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GINTIS
CarolinaMirandaCavalcante(FNDUFRJ)eEmmanoelBoff(EconomiaUFF)
rea1:HPEeMetodologia
Resumo
Abstract
The article aims to verify the extent to which the recent contribution of Samuel Bowles and
Herbert Gintis can be classified within what one may call, not without problems, orthodox
economics. In order to accomplish this objective, we investigate how Bowles and Gintis study
thecoevolutionofinstitutionsandindividualpreferencesinhistory.Makinguseofrecentdebates
in economic methodology and with the aid of the lakatosian concept of the methodology of the
programs of scientific research (PSR), wehopetobringtolightthemethodologicalbasisandthe
underlying ontology in Bowles and Gintis theoretical construct. We conclude that, despite
approaching themes which are, in principle, alien to the orthodoxy (endogeneity of preferences,
the importance of history, power relations and identity), their contribution is inside the limits of
theorthodoxPSR.
Keywords:
endogenouspreferences,institutions,economicmethodology.
ClassificaoJEL:
B21,B41,B52.
1.Introduo
apontada pelos autores. Em seguida, analisamos como eles consideram o tempo, a histria e as
instituies em seus trabalhos. Na 3 parte, apresentamos uma sugesto de como poderamos
definir a economia ortodoxia tomando por base a proposta lakatosiana de programa de pesquisa
cientfica (PPC). Na 4 parte, tentaremos mostrar como as contribuies de Gintis e Bowles se
inserem, em parte, dentro dos limites do cinturo protetor do PPC ortodoxo. Por fim, na
concluso fazemos uma sntesedanossainvestigao,apresentamossuarelevnciaparaoestudo
dametodologiaeconmicaeapontamosalgumaspossibilidadesdepesquisasfuturas.
2.AmicroeconomiapswalrasianadeBowleseGintis2
Embora o trabalho dos dois tenha diversos pontos em comum, nos baseamos principalmente no manual de
microeconomia de Bowles (2004) para desenvolver nossoargumento. Devido proximidade temticae freqente
coautoriadostrabalhosdosdois,cremosserpossvelassociarasideiasdeambosnestetrabalho.
3
Bowles introduz o conceito de ladocurto e ladolongo do mercado para dar conta daexistncia depodernas
relaeseconmicas. Agentes no lado curto do mercadonormalmente possuemmaiorriqueza epodemameaaro
trmino do contrato com os agentes do lado longo. Em seu livro, Bowles (2004) exemplifica outras relaes
agenteprincipalondeosconceitosdeladocurtoelongodomercadotambmseaplicam.
4
Preferncias sociais so aquelas que,dadoumcertoestadodanatureza,dependemde
comosechegouaeste estado
(
processregarding
)eda
avaliaodeoutros
agentes
sobreesteestado(
otherregarding
).
2.1.Tempo,HistriaeInstituies
JOGODOALTRUSMO
(Os
payoffs
referemseslinhas):
Participantes
Altrustas(A)
NoAltrustas(N)
Altrustas(A)
bc
c
NoAltrustas(N)
b
0
Fonte:
Bowles,2004,p.449.
Nota:
brepresentao
payoff
ecocustoassociadointerao.
Informalmente,temosquenoincio(t=0)todosjogamsegundoaestratgianoaltrusta,
mas uma taxa de mutao garante que isto pode se alterar aleatoriamente. O objetivo de no
haver inicialmente estratgia altrusta exatamente o de saber se este tipo de estratgia pode
proliferar,mesmoqueinicialmentepoucosmembrosdapopulaoatuemdestemodo.
Depois da interao do primeiro jogo, os
payoffs dos jogadores determinamonmerode
rplicas de altrustas e noaltrustas na gerao seguinte. Por exemplo, se o
payoff de um
indivduo foi zero, ele morrer e no deixar nenhum descendente se for dois, deixar dois
descendentes, e assim sucessivamente. Nesta nova gerao haver algumas mutaes, alm de
emigraeseimigraesqueseguemcertastaxasdadasexogenamente.
Temse ento a seleo aleatria de alguns grupos que competem entre si. O grupo
vencedor aquele que detm o maior
payoff
se reproduz dentro do grupo vencido,
repopulandoo. Em seguida, o grupo vencedor se fende, transformandose em dois grupos
menores que adotam as instituies do grupo vencedor. O modelo persiste durante milhares de
geraes, em que objetivase mostrar como desde seu surgimento, o
homo sapiens sapienspode
ter desenvolvido instituies que coevoluram com preferncias que dependem da avaliaoque
outros agentes fazem dos estados da natureza (
otherregarding
) e do processo que levou a estes
estados(
processregarding
).
Algumas observaes e definies so importantes: primeiramente, o que Bowles chama
de instituies so leis, regras informais, e convenes que do uma estrutura durvel s
interaes sociais (Bowles, 2004, p.42). Omododeanalislascomooequilbriosubjacentea
6
Bowles
Choi
Hopfensitz
(2003).
Disponvel
no
site:
<
http://www.santafe.edu/~bowles/artificial_history/index.html
>Acessoem:24/03/2014.
7
O
homo reciprocansdeBowleseGintispossuidordereciprocidadefortena interaohumana.Istodiferentedo
altrusmo recproco
, que supe que o agente tomaumaatitudealtrustahojecomvistasaobterumretornoesperado
maior no futuro. O
homo reciprocans atua cooperativamente com outros membros dogrupo,partilhaoseu
payoffe
pune aqueles que atuam nocooperativamente. Como se v, um modelo de ser humano alternativo e
aparentementeopostoao
homoeconomicus
neoclssicotradicional.
Informalmente, a instituio da segmentao intragrupos faz com que indivduos com mesmas caractersticas
altrustas, por exemplo tenham maior probabilidade de jogar com indivduos dessa mesma caracterstica. Mais
formalmente, se temos um altrustaAnogrupoj,aprobabilidadedelejogarcomumaltrustanosersimplesmente
p
, mass
)p
p
.Domesmomodo,umnoaltrustaNtera probabilidadedejogarcomumaltrustaAdada
j
j + (1 s
j
j
j
por (1 s
)p
p
.
(que
deve ser nonegativo) definido como
ograu de segmentao dentro do grupo j. (ver
j j
j j
Bowles,op.cit.,p.455).
9
VerKahneman(2002).
10
VerMcMastereFinch,2004.
duas geraes, e no em milhares de geraes. Com isto, poderseia usar a ideia de tempo de
Bowlesemumcontextomaisconcreto.
Digamos, para fins de aplicao, que trabalhadores e empresrios participam de umjogo
no qual h duas aes possveis para cada trabalhador ele pode ou no entrarnummovimento
grevista. Da mesma forma, os empresrios podem negociar ou no com os trabalhadores. Se
supusermos: (i) que empresrios e/ou trabalhadorespodemconscientementetomarumaaoque
no lhes rende o maior
payoff do jogo ( o chamado comportamento idiossincrtico11) (ii) que
haja convenes e efeito conformismo12 que facilite a vrios trabalhadores (ou empresrios)
assumir este tipo de ao notima (iii) que haja eventosnoprevisveisqueafetemos
payoffs
dos jogadores e seus comportamentos. Desta forma, seria possvel, em princpio, entendercomo
se iniciam movimentos como a greve de Maio de 1968 na Frana, ou a luta pelos direitos civis
dosnegrosnosEUA.Bastariaidentificarquetipodecomportamentointencionaleidiossincrtico
se difundiu entre certos grupos sociais (trabalhadores e estudantes no caso francs membros de
uma mesma etnia no caso norteamericano) e que eventos noprevisveis afetaram o
payoffdos
envolvidosnojogo.
Observese que possvel compreender certos eventos passados com o instrumental de
Bowles, mas
ainda no h um modo de prever quando ou como mudanas institucionais e
comportamentais acontecero com este modelo. Isto porque como oprprioBowles(2004,p.45
e ss.) observa, a teoria dos jogos ainda no d adequadamente conta de quatro elementos: (i)
superposio
, ou seja, quando os jogadores participam de vrios jogos simultneos cujos
resultados so interdependentes e dinmicos (ii)
recursividade
, ou seja, quando a estrutura do
jogo no presente depende dos resultados dos jogos passados (iii)
constitutividade
, ou seja,
quando os jogos passados influenciam as preferncias e crenas (e da tambm os
payoffs
e
estratgias de equilbrio) do jogo presente (iv)
assimetria
, isto , os
payoffs e estratgias dos
jogadores so distintos se eles pertencem a diferentes classes, religies, sexos, espcies
biolgicas,naesetc.
As falhas da teoria dos jogosestorelacionadassuaaindaincompletaformademodelar
como jogos passados influenciam os jogos no presente. Ou seja, Bowles adota uma ideia de
tempo prxima daquela utilizada por abordagens alternativas13 , como noergodicidade e
pathdependence
, mas, conforme indicado anteriormente, os autores s podem explicar como
certos eventos no passado
podem ter ocorrido. No h um modo de atribuir probabilidades e
exaurir as possibilidades dos eventos que podem ocorrer no futuro. No entanto, os modelos
sempre admitem, para fins de inteligibilidade matemticoformal que
h uma distribuio de
11
O comportamento idiossincrtico remete aqueles comportamentos que se mostram contrrios ao que havia sido
previstopelomodelo.
12
Oefeito conformismo remete ideia deque dadas duascaractersticas culturais dos membros de umasociedade
(altrusmo eegosmo, por exemplo),dizse queh um
equilbrioculturalquandoafreqnciadessas caractersticas
entreos membros dasociedadeestacionria.Porexemplo,podeseverificarquea freqnciadealtrustas emcerta
sociedade de 30% (contra 70%de egostas) e que ela semantmconstantenotempo.Este equilbriodependeno
s do
payoff quecadacaractersticaforneceaquemapossui,mastambmdograudeconformismodacaracterstica.
Ou seja, mesmo que um comportamento altrusta fornea um
payoff menor quando comparado com um
comportamento egosta,possvel ainda assim adotar um comportamento altrusta de modo conformista, porque o
grupodereferncia(escola,igreja,amigos,famliaetc.)tambmoadota.
13
Alguns exemplos deabordagensalternativasaoPPC neoclssicosoospskeynesianos,velhosinstitucionalistas,
marxistas, sraffianos, dentre outros. Sobre abordagens alternativas ver Backhouse (1985). Hodgson (1999) fornece
uma caracterizao semelhante das escolas de pensamento heterodoxas. Lawson reconhece ainda uma unidade
ontolgicaentreessaspropostasalternativas
ortodoxia
econmica.VerLawson(199720032005).
2.2.Atomismoereducionismo
A ideia do
homo reciprocans refora a importncia da heterogeneidade de
comportamento dos agentes e fatores alm do autointeresse como motivadores do
comportamento. No entanto, como mostra Kerstenetzky (2005b),incorporaraideiade
altru
smo
(relativo a outros) numa funo de utilidade que representa o
auto
interesse pode se mostrar
contraditria,poisosdoistermosexcluemumaooutro.
Gintis (2006) tenta sairdesseimpasseadotandoaideiadequeosagentesnomaximizam
necessariamente algo como seu bemestar na sua funo de utilidade, mas sua aptido (
fitness
),
no sentido biolgico do termo. Isto no precisa ser feito de modo consciente. Tambm no h
necessidade de que as crenas que embasam seu comportamento estejam corretas, nem
necessrio que elas sejam corrigidas, uma vez identificadas como erradas. Seguindo a definio
de cincia econmica, fornecida pelos manuais de Economia, tudo o que Gintis sugere que o
agente possa escolher sob certas restries e o faa consistentemente (isto , mantendo a
transitividade, completude e independncia de alternativas relevantes). Na verdade, este o
modelo de escolha racional (ER), agora rebatizado de modelo BPC (
beliefs, preferences and
constraints
)porGintis.
A manuteno deelementosdeanlisewalrasianaacabalevandoaumcomportamentodo
agente que pode ser classificado de reducionista, atomista e que pode ser associado a um
determinado tipo de individualismo metodolgico (McMastereFinch,2004).importantefrisar
este ponto, pois h mais de um tipo de individualismo metodolgico (ver Chafim e Krivochein,
2013)16 e que h vrias conotaes possveis para o termo escolha racional (Chai, 2003). No
caso de Bowles e Gintis, seu modelo de escolha racional possui as seguintes caractersticas: (i)
14
Hodgson (2001b) aponta cinco nveis de abstrao para a anlise econmica: 1. sistemas gerais 2. sociedade
humana 3.civilizaohumana 4.tiposespecficosdeformao socialhumanacomplexa(antiguidade, feudalismoe
capitalismo) e5.variedadesdecadatipodeformaosocialhumanacomplexa(como diferentestiposde capitalismo
geogrficaehistoricamente).
15
Paraumadiscussodasnoesdeequilbriodaortodoxiaesuasalternativas,verVercelli(1991)eDow(1985).
16
VejaocasodeHayek,naanlisedeKerstenetzky(2005a).
almeja poder prever o comportamento dos agentes (ii) matematicamente formal (iii) resolve
problemas de otimizao sob restrio (iv) utilizase da ideia de preferncias e crenas finas
(
thinpreferencesandbeliefs
).17
Hodgson (2001b) e Davis (2003) apontam que a nfase de Bowles e Gintis em modelos
com analogias biolgicas acaba fazendo com que sua variedade da teoria daER(ouBPC)possa
ser aplicada no estudo do comportamento de
qualquer entidade viva sejam elas indivduos,
partidos polticos, religies ou colnias de bactrias, por exemplo. Admitese que o meio social
influencia o comportamento individual, mas o ponto inicial de anlise ainda o indivduo que
enfrenta escassez no seu meio. Este um modo
universal de tentar entender a relao dos seres
18
vivos entre si e com o mundo , o que vai de encontro concepo de Hodgson sobre o
comportamento individual. A ideia de causao reconstitutiva de cima para baixo pode fazer
com que indivduos no vejam o mundo sob as lentes da escassez19. Por exemplo, certas
economias tribais nocapitalistas podem possuir vastosrecursosepoucosdesejos.20Qualseriaa
aplicabilidadeconcreta(enosimplesmentegeral)domodeloBPCemcasoscomoeste?
Desta forma, vse que embora as hipteses do modelo de Gintis e Bowles sejam
diferentes das implicadas na economia walrasiana, conceitos fundamentais da economia
walrasiana so mantidos, como equilbrio (agora associado a estratgias evolucionariamente
estveis em jogos) e comportamento maximizador. Conquanto isto promova um alargamentodo
cinturo protetor neoclssico,
no h efetivamente um rompimento com o PPC ortodoxo
.
Conceitos como poder poltico, classes sociais e mercados (como os de trabalho ou crdito) so
inseridos no debate econmico sem que seja comprometido o ncleo rgidodoPPCneoclssico.
Assim observamos como o esquema conceitualdeBowleseGintisconcorreparaa ampliaodo
conjunto de problemas neoclssicos,superandoaideiadeindivduoatomizado,compreferncias
dadas exogenamente, e da ausncia de tempo, consequentemente, da falta de uma noo de
evoluodasinstituies.
3.Programadepesquisaneoclssico:seusfundamentostericosemetodolgicos
3.1.Fundamentosmetodolgicos
AexposioquesegueestbaseadaemCaldwell(1982),amenosquesejafeitarefernciaemcontrrio.
Para mais sobre os debates relativos ao positivismo lgico e seus desenvolvimentos posteriores ver Caldwell
(1982),Blaug(1999),Feij(2003)eCavalcante(2005).
23
ParamaissobreametodologiapopperianaverBlaug(1999).
22
10
3.2.Delimitaodoncleorgidoneoclssico
12
4.DoslimitesdaspropostasdeBowleseGintis
Ver,porexemplo,Varian(1992),Mankiw(19981999).
13
(...) talvez seja significativo que os economistas discutam menos sobre a cientificidade de seu
campodeestudo doqueprofissionaisdeoutras reasdacinciasocial.Deveseissoaofatodeos
economistas saberem o que cincia? Ou ser que esto de acordo a respeito da Economia?
(Kuhn,2003,p.202).
Lawson(19972003),Hodgson(198819931999a2001a),Chang(20022004).
14
(...) se a teoria determina a priori como a configurao do mundo e, com isso, determina
igualmente aquiloquerelevante(dados,eventos,objetos,relaes)eao mesmotempoprescreve
os critrios decorroborao emprica, parece evidenteque se est entodiantede umaflagrante
circularidade(DuayerMedeirosPainceira,2001,p.759).
VerCliveLawson(1995).
VerLawson(19972003).
28
15
5.Concluso
possvel, dado um conjunto de instituies, deduzir quais preferncias podem ser moldadas por
aquele ambiente. Isto ainda uma forma de atomismo (pois as instituies desenvolvemse a
partir de indivduos maximizadores de uma funo de utilidade), mas as instituies agora nos
fornecem
aomesmotempoomapadeutilidadeeasrestriesoramentrias
.
Dualismo
. Agregandose ao instrumental walrasiano, Bowles e Gintis assumem a maior
parte dos dualismos associados ao pensamento econmico da
ortodoxia
(indivduo e sociedade,
razo e emoo etc.) De acordo com Dow (1985), isto provm da necessidade de tratamento
formal da economia, associado a um modo de pensamento cartesianoeuclidiano, identificvel
comumametodologia
dedutivista
.
Tempo
. Bowles usa conceitos como noergodicidade e
pathdependence dos processos
econmicos, mas isto no o atrela ao tempo histrico, pois o autor no trata especificamente de
eventos concretos. O que Bowles gera com seus modelos so simulaes de eventos que
poderiam ter ocorrido se as instituies e preferncias se desenvolvessem segundo quelas do
modelo.Istoremete ideiadetempomecnicoquenocorresponde necessariamenteaoseventos
domundoemboracadasimulaodeBowlesnopermitaareversibilidadedotempo.
Incerteza. Bowles admite um componente estocstico nos seus modelos(porexemplo,a
taxa de mutao dos altrustas e/ou egostas quando da sua reproduo). No entanto, este
componente sempre passvel de ser colocado numa certa funo de distribuio de
probabilidade. Mais uma vez, a necessidade de um modelo que seja passvel de formalizao,
alm das limitaes da teoria dos jogos, no permite, em princpio, que se trate de incerteza
fundamentalnoesquemadeBowles.
Como concluso, Bowles e Gintis se aproximam de temas heterodoxos, mas assim o
fazem herdando o instrumental walrasiano. A importncia de nossa investigao mostrar as
limitaes e possibilidades desses autores conhecidos como
radical economists no fim dos anos
1960. Sem dvida esses autores trazem novas e interessantes linhas de pesquisa sobre a relao
entre o comportamento individuais e as instituies. Contudo, seus limites de pesquisa so os
mesmos limites associados a uma viso de mundo que exige o uso formal de conceitos como
equilbrio e maximizao sob restrio. Mesmo quando os resultados macro de seus modelos
micro envolvem mltiplos equilbrios que podem ser subtimos do ponto de vista paretiano, o
benchmark continua a ser uma viso de mundo ancorada numa ontologia individualista,
equilibristaeinstrumental.
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