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Resumo
Partindo de apresentao da proposta de anlise de acidentes baseada no modelo sistmico e no linear de acidentes, dito de ressonncia funcional, desenvolvido por Erik Hollnagel, este texto discute crticas s concepes deterministas
de acidente e aos modelos lineares de representao desses eventos. Aspectos
do modelo de ressonncia funcional so usados como eixo definidor de proposta de agenda de discusses a ser desenvolvida pelos interessados no tema da
anlise de acidentes, destacando-se: a) a defesa do abandono da idia de causas
de acidentes e sua substituio pela de explicao desses eventos; b) apresentao dos conceitos de variabilidade de desempenhos e adaptaes locais e a
proposta de sua utilizao como bases para a identificao de perfis ou aspectos tpicos de acidentes. Por fim, discute-se a necessidade de incorporao dos
conceitos apresentados no debate sobre novos caminhos para as prticas de
anlises e de preveno de acidentes em nosso pas.
Palavras-chave: investigao de acidentes, modelos de acidentes, preveno
de acidentes, variabilidade de desempenhos, modelo de ressonncia funcional
de acidentes.
Abstract
Starting from presentation of accident analysis proposals based on systemic and
non-linear model of accidents called functional resonance, developed by Erik
Hollnagel, this paper discusses criticism of deterministic accident conceptions
and linear models representing these events. Aspects of Functional Resonance
Accident Model are used as an axis to define an agenda for discussions to be
developed by those interested in the accident analysis subject, specifically: a) the
need to cease using the idea of accident causes in favor of explaining these events;
b) presenting the concepts of performance variability and local adaptations and
their utilization as bases to identify patterns of accidents. Finally, it discusses
the need to include these concepts in the debate on new practices for accident
analysis and prevention in Brazil.
Keywords: accident investigation, accident models, accident prevention,
performance variability, functional resonance accident model.
Recebido: 12/02/2008
Revisado: 05/06/2008
Aprovado: 07/07/2008
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Introduo
Na literatura de acidentes, vez por outra, ganha evidncia o tema de como os modelos ou as concepes
de acidentes adotados pelas equipes de anlises direcionam a busca de fatores e a construo de explicaes sobre como aconteceu o evento em questo. Em
outras palavras, sobre como os pressupostos implcitos ou explcitos nos conceitos e tcnicas usados pelas equipes de segurana influenciam nos resultados
das prticas de anlise de acidentes (ALMEIDA, 2006;
DEKKER, 2005; HOLLNAGEL, 2003).
Esse tema foi recentemente explorado por Hollnagel
(2004), que critica, em especial, o determinismo ou a
causalidade linear assumido nas abordagens mais comuns em anlises de acidentes e apresenta uma proposta de modelo no linear de acidente, denominado
por ele de ressonncia funcional.
Em livro, inicialmente disponibilizado na internet, Leveson (2002) tambm defendeu a ampliao do
permetro das anlises de acidentes. Segundo ela,
preciso:
a) Expandir a anlise, considerando outros fatores alm de falhas de componentes e fatores
humanos;
b) Considerar erros na concepo de sistemas e
disfunes de interaes;
c) Permitir avaliaes de perigos e anlises de risco que ultrapassem falhas de componentes e
lidem com o complexo papel que softwares e
seres humanos assumem em sistemas de alta
tecnologia;
d) Mudar a nfase dada a erros humanos em acidentes para mecanismos que modelem comportamentos humanos;
e) Encorajar mudana da nfase em causas enfoque limitado e de busca de culpados para
compreenso de razes dos acidentes;
f) Examinar os processos e no apenas eventos e
condies envolvidos nos acidentes;
g) Estimular mltiplos pontos de vista e interpretaes.
Uma das principais questes apontadas pelos crticos das abordagens deterministas refere-se ao fato de
que as anlises de acidentes revelam que as estratgias e os modos operatrios usados pelos operadores
por ocasio do evento foram utilizados com sucesso
no passado. Ou seja, diferentemente do pressuposto
determinista, os mesmos fatores poderiam ensejar resultados diferentes.
Da, a proposta de Hollnagel (2004) de abandono
da noo de causa. Em seu lugar, deveria ser adotada a idia de explicao de acidentes. Ver o acidente dessa forma no significa que no h o que fazer
em termos de preveno. Assim como Woods e Cook
(1999, 2002), ele sugere explorar noes como as de
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Condies latentes
Outras
Barreiras
Recursos
Cultura Segurana
Falhas organizac.
Gesto de Qualidade
Organizaes patognic.
Acidente/evento
Falhas tcnicas
Falhas de softwares
Violaes
Operao
Erro humano
Heursticas
Funes cognitivas
Proc. de Informaes
Gesto
Manuteno
Concepo
Causalidade
simples
Coincidncias
complexas
19
Sistemas de barreiras
Dissipar energia
Regular aes
Permisso ou autorizao
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Reconhecendo que os pontos dos esquemas mostram os caminhos de possveis falhas e permitem a
indicao de barreiras capazes de evit-las, Hollnagel
aponta limites das formas de representao grfica
existentes:
A essncia de um modelo sistmico no pode ser
capturada por nenhuma representao baseada em
rvores ou grficos simples [...]. que todas essas
representaes embutem a noo de desenvolvimento seqencial, que inadequada para mostrar
a dependncia funcional que to importante do
ponto de vista sistmico. A alternativa bvia o
uso de grficos complexos (complex graph) tais
como uma rede de trabalho (network).
(HOLLNAGEL, 2004, p. 123)
Uma das alternativas sugeridas ao uso de abordagens seqenciais o uso da anlise funcional estruturada, adotando como princpio bsico a caracterizao da funo desenvolvida no sistema.
Como entender a funo do sistema? De modo prtico, ela corresponde tarefa realizada com os recursos em questo. Afinal, o que se busca ao reunir os
recursos que compem esse sistema onde ocorre o acidente? Pensando no suporte do modelo sistmico de
acidente, Hollnagel prope ampliar a representao
clssica da tcnica de anlise estruturada de quatro
(input, output, controle e recursos) para seis conecto-
Quadro 2 Conexes e fatores que podem afetar a funo buscar ou pegar medicamento no estoque
Conexes
Input
Prescrio nova
Output
Pr-condies
Recursos
Tempo
No se aplica
Controles
Tempo T
Funo /
Processo
Input I
Precondio
Controle
O Output
Recursos
21
22
Quando uma situao de trabalho planejada, diversos pressupostos so assumidos. A situao ideal
considera que:
Inputs so regulares e previsveis;
Outras pessoas se comportam como requerido e
esperado;
Demandas e recursos esto disponveis e so
compatveis;
Condies de trabalho situam-se dentro de limites de normalidade;
Resultados (e aes) do sistema estaro de acordo
com as normas.
Infelizmente, no cotidiano de trabalho, as coisas no se do de modo assim to simples. Com freqncia, a situao muda e o trabalho como ele na
realidade mostra:
Inputs irregulares e no previsveis;
Comportamentos inesperados de outras pessoas;
Variabilidade de demandas e recursos que podem
ser inadequados ou inacessveis;
Condies de trabalho subtimas;
Resultados do sistema que variam consideravelmente.
Na prtica, as aes humanas tm sempre que
atender mltiplos critrios de desempenho cambiantes e freqentemente conflitantes (HOLLNAGEL,
2004, p. 147). Usualmente, as pessoas so capazes de
lidar com essa complexidade imposta porque podem
ajustar o que fazem e como fazem.
Os trabalhadores sempre buscam otimizar seus
desempenhos, fazendo o que lhes cabe da melhor
maneira possvel com custo mnimo, ou seja, sem
despender tempo ou esforos desnecessrios. Isso
pode ser visto como tentativa de conseguir equilbrio
ou compromisso aceitvel entre recursos e demandas
ou negociao entre eficincia e qualidade2 (tradeoff between thoroughness and efficiency ETTO) de
modo a alcanar as metas internalizadas pela pessoa
(HOLLNAGEL, 2004, p. 147-148).
O compromisso eficincia-qualidade significa que:
[...] numa atividade em situao de trabalho, o operador no pode agir de maneira tima do ponto de
vista de todos os critrios de avaliao de seu trabalho. Ele , portanto, levado a elaborar um compromisso que se traduz pelos pesos diferentes a atribuir a esses critrios (por exemplo, o peso relativo a
dar qualidade do trabalho e carga fsica e mental
representada por esse ltimo). Este compromisso,
pode ter conseqncias diretas para a segurana
e deve ser considerado nas anlises de segurana.
(LEPLAT, 2006)
Essa negociao ajudada pela existncia de determinada regularidade ou estabilidade nos ambientes de
trabalho e no mundo em geral. Essa regularidade leva
previsibilidade, que permite a otimizao de desempenhos com a utilizao de atalhos que liberam capacidades e aumentam as chances de sobrevivncia
(HOLLNAGEL, 2004, p. 148). Deixando de usar toda
sua capacidade, fazendo algumas coisas sem usar toda
sua ateno, os seres humanos tendem a economizar
recursos que podem ser usados no monitoramento, na
antecipao e no planejamento.
O desempenho humano eficiente porque as pessoas aprendem rapidamente a desconsiderar aqueles
aspectos ou condies que normalmente so insignificantes. Por outro lado, os ajustes atendem s necessidades do sistema e no apenas do indivduo. Para
ser efetivo, o resultado do ajuste sobre o sistema deve
ser relativamente estvel. Por outro lado, a eficincia
do desempenho do sistema contribui para a regularidade do ambiente de trabalho e para a eficincia dos
ajustes individuais.
A otimizao local mais norma do que exceo.
O desempenho normal no o prescrito nas regras
e regulamentos, muito mais aquele que tem lugar
como resultados dos ajustes (HOLLNAGEL, 2004, p.
149). Na compreenso sistmica, as falhas no devem
ser procuradas em caractersticas de um dos componentes, como, por exemplo, dos indivduos. Elas
emergem do sistema:
A concluso que [...] desempenho normal e falhas
so fenmenos emergentes, uma vez que nenhum
deles pode ser atribudo a, ou explicado por componentes ou partes especficos. Ao invs, devemos
procurar como dependncias mtuas podem originar-se dentro do sistema. Para os seres humanos no
sistema isso significa em particular que as razes
pelas quais eles falham algumas vezes, no sentido
de resultados de suas aes diferirem do que era
pretendido ou requerido, deve ser visto como devido variabilidade do contexto e condies, mais do
que da variabilidade de suas aes. (HOLLNAGEL,
2004, p. 150)
Na traduo, adota-se o termo usado por Leplat (2006) para a palavra inglesa thoroughness. O termo tem o sentido de completude, de meticulosidade e de feito com ateno aos detalhes. Assim, uma alternativa seria cuidado, que teria a desvantagem de suscitar interpretaes
como a de falta de cuidado que foge completamente ao sentido com que Hollnagel utiliza thoroughness no original.
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O dicionrio Aurlio define ressonncia como vibrao energtica que se provoca num sistema oscilante quando atingido por uma onda
mecnica igual a uma de suas freqncias prprias; reforo da intensidade de uma onda pela vibrao de um sistema que tem uma freqncia prpria igual freqncia da onda.
O dicionrio Aurlio define estocstica como formar estoques com fatores probabilsticos, aleatrios.
24
25
Embora o modelo seja representado com essas quatro foras, ele pode ser estendido sempre que necessrio. O modelo apresentado tem vrias conseqncias
para aqueles que lidam com acidentes:
As tentativas de identificao de causas especficas de um acidente so normalmente de valor
limitado: para cada acidente ocorrido sempre haver uma constelao de fatores e condies em
interao. Essa constelao resultado de processo no linear e, por isso, basear a preveno em
elementos isolados, escolhidos como causas,
provavelmente no levar ao sucesso. Em casos
de acidentes graves, praticamente garantido
que a mesma constelao no se apresente novamente, embora isso no exclua a possibilidade de
que outro evento leve s mesmas conseqncias.
Por isso, Hollnagel defende que a preveno seja
feita com base em perfis de acidentes, ou seja, naquilo que tpico de um acidente e no no que
nico (HOLLNAGEL, 2004, p. 172. Grifo meu);
No se pode prever exatamente quando os acidentes iro ocorrer nem de que tipo eles sero.
possvel antever situaes em que os acidentes
sejam mais provveis;
Considerando que os acidentes so devidos
agregao de variabilidade imprevisvel, sua
preveno pode ser de dois tipos: barreiras e gesto da variabilidade de desempenhos. O uso de
barreiras na preveno j foi comentado. A preveno com base na gesto da variabilidade de
desempenhos discutida mais adiante.
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Embora o nmero de funes a serem consideradas dependa de cada situao prtica, elas podem
ser classificadas como pertencendo a trs categorias,
chamadas: humanas (M); tecnolgicas (T); e organizacionais (O). As siglas usadas vm da tradio escandinava de uso da anlise MTO. Funo tipo-M
aquela que, primariamente, envolve a atividade de um
indivduo, em geral alguma coisa que ocorre na extremidade proximal (sharp end) do sistema. Funo tipoT a que envolve, primariamente, o funcionamento
de um sistema tecnolgico. Funo tipo-O a que envolve, primariamente, uma funo organizacional, em
geral alguma coisa que ocorre na extremidade distal,
tardia ou remota (blunt end) do sistema.
As trs principais categorias de funes M, T, e O se
diferenciam em relao ao quanto dependem do contexto e velocidade ou taxa de mudana, sempre na
dependncia da durao do evento considerado. Ou
seja, as reaes de pessoas ao contexto tendem a ser rpidas, diferentemente do que ocorre com funes tecnolgicas, que tendem a ser mais estveis no tempo.
O papel do contexto na determinao dos desempenhos humanos, individuais e coletivos, largamente reconhecido. O mesmo reconhecimento se d
hoje em relao s funes tecnolgicas, embora estas possam ser menos suscetveis. Hollnagel comenta
que, inicialmente, aspectos do contexto foram chamados por Swain e Gutman (1983; apud HOLLNAGEL,
2004, p. 191) de fatores modeladores do desempenho
(performance shaping factors) e que, posteriormente,
tiveram esse nome mudado para determinantes reais
de desempenhos.
Encontrar possveis dependncias no sistema exige verificar se a variabilidade de uma funo A pode
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afetar outra funo B. Isso requer que a funo B esteja conectada funo A no sentido de que outputs
da funo A fornecem ou constituem um ou mais dos
inputs para a funo B (inputs, precondies, recursos, controles, tempo).
O processo exige identificar conexes esperadas e
inesperadas. Esperadas so aquelas que se referem ao
funcionamento normal do sistema levando obteno
dos resultados esperados nas condies desejadas. As
Droga retirada
do estoque
C
Dilogo
com usurio
Buscar
droga no
estoque
Prescrio
recebida do
usurio
Droga pega
do estoque
Droga pega
do estoque
Checar
cdigo de
barras
Prescrio
registrada
Preparao
da droga
verificada
Prescrio
registrada
Prescrio
registrada
Prepara
checagem
Nome da droga
verificado
O
Droga retirada
do estoque
C
Dilogo
I
X
P
Buscar
droga no
estoque
Prescrio
recebida do
usurio
Droga pega
do estoque
Checar
cdigo de
barras
Prescrio
registrada
Prescrio
registrada
X
P
Preparao
da droga
verificada
Droga pega
do estoque
Prescrio
registrada
Prepara
checagem
com usurio
Nome da droga
verificado
O
28
O modo que pensamos sobre sistemas tem conseqncias no como respondemos a eles, tanto na interao direta como no desenvolvimento de respostas
mais elaboradas (HOLLNAGEL, 2004, p. 200). Em
outras palavras, a concepo de acidentes do analista
influencia a forma como se conduz a investigao e
sugere caminhos para a preveno. A questo a que
se chega nessa altura do texto como considerar essa
variabilidade de desempenhos na formulao de estratgias de preveno.
A gesto da variabilidade de desempenhos reconhece desfechos no desejados no sistema como
resultados da ressonncia funcional que emerge da
Proteo
Preveno
Monitoramento
Deteco
Disperso
Correo
Situao
de equilbrio
Pr-acidente
(incubao)
Acidente
Ps - acidente
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Consideraes finais
Este texto destaca e discute aspectos do modelo
de ressonncia funcional de acidentes e sugere sua
incluso em agenda nacional dos interessados na preveno de acidentes.
O modelo de anlise apresentado por Hollnagel
uma das primeiras tentativas de desenvolvimento de
formas de registro grfico e qualitativo de um acidente
em que as relaes entre fatores e aspectos includos
fogem representao linear.
Entre esses aspectos, um dos que mais chama a
ateno a crtica que ele apresenta viso da causalidade direta e linear embutida nos mtodos e tcnicas de anlises de acidentes mais difundidos em
nosso meio. Talvez tambm por esse mesmo motivo,
sua leitura cause estranheza, incompreenses e suscite resistncias entre profissionais habituados ao
uso do raciocnio linear em anlises de acidentes e
anlises de risco, afinal, a noo de ressonncia funcional desafia o olhar tradicional. O desafio surge
exatamente da possibilidade de pequenas mudanas
de algumas variveis (externas e internas ao sistema) poderem levar a resultados no desejados e com
amplitude suficiente para provocar acidentes. Essa
noo de ressonncia funcional que explica essa possibilidade outro aspecto que, na opinio do autor
deste texto, deve ser includo na agenda nacional de
segurana do trabalho.
O uso de conceito no adotado nas prticas de
anlises de acidentes no deve levar o leitor a olhlo como distanciado de preocupaes prticas e das
vivncias de cho de fbrica. As preocupaes de
Hollnagel com aspectos da abordagem de desafios
prticos da conduo de anlises e da elaborao de
propostas de preveno esto bem ilustradas ao longo
do livro, inclusive com o recurso de exemplos de uso
do modelo proposto.
Alm dos exemplos, a preocupao de Hollnagel
com o tema da preveno destacada: a) no ttulo do
livro e na extensa abordagem que dedica noo de
barreiras; b) na apresentao da noo de gesto da
variabilidade de desempenho com nfase no monitoramento de condies que influenciam essa variabilidade e na busca de estratgias capazes de identificar
e reduzir aspectos capazes de afetar desempenhos,
provocar variabilidade e participar nas origens de aci-
Referncias
ALMEIDA, I. M. Trajetria da anlise de acidentes: o
paradigma tradicional e os primrdios da ampliao
da anlise. Interface (Botucatu), Botucatu, v. 9, n. 18,
p. 185-202, jan./jun. 2006.
AMALBERTI, R. La conduite des systmes risque.
Paris: Press Universitaires de France, 1996.
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