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EFICCIA HORIZONTAL DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS

1. INTRODUO
Modernamente se concebeu que os direitos fundamentais no se aplicam apenas nas relaes
entre o Estado e os particulares (Eficcia Vertical dos Direitos Fundamentais). H um
entendimento importante hoje que consagra a Eficcia Horizontal dos Direitos Fundamentais, ou
seja, devem ser observados tambm os direitos fundamentais nas relaes privadas.

1. OS DIREITOS FUNDAMENTAIS: CONCEITO E HISTRICO

Os Direitos Fundamentais so aqueles direitos atribudos a todos os cidados em comum, de
todas as sociedades espalhadas pelo globo terrestre, que tm como finalidade assinalar as
condies mnimas com as quais cada ser humano deve dispor de modo a conduzir sua vida de
modo pleno e sadio.
A trajetria dos direitos considerados fundamentais extensa e tem suas origens mais ou menos
localizadas na composio do Cdigo de Hamurabi, um grande progresso para a poca, pois,
pela primeira vez (que se tenha conhecimento) o homem resolveu registrar uma srie de
disposies que regulariam a vida social de sua comunidade. Alm desse avano fundamental,
nele encontramos a defesa da vida e o direito propriedade, alm de contemplar a honra,
dignidade, a unidade familiar, bem como o respeito das leis por todos os cidados, incluindo-se
a os governantes.
Na Idade Mdia, encontraremos esboos das primeiras declaraes de direitos nos
"forais" e "cartas de franquia", pois tais documentos traziam em seu contedo enumeraes de
direitos de interesse do indivduo.
O tema da eficcia horizontal dos direitos fundamentais hodiernamente recorrente nos
manuais de direito civil, assim como em recentes obras dedicadas ao estudo do
neoconstitucionalismo e de teoria do direito.
2. A TEORIA DA EFICCIA HORIZONTAL

Em meados do sculo XX, surge na Alemanha a teoria da eficcia horizontal dos direitos
fundamentais, que defendia a incidncia dos Direitos Fundamentais no somente nas relaes
entre o Estado e o indivduo mas tambm nas relaes privadas (particular-particular).
chamada eficcia horizontal ou efeito externo dos direitos fundamentais (horizontalwirkung),
tambm conhecida como eficcia dos direitos fundamentais contra terceiros (drittwirkung).
Em linhas gerais, podemos admitir que a Teoria da Eficcia horizontal dos Direitos
Fundamentais: todos os direitos fundamentais decorrem, de alguma maneira, do princpio da
dignidade da pessoa humana; se os direitos fundamentais refletem a pauta moral vigente na
sociedade, ento sua observncia, respeito e efetividade no devem se restringir ao Estado, mas a
toda e qualquer relao jurdica, seja ela de direito pblico ou de direito privado.
Em outras palavras, isso significa que os direitos fundamentais devem ter uma eficcia
vertical, nas relaes do indivduo com o Estado, e uma eficcia tambm horizontal, nas relaes
dos indivduos entre si.
Em suma: pode-se que dizer que os direitos fundamentais se aplicam no s nas relaes
entre o Estado e o cidado (eficcia vertical), mas tambm nas relaes entre os particulares-
cidados (eficcia horizontal).

2.1 ORIGENS DA TEORIA DA EFICCIA HORIZONTAL

Aceita-se como caso-lder dessa teoria o Caso Lth, julgado pelo Tribunal
Constitucional Federal Alemo em 1958.
Erich Lth era crtico de cinema e conclamou os alemes a boicotarem um filme, dirigido
por Veit Harlam, conhecido diretor da poca do nazismo (dirigira, por exemplo,Jud S, filme-
cone da discriminao contra os judeus). Harlam e a distribuidora do filme ingressaram com
ao cominatria contra Lth, alegando que o boicote atentava contra a ordem pblica, o que era
vedado pelo Cdigo Civil alemo.
Lth foi condenado nas instncias ordinrias, mas recorreu Corte Constitucional. Ao
fim, a queixa constitucional foi julgada procedente, pois o Tribunal entendeu que o direito
fundamental liberdade de expresso deveria prevalecer sobre a regra geral do Cdigo Civil que
protegia a ordem pblica1.
Esse foi o primeiro caso em que se decidiu pela aplicao dos direitos fundamentais
tambm nas relaes entre os particulares (drittwirkung, eficcia horizontal).


2.1 A EFICCIA HORIZONTAL DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS NO BRASIL

No Brasil, as discusses acerca do assunto tiveram incio com a promulgao da
Constituio Federal de 1988, e se intensificaram a partir da edio do Cdigo Civil, em 2002 e
os impactos da Teoria Horizontal podem ser sentidos em casos apresentados justia
envolvendo desrespeito aos Direitos Fundamentais nas relaes civis conforme exemplos abaixo.
Em novembro de 2010, a estudante Arianne Pacheco Rodrigues, 19 anos, entrou com
uma ao na Justia contra o Instituto Adventista Brasil Central (IABC), um colgio interno em
Planalmira distrito de Abadinia, no interior de Gois, duas jovens foram expulsas pelo fato de
que a diretoria da escola havia descoberto um romance entre as duas garotas e, aps reunio com
a comisso disciplinar, os pastores e professores que analisaram as cartas de amor trocadas entre
as meninas decidiram que elas deveriam ser expulsas imediatamente.
Expulsa da escola, a jovem alega ter sido vtima de homofobia. Traumatizada, entrou
com um processo contra a escola logo em seguida, pedindo R$ 50 mil de indenizao por danos
morais. A primeira audincia s aconteceu h duas semanas. O objetivo do processo evitar
que outras pessoas sejam vtimas de um comportamento to monstruoso, to brbaro, prprio da
idade mdia, da inquisio, afirma me de Arianne.
Assim, tem-se que a postura da escola privada foi claramente inconstitucional, porque
no foram concedidos s alunas o devido processo legal e seus consectrios da ampla defesa e do
contraditrio. Sustenta-se a incidncia direta dos direitos fundamentais em todas as searas,
sejam pblicas ou privadas, independentemente de lei que preveja isso. A propsito, nesse
sentido, registra-se histrica deciso do Supremo Tribunal Federal:
EMENTA: SOCIEDADE CIVIL SEM FINS LUCRATIVOS. UNIO BRASILEIRA DE
COMPOSITORES. EXCLUSO DE SCIO SEM GARANTIA DA AMPLA DEFESA E DO
CONTRADITRIO. EFICCIA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS RELAES
PRIVADAS. RECURSO DESPROVIDO. I. EFICCIA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
NAS RELAES PRIVADAS. As violaes a direitos fundamentais no ocorrem somente
no mbito das relaes entre o cidado e o Estado, mas igualmente nas relaes travadas
entre pessoas fsicas e jurdicas de direito privado. Assim, os direitos fundamentais
assegurados pela Constituio vinculam diretamente no apenas os poderes pblicos,
estando direcionados tambm proteo dos particulares em face dos poderes privados. II.
OS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS COMO LIMITES AUTONOMIA PRIVADA DAS
ASSOCIAES. A ordem jurdico-constitucional brasileira no conferiu a qualquer associao
civil a possibilidade de agir revelia dos princpios inscritos nas leis e, em especial, dos
postulados que tm por fundamento direto o prprio texto da Constituio da Repblica,
notadamente em tema de proteo s liberdades e garantias fundamentais. O espao de
autonomia privada garantido pela Constituio s associaes no est imune incidncia dos
princpios constitucionais que asseguram o respeito aos direitos fundamentais de seus
associados. A autonomia privada, que encontra claras limitaes de ordem jurdica, no pode ser
exercida em detrimento ou com desrespeito aos direitos e garantias de terceiros, especialmente
aqueles positivados em sede constitucional, pois a autonomia da vontade no confere aos
particulares, no domnio de sua incidncia e atuao, o poder de transgredir ou de ignorar as
restries postas e definidas pela prpria Constituio, cuja eficcia e fora normativa tambm se
impem, aos particulares, no mbito de suas relaes privadas, em tema de liberdades
fundamentais. III. SOCIEDADE CIVIL SEM FINS LUCRATIVOS. ENTIDADE QUE
INTEGRA ESPAO PBLICO, AINDA QUE NO-ESTATAL. ATIVIDADE DE
CARTER PBLICO. EXCLUSO DE SCIO SEM GARANTIA DO DEVIDO
PROCESSO LEGAL.APLICAO DIRETA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
AMPLA DEFESA E AO CONTRADITRIO. As associaes privadas que exercem funo
predominante em determinado mbito econmico e/ou social, mantendo seus associados em
relaes de dependncia econmica e/ou social, integram o que se pode denominar de espao
pblico, ainda que no-estatal. A Unio Brasileira de Compositores UBC, sociedade civil sem
fins lucrativos, integra a estrutura do ECAD e, portanto, assume posio privilegiada para
determinar a extenso do gozo e fruio dos direitos autorais de seus associados. A excluso de
scio do quadro social da UBC, sem qualquer garantia de ampla defesa, do contraditrio, ou do
devido processo constitucional, onera consideravelmente o recorrido, o qual fica impossibilitado
de perceber os direitos autorais relativos execuo de suas obras. A vedao das garantias
constitucionais do devido processo legal acaba por restringir a prpria liberdade de exerccio
profissional do scio. O carter pblico da atividade exercida pela sociedade e a dependncia do
vnculo associativo para o exerccio profissional de seus scios legitimam, no caso concreto, a
aplicao direta dos direitos fundamentais concernentes ao devido processo legal, ao
contraditrio e ampla defesa (art. 5, LIV e LV, CF/88). IV. RECURSO EXTRAORDINRIO
DESPROVIDO. (STF, RE 201819 / RJ).
Um outro exemplo ocorreu no Brasil. No Rio de Janeiro, uma Associao de
Compositores resolveu expulsar um de seus membros. Ele props uma ao pedindo a anulao
da expulso, e o STJ julgou procedente o pedido, alegando que no lhe foi dado o direito ampla
defesa e ao contraditrio, direitos processuais fundamentais.
V-se, assim, que clubes, condomnios, escolas privadas jamais podero aplicar qualquer
espcie de sano a seus integrantes sem lhes garantir o devido processo legal.

2.2 AS VRIAS TEORIAS SOBRE A EFICCIA HORIZONTAL DOS DIREITOS
FUNDAMENTAIS

2.2.1 ESTADOS UNIDOS: AS TEORIAS DA STATE ACTION E DA PUBLIC FUNCTION

Nos Estados Unidos, por fora da tradio liberal vigente, no muito aceita a incidncia
dos direitos fundamentais nas relaes entre os particulares. Por isso, a Suprema Corte considera
que os direitos fundamentais s so exigveis nas relaes dos particulares com o poder pblico
(state action theory) ou, pelo menos, com um particular que desenvolva atividade nitidamente
pblica (public function theory)
dizer: nos Estados Unidos, a Suprema Corte reconhece apenas a eficcia vertical dos
direitos fundamentais.

2.2.2 TEORIA DA EFICCIA INDIRETA E MEDIATA

Para os partidrios dessa teoria, os direitos fundamentais aplicam-se nas relaes
jurdicas entre os particulares, mas apenas de forma indireta (mediata), por meio das
chamadas clusulas gerais do Direito Privado.
Em outras palavras: a regra geral, no Direito Privado (relaes entre os particulares), seria
a autonomia privada; os direitos fundamentais incidiriam apenas por meio de clusulas gerais
existentes no prprio Direito Privado, como ordem pblica, liberdade contratual, boa-f, etc.
Exemplificando: se algum aderir ao estatuto de uma associao, e essa norma previr a
possibilidade de excluso sumria, tal regra seria admissvel, pois derivou da autonomia privada
do associado em aceit-la. O direito ampla defesa no incidiria diretamente na relao entre o
associado e a associao, mas apenas de forma indireta (mediata), quando, v.g., a associao
tomasse uma posio contrria boa-f objetiva, induzindo o associado a crer que tal norma no
seria aplicada: nessa situao, a clusula geral da boa-f autorizaria a incidncia (indireta) dos
direitos fundamentais.
No dizer do Tribunal Constitucional Alemo, os direitos fundamentais serviriam como
uma eficcia irradiante sobre a interpretao do Direito Privado, mas no incidiriam
diretamente nas relaes particular-particular.
Foi a posio que o Tribunal tomou no julgamento do j citado Caso Lth.
Essa tese criticada por Canaris, que sustenta a incompatibilidade desse pensamento com
a Lei Fundamental alem:

Se (...) se partir do artigo 1, n. 3 da LF, esta concluso no pode ser considerada
correcta, pois esta disposio impe, justamente, uma eficcia normativa imediata dos direitos
fundamentais.
Sendo assim, de forma idntica se pode sustentar a incompatibilidade dessa teoria com o
ordenamento brasileiro, j que o artigo 5, 1, prev que as normas definidoras de direitos
fundamentais possuem aplicabilidade imediata.

2.2.3 TEORIA DA EFICCIA DIRETA E IMEDIATA

Defendida na Alemanha por setores minoritrios da doutrina e da jurisprudncia, essa foi
a tese que prevaleceu no Brasil, inclusive no Supremo Tribunal Federal.
Segundo o que preconiza essa corrente, os direitos fundamentais se aplicam diretamente
s relaes entre os particulares. dizer: os particulares so to obrigados a cumprir os ditames
dos direitos fundamentais quanto o poder pblico o . As obrigaes decorrentes das normas
constitucionais definidoras dos direitos bsicos tm por sujeito passivo o Estado (eficcia
vertical) e os particulares, nas relaes entre si (eficcia horizontal direta ou imediata).
Como j dissemos, essa teoria aceita no Brasil, tanto pelo STF quanto pelo STJ. Um
exemplo de aplicao prtica da eficcia horizontal foi a deciso do STF que imps Air France
(empresa privada) igualdade de tratamento entre trabalhadores franceses e brasileiros bem como
o acrdo, tambm do Supremo Tribunal Federal, que imps a obrigatoriedade do respeito
ampla defesa para a excluso de associado em associao privada.
Jurisprudncia: STF, Segunda Turma, RE 201.819/RJ, Relator Ministro Gilmar Mendes, DJ de
27.10.2006:
SOCIEDADE CIVIL SEM FINS LUCRATIVOS. UNIO BRASILEIRA DE
COMPOSITORES. EXCLUSO DE SCIO SEM GARANTIA DA AMPLA DEFESA E DO
CONTRADITRIO. EFICCIA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS RELAES
PRIVADAS. RECURSO DESPROVIDO.
I. EFICCIA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS RELAES PRIVADAS. As
violaes a direitos fundamentais no ocorrem somente no mbito das relaes entre o cidado e
o Estado, mas igualmente nas relaes travadas entre pessoas fsicas e jurdicas de direito
privado. Assim, os direitos fundamentais assegurados pela Constituio vinculam diretamente
no apenas os poderes pblicos, estando direcionados tambm proteo dos particulares em
face dos poderes privados.
II. OS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS COMO LIMITES AUTONOMIA PRIVADA
DAS ASSOCIAES. A ordem jurdico-constitucional brasileira no conferiu a qualquer
associao civil a possibilidade de agir revelia dos princpios inscritos nas leis e, em especial,
dos postulados que tm por fundamento direto o prprio texto da Constituio da Repblica,
notadamente em tema de proteo s liberdades e garantias fundamentais. O espao de
autonomia privada garantido pela Constituio s associaes no est imune incidncia dos
princpios constitucionais que asseguram o respeito aos direitos fundamentais de seus
associados. A autonomia privada, que encontra claras limitaes de ordem jurdica, no pode ser
exercida em detrimento ou com desrespeito aos direitos e garantias de terceiros, especialmente
aqueles positivados em sede constitucional, pois a autonomia da vontade no confere aos
particulares, no domnio de sua incidncia e atuao, o poder de transgredir ou de ignorar as
restries postas e definidas pela prpria Constituio, cuja eficcia e fora normativa tambm se
impem, aos particulares, no mbito de suas relaes privadas, em tema de liberdades
fundamentais.(...).

CONCLUSO

A discusso sobre a aplicao dos Direitos Fundamentais nas relaes entre particulares
bastante interessante, e ainda relativamente recente, sobretudo no Brasil. Abre-se, assim, um
campo bastante promissor para pesquisas, e a tendncia, pelo menos pelo que indica a anlise da
doutrina mais recente, a de que o debate cresa e se intensifique.


REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

GILISSEN, John. Introduo histrica ao Direito. 4 Ed. Lisboa: Fundao Calouste
Gulbenkian, 2003.

Portal Academia EDU disponvel em
<http://www.academia.edu/1301635/A_EFICACIA_HORIZONTAL_DOS_DIREITOS_FU
NDAMENTAIS_EA_FUNCIONALIZACAO_DO_DIREITO> acesso em 15 de junho de 2014
s 18:01h