MECANISMOS DE COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL NO BRASIL

Jos Antonio Dias Toffoli

Virgnia Charpinel Junger Cestari

INTRODUO
Apesar de no constituir novidade na rea jurdica, o estudo da cooperao
jurdica internacional1 adquire particular relevo na atualidade, diante da conjuntura
internacional de um mundo globalizado, por possibilitar dinamismo e a eficcia da
prestao da tutela jurisdicional estatal. Isso se deve ao fato de que as transformaes
ocorridas nas sociedades se refletem nos ordenamentos jurdicos, forando-os a se
amoldarem s novas realidades2.
A intensificao das relaes internacionais no perodo seguinte Segunda
Guerra Mundial, segundo Eduardo Felipe P. Matias3, se deve, principalmente, a dois fatores
fundamentais: O primeiro relaciona-se com a conscincia dos Estados quanto ao fato de
que no so auto-suficientes, de que o isolamento representa um retrocesso e de que o
crescimento est vinculado cooperao. O segundo fator a coexistncia de mltiplos
Estados independentes.
O contexto atual fez com que os Estados se deparassem com problemas que
eles no conseguiriam resolver sozinhos, ou ao menos, resolveriam melhor por meio da
cooperao4. Nessa nova ordem global, inevitvel que haja uma srie de polticas pblicas
que no possam ser implementadas sem a cooperao de outros pases, enquanto vrias das
1

BAPTISTA, Brbara Gomes Lupetti. Breves consideraes sobre o anteprojeto de lei de cooperao
jurdica internacional. Disponvel em: <http://www.mundojuridico.adv.br/sis_artigos/artigos.asp?codigo=
774>. Acesso em 03.06.2008.
2
CAPUTE, Yolanda de Souza. As inovaes introduzidas com a EC 45/2004 no mbito da cooperao
jurdica internacional. Disponvel em: <http://www.puc-rio.br/pibic/relatorio_resumo2006/relatorio/CCS/
Dir/DIR_25_Yolanda_Capute.pdf >. Acesso em 03.06.2008.
3
MATIAS, Eduardo Felipe. A humanidade e suas fronteiras do Estado soberano sociedade global.
Rio de Janeiro: Paz e Terra, p. 206.
4
VAN KLEFFENS, E. N. Sovereignty in international law: five lectures. Recueil de Cours, v.82, 1953, p.8.

funes tradicionais dos Estados no poderiam ser cumpridas sem se recorrer a formas
internacionais de colaborao5.
Na esteira do exposto, a cooperao internacional essencial medida que,
proporcionando o estreitamento das relaes entre os pases, por meio da intensificao da
assinatura de tratados, convenes e protocolos, fundamentados na reciprocidade e auxlio
mtuo6, facilita o intercmbio de solues para problemas estatais quando o aparato
judicial/administrativo de um determinado estado se mostra insuficiente soluo da
controvrsia, necessitando recorrer ao auxlio que lhe possam prestar outras naes.
Em nome dessa nova realidade, concepes ultrapassadas acerca do conceito
de soberania necessitaram ser afastadas, sendo injustificvel o receio de que a cooperao
internacional ofenda o poder soberano de cada pas, mesmo porque o atendimento aos
pedidos de cooperao se condicionam sua consonncia aos preceitos da ordem pblica e
do interesse nacional.
Cabe mencionar tambm tratar-se de instituto previsto na prpria Carta
Magna, que prev, em seu artigo 4 inciso XI, que o Brasil rege-se nas relaes
internacionais pelo princpio da cooperao entre os povos para o progresso da
humanidade.
Portanto, a imprescindibilidade da cooperao internacional nos termos
atuais indiscutvel, fazendo com que essa prtica (Ndia Arajo e Lauro Gama Jr.7),
deixe de ser um mero compromisso moral (comitas gentium), tornando-se obrigao
jurdica.

HELD, David. Democracy and the global order: from the modern state to cosmopolitan governance.
Stanford: Stanford University, 1955, Apud MATIAS, Eduardo Felipe. A humanidade e suas fronteiras do
Estado soberano sociedade global. Rio de Janeiro: Paz e Terra.
6
CAPUTE, Disponvel na internet.
7
ARAJO, Nadia de; GAMA JUNIOR, Lauro. Sentenas estrangeiras e cartas rogatrias: novas
perspectivas da cooperao internacional. Disponvel na Internet: <http://www.mundojuridico.adv.br/
sis_artigos/artigos.asp?codigo=51>. Acesso em 03.06.2008.

O DIREITO INTERNACIONAL

DO

SCULO

XXI:

DO

DIREITO

DE

COORDENAO AO DIREITO DE COOPERAO

O dinamismo da cincia jurdica fenmeno de todos conhecido. No
apenas as regras so modificadas, mas a leitura e interpretao das normas jurdicas
alteram-se no espao e no tempo. No diferente com o Direito Internacional. Nascido, no
sculo XVI, simultaneamente com o Estado moderno, o Direito das Gentes alcana, na
atualidade, fora e eficcia inimaginveis no tempo das monarquias absolutistas.
De fato, o Direito das Gentes foi concebido para viger num ambiente de
inexistncia de poder central, pois no h na sociedade das naes nenhuma autoridade
constituda com poder de imprio que lhe permita ordenar o relacionamento entre as
soberanias. Dessa forma, a juridicidade das normas internacionais decorre, sobretudo, da
vontade dos Estados, que reconhecem e aceitam previamente as regras que lhe sero
aplicadas no relacionamento com os demais atores da cena internacional. Da a noo
bsica de que o Direito Internacional um direito intergovernamental, de coordenao.
A etimologia da palavra coordenao elucidativa: os Estados soberanos
estabelecem, em conjunto, a ordenao a vigorar no plano internacional. Essa a tradio
histrica do relacionamento interestatal, traduzida pelo brocardo par in parem non habet
imperium (entre pares no h imprio), evidente ode soberania dos Estados. Nesse
diapaso, o voluntarismo estatal que determina a submisso do ente soberano s normas
de direito pblico externo.
No obstante, a complexidade crescente das relaes internacionais e, em
especial, dos desafios impostos comunidade das naes a partir do sculo XX, sobretudo
aps a Segunda Guerra Mundial, levou os Estados a privilegiarem, cada vez mais, solues
multilaterais para problemas globais. Esse fenmeno tem implicaes na dogmtica
jurdica. Leva, por exemplo, necessidade de releitura das fontes de Direito Inter Gentes,

enfatizando-se o dever de cooperao contido nas normas internacionais, contrapondo-se,

assim, feio de direito de manuteno do status quo. 8
Neste ponto, convm operar breve digresso acerca da justia internacional
idealizada pela sociedade dos Estados do ps-guerra, a partir da tomada de conscincia de
que um simples transpor de fronteiras no poderia mais fazer com que o indivduo tornassese inacessvel ao jus imperii estatal. Com esse esprito, passam a ser desenvolvidos novos
mecanismos de interlocuo dos Estados no plano externo, com vistas a dar aplicao aos
princpios da justia universal e da efetividade da justia. Multiplicam-se, assim, os tratados
concebidos para servir de base jurdica para a prestao de cooperao interjurisdicional, o
que impacta decisivamente na construo da convico hoje vigente na comunidade
internacional de que cooperar no significa prestar um favor, mas sim cumprir com uma
obrigao jurdica.
Destarte, no sculo XXI, j possvel atestar a existncia de um costume
internacional (norma jurdica no escrita, de eficcia e hierarquia equivalentes s do
tratado), acatado pela generalidade dos pases, determinante da obrigao jurdica de
prestar cooperao internacional, em especial no plano jurisdicional. Nesse contexto, o
Direito Internacional contemporneo rompe a barreira da mera ordenao coletiva
(coordenao), passando a orbitar na esfera da operao conjunta, do efetivo trabalho de
todos (cooperao) em prol da coletividade.
A COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL
Cooperao pressupe trabalho conjunto, colaborao. nesse sentido que
toda e qualquer forma de colaborao entre Estados, para a consecuo de um objetivo
comum, que tenha reflexos jurdicos, denomina-se cooperao jurdica internacional.
Na lio de Ricardo Perlingeiro Mendes da Silva9, a preferncia pela
expresso cooperao jurdica internacional decorre da idia de que a efetividade da
8

SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico. So Paulo: Atlas, 2002. p. 136.

jurisdio, nacional ou estrangeira, pode depender do intercmbio no apenas entre rgos

judiciais, mas tambm entre rgos judiciais e administrativos, de estados distintos.
A cooperao jurdica internacional pode ser classificada nas modalidades
ativa e passiva, como os lados de uma mesma moeda, que so vistos de acordo com a
posio de cada um dos Estados cooperantes. A cooperao ser ativa, quando um Estado
(Requerente) formula a outro (Requerido) um pedido de assistncia jurdica; a cooperao,
por outro lado, ser passiva, quando um Estado (Requerido) recebe do outro (Requerente)
um pedido de cooperao.
A cooperao jurdica internacional tambm pode ser classificada em direta
e indireta. Esta, para ser efetivada, depende de juzo de delibao, como o caso da
homologao de sentena estrangeira e das cartas rogatrias. A cooperao direta aquela
em que o juiz de primeiro grau tem pleno juzo de conhecimento. Trata-se da assistncia
direta.
Ainda em relao classificao, a cooperao jurdica internacional pode
ocorrer em matria penal ou em matria civil, a depender da natureza do processo ou
procedimento em trmite no Estado requerente.
Necessrio, ainda, salientar que alguns doutrinadores distinguem entre a
cooperao jurdica e a jurisdicional. Esta ocorreria quando ato de natureza jurisdicional
reclamado do Estado cooperante, ao passo que naquela a cooperao demandada no
envolveria necessariamente a interveno do Poder Judicirio, requerendo somente
atividade administrativa.
MECANISMOS

TRADICIONAIS

DE

COOPERAO

JURDICA

INTERNACIONAL

SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da Silva. O direito internacional contemporneo estudos em

homenagem ao professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 798.

Com efeito, pode-se afirmar que a cooperao jurdica entre Estados no se

trata de fenmeno moderno. Na verdade, h indcios de que, desde a civilizao antiga,
egpcios, babilnicos, assrios e persas j colaboravam para obter a captura de fugitivos
procurados por ofensas polticas ou religiosas.
Segundo Kimberly Prost10, registros apontam que, por volta do ano 1280
a.C., Ramss II teria celebrado um dos primeiros instrumentos de cooperao jurdica
internacional conhecidos, quando previu a possibilidade de retorno extradicional de
criminosos em tratado de paz firmado com o povo Hitita.
H sculos, portanto, os Estados reconhecem a importncia de atuar em
conjunto para conferir uma maior eficcia atividade jurisdicional desenvolvida em seus
territrios. Nesse sentido, alguns mecanismos, seja por fora do costume ou de tratado,
passaram a incorporar-se, com maior freqncia, prtica da cooperao jurdica
interestatal. Entre as modalidades mais tradicionais de assistncia jurdica internacional,
poderamos citar a carta rogatria, a extradio, a homologao de sentena e a
transferncia de presos, das quais a seguir trataremos.
Carta Rogatria
Cuida-se a carta rogatria de um dos mecanismos mais antigos de
cooperao jurdica entre Estados. Em geral, a tramitao das cartas rogatrias
efetivada por canais diplomticos, sendo seu cumprimento sujeito s determinaes
legais do pas rogado.
Como assevera Luiz Csar Ramos Pereira11, a carta rogatria utilizada
quando se faz mister o acionamento da autoridade judiciria estrangeira a praticar
10

PROST, Kimberly. Breaking down the barriers: Inter-national cooperation in combating

transnational crime. Disponvel na internet: <http://www.lexum.umontreal.ca/mla/en/can/doc/prost.en.
html>. Acesso em 03.06.2008.
11
PEREIRA, Lus Cezar Ramos. Carta rogatria, instrumento processual internacional, seus efeitos,
processamento e caractersticas no sistema jurdico brasileiro. Revista de Processo, abril/junho 1984, p.
292.

diligncias solicitadas por autoridades jurdicas domsticas (ou vice-versa), no sentido

de auxiliar a instruo processual, angariando provas ou efetuando outros termos
processuais (citaes, notificaes, etc.).
Atualmente,

processo

de

aferio

de

comisses

rogatrias

encaminhadas para cumprimento no Brasil regulado pelo artigo 105, inciso I, alnea
i, da Constituio Federal, o qual dispe que compete ao Superior Tribunal de
Justia autorizar o cumprimento das comisses rogatrias no territrio brasileiro.
O exequatur, ou seja, a autorizao para o cumprimento das diligncias
rogadas, concedido somente aps a verificao de que a carta rogatria estrangeira
no atenta contra a soberania ou a ordem pblica nacionais, nos termos do artigo 6,
da Resoluo n. 9 do STJ.
Homologao de Sentena Estrangeira
Outra modalidade de cooperao jurdica a da homologao de
sentena estrangeira. Cuida a homologao do processo mediante o qual se confere
eficcia, em territrio nacional, a decises judiciais exaradas em solo estrangeiro.
Cumpre, aqui, distinguir o instituto da homologao de sentena
estrangeira da carta rogatria, pois a homologao se destina ao reconhecimento
autnomo da deciso judicial de carter definitivo, enquanto a rogatria presta-se,
essencialmente ao reconhecimento e cumprimento de decises interlocutrias da
Justia estrangeira.
Assim como no caso das rogatrias, compete ao Superior Tribunal de
Justia, o processo de homologao da sentena estrangeira, conforme o disposto no
artigo 105, inciso I, alnea i, da Constituio Federal.
Extradio

Segundo as lies de Celso D. de Albuquerque Mello12, A extradio

pode ser definida como sendo o ato por meio do qual o indivduo entregue por um
Estado a outro, que seja competente, a fim de process-lo e puni-lo.
A extradio contemplada em inmeros tratados internacionais, mas,
mesmo na ausncia de instrumento internacional, poder tambm ser solicitada com
base no princpio da reciprocidade. No Brasil, o instituto regulado pela Lei
6.815/80, que dispe sobre o estatuto jurdico do estrangeiro em territrio nacional.
Transferncia de Presos
A transferncia de presos consiste na liberao de um indivduo
condenado em um Estado para cumprir pena no territrio do Estado de sua origem.
Trata-se de mecanismo de cooperao jurdica de natureza humanitria, visto que tem
como escopo contribuir para a reintegrao social do apenado junto ao seu ambiente
familiar.
No Brasil, cabe acrescentar, inexiste qualquer regulamentao legal
sobre esta modalidade de cooperao. A transferncia, quando cabvel, efetuada com
base em tratados bilaterais ou multilaterais dos quais o Estado brasileiro seja parte.
NOVOS MECANISMOS DE COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL
No mundo atual, a reduo das fronteiras e o incentivo das relaes
multilaterais entre os pases trouxeram consigo outros fenmenos caractersticos dos
tempos modernos. Com o incremento exponencial dos ndices migratrios, a expanso das
negociaes comerciais globais e a disseminao dos crimes transnacionais passou-se a
constatar a insuficincia dos mtodos clssicos de cooperao jurdica internacional para

12

MELLO, Celso D. de Albuquerque. Direito constitucional internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 1994,
p. 169.

lidar com o novo panorama ftico e jurdico trazido por essas mudanas.
Nesse sentido, os Estados viram-se diante da necessidade de criar
mecanismos ainda mais arrojados de colaborao interestatal. Surgiu, ento, uma nova
forma de cooperao, mais verstil e compatvel com essa nova era, que se convencionou
chamar de Auxlio Direto13 (ou cooperao judiciria internacional stricto sensu).
No Brasil, ao contrrio dos meios de cooperao judiciria tradicionais, cuja
competncia constitucional atribuda ao Superior Tribunal de Justia (Carta Rogatria e
Homologao de Sentena Estrangeira) para exerccio de mero juzo de delibao, o auxlio
direto instituto que permite cognio plena. Para cumprir tal finalidade, sua competncia
atribuda ao juiz de primeira instncia.
O prprio STJ esclareceu a questo na Resoluo n. 09, de 04/05/200514.
No pargrafo nico do artigo 7, a Presidncia da Corte Superior estabeleceu que os
pedidos de cooperao judiciria stricto sensu no sero cumpridos pelo Superior
Tribunal de Justia, devendo ser levados, quando impliquem a necessria interveno do
Poder Judicirio, ao conhecimento do primeiro grau de jurisdio.
A figura da autoridade central, prevista nos ajustes internacionais da matria,
rgo designado pelo Estado para efetuar o trmite de pedidos, tanto na modalidade ativa
quanto passiva. Caber a ela encaminhar os casos s autoridades competentes para pleitear
as medidas cabveis perante o juzo de primeiro grau.
Os pedidos de auxlio direto so, em regra, alicerados em tratados ou
13

Perlingeiro (2006, p. 806 e 807) aponta como raiz do termo auxlio direto, disseminado no decorrer das
discusses com a finalidade de disciplinar legislativamente a matria, na Conveno de Auxlio Judicial
Mtuo da Unio Europia.
14

Art. 7 As cartas rogatrias podem ter por objeto atos decisrios ou no decisrios.
Pargrafo nico. Os pedidos de cooperao jurdica internacional que tiverem por objeto atos que no
ensejem juzo de delibao pelo Superior Tribunal de Justia, ainda que denominados como carta rogatria,
sero encaminhados ou devolvidos ao Ministrio da Justia para as providncias necessrias ao cumprimento
por auxlio direto.

acordos bilaterais (os chamados Mutual Legal Assistance Treaties ou MLATs). Inexistindo
ajuste expresso entre os dois Estados, a assistncia poder ser realizada baseando-se na
garantia de reciprocidade do Requerente. possvel cooperar nos mais diversos temas,
como tributrio, trabalhista e previdencirio. No entanto, os tratados mais freqentes no
cenrio internacional so em matria penal e civil.
O auxlio direto de carter penal utilizado, em regra, quando um Estado, a
fim de subsidiar procedimento em trmite em seu prprio territrio, necessita de
providncia judicial a ser obtida em outra jurisdio. Crimes de lavagem de dinheiro e
trfico ilcito de entorpecentes, por exemplo, freqentemente ao serem processados e
julgados em um pas, precisam de produo de provas testemunhais ou documentais em
outros pases. Em virtude da natureza muitas vezes fluda da prova, a rapidez em sua
obteno indispensvel, o que faz com que o auxlio direto seja o instituto mais adequado
para a consecuo do pedido.
Medidas ainda mais contundentes tambm podem ser efetivadas pela via da
cooperao stricto sensu, como seqestro de bens e congelamento de depsitos bancrios.
Ressalte-se novamente que o juiz de primeiro grau que receber o pedido tem cognio
plena para apreciar o pedido, estabelecendo contraditrio para cristalizar seu livre
convencimento.
Entre os ajustes internacionais em matria penal, pode-se citar o Protocolo
de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais, assinado no mbito do Mercosul15, a
Conveno da ONU contra Crime Organizado Transnacional16 e o Acordo bilateral BrasilEstados Unidos17, dentre diversos outros assinados e ratificados pelo Estado brasileiro.
Na esfera civil, a obteno de provas tambm pode ser de extrema valia para

15

Promulgada no Brasil pelo Decreto n. 3.468/ 2000.

16

Promulgada no Brasil pelo Decreto n. 5.015/ 2004.

17

Promulgada no Brasil pelo Decreto n. 3.810/ 2001.

10

os Estados Requerentes18. Porm, o espectro de atuao da cooperao ainda mais amplo.

Os Estados Requerentes podem solicitar, por exemplo, a restituio de menores ilicitamente
subtrados de seus lugares de residncia habitual ou a fixao e reviso de obrigaes
alimentcias.
So exemplos de convenes internacionais que tratam de auxlio direto em
matria civil a Conveno da Haia sobre os Aspectos Civis do Seqestro Internacional de
Crianas19, a Conveno de Nova Iorque sobre a Prestao de Alimentos no Estrangeiro20,
patrocinada pela Organizao das Naes Unidas, e a Conveno da Haia sobre Direito
Processual Civil21. No mbito do Mercosul, o Protocolo de Las Leas sobre Cooperao
Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativa22 rege a questo. Alm destes ajustes,
diversos acordos bilaterais foram negociados pelo Brasil.
Alm do auxlio direto, outro moderno mecanismo de cooperao jurdica
internacional a transferncia de processos. Previsto em alguns diplomas internacionais23,
18

Segundo Rechsteiner, o Brasil no ratificou nenhuma das convenes modernas sobre obteno de provas
em matria civil (RECHSTEINER, Beat Walter. Direito internacional privado: teoria e prtica. 9. ed. So
Paulo: Saraiva, 2006, p. 306).

19

Promulgada no Brasil pelo Decreto n. 3.413/ 2000.

20

Promulgada no Brasil pelo Decreto n. 56.826/65.

21

Esta conveno, de 1 de maro de1954, no foi promulgada pelo Brasil.

22

O Protocolo de Las Leas, de 27 de junho de 1992, foi promulgado pelo Brasil em 12 de novembro de
1996, pelo Decreto n. 2.067.
23

Conveno da ONU sobre Crime Organizado Transnacional

Artigo 21
Transferncia de processos penais
Os Estados Partes consideraro a possibilidade de transferirem mutuamente os processos relativos a uma
infrao prevista na presente Conveno, nos casos em que esta transferncia seja considerada necessria no
interesse da boa administrao da justia e, em especial, quando estejam envolvidas vrias jurisdies, a fim
de centralizar a instruo dos processos.
Conveno Europia sobre a Transferncia de Processos em Matria Penal (traduo livre do original
European Convention on the Transfer of Proceedings in Criminal Matters)
Os Estados membros do Conselho Europeu, signatrios da presente Conveno,
Considerando que o objetivo do Conselho Europeu alcanar maior unidade entre seus membros;
Desejando suplementar o trabalho j realido pelos membros no mbito do direito penal com o intuito de
alcanar sanes mais justas e eficientes;
Considerando til para tal finalidade assegurar, num esprito de confiana mtua, a organizao de

11

esse instrumento de colaborao viabiliza o deslocamento de um procedimento penal, j

instaurado na jurisdio de um Estado, para outro Estado, tambm competente para
processar e julgar aquele ato (hipteses comuns em crimes transnacionais), sempre que o
traslado for benfico ao trmite do processo. Importante lembrar que no h disposio
especfica sobre o instituto na legislao interna brasileira.
CONCLUSO
Diante das demandas do mundo atual, resta ao nosso pas adequar-se s
inovaes do direito internacional contemporneo. Para isso, no se pode ignorar
instrumentos, como o auxlio direto, que se propem a diminuir distncias, agilizar
procedimentos, evitar a burocracia desmedida, respeitando, sempre, princpios bsicos
como a soberania, a ordem pblica e os costumes nacionais.
Ademais, a adoo de tais instrumentos acaba tambm por preservar direitos
individuais e difusos, na medida em que contribui para a soluo eficaz das controvrsias,
para a preveno e o combate ao crime. Ressalte-se que os princpios da justia universal e
da efetividade da justia, embasadores da cooperao jurdica internacional, so, acima de
tudo, garantias individuais.
De outro lado, prestar cooperao jurdica internacional um compromisso
assumido pelo Estado brasileiro em vrios tratados internacionais. Nessa premissa est
procedimentos criminais a nvel internacional, em particular, evitando as desvantagens resultantes dos
conflitos de competncia,
Acordaram no seguinte:
(...)
No original:
The member States of the Council of Europe, signatory hereto,
Considering that the aim of the Council of Europe is the achievement of greater unity between its members;
Desiring to supplement the work which they have already accomplished in the field of criminal law with a
view to arriving at more just and efficient sanctions;
Considering it useful to this end to ensure, in a spirit of mutual confidence, the organisation of criminal
proceedings on the international level, in particular, by avoiding the disadvantages resulting from conflicts of
competence,
Have agreed as follows:
(...)

12

includo o dever de prestar rpida e eficientemente a cooperao, de forma que a medida

requestada no se torne intil ao Estado requerente. Para tanto, necessrio superar
conceitos ultrapassados e difundir novas prticas, sem o que arriscaremos perecer diante da
nova ordem mundial.

13