende ao devido processo legal, em especial o
cvel, pois garantido na legislao regulamentadora do art. 243 da Constituio, a saber a
Lei n 8.257, 2001, o direito de defesa, do contraditrio e dos recursos postos disposio do
proprietrio ou possuidor de bens imveis onde forem encontradas a produo de plantas
psicotrpicas(inciso LIV); (v) por consequncia, possvel afirmar que a presuno de
inocncia do inciso LVII s dirigida culpabilidade em relao a pessoa do condenado e no
extensiva a seus bens, razo pela qual no necessrio aguardar-se o trnsito em julgado de
sentena penal condenatria para que o Poder Pblico confisque e exproprie o patrimnio
mvel, imvel, direitos, aes e/ou qualquer bem de valor econmico vinculadas a atividades
ilcitas ligadas criminalidade e ao trfico de entorpecentes.

58
TTULO IV
CAPTULO III
A LEI N 11.343 DE 23 DE AGOSTO DE 2006.
xxvii


No cotejo desses temas, releva-se a importncia da lei epigrafada no ttulo,
regulamentada pelo Decreto Federal n 5.912, de 27 de setembro de 2006
xxviii
, abrangente quanto as
providncias do Poder Pblico para o objeto da regulamentao legal, especifica comando que
fundamenta o cadastro proposto nesse estudo, ao comandar, imperativamente as aes de polticas
pblicas sobre drogas e a instituio do SISNAD.

A referida legislao, dentre outros pontos de relevncia, trata do procedimento penal,
da instruo criminal e dos efeitos da sentena judicial, mormente acerca de bens apreendidos e
suas respectivas destinaes.

No estabelecer de regras processuais para os processos vinculados a crimes definidos na
novel norma de drogas e, bem assim, a sua antecessora, a Lei n 10.409, de 2002, em que pese a
preservao do princpio da inrcia que caracteriza a atuao dos membros do Poder Judicirio, h a
previso de medidas cautelares, com a aplicao subsidiria do Cdigo Penal, do Cdigo de
Processo Penal e da Lei de Execues Penais.

Visando o sequestro e a indisponibilidade de bens ou valores, bem como a atribuio e
responsabilidade deferida ao juiz do feito para determinar os atos necessrios conservao do
produto ou bens e a guarda de valores.

Na norma em tela, o legislador, na mesma esteira da Lei n 8.257, de 1991, passou a
regulamentar a poltica pblica nacional e internacional estampada no art. 243, da Constituio
Federal, no que tange investida do Estado sobre os bens que, de alguma forma, tenha relao de
causa e efeito com atividades criminosas, em especial, aquelas ligadas ao trfico ilcito de drogas.
Para tanto, agora, pela Lei n 11.343, de 2006, como a anterior Lei n 10.409/2002, dirigida a
atividade estatal a bens mveis, semoventes, ttulos, direitos, crditos e aes apreendidos em
decorrncia do trfico constante no item i.b das categorias acima dividas pelo estudo.

59
Nesse af, classifica a lei: os veculos, embarcaes, aeronaves e quaiquer outros meios
de transporte, os maquinismos, utenslios, instrumentos e objetos de qualquer natureza, utilizados
para a prtica dos crimes definidos nesta lei, alm de valores como dinheiro ou cheques emitidos
como ordem de pagamento.

Em linhas gerais, a lei prev que, por iniciativa do Ministrio Pblico, em petio
autnoma, os bens apreendidos podero ser leiloados, excluindo-se aqueles que o Poder Pblico
utilizar, atravs do SISNAD, sob uso e custdia da autoridade policial para a preveno e represso
ao trfico, autuando-se em apartado o requerimento, passando, ento, a legislao a regular o
processamento do feito autnomo em relao ao feito principal e dele correlato. Devemos citar, pela
importncia que, no curso desse processo paralelo, ao juiz caber a anlise judicial da relao de
causa e efeito, ou seja, o nexo de instrumentalidade entre o delito e os objetos utilizados para a sua
prtica e risco de perda de valor econmico pelo decurso de tempo.

Concludo o feito apartado, com a soluo de incidentes e a homologao do valor
pericial atribudo ao bem, determinar o juiz o leilo para a alienao. Apesar da prestao da
jurisdio com todos os seus princpios, a responsabilidade, aps instada a Justia, passa a ser do
magistrado, mormente no quesito celeridade vinculado ao eventual desgate fsico e econmico dos
bens apreendidos, o que detm especial relevncia para o presente estudo.

Cautelarmente realizada a alienao do bens, produto ou valor, no feito principal,
quando da sentena de mrito, o juiz declarar, em definitivo, sobre o perdimento e sobre a cauo
estatal que garantiu o juzo para o desfecho em sede cautelar. Com relao aos valores, sero
apropriados diretamente ao Fundo Nacional Antidrogas. No tocante aos demais bens e produtos no
leiloados em carter cautelar, com perdimento decretado judicial, caber ao SENAD a sua
alienao.

Diante dessa normatizao, pende em relao ao Poder Judicirio, especificamente aos
rgos de fiscalizao das atividades judicirias, como as corregedorias, a deteno e a alimentao
de cadastro desses bens, produtos e valores vinculados a aes penais, inclusive cautelares, para
quatro finalidades precpuas, alm de atender imposio legal: (i) controlar a atividade do
magistrado criminal, com jurisdio especializada ou concorrente, para o atingimento dos
desideratos legais, a saber, (ii)retirar bens utilizados na prtica dos crimes definidos na lei da
posse, direta ou indireta, daqueles que praticam a atividade de trfico ilcito de drogas; (iii)
60
municiar o poder pblico de numerrios captados da alienao de bens, produtos e valores
utlizados pelos criminosos, ou os prprios bens, para serem investidos na prpria estrutura
estatal de preveno e represso; (iv) evitar a depreciao de bens, produtos e valores pelo
desgate natural e pela notria corroso da moeda corrente nacional; (v) fiscalizar os
depositrios de bens, produtos e valores, at a alienao cautelar e, quando esta no se
efetivar, at a deciso de mrito decretando o perdimento em favor da Unio e, aps, em
execuo de sentena, at a transferncia final para o Poder Pblico ou o particular, no caso
de alienao, dos bens, produtos e valores apreendidos e j decretado os seus respectivos
perdimentos, saindo integralmente da custdia, processual, do Poder Judicirio.

Essa a responsabilidade do Estado-Juiz que se pretende operacionalizar, racionalizar e
fiscalizar por intermdio do cadastro, desde o nascedouro da atividade policial do Estado.

61
TTULO IV
CAPTULO IV
DOS DEMAIS BENS VINCULADOS A FEITOS CRIMINAIS
DECORRENTES DE ATIVIDADES ILCITAS DA CRIMINALIDADE
COMUM, NO REGULADAS POR LEIS ESPECIAIS SOBRE TRFICO
ILCITO DE ENTORPECENTES.

De efeito, pelas iguais razes polticas, jurdicas e sociais, o cadastro tambm ser
utilizado para as atividades ilcitas e sobre os bens imveis, mveis, semoventes, ttulos, direitos,
crditos e aes apreendidos em decorrncia de atividade criminosa comum ou residual.

A par disso, prescreve o art. 91 e 92, ambos do Cdigo Penal sobre os efeitos da
condenao, realando-se, dentre elas a perda em favor da Unio, ressalvados o direito do lesado ou
de terceiro de boa-f, dos instrumentos do crime e do produto do crime ou de qualquer bem ou valor
que constitua proveito auferido pelo agente com a prtica do fato criminoso.

De incio, por vital importncia para o sistema legislativo, pela unidade da cincia , pela
interpretao sistemtica e teleolgica do Direito, h que se falar na distino especfica feita pelo
legislador penal e retratada no referido sistema penal, quais sejam: (i) os bens, lato sensu,
UTILIZADOS na atividade criminosa, em geral; (ii) o PRODUTO da atividade criminosa,
assim reconhecido pelo silogismo de relao causa e efeito.

Notoriamente que, tanto para as leis que regulamentam o art. 243 da Constituio
Federal dirigidas s atividades criminosas do trfico de drogas( Lei n 8257, de 1991 e Lei n
11.343, de 2006), como para a legislao penal geral, o sistema quis prever o perdimento de bens
imveis e mveis, produtos e valores, em favor do Estado, tanto em relao queles utilizados na
prtica criminosa, quanto queles adquiridos com a prpria atividade ilcita, mesmo que no
utilizados para o seu exerccio ilegal.

Sem prejuzo da atividade judiciria do processo especfico onde ela se desenrole, a
verdade que o cadastro tambm dever ser alimentado e mantido, por causa dessas finalidade, em
62
relao aos bens vinculados aos processos de crimes, excetuados aqueles ligados ao trfico ilcito de
entorpecentes.

Para tanto, agora no Cdigo de Processo penal, o legislador dividiu essas duas situaes
acima postas em relevo, (i) quando regula nos artigos 118 usque 124 acerca de dos bens
apreendidos no desenvolver da preveno e represso ao crime, a teor das hipteses de
inqurito ou flagrante, conforme o art. 6, inciso II, do Cdigo de Processo Penal(Logo que
tiver conhecimento da prtica da infrao penal, a autoridade policial dever(...) apreender os
objetos que tiverem relao com o fato(...)); do art. 240, 1, letras b e d, do Cdigo de
Processo Penal(A busca e apreenso ser domiciliar ou pessoal(...) apreender coisas achadas
ou obtidas por meios criminosos(...) apreender armas e munies, instrumentos utilizados na
prtica de crime ou destinados a fim delituoso(...)). E, tambm, (ii) quando regula as medidas
assecuratrias previstas nos artigos 125 a 144, do Cdigo de Processo Penal, prevendo o
sequestro dos bens imveis, adquiridos pelo indiciado com os proventos da infrao, ainda
que j tenham sido transferidos a terceiros.

Certo que, em qualquer dessas hipotticas situaes legais, o que pretende o sistema, a
final, a alienao do bem e o dinheiro apurado seja revertido para o Tesouro(art. 133 e pargrafo
nico, do Cdigo de Processo Penal), para, como bvio, revertido para o reaparelhamento do Estado
mantenedor da ordem pblica, na esteira do Ttulo V, Captulo III, art. 144, da Constituio Federal,
que dita ser a segurana pblica, dever do Estado, direito e responsabilidade de todos, exercida para
a preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio, como detentor da
posio de GESTOR da coisa pblica(art. 1 da Carta Magna: a Repblica Federativa do Brasil).

Sobre os efeitos da condenao penal e sua extenso aos bens vinculados a atividades
criminosas, de toda a ordem, citamos artigo doutrinrio que aprofunda o tema, conforme palavras
de Ulton Santos
xxix
:
CONSIDERAES INICIAIS. EFEITOS GENRICOS
Art. 91, CP - So efeitos da condenao: I- tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime;
II- a perda em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f: a) dos instrumentos do crime,
desde que consistam em coisas cujo fabrico, alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito; b) do produto do
crime ou de qualquer bem ou valor que constitua proveito auferido pelo agente com a prtica do fato criminoso.
Ao condenar algum pela prtica de um delito, o Estado-Juiz impe-lhe a sano penal que a lei prev.
Todavia essa sano, que pode ser pena de recluso, restritiva de direitos, deteno e ou multa, no a nica
63
conseqncia da condenao penal. A condenao penal tem outros efeitos, tanto de natureza penal (efeitos
secundrios) como de natureza extrapenal (efeitos civis, administrativos, etc).
Neste breve estudo abordarei, especificamente, os efeitos elencados no art. 91, incisos I e II do CPB quanto
aos seus reflexos na esfera civil. So os chamados efeitos extrapenais genricos da condenao. As conseqncias
extrapenais genricas da condenao com sentena passada em julgado so automticas, dispensando sua expressa
declarao na sentena condenatria. Dentre os efeitos, o que tem maior importncia para a vtima, diz respeito ao
inciso I do referido artigo, que torna certa a obrigao de indenizar o dano pelo agente causador do crime. Portanto, a
condenao penal, a partir do momento em que se torna irrecorrvel, faz coisa julgada no cvel, para fins de reparao
do dano. Tem natureza de ttulo executrio, permitindo ao ofendido reclamar em juzo a indenizao civil sem que o
condenado pelo delito possa discutir a existncia do crime ou a sua responsabilidade por ele.
PRIMEIRA PARTE
O crime ofende um bem-interesse, acarretando uma leso real ou potencial vtima. Nos termos do cdigo
Civil, fica obrigado a reparar o dano aquele que, por ao ou omisso voluntria (dolo) ou negligncia ou
imprudncia (culpa), violar direito ou causar prejuzo a outrem. Conforme acentua o professor Damsio E. de Jesus,
a sentena condenatria funciona como sentena meramente declaratria no tocante a indenizao civil, pois nela no
h mandamento expresso de o ru reparar o dano resultante do crime. Contudo, muito comum o ofendido, por
desconhecimento dos seus direitos, no acionar a justia para obter a reparao devida. Porm, quando isto ocorre, o
interessado no ser obrigado, no juzo cvel, comprovar a materialidade, a autoria e a ilicitude do fato, j assentes na
esfera penal, para obter a reparao do dano. Discutir-se- apenas o montante da indenizao pleiteada pela vtima
do crime em questo. Para efeito de ilustrao, cabe ressaltar aqui que o STF j se pronunciou a respeito da sentena
em que se concede o perdo judicial como sentena condenatria, valendo, portanto, como ttulo executivo .
Por outro lado, a sentena que julga o agente inimputvel, aplicando-lhe medida de segurana, embora
considerada na doutrina como condenatria imprpria, , em termos legais, absolutria, no propiciando assim a sua
execuo na esfera civil, como observa o nobre doutrinador e professor Julio Fabbrini Mirabete em seu Manual de
Direito Penal. Tambm no sentena condenatria a deciso que reconhece a prescrio da pretenso punitiva e as
sentenas de homologao da composio e da transao penal previstas na Lei 9.099/95.
Transitada em julgado a sentena condenatria e morrendo o condenado, a execuo civil ser promovida
contra seus herdeiros, nas foras da herana, conforme o princpio da responsabilidade civil do nosso Cdigo Civil .
No mesmo sentido, a extino da punibilidade por qualquer causa, aps o transito em julgado da sentena
condenatria, no exclui seus efeitos secundrios de obrigar o sujeito reparao do dano (vide art. 67, Inciso II do
CPP).
Quando absolvido o condenado em reviso criminal, perde a sentena seu carter de ttulo executrio ainda
que j instaurada a execuo civil pelo ofendido. Na hiptese de ocorrerem paralelamente as aes penal e civil , o
juiz poder suspender o curso desta, at o julgamento definitivo, daquela, visando evitar, o quanto possvel, decises
contraditrias. Sendo pobre na forma da lei o titular reparao do dano, a execuo poder ser promovida pelo
Ministrio Pblico, a seu requerimento (vide art. 68 do CPP). O interessado tambm poder recorrer a Defensoria
Pblica da Comarca.
No caso de homicdio, por exemplo, a reparao do dano consiste no pagamento de todas as despesas
decorrentes do fato criminoso e na prestao de alimentos s pessoas a quem o defunto os devia. Cabe assinalar que
o dano moral, na questo em comento, tambm devido, especialmente nos crimes contra a honra e contra os
costumes. As indenizaes (dano material e ou moral) de que trata o presente estudo esto regulamentadas no Cdigo
Civil.
Por fim, encerrando a primeira parte do breve estudo, embora a responsabilidade civil seja independente da
criminal, faz coisa julgada no cvel a sentena penal que reconhece ter sido o ato praticado em estado de necessidade,
em legtima defesa, em estrito cumprimento de dever legal ou no exerccio regular de direito, quando o ofendido no
deu causa. Cabendo nestes casos, para aquele a quem recai a obrigao de reparar o dano, a ao regressiva contra o
agente causador ou beneficirio.
64
SEGUNDA PARTE
Quanto ao inciso II do mesmo artigo em comento, diz respeito aos interesses do Estado. Constitui uma espcie
de confisco com a perda de instrumento e do produto do crime para a Unio, ressalvado o direito do lesado ou de
terceiros de boa-f. importante observar que a lei no prev a perda para o Estado quando da prtica de
contraveno, embora haja divergncia doutrinria a respeito. A perda em relao ao produto ou proveito auferido
pelo crime alcana as coisas obtidas diretamente ou mesmo indiretamente com a prtica do crime. Inclusive, h
jurisprudncia quanto a inadmissibilidade na devoluo, ainda que sobrevenha a prescrio da pretenso executria.
O confisco, como efeito da condenao, o meio atravs do qual o Estado visa impedir que instrumentos
idneos para delinqir caiam nas mos de certas pessoas, ou que o produto do crime enriquea o patrimnio do
delinqente. Quanto aos instrumentos do crime, somente podem ser confiscados os que consistirem em objetos cujo
fabrico, alienao, uso, porte ou deteno constitua ato ilcito. No so confiscados, embora possam ser apreendidos,
os instrumentos que eventualmente foram utilizados para a prtica do crime. Os instrumentos e o produto do crime
passam a integrar o patrimnio da Unio, procedendo-se, conforme a hiptese, a leilo pblico ou destruio,
conforme a lei determinar.
Pode-se tambm efetuar o seqestro dos bens imveis adquiridos pelo indiciado com os proventos do crime,
ainda que j tenha sido transferido a terceiro (vide art. 125 ss do CPP).
Na legislao especial que regulamenta o art. 243 da CF, a Lei 8257/92, dispe sobre a expropriao das
glebas em que se localizarem culturas ilegais. Este confisco, porm, independe de ao penal, mas sim de ao civil
apropriada. No mesmo sentido temos a perda de bens e valores no caso de enriquecimento ilcito de agentes pblicos
( Lei 8429/92).
Ademais, regra geral, o confisco s ocorre com o transito em julgado da sentena condenatria, sendo
inadmissvel durante o andamento do processo. Cabe ressaltar que o confisco no se confunde com a apreenso. Pois,
a apreenso dos instrumentos e objetos relacionados com o crime deve ser determinada pela autoridade policial, e
no podem ser restitudos antes de transitar em julgado a sentena final, salvo quando os objetos apreendidos no
mais interessar ao processo e no restar dvida quando ao direito do reclamante. A restituio, quando cabvel,
poder ser ordenada pela autoridade policial ou juiz, mediante termos nos autos. Quando houver dvida quanto ao
legtimo proprietrio, o juiz remeter as partes para o juzo cvel.
Por fim, regra geral, o produto do crime dever sempre ser restitudo ao lesado ou ao terceiro de boa-f.
Assim , s se efetivar o confisco em favor do Estado na hiptese de permanecer ignorado o dono ou, no
reclamados os bens ou valores por quem de direito.
CONSIDERAES FINAIS
Conforme discorre Vladimir Brega Filho em seu interessante artigo intitulado: A reparao do dano no direito
penal brasileiro perspectivas, ao analisarmos o Cdigo Penal Brasileiro, percebemos que a referncia reparao
do dano mnima e o que ocorreu durante muito tempo foi o esquecimento da vtima pela poltica criminal do pas,
preocupada exclusivamente com a imposio da pena. Sobre isso, ele cita Edgar de Moura Bittencourt, que
escreveu: A pessoa e o infortnio da vtima esto na lembrana do povo enquanto dura a sensao do processo. H
por vezes, dirigida em prol do ofendido uma onda de caridade, que se mescla com a revolta contra o criminoso. O
processo passa, a condenao subsiste por vrios anos. O criminoso quase sempre lembrado. A vtima cai no
esquecimento; quando muito, um ou outro, ilustrado na literatura policial de jornais, guardar-lhe- o nome.
Esse esquecimento da vtima perdurou por muito tempo no direito brasileiro, e somente em data recente a
situao vem se revertendo. Algumas leis editadas nos ltimos dez anos procuraram introduzir instrumentos e penas
para garantir a reparao do dano.
Mesmo diante dos ltimos avanos no campo da reparao do dano, segundo o nobre articulista, muito ainda
precisa ser feito. Embora Leis recentes como a 9.099/95 tenha trazido importantes instrumentos para a busca da
reparao, no Brasil pobre em que vivemos, onde a situao dos rus reflete a situao do pas, no h dvida de que
a maioria deles so pessoas pobres e incapazes de reparar o dano. Diante disso, todo e qualquer avano no campo da
reparao do dano esbarra na impossibilidade material dos rus. J em 1973, Edgar de Moura Bittencourt escreveu o
seguinte: Quando o infrator tem recursos, simples a restaurao do equilbrio econmico, com a correlata ao de
65
indenizao, que a lei civil outorga ao ofendido contra seu ofensor. Mas quando este no tem com que indenizar ou
pelo menos com o que indenizar cabalmente (talvez esta seja a maioria dos casos), restar a injustia social, pelo
desequilbrio econmico. Soluo interessante poderia ser a instituio de um fundo de reparao de danos s
vtimas, constitudo da receitas obtidas com as multas e com verbas estatais.
O Estado, em ltima instncia, tem por obrigao garantir os bens jurdicos e, em caso de leso, deve
promover a sua indenizao. A responsabilidade do Estado ser sempre objetiva, qualquer que seja a natureza da
conduta (comissiva ou omissiva), de seus agentes, no sentido amplo do termo, bastando ao particular somente fazer
a prova do dano, da conduta danosa e do nexo de causalidade para se ver ressarcido dos prejuzos suportados. O
Estado, para elidir tal responsabilidade, dever fazer prova de que o dano foi ocasionado por fora maior, caso
fortuito, estado de necessidade ou culpa exclusiva da vtima ou de terceiro, segundo a melhor doutrina.
Finalmente, sabemos que a responsabilidade civil engloba as perdas e danos materiais e morais. No
obstante a estas penalidades a quem comete ato ilcito, h que se falar tambm na responsabilidade penal de quem
obrigado a pagar multa (uma forma de indenizar o Estado ou a vtima). Contudo, a pena pecuniria restritiva de
Direito chamada multa, no guarda relao com a responsabilidade civil, ou seja, mesmo sendo condenado a uma
pena restritiva de direito de carter de multa o agente ainda assim ter a responsabilidade de indenizar a vtima do
seu ato criminoso.

66
TTULO V
OUTRAS CONSIDERAES SOBRE O SISTEMA DECORRENTE DO
CONFISCO CRIMINAL DE BENS APREENDIDOS E VINCULADOS A
PROCEDIMENTOS CRIMINAIS.

Nesta oportunidade, fundamentado o sistema cadastral e organizada sua estrutura,
passamos a demonstrar como o cadastro de bens funcionaria. Operacionalizada a coleta pelas varas
criminais, com a insero de dados necessrios para a alimentao do programa desenvolvido e
instalado, todos os dados ficariam arquivados em uma unidade central, no caso, a corregedoria do
respectivo tribunal.

Ressaltamos que a adoo do cadastro de bens, em que pese ter sido regulamentada a
nvel federal, como se viu linhas atrs, no obsta que seja praticado nas esferas dos estados-
membros, junto aos competentes Tribunais de Justia.

De efeito, a unidade central de coletnea de todos os dados cadastrais de bens
vinculados a procedimentos criminais de suma importncia para os Judicirios, federal ou
estadual, pois a regulamentao impe inseres e demais condutas e providncias obrigatrias para
controle dos bens, dos servidores, da serventia judicial e sobre o prprio juiz, que tem o dever de
gesto pertinente aos bens vinculados a feitos criminais sob sua jurisdio, tanto no aspecto judicial
como no administrativo.

O cadastro e seus dados devem representar a realidade quantitativa e qualitativa dos
bens apreendidos, ou seja, sua descrio deve ser pormenorizada para identificao e sua avaliao
compatvel com o estado em que se encontra e o mercado, para gerar efetivas determinaes
judiciais referentes ao seu gerenciamento provisrio e salvaguardar o seu status por ocasio da
destinao definitiva, segundo os regramentos legais.

A par disso, o cadastro tem como alvo principal a recuperao de ativos, com a
converso do valor do bem em dinheiro, com aproveitamento do confisco vinculado aos
investimentos constitucionais, como assevera o dispositivo constitucional do art. 243 e seu
pargrafo nico, sendo todo o seu produto consignado nos fundos j existentes, ou a serem criados,
de gesto integrada de segurana pblica, terminando, nesse momento, a custdia pelo Judicirio,
67
passando a responsabilidade, a partir de ento, para o Executivo, administrador poltica da
repblica.

Nesse caminho, nesse percurso judicial desde a apreenso pela polcia judiciria at a
alienao, o Judicirio apenas gerencia os bens, cabendo, a teor da lei, aos rgos competentes da
administrao pblica ou da justia, promoverem as medidas processuais cabveis para o intento
legal que finaliza o processo dos bens apreendidos. Nos casos de desapropriao, ao civil, o caso
federal, a Advocacia Geral da Unio ou a Procuradoria da Fazenda Nacional, conforme atribuies
definidas em lei ou regulamento, e, no caso estadual, a Procuradoria do Estado, dever promover a
ao expropriatria. Quando se tratar de medidas judiciais penais, o Ministrio Pblico Federal ou
Estadual, conforme regimes de atribuies das respectivas jurisdies a que estejam atreladas pela
competncias constitucionais dos rgos do Poder Judicirio.

Poderamos acrescer que os referidos rgos mencionados no pargrafo anterior, com
atribuies de desempenharem as aes civil ou criminal, tomariam conhecimento dos bens aptos a
serem expropriados, alienados, convertidos em conta da Unio ou dos Estados-membros, por meio
de relao encaminhada, semestral ou anualmente, pelas unidades de concentrao do banco de
dados, as corregedorias dos tribunais ou por acesso direto por links ao programa de cadastro de
bens.

Nesse diapaso, teramos o seguinte quadro: 1) as polcias fariam a apreenso dos bens
vinculados s atividades criminosas, pelas formas previstas na legislao processual penal; 2) por
ocasio da apreenso, descrio e avaliao dos bens constantes no respectivo auto, obrigatrio do
inqurito ou do flagrante, os dados j seriam inseridos no computador; 3) quando a polcia
remetesse o inqurito ou flagrante para a justia, acompanharia o mesmo o respectivo disquete ou
cd-room com a descrio e avaliao dos bens; 4) recebidos os autos do procedimento criminal na
justia competente, sem prejuzo das providncias de praxe, o contedo do disquete ou cd-room
seria de imediato inserido no banco de dados do programa disponvel na vara criminal, que por sua
vez, automaticamente, tambm j estaria disponvel na unidade de centralizao, a corregedoria; 5)
todos os rgos pblicos, com acesso ao programa mediante cadastramento prvio, poderiam captar
o dados para promoverem as providncias cabveis; 6) o juiz, de ofcio ou a requerimento, sempre
ouvido o Ministrio Pblico, daria a destinao provisria do bem ou gerenciaria o mesmo, por
meio de administrador, at a finalizao da ao civil expropriatria ou do incidente processual-
68
penal; 7) requerida incidentalmente na ao penal, a alienao ou a adjudicao do bem apreendido,
o juiz homologaria, ao final, a destinao definitiva do objeto.

O cadastro no presta somente ao desfecho de recuperao de ativos em dinheiro.
Possui outras utilidades de igual importncia, todas j mapeadas neste trabalho, por ocasio
anterior. A mais relevante dessas alternativas a utilizao dos bens apreendidos in natura por uma
gama de rgos pblicos ou privados, com fins filantrpicos. Essas entidades, com acesso ao banco
de dados, mediante prvio cadastro, teriam possibilidade de cooptar os bens apreendidos e
cadastrados para a sua utilizao nas atividades diretas e indiretas por elas desenvolvidas.

Por bvio que as polcias militares e civis, a Polcia Federal, responsveis pela
preveno e represso ao crime devem ser beneficiadas pelo produto e pelos bens apreendidos, na
medida da vinculao constitucional a respeito. Essa ocorrncia, por si s, j seria perfeita para os
fins republicanos, com os referidos rgos utilizando em suas atividades, automveis, lanchas,
avies, helicpteros, armas, computadores, ou, de reverso, o dinheiro dos fundos, captado das
atividades criminosas ligadas ao trfico de drogas construindo delegacias, complexo prisionais,
adquirindo equipamentos sofisticados para a polcia tcnica, para os institutos de medicina legal,
para a reposio salarial dos policiais, cursos de aperfeioamento e outras muitas e infindveis
possibilidades.

certo, porm, que outros rgos poderiam ser beneficiados. Vrias pastas da
administrao pblica aproveitariam os bens para mltiplas hipteses, como, por exemplo, a
educao, quer federal, estadual ou municipal, com computadores para as escolas pblicas, nibus
escolares.

Assim, concentrado o banco de dados em um rgo judicial, ou corregedoria, ou
conselho administrativo, todas as ramificaes da administrao pblica ou entidades no-
governamentais poderiam ter acesso ao banco de dados e postular a utilizao dos bens
apreendidos.

Numa outra vertente, quando finalizado o sistema pretendido pelo cadastro e alienados
os bens, ou compensados os cheques, leiloadas as jias, o dinheiro estrangeiro convertido para a
moeda nacional e todas as demais hipteses de recuperao de ativos que resultem em
transformao do bem em pecnia, todo o montante, abatidas as custas judiciais, seriam repassados
69
pelo Judicirio para um fundo de segurana, federal ou estadual, conforme o caso
xxx
. Os
gerenciadores desse fundo, sob a regncia do Executivo, seriam os responsveis pela aplicao e
distribuio das verbas para a destinao legal prevista. Por isso, de tamanha importncia esses
fundos, sua composio e funcionamento deveriam ser regrados de forma a no dar qualquer
margem de discricionariedade, por tratar-se de dinheiro pblico. fato que o direito de nomeao
pertence ao Executivo, porm, seria de alvitre que o fundo fosse gerido por um membro da
administrao da justia do Executivo(por exemplo, o Ministrio da Justia do Governo Federal tem
um departamento de recuperao de ativos e cooperao jurdica internacional), por um juiz, por um
representante do Ministrio Pblico Federal e um delegado, que seriam responsveis pela
implantao do fundo fsica e administrativamente, bem como de seu funcionamento e deliberaes.

Alis, nesse sentido, tanto para os bens apreendidos em mbito nacional como os
oriundos do estrangeiro, o Anteprojeto de Lei de Modificao da Lei n 9.613/1998, do Poder
Executivo, que pretende ver alterados os arts. 1 ao 12, o 16 e o 18, novo processamento em
relao aos bens vinculados s atividades criminosas ligadas aos crimes de lavagem ou ocultao de
bens, direitos e valores, com previso de medidas assecuratrias, inclusive, de ofcio pelo juiz,
dentre outras providncias, mormente quanto a utilizao dos bens, prevista por decreto do
Executivo federal e estadual. Segue o texto parcial do mencionado expediente, no que diz respeito
aos bens:

CAPTULO II
(...) DAS DISPOSIES PROCESSUAIS ESPECIAIS
(...)
Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao da autoridade policial,
ouvido o Ministrio Pblico em vinte e quatro horas, havendo indcios suficientes de infrao penal, poder decretar, no
curso da investigao ou da ao penal, medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado, produto ou
proveito dos crimes previsto nesta lei ou das infraes penais antecedentes.
1 Proceder-se- alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre que estiverem
sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para sua manuteno.
2 O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores cuja licitude da origem for
devidamente comprovada, mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao
dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal.
3 Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou da
interposta pessoa a que se refere o caput do Art. 4, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios
conservao de bens, direitos e valores, sem prejuzo do disposto no 1.
4 Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para reparao do dano
decorrente do crime ou para o pagamento de prestao pecuniria, multa e custas.

Art. 4-A. A alienao antecipada para preservao do valor de bens sob constrio ser decretada de ofcio pelo
juiz, requerida pelo Ministrio Pblico ou parte interessada, mediante petio autnoma, que ser autuada em apartado e
cujos autos tero tramitao em separado em relao ao processo principal.
1 No sero submetidos alienao antecipada os bens que a Unio, por intermdio do Ministrio da
Justia ou o Estado, por de rgo que designar, indicarem para serem colocados sob o uso e custdia de rgo pblico
ou instituio privada, preferencialmente envolvidos nas operaes de preveno e represso ao crime organizado e ao
crime de lavagem de dinheiro.
70
2 Excludos os bens colocados sob o uso e custdia das entidades a que se refere o 1 deste Artigo, o
requerimento de alienao dever conter a relao de todos os demais bens, com a descrio e a especificao de cada
um deles e informaes sobre quem os detm e o local onde se encontram.
3 O juiz determinar a avaliao dos bens nos autos apartados, intimar o Ministrio Pblico, a Unio
ou o Estado e o interessado, este, se for o caso, por edital com prazo de 15 (quinze) dias.
4 Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentena,
homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienadas em leilo ou prego, preferencialmente eletrnico,
por valor no inferior a 75% (setenta e cinco por cento) da avaliao.
5 Realizado o leilo, a quantia apurada deve ser depositada em conta judicial remunerada, conforme o
disposto na Lei n 9.703, de 11 de novembro de 1998.
6 Sero deduzidos da quantia apurada no leilo todos os tributos e multas incidentes sobre o bem
alienado, sem prejuzo de iniciativas que, no mbito da competncia de cada um dos entes da federao, venham a
desonerar bens sob constrio judicial daqueles nus.
7 Feito o depsito a que se refere o 5, os autos da alienao sero apensados aos do processo
principal.
8 Os bens a serem colocados sob o uso e custdia das entidades a que se refere o 1 deste artigo sero
igualmente avaliados.
9 Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas no curso do
procedimento previsto neste artigo.
10 Sobrevindo o trnsito em julgado de sentena penal condenatria, o juiz decretar a perda, em favor
da Unio ou do Estado, em caso de competncia da justia estadual, dos valores depositados na conta remunerada e da
fiana, observado o 3 do Art. 3 desta Lei.
11 Tambm sero decretados perdidos os eventuais bens remanescentes, inclusive aqueles no
reclamados no prazo de 90 (noventa) dias aps o trnsito em julgado da sentena condenatria, que sero levados a
leilo, depositando-se o saldo na conta do Tesouro da Unio ou do Estadomembro, no caso de competncia da justia
estadual.
12 O juiz determinar ao registro pblico competente que emita documento de habilitao circulao
e utilizao dos bens colocados sob o uso e custdia das entidades a que se refere o caput deste artigo.
13 Os recursos decorrentes da alienao antecipada de bens, direitos e valores oriundos do crime do
trfico ilcito de entorpecentes e que tenham sido objeto de dissimulao e ocultao nos termos desta lei, permanecem
submetidos disciplina definida na Lei n 10.409, de 11 de janeiro de 2002.

Art. 4-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores, podero ser
suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as investigaes.

Art. 5 Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministrio Pblico, nomear pessoa fsica ou
jurdica qualificada para a administrao dos bens, direitos ou valores sujeitos a medidas assecuratrias, mediante termo
de compromisso.
Art. 6 A pessoa responsvel pela administrao dos bens:
I far jus a uma remunerao, fixada pelo juiz, que ser satisfeita com o produto dos bens objeto da
administrao.
II prestar, por determinao judicial, informaes peridicas da situao dos bens sob sua
administrao, bem como explicaes e detalhamentos sobre investimentos e reinvestimentos realizados.

Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens sero levados ao conhecimento do Ministrio
Pblico, que requerer o que entender cabvel.

CAPTULO III
DOS EFEITOS DA CONDENAO
Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo Penal:
I a perda, em favor da Unio e dos Estados, nos casos de competncia da justia estadual, de todos os
bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica dos crimes previstos nesta lei, inclusive aqueles
utilizados para presta a fiana, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f.
II a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer nmaturez e de diretor, de membro de
conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da pena
privativa de liberdade aplicada.

1 A Unio e os Estados, no mbito de suas competncias, regulamentaro, mediante decreto, a forma de
destinao dos bens, direitos e valores cuja perda houver sido declarada, garantida a aplicao da totalidade desses
71
recursos nos rgos encarregados da preveno, do combate, da ao penal e do julgamento dos crimes previstos nesta
lei.
2 Os instrumentos do crime sem valor econmico, cuja perda em favor da Unio ou de Estado for decretada,
sero inutilizados ou doados a museu criminal ou a entidade pblica, se houver interesse na sua conservao.
3 Em caso se sentena absolutria transitada em julgado, o saldo da conta e os eventuais bens remanescentes
sero colocados disposio do absolvido.

CAPTULO IV
DOS BENS, DIREITOS OU VALORES ORIUNDOS DE
CRIMES PRATICADOS NO ESTRANGEIRO
Art. 8 O juiz determinar, na hiptese de existncia de tratado ou conveno internacional e por solicitao de
autoridade estrangeira competente, medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores oriundos de crimes descritos
no art. 1, praticados no estrangeiro.
1 Aplica-se o disposto neste artigo, independentemente de tratado ou conveno internacional, quando o
governo do pas da autoridade solicitante prometer reciprocidade ao Brasil.
2 Na falta de tratado ou conveno, os bens, direitos ou valores sujeitos a medidas assecuratrias por
solicitao de autoridade estrangeira competente ou os recursos provenientes de sua alienao sero repartidos entre o
Estado requerente e o Brasil, na proporo de metade, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f.

Em determinada oportunidade, tivemos oportunidade de alertar, por meio de
publicaes na mdia, uma alternativa para a imperiosa misso de organizao da segurana
pblica, em especial, no mbito federal, com a criao de uma agncia nacional de segurana
pblica que, em ltima anlise, alm de diversas outras atribuies, tambm teria a responsabilidade
de gerenciar a recuperao de ativos. Eis o primeiro texto, sob o ttulo SEM BRAVATAS
xxxi
,

Os recentes fatos envolvendo aes de quadrilhas armadas no Rio de Janeiro, que mais uma vez trouxeram
pnico populao, refletem a absoluta ausncia de uma poltica nacional de segurana pblica, de carter permanente,
visando preveno e represso do grave fenmeno da criminalidade.

Mais impressionante que a ao dos bandidos foi a reao do Poder Pblico, tendo a sociedade assistido
impotente a um lamentvel embate de bravatas polticas, como se o mais importante no fosse restabelecer a paz social,
mas tentar atribuir a culpa pelo caos incompetncia governamental alheia.

Nesse contexto, culpam-se as autoridades estaduais pela ineficincia da polcia na represso s faces
criminosas; as autoridades municipais pela ausncia de controle adequado da ocupao urbana; e as autoridades federais
pelo contrabando de armas e drogas atravs das fronteiras. Culpam-se todos, reciprocamente, como se Unio, Estados e
Municpios fossem entes antagnicos dispensados do dever de atuar coordenadamente.

Em se tratando de questo extremamente complexa, a soluo no ser alcanada por nenhum setor isolado, nem
to pouco por planos elaborados s pressas para dar satisfao a uma angustiada opinio pblica. Torna-se necessrio
traar estratgias duradouras, desvinculadas de disputas polticas, que congreguem todos os responsveis pela gesto da
segurana pblica.

Para tanto, imprescindvel a criao de uma Agncia Nacional de Segurana Pblica com a funo precpua de
coordenar de forma permanente e relativamente autnoma polticas eficientes de combate criminalidade.

Tal como ocorre com as agncias reguladoras criadas nos ltimos anos para disciplinar os mais diversos servios
pblicos, ou mesmo em relao poltica monetria nacional (pelo intermdio do Banco Central), tambm na rea da
segurana pblica necessria a existncia de um rgo nacional que transcenda as esferas federal, estadual e
municipal, e que seja dotado de relativa autonomia para no se sujeitar s inconstncias e limitaes de mandatos
eletivos, cuja transitoriedade impede a continuidade de projetos de mdio e longo prazo.

No se pretende com tal proposta modificar o rol de competncias constitucionalmente atribudas Unio,
Estados e Municpios, mas criar um ente capaz de gerir a poltica nacional de segurana pblica independentemente de
acordos transitrios ou boa vontade poltica dos respectivos mandatrios.
72

Isto seria possvel porque seu presidente teria mandato fixo, sem possibilidade de exonerao ad nutum, devendo
ser escolhido pelo Presidente da Repblica dentro de uma lista trplice elaborada pelos Governadores. Alm disto,
contaria com um conselho consultivo composto por representantes das trs esferas de governo, assim como das Foras
Armadas, do Legislativo, do Judicirio e da prpria sociedade civil organizada, assegurando o mximo de
representatividade nacional.

Dentre as polticas pblicas que poderiam ser desenvolvidas no mbito da Agncia, destacam-se: a)
implementao do Sistema nico de Segurana Pblica, j concebido pelo Governo Federal; b) cooperao com as
Foras Armadas visando sua atuao em atividades adequadas s suas funes constitucionais; c) promoo da
unificao (ou efetiva integrao) das foras policiais estaduais; d) coordenao da poltica penitenciria nacional, com
nfase para a adoo de penas alternativas e para a custdia rigorosa de lderes criminosos; e) implantao de um
sistema unificado de identificao, antecedentes penais e dados estatsticos da criminalidade em todo pas; f) auxlio na
implantao de polticas pblicas para conter a ocupao desordenada do solo das cidades; g) promoo de servios
pblicos de carter social em reas carentes visando afirmar a presena do Estado.

Enfim, j passou da hora do Poder Pblico tratar o problema da violncia e da criminalidade com seriedade e
inteligncia, ciente de que no existem solues miraculosas, mas que bons frutos podem ser obtidos com estratgia e
coordenao.

Posteriormente, mais incisivo, publicamos artigo intitulado POR UMA AGNCIA
NACIONAL DE SEGURANA PBLICA
xxxii
, com o seguinte teor,

H cerca de dois anos, publicamos artigo defendendo a criao de um rgo que pudesse coordenar a poltica
nacional de segurana pblica, no vinculado diretamente a qualquer administrao federal, estadual ou municipal
de modo que sua atuao fosse autnoma e estritamente tcnica, sem o risco de contaminao pelos embates polticos,
sobretudo em perodos eleitorais, como o presente.

Tal como ocorreu anteriormente, em episdios semelhantes de pnico generalizado provocados pela ao
organizada de criminosos, tambm neste caso dos ataques promovidos em So Paulo, constata-se a repetio de um
mesmo padro de comportamento das autoridades responsveis pela conduo da segurana pblica: num primeiro
momento, uma aparente unio para enfrentar conjuntamente o problema, para, logo em seguida, iniciar-se um debate
intil e eleitoreiro mediante o qual se tenta atribuir ineficincia governamental alheia a responsabilidade integral pelos
eventos.

Culpam-se todos, reciprocamente, como se Unio, Estados e Municpios fossem entes antagnicos dispensados
do dever de atuar coordenadamente.

Em meio a tudo isso, assiste-se a um verdadeiro festival de propostas legislativas, realizadas a toque de caixa,
sem qualquer reflexo sistemtica e tcnica, com o nico intuito de dar algum tipo de satisfao a uma angustiada e
perplexa opinio pblica.

Obviamente, em se tratando de questo extremamente complexa, a soluo no ser alcanada por nenhum setor
isolado, nem to pouco por planos elaborados s pressas, que, to logo cessado o clamor geral, caem novamente no
esquecimento e no descaso.

imprescindvel a existncia de um rgo que coordene e centralize a poltica nacional de segurana pblica, de
forma tcnica e perene, mediante a elaborao de estratgias duradouras aplicveis a todo o pas, e que isto essencial
no se submeta s inconstncias e limitaes de mandatos eletivos, cuja transitoriedade impede a continuidade de
projetos de mdio e longo prazo.

Este rgo pode vir a ser a Agncia Nacional de Segurana Pblica, dotada de autonomia em relao ao
executivo federal ou a qualquer outra esfera governamental, tal como se preconiza (e de certo modo, se observa) em
relao autonomia funcional do Banco Central, no que tange conduo da poltica monetria nacional.

Tal autonomia pode ser assegurada mediante a adoo de medidas simples, tais como: atribuio aos seus
dirigentes de mandato fixo, sem possibilidade de exonerao ad nutum; processo de escolha conjunta, envolvendo os
chefes de governo federal, estaduais e municipais; dotao oramentria prpria com execuo autnoma.
73

Alm disto, a Agncia contaria com um conselho consultivo permanente, composto por representantes das trs
esferas de governo, assim como das Foras Armadas, do Legislativo, do Judicirio e da prpria sociedade civil
organizada, assegurando o mximo de representatividade nacional.

Dentre as polticas pblicas que podem ser desenvolvidas no mbito da Agncia, destacam-se: a) implementao
do Sistema nico de Segurana Pblica, com o intuito de racionalizar o repasse de verbas e estabelecer padres de
qualidade mnimos em todos os Estados; b) coordenao de um servio de inteligncia de mbito nacional; c) promoo
da unificao (ou efetiva integrao) das foras policiais estaduais; d) coordenao da poltica penitenciria nacional,
com nfase para a adoo de penas alternativas, quando couber, e para a custdia rigorosa de lderes de faces
criminosas; e) implantao de um sistema unificado de identificao, antecedentes penais e dados estatsticos da
criminalidade em todo pas; f) cooperao com as Foras Armadas visando sua atuao em atividades adequadas s suas
funes constitucionais; g) auxlio na implantao de polticas pblicas para conter a ocupao desordenada das
cidades; h) promoo de servios pblicos de carter social em reas carentes, com o intuito de afirmar a presena
estatal em tais locais.

No se pretende com tal proposta modificar o rol de competncias constitucionalmente atribudas Unio,
Estados e Municpios, mas apenas criar um ente capaz de responder seguinte indagao: quem gerencia a poltica
nacional de segurana pblica no pas?

A conta da insegurana grande. O cadastro de bens apreendidos e vinculados a
procedimentos criminais , dentre tantos outros, um instrumento para alcanar um benefcio real: o
custeio da segurana pblica. Esse tema tem diversas ramificaes. No se pretende, apenas, captar
recursos dos criminosos para aplic-los na preveno e represso ao crime. Segurana pblica
muito mais. estrutura hierarquizada, organizada e inteligente. estar na frente da criminalidade
em todos os campos de atuao, no limitado, obviamente, ao policiamento ostensivo nas vias
pblicas para evitar furtos, roubos, seqestros e assassinatos. o combate aos pequenos delitos
administrativo-penais, passando pelos crimes cibernticos dos hackers, as fraudes financeiras e os
crimes do colarinho branco com sofisticadas artimanhas criminosas. E, depois de preso o criminoso,
sua internao e sua recuperao em um sistema prisional que esteja em compatibilidade com a
evoluo dos povos.

De um outro lado, a grandeza de recursos pblicos exigidos para isso
incondicionalmente precria em todos os pases, mormente em pases pobres, como o caso do
Brasil. Para ilustrar a veracidade dessas afirmativas, a mdia noticiou que a promessa do Presidente
da repblica de atacar o crime organizado pode enfrentar dificuldade por falta de recurso. Nas
notcias, h a informao de que os fundos para segurana tm menos verbas, com reduo, para
2007, de at 39% em relao ao previsto no ano de 2006. O oramento de 2006 foi de R$ 370,7
milhes, enquanto que o de 2007 foi de R$ 224,8 milhes. Afirmam, como ns, que os estados no
conseguem atender demanda por modernizao da polcia, pois o oramento vai praticamente para
o custeio e pagamento de pessoal, conforme palavras do coordenador de comunicao do Instituto
74
Brasileiro de Cincias Criminais
xxxiii
. Na reportagem retratada no ANEXO III, podemos acessar a
alguns nmeros estatsticos sobre a segurana pblica
xxxiv
.

No h capacidade tributria para tantas outras necessidades pblicas bsicas, alm da
segurana pblica. Todos querem segurana, mas esquecem que no querem pagar tributos, alm
disso, boa parte, a maioria da populao no sequer tributada por no alar um nvel mnimo de
produo, alvo de incidncia dos tributos. Mais distante, portanto, o crime e sua renda lquida, sem
descontos legais, da preveno e da represso estatal. Isso no mudar nunca, ou ao menos, to
cedo, inviabilizando a convivncia pacfica da sociedade, criando um clima de desobedincia civil
pela insegurana, favorecendo o nascimento e a expanso meios alternativos de justia privada em
substituio ao falido poder pblico.

Restringindo o tema ao objeto do estudo, o custo da segurana pblica, passando ao
largo de comentrios sobre a guerra das milcias no Rio de Janeiro, reafirmamos que a conta da
insegurana paga pela populao de forma repetitiva, em especial o comrcio, como notcia da
mdia, com a afirmao de que o este segmento gastou R$ 2,6 bi com vigilncia em 2006, que
representa 2,34% do ormento dos comerciantes, tentando suprir a omisso do poder pblico em
segurana, mas, mesmo assim, o nmero de roubos e furtos cresceu, conforme dados fornecidos
pela FECOMRCIO-RJ.
xxxv


No caso dos shopping centers, localizados na Barra da Tijuca e no Recreio dos
Bandeirantes, qualificadas na mdia como fortalezas do consumo, o percentual de gastos foi de 40%
com agentes de segurana e equipamentos de vigilncia, mais do que o comrcio gasta com energia
e esgoto, conforme palavras do presidente da Associao Comercial e Industrial do Recreio(VIDE
ANEXO IV).
xxxvi


Deslocando o rumo de nossas consideraes, neste momento, vamos para o lado prtico,
ou seja, de como as instituies, em especial o Poder Judicirio, esto tratando do confisco
criminal, a par dos preceitos constitucionais e legais a respeito.

Como passo pioneiro, trago colao a sentena proferida pelo juiz federal da 2 Vara
Federal de Curitiba/PR, Srgio Fernando Moro, publicada no Dirio Eletrnico do Tribunal
Regional Federal da 4 Regio no dia 18 de dezembro de 2006, nos autos do processo n
2006.7000020127-7 Ao Penal movida pela Justia Pblica, que trata do confisco criminal em
75
delitos de competncia federal, chamando a ateno para algumas normas interessantes sobre
confisco de bens constantes em tratados internacionais j ratificados pelo Brasil. Dentre elas, as
mais interessantes dizem respeito possibilidade de confisco no s do produto do crime, mas
igualmente de bens de valor equivalente. H normas da espcie na Conveno de Viena contra o
Trfico ilcito de Entorpecentes (art. 5, 1, a), na Conveno das Naes Unidas contra o crime
organizado (art. 12, I, a) e ainda na Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (art. 31, 1,
a), o que significa que pelo menos em processos que tm por objeto tais espcies de crimes
possvel o confisco de bens de valor equivalente ao do produto do crime, o que extremamente
oportuno, considerando a dificuldade, no mais das vezes, de localizao do produto do crime.
xxxvii
A
sentena, alm de outros adjetivos, um marco na justia brasileira. Vamos a ela:

RELATRIO

Trata-se de denncia formulada pelo MPF relativamente assim denominada Operao caro por crimes de
trfico internacional de entorpecente, associao para a prtica de trfico, lavagem de dinheiro, uso de documento falso
e dos previstos nos artigos 14 e 16 da Lei 10.826/2003. Em sntese, segundo a denncia, a Polcia Federal, atravs de
vigilncia e ao controlada, logrou identificar e colher provas a respeito da atividade de quadrilha dedicada ao trfico
de entorpecentes e lavagem de dinheiro.
(...)
No processo conexo de n. 2006.7000019898-9, foram seqestrados os seguintes bens mveis desta natureza:
a) helicptero, modelo Esquilo, prefixo PT-HZH, fabricante Aerospaciale, tipo
ICAO AS50, ano 1995, em nome de E. I. S., apreendido com F. N. da S. Jr.;
b) Fiat/Strada, placa DQM 1605/Limeira, em nome de C. G., apreendido na Fazenda
Diamante;
c) GM/Corsa, pick up, placa DKD 9775, em nome de C. A.. de S., apreendido na
Fazenda Diamante;
d) GM/S10, cor prata, CLY 4571, Limeira, em nome de C. G., apreendido na
Fazenda Diamante;
e) veculo Chevrolet/Corvett, placa FTY 1000, em nome de N. B., apreendido na
residncia de W., mas que pertence a L. G. D.;
f) veculo BMW/X5 FA51, placa DRK 2111, em nome de L. C. M.; e
g) camionete Toyota/Hilux, placa DPN 8347, So Paulo/SP, em nome de L. C. M.

Os bens relacionados em a a d esto sujeitos ao confisco no s por serem produto do crime de trfico ou da
lavagem, mas igualmente por terem servido como instrumento do crime de trfico, o que se conclui de sua apreenso na
Fazenda que tinha laboratrio de refino.

No mesmo processo, foram seqestrados os seguintes bens imveis pertencentes a L., mas em nome da
identidade falsa de L. C. R. (as folhas citadas referem-se ao processo 2006.7000019898-9):
a) imvel urbano, Rua das Fiandeiras, 270, 7. andar, ap. 75, Jardim Paulista,
matrcula 143.480 do 4. Registro de Imveis de So Paulo, adquirido em 28/04/2005, por R$ 84.000,00, por L. C. R.
(matrcula nas fls. 358-359 e avaliao na fl. 955);
b) imvel rural de matrcula 166 do Registro de Imveis de Itaj/GO, antiga Fazenda
Blsamo, agora Fazenda do Futuro 2, adquirido em 02/05/2005, por R$ 120.000,00, por L. C. R. (matrcula nas fls.
1.311-1.317 e avaliao nas fls. 1.259-1.260);
c) imvel rural de matrcula 574 do Registro de Imveis de Itaj/GO, antiga Fazenda
So Sebastio, atualmente Fazenda do Futuro, adquirido em 28/03/2005, por R$ 300.000,00, por L. C. R. (matrcula nas
fls. 1.301-1.310 e avaliao nas fl.s 1.261-1.262);
d) imvel rural de matrcula 2.705 do Registro de Imveis de Itaj/GO, Fazenda
Vale Verde, adquirido em 23/12/2005, por R$ 605.000,00, por L. C. R. (matrcula nas fls. 1.276-1.289 e avaliao nas
fl.s 1.265-1.266);
76
e) imvel rural de matrcula 3.108 do Registro de Imveis de Itaj/GO, antiga
Fazenda Duas Barras, atualmente Fazenda do Futuro 3, adquirido em 16/05/2005, por R$ 1.787.500,00, por L. C. R.
(matrcula nas fls. 1.290-1.300 e avaliao nas fl.s 1.263-1.264);

Alm destes imveis em nome de L. C. R., trata a denncia de imvel urbano na Vila Montebello, em
Itaquaquecetuba/SP, mas quanto a ele no se logrou nos autos de seqestro a apropriada identificao (fl. 351 do
processo 2006.7000019898-9), o que inviabilizou a constrio.

No mesmo processo, foram seqestrados os seguintes bens imveis pertencentes a L., mas em nome de C. E. R.
E. (as folhas citadas referem-se ao processo 2006.7000019898-9):
a) imvel rural de matrcula 7551 do Registro de Imveis de Cardoso/SP, Fazenda
Buscap, adquirido por C. E. R. E. em 16/12/2005, por R$ 10.571,43 (matrcula nas fls. 273-274 e avaliao na fl.
1.164);
b) imvel rural de matrcula 452 do Registro de Imveis de Itaj, Fazenda Blsamo,
adquirido em 16/05/2005 por R$ 200.000,00 por C. E. R. E. (matrcula nas fls.1.269-1.274 e avaliao na fl. 1.267-
1.268);
c) imvel rural de matrcula 324 do Registro de Imveis de Cardoso/SP, Fazenda
Buscap II, adquirido, em 03/03/2005, por R$ 582.689,79, por C. E. R. E. (matrcula nas fls. 1.183-1.191 e avaliao na
fl. 1.164); e
d) imvel rural de matrcula 1.798 do Registro de Imveis de Cardoso/SP, Fazenda
Buscap II, adquirido, em 03/03/2005, por R$ 218.310,21, por C. E. R. E. (matrcula nas fls. 1.173-1.179 e avaliao na
fl. 1.164).

Alm destes imveis em nome de C., a denncia ainda cita o Stio Buscap III, de matrcula 2.747 do Registro de
Cardoso, mas foi constatado que tal imvel foi transferido a terceiros em 12/2005, muito antes da ao penal, no tendo
por este motivo sido efetuada a constrio (fl. 269 do processo 2006.7000019898-9).

Tambm em nome de C. E. R. E., encontra-se o imvel de matrcula 50666 do Registro de Imveis de
Araraquara/SP. Entretanto, tal imvel foi transferido para Carlos em 1998, ou seja, muito antes dos fatos, no havendo
prova de ser produto de crime (fls. 205-205 do processo 2006.7000019898-9). Da mesma forma, reclama o acusado a
propriedade dos imveis de matrculas 29.277, 29236 e 29237 do Registro de Imveis de Araraquara/SP, que teria sido
adquirido por ele em 18/08/2004 (fls. 207-212 do processo 2006.7000019898-9). Quanto a esses imveis, no havendo
prova de que pertenceriam a L., devem ser liberados da constrio.

No mesmo processo, foram seqestrados os bens imveis correspondentes Fazenda Diamante, de matrculas
1340, 22.512, 22.513,4.713 e 17.947, do Registro de Imveis de Botucatu/SP (fls. 1.020-1.036). Referidos imveis
ainda esto registrados em nome de L. P.. Este no foi encontrado para depor no inqurito policial ou em Juzo, mesmo
tendo sido procurado em mais de um endereo (fls. 1.489 e 1.765). Releva destacar que na Fazenda Diamante foram
apreendidas as escrituras pblicas de compra e venda do Imvel por parte de L., bem como cpia de documentos dele
(fls. 31 e 34-38 do apenso III). A falta de localizao de tal pessoa sugere que pode se tratar igualmente de interposta
pessoa. De todo modo, L. estava na posse do imvel, tendo o utilizado ainda como sede de um dos laboratrios de
refino de cocana. Est sujeito ao confisco no apenas por ser produto da atividade de trfico e lavagem, mas por ter
servido igualmente como instrumento para o crime.

No mesmo processo, foram seqestrados os bens imveis correspondentes Fazenda Santa Tereza,
correspondentes ao imvel de matrculas 17.501 e 17.502 do Registro de Imveis da Comarca de Gara (fls. 1.933-
1.934 destes autos, com ordem de seqestro na fl. 1.232 do processo 2006.7000019898-9). O imvel foi adquirido por
L. em nome de C. G., cf. por ele mesmo confessado (fls. 809 e 1.922-1.928). Sobreveio informao nos autos nos autos
de que o imvel ainda est no nome do antigo proprietrio E. C. dos S., e que este ingressou com ao de reintegrao
de posse contra o comprador por falta de pagamento do preo (fls. 1.914-1.920). Ele teria, segundo seu depoimento,
recebido apenas a entrada de R$ 160.000,00 em espcie (fl. 1.421). Na contestao ento apresentada, C. G. afirma que
teria recebido R$ 3.000,00 de L. C. R. para que este pudesse utilizar seu nome para adquirir o imvel (fls. 1.976-1.977).
Diante do litgio, foi decretado o seqestro dos direitos de L. sobre o imvel e daqueles decorrentes de eventual resciso
do contrato (fl. 1.539 do processo 2006.7000019898-9). A extenso desses direitos ser discutida nos embargos de
terceiro promovidos por E.. De todo modo, tais direitos sobre o imvel esto sujeitos ao confisco por serem produto de
crime de trfico ou de lavagem e igualmente porque o imvel serviu como instrumento para o crime, nele sendo
localizado laboratrio de refino de cocana.

No mesmo processo, foi sequestrado o imvel rural, de matrcula 13035 do Registro de Dionsio Cerqueira/SC,
Municpio de Palma Sola, Linha So Roque, adquirido por N. P. em 05/05/2004 por R$ 48.000,00 (matrcula de fls.
77
307-308 do processo 2006.7000019898-9). Este imvel era utilizado por G. e N. como residncia. Cf. visto nos itens 86
e 113, retro, o imvel pertence em realidade ao prprio L., sendo portanto igualmente produto de trfico ou do crime de
lavagem.

Os investimentos feitos por L. e F. e retratados nos documento do item 72, retro, constituem igualmente produto
do crime de trfico ou de lavagem.

Tais investimentos foram feitos principalmente atravs da C. e I. de I. P. Ltda., de propriedade do acusado W. P.
M.. Este, em seu interrogatrio, admitiu que F. teria adquirido imveis de sua construtora e realizado investimentos,
atravs da entrega de dinheiro em espcie (fl. 471) em obras que correspondem a anotaes constantes no referido
documento, como por exemplo o Edifcio Pablo Neruda, Vila Sandri e a aquisio de um caminho (fls. 464-489).
Embora tenha se relacionado com o acusado L., sob o nome de L. C., diz que os investimentos eram de F., no
excluindo, porm a possibilidade de que fossem de outra pessoa pelo intermdio de F. (fls. 471-473). No obstante,
tambm admitiu que o veculo Corvett mencionado no item 119, "e", e que foi apreendido em sua residncia, era de L..

W. ainda nega que teria conhecimento do envolvimento de L. ou de F. em trfico de entorpecentes ou de que os
investimentos fossem provenientes do trfico de entorpecentes.

Pesa contra W. as comprovadas irregularidades contbeis e fiscais de sua empresa, que levaram autuao fiscal
expressiva pela Receita Federal (fls. 2.624-2.643), e que tambm foram detectadas pela Polcia Federal, cf. laudo de fls.
918-974 do inqurito, e a proximidade com F. e mesmo com L.. Tambm no favorece o acusado o fato de ter ocultado
provas no processo, especificamente os livros fiscais e contbeis do da empresa dos anos de 2004-2006, cf. relatado na
deciso de fls .141-142 do apenso XVI.

De todo modo, sua situao no feito similar a de C. E., pois, embora W. tenha realizado a conduta do tipo
objetivo do crime de lavagem de dinheiro, com o recebimento, para compra de bens, ou como investimento, do produto
do trfico cometido por F. e L., no h prova suficiente de que tinha conhecimento da procedncia criminosa do
numerrio recebido.

certo que o dolo no crime de lavagem pode ser inferido de circunstncias fticas objetivas (cf., alis, contedo
da recomendao n. 2.B do FATF - Financial Action Force on Money Laundering ou do GAFI - Groupe d'action
financire sur le blanchiment de capiteaux - O FATF uma organizao inter-governamental que traa parmetros,
desenvolve e promove polticas para o combate lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo. As quarenta
recomendaes do FAFT so reconhecidas pelo FMI e pelo BID como os parmetros internacionais de combate
lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo), e que admite-se, ao contrrio do alegado pela Defesa de W., o
dolo eventual no crime de lavagem de dinheiro. Afinal, h previso abstrata do artigo 18, I, do Cdigo Penal e a redao
do caput do artigo 1. da Lei n. 9.613/98 no exclui a possibilidade do dolo eventual. Alis, na exposio de motivos
da lei de lavagem (Exposio de Motivos 692/1996), em seu item 40, consta referncia expressa possibilidade do dolo
eventual para o crime do caput do artigo 1. da Lei n. 9.613/98. Por outro lado, h o bom exemplo da jurisprudncia
norte-americana, que atravs da doutrina da cegueira deliberada (willfull blindness doctrine), admite expressamente
o dolo eventual no crime de lavagem. A jurisprudncia norte americana sobre a willful blindness doctrine significativa
em relao a crimes de lavagem de dinheiro, podendo ser citados a ttulo ilustrativo: a) United States v. Rivera-
Rodriguez, 318 F.3d 268 (1st Cir. 2003); b) United States v. Lally, 257 F.ed 751 (8th Cir.2001); c) United States v.
Oberhauser, 284 F. 3d 827 (8th Cir. 2002); d) United States v. Wert-Ruiz, 228 F. 3d 250, 258 (3d Cir. 2000), no qual se
entendeu que empresrio de remessa de dinheiro (money remitter) que cria falsas faturas para dinheiro recebido de seus
clientes est deliberadamente cego para a fonte dos fundos; e) United States v. Cunan, 152 F.3d 29 (1st Cir. 1998); f)
United States v. Bornfield, 145 F.3d 1123 (10th Cir. 1998), no qual se entendeu que contador, que tinha conhecimento
de que o cliente era um traficante e com limitadas fontes de dinheiro legtimo, estava deliberadamente cego para a
origem do dinheiro que o cliente lhe forneceu para converter em cheque; g) United States v. Long, 977 F.ed 1264, 1270-
71 (8th Cir. 1992); h) United States v. Jensen, 69 F.3d 906 (8th Cir. 1995); i) United States v. Prince, 214 F.3d 740 (6th
Cir. 2000); j) United States v. Fuller, 974 F.2d. 1474 (5th Cir. 1992); k) United States v. Rockson, 104 F.3d 360, 1996
WL 733945 (4th Cir. 1996), no qual se entendeu que empresrio de transmisso de dinheiro (money transmitter) estava
deliberadamente cego para a origem do dinheiro que lhe foi entregue em grande quantidade, em espcie, em sacolas de
papel, no perodo da noite e por pessoas que no pediram que o dinheiro fosse contado; e l) United States v. Ortiz, 738
F.Supp. 1394, 1400 n.3 (S.D. Fla. 1990). A referncia aos casos e os resumos ora expostos foram extrados de U.S.
Department of Justice. Criminal Division: Asset Forfeiture and Money Laundering Section. Federal Money Laundering
Cases., p. 19-20.

Entretanto, as circunstncias fticas objetivas do caso, especificamente as irregularidades fiscais e contbeis da
Construtora P. podem ter ser sido motivadas por dolo de sonegao fiscal, no havendo prova de que estariam
78
necessariamente vinculadas inteno de ocultar produto ou proventos de crime de trfico. Quanto ao dolo eventual,
apesar de sua admisso em tese para o crime de lavagem, ele apenas torna prescindvel a prova de que o agente da
lavagem tinha certeza acerca da procedncia criminosa dos bens, direitos e valores envolvidos na transao, mas no se
prescinde da prova de que o agente tinha pelo menos cincia da elevada probabilidade da origem ou procedncia
criminosa dos bens, direitos ou valores e que ainda assim teria prosseguido na conduta, assumindo o risco de praticar o
crime de lavagem. No h, porm, essa prova no presente caso, seja em relao a C. E., como j visto, ou em relao a
W..

Isso, porm, no impede que os bens de L. ou F., ainda que em nome de W. ou de sua Construtora, sejam
considerados como produto ou provento do crime de trfico ou de lavagem e, portanto, submetidos ao confisco. Afinal,
no h que se falar em falta de dolo por parte de L. ou F..

Portanto, como produto do crime de lavagem ou de trfico, fica sujeito ao confisco o Edifcio Pablo Neruda,
edifcio ainda no incorporado, que est sendo construdo sobre dois lotes, um deles identificado, de matrcula 1114 do
1. Registro de Imveis de Balnerio Cambori/SC (cf. fls. 916, 917 e 924-925 do processo 2006.7000019898-9). Na
falta de melhor identificao da parte pertencente a L. ou F., em vista da falta de incorporao, e da falta de
apresentao dos livros por W., o confisco abrange todo o prdio at o valor correspondente a USD 671.287,00, que
apontado do documento mencionado no documento do item 72, retro. Para clculo do valor em reais, deve ser
considerada, na falta de melhor critrio, a cotao do dlar da data da apreenso (06/07/2006).

Releva destacar quanto ao Edifcio Pablo Neruda que foram encontrados diversos documentos ao seu respeito na
residncia de F., inclusive demonstrativos apontando investimentos em seu nome, dentro de pasta da Construtora P. (fls.
141-169 do apenso I). Acrescente-se que F., no inqurito e em Juzo declarou que o prdio Pablo Neruda estaria sendo
construdo com dinheiro de L. (fl. 34 do inqurito e fls. 489-510 destes autos).

O fato dos investimentos de origem criminosa terem sido eventualmente misturados com investimentos lcitos
no impede o confisco at o valor correspondente aos investimentos ilcitos, cf. regras consagradas de Direito
Internacional e vigentes no Brasil, cf. previso do artigo 5. , item 6, da Conveno de Viena contra o Trfico Ilcito de
Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas que foi ratificada e promulgada no Brasil pelo Decreto n.154, de
26/06/1991, e ainda do artigo 12, itens 3 e 4, da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional, que foi ratificada e promulgada no Brasil pelo Decreto n. 5.015, de 12/03/2004.

Tambm como produto do crime de trfico, fica sujeito ao confisco o imvel urbano de matrcula 8800 do
Registro de Imveis de Porto Belo/SC adquirido por F. N. por R$ 174.000,00, (fl. 300 do processo 2006.7000019898-
9), em 03/01/2005, e que corresponde ao imvel na Praia de Conceio mencionado no documento do item 72, retro.
Considerando a anotao de valor no documento provvel que o valor real do imvel seja superior ao que consta na
escritura.

Releva destacar quanto a este imvel que foram encontrados diversos documentos a seu respeito na residncia de
F., inclusive demonstrativos apontando os seus investimentos, isso dentro de pasta da Construtora P. (fls. 197-209 do
apenso I).

Quanto aos demais bens apontados no referido documento do item 72, o imvel na Praia de Zimbros
corresponderia aquele adquirido por F. por intermdio da Construtora P., cf. documentos de fls. 170-184, 188-196 e
210-282 do apenso I, o imvel da Vila Sandri corresponderia aquele mencionado nas fls. 135-140 do apenso I, enquanto
que o caminho corresponderia aquele mencionado nas fls. 345-351 do apenso I. No foi, porm, possvel seqestrar os
referidos bens por terem sido transferidos antes da ao penal ou mesmo, no caso da Vila Sandri, por no ter persistido
o investimento criminoso, e no caso do imvel em Zimbros, por F. ter apenas a posse dele. No foi possvel identificar
exatamente o que corresponderia aos bens relacionados no referido documento como A no valor de USD 37.253,00,
M/C no valor de USD 260.000,00 e H no valor de USD 176.498,00.

No obstante, pela gravidade do crime de trfico de entorpecente, a praxe internacional tem sido a de permitir
regras mais flexveis para o confisco de bens, admitindo-se que a perda recaia no s sobre bens considerados produtos
ou proventos do crime, mas tambm sobre bens de valor equivalentes. Trata-se da value confiscation em oposio
object confiscation, distino conhecida no Direito Internacional, apresentando a primeira vantagens em relao a
segunda, cf. explicitado por Guy Stessens: Sem desconsiderar o fato de que a Conveno de Viena e a Conveno
Europia de Lavagem de Dinheiro prevem ambos os modelos de confisco, claro que o confisco de valor deve ser
preferido. Ela providencia um modelo legal melhor para expropriar criminosos de seus ganhos uma vez que no
restrita propriedade que constitui produto do crime, mas antes parte de uma avaliao desses ganhos. (STESSENS,
Guy. Money Laundering: A New International Law Enforcement Model. Oxford University, 2000, p. 38).
79

No se trata de mera construo doutrinria ou distante no Direito Internacional, encontrando a medida j
previso na Conveno de Viena contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas que foi ratificada
e promulgada no Brasil pelo Decreto 154, de 26/06/1991, cf. artigo 5, 1, alnea a: Artigo 5 Confisco. 1. Cada Parte
dever adotar as medidas necessrias para autorizar o confisco: a) do produto derivado de delitos estabelecidos no
pargrafo 1 do Artigo 3, ou de bens cujo valor seja equivalente ao desse produto;(..)

De forma semelhante, prev o artigo 12, item 1, alnea a, da Conveno das Naes Unidas contra o Crime
Organizado Transnacional, que foi ratificada e promulgada no Brasil pelo Decreto n. 5.015, de 12/03/2004: Artigo 12
Confisco e Apreenso. 1. Os Estados Partes adotaro, na medida em que seu ordenamento jurdico interno o permita, as
medidas necessrias para permitir o confisco: a) do produto das infraes previstas na presente Conveno ou de bens
cujo valor corresponda ao desse produto; (...)

No deve ainda ser olvidado que a tradio do Direito Brasileiro no sentido de outorgar s provises contidas
em tratado a fora de lei ordinria, conferindo-lhes aplicabilidade imediata quando elas forem suficientemente
determinadas, o que exatamente o caso.

Portanto, excluindo os valores correspondentes aos bens apontados no documento do item 72 j identificados e
seqestrados, ou seja, Corvett, o imvel em Conceio e o prdio Pablo Neruda, tem-se o valor remanescente de USD
744.169,00, devendo ser decretado o confisco em bens do patrimnio de L. ou F. de valor correspondente. Para clculo
do valor em reais, deve ser considerada, na falta de melhor critrio, a cotao do dlar na data da apreenso
(06/07/2006).

A confisco deve recair, em primeiro lugar, sobre o Residencial Maria Helena, imvel urbano de matrcula 28.254
do 2. Registro de Imveis de Balnerio/SC, adquirido em nome de M. H. de A ., companheira de F., em 02/05/2005,
por R$ 120.000,00, cf. matrcula de fls. 919-920 do processo 2006.7000019898-9 e avaliado por R$ 550.000,00 (fl. 918
do processo 2006.7000019898-9). Isso porque F., no inqurito e apesar da posterior retratao, declarou que seus
ganhos com a atividade ilcita estavam sendo aplicados neste imvel (fl. 34 do inqurito), sendo provvel, portanto, que
alguma das anotaes no documento do item 72 a ele se refira.

No sendo a medida suficiente para cobrir o valor mencionado, o confisco dever recair sobre os seguintes bens
de F.:
a) veculo Toyota/Corolla, placa MHA 1965, em nome de M. H. de A .,
companheira de F.;
b) veculo Suzuki/Samurai, placa BCQ 8058, Camanducaia, em nome de R. C. B. L.
e que foi encontrado na residncia de F.;
c) veculo Hyundai/Terracan, placa MHA 0502, em nome de M. H. de A .,
companheira de F.;
d) imvel urbano de matrcula 41.858 do 2. Registro de Imveis de Balnerio
Cambori, residncia de Floriano em nome de M. H. de A ., companheira de F. (matrcula de fls. 702-707 do processo
2006.7000019898-9).

No que diz respeito aos bens apontados nos itens 148 e 149, deve ser resquardado do confisco a meao da
companheira de F.. A proteo meao consiste na reserva de metade do produto da alienao do bens para o cnjuge.
Do contrrio, tratando-se de bens indivisveis, seria impossvel a alienao judicial do bem submetido constrio
(nesse sentido: RSTJ 50/235 e STJ-RF 324/181).

Alm do confisco, por serem produto ou proventos de crime de trfico de entorpecente, os fatos descritos nos
itens 119, 121, 123, 126, 127 e 128, aquisio de bens imveis ou mveis, por parte de L. atravs de identidades falsas
ou pessoas interpostas, ou mesmo a aquisio sem registro da transferncia, configura o crime de lavagem de dinheiro.

Da mesma forma, os fatos descritos nos itens 119, e, 129, 130, 137 e 140, com investimentos provenientes do
trfico em bens ou em atividade empresarial, ocultando-se a participao de L. atravs de F., configura igualmente o
crime de lavagem de dinheiro, seja na modalidade do caput do artigo 1. da Lei n. 9.613/98, seja na modalidade do
inciso I do 2. do artigo 1..

Os crimes antecedentes lavagem consistem nos apurados neste feito, que revelam a prtica de trfico de
entorpecente e de associao para a prtica de trfico por L. e F., cuja relao remonta a 2002.

Alm disso, tambm no devem ser olvidados os antecedentes criminais de L. por trfico de entorpecentes.
80

H registro de uma condenao, transitada em julgado em 15/12/2003, pela 2. Vara Federal Criminal de
Bauru/SP, pelos crimes previstos nos artigos 12 e 14 da Lei n. 6.368/76, assim como pelo crime do artigo 10 da Lei n.
9.437/97, e do artigo 329, caput, do CP, o que levou imposio de pena de onze anos de recluso e dois meses de
deteno (fl 922). Segundo a sentena, no que se refere ao trfico, teriam sido apreendidos com L. e outro condenado
cerca de 37 kg de cocana, isso em 17/04/99.

H ainda registro de outra condenao, esta sem trnsito em julgado, proferida pela 2. Vara Criminal de Rio
Claro/SP, pelos crimes previstos nos artigos 12 e 14 da Lei n. 6.368/76 e ainda no artigo 10 da Lei n. 9.347/97, a um
total de vinte e seis anos e oito meses de recluso (fl. 1.607). Segundo a sentena, teria sido descoberto, no ano de 2003,
laboratrio de refino de cocana no Municpio de Rio Claro, com a apreenso de cerca 793 kg de cocana e quantidade
expressiva de armamento, incluindo fuzis, lana granadas e metralhadoras (fls. 1.616-1.647). L. apontado na sentena
como um dos lderes da associao criminosa (fl. 1.640). Embora esta sentena no tenha transitado em julgado, no
necessria essa condio formal para que seja considerada como crime precedente lavagem, cf. regra do artigo 2., II,
da Lei n. 9.613/98.

Tais condenaes pretritas, os fatos nelas relatados, bem como o trfico de entorpecente e associao criminosa
que objeto especifco desta ao penal, revelam que L. G. D. faz da atividade criminosa, especialmente no trfico de
entorpecente, a sua profisso.

No se trata, outrossim, de pequeno traficante, mas de chefe de grupo criminoso estruturado, que se dedicava a
atividade de trfico complexa e estruturada, o que incluia a utilizao de aeronave para trfico internacional e de dois
laboratrios de refino, sendo que, na condenao pretrita, faz-se referncia ainda a outro laboratrio de refino, bem
como apreenso na ocasio de quase 800 kg de cocana, quantidade ainda superior expressiva quantidade de 116 kg
apreendida nestes autos.

Aliado a tal constatao, verifica-se que todo o vasto patrimnio do acusado L. colocado em nome de terceiros,
seja em nome de identidades falsas por ele criadas, seja em nome de pessoas interpostas, incluindo co-autores da
empreitada criminosa.

Alm disso, no h, como alegado pela Defesa, prova de que todo ou mesmo parte deste patrimnio tenha
origem lcita. A informao de fl. 05 do apenso XV, vol. I, revela que no foram apresentadas nos ltimos cinco anos
declaraes de rendimento em nome de L. G. D. ou mesmo me nome das identidades falsas de L. C. M., com os dois
CPFs disponveis. Embora L. tenha dito que teria declarado seus ganhos e pago tributos com o nome de L. C. R. (fl.
796), fcil constatar que isso no corresponde realidade. Foram apresentadas apenas duas declaraes em nome de
L. C. R.. Na declarao para o perodo base de 2004, h registro apenas, sem maior esclarecimento, do recebimento
durante o ano de 2004 de R$ 48.000,00 de pessoa fsica no exterior (fls. 50-53 do apenso XV, vol. I). Na declarao
para o perodo base de 2005, h registro de rendimentos tributveis anuais de R$ 36.000,00 e lucros e dividendos de R$
90.000,00 recebidos de L. C. R. Factoring (fls. 185-189 do apenso II). Ouvido sobre essa empresa, L. declarou em seu
interrogatrio que o endereo seria fictcio e que no tinha utilizado ela ainda (fl. 799). Apesar de afirmar que teria
trabalhado com factoring por conta prpria, no h nada nos autos sobre este fato, salvo sua declarao em Juzo. Ainda
que tais rendimentos fosse reais, seriam, outrossim, incompatveis com o patrimnio descrito neste tpico.

at possvel que L. tenha tido igualmente ganhos atravs da administrao de suas inmeras fazendas. Ocorre
que, com seu estilo de vida criminoso, a concluso a que se chega a de que as prprias fazendas e os bens nelas
existentes tm origem criminosa, ou seja, foram adquiridas com produto ou provento da atividade de trfico de
entorpecente. Os imveis rurais relacionados nos itens 121, 123 e 126-128, retro, foram adquiridos quando o acusado j
tinha sofrido duas condenaes por trfico de entorpecente e associao criminosa. Tambm foram adquiridos na
constncia da relao entre L. e F., com a utilizao do helicptero de L. por F. para os vos do trfico.

Havendo um estilo de vida criminoso, com prova de que o acusado faz da atividade criminosa a sua profisso,
todo o seu patrimnio, ainda mais quando colocado em nome de identidades falsas ou pessoas interpostas, deve ser
considerado como produto ou provento do crime e confiscado.

Alguns pases at adotam regras especficas para situaes da espcie, ou seja, regras especiais de confisco para
casos de crimes graves, como o trfico, praticados por criminosos profissionais. Podem ser citadas como exemplos as
presunes previstas na Seo 10 da Parte I do Proceeds of Crime Act 2002 do Reino Unido, no sentido de que toda a
propriedade adquirida no perodo da atividade criminosa, quando caracterizado o estilo de vida criminoso (criminal
lifestyle), est sujeita ao confisco. Tambm merece referncia o art. 222-49 al. 2 do Cdigo Penal Francs que prev a
possibilidade de confisco geral do patrimnio do condenado por trfico de entorpecente (Dans les cas prvus par les
81
articles 222-34, 222-35, 222-36 et 222-38, peut galement tre prononce la confiscation de tout ou partie des biens du
condamn, quelle qu'en soit la nature, meubles ou immeubles, divis ou indivis).

Apesar da falta de regras especficas no Brasil, o fato que tais construes apenas refletem mximas da
experincia aplicveis aos casos de crimes graves praticados por criminosos profissionais. No caso, se h prova de que
acusado L. faz da atividade de trfico sua profisso, oculta seu patrimnio em nome de terceiros, incluindo pessoas
interpostas e identidades falsas, e no h prova de fonte de renda lcita ou que algum bem de seu patrimnio tenha sido
adquirido atravs de fonte de renda lcita, ento todo ele tem origem criminosa e est sujeito ao confisco.

normalmente impossvel em relao a atividade de trfico de entorpecente realizar o dimensionamento exato
dos ganhos obtidos ou mesmo relacionar precisamente os bens que foram adquiridos com os ganhos do trfico, pois isso
no objeto de registro ou contabilidade. Mxime no presente caso, quando os ganhos eram em espcie, incluindo
moeda estrangeira, e ainda as aquisies, cf. declaraes de algumas das testemunhas, se faziam atravs da entrega de
valores em espcie (cf., v.g., item 127, retro). Os extratos de fls. 28-29 do apenso IV ainda revelam que as transaes
financeiras de L. eram usualmente feitas sem a utilizao por ele de conta corrente, com depsitos em espcie efetuados
nas contas de seus credores. Nessas condies, necessrio fazer uma avaliao global da origem e natureza do
patrimnio do acusado, o que permite, no caso, a concluso exarada no pargrafo anterior.

Tal concluso abrange igualmente o patrimnio de L. e de F. que foi produto do investimento comum retratado
no documento citado no item 72, retro. Registre-se tambm por oportuno que as declaraes de rendimento de F. no
perodo de 2001 a 2005 apontam rendimentos anuais mximos de cerca de trinta e dois mil reais, sendo incompatveis,
portanto, com o montante de investimentos retratado no documento do item 72 retro.

Alm dos bens j mencionados, tambm ficam sujeitos ao confisco:

a) o numerrio em espcie, em moeda estrangeira e em reais, apreendido na Fazenda
Santa Tereza (fl. 08 do apenso IV, em posse de L. G. D. e F. A . de J.), bem como as jias e relgio apreendidos na
mesma Fazenda (fl. 03 do apenso IV), uma vez que o local de apreenso e a natureza das atividades dos acusados
autoriza concluir que se trata de produto ou provento dos crimes de trfico;
b) o numerrio em dlares apreendido na Fazenda Diamante (fl. 02 do apenso III),
uma vez que o local de apreenso e a natureza das atividades dos acusados autoriza concluir que se trata de produto ou
provento dos crimes de trfico;
c) o numerrio em dlares apreendido na residncia de F. N. da S. Jr. (fl. 03 do
apenso I), uma vez que a quadrilha trabalhava com moeda estrangeira como revelado pelo documento citado no item
72, e a natureza das atividades do acusado autoriza concluir que se trata de produto ou provento dos crimes de trfico;
d) o numerrio em dlares e reais apreendido na residncia de G. A . (fl. 02 do
apenso VII), uma vez que a quadrilha trabalhava com moeda estrangeira como revelado pelo documento citado no item
72, e a natureza das atividades do acusado autoriza concluir que se trata de produto ou provento dos crimes de trfico;
e) o numerrio bloqueado nas contas correntes em nome de L. C. R. (fls. 195-197 do
processo 2006.7000019898-9), por constituir produto do crime de trfico e de lavagem;
f) o numerrio bloqueado na conta corrente em nome de F. A . de J. (fl. 268 do
processo 2006.7000019898-9), uma vez que a natureza das atividades do acusado autoriza concluir que se trata de
produto ou provento dos crimes de trfico;
g) todos os equipamentos utilizados no refino da cocana encontrados na Fazenda
Santa Tereza e Diamante, como instrumentos do crime;
h) todos os equipamentos utilizados pela quadrilha para se comunicar, como
aparelhos celulares, ou de navegao do helicptero, como os GPS, ou relacionados de alguma forma com a atividade
de transporte de cocana atravs do helicptero, como binculos, rdios, antenas e acessrios;
i) todo o armamento e munio apreendidas, cf. item 42, retro;
j) o veculo Ford/F100, placa CRH 8113, Palma Sola, em nome de N. P., mas de
propriedade de G. A . e que era utilizado para transportar o combustvel para o reabastecimento do helicptero, servindo
portanto como instrumento para o crime; e
k) veculo GMVectra, cor branca, placas CIS 8071, apreendido com G. A . e que era
utilizado para vasculhar a regio de pouso do helicptero, prevenindo interveno policial.


Observo, por oportuno, que h pedido de restituio do numerrio mencionado na letra c do item anterior
(processo 2006.7000023871-9) que foi formulado pela empresa Mar del Plata, invocando a propriedade do numerrio.
Entretanto, a questo relativa a eventuais direitos da empresa sobre o numerrio ser decidida naqueles autos.

82
Portanto, h prova acima de qualquer dvida razovel da autoria e materialidade do crime de lavagem de
dinheiro por parte de L. G. D. e F. N. da S. Jr., ficando ainda os bens descritos acima sujeitos a confisco, por terem
servido ou como instrumento do crime de trfico, ou por consistirem em produto ou provento do crime de trfico ou de
lavagem.
...
III - DISPOSITIVO

Diante do exposto no tpico II.3, retro, decreto, com base no artigo 91, II, a e b, do CP, e no artigo 46 da Lei
n. 10.409/2002, como instrumento e produto dos crimes, o confisco dos bens relacionados no item 119, a, b, c e
d, no item 126 e no item 127, retro.

Diante do exposto no tpico II.3, retro, decreto, com base no artigo 91, II, b, do CP, como produto dos crimes,
o confisco dos bens relacionados no item 119, e, f e g, no item 121, no item 123, no item 128, no item 140, e no
item 167, a, b, c, d, e, f, retro.

Diante do exposto no tpico II.3, retro, decreto, com base no artigo 91, II, a, do CP, e no artigo 46 da Lei n.
10.409/2002, como instrumento dos crimes, o confisco dos bens relacionados no item 167, g, h, i, j e k, retro.

Diante do exposto no tpico II.3, especialmente itens 137-139, decreto o confisco do imvel denominado
Edifcio Pablo Neruda, cf. descrio no item 137, at o valor correspondente a USD 671.287,00 (cotao de
06/07/2006).

Diante do exposto no tpico II.3, especialmente itens 142-149, decreto o confisco dos bens descritos nos itens
148 e 149, at o valor correspondente a USD 744.169,00 (cotao de 06/07/2006), resguardada a meao, na forma item
150, retro, de M. H. de A ., companheira de F. N..

O confisco das propriedades rurais abrange todas as benfeitorias, semoventes e mquinas nelas existentes, cf.
fundamentao do tpico II.3.

A perda dos bens se faz em favor da Unio. Quanto destinao especfica dos bens, se alienao ou afetao
direta ao patrimnio da Unio, isso ser decidido oportunamente.

A devoluo dos bens cuja perda no foi decretada deve ser requerida pelas partes no processo
2006.7000019898-9, para no atrapalhar a tramitao destes autos.

A sentena determinou o confisco de bens que serviram como instrumento do crime,
como produto do crime ou investimentos decorrentes de crimes provenientes de trfico de
entorpecentes e de lavagem de dinheiro. Sabemos que no h norma expressa para o confisco e
expropriao de bens vinculados a processos criminais que apuram violao aos crimes previsto na
Lei n 9.613/98, de lavagem de dinheiro. Todavia, o magistrado determinou o confisco dos bens
atrelados s atividades de lavagem de dinheiro pelo vnculo com o crime antecedente, no caso, o
trfico de entorpecentes, cuja autorizao est fartamente comprovada neste estudo.

Analisou ainda a possibilidade de se permitir o confisco mesmo nos casos de comunho
entre dinheiro ilcito, de procedncia criminosa, com dinheiro lcito, na proporo daquele. Alm
disso, destacamos outra inovao na sentena: No obstante, pela gravidade do crime de trfico de
entorpecente, a praxe internacional tem sido a de permitir regras mais flexveis para o confisco de bens, admitindo-se
que a perda recaia no s sobre bens considerados produtos ou proventos do crime, mas tambm sobre bens de
valor equivalentes. Trata-se da value confiscation em oposio object confiscation, distino conhecida no Direito
83
Internacional, apresentando a primeira vantagens em relao a segunda, cf. explicitado por Guy Stessens: Sem
desconsiderar o fato de que a Conveno de Viena e a Conveno Europia de Lavagem de Dinheiro prevem ambos os
modelos de confisco, claro que o confisco de valor deve ser preferido. Ela providencia um modelo legal melhor
para expropriar criminosos de seus ganhos uma vez que no restrita propriedade que constitui produto do
crime, mas antes parte de uma avaliao desses ganhos. (STESSENS, Guy. Money Laundering: A New
International Law Enforcement Model. Oxford University, 2000, p. 38). (g.n.)

Damos relevo, ainda, para a abrangncia dada pelo magistrado para a incidncia do
confisco criminal, ao decretar o confisco de todos os bens do criminoso, quando a sua vida retrata
que seu patrimnio decorrente da contumcia da atividade criminosa, em todos os graus.
Confiremos: Havendo um estilo de vida criminoso, com prova de que o acusado faz da atividade criminosa a sua
profisso, todo o seu patrimnio, ainda mais quando colocado em nome de identidades falsas ou pessoas interpostas,
deve ser considerado como produto ou provento do crime e confiscado. Alguns pases at adotam regras especficas
para situaes da espcie, ou seja, regras especiais de confisco para casos de crimes graves, como o trfico, praticados
por criminosos profissionais. Podem ser citadas como exemplos as presunes previstas na Seo 10 da Parte I do
Proceeds of Crime Act 2002 do Reino Unido, no sentido de que toda a propriedade adquirida no perodo da atividade
criminosa, quando caracterizado o estilo de vida criminoso (criminal lifestyle), est sujeita ao confisco. Tambm
merece referncia o art. 222-49 al. 2 do Cdigo Penal Francs que prev a possibilidade de confisco geral do patrimnio
do condenado por trfico de entorpecente (Dans les cas prvus par les articles 222-34, 222-35, 222-36 et 222-38, peut
galement tre prononce la confiscation de tout ou partie des biens du condamn, quelle qu'en soit la nature, meubles
ou immeubles, divis ou indivis). (g.n.)

O referido magistrado federal da 2 Vara criminal Federal de Curitiba/PR, especializada
em crimes financeiros e de lavagem de dinheiro, organizador do livro Lavagem de Dinheiro,
resumiu todas as regras sobre o confisco criminal em artigo recente
xxxviii
, cujo teor est abaixo
transcrito:

No Brasil, lamentavelmente, no um hbito comum dos estudiosos do direito a leitura dos tratados
internacionais de que o Brasil faz parte. Isso talvez seja decorrente da dimenso continental de nosso pas, o que leva,
s vezes, a um sentimento ilusrio de auto-suficincia ou talvez seja produto do ensino jurdico falho, muitas vezes
preso a programas de ensino ultrapassados.

Qualquer seja a causa, somente pode ser atribuda aludida falta de hbito a quase inexistncia de referncia
em estudos jurdicos ou mesmo de invocao em decises judiciais de interessantes normas sobre confisco criminal
previstas em vrios tratados internacionais de que o Brasil faz parte e que j foram ratificados e promulgados no
Brasil. E normas sobre confisco, diga-se, com um grande potencial para o incremento da eficincia da Justia
Criminal.

Uma delas, a de maior potencial, constitui objeto especfico deste breve artigo. Diz respeito possibilidade de
confisco no s dos bens obtidos pelo crime, mas igualmente de bens de valor equivalente. Trata-se a value
confiscation em oposio object confiscation, distino conhecida no Direito Internacional, apresentando a primeira
vantagens em relao a segunda, conforme explicitados por Guy Stessens:

Sem desconsiderar o fato de que a Conveno de Viena e a Conveno Europia de Lavagem de Dinheiro
prevem ambos os modelos de confisco, claro que o confisco de valor deve ser preferido. Ela providencia um modelo
84
legal melhor para expropriar criminosos de seus ganhos uma vez que no restrita propriedade que constitui
produto do crime, mas antes parte de uma avaliao desses ganhos (Stessens, Guy. Money Laundering: A New
International Law Enforcement Model. Cambridge University, 2000, p.38.).

No se trata de mera construo doutrinria ou distante no Direito Internacional, j encontrando a medida
previso na Conveno de Viena contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas que lhe foi
promulgada no Brasil pelo Decreto n 154, de 26/06/1991, cf, artigo 5, 1, alnea a.

Artigo 5. Confisco 1. Cada parte dever adotar as medidas para autorizar o confisco: a) do produto
derivados dos delitos estabelecidos no pargrafo 1 do artigo 3, ou de bens cujo valor seja equivalente ao desse
produto; (...). De forma semelhante, prev o artigo 12, item 1, alnea a, da Conveno das Naes Unidas contra o
Crime Organizado Transnacional, que foi promulgada no Brasil pela Decreto n 5,015, de 12/03/2004.

Artigo 12. Confisco e Apreenso 1. Os Estados Partes adotaro, na medida em que seu ordenamento jurdico
interno o permita, as medidas necessrias para permitir o confisco: a) do produto das infraes previstas na presente
Conveno ou de bens cujo valor corresponda ao desse produto; (...)

Norma de teor idntico pode ser encontrada no artigo 31 na Conveno das Naes Unidas contra a
Corrupo, e que foi promulgada no Brasil pelo Decreto 5.687, de 31/01/2006: Art. 31. Embargo preventivo ,
apreenso e confisco 1. Cada Estado Parte adotar no maior grau permitido em seu ordenamento jurdico interno, as
medidas que sejam necessrias para permitir o confisco: a) do produto de delito qualificado de acordo com a presente
Conveno ou de bens cujo valor corresponda ao de tal produto; (...)

Normas previstas em tratado internacional, salvo a exceo do 3, do artigo 5 da Constituio Federal de
1998, tm fora de lei ordinria aps sua regular ratificao e promulgao. De outro lado, os dispositivos citados tm
suficiente densidade normativa para aplicao imediata aos fatos e independentemente de nova interposio de lei. Em
outras palavras, no se faz necessrio que os referidos tratados, no que diz respeito ao confisco de bens de valor
equivalente ao produto do crime, sejam regulamentados por lei.

A importncia do confisco de bens de valor equivalente bvia. No raramente, criminosos logram colocar a
salvo das autoridades pblicas o produto especfico da atividade criminosa, seja atravs de complexos mecanismos de
lavagem de dinheiro, seja atravs de sua remessa a contas em parasos fiscais. Nessas hipteses, ou seja, quando no
for mais possvel localizar o produto especfico da atividade criminosa, o confisco, segundo as referidas normas,
poder recair em qualquer outro bem de valor equivalente, mesmo que no possa provar que esse bem em especfico
seja produto de ilcito ou mesmo que seja provado que ele seja produto de atividade lcita. Toda a propriedade do
criminoso responde pelo crime at o valor equivalente ao produto do crime. Assim, por exemplo, em caso concreto no
qual o produto do crime tenha encontrado refgio seguro em paraso fiscal, o confisco poder recair em qualquer
outra propriedade do criminoso de valor equivalente e mantida no Brasil, ainda que no haja prova de que esta, aqui
mantida, seja produto de crime.

No deve ser esquecido que j entendimento corrente que um dos modos mais eficientes para combater a
criminalidade grave, especialmente o crime organizado. O trfico de drogas e a corrupo, o de privar o criminoso
do fruto de sua atividade, impedindo que o crime compense e que tenha condies de se autofinanciar, multiplicando-
se. o confisco da propriedade criminosa, talvez o principal objetivo da criminalizao da lavagem de dinheiro, que
asfixia a criminalidade organizada e cobe a continuidade da atividade criminal. Regras que incrementam as
possibilidades e a eficincia do confisco criminal tm uma importncia que no deve ser subestimada. O confisco de
bem de valor equivalente ao produto do crime, quando este no puder ser especificamente confiscado, j uma
possibilidade jurdica em nosso sistema legal, pelo menos para crimes de trfico de drogas, crimes praticados por
organizaes criminosas e para uma variedade de crimes contra a administrao pblica, inclusive corrupo, isso em
virtude da promulgao dos referidos tratados internacionais. Existem outras normas a respeito de confisco nesses
tratados que mereceriam igualmente uma abordagem. No entanto, nesse texto breve, optamos por ressaltar aquelas de
maior potencial para o incremento da eficincia da lei criminal. Espera-se que os estudiosos do direito no Brasil e
especialmente as autoridades pblicas despertem para o potencial e importncia dessas normas.


A extenso do confisco a outros bens que no os utilizados ou provenientes do trfico de
entorpecentes matria tormentosa, mesmo quando na condio de crime antecedente, pois o art.
243 e pargrafo nico da Carta Magna so especficos quanto a isso. Mas, como j dito em
85
momentos anteriores, nada obsta que os bens utilizados em atividade criminosa ou de procedncia
presumida ilcita pela lei possam ser confiscados e revertidos em favor do poder pblico.
xxxix

Nesse quadro temos o 2, do art. 4 da Lei n 9.613/98
xl
, o 2, do art. 60, da Lei n
11.343/2006
xli
, ambas dando a perspectiva sobre o real princpio que agora norteia o destino dos
bens vinculados atividade criminosa que estava retratado no art. 44 da revogada Lei n
10.409/2002
xlii
. Nesse sentido, desaguamos no contundente artigo do procurador da Repblica,
Rogrio Soares do Nascimento, intitulado LEI N. 9.613 DE 3/3/98 (LAVAGEM OU
OCULTAO DE BENS, DIREITOS E VALORES). NUS DE PROVAR A LICITUDE DE
BENS SUSPEITOS DE ORIGEM CRIMINOSA
xliii
, como se segue:
RESUMO
Examina as peculiaridades da economia brasileira que propiciaram o ingresso do pas no circuito internacional
de lavagem de dinheiro, prtica que a Lei n. 9.613/98 veio criminalizar. Na essncia, as condutas que agora consistem
em crimes so um fato econmico. Analisa o novo preceito legal, que tem como principal inovao legislativa a
inverso do nus de provar a licitude dos bens suspeitos de origem ilcita, contida ao acusado. A novidade, compatvel
com os princpios constitucionais, viabiliza a previso de confisco, importante instrumento de combate lavagem de
dinheiro.
A economia brasileira, desde as primcias da ocupao colonial, tem guardado sempre uma estreita relao com
o exterior: da matriz colonizadora, como inevitvel, at os centros consumidores de nossa produo, voltada para o
comrcio internacional, e fornecedores de bens, servios e capitais que muito nos seduzem((PRADO JNIOR, Caio.
Evoluo Poltica do Brasil:Colnia e Imprio. 13 ed. So Paulo:Brasiliense, 1983. 102 p.).
Da porque convivemos, de longa data, com a criminalidade econmica e com organizaes criminosas com
atuao internacional, tendo passado por ataques piratas, pelo trfico de escravos e por um fluxo constante e secular de
contrabando e descaminho.
Assim, a recente globalizao do sistema financeiro e bancrio, fator decisivo na ampliao em escala planetria
e na sofisticao dos meios de lavagem e ocultao dos lucros de crimes, encontrou no Brasil um frtil campo de
proliferao das prticas que a Lei n. 9.613, de 1/3/98, vem muito oportunamente reprimir.
O longo surto inflacionrio que enfrentamos, do comeo dos anos 80 at meados dos anos 90, legou-nos um
sistema bancrio tecnologicamente atualizado e territorialmente extenso, perfeitamente integrado por uma rede de
telecomunicaes ainda em franca expanso.
Ao mesmo tempo, assistiu-se a uma crise fiscal sem precedentes, instabilidade econmica, particularmente do
sistema de crdito, e ao desemprego, fatores que ampliaram a economia informal, levando ao crescimento de um
subsistema econmico constitudo de pequenas e mdias empresas, muitas das quais sobrevivem conta do descaminho
e da sonegao fiscal. Mesmo os setores de ponta da economia viram-se estimulados a fugir da instabilidade pelas
portas geminadas da sonegao e da evaso de divisas.
A estabilidade, depois alcanada, est ancorada na abertura da economia, na desregulamentao, no incentivo ao
ingresso de capitais (boa parte das reservas cambiais que tem servido de smbolo da nova realidade constituda de
capitais de curto prazo, mecanismo particularmente atraente para operaes de lavagem) e na propaganda das virtudes
de uma cultura de mercado, fatores que estreitam as relaes do mercado interno e internacional, um dos requisitos
para o fluxo de lavagem de capitais.
Por outro lado, o surgimento de um leque variado de produtos financeiros e a popularizao dos mecanismos
monetrios, que passaram a fazer parte do cotidiano de milhes de brasileiros, forados a proteger seus salrios e
86
penses dos efeitos inflacionrios, tambm favoreceu o ingresso do pas no circuito da lavagem de dinheiro e, diga-
se, bem antes da criminalizao de tais condutas((FAORO, Raymundo. Os Donos do Poder:formao do patronato
poltico brasileiro. 6 ed. Porto Alegre; Rio de Janeiro:Globo, 1985. 2 v.).
Como sabido, a Lei n. 9.613/98 veio saldar o compromisso assumido pelo Estado brasileiro ao firmar a
Conveno Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e de Substncias Psicotrpicas, concluda pelos integrantes da
ONU em Viena no ano de 1988 e promulgada pelo Decreto n. 154, de 26/06/91, primeiro passo de uma seqncia
expressiva de atos internacionais dedicados ao tema (Sobre aspectos econmicos e geogrficos do problema, registra-se
trabalho rigoroso de Lia Osrio Machado, pautado em rico levantamento de dados, sob ttulo Movimento de Dinheiro
e Trfico de Drogas mimeo, Departamento de Geografia da UFRJ, 1997). Tamanha mobilizao justifica-se pelas
propores mundiais do fenmeno e pelo seu alto potencial lesivo.
A lavagem de dinheiro desnuda duas das mais srias caractersticas da macrodelinqncia deste final de
milnio: a globalizao do crime organizado e a associao entre a criminalidade violenta tradicional e as redes
dedicadas prtica de crimes econmicos. No entanto, sua dinmica permanece essencialmente econmica.
Por essa razo, desde Viena, quando a prtica da lavagem de dinheiro ainda era identificada como uma
preocupao acessria da luta contra o narcotrfico (Em junho de 1998, a questo voltou ao centro das preocupaes da
comunidade internacional em Assemblia Extraordinria da ONU; antes foi abordada em conferncia especfica
realizada em 1995, em Buenos Aires; na Cpula das Amricas, realizada em 1994, em Miami e na XXII Assemblia-
Geral da OEA, em Bahamas, em 1992), j se reconhecia a necessidade de no descuidar da repercusso patrimonial
destes comportamentos. A imposio de pena corporal, sem dvida necessria diante da gravidade dos ilcitos de
lavagem e ocultao de dinheiro, no suficiente como instrumento de preveno e de represso. Os delitos
inspirados na cupidez exigem meios de sano patrimonial e de reparao dos eventuais danos causados.
Tanto assim que o art. 5 daquela Conveno foi inteiramente dedicado necessidade de cada parte signatria
adotar medidas visando ao confisco dos instrumenta e producta sceleris dos delitos em comento. Merecem destaque
os seguintes trechos: Artigo 5: 1. Cada Parte adotar as medidas necessrias para autorizar o confisco: a) do
produto(Conforme assinala a exposio de motivos da nova lei, a chamada primeira gerao de atos legislativos
inspirados na Conveno de Viena - p. e. Hong Kong e Bolvia - apenas cuida da lavagem de dinheiro quando conexa
ao trfico de entorpecentes. O Brasil segue o modelo da segunda gerao - Alemanha, Espanha e Portugal p.e. -
discriminando um certo nmero de crimes antecedentes e conexos com o tipo de lavagem de dinheiro e j h
exemplos de uma terceira gerao - Blgica, Frana, Itlia, Mxico, Sua e EUA - que punem a lavagem de
dinheiro qualquer que seja o crime antecedente), derivado de delitos estabelecidos no 1 do art. 3(Conf. art. 1, q,
por produto se entendem os bens obtidos ou derivados, direta ou indiretamente, da prtica de delitos estabelecidos de
acordo com o 1 do art. 3.), ou de bens cujo valor seja equivalente ao deste produto(Na letra b do 1 do art. 3
esto referidos os crimes de lavagem e ocultao de dinheiro); (...) 2. Cada Parte adotar tambm as medidas
necessrias para permitir que suas autoridades competentes identifiquem, detectem e decretem a apreenso preventiva
ou confisco do produto, dos bens, dos instrumentos ou de quaisquer elementos a que se refere o 1 deste artigo, com
objetivo do seu eventual confisco. (...) 7. Cada Parte considerar a possibilidade de inverter o nus da prova com
respeito origem lcita do suposto produto ou outros bens sujeitos a confisco, medida que isso seja compatvel com
os princpios do direito interno e com a natureza de seus procedimentos jurdicos e de outros procedimentos.
Dentro desse esprito e seguindo a tradio do Direito brasileiro, que sempre reconheceu a perda do produto do
crime como efeito da condenao penal (art. 91, II, b, do CP), o art. 7, I, da Lei n. 9.613, de 1/3/98, impe a perda em
favor da Unio, dos bens, direitos e valores objeto de crime previsto nesta lei, igualmente como efeito do decreto
condenatrio, ressalvando como seria de esperar o direito do lesado ou de terceiro de boa-f.
A nova lei no descuidou do risco da inviabilidade prtica da previso da perda do produto dos crimes, que
poderia advir da demora na efetivao do juzo de mrito sobre a pretenso punitiva. Os arts. 4, 5 e 6 da Lei n.
9.613/98 regem a tutela preventiva, admitindo a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou
existentes em seu nome, objeto dos crimes sob comentrio, o que se d na forma j prevista nos arts. 125 a 144 do CPP.
A apreenso tem uma finalidade eminentemente assecuratria, propicia o conhecimento sobre a existncia, o
valor e a localizao segura dos bens, enquanto o seqestro tem um carter preponderantemente antecipatrio,
desapossa para impedir a ocultao ou a alienao que tornariam impossvel a futura determinao do perdimento.
Muito embora a lei no se refira expressamente, quando regulamenta as disposies processuais, a remisso ao
Cdigo de Processo Penal e o teor do seu art. 1 garantem no s o seqestro de bens, valores e direitos obtidos por
87
meio criminoso (diretamente decorrendo da ao ilcita), como tambm do proveito alcanado com os ilcitos
(indiretamente).
A meno ao Captulo VI do Ttulo VI do Estatuto Processual tambm assegura aplicao dos dispositivos
relacionados inscrio da hipoteca legal que recai sobre o produto de crimes (art. 827, VI e VII, do CC e 91, I, do CP,
a obrigao de satisfazer o dano efeito geral das condenaes penais, perfeitamente aplicvel nos crimes estabelecidos
em legislao extravagante) e ao seqestro (retius arresto, (TORNAGHI, Hlio. Instituies de Processo Penal. So
Paulo:Saraiva, 1978. v. 3, p. 47), seja subsidirio (art. 137 do CPP, aqui no se trata nem de produto, nem de proveito
do crime, mas de tudo o quanto for penhorvel e necessrio para garantir a obrigao de satisfazer o dano causado com
o delito), seja cautelar e prvio inscrio da hipoteca (art. 136 do CPP).
Note-se que pode haver a figura do lesado, nos crimes antecedentes aos crimes objeto da Lei n. 9.613/98, sendo
admissvel a propositura da actio civilis ex delicto (art. 159 CC e 64 do CPP) ou da actio judicati (art. 63 do CPP), o que
basta para justificar a aplicao extensiva dos seus meios assecuratrios, quando, por exemplo, destinarem-se a alcanar
bens, direitos ou valores objeto do crime de lavagem ou de ocultao que provenham de extorso mediante seqestro
(art. 1, IV).
Porm, a maior inovao da lei de lavagem de dinheiro, recomendada pela Conveno de Viena e j adotada
por outros Estados signatrios(O art. 25 da Legislacin Penal de Estupefacientes, adotada pela Argentina em 21/09/89,
assinala: El tribunal dispondr las medidas procesales para asegurar las ganancias o bienes presumiblemente
derivados de los hechos descriptos en la presente ley. Durante el processo el interesado podr probar su legtimo
origem em cuyo caso el tribunal ordenar la devolucin de los bienes en el estado en que se encontraban al momento
del aseguramiento o en su defecto ordenar su indemnizacin), a inverso do nus da prova da licitude da origem dos
bens, direitos ou valores apreendidos ou seqestrados, resultado dos 2 e 3 do art. 4, aqui, vem suscitando
resistncias(GOMES, Luiz Flvio. Lei de Lavagem de Capitais: aspectos Processuais. Boletim IBCCrim, n. 65, Edio
Especial, abr. 1988). Sustenta-se que tal dispositivo, em sua literalidade, arranha o princpio da preservao do estado
de inocncia, o que no fato.
Confira-se o teor da norma: Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico, ou representao
da autoridade policial, ouvido o Ministrio Pblico em 24 horas, havendo indcios suficientes, poder decretar, no
curso do inqurito ou da ao penal, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou existentes
em seu nome, objeto dos crimes previstos nesta lei, procedendo-se na forma dos arts. 125 a 144 do Decreto-lei n.
3.689, de 3 de outubro de 1941 Cdigo de Processo Penal. (...) 2 O juiz determinar a liberao dos bens,
direitos e valores apreendidos ou seqestrados quando comprovada a licitude de sua origem. 3 Nenhum pedido de
restituio ser concedido sem o comparecimento pessoal do acusado, podendo o juiz determinar a prtica de atos
necessrios conservao de bens, direitos e valores, nos casos do art. 366 do Cdigo de Processo Penal.
A clusula do respeito presuno de inocncia, positivada no inc. LVII do art. 5 da Constituio de 1988, por
inspirao do art. 11 da Declarao Universal dos Direitos do Homem de 1948, visa coibir a antecipao de medidas
com carter punitivo. Na justa defesa do status libertatis de cada um, afasta-se a possibilidade de uma aplicao de pena
que no esteja fundada em sentena condenatria e basta. Na lio de Fernando Tourinho: A est o ponto nevrlgico
da questo devidamente solucionado: enquanto no definitivamente condenado, presume-se o ru inocente. Sendo este
presumidamente inocente, sua priso, antes do trnsito em julgado da sentena condenatria, somente poder ser
admitida a ttulo de cautela (TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo Penal. 19 ed. So Paulo:Saraiva,
1997. 4 v. p. 65).
A questo no se resolve por esta linha de anlise. O nus da prova no interfere diretamente com a liberdade e o
decreto de perda, nico afetado pela regra de inverso, muito embora criminal. Em virtude do seu carter acessrio da
pena, incide e repercute no patrimnio do condenado. Insista-se, o bem jurdico que suporta as medidas preventivas
antes e a medida complementar depois no a liberdade de locomoo.
A distribuio do onus probandi, em si, no novidade e nem, muito menos, fere a Constituio. Sempre se
admitiu, sem qualquer constrangimento ou mcula, que o art. 156 do Cdigo de Processo Penal acarreta para a defesa o
nus de provar suas teses, em particular causas de excluso da ilicitude, da culpabilidade e da punibilidade. E o
benefcio da dvida, desdobramento do princpio do favor innocentiae, inibe uma virtual condenao apartada de
suporte probatrio, mas no implica a adoo monoltica de um nico sistema de provas. Tanto assim que o art. 165
do CPP acolhe as restries civis em matria de prova quanto ao estado das pessoas.
88
Diante da inovao, o Ministrio Pblico permanece incumbido de provar o crime e cabe agora defesa afastar
os indcios veementes da origem ilcita dos bens.
Alis, a inverso do nus da prova na esfera patrimonial civil no desconhecida. No plano das relaes
econmicas socialmente assente uma exigncia de zelo, sem a qual as incalculveis relaes quotidianamente
estabelecidas estariam fatalmente comprometidas. Aquele que forma patrimnio, por mais humilde e por menos
instrudo que seja, tem quase intuitivamente viva a conscincia da necessidade de reunir e conservar meios de prova da
licitude da aquisio. Exigir tal prova nada mais do que invocar um dever geral de cautela perfeitamente familiar ao
homem mdio, que o destinatrio de toda regra legal.
evidente que se exige prova plena para a condenao no crime de lavagem de dinheiro. Insuficiente a prova
do crime, ser proferida sentena absolutria e cessant causa, tollitur effectus, sem condenao no h confisco. Porm,
possvel antever situaes nas quais o crime fato provado sem que o Poder Pblico disponha de meios para afastar
toda dvida sobre quais, entre os bens que integram o patrimnio ou foram encontrados na disposio do condenado,
so ou no provenientes de ilcito.
Vivemos na sociedade da informao, a desmaterializao da riqueza um fato que impe a reviso dos
paradigmas tradicionais tanto do Direito Penal quanto do Direito Processual Penal. Valores so cada vez mais ttulos
ou simples informao armazenada e processada em meio digital e cada vez menos bens corpreos.
A lavagem de dinheiro, agora tratada como ilcito penal, consiste em reinserir no mercado econmico e
financeiro, com aparncia de fruto de atividade legtima, recursos que tm origem criminosa, ou seja, por sua prpria
finalidade e dinmica, as condutas recm-incriminadas obscurecem a fronteira entre o patrimnio lcito e o ilcito, entre
a economia formal e a marginal. Essa a razo do tratamento apartado a tais comportamentos que, dado o vulto dos
recursos envolvidos, ameaam e minam a confiana e a estabilidade necessrias ao perfeito funcionamento da ordem
econmica e financeira.
Alm disso, a lavagem do capital obtido em crimes se serve de tecnologia financeira de ponta,
intencionalmente voltada para o despiste, para a ocultao (esta, no sem razo, igualmente criminalizada), exigindo
novas tcnicas para garantia do processo. Nesse contexto, sem a inverso do nus da prova, a previso legal de perda
do proveito criminoso cairia no vazio.

Podemos citar, como fundamento para exigir-se do indivduo/cidado o dever
patrimonial e poltico de provar que seu patrimnio produto de sua produo regularmente
exercida dentro da legalidade(constitucional, civil, administrativa etc), as perspectivas histricas e
atuais do conceito de repblica. Mencionamos ainda a extenso poltica do estado do bem-estar
Social (wellfare state), que atribui deveres polticos ao cidado, em especial a funo social da
propriedade, como compromissos para a realizao do bem comum, melhor definindo, o bem
poltico de uma nao, de um povo(povo aqui como elemento constitutivo do Estado, na esteira da
Cincia Poltica). Se h uma obrigatoriedade poltica exigida pela repblica e, como decorrncia,
pela Constituio Poltica, na destinao dada pelo proprietrio, mesmo diante do carter do direito
da propriedade, certo, mutatis mutantis, que a propriedade s garantida e protegida pelo Estado
se sua origem for lcita. Se para o cidado, cumpridor de seus deveres cvicos, a propriedade j no
absoluta, como direito individual, decerto que nenhuma garantia tm os bens utilizados pelos
criminosos ou seus respectivos produtos provenientes da atividade ilcita. A sua perda um
processo natural em um estado republicano, democrtico e de direito. Por isso, nasce a presuno
89
constitucional de ilicitude, cabendo ao interessado provar a origem lcita dos recursos que do
suporte aquisio do bem confiscado, sob pena de expropriao.

Acreso com as palavras do magistrado federal prolator da sentena acima reproduzida
parcialmente que o ideal, se vc. estiver bem seguro de que o resultado provvel do processo o confisco desses
bens, a melhor soluo a venda, com depsito do valor em conta judicial. No presente quadro legislativo, h
autorizao legal expressa para tanto apenas para processo de trfico. No obstante, penso ser vivel igualmente nos
demais processos, com base no poder de cautela do juiz, em numa adequada interpretao da expresso deteriorveis
prevista nos artigo 120, par. 5., e 137, par. 1, do CPP, e que a meu ver deve levar em conta a provvel durao do
processo, bem como na remisso feita no artigo 139 lei processual civil e na qual h autorizao para alienao
antecipada de bens penhorados. Mais do que tudo, porm, um imperativo do bom senso, pois no se pode dispensar
recursos em pas como o nosso. Claro que h polmica sobre o tema e risco de reviso da deciso, mas imperativo
tentar. Penso que a venda melhor do que a autorizao para o uso, pois a sim a deteriorao grande.
xliv




90
TTULO VI
EPLOGO

So muito fortes os indcios que vinculam o endurecimento da punio com os ndices
mais baixos de criminalidade, pois as penas duras se revelaram ao mesmo tempo inibidoras para o
criminoso potencial em liberdade e profilticas para o criminoso potencial j preso, mas a referida
presuno confunde correlao e causalidade.

Segurana pblica uma questo poltica, jurdica, social e econmica muito mais
ampla do que pretender estabelecer uma relao de causa e efeito entre uma poltica pblica e a
reduo da criminalidade. O nosso livro fala sobre algumas causas deflagradoras da violncia e do
crime. No todas, por evidente, j que no seu objeto.

O nosso objetivo amparado numa situao existente, qualquer que seja ela, de muita
ou pouca criminalidade. Passa ao lado de nexos de causalidade que tenham como resultado o crime.

O que discutimos uma mudana no sistema de polticas pblicas de custeio de
organismos do poder pblico atrelados atribuio de segurana pblica. Prevenir e reprimir
melhor, sem que a sociedade seja onerada tributariamente por isso, mormente quando a
criminalidade tem ndices alarmantes de crescimento, onde aparece a necessidade de mais viglia
ostensiva do estado e, como consequncia, mais e melhores sistemas de recluso dos criminosos, os
indesejveis sociais.

Quanto mais o Estado investe em segurana pblica, mais comprometidas as outras
polticas a seu cargo, como a educao, sade, enfim, servios pblicos em geral. aparente o
crculo vicioso, na medida em que as rubricas tributrioas esto sendo alocadas para o combate ao
crime, menos favorecidas os investimentos nas causa da criminalidade, a pobreza, o no
desenvolvimento sustentvel, o analfabetismo, infra-estrutura, servios essenciais.

Nesse caminho, a diretriz de que os ativos decorrentes da criminalidade devem ser
monitorados pelo Estado, por meio de um cadastro de bens capaz de concentrar um banco de dados
quando a represso do poder pblico prender ou processar o criminoso, para facilitar sua utilizao
pelos prprios agentes do Estado ou sua converso em dinheiro com destinao vinculada ao
91
combate, em todas as suas dimenses de policiamento ostensivo, repressivo e carcerrio, ao
crime.
xlv


A tendncia o confisco criminal dos bens dos criminosos.

Ultrapassada as doutrinas e as manifestaes pretorianas que restrigiam o confisco
criminal ao bem EFETIVAMENTE USADOS e com nexo de causalidade com a atividade
criminosa
xlvi
que havia dado origem ao flagrante, com a apreenso do bem, ou ao procedimentos
criminal ou ao judicial que redundaram no arresto ou sequestro de ditos bens, sem descuidar de
reconhecer que, no momento em que foram escritas ou decididas, respectivamente, suas anlises
ajudaram a percorrer o caminho evolutivo do prprio instituto do confisco criminal para lhe dar o
perfil longamente explicitado no corpo deste estudo, mormente porque eles auxiliam a demonstrar o
desenvolvimento da legislao acerca do assunto, a exemplo do articulado com o ttulo O NOVO
ARTIGO 34 DA LEI DE TXICOS, de autoria de Franciane Cssia Fronza e Lenice Born da
Silva, respectivamente, advogada no Estado de Santa Catarina, assessora jurdica da Procuradoria
Geral de Justia do Estado de Santa Catarina
xlvii
, ao comentarem o artigo 34 da Lei n 6.368/76
xlviii
,
com a redao dada pela Lei n 9.804, de 1999, ambas revogadas, esta por consequncia daquela,
pela Lei n 11.343/2006, do seguinte teor:

Em 30 de junho do corrente ano foi editada a Lei n 9.804, alterando o disposto no artigo 34 da Lei n 6.368/76,
que dispe sobre medidas de preveno e represso ao trfico ilcito e uso indevido de substncias entorpecentes ou que
determinem dependncia fsica e/ou psquica, modificando-o consideravelmente, no af de reprimir e conter a atuao
de criminosos que praticam crimes desta natureza. A referida lei trouxe uma srie de atribuies ao Ministrio Pblico,
rgo que ter a iniciativa de instaurar um procedimento cautelar a fim de evitar a perda dos bens que eventualmente
possam vir a ser apreendidos, criando, desta forma, uma nova e importante atuao dos Promotores de Justia na
represso ao trfico. E principalmente acerca dessas novas atribuies que este estudo est pautado.
(...)
A Lei que modificou o dispositivo acima transcrito, em seu artigo 5, revogou expressamente o pargrafo 1
daquele artigo. De outro lado, o pargrafo 2 j havia sido revogado pela Lei n 7.560/86, que criou o Fundo de
Preveno, Recuperao e de Combate s Drogas de Abuso e disps sobre os bens apreendidos e adquiridos com
produtos de trfico ilcito de drogas ou atividades correlatas. Dessarte, melhor seria se o Legislador tivesse refeito a
numerao dos pargrafos, iniciando pelo 1, j que, com esta nova redao, aps o caput do artigo 34, passa-se
diretamente para o pargrafo 3, o pargrafo 4 e assim por diante, at o pargrafo 20.
Anlise comparativa do dispositivo em voga com o art. 91, II do CP: Com as modificaes efetuadas, o art. 34
da Lei de Txicos deve ser interpretado de forma restritiva, s podendo ser apreendidos bens que efetivamente
estiverem sendo usados para o exerccio do vil comrcio, vez que a exegese do dispositivo se refere a bens "utilizados
para a prtica de crimes definidos nesta Lei.
Sobre o tema, o consagrado jurista Vicente Greco Filho (in Txicos, Preveno Represso, 10 ed., Saraiva,
So Paulo, 1995, p. 172), leciona: (...) basta, para a perda, que os veculos e demais instrumentos enumerados tenham
sido utilizados para a prtica dos crimes definidos na lei. Dever, porm, o juiz, para no chegar a um resultado
92
abusivo, determinar a perda apenas dos instrumentos direta ou intencionalmente colocados como instrumentos do
crime, no os que ocasionalmente estejam ligados conduta criminosa. (...) Para a perda, repetimos, h necessidade
de um nexo etiolgico entre o delito e o objeto utilizado para sua prtica. Haveria a perda, p. ex., de um caminho
especialmente utilizado para o transporte de maconha (...).
Neste sentido a jurisprudncia vem assim se manifestando: In casu, no se trata da hiptese do art. 34 da Lei n
6.368/76, que s pode vingar se restar comprovado que os objetos apreendidos foram exclusivamente utilizados para a
prtica delitiva ou desta sobrevieram, ou seja, s pode ser aplicado quando restar incontroversa a ligao entre os
objetos e a prtica do narcotrfico, sendo que o nus de provar, em tal caso, compete acusao. (Trecho extrado do
corpo do acrdo n 98.003271-7, de Ararangu, da lavra do Des. lvaro Wandelli., do TJSC, em 01.12.98).
(...)
Em assim sendo, o segundo efeito civil da condenao previsto no art. 91 do Compndio Penal, acima transcrito,
o confisco, ou seja, a perda, em favor da Unio, dos instrumentos do crime e de seu produto. Trata-se de efeito da
condenao com o qual o Estado, no primeiro caso, procura evitar que os instrumento idneos para delinqir caiam
em mos das pessoas e, no segundo, se enriquea ilegalmente o autor do crime. Quanto aos instrumentos do crime,
somente podem ser confiscados os que consistam em objetos cujo fabrico, alienao, uso, porte ou deteno constitua
fato ilcito. No so confiscados, portanto, instrumentos que eventualmente foram utilizados para a prtica do ilcito,
mas apenas aqueles que, por sua natureza, tm destinao especfica para a prtica de crime, como punhais, gazuas,
petrechos para falsificao de moeda ou documentos, ou cujo porte proibido, como armas de guerra, de uso exclusivo
das Foras Armadas etc. A perda dos instrumentos do crime automtica, decorrendo do trnsito em julgado da
sentena condenatria. No pode ser aplicada, pois, quando celebrada a transao penal homologada na forma da Lei
n 9.099/95. Alm disso s atinge bens do autor do ilcito, no podendo terceiro, estranho lide penal, ser prejudicado
pela medida. (Jlio Fabbrini Mirabete, in Cdigo Penal Interpretado, ed. Atlas, 1999, pg. 482).
Para Cezar Roberto Bitencourt (Doutrina extrada da Apelao Criminal n 99.000068-0, da lavra do Des. Nilton
Macedo Machado, do TJSC, em 24.03.99), o confisco, na nossa legislao atual, no pena, mas simples efeito da
condenao, e limita-se aos instrumentos e produtos do crime. Instrumentos do crime so os objetos, isto , so as
coisas materiais empregadas para a prtica e execuo do delito; produtos do crime, por sua vez, so as coisas
adquiridas diretamente com o crime, assim como toda e qualquer vantagem, bem ou valor que represente proveito,
direito ou indireto, auferido pelo agente com a prtica criminosa.
O eminente doutrinador Jos Cretella Jnior (in Comentrios Constituio Brasileira de 1988, Rio de
Janeiro, Forense Universitrio, 1993, p.4646), comentando o art. 243 da Constituio Federal, ensina: Com o trfico
de entorpecentes e drogas, os traficantes adquirem inmeros bens imveis, alm do que procuram efetuar depsitos nos
bancos do Pas e do exterior. Desse modo o Poder Pblico investiga tais operaes e, assim, todo e qualquer bem de
valor econmico que o aparelhamento - a polcia federal - apreender ser objeto de confisco, revertendo o produto da
apreenso em benefcio de instituies e pessoal especializado no tratamento e recuperao de viciados, bem como o
aparelhamento e custeio de atividade de fiscalizao, controle, preveno e represso do crime de trfico dessas
substncias.
Com efeito, a nova disposio legal (art. 34 da Lei de Txicos) permite que os bens sejam apreendidos, desde
que comprovado, durante a instruo criminal, que foram utilizados na prtica de crimes definidos na Lei n 6.368/76,
ainda que no constituam fato ilcito a sua fabricao, uso, porte ou deteno (diversamente do que ocorre no confisco.
Esta a diferena essencial entre o disposto no art. 34 e o art. 91 do CP), ficando sob a custdia da autoridade
judiciria, com exceo das armas que sero recolhidas pelo Ministrio do Exrcito, conforme previsto na Lei n
9.437/97.
(...)
Tendo em vista os trmites adotados para este novo procedimento cautelar, possvel afirmar que a Lei em estudo
deixou a desejar no que se refere proteo do terceiro de boa-f, j que, por no possuir qualquer envolvimento com o
crime investigado, ter seus bens injustamente apreendidos, perdendo, mesmo que temporariamente, a disponibilidade
sobre eles(essa indisponibilidade poder acarretar prejuzos de grande monta ao terceiro de boa-f, ficando ressalvado o
direito de pleitear, no juzo cvel, o ressarcimento dos danos patrimoniais por ele sofridos). Melhor seria se o Legislador
tivesse previsto uma fase probatria que possibilitasse, ao terceiro lesado, a discusso a respeito da propriedade dos
bens apreendidos, evitando, com isso, a ocorrncia de prejuzos.
93
Ademais, a doutrina e a jurisprudncia so pacficas no que se refere impossibilidade de apreenso de bens,
cujos proprietrios no possuem qualquer relao com a prtica criminosa.
Neste sentido: O confisco de bens, instrumentos ou objetos utilizados em prtica delituosa somente pode
ocorrer se os mesmos pertencem ao agente da infrao e nunca a pessoas estranhas lide penal, pois terceiro no
pode ser prejudicado por esta medida. (TACRSP in RJDTACRIM 29/69). Como o automvel utilizado no transporte
da droga de propriedade de pessoa no envolvida na ao delitiva, do que resulta ser terceiro de boa-f, impe-se
excluir o veculo do confisco decretado.( TRF 3 Reg. - AC 91.03.25672-3 - Rel. Aric Amaral - JSTJ e TRF - Lex
51/491). Trfico de entorpecentes - Apreenso de veculo - Se o recorrente no integrou a relao processual, no
teve participao direta ou indireta na ao delituosa, sequer atribuindo-se-lhe qualquer contribuio infrao
penal, a sentena confiscatria extrapolou os ditames legais, impondo-se a devoluo do veculo de sua
propriedade.(TJPR - AC 290/88 - Rel. Freitas de Oliveira - RTJE 70/267).
Em que pese entendimento doutrinrio em contrrio, entendemos que, para suprir a lacuna deixada pelo
Legislador, possvel ao terceiro de boa-f, lesado pela apreenso injusta de seus bens, ingressar em juzo com o
incidente de restituio das coisas apreendidas previsto nos arts. 118 e seguintes do Cdigo Processual Penal, visando
restituio.
Ao comentar o art. 120 do Cdigo de Processo Penal, o ilustre mestre Jlio Fabbrini Mirabete(in Cdigo de
Processo Penal Interpretado, ed. Atlas, 5 ed., 1997, pg. 208), preleciona que o mesmo procedimento determinado
quando as coisas foram apreendidas em poder de terceiro de boa-f, que ser intimado para alegar e provar seu
direito, tambm no prazo de cinco dias. Nesta hiptese, o requerente e o terceiro de boa-f tm dois dias para oferecer
as respectivas razes. possvel que o requerente seja o terceiro de boa-f, dando-se, agora, a inverso da ordem,
provando e arrazoando ele em primeiro lugar. assim diferente a posio do proprietrio e do terceiro de boa-f,
dependentemente da natureza do crime de que tenha sido vtima o primeiro.
Mesmo que se admita que ao terceiro de boa-f no possvel instaurar o incidente de restituio das coisas
apreendidas, sustentamos, ainda, que ele poder impetrar Mandado de Segurana, como forma de assegurar a restituio
dos bens que injustamente foram despojados de sua propriedade, uma vez que o remdio herico visa proteger direito
lquido e certo, no amparvel por habeas corpus ou habeas data.
Neste sentido, a jurisprudncia no discrepa: vencedora no Direito Pretoriano a tese de ser cabvel o MS
contra ato de apreenso de bem em inqurito policial ou ao penal, malgrado o procedimento mencionado no 1 do
art. 120 do CPP.( TACRSP in RT 651/286). Inexiste impedimento a terceiro adquirente de boa-f em impetrar MS
para manter-se na posse de veculo que foi apreendido por ordem da autoridade policial, em inqurito policial para
apurar crime de estelionato.( TACRSP in RJDTACRIM 23/279).
Idntico posicionamento adotado e defendido pelo mestre Jlio Fabbrini Mirabete(ob.cit., pg. 209) que, ao
analisar o cabimento do Mandado de Segurana contra a deciso que indefere o pedido de restituio, afirma: ...Alm
disso, se manifestamente ilegal a manuteno da apreenso, em deciso que fere direito lquido e certo do proprietrio,
a ilegalidade ou abuso de poder pode ser sanada desde logo por meio do writ. Caso tal no ocorra, a via permitida o
recurso de apelao.
Assim, perfeitamente possvel, ao terceiro de boa-f, impetrar Mandado de Segurana como forma de garantir
seu direito restituio dos bens apreendidos antes do trmino do procedimento cautelar, j que no se pode admitir que
o proprietrio seja privado dos referidos bens, e apenas receba, ao final do processo principal, quantia que possa vir a
no corresponder ao seu valor real(deve-se ter em mente que alguns desses bens que porventura venham a ser
apreendidos possam ter valor sentimental, no compensado pela quantia que o terceiro de boa-f venha a receber).
(...)

Por ltimo, frisa-se que esse novo procedimento deve ser aplicado aos processos em curso, conforme a exegese
do pargrafo 19 do artigo em anlise, devendo o Ministrio Pblico, mediante requerimento destinado ao juiz, pleitear a
alienao dos bens apreendidos pela prtica do trfico ilcito de entorpecentes. CONCLUSO: 1. Foi atribudo ao
Ministrio Pblico a instaurao de procedimento cautelar, com autuao em apartado e tramitao autnoma em
relao aos autos principais, cujo objetivo alienar bens utilizados na prtica do trfico ilcito de entorpecentes; 2. Esse
procedimento deve ser instaurado nos processos penais que j estejam tramitando, mediante requerimento do rgo
Ministerial; 3. Os referidos bens sero avaliados e, aps homologao pelo juiz, sero alienados mediante leilo,
efetuando depsito em conta judicial da quantia apurada; 4. Se a apreenso recair sobre dinheiro ou cheques emitidos
94
como ordem de pagamento, o representante do Ministrio Pblico dever requerer ao Juiz a converso em moeda
nacional, se for o caso, bem como a compensao dos cheques emitidos aps a instruo do inqurito, juntando-se cpia
autenticada, e o conseqente depsito das quantias em conta judicial, comprovado mediante recibo; 5. Este novo
procedimento deve ser aplicado, exclusivamente, aos bens que foram utilizados na prtica dos crimes definidos na Lei
de Txicos, diferenciando-se do confisco previsto no art. 91, inciso II, do Cdigo Penal; 6. O terceiro de boa-f, que
teve seus bens injustamente apreendidos com este procedimento cautelar, poder valer-se do incidente de restituio das
coisas apreendidas, previsto no CPP, ou, ainda, impetrar Mandado de Segurana; 7. Os recursos, eventualmente
interpostos contra as decises proferidas no curso deste procedimento cautelar, no tero efeito suspensivo; 8. Da
deciso homologatria que encerra o procedimento cautelar, a parte inconformada poder interpor recurso de apelao,
com fulcro no art. 593, inciso II, do CPP.


No mbito jurisprudencial, temos os arestos que se seguem, como exemplos de
jurisprudncia do Tribunal de Justia do Paran
xlix
:

APELAO CRIMINAL - TRFICO DE ENTORPECENTES - DEFINIO JURDICA DIVERSA DA
CAPITULADA NA DENNCIA - CIRCUNSTNCIA NARRADA NA PEA VESTIBULAR -
POSSIBILIDADE - INTELIGNCIA DO ARTIGO 383 DO CPP - CONFISCO DE BENS -
IMPOSSIBILIDADE - PENA DE MULTA - AUMENTO - RECURSO PROVIDO PARCIALMENTE.
(Apelao Criminal n 159.602-7, de Cascavel - 1 Vara Criminal)


Trazemos outra deciso da justia paranaense:


RECURSO CRIME EM SENTIDO ESTRITO - TRFICO DE ENTORPECENTES - CONFISCO DE
VECULO - PROPRIEDADE - TERCEIRO DE BOA-F - UTILIZAO NO TRANSPORTE DE DROGA
NO COMPROVADA - ART. 4, DA LEI 7560/86, C/C. ART. 91, INC. II, DO CDIGO PENAL - DECRETO
DE CONFISCO - DESCONSTITUIO. O art. 4 da Lei n 7560/86, c/c. o art. 91, inc. II, do Cdigo Penal,
ressalva os direitos de terceiro de boa-f e, veculo a este pertencente, no se sujeita ao confisco. RECURSO
PROVIDO.(Recurso Crime em Sentido Estrito n 150.178-0)

Como o presente estudo tambm se pretende como fonte de consulta, segue mais um
acrdo do mesmo tribunal:

APELAO CRIMINAL - PEDIDO DE RESTITUIO DE BENS APREENDIDOS - DECISO
MONOCRTICA QUE REJEITOU O PLEITO - ARGIO DE DESNECES-SIDADE DE MANUTENO
DA APREENSO - DECISO DENEGATRIA QUE NO POSSUI CARTER DEFINITIVO - RELAO
PROCESSUAL NO ENCERRADA, PORTANTO SEM APRECIAO DO MRITO - INCABVEL O
APELO - RECURSO NO CONHECIDO. Desde que a r. deciso monocrtica invectivada, denegatria do
pedido de restituio, no tem carter definitivo e, conseqentemente, no encerrou a relao processual,
inacatvel resta o feitio recursal com fulcro no art. 593, II, do Cdigo de Processo Penal.( Apelao Criminal n
248.605-3)

E mais uma acrdo:

APELAO CRIMINAL - PRETENDIDA RESTITUIO DE VECULO - DELITO DE TXICO -
DECISO QUE DECRETA A PERDA DO BEM PROFERIDA APS A SENTENA DE MRITO NO
PROCESSO PRINCIPAL QUE NADA ALUDE A RESPEITO DE SEU PERDIMENTO - AUSNCIA DO
DEVIDO PROCESSO LEGAL (CF. ART. 5 LIV) - NO ATENDIMENTO AO PROCEDIMENTO
PREVISTO NA NOVA LEI DE TXICOS - NECESSIDADE DE SER DECRETADA A PERDA DO BEM POR
OCASIO DA SENTENA FINAL DE MRITO - IMPOSSIBILIDADE DE ATINGIR DIREITO DE
95
TERCEIRO DE BOA-F - RECURSO PROVIDO. A NOVA LEI DE TXICOS QUE PRATICAMENTE
REPRODUZIU O ART. 34 DA LEI 6368/76, TAMBM NO AUTORIZA O AUTOMTICO E OBJETIVO
PERDIMENTO DE VECULO UTILIZADO NA PRTICA DO DELITO DE TRFICO DE
ENTORPECENTE. TAL PENA H QUE SER OBJETO DE TRATO NA INSTRUO DA CAUSA, E
EXAMINADA NA SENTENA CONDENATRIA. O CONFISCO DE BENS, INSTRUMENTOS OU
OBJETOS UTILIZADOS EM PRTICA DELITUOSA SOMENTE PODE OCORRER SE OS MESMOS
PERTENCEM AO AGENTE DA INFRAO E NUNCA A PESSOAS ESTRANHAS LIDE PENAL, POIS
TERCEIRO NO PODE SER PREJUDICADO POR ESTA MEDIDA.(TACRSP IN RJDTACRIM 29/69.)


Como ltima meno jurisprudencial a respeito do confisco criminal na viso do
Tribunal do Paran, vejamos o seguinte acrdo:

APELAO CRIMINAL - RESTITUIO DE AERONAVE - APREENSO EM RAZO DE POUSO
FORADO QUANDO TRANSPORTAVA SUBSTNCIA ENTORPECENTE - RESTITUIO PLEITEADA
ANTES DO TRNSITO EM JULGADO DA SENTENA FINAL E AINDA QUANDO O BEM MANTM
UTILIDADE PARA O DESLINDE DO PROCESSO - ART. 118 DO CPP - TERCEIRO DE BOA-F - PARA O
EXERCCIO DO DIREITO DE RECURSO NECESSRIO QUE O RECORRENTE SEJA PARTE NA
AO PENAL - P.NICO DO ARTIGO 577 DO CPP - INCABVEL A INTERPOSIO DE RECURSO DE
APELAO POR TERCEIRO CONTRA A DECISO QUE DECRETA O CONFISCO, OU NO ACOLHE A
DEVOLUO DE BEM DE SUA PROPRIEDADE - RECURSO NO CONHECIDO. ( Apelao Criminal n
171.767-7, da Vara Criminal de Cornlio Procpio)

Entendemos, entretanto, que o Estado no gerencia, ou o faz de forma precria, esses
bens confiscados. Acreditamos, ainda, que o Estado no promove a destinao, provisria ou
definitiva, desses ativos confiscados, sequestrados ou arrestados para aplic-los na segurana
pblica.
Uma pergunta, prximos do final, poderia atormentar o leitor, qual seja, e se o indiciado
ou acusado forem absolvidos? Ou extinta a punibilidade? Ou rejeitada a denncia? O que
aconteceria com os bens arrestados, sequestrados ou confiscados pela ao policial ou pela
interveno jurisdicional do Poder Judicirio?

O destino do indiciado(antes da ao penal) ou do acusado(depois da ao penal
aperfeioada) distinto dos bens vinculados, atrelados, utilizados, resultantes da atividade
criminosa. Nesse diapaso, a partir do momento em que o bem, patrimnio, direitos e interesses
forem cadastrados no procedimento criminal, seja o inqurito, seja no flagrante, seja na busca e
apreenso judicial, no arresto, no sequestro, o seu gerenciamento pelo Estado no se submete
somente s regras do Direito Penal ou do Direito Processual Penal, mas, tambm, s diretrizes do
Direito Fiscal, do Administrativo, do Tributrio e do Financeiro, pois se o interessado no provar a
origem lcita do bem, ou seja, no provar que o bem foi obtido, adquirido pelas formas admitidas
em na Cincia do Direito, em especial, como fruto de atividade laborativa regular ou, mesmo que o
interessado a tenha, que o patrimnio vinculado ao procedimento criminal seja compatvel com essa
96
atividade laborativa, o perdimento do bem dever ser decretado, com o confisco do bem para sua
converso em domnio do Estado, in natura ou o valor monetrio convertido, com a respectiva
extino do domnio do interessado, no caso, o indiciado, o acusado ou, at mesmo, o terceiro que
no reclamou a propriedade do bem(lato sensu).

Para melhor elucidar a questo posta, em relao primeira hiptese, ou seja, no caso
de absolvio, extino da punibilidade ou rejeio da denncia, ofertamos colao requerimento
O 11

Promotor de Justia de Piracicaba, Jos Eduardo de Souza Pimentel, nos Autos n. 318/2002/
da 1 Vara Criminal da Comarca de Piracicaba, datado de 27 de fevereiro de 2007
l
, retiradas as
partes relevantes:

MM Juiz:
(...)
Em razo disso, requeiro que se declarem perdidos, em favor da Unio, bens e valores apreendidos nos autos,
porque relacionados inequivocamente ao crime descrito no artigo 12 da Lei n. 6.368/76 (hoje artigo 33 da Lei n.
11.343/06). Esse pedido o consectrio do pargrafo nico do artigo 243 da Constituio Federal, determinante do
confisco de todo e qualquer bem de valor econmico apreendido em decorrncia do trfico ilcito de entorpecentes.
Note-se, alis, que a norma constitucional no condiciona o confisco condenao criminal, mas constatao de que o
bem se liga ao trfico de drogas. O confisco de objetos por ocasio do arquivamento de inqurito policial, embora no
seja comum na prtica forense, plenamente possvel e foi expressamente previsto no ltimo artigo do Cdigo de
Processo Penal (art. 779), cuja aplicao invoco, por analogia. Colhe-se na jurisprudncia, alis, hiptese em que a pena
de perdimento de aeronave foi aplicada concomitantemente declarao de extino da punibilidade(Processo penal.
Embargos infringentes. Conhecimento restrito parte objeto da divergncia no julgamento. Progresso do regime
prisional. Pena de perdimento da aeronave. Reconhecimento da extino da punibilidade em decorrncia da morte.
Arbitramento de honorrios. Descabimento em sede de embargos infringentes. Inconstitucionalidade do artigo 2,
pargrafo 1, da Lei n. 8.072/90. Precedente do Supremo Tribunal Federal. Regime inicial fechado. Possibilidade de
progresso de regime. Perdimento de aeronave mantido. Provimento parcial).

De outro lado, como exemplo, citamos e reproduzimos voto do relator, o
Desembargador Federal Andr Fontes, do Tribunal Regional Federal da 2 Regio, da 6 Turma,
unnime, no processo originrio da 1 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro(processo n
2003.51.01.5051790), data de julgamento em 23 de novembro de 2004
li
, onde est retratada a
hiptese onde o interessado, terceiro atividade criminosa, no reclamou a tempo o bem confiscado
em atividade do poder pblico de combate criminalidade e, mesmo assim, o bem teve o destino
ditado por lei, a converso em favor do Estado. Vamos ao texto, com relevo s partes de interesse
ao objeto do trabalho:
V O T O
(...)
O perdimento do bem de terceiro CAMINHO SCANIA - mostra-se equivocado. No h prova da
participao do proprietrio, pai dos rus N. e A ., na empreitada, alcanando a hiptese o ressalvado no artigo 91, II, do
97
CP. Diz o referido artigo que: Art. 91. So efeitos da condenao: (...) II A perda em favor da Unio, ressalvado o
direito do lesado ou de terceiro de boa-f: a) dos instrumentos do crime, desde que consistam em coisas cujo fabrico,
alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito; b) do produto do crime ou de qualquer bem ou valor que
constitua proveito auferido pelo agente com a prtica do fato criminoso.

Inicialmente, o ru veicular em seu recurso a devoluo do bem possvel, porquanto o mesmo parte legtima,
ao consubstanciar o perdimento em efeitos da condenao. Logo, se o ru propugna pela sua absolvio, e assim
acolhido por este Colegiado, no h porque se manter o que seria acessrio, ou seja, absolve-se o ru, em grau de
apelao, e mantm o perdimento do bem.

Tal se daria numa primeira etapa. Acaso mantida a condenao, perderia o ru o direito de ver atendido parte de
seu recurso quanto devoluo? Acredito que no, ao no se cindir o recurso, julgando-se prejudicado o aspecto
relativo ao bem, pois no deixa de ser parte da condenao da qual se apela.

Da, no se pode cogitar de ilegitimidade, at porque o perdimento pena acessria, e se pena, efeito da
condenao, deve seguir o principal. Restaria configurada a ilegitimidade se fosse proposta a restituio de coisa
apreendida, incidente que pode suscitado por terceiro, no s junto autoridade judiciria como tambm autoridade
policial, reclamando a devoluo que sustenta ser seu, o que tornaria incua a argumentao pelo ru em suas razes, e
a configurar a sua ilegitimidade.

Com efeito. A denncia veio instruda pelos documentos de fls. 2G-285, existindo cpia do certificado de
registro e licenciamento de veculo, caminho SCANIA, modelo P93H 4X2 250, ano de fabricao 1995, modelo 1996,
chassi 8A3PH4X2ZS2215248, em nome de N., pai dos rus N. (fls. 153 e 154) e A . (fls. 166 e 167).

Requer o dispositivo que o bem tenha sido utilizado para a consecuo do crime, e assim ocorreu nestes autos.
Porm, no inciso II, h a ressalva quanto ao direito do lesado ou de terceiros de boa-f. E aqui se deve presumir que o
proprietrio enquadre-se entre estes, porquanto no h prova da participao do mesmo no evento ou at a cincia dos
fatos.

Cezar Roberto Bitencourt (Manual de Direito Penal Parte Geral, 6 ed., So Paulo : Editora Saraiva, 2000,
pgs. 628-630), ao tratar dos efeitos da condenao, tece consideraes acerca da perda dos instrumentos em favor da
Unio, sustentando que: O confisco pode recair somente em objeto pertencente a quem participou da prtica do delito.
O lesado e o terceiro de boa-f no podem ser prejudicados pelo confisco. Os efeitos especficos da sentena
condenatria no podem atingir quem no participou da relao processual. Mas se os objetos forem ilcitos, mantm-
se a ressalva ? Nessa hiptese, deve-se agir prudencialmente.

Por seu turno, Damsio E. de Jesus (Direito Penal Parte Geral, 20 ed., So Paulo : Editora Saraiva, 1997, pgs.
638-639) assevera que A alnea a trata dos instrumenta sceleris, que so os objetos empregados pelo agente na
realizao do crime. No so todos os instrumentos que podem ser confiscados, mas somente os que consistem em
coisas cujo fabrico, alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito. Assim, no pode ser confiscado o
automvel com o qual o sujeito pratica um crime automobilstico, pois no constitui fato ilcito o seu fabrico, alienao
ou uso.

Jorge de Figueiredo Dias (Direito Penal Portugus As conseqncias jurdicas do crime, Lisboa : AEQUITAS
Editorial Notcias, 1993, pgs. 618-626), ao examinar a perda dos instrumentos e do produto do crime, elenca, como
requisitos para a decretao da perda, o fato tpico e ilcito e a periculosidade. Quanto a este ltimo, afirma que: A
finalidade atribuda pela lei vigente perda dos instrumentos e do produto do crime exclusivamente preventiva. Isso
se revela pela circunstncia de, nos termos do art. 107.-1, nem todos os objectos que constituam instrumentos ou
produto do facto deverem ser declarados perdidos, mas apenas aqueles que, pela sua natureza ou pelas circunstncias
do caso, puserem em perigo a segurana das pessoas, a moral ou a ordem pblicas, ou oferecerem srio risco de ser
utilizados para o cometimento de novos crimes; numa frmula mais simples (mas decerto no menos rigorosa, uma
vez que a segurana das pessoas e a moral ou a ordem pblica no podem deixar de relevar apenas enquanto
valores jurdico-penalmente protegidos, nessa veste e medida) aqueles instrumentos ou produto que, atenta a sua
natureza intrnseca, isto , a sua especfica e co-natural utilidade social, se mostrem especialmente vocacionados para
a prtica criminosa e devam por isso considerar-se, nesta acepo, objectos perigosos.

E, relativamente aos objetos de terceiro, o penalista portugus assim doutrina: No conflito entre as finalidades
preventivas que vimos caberem ao instituto e o direito de propriedade jurdico-constitucionalmente protegido (CRP,
art. 62.) de terceiros, mesmo de boa-f, que ele pe em causa, a lei decidiu-se a favor daquelas e contra este. Dir-se-
que este princpio se justifica pela circunstncia de as coisas objecto da perda serem necessariamente perigosas. Mas
98
a soluo de questionvel rigor poltico-criminal ...o rigor da soluo legal , em todo o caso, temperado atravs da
obrigao que, nestes casos, passar a impender sobre os agentes do facto ilcito-tpico (art. 108.-1) de, em regime de
solidariedade, prestarem ao terceiro uma indemnizao igual ao valor dos objectos perdidos. Indemnizao pela qual
o Estado passar a ser responsvel se os agentes do facto vierem a revelar-se insolventes ... relativamente ao terceiro
(de boa f) proprietrio dos instrumentos ou do produto do crime, o decretamento da perda surge, materialmente,
como uma espcie de expropriao em nome do interesse pblico da preveno. Seja do ponto de vista da justia
social, seja mesmo do ponto de vista poltico-criminal, uma tal providncia s se pode justificar-se, por conseguinte, se
tiver como correspectivo a justa indemnizao, posta a cargo do agente do crime ou quando este no possa prest-la
do Estado que decretou a perda e, deste modo, se tornou proprietrio do objecto.

No se busca, por intermdio das transcries acima, criar restries de toda sorte que impeam dar efetividade
ao comando legal. De ver que h, inclusive, em sede constitucional, no artigo 243, determinao para que se exproprie
glebas utilizadas para fins de cultivo ilegal de plantas psicotrpicas, o que bem demonstra a poltica criminal voltada
para a represso de condutas ilcitas.

Inexiste, porm, qualquer elemento de prova que indique a participao ou autorizao do proprietrio do
veculo no evento criminoso. No que se queira qualquer elemento inequvoco, pois no pode o Poder Judicirio
interpretar restritivamente as disposies legais, exigindo prova cabal, at mesmo com a destinao do bem em tela para
o especfico transporte de armamentos ou outra prtica ilcita, ou at com o veculo em nome dos agentes.

Todavia, a investigao realizada pela Polcia Federal no indicativa ou conclusiva quanto a este aspecto,
destoando dos resultados obtidos no tocante autoria e materialidade, cuja coleta de dados foi decisiva para o
encerramento das atividades criminosas dos rus. Certo que, se no h prova da boa-f do proprietrio, tambm
inexistente qualquer prova da m-f do mesmo, a comparticipar dos acontecimentos, o que leva a presumir-se a carncia
de dolo deste, o desconhecimento do uso do bem mvel para atividades ilcitas.

Diante disto, o caminho apreendido em poder dos rus deveria ser devolvido ao proprietrio. Porm, este se
quedou inerte, no fazendo valer direito de reclamar o bem por meio da restituio de coisa apreendida, tal como a
sociedade proprietria da carga apreendida na oportunidade (fls. 205-214).

Relevando a presuno de inocncia, melhor dizendo, a ausncia de qualquer prova de que o proprietrio tenha
qualquer ligao com os fatos, entendo que a sua inrcia d causa decretao do perdimento em sentena, fato este
que pode ser ilidido em via prpria, a restituio de coisa apreendida, no se operando os efeitos da coisa julgada sobre
o bem, visto que no foi parte neste julgado.

Tomam curso distinto os bens apreendidos de O, veculos FIAT PALIO e RENAULT CLIO, alm da
importncia de R$ 20.260,00 (vinte mil, duzentos e sessenta reais), pois so produtos de crime, como preceitua o artigo
91, inciso II, b, do Cdigo Penal.

(...)

como voto.

Como o intuito deste trabalho municiar o leitor de todos os aspectos envolvendo o
confisco criminal, relevante trazer a conhecimento tambm a hiptese contrria ao acrdo acima
mencionado, no caso, quando o Poder Pblico na atribuio investigatria omisso no
cumprimento de prazos processuais regulatrios da persecuo penal.

Se determinados bens so apreendidos pelos rgos criminais da administrao pblica
e esta, deixa vencer prazos para a concluso das investigaes, nessa hiptese, os bens apreendidos
no podem ser objeto de constrio ad eternum, por violao ao direito de propriedade do particular
que ainda est apenas sendo investigado na formao de sua culpa.
99

Assim, mesmo que, como j vimos, o destino dos bens vinculados, de alguma forma, a
atividades criminosas ter caminho independente do destino do indiciado ou do acusado, quanto ao
resultado da ao penal, se condenado ou inocentado, certo que a captao desse bens por uma
medida do poder pblico, seja da polcia judicria, seja do Poder Judicirio, s se justifica e se
protege na medida em que a tramitao do procedimento ou do processo criminal antender aos
postulados da legalidade ou da razoabilidade do tempo, sob pena de se liberar o gravame criminal
da apreenso, sequestro ou arresto no curso do procedimento ou processo. Eles continuaro a
tramitar, mas os bens sero restitudos, podendo, todavia, ao final do processo penal, com a
condenao, ser decretada o perdimento e confisco dos mesmos
lii
. Devemos lembrar que h
diferena entre a apreenso e destinao provisria do bem e o confisco final, com a sua destinao
definitiva
liii
.

o que retrata o acrdo proferido nos Embargos Infringentes em Apelao Criminal
da 1 Seo Especializada do Tribunal Regional Federal da 2 Regio, nos autos do processo n
2002.51.01.515329-6, que, por maioria, decretou a seguinte ementa
liv
:

PENAL EMBARGOS INFRINGENTES PEDIDO DE RESTITUIO DE VALORES APREENDIDOS
SUSPEITA DE PRTICA DE CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO LEI N 9.613/98 DEMORA
IRRAZOVEL NO PROCEDIMENTO DO INQURITO POLICIAL DETERMINAO DE PRAZO PARA
A CONCLUSO DO MESMO E OFERECIMENTO DE DENNCIA. Ainda que inexistam elementos
comprobatrios da licitude de valores apreendidos a autorizar a liberao dos mesmos, conforme preceitua o pargrafo
2, do artigo 4, da Lei n 9.613/98, a manuteno de medida cautelar de busca e apreenso por um longo perodo no
caso, mais de cinco anos sem que haja o oferecimento da denncia e, consequentemente, sem que sejam resguardados
os princpios do contraditrio e da ampla defesa, fere a razoabilidade. Embargos infringentes a que se d provimento
para fazer prevalecer a tese defendida no voto vencido, que estabeleceu o prazo de 30(trinta) dias para a concluso do
inqurito policial e oferecimento da denncia. Dilatao, de ofcio, desse prazo para cento e vinte dias, a contar da
chegada do inqurito Polcia Federal, sob pena de restituio dos valores apreendidos.
lv


Hiptese idntica ao aresto acima mencionado foi decidida pelo Tribunal Regional
Federal da 4 Regio. So essas as razes do acrdo lavrado na Apelao Criminal n
2005.70.00.015494-5/PR, relator o Desembargador Federal Nfi Cordeiro, apelante I. Passagens e
Turismo Ltda., apelado o Ministrio Pblico Federal
lvi
:

EMENTA. PENAL E PROCESSUAL PENAL. INVESTIGAO DE CRIMES DE LAVAGEM DE
DINHEIRO E EVASO DE DIVISAS. PRAZO PARA RESTITUIO. QUESTO PRECLUSA.
APREENSO DE BENS APREENDIDOS. PRODUTO DO CRIME. 1. Preliminarmente no se conhece do
apelo quanto pretenso de antecipar a restituio do dinheiro apreendido, pois o limite temporal estabelecido
pela sentena j foi ultrapassado, no podendo ser ampliado pelo Tribunal em face dos limites do apelo. 2. No
sendo possvel excluir a razovel justificativa de que os numerrios apreendidos em firma de cmbio constituem-
se em produto dos crimes investigados, interessam eles ao processo, pelo que correta a apreenso realizada. (7
Turma do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, por unanimidade, acrdo publicado no DJU de 05.07.2006)
100
TTULO VII
REFLEXES FINAIS

A recuperao de ativos, sendo objeto da investida do Poder Pblico os bens de
criminosos, na acepo abrangente desenhada neste livro, na se refere, apenas, aos bens vinculados
aos procedimentos criminais instaurados no Brasil e aos bens aqui localizados, podendo incidir
tambm nos bens localizados no exterior que, pela cooperao internacional, sejam apreendidos
pelas autoridades estrangeiras. Nesse caso, de igual modo, o cadastro desses bens localizados no
territrio estrangeiro tambm se apresenta de utilidade no tocante ao aspecto de sua administrao
provisria e sua destinao final.
lvii


fato inconteste que existe uma gama de bens apreendidos com a atividade criminosa,
no Brasil e no exterior, que poderia servir como recuperao de ativos para compor as receitas do
Poder Pblico, j que as estimativas da avaliao desses bens sugerem um oramento considervel,
capaz, inclusive, de minimizar a carga tributria da populao e os gastos pblicos com a
manuteno de todo o aparelhamento policial e penitencirio.

Recentemente, mais especificamente em maio de 2007, ao Comisso de Constituio e
Justia(CCJ) do Senado aprovou proposta de Emenda Constitucional que vincula a aplicao de
parte das receitas da Unio, dos estados, municpios e Distrito Federal em as de segurana
pblica por pelo menos cinco anos.

papel do Poder Judicirio republicano participar de aes concretas para o
gerenciamento da eficincia dos servios pblicos, enm especial, os que se balizem pela
essencialidade populao, ajudando no gerenciamento dos recursos pblicos para a eficaz
aplicao em prol da coletividade, para o combate criminalidade por uma futura AGNCIA
NACIONAL DE SEGURANA PBLICA, gestora, dentre outras atribuies, de um fundo
nacional de segurana pblica totalmente alimentado pelos recursos da destinao final dos bens
cadastrados no SNBA.

O Tribunal Regional Federal da 2 Regio, por intermdio de iniciativa da Corregedoria-
Geral da Justia Federal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro e do Esprito Santo, inscreve na sua
atividade administrativa ao pr-ativa de gerenciamento de bens vinculados a feitos criminais sob
101
sua competncia, na direo do aperfeioamento poltico e institucional dos Poderes Pblicos com a
implantao do cadastramento desse patrimnio. Despontando como concentrador de toda a
atividade judicial dirigida ao cadastramento dos bens apreendidos pelo Judicirio brasileiro, desde a
esfera federal at a estadual, ao final de todo o histrico que, durante anos, foi necessrio para a
consolidao do sistema iniciado no Tribunal Regional Federal da 2 Regio, o Conselho Nacional
de Justia, torndno sem efeito todas as regulamentaes pretritas de tribunais e do prprio
Conselho da Justia Federal, editou a Resoluo n 63, de 16 de dezembro de 2008
lviii
para instituir
o SISTEMA NACIONAL DE BENS APREENDIDOS SNBA, com a instalao de Comit
Gestor pela Portaria do Presidente do CNJ, Ministro Gilmar Mendes, n 514, de 13 de abril de
2009
lix
, cujas notcias do desenrolar de suas atividaes podem ser consultadas no site do referido
Conselho.

O resumo dessas atividades o foco do projeto das linhas da coletnea apresentada
nesta oportunidade ao leitor, sob a intitulao de confisco criminal.

FIM
102
NDICE

1. DEDICATRIA FLS. 03
2. RESUMO MONOGRFICO FLS. 04
INTRODUO FLS. 04
A FILOSOFIA DO SISTEMA FLS. 04
A GESTO E DESTINAO DE BENS APREENDIDOS E
VINCULADOS PERSECUO PENAL FLS. 05
A INTERVENO DO ESTADO SOBRE AS ATIVIDADES PRIVADAS.
A SUPREMACIA DO INTERESSE PBLICO FLS. 06
A DESAPROPRIAO FLS. 06
A DESAPRORIAO CONFISCO. BENS IMVEIS. TRFICO
DE ENTORPECENTES FLS. 06
BENS IMVEIS CONFISCADOS, CADASTRO E
COMPETNCIAS FLS. 07
A DESAPROPRIAO CONFISCO. OUTROS BENS. TRFICO
DE ENTORPECENTES FLS. 08
FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS DE PROTEO AO INTERESSE
COLETIVO, SEGURANA PBLICA E O CONFRONTO COM OS
DIREITOS DO INDIVDUO FLS. 11
O CADASTRO DE BENS VINCULADOS A PROCEDIMENTOS
CRIMINAIS E SUA APLICAO IRRESTRITA A TODAS AS ATIVIDADES
DE PERSECUO CRIMINAL FLS. 12
CONCLUSO FLS. 13

3 TTULO I CRONOLOGIA DOS FATOS, DO ESTUDO E DA REGULAMENTAO
FLS. 14

4 TTULO II APRESENTAO DOS TPICOS ABORDADOS EM RELAO
FILOSOFIA DO SISTEMA DE CADASTRO DE BENS APREENDIDOS EM
PROCEDIMENTOS CRIMINAIS FLS. 31
4.1 FILOSOFIA FLS. 31
4.2 FUNDAMENTOS LEGAIS FLS. 31
103
4.3 PROBLEMAS FOCALIZADOS FLS. 32
4.4 DOGMA PROCESSUAL: A ORIGEM DOS BENS ILCITA FLS. 32
4.5 CLASSIFICAO GERAL DOS BENS APREENDIDOS FRENTE
LEGISLAO FLS. 32
4.6 OBJETIVOS: DESTINAO CONSTITUCIONAL: LEI N 8.257, DE 1991,
LEI N 9.613, DE 1998, LEI N 10.409, DE 2002(REVOGADA PELA Lei n
11.343, de 2006) E LEI N 10.826/2003 FLS. 34
4.7 DESTINAO PROVISRIA (DEPOSITRIO) E A DESTINAO
DEFINITIVA FLS. 34
4.8 CONCLUSO FLS. 34

5 TTULO III APRESENTAO DOS TPICOS ABORDADOS EM RELAO AO
CONTEDO DO CADASTRO DE BENS APREENDIDOS EM PROCEDIMENTOS
CRIMINAIS FLS. 36

5.1 OBJETIVOS DO PROJETO FLS. 36
5.2 PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS FLS. 36
5.3 ATOS NORMATIVOS DA CORREGEDORIA-GERAL DA 2 REGIO
FLS. 36
5.4 VANTAGENS DO CADASTRAMENTO DE BENS APREENDIDOS FLS.
37
5.5 ESTRUTURA DO CADASTRO FLS. 37
5.6 FUNCIONAMENTO DO CADASTRO FLS. 37
5.7 PROCEDIMENTOS CRIMINAIS INSERIDOS NO CADASTRO FLS. 37
5.8 DADOS INSERIDOS NO CADASTRO FLS. 38
5.9 COMPLEMENTAO DE DADOS E INFORMAES FLS. 38
5.10 ACAUTELAMENTO PROVISRIO DE BENS APREENDIDOS FLS. 39
5.11 CAUTELA COM BENS ESPECIAIS FLS. 40
5. 12 REGRAS SOBRE O DEPOSITRIO. FLS. 41

6 TTULO IV HIPTESES PELAS QUAIS BENS, DIREITOS E VALORES PODERIAM
ESTAR SOB A CUSTDIA DO PODER JUDICIRIO FLS. 42
6.1 CAPTULO I A LEI N 8.257, DE 26.11.1991 E OS BENS IMVEIS
VINCULADOS AO TRFICO DE ENTORPECENTES FLS. 47
6.2 CAPTULO II BENS MVEIS VINCULADOS AO TRFICO DE
ENTORPECENTES FLS. 54
6.3 CAPTULO III A LEI N 11.343 DE 23 DE AGOSTO DE 2006 FLS. 58
6.4 CAPTULO IV DOS DEMAIS BENS VINCULADOS A FEITOS
CRIMINAIS DECORRENTES DE ATIVIDADES ILCITAS DA
CRIMINALIDADE COMUM, NO REGULADAS POR LEIS ESPECIAIS
SOBRE TRFICO ILCITO DE ENTORPECENTES FLS. 61

7 TTULO V OUTRAS CONSIDERAES SOBRE O SISTEMA DECORRENTE DO
CONFISCO CRIMINAL DE BENS APREENDIDOS E VINCULADOS A PROCEDIMENTOS
CRIMINAIS FLS. 66

8 TTULO VI EPLOGO FLS. 90

9 TTULO VII REFLEXES FINAIS FLS. 100

104
NDICE FLS. 102

ANEXO I FLS. 105

ANEXO II FLS. 120

ANEXO III FLS. FLS. 132

ANEXO IV FLS. 134

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS FLS. 136

PERIDICOS CONSULTADOS FLS. 137















105














ANEXO I
106
PGINA INICIAL
Clicando nos botes, aparecem os textos




CADASTRO DE BENS APREENDIDOS
EM PROCEDIMENTOS CRIMINAIS,
PASSVEIS DE EXPROPRIAO OU PERDIMENTO











CONSULTA INSERIR DADOS REGULAMENTAO
107
CONSULTAR I



























POR VARA POR GRUPO DE VARAS GERAL
108
CONSULTAR II


VARA





























PELO NMERO DO PROCESSO
PELA CLASSE DO PROCESSO
PELO DELITO IMPUTADO
PELO TIPO DE BEM
PELA EXISTNCIA DE PERDIMENTO
ADMINISTRATIVO
PELA EXISTNCIA DE
EXPROPRIAO (ART. 243 CF)
PELO NOME DO DEPOSITRIO
PELO DESTINATRIO FINAL DO
BEM
TODOS OS PROCESSOS
109
CONSULTAR III




PELO NOME DO DEPOSITRIO
(GERAL)


DETERMINADO NMERO DE OCORRNCIAS


1) - Vara Criminal



2) - Vara Criminal


3) - - Vara Criminal


4) _ Vara Criminal


5) - Vara Criminal



Processo n
Processo n
Processo n
Processo n
Processo n

110




CONSULTAR IV




PELO TIPO DO BEM
(GERAL)


DETERMINADO NMERO DE OCORRNCIAS


1) - Vara Criminal



2) - Vara Criminal


3) - Vara Criminal






Processo n
Processo n
Processo n
111



CONSULTAR V


1) VARA CRIMINAL - Processo n


CLASSE



TIPO PENAL IMPUTADO



MODALIDADE DO DELITO



DATA DA APREENSO




RGO QUE DETERMINOU
A APREENSO




TIPO DE BEM
APREENDIDO



DESCRIO DO
BEM APREENDIDO:












112


AVALIAO DO BEM APREENDIDO



DEPOSITRIO DO BEM APREENDIDO




QUALIFICAO COMPLETA
DO DEPOSITRIO



RGO QUE NOMEOU
DEPOSITRIO E DATA NOMEAO


EXISTNCIA DE DECISO
JUDICIAL DECRETANDO O
PERDIMENTO DO BEM




EXISTNCIA DE DECISO
ADMINISTRATIVA DECRETANDO O
PERDIMENTO DO BEM



EXISTNCIA DE SENTENA
CONDENATRIA C/DECRETO
DE PERDIMENTO DO BEM



PRECLUSO/
COISA JULGADA DA DECISO/
SENTENA PERDIMENTO



EXPROPRIAO
(ART. 243 DA CF)









113




PERDIMENTO
ADMINISTRATIVO





DESTINAO FINAL
DO BEM












114










SENHA










VARA
INSERIR DADOS - I
VARA
VARA
VARA
VARA
115










INSERIR PROCEDIMENTO NOVO ATUALIZAR DADOS
INSERIR DADOS - I I
116





INSERIR PROCEDIMENTO NOVO
1) Processo n ........

CLASSE






TIPO PENAL IMPUTADO



MODALIDADE DO DELITO

DATA DA APREENSO







RGO QUE DETERMINOU
A APREENSO









TIPO DE BEM
APREENDIDO







DESCRIO DO BEM APREENDIDO:





INSERIR DADOS III


AO PENAL
INQURITO
ETC...
OUTROS
/ /
AUTORIDADE
POLICIAL/ DP
AUTORIDADE
JUDICIAL/ VF
CRIMINAL
AUTORIDADE
ADMINISTRATIVA
OUTROS
VECULO
IMVEL
EQUIPAMENTO
INFORMTICA
OUTROS
1)
2)
TRFICO
FISCAL
ETC...
OUTROS
117

AVALIAO DO BEM APREENDIDO



DEPOSITRIO DO BEM APREENDIDO




QUALIFICAO COMPLETA
DO DEPOSITRIO



RGO QUE NOMEOU
DEPOSITRIO E DATA NOMEAO


EXISTNCIA DE DECISO
DECRETANDO O
PERDIMENTO DO BEM




EXISTNCIA DE DECISO
DECRETANDO O
PERDIMENTO DO BEM



EXISTNCIA DE SENTENA
CONDENATRIA C/DECRETO
DE PERDIMENTO DO BEM



PRECLUSO/
COISA JULGADA DA DECISO/
SENTENA PERDIMENTO



EXPROPRIAO
(ART. 243 DA CF



SIM
NO
SIM
NO
SIM
NO
SIM
NO
SIM
NO
118






PERDIMENTO
ADMINISTRATIVO





DESTINAO FINAL
DO BEM










NO
PELA RECEITA FEDERAL
OUTRO RGO
____
INCORPORADO A RGO
PBLICO
INCORPORADO A ENTE
PRIVADO S/FIM LUCRATIVO
INSERIR
ALIENADO
DEVOLVIDO AO PROPRIETRIO
119





























REGULAMENTAO I

RESOLUO CJF

PROVIMENTOS CORREGEDORIA

LEGISLAO PERTINENTE
120














ANEXO II




121

Inicial

























122
Consulta Bens Apreendidos



123

124
CADASTRO Procedimento Novo



125

126

127

128

129
CADASTRO Atualizar Procedimento


130

131
CADASTRO Atribuio e Permisses aos Usurios



132














ANEXO III
133


134














ANEXO IV
135






136

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

DIREITO CONSTITUCIONAL
Brasil. Constituio da Repblica Federativa do Brasil: promulgada em 5 de outubro de 1988/ obra
coletiva de autoria da Editora Saraiva com a colaborao de Antonio Luiz de Toledo Pinto, Mrcia
Cristina Vaz dos Santos Windt e Lvia Cspedes.-38. ed. Atual.- So Paulo: Saraiva, 2006.

Brasil. Cdigo de Processo Penal / obra coletiva de autoria da Editora Saraiva com a colaborao
de Antonio Luiz de Toledo Pinto, Mrcia Cristina Vaz dos Santos Windt e Lvia Cspedes.-44.- So
Paulo: Saraiva, 2004.

BARROSO, Luis Roberto. O Direito Constitucional e a Efetividade de Suas Normas, Rio de
Janeiro, Ed. Renovar..
BASTOS, Celso Ribeiro. Comentrios Constituio do Brasil, So Paulo, Ed. Saraiva.
FARIA, Jos Eduardo. O Poder Judicirio: Paradoxos, Desafios e Alternativas, Braslia, Conselho
da Justia Federal, 1995.
FIGUEIREDO, Slvio T. A Reforma Processual na Perspectivas de uma Justia, So Paulo, Ed.
Saraiva.
MARTINS, Yves Gandra da Silva. Comentrios Constituio do Brasil, So Paulo, Ed. Saraiva.
MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e Aplicao do Direito, 10 ed. Rio de Janeiro, Ed.
Forense.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo, So Paulo, Ed. Malheiros.

DIREITO CRIMINAL
ANTOSISEI. Manual de Derecho Penal, Uthea, 1956.
ASA, Jimenes de. Princpios de Derecho Penal, La Ley y el Delito, Buenos Aires, Abelado
Perrot, 1990.
GRINOVER, Ada Pellegrini. Rev. da Escola Superior da Magistratura do Distrito Federal,
Braslia, vol. I, jan.-abr. 1996.
________. Novas Tendncias do Direito Processual, Rio de Janeiro, Ed. Forense Universitria.
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, So Paulo, Ed. Saraiva.
JESUS, Damsio E. de. Direito Penal, 11 ed., So Paulo, Ed. Saraiva.
________. Boletim IBBCrim, n 33.
LEIB, Soibelman. Dicionrio Jurdico, Rio de Janeiro, Ed. Rio.
LYRA, Roberto. Comentrios ao Cdigo Penal, Rio de Janeiro, Ed. Forense.

DIREITO ADMINISTRATIVO
CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito Administrativo. RJ: Lmen Jris.
CRETELLA, JR. Jos.Curso de Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Forense.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. SP: Atlas.
FRIEDE, Reis. Lies Objetivas de Direito Administrativo. SP: Saraiva.
GASPARINI, Digenes. Direito Administrativo. So Paulo: Saraiva.
JUSTEN FILHO. Maral.Curso de Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Saraiva.
MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de Direito Administrativo. SP: Malheiros.
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro. SP: Malheiros.
MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Curso de Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Forense.
SUNDFELD, Carlos Ari. Direito Administrativo Ordenador. So Paulo: Malheiros.
137

PERIDICOS CONSULTADOS

Jornal da Tarde.
Jornal Correio Braziliense.
Jornal do Comrcio.
Jornal Folha de So Paulo.
Jornal O Estado de S. Paulo.
Jornal O Globo.
Peridico dirio Notcias do Dia, do Tribunal Regional Federal da 2 Regio.
Revista de Direito Pblico.
Revista Literria de Direito.
Revista Peridica de Legislao e Jurisprudncia Adcoas.
Revista Trimestral de Jurisprudncia dos Estados.
Revista Veja.
138


i
O resumo resultado de monografia apresentada, em 2006, no 1 Congresso Cientfico da UniverCidade
no Rio de Janeiro, habilitada para publicao em anais daquela instituio.
ii
A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito
Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: (...) omissis.
iii
As glebas de qualquer regio do Pas onde forem localizadas culturas ilegais de plantas psicotrpicas
sero imediatamente expropriadas e especificamente destinadas ao assentamento de colonos, para o
cultivo de produtos alimentcios e medicamentosos, sem qualquer indenizao ao proprietrio e sem
prejuzo de outras sanes previstas em lei. Todo e qualquer bem de valor econmico apreendido em
decorrncia do trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins ser confiscado e reverter em benefcios de
instituies e pessoal especializados no tratamento e recuperao de viciados e no aparelhamento e
custeio de atividades de fiscalizao, controle, preveno e represso do crime de trfico dessas
substncias
iv
a lei estabelecer o procedimento para desapropriao por necessidade ou utilidade pblica, ou por
interesse social, mediante justa e prvia indenizao em dinheiro, ressalvados os casos previstos nesta
Constituio.
v
... desapropriao com pagamento mediante ttulos da dvida pblica de emisso previamente aprovada
pelo Senado Federal, com prazo de resgate de at dez anos, em parcelas anuais, iguais e sucessivas,
assegurando o valor real da indenizao e os juros legais.
vi
Compete Unio desapropriar por interesse social, para fins de reforma agrria, o imvel rural que no
esteja cumprindo sua funo social, mediante prvia e justa indenizao em ttulos da dvida agrria, com
clusula de preservao do valor real, resgatveis no prazo de at vinte anos, a partir do segundo ano de
sua emisso, e cuja utilizao ser definida em lei.
vii
As glebas cultivadas com plantaes ilcitas sero expropriadas, conforme disposto no art. 243 da
Constituio Federal, de acordo com a legislao em vigor.
viii
Vide o pargrafo nico do art. 44 da Lei n 10.409, de 2002, verbis: Incumbe ao acusado, durante a
instruo criminal, ou ao interessado, em incidente especfico, provar a origem lcita dos bens, produtos,
direitos e valores referidos neste artigo.
ix
A segurana pblica, dever do Estado, direito e responsabilidade de todos, exercida para a
preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio, atravs dos seguintes
rgos: (...)
x
A Teoria da Janela Quebrada, concebida pelos criminologistas James Q. Wilson e George Kelling,
defende que pequenos problemas no-solucionados acabam por se tornar problemas grandes, ou seja, se
algum quebra uma janela e v que a mesma no logo consertada, a mensagem que as demais janelas
tambm podem ser quebradas e quem sabe mesmo o prdio todo, incendiado. Para maiores detalhes, vide
Broken Windows: The Police and Neighborhood Safety, de George L. Kelling, Atlantic Monthly, maro
de 1982.
xi
A prefeitura de Nova Iorque, nessa poca, era titularizada por David Dinkins, derrotado nas eleies
municipais por Rudolph Giuliani, tendo este nomeado como Secretrio de Segurana William Bratton,
implantando o denominado perodo ateniense, coma filosofia lei e ordem, que ficou conhecida como
totelrncia zero com a criminalidade, reduzindo drasticamente os ndices de crimes naquela cidade.
xii
Recentemente, em 17 de maio de 2007, o jornal O Globo, na pgina 12, publicou matria jornalstica
onde o Senador Renan Calheiros afirmou que o problema da segurana pblica a falta de recursos
destinados ao combate violncia. A matria informa que a Comisso de Constituio e Justia do
Senado Federal aprovara, no dia anterior, emenda constitucional que vincula a aplicao de parte das
receitas da Unio Federal, estados, municpios e Distrito Federal em aes de segurana pblica por pelo
menos cinco anos., garantindo o incremento no oramento da segurana pblica de cerca de R$ 1 bilho.
Pelo texto, a Unio ser obrigada a aplicar no mnimo 10% de suas receitas naquela rea. O percentual
fixado para os estados de 7%, para o Distrito Federal, de 5%, e para os municpios, 1%. Os recursos
vinculados para a segurana pblica tero de ser usados para treinar e equipar as plcias civis, Federal,
Rodoviria Federal e equipes do Corpo de Bombeiros. Tambm podem ser destinados aos fundos
Nacional de Segurana Pblica e Penitencirio.
xiii
Para o acesso ao estudo completo ver no site www.trf2.gov.br/corregedoria/atos normativos/pareceres.
xiv
A referida lei foi revogada pela Lei n 11.343, 2006.
xv
A referida lei foi revogada pela Lei n 11.343, 2006.
xvi
Esta lei foi revogada pela Lei n 11.343, de 23/08/2006.
xvii
Esta lei foi revogada pela Lei n 11.343, de 23/08/2006.
139

xviii
Esta lei foi revogada pela Lei n 11.343, de 23/08/2006.
xix
Dados da aplicao cadastro de bens criminais apreendidos para constar do relatrio:

Caracterstica Descrio
Linguagem de Programao Mumps
Banco de dados Mumps Open M
Interface Web
Desenvolvimento SJRJ SIN/CSIS/SEAPL
Integrao com outras aplicaes Depende de avaliao e implementao
especifica, no estando no escopo do projeto.
Segurana Acesso simples, atravs de usurio e senha. No
foram consideradas tecnologias especificas de
segurana no escopo do projeto (criptografia,
protocolos de comunicao, certificados, etc).
Acesso externo Visualizao dos bens apreendidos atravs da
Internet.
Dependncia da base do SIAPRO O sistema interage com o Sistema Processual,
com os processos criminais.

xx
Disponvel no site www.mj.gov.br/drci/documento/Relatorio%20encla%202004, pginas 46/50.
xxi
O Seminrio foi realizado no Hotel Guanabara, Rio de Janeiro, em 26 de maro de 2004. Os outros
tpicos apresentados foram a Vara especializada para a apurao de crimes de lavagem de dinheiro e
contra o Sistema Financeiro Nacional e a gravao digital de audincias criminais, cujos palestrantes
foram os Juzes Federais Abel Fernandes Gomes(atualmente Desembargador Federal do TRF da 2
Regio) e Alexandre Libonati de Abreu, respectivamente.
xxii
A apresentao deste tema no seminrio coube ao Juiz Federal Marco Falco Critsinelis.
xxiii
Idntica posio encontrada no texto da nova Lei de drogas, Lei n 11.343, de 28 de maro de 2006,
em seu art. 60, 1.
xxiv
A apresentao deste tema no Seminrio coube ao Juiz Federal Jlio Emlio Abranches Mansur.
xxv
Sobre a idia de interesse e sua valorao, confira-se o acrdo que se segue sobre a
proporcionalidade: RE N. 543.974-MG/RELATOR: MIN. EROS GRAU/
EMENTA: RECURSO EXTRAORDINRIO. CONSTITUCIONAL. EXPROPRIAO. GLEBAS.
CULTURAS ILEGAIS. PLANTAS PSICOTRPICAS. ARTIGO 243 DA CONSTITUIO DO
BRASIL. INTERPRETAO DO DIREITO. LINGUAGEM DO DIREITO. LINGUAGEM JURDICA.
ARTIGO 5, LIV DA CONSTITUIO DO BRASIL. O CHAMADO PRINCPIO DA
PROPORCIONALIDADE. 1. Gleba, no artigo 243 da Constituio do Brasil, s pode ser entendida como
a propriedade na qual sejam localizadas culturas ilegais de plantas psicotrpicas. O preceito no refere
reas em que sejam cultivadas plantas psicotrpicas, mas as glebas, no seu todo. 2. A gleba expropriada
ser destinada ao assentamento de colonos, para o cultivo de produtos alimentcios e medicamentosos. 3.
A linguagem jurdica corresponde linguagem natural, de modo que nesta, linguagem natural, que se h
de buscar o significado das palavras e expresses que se compem naquela. Cada vocbulo nela assume
significado no contexto no qual inserido. O sentido de cada palavra h de ser discernido em cada caso. No
seu contexto e em face das circunstncias do caso. No se pode atribuir palavra qualquer sentido
distinto do que ela tem em estado de dicionrio, ainda que no baste a consulta aos dicionrios,
ignorando-se o contexto no qual ela usada, para que esse sentido seja em cada caso discernido. A
interpretao/aplicao do direito se faz no apenas a partir de elementos colhidos do texto normativo
[mundo do dever-ser], mas tambm a partir de elementos do caso ao qual ser ela aplicada, isto , a partir
de dados da realidade [mundo do ser]. 4. O direito, qual ensinou CARLOS MAXIMILIANO, deve ser
140

interpretado inteligentemente, no de modo que a ordem legal envolva um absurdo, prescreva
inconvenincias, v ter a concluses inconsistentes ou impossveis. 5. O entendimento sufragado no
acrdo recorrido no pode ser acolhido, conduzindo ao absurdo de expropriar-se 150 m2 de terra rural
para nesses mesmos 150 m2 assentar-se colonos, tendo em vista o cultivo de produtos alimentcios e
medicamentosos. 6. No violao do preceito veiculado pelo artigo 5, LIV da Constituio do Brasil e do
chamado princpio da proporcionalidade. Ausncia de desvio de poder legislativo. Recurso
extraordinrio a que se d provimento.* noticiado no Informativo 540.
xxvi
www.jfpb.gov.br/esmafe/pdf_esmafe/CONFISCO%20DE%20TERRAS.pdf.
xxvii
Institui o Sistema Nacional de Polticas Pblicas sobre Drogas - Sisnad; prescreve medidas para
preveno do uso indevido, ateno e reinsero social de usurios e dependentes de drogas; estabelece
normas para represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas; define crimes e d outras
providncias.
xxviii
Regulamenta a Lei n
o
11.343, de 23 de agosto de 2006, que trata das polticas pblicas sobre drogas e
da instituio do Sistema Nacional de Polticas Pblicas sobre Drogas - SISNAD, e d outras
providncias.
xxix
Dos Efeitos da Condenao Penal, www.ambito.juridico.com.br/site/index/revistas_artigos_leitura.
xxx
O Jornal O Globo, na edio de 10 de fevereiro de 2007, pgina 27, noticia que o Estado e a
Prefeitura do Rio de janeiro pretendem criar um fundo de segurana, sendo que, ao contrrio da proposta
levada neste estudo, o dinheiro viria de empresas e do poder pblico e seria gerido pelo gabinete
Integrado de Segurana Pblica.
xxxi
Jornal O Globo, 22 de julho de 2004.
xxxii
Jornal O Globo, 07 de fevereiro de 2007, pgina 12.
xxxiii
Jornal Correio Braziliense, 03 de julho de 2006 e no Consultor Jurdico, de 26 de setembro de
2006.
xxxiv
Jornal O Globo, 07 de fevereiro de 2007, pgina 13.
xxxv
Jornal O Globo, 26 de janeiro de 2007, pgina 12.
xxxvi
Jornal O Globo, Suplemento Barra, 15 de fevereiro, pginas 08/11.
xxxvii
Palavras extradas de texto de autoria do magistrado citado, em email para lista AJUFE, enviado dia
23.01.2007, s 14:06h. O referido magistrado disponibilizou a sentena para os juzes federais
interessados, inclusive, autorizando sua meno neste livro, em email de 13 de fevereiro de 2007, s
14:37h.
xxxviii
Regras sobre Confisco criminal, publicado no jornal Correio Braziliense, pg. 04, dia 05 de
junho de 2007.
xxxix
Cdigo de Processo Penal: Art. 125 - Caber o seqestro dos bens imveis, adquiridos pelo
indiciado com os proventos da infrao, ainda que j tenham sido transferidos a terceiro.
Art. 126 - Para a decretao do seqestro, bastar a existncia de indcios veementes da provenincia
ilcita dos bens.
Art. 127 - O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou do ofendido, ou mediante
representao da autoridade policial, poder ordenar o seqestro, em qualquer fase do processo ou
ainda antes de oferecida a denncia ou queixa.
Art. 128 - Realizado o seqestro, o juiz ordenar a sua inscrio no Registro de Imveis.
Art. 129 - O seqestro autuar-se- em apartado e admitir embargos de terceiro.
Art. 130 - O seqestro poder ainda ser embargado: I - pelo acusado, sob o fundamento de no terem os
bens sido adquiridos com os proventos da infrao; II - pelo terceiro, a quem houverem os bens sido
transferidos a ttulo oneroso, sob o fundamento de t-los adquirido de boa-f.
Pargrafo nico - No poder ser pronunciada deciso nesses embargos antes de passar em julgado a
sentena condenatria.
Art. 131 - O seqestro ser levantado: I - se a ao penal no for intentada no prazo de 60 (sessenta)
dias, contado da data em que ficar concluda a diligncia; II - se o terceiro, a quem tiverem sido
transferidos os bens, prestar cauo que assegure a aplicao do disposto no Art. 91, II CP; III - se for
julgada extinta a punibilidade ou absolvido o ru, por sentena transitada em julgado.
Art. 132 - Proceder-se- ao seqestro dos bens mveis se, verificadas as condies previstas no Art. 126,
no for cabvel a medida regulada no Captulo XI do Ttulo VII deste Livro.
Art. 133 - Transitada em julgado a sentena condenatria, o juiz, de ofcio ou a requerimento do
interessado, determinar a avaliao e a venda dos bens em leilo pblico.
Pargrafo nico - Do dinheiro apurado, ser recolhido ao Tesouro Nacional o que no couber ao lesado
ou a terceiro de boa-f.
141

Art. 134 - A hipoteca legal sobre os imveis do indiciado poder ser requerida pelo ofendido em
qualquer fase do processo, desde que haja certeza da infrao e indcios suficientes da autoria.
Art. 135 - Pedida a especializao mediante requerimento, em que a parte estimar o valor da
responsabilidade civil, e designar e estimar o imvel ou imveis que tero de ficar especialmente
hipotecados, o juiz mandar logo proceder ao arbitramento do valor da responsabilidade e avaliao
do imvel ou imveis.
1 - A petio ser instruda com as provas ou indicao das provas em que se fundar a estimao da
responsabilidade, com a relao dos imveis que o responsvel possuir, se outros tiver, alm dos
indicados no requerimento, e com os documentos comprobatrios do domnio.
2 - O arbitramento do valor da responsabilidade e a avaliao dos imveis designados far-se-o por
perito nomeado pelo juiz, onde no houver avaliador judicial, sendo-lhe facultada a consulta dos autos
do processo respectivo.
3 - O juiz, ouvidas as partes no prazo de 2 (dois) dias, que correr em cartrio, poder corrigir o
arbitramento do valor da responsabilidade, se Ihe parecer excessivo ou deficiente.
4 - O juiz autorizar somente a inscrio da hipoteca do imvel ou imveis necessrios garantia da
responsabilidade.
5 - O valor da responsabilidade ser liquidado definitivamente aps a condenao, podendo ser
requerido novo arbitramento se qualquer das partes no se conformar com o arbitramento anterior
sentena condenatria.
6 - Se o ru oferecer cauo suficiente, em dinheiro ou em ttulos de dvida pblica, pelo valor de sua
cotao em Bolsa, o juiz poder deixar de mandar proceder inscrio da hipoteca legal.
Art. 136 - O arresto do imvel poder ser decretado de incio, revogando-se, porm, se no prazo de 15
(quinze) dias no for promovido o processo de inscrio da hipoteca legal.
Art. 137 - Se o responsvel no possuir bens imveis ou os possuir de valor insuficiente, podero ser
arrestados bens mveis suscetveis de penhora, nos termos em que facultada a hipoteca legal dos
imveis.
1 - Se esses bens forem coisas fungveis e facilmente deteriorveis, proceder-se- na forma do 5 do
Art. 120.
2 - Das rendas dos bens mveis podero ser fornecidos recursos arbitrados pelo juiz, para a
manuteno do indiciado e de sua famlia.
Art. 138 - O processo de especializao da hipoteca e do arresto correro em auto apartado.
Art. 139 - O depsito e a administrao dos bens arrestados ficaro sujeitos ao regime do processo civil.

Art. 140 - As garantias do ressarcimento do dano alcanaro tambm as despesas processuais e as penas
pecunirias, tendo preferncia sobre estas a reparao do dano ao ofendido.
Art. 141 - O arresto ser levantado ou cancelada a hipoteca, se, por sentena irrecorrvel, o ru for
absolvido ou julgada extinta a punibilidade.
Art. 142 - Caber ao Ministrio Pblico promover as medidas estabelecidas nos arts. 134 e 137, se
houver interesse da Fazenda Pblica, ou se o ofendido for pobre e o requerer.
Art. 143 - Passando em julgado a sentena condenatria, sero os autos de hipoteca ou arresto
remetidos ao juiz do cvel (art. 63).
Art. 144 - Os interessados ou, nos casos do Art. 142, o Ministrio Pblico podero requerer no juzo
cvel, contra o responsvel civil, as medidas previstas nos arts. 134, 136 e 137.
xl
O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores apreendidos ou sequestrados quando
provada a licitude de sua origem.
xli
Provada a origem lcita do produto, bem ou valor, o juiz decidir pela sua liberao.
xlii
Incumbe ao acusado, durante a instruo criminal, ou ao interessado, em incidente especfico, provar
a origem lcita dos bens, produtos, direitos e valores referidos neste artigo.
xliii
www.cjf.gov.br/revista/numero5/artigo4.htm.
xliv
email para lista da AJUFE, de 24 de janeiro de 2007, s 13:11h.
xlv
Como exemplo, cito o art. 14, III, letra d, do Decreto n 5.912/2006, que estabelece Polticas
Pblicas sobre Drogas e Institui o Sisnad: Art. 14. Para o cumprimento do disposto neste Decreto, so
competncias especficas dos rgos e entidades que compem o SISNAD: I omissis; II omissis; III -
do Ministrio da Justia: a) articular e coordenar as atividades de represso da produo no
autorizada e do trfico ilcito de drogas; b) propor a atualizao da poltica nacional sobre drogas na
esfera de sua competncia; c) instituir e gerenciar o sistema nacional de dados estatsticos de represso
ao trfico ilcito de drogas; d) manter a SENAD informada acerca dos dados relativos a bens mveis e
imveis, valores apreendidos e direitos constritos em decorrncia dos crimes capitulados na Lei n
11.343, de 2006, visando implementao do disposto nos arts. 60 a 64 da citada Lei...
142

xlvi
Nesse sentido: EMENTA: PENAL E PROCESSUAL PENAL - REVISO CRIMINAL - RU
CONDENADO POR TRFICO DE ENTORPECENTES - ALEGAES DE SENTENA CONTRRIA
AO TEXTO EXPRESSO DA LEI E EVIDNCIA DOS AUTOS - INOCORRNCIA - CONFISCO DE
BENS - NECESSIDADE DE PROVA DO NEXO ENTRE O FATO CRIMINOSO E OS BENS - REVISO
PARCIALMENTE PROVIDA. 1) No contrria ao texto expresso da lei penal a sentena condenatria
que motivadamente aplica o texto legal aos fatos subsumidos no processo, segundo os princpios e
comandos da Lei Federal N. 6.368/76, mormente quando restaram comprovadas pelo Laudo Pericial de
Exame Toxicolgico que as substncias apreendidas em poder do ru era Benzo-ilmetilecgonina
(cocana), na quantidade de 17.899g (dezessete mil, oitocentos e noventa e nove gramas, ou seja, quase
18 quilos; 2) Em sede de Reviso Criminal no h que se falar em deciso contrria evidncia dos
autos se a sentena condenatria encontra apoio em vasto conjunto probatrio, restando comprovado o
nexo causal entre os fatos apurados e a associao para a traficncia de substncias entorpecentes, no
bastando a simples alegao de desacerto da deciso atacada; 3) O confisco de bens requer prova
concludente de sua utilizao no cometimento da infrao, ou que houvessem sido adquiridos como
produto do cometimento do ilcito penal, no autorizando a sua perda a inexistncia desse nexo entre o
fato criminoso e a coisa; 4) Comprovada a utilizao de telefone celular para o cometimento do trfico
de entorpecentes, de se manter o seu perdimento; 5) Reviso parcialmente procedente para, mantendo
a condenao do Requerente pelo crime capitulado no art. 12 c/c o art. 14 da Lei Antitxico, excluir o
perdimento dos bens, exceo do aparelho celular, para todos os fins de direito, estendendo essa
deciso, no que couber, ao outro ru Adebrair Ribeiro de Andrade CPP art. 580 face ao concurso,
tambm excepcionando o aparelho telefnico. (TJAP - RvCr n. 19/ - Acrdo n. 4637 - Rel. MELLO
CASTRO - Seco nica - j. 11/10/2001 - v. Maioria - p. 08/03/2002 - DOE n. 2741 ). Ver
www.tacrim.sp.gov.br/pesquisas/123-05.htm.
xlvii
www.neofito.com.br/artigos/art02/penal147.htm.
xlviii
Confira-se tambm RT n 767/681; n 781/631; n 813/695; STJ, RESp n 407.461/MG, j. em
18.06.2002, 6 Turma, rel. Min. Hamilton Carvalhido; doutrina de Joo Gaspar Rodrigues, em
TXICOS: ABORDAGEM CRTICA DA LEI N 6.368/76, 1 ed., Campinas, Bookseller, 2001, pp.
298 a 301; Fbio Rammazzini Bechara, em LEGISLAO PENAL ESPECIAL, SP, Saraiva, 2005, p.
66; Victor Eduardo Rios Gonalves, em CRIMES HEDIONDOS. TXICOS. TERRORISMO.
TORTURA, 3 ed., SP, Saraiva, 2004, pp. 81 e 82; Isaac Sabb Guimares, em TXICOS.
COMENTRIOS, JURISPRUDNCIA E PRTICA, 2 ed., Curitiba, Juru, 2004, pp. 213 a 221;
Damsio E. de Jesus, em LEI ANTITXICOS ANOTADA, 8 ed., SP, Saraiva, 2005, pp. 187 a 195;
Flvio renato Marco, em TXICOS. LEIS N. 6368/1976 E 10.409/2002 ANOTADAS E
INTERPRETADAS, SP, Saraiva, 2004, pp. 387 a 396, conforme material sistematizado pela seo
tcnica de pesquisas do Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo
21/03/05(www.tacrim.sp.gov.br/pesquisas).
xlix
www.tj.pr.gov.br/consultas/judwin/ListaTextoProcesso.
l
www.sp.gov.br/pls/portal/url.
li
www.trf2.gov.br/iteor/rj0106610/1/39/107105.rtf)
lii
Nesse sentido, ver www.tjap.gov.br/apjurisnet_intteor.php.: EMENTA: MANDADO DE
SEGURANA ENTORPECENTES VECULO APREENDIDO - CABIMENTO AUSNCIA
DE NEXO ETIOLGICO ENTRE O DELITO E O OBJETO UTILIZADO PARA A SUA
PRTICA INAPLICABILIDADE DO ART. 34 DA LEI 6.368/76 SEGURANA CONCEDIDA.
1) O Mandado de Segurana recurso cabvel contra deciso que indefere a devoluo de veculo
apreendido pela polcia em delito de trfico, mormente quando o ato caracteriza manifesta excesso
e implica violao de direito lquido e certo; 2) No se evidenciando o nexo etiolgico entre o delito e
o objeto utilizado para a sua prtica, no se justifica a apreenso de veculo utilizado no transporte
e guarda de substncia. Interpretao restritiva do art. 34 da Lei 6.368/76; 3) Segurana
concedida.(MANDADO DE SEGURANA N 214/98, IMPETRANTE: MANOEL RAIMUNDO
LACERDA DE ALMEIDA, INFORMANTE: JUZO DE DIREITO DA 2 VARA CRIMINAL DA
COMARCA DE MACAP, RELATOR: Juiz Convocado AGOSTINO SILVRIO). Vistos, relatados e
discutidos os presentes autos, a SECO NICA DO EGRGIO TRIBUNAL DE JUSTIA DO
ESTADO DO AMAP, proferiu a seguinte deciso: Conhecido unanimidade e, no mrito tambm sem
divergncia, concederam a Ordem, nos termos do voto do Relator.
Adoto o relatrio que proferi quando do exame do pedido liminar:
Trata-se de Mandado de Segurana impetrado por Manoel Raimundo Lacerda Almeida contra ato
judicial praticado pelo MM. Juiz de Direito da 2 Vara Criminal da Comarca de Macap que em deciso
proferida nos autos do processo n 3.309/98, onde se apura o crime de trfico ilcito de entorpecentes,
denegou o pedido de liberao do veculo de propriedade do Impetrante, utilizado no transportes da
143

substncia entorpecente, sob o argumento de que no tem cabimento a liberao por hora do carro
apreendido at porque foi utilizado no transporte de substncia ilcita e encontra-se apreendido em
processo que apura trfico de drogas. Ainda que esteja em nome de outrem, no se pode dizer, por
enquanto, que estivesse de boa-f, at porque no resta demonstrado a que ttulo o acusado estava
exercendo a sua posse imediata. O Impetrante sustenta que cedeu o seu veculo a um
taxista/comissionista e este, quando transportava um passageiro, foi abordado por agentes da Polcia
Federal que encontraram na bagagem do referido passageiro certa quantidade de substncia entorpecente,
cominando com a priso do taxista e a apreenso do veculo. Aps argumentar que a apreenso do veculo
de sua propriedade no guarda nexo com o crime de trfico de entorpecentes que se apura no processo
instaurado, sustenta que a deciso do MM. Juiz a quo frontalmente ofensiva ao direito lquido e certo
do impetrante de dispor livremente do seu bem, revestindo-se, pois, de ilegalidade e abuso de poder. A
caracterizar o fumus boni juris e o periculum in mora, fundamenta seu pedido ante certeza da leso ou,
no mnimo da possibilidade da ocorrncia de leso irreparvel de direito lquido e certo do impetrante,
torna-se imprescindvel a concesso de liminar initio litis e inaudita altera pars, posto que a continuar a
apreenso do veculo do impetrante, este corre srio risco de vir a perd-lo, pelo fato de o mesmo
encontrar-se garantido por alienao fiduciria. Requer, por fim, a concesso liminar inaudita altera pars
para que seja ordenada a liberao do veculo e, a procedncia da presente ao, confirmando a liminar e
a devoluo definitiva do mencionado bem. Instrui o pedido com os documentos relativos ao
financiamento e propriedade do automvel, com o pedido de sua liberao dirigido Autoridade apontada
Coatora, parecer ministerial e deciso denegatria do pedido de liberao. Solicitadas informaes
Autoridade apontada Coatora, esta, aps relatar os fatos, fundamentou os motivos do indeferimento do
pedido proclamando as disposies contidas no art. 118 do CPP, bem como nas Leis n 7.506/86, Lei n
6.368/76 - no art. 34 -, Lei n 257/91 art. 1 - e na Smula 267 do STF. A d. Procuradoria de Justia, em
parecer de lavra da ilustre procuradora Judith Gonalves Teles, opina pelo conhecimento do writ e pelo
deferimento da ordem, por entender cristalina a certeza e liquidez do direito pleiteado pelo Impetrante.
Acrescento que deferi a liminar, ao entendimento de que o confisco de veculos, aeronaves e embarcaes
utilizados ou apreendidos em diligncias evidenciadoras de prtica de crimes de trfico de entorpecentes
s dever ser decretada quando efetivamente comprovado a sua utilizao, constante e reiterada na prtica
da atividade criminosa, sob pena serem cometidos manifestos excessos.
VOTO - Conforme se depreende dos autos, o veculo pertencente ao Impetrante foi apreendido por
Agentes da Polcia Federal em virtude de haver sido encontrado em seu interior substncia entorpecente
quando da priso dos elementos Manoel Francisco de Almeida e Sebastio Cosmo Marques. Ao prestar as
informaes solicitadas, o MM. Juiz apontador Autoridade Coatora aps argir que a apreenso do
veculo atendeu as disposies do art. 34, da Lei n 6.368/76 e do art. 118 do CPP, bem como as Leis n
7.506/86, Lei n 6.368/76, sustenta o no cabimento do mandamus com fundamento na Smula 267 do
STF. Destarte, ao contrrio do sustentado pelo digno colega de primeiro grau, a jurisprudncia,
abrandando a rigidez do enunciado da Smula 267 do Supremo Tribunal Federal, tem reiteradamente
decidido pela admissibilidade do Mandado de Segurana para reformar deciso indeferitria de pedido de
restituio de coisa apreendida quando do ato impugnado advenha dano irreparvel cabalmente
demonstrado (RTJ 54/681, 63/490, 70/504, 72/743), e que implica na violao de direito lquido e certo,
conforme decises que trago colao: Cabvel mandado de segurana para reaver veculo apreendido,
ao arrepio do art. 34 da Lei 6.368/76, e que caracterizou,manifesto excesso (TJSP 53.225-3 Rel. Cid
Vieira RJTJSP 106/502). O remdio processual do mandado de segurana de ordem constitucional e
tanto pode ser impetrado contra ato de autoridade civil como criminal que implique violao de direito
lquido e certo (TJSP Conf. Comp. 22.170 Rel. Batalha de Camargo RT 577/352). Na espcie, o
direito lquido e certo do Impetrante transparece de forma cristalina, porquanto comprovou a propriedade
do veculo, utilizado no seu trabalho de taxista e da qual advm sua fonte de renda, e cuja apreenso, em
manifesto excesso, foi ordenada sem a certeza de sua utilizao para o trfico de entorpecentes, como
alis reconhecido pelo Magistrado a quo em suas informaes. Destarte, exatamente para evitar o
cometimento de abusos e excessos como o aqui verificado, que a doutrina e a jurisprudncia,
reiteradamente, tem recomendado, em tema de confisco de veculo utilizado no transporte e guarda de
substncia entorpecente, a adoo de uma interpretao restritiva ao artigo 34 da Lei 6.368/76, onde o
confisco e a perda do bem h de se calcular na necessidade de um nexo etiolgico entre o delito e o objeto
utilizado para a sua prtica. Neste sentido, transcrevo entendimento jurisprudencial: O art. 34 da Lei
6.368/76 deu excessiva amplitude ao texto legal art. 74 do CP (atual art.91) e exige interpretao
restritiva . Para que ocorra o confisco necessrio que fique provado que os veculos eram
especialmente utilizados para o transporte do trfico (TJRJ AC 8.664 Rel. Barros Franco)
A perda dos instrumentos do crime supe que eles tenham sido efetivamente utilizados na prtica do
delito, segundo a norma do art. 34 da Lei 6.368/76 (TJRS Rev. Rel. Rubens Rebelo Magalhes
144

RJTJRS). No caso concreto no se evidencia o necessrio nexo etiolgico entre o delito e objeto
utilizado para a sua prtica, porquanto no se emerge do conjunto probatrio que o veculo do
Impetrante tenha o seu uso continuado e corrente como elemento disseminador da traficncia, mas
to somente um instrumento ocasionalmente vinculado conduta incriminada. Ademais, se no
decorrer da instruo do processo que apura o crime de trfico de entorpecentes ficar provada a
hiptese, poder o Magistrado aplicar referida disposio legal. Face ao exposto, confirmando a
liminar deferida, CONCEDO A SEGURANA pleiteada. DECISO: Conhecido unanimidade e, no
mrito tambm sem divergncia, concederam a Ordem, nos termos do voto do Relator.
liii
... Alis o art. 4 da Lei n 9.613/98 tem natureza jurdica mista, tendo em vista que cuida de duas
figuras distintas, que so tratadas de formas diversas pelo ordenamento jurdico: sequestro e busca e
apreenso. So medidas cautelares, a primeira, uma dentre as medidas assecuratrias de natureza
preventiva, e tem como escopo o resguardo da responsabilidade civil, nos termos dos arts. 125 e 131,I,
ambos do CPP, e 91, II, do CP, e a segunda o resguardo material probatrio imprescvindvel ao deslinde
da causa, nos termos do art. 6 do CPP c/c art. 5, XI, da CF; 240 e 118 do CPP. Assim, tem-se que as
medidas cautelares assecuratrias, ao contrrio das providncias cautelares sobre a prova, visam
assegurar direitos dos ofendidos, lesado pelo crime, destinando-se as mesmas a prevenir o dano ou o
prejuzo que, certamente, poderia advir com a demora na soluo definitiva da causa ou litgio,
sujeitando-se, portanto, aos prazos do art. 131, do CPP e dos 1 e 2, do art. 4, da Lei n 9.613/98,
enquanto que a segunda, no se submete aos prazos mencionados, mas ao que determinao o art. 118, do
CPP, ou seja, o levantamento da medida com a devoluo do acervo apreendido s ser possvel quando
no mais interessar ao deslinde da causa. Com efeito, nos termos do art. 118 do Digesto Processual
Penal, no podero ser restitudos os bens, objetos e documentos apreendidos enquanto interessarem ao
processo, ou seja, antes do trnsito em julgado da sentena final, inferindo-se, portanto, que a contrario
sensu do sispositivo suso mencionado, dever, no entanto, haver a devoluo ao interessado daquilo que
no interessa ao deslinde e soluo da causa. No h, portanto, como confundir-se essas medidas
cautelares, garatidoras do futuro ressarcimento do dano causado, com a apreenso dos intrumentos e
objeto que tiveram relao com o fato delituoso, que no seguem o disposto no art. 131, do CPP, mas
sim o art. 118, do mesmo diploma legal. Assim, o entendimento sobre a compulsoriedade da devoluo
de bens, face aos termos do 1, do art. 4, da Lei n 9.613/98, que determinam a liberao caso
decorridos 120 dias do fim da diligncia sem o oferecimento da denncia, s aplicvel em tendo sido
determinado sequestro de bens. Tratando a hiptese, no de medida assecuratria tendo em vista que a
medida deferida no foi o sequestro dos bens, mas sim cautelar sobre a prova, com a consequente busca
e apreenso do potencial acervo probatrio em poder do recorrente, incabvel a sua devoluo nos
termos do 1, do art. 4, da Lei n 9.613/98, eis que so os mesmos a corporificao do corpo de delito,
e, portanto, aptos comprovao do fato tpico em sua integridade, interessando, assim, ao deslinde do
processo, sendo aplicvel a hiptese em tela o disposto no art. 118 do CPP e no o dos dispositivos
legais invocados, mostrando-se irrelevante, tenha a diligncia sido concluda h mais de 120 dias.
Inexistindo prova no sentido da licitude da origem dos bens apreendidos, resta afastada a possibilidade
de sua devoluo, nos termos do 2, do art. 4, da Lei n 9.613/98...Vide acrdo do TRF da 2 Regio,
noa autos da Apelao Criminal n 2001.02.01.0316851, publicado no DJ de 25.03.2002, pg. 317, relator
o Desembargador Federal Poul Erik Dyrlund.
liv
Publicado no DJ de 17/08/2006, pg. 189, INFOJUR n 111, 1 a 15 de janeiro de 2007, pg. 03.
lv
Precedentes jurisprudenciais mencionados no processo, Superior Tribunal de Justia RESp n
570.756/PR(DJ de 17.11.2003, pg. 368); Tribunal Regional Federal da 2 regio, ACR n
2001.02.01.0316851(DJ de 25.03.2002, pg. 317, da 6 Turma, relator o Desembargador Federal Poul
Erik Dyrlund: PENAL E PROCESSUAL PENAL. CRIME CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO
NACIONAL. LEIS NS 7.492/86 E 9.613/98, 1 E 2, DO ART. 4. INTELIGNCIA DO
DISPOSITIVO. BUSCA E APREENSO. MEDIDA ASSECURATRIA DE BENS. LEVANTAMENTO DA
MEDIDA. DEVOLUO. IMPOSSIBILIDADE. APLICABILIDADE, IN CASU, DO PRAZO DO ART.
118, DO CPP. LICITUDE DA ORIGEM DOS BENS. NO COMPROVAO. APLICAO DO 2,
DO ART. 4, DA LEI 9.613/98. IMPOSSIBILIDADE.
lvi
www.trf4.gov.br/apjurisnet_new/intteor.php.
lvii
www.senadofederal.gov.br/assessoriaimprensa. Oportuno citar a seguinte notcia que a Comisso de
Segurana Pblica e Combate ao crime Organizado da Cmara dos Deputados aprovou o projeto de Lei n
2.809/03, que determina o bloqueio, confisco e a repatriao, em favor da Unio, de recursos ilegalmente
depositados em instituies financeiras no exterior.
lviii
RESOLUO N 63, de 16 de dezembro de 2008. Institui o Sistema Nacional de Bens
Apreendidos - SNBA e d outras providncias. O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE
145

JUSTIA, no uso de suas atribuies constitucionais e regimentais, e CONSIDERANDO que a Emenda
Constitucional n 45/2004 conferiu ao Conselho Nacional de Justia a funo de planejamento estratgico
do Poder Judicirio; CONSIDERANDO a necessidade de se consolidar as informaes sobre os bens
apreendidos em procedimentos criminais, inclusive para possibilitar a extrao de dados estatsticos e a
adoo de polticas de conservao e administrao desses bens, at a sua destinao final;
CONSIDERANDO o teor da Meta 17 da Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem de
Dinheiro de 2006 ENCLLA 2006. CONSIDERANDO o trabalho realizado pelo Conselho Nacional de
Justia, em conjunto com o Conselho da Justia Federal, o Ministrio da Justia e o Departamento da
Polcia Federal; RESOLVE. Art. 1 Fica institudo o Sistema Nacional de Bens Apreendidos - SNBA,
com o objetivo de consolidar as informaes sobre os bens apreendidos em procedimentos criminais no
mbito do Poder Judicirio. Art. 2 Os rgos do Poder Judicirio descritos nos itens II, III, VI e VII do
Art. 92 da Constituio Federal devero alimentar o Sistema Nacional de Bens Apreendidos por meio de
sistema eletrnico hospedado no Conselho Nacional de Justia, mediante senha pessoal e intransfervel,
com as seguintes informaes, entre outras: I tribunal, comarca/subseo judiciria, rgo judicirio e
nmero do processo; II nmero do inqurito/procedimento; III rgo instaurador do
inqurito/procedimento; IV unidade do rgo instaurador; V classe processual; VI assunto do
processo; VII descrio do bem apreendido; VIII qualificao do detentor e do proprietrio, se
identificados; X qualificao do depositrio; XI - data da apreenso; XII destinao final do bem, se
houver; e XIII valor estimado do bem ou resultante de avaliao. 1 O Conselho Nacional de Justia
elaborar manual de utilizao do Sistema Nacional de Bens Apreendidos com o objetivo de orientar a
sua utilizao e sanar eventuais dvidas dos usurios. 2 obrigatria a indicao do valor estimado ou
resultante de avaliao dos bens imveis, veculos automotores, aeronaves, embarcaes e moedas em
espcie. 3 Os juzos podero fazer constar, nos mandados de busca e apreenso, determinao ao
executante para que avaliem ou estimem o valor dos bens apreendidos. Art. 3 O cadastramento dos bens
apreendidos dever ser realizado por magistrado ou servidor designado, at o ltimo dia til do ms
seguinte ao da distribuio do processo ou do procedimento criminal em que houve a apreenso. 1 O
primeiro cadastramento dever ocorrer at 28 de fevereiro de 2009, referente aos processos ou
procedimentos criminais distribudos no ms de janeiro de 2009. 2 At 31 de julho de 2009 devero ser
cadastrados os bens apreendidos nos processos ou procedimentos criminais distribudos at 31 de
dezembro de 2008, ainda em tramitao, e que possuam valor econmico (bens imveis, veculos
automotores, aeronaves, embarcaes e moedas em espcie), alm das armas e substncias entorpecentes
e de uso proscrito, facultado o cadastramento dos demais bens. 3 O Sistema Nacional de Bens
Apreendidos - SNBA dever ser atualizado sempre que as informaes nele contidas forem alteradas nos
autos do processo ou do procedimento criminal em tramitao. 4 Os tribunais podero adequar os seus
sistemas internos de modo a possibilitar a migrao automtica das informaes ao Sistema Nacional dos
Bens Apreendidos - SNBA. 5 O Conselho Nacional de Justia poder celebrar convnio no intuito do
cadastramento dos bens ser realizado diretamente pelo rgo responsvel pela apreenso ou pela
instaurao do inqurito. Art. 4 As Presidncias e as Corregedorias dos rgos do Poder Judicirio
descritos no artigo 2, assim como os usurios cadastrados no sistema, tero acesso, para consulta, aos
dados do Sistema Nacional de Bens Apreendidos - SNBA. Pargrafo nico. O Conselho Nacional de
Justia poder, mediante convnio, autorizar que rgos de outros Poderes consultem os dados do
Sistema Nacional de Bens Apreendidos SNBA. Art. 5 A administrao e a gerncia do Sistema
Nacional de Bens Apreendidos - SNBA cabero ao Comit Gestor a ser institudo e regulamentado pela
Presidncia do Conselho Nacional de Justia.
Art. 6 As Corregedorias funcionaro como administradoras do Sistema Nacional de Bens Apreendidos
SNBA no mbito dos seus tribunais, devendo adotar todas as providncias necessrias ao cumprimento do
seu objetivo e correta alimentao dos dados no sistema. Pargrafo nico. As Corregedorias devero
orientar os juzos e adotar medidas administrativas no sentido de impedir que os autos dos processos ou
procedimentos criminais sejam baixados definitivamente sem prvia destinao final dos bens neles
apreendidos. Art. 7 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. Ministro Gilmar Mendes
Presidente

lix
PORTARIA N 514, DE 13 DE ABRIL DE 2009. Constitui o Comit Gestor do Sistema Nacional de
Bens Apreendidos - SNBA. O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA, no uso de
suas atribuies e em cumprimento ao disposto no artigo 5 da Resoluo n 63 do Conselho Nacional de
Justia, resolve: Art. 1 Instituir, no mbito do Conselho Nacional de Justia, o Comit Gestor do Sistema
Nacional de Bens Apreendidos - SNBA, com a seguinte composio: I - o Secretrio-Geral do Conselho
Nacional de Justia; II - um representante da Presidncia do Conselho Nacional de Justia; III - um
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representante da Corregedoria Nacional de Justia; IV - um representante do Superior Tribunal de Justia;
V - um representante do Conselho da Justia Federal; VI - trs representantes de Tribunais de Justia dos
Estados; VII - um representante do Ministrio da Justia; VIII - um representante do Conselho Nacional
do Ministrio Pblico; IX - um representante do Departamento da Polcia Federal; X - trs representantes
das Polcias Civis dos Estados. Pargrafo nico. Os representantes de que tratam os incisos III a X sero
indicados por ofcio encaminhado Presidncia do Conselho Nacional de Justia. Art. 2 Compete ao
Comit Gestor a administrao e a gerncia do Sistema Nacional de Bens Apreendidos - SNBA,
inclusive: I - coordenar o trabalho de aperfeioamento e divulgao do SNBA; II - responder s dvidas e
analisar as sugestes dos rgos do Poder Judicirio e entidades conveniadas; III - sugerir a instituio de
mecanismos de melhoria da gesto dos bens apreendidos; IV - incentivar a celebrao de convnios para
que as informaes sejam cadastradas diretamente pelo rgo responsvel pela apreenso ou pela
instaurao do inqurito; V - acompanhar e fomentar a sua utilizao pelos rgos do Poder Judicirio; VI
- empreender as medidas necessrias ao cumprimento dos objetivos da Resoluo n 63 do Conselho
Nacional de Justia; VII - prestar as informaes requisitadas pelo Conselho Nacional de Justia; VIII -
dirimir as eventuais omisses relacionadas administrao e gesto do SNBA. Art. 3 O Comit Gestor
ser coordenado pelo Secretrio-Geral do Conselho Nacional de Justia e, na sua ausncia, pelo membro
por ele indicado. Art. 4 Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. Min. GILMAR MENDES