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Reflexessobreametodologianahistriadodireito
AnaLuciaSabadell1
1.Introduo
No comeo est uma pergunta simples mas crucial. Para pesquisar a histria do
direito devemos definir a histria eodireito?Essaindagaopareceociosa,masencontrase
nabasedetodososproblemasmetodolgicosdosestudosjushistoriogrficos.
Basta pensar no esquema adotado em quase todos os trabalhos jurdicos (e
principalmente em dissertaes de mestrado e teses de doutorado) na parte dedicada ao
inevitvel escoro histrico. Os autores adotam, sem muita reflexo e pela simples fora
inercial da repetio, uma forma de pensamento que testemunha de uma concepo
equivocadasobreahistriaeodireito.
Sobre um determinado tema de pesquisa o autor rene uma srie de referncias
legislativas desde os povos antigos at hoje, seguindo uma linha que passa dos direitos
antigos (Babilnia, direito judaico, egpcio, grego) para o direito romano, prosseguindo com
referncias Europa medieval, para concentrarse no estudo do direito portugus da Idade
Moderna e encerrar o captulo passando em revista os sucessivos regulamentos no Brasil
desdeaIndependnciaatosdiasatuais.2
2.Superandoocontinusmoeoevolucionismo
2.1.Continusmo
VonLiszt,1899,p.5.
Fragoso,1977,p.25.
Sobreascaractersticaseacrticadocontinusmocfr.Hespanha, 1998,p.1619,3457Lopes,2000,
p.2021Jerouschek,1997Dimoulis,2003,p.3537.
6
Azevedo, 1952, p. 24. Cfr. Noronha, 1998, p. 20: "a histria do direito penal a histria da
humanidade. Ele surge comohomem eo acompanha atravsdostempos, issoporque ocrime,qual
sombrasinistra,nunca deleseafastou" Nogueira,2000,p.1:"vamosencontraraprimeiranormade
carter penal no livro doGnesis(...). Como ohomem infringiu aprimeira norma penal,ahistria
nosdnotciadequeoTodoPoderosoexecutouasanoreferenteaopreceitoviolado".
7
significar um Cdigo em uma poca na qual alm de poucos funcionrios do rei quase
ningumsabialer?
Zaffaroni e Pierangeli sustentam sobre o tema: Da Babilnia procede o mais antigo
direito penal conhecido,atravsdoclebrereiHammurabi,dosculoXXIIIa.C.(entre2285
e 2242a.C)quecontmdisposiescivis epenais.Estetextodistinguiaentrehomenslivrese
escravos e estabelecia pena para vrios delitos8Outromodernopenalistabrasileirosustenta
sobre este tema: Com a evoluo social, para evitar a dizimizaodastribos,surge a leide
talio, determinando a reao proporcional ao mal praticado: olho por olho, dente por
dente. Esse foi o maior exemplo de tratamento igualitrio entre infrator e vtima,
representando,decertaforma,aprimeiratentativadehumanizaodasanocriminal.Alei
deTaliofoiadotadanoCdigodeHammurabi(...)9.
O CdigodeHamurabiconstitui,assim,umadaquelasfalciascriadaspeloimaginrio
do jurista contemporneo que atribui a um texto de intenes e finalidades desconhecidas10 ,
umafunosemelhantedosfatostpicosdoscdigospenaiscontemporneos.
No diferente a forma de pensamento histrico em outros ramos do direito. Lendo
recentes trabalhos dedicados, por exemplo, ao conceito da nacionalidade, encontramos a
afirmao que existiu nas mais variadas pocas histricas um conceito denominado
nacionalidade, que indica um vnculo particular entre determinado Estado e indivduo,
sendo analisados, em seguida, os modos de aquisio da nacionalidade e os direitos que
decorrem dessa atravs dos sculos. Nessa perspectiva, afirmase que no direito romano
8
Cfr.ZaffaroniePierangeli,2011,pp.166167.
Cfr.Bittencourt,2000,p.21enaediode2007p.71.Nessemesmosentido,Cfr.Jorge,2005,p.73.
prevalecia o ius sanguinis, na Idade Mdia o ius soli, enquanto que os Estados modernos
adotamsistemasmistos.11
Tal concepo totalmente equivocada, pois no examina se existiu um Estadoem
perodos anteriores Idade Moderna, nem leva em considerao o fato elementar de que o
relacionamento de uma pessoa que nasceu em Roma no sculo II d. C. com as estruturas do
poder poltico daquele perodo no mantm a maisremotasemelhanacom o relacionamento
que estabelece com o Estado italiano uma pessoa que nasceunamesmacidadenosculoXX
depaisitalianos.12
Ademais de Hammurabi, muito comum encontrar entre constitucionalistas
modernos, alm das referncias Grcia antiga, a afirmao que a Primeira Constituio foi
elaborada pelo Rei Joo Sem Terra, na Inglaterra, no ano de 1215. A esse documento,
denominado em latim Magna Charta Libertatum, se atribui caractersticas similares s
Constituies modernas! Nesse mesmo sentido, h quem afirme que devido a influncia da
teologia crist durante a idade mdia possvelidentificaraexistnciadeumareflexosobre
direitos fundamentais.13 Esquecendoseque,emumasociedadeeminenteestamentalefeudal,
cuja economia no era de corte capitalista e que desconhecia o movimento poltico e
filosfico do Iluminismo (vinculado a escolaracionalista),noexistianenhumareivindicao
decriaodeumdireitocomregrasgerais,aplicveisatodososmembrosdeumasociedade.
13
Luo,1999,p.108ess.
14
Dentreoutros,podeseconsultar:Ferrajoli,1989,p.203essWesel,p.85ess.
15
16
Sobreoimpactodestacrtica,cfr.Hespanha,1998,p.3440.
17
Wesel,1997,p.24.
2.2.Evolucionismo
Garcia,s/d,p.19.
19
Roxin,1994,p.40.
Assim, por exemplo, Stefani, Levasseur, Bouloc, 1992, p. 44. A citao objetiva introduzir o
esquema evolucionista dosautores(vinganaprivadajustia privada justia pblicap.4553).Cfr.
Noronha,1998,p.20:"emtemposantigosapenaerasimplesvindita"nohavendopreocupaescom
a proporo, nem mesmo com sua justia", de sortequeo "direito penalcomosistemaorgnicode
princpios (...) conquistadacivilizao"Bitencourt,2000,p.22:"com amelhororganizaosocial,
o Estado afastou a vindita privada, assumindo o poderdever de manter a ordem e a segurana
social"(naediodoanode2007amesmaafirmaoapresentadanapgina72).
20
22
Rping,1998,p.4e14.
23
Jerouschek,1997,p.508.
10
eram legalmente admitidos e considerados plenamente legtimos por serem conformes aos
ditamesdaIgrejacatlica.25
Um outro exemplo da viso evolucionista encontrase no mbito dosestudossobreos
direitos fundamentais, precedidos de longas introdues histricas sobre suas origens e
textos precursores, com a finalidade de indicar o aperfeioamento do sistema jurdico e o
gradualreconhecimentodosdireitosfundamentais.
Referindose ao fortalecimento da posio jurdica dos indivduos, um conhecido
filsofo do direito alemo afirma sem muita reticncia: poderamos ler a histria universal
como um progressivo mas lento reconhecimento dos direitos humanos. Na opinio do
autor, a histria dos direitos humanos pode ser considerada como um romance, e
particularmente comoumromancededesenvolvimento,deprogressoconstante.26Emoutras
palavras, o direito termina com um happy end: com o triunfo do humanismo e dos direitos
humanos!
A idia de constante evoluo rumo ao "melhor" um legado do Iluminismojurdico
que efetuou uma contraposio entre o direito brbaro e obscurantista dapocamedievale
o direito racional e esclarecido que, tendo como fundamento o contrato social, deveria
estabelecerregrasgeraiseracionais,garantirdireitoserespeitaradignidadehumana.
Do ponto de vista lgico, a crtica do direito medieval emodernocomoautoritrioou
brbaro pressupe que esse direito violava direitos fundamentais dos indivduos. OraaIdade
Mdia e Moderna desconhecia a discusso acerca dos direitos da pessoa humana, que foi
introduzida em nvel terico com os autores iluministas e, em nvel normativo, com as
Revolues do final dosculoXVIII.O discursoacercadelibert,galit,fraternit pertence
nossamodernidadeconstitucional.
Por tal motivo, Bartolom Clavero, afirma: el derecho slo h comenzado a serlo
cuando se afirma el individuo como sujeto, esto es, en nuestrotiempo.Anteserasecundario.
Derivaba y dependa de rdenes sociales de outro gnero27. Como possvel aplicar auma
25
VeranaliticamenteSabadell,2002.
26
Hffe,1991,p.373,375.
27
Clavero,1991,p.1.
11
2.3.Sobreafunodocontinusmoedoevolucionismo
28
Grossi,1988,p.362365Hespanha,1998,p.35Lopes,2000,p.22.
12
3.Umnovoparadigmaparaajushistoriografia
29
Sobreapersistnciadavisoapologticanomundojurdicocfr.Dimoulis,2003,p.4042.
13
31
Cfr.Dosse,2003.
32
Cfr.arefernciaatrabalhosinovadoresemHespanha,1998,p.3145.
14
carter metodolgico: respeitar o passado como forma de aceder, ainda que limitativamente,
aoseuconhecimento.34
Os jushistoriadores que possuem conscincia metodolgica questionam os
fundamentos conceituais do direito e sua tradicional abordagem histrica. Um exemplo
constitui a fundao da revista alem Rechtsgeschichte (HistriadoDireito),quededicoua
maiorpartedeseusprimeirosnmerosaumprofundorepensardasfinalidadesdadisciplina.35
A perspectiva adequada de trabalho aquela que parte da concepo de que no se
encontra antes do advento do constitucionalismo e das codificaes iniciadas a partir da
segunda metade do sculo XVIII um sistema jurdico similar ao que vige atualmente nas
sociedades ocidentais. Isto significa que no existe um conjunto nico de prticas que possa
ser objeto de uma anlise da histria do direito atravs dos sculos (ou, segundo uma
formulao comum que indica a total falta de sensibilidade histrica, desde os tempos
imemoriais).
Podemos encontrar no passado textos, anlises filosficas e inclusive decises de
tribunais que seguem um modelo jurdico parecido com o nosso, como ocorre com o direito
real que se desenvolve em vrias regies da Europa nos sculos XIIXVIII. Mesmo assim, o
direito real era um conjunto de normas e prticas que coexistia com vrios outros,
costumeiros e escritos, no mbito do pluralismo jurdico (e poltico) tpico da Europa
medievalemoderna.36
34
Cfr.asrefernciasemHespanha,1999,p.374376Hespanha,1998,p.1230,3740.
A revista editada em Frankfurt pelo Instituto Max Planck de histria do direito europeu
(http://www.mpier.unifrankfurt.de). O primeiro nmero foi publicado em setembro de 2002, o
segundoemmarode2003eadiscussocontinuounosnmerosposteriores.
35
15
Isso significa que o direito real, que parece relativamente familiar ao jurista
contemporneo moderno, deve ser abordado apenas como manifestao de uma forma
especfica de controle social formal37 e nunca como o direito de uma poca passada,como
supem muitos cultores da histria do direito que identificam o direito real com o direito
medieval e moderno em geral, pois lhes parece familiar e lhes permitem trabalhar com a
hiptesedacontinuidadeentreodireitocriadopelosreiseuropeuseonossodireitoestatal.
Um ponto dereferncia importanteparaoscrticosdahistriadodireito constituemos
estudos desenvolvidos pelo jurista italiano Santi Romano (18751947). Este autor sugeria, a
incios do sculo XX, que o direito existe independentemente do Estado. A existnciadeum
direito do Estado no significa que no existam outras formas de direito na sociedade. Ao
contrrio, qualquer corpo social (religio, partido, associao, empresa) funciona como uma
instituioedesenvolveseuprprioordenamentojurdico.38
O direito era visto por Santi Romano como possibilidade de organizar a sociedade e
no como mecanismo de controle socialcentralizadoefundamentadonomonoplio do poder
estatal. Dessa forma, o autor v a sociedade como naturalmente jurdica e essa anlise
corresponde perfeitamente aos modelos de regulao social da Idade Mdia, que so
marcadosporumpluralismopolticoejurdico.39
O ponto fraco da abordagem de Santi Romano est na persistncia em entender que,
apesar do pluralismo, o ordenamento jurdico do Estado sempre se sobrepunha aos demais,
confirmando assim a crena do jurista contemporneo sobre a posio privilegiadadodireito
estatal nos mais diversos perodos histricos. Essa abordagem foi criticada por historiadores
crticoseironicamentedenominadaporPaoloGrossideestatalismopsicolgico. 40
38
Romano,1946.
39
Sabadell,2002a,p.121.
Grossi, 1995, p. 3233. O autor observa que muitos historiadores do direito italianos foram
influenciados pela obra de Santi Romano, analisando corretamente as caractersticas do pluralismo
jurdicomedieval,apesardepermaneceremvinculadosidiadasupremaciadodireitoestatal.
40
16
41
RemetemosaquisobservaesfeitasporDimouliseMartinssobreoconceitodeEstado,p.1011.
42
Cfr.asindicaesemSabadell,2002,p.5052.
43
Nessemesmosentido,DimouliseMartins,2014,p.1011.
17
ou o Imperador deve pactuar com os senhores feudais, respeitar e jurar fidelidade aos
costumes de cada localidade que compe seu territrio, aceitar modelos informais e
costumeiros de soluo de conflitos, inclusive contrrios aoestabelecidoemsuaslegislaes,
bem como aceitar a atuao paralela de instncias formais de controle social que exerciam
uma jurisdio autnoma (eclesistica, feudal, relativa s cidades, universidades ou a certas
profisses hermandades), como integrar nos esquemas continustas e evolucionistas uma
experincia to diversa da nossa? Como afirmar que tudo isso direito no sentidoatualda
palavra?
Se isso vale em relao ao perodo que antecede o desenvolvimento do capitalismo e
de seu direito na Europa, o que dizer sobre pocas remotas e culturas diferentes da europia
que so submetidas cama de Procrustes de uma histria do direito linear e carente de
reflexosobreocontedoeaqualidadedasfontesdeinformaosobreopassadoremoto?
J que o total das fontes disponveis sobre o direito da Babilnia se resume em
algumas dezenas de pginas, o que nos autoriza discorrer pomposamente sobre esse direito?
Conseguiria uma pessoa no ano de 6.000d.C.entenderoquefoiodireitobrasileiroem2000
d. C. combaseemalgunsartigos do Cdigocivilealgumas ementasdedecisesdojudicirio
milagrosamentepreservadasdasondasdedestruiodequatromilnios?
Podemos agora responder a pergunta sobre a definio do termo direito. sabido
que os estudiosos do direito no chegaram, at hoje, a um consenso sobre o que direito e
podemos predizer que nunca chegaro. A doutrina oferece dezenas de definies e vises
sobreodireitoevriosmodosparaentenderajuridicidade.44 Asprincipaisrazessoduas.
Em primeiro lugar, nem todos pensam da mesma forma. Dependendo das opes
tericas de cada autor teremos uma diferente viso sobre o que direito, por exemplo, uma
diferente resposta sobre a relevncia da origem estatal ousocialdasnormas,sobreopapelda
sanoouarelaoentrenormavlidaeasexignciasdamoral.
Essa multiplicidade de abordagens dificulta identificar mesmo em um determinado
pas e momento o que direito vlido. Mesmo quem no deseja se aprofundar nas
44
Sabadell,2002a,p.2148,215221Dimoulis,2013,p.1949.
18
controvrsias entende que a definio do contedo do direito uma tarefa impossvel. Caso
contrrio no teramos tantas controvrsias sobre a validade e a interpretao das normas
jurdicas,nemtantasabordagenstericassobreostraosdistintivosdodireito.
A segunda razo, que interessa diretamente aqui, diz respeito multiplicidade das
experincias histricas com normas e formas de controle social. A grande diversidade das
sociedades humanas historicamente conhecidas dificulta a definio do direito.
Esquematicamente temos duas opes. A primeira adotar uma definio muito ampla do
direito, como fazem os adeptos da viso continusta. A segunda , como j comentamos,
tentar delimitar o nosso objeto de forma histrica considerando que o estudo do direito s
podeserfeitoemrelaomodernidadedospasescapitalistas.
No podemos negar que o termo direito foi usado em outras pocas. Os romanos
seguramente usavam o termo direito para indicar normas criadas pelas autoridades polticas
(iuscivile)ouimpostaspela naturezahumana(iusnaturale,iusgentium).Poressarazonesse
texto empregamos a expresso direito romano. No atribumos, porm, ao conceito
direitoosseussignificadosatuais.45Em outraspalavras,oproblemanoresidenautilizao
dotermo,masnaidentificaodeseussignificadosefunesemcadaperodohistrico46 .
Tampouco podemos negar a existncia de tribunais, de normas escritas oudesanes
aplicadas em caso de comportamentos reprovados pelos detentores do poder em sociedades
do passado. Porm, no h elementos substanciais que permitam unificar todas essas
experincias de forma metodologicamente controlada. Em outras palavras, ao adotar uma
definio ampla do direito,ocientistadefrontasecomorisco denoconseguirtransmitiro
significado do mesmo. Portanto, as vantagens que um raciocnio simplista ehomogeneizante
46
Por isso, iniciamos o texto questionando a adequao do prprio termo histria do direito,
19
4.Algumasindicaesmetodolgicas
20
Imperador Adriano (76138 d. C.) dispe que a pessoa que matar algum sem o animus
occidendipoderserabsolvido.48
Como entender esse texto? Em primeiro lugar, para ter certeza sobre seu contedo
devemos dominar, alm do idioma latim, uma sriedetcnicasdeinterpretaodostextosde
direitoromano,principalmenteatravsdoexamecomparativodemanuscritos.
Em segundo lugar, devemos evitar a precipitao na interpretao. No deveramos
equiparar o animus com o dolo no direito penal contemporneo, chegando concluso que,
segundo o direito romano, o homicdio culposo poderia ficar impune. Em tal caso,
simplesmente encobriramos a carncia de informaes com conceitos do direito penal
contemporneo.
Para entender essa norma devemos, ao contrrio, realizar uma vasta pesquisa que nos
permita dar respostassseguintesperguntascentrais:Oquesignificaanimus?Oquesignifica
matar nesse contexto? Quem pode ser agente evtima(no podemosesquecerque,naquele
perodo, vigoravam regulamentos especficos em relao s mulheres e aos escravos)? Quais
critrios dispunha o juiz para decidir se devia ou no absolver? Quais penas eram previstas
em caso de homicdio? Quais tribunais, em quais pases e quais perodos histricos
consideravam juridicamente vlido o decreto de Adriano (pergunta essa de particular
importncia, pois encontraremos referncias a fontes romanas sculos depois no mbito da
formao do direito comum europeu, cujo conceito de validade formal no tem semelhanas
comoatual)?49
Em outras palavras, o historiador do direito deve estar desconfiado, pois por detrs
da aparente continuidade dos conceitos e mesmo das palavras empregadas em textos do
passado encontraremos fortssimas variaes de contedo.50 Essa a regra bsica da
abordagem histrica, que deveria ser seguida por quem pretende fazerhistriadodireitosem
cairnatentaodeidentificarnopassadoaquiloquevlidoparaopresente.
Marcianus 14 inst. Divushadrianus rescripsiteum,quihominem occidit,sinonoccidendianimo
hocadmisit,absolviposse.Digesto48.8.1.3.
48
49
Grossi,1995,p.2935,227235Hespanha,1998,p.7983.
50
Hespanha,1998,p.7374.
21
Como observava em 1947 Charles McIlwain: o maior pecado dos historiadores das
instituies talvez a antiga tendncia de interpretar os estgios anteriores no
desenvolvimento das instituies quase exclusivamente luz do pensamento poltico e da
prticadeseutempo.51
Para completar a pesquisa seria necessrio conhecer as opinies doutrinrias sobre a
questo, bem como ter acesso a processos da pocaparasabercomoostribunaisaplicavama
normaemdebate.
O ltimo passo consistenatentativadeintegraroconhecimentosobreosentidoeos
modos de aplicao da norma em questocomelementosculturaisepolticosdos respectivos
perodos, incluindo os conhecimentos sobre a cultura jurdica da poca, pois, conforme j
ressaltamos, s assim as normastornamserealmenteinteligveis:seusentidonodependedo
significado literal de certas expresses e sim de sua relao com o contexto jurdico e, de
formamaisgeral,comocontextosocialdecadaperodo.
Esse projeto de pesquisaonico quenospermitiriaterumacessoefetivo realidade
dos mecanismos de controle social formal de outros tempos. Mas sua realizao completa
esbarraemdoisobstculosrealmenteinsuperveis.
Em primeiro lugar, temos o problema da dependncia do pesquisador das
representaes culturais de seu tempo. Uma professora de direito que escreve em 2003 no
pode evidentemente pensar como pensava um professor de direito no ano de 1503 e muito
menos como pensava um campons,nomesmo ano,sobreodireito.Masessadificuldadeno
pode servir de pretexto para permanecermos presos emnossomundodeexperinciaimediata
e em nosso sistema normativo, considerandoo como o nico verdadeiro e justo e
sucumbindo, assim, por completo tendncia que Paolo Grossi denunciou como
determinaomonoculturaldojuristadehoje.52
O jurista moderno traz dentro desi,comepatrimoniodelsuopresente,aimagemdo
Estado e do direito que corresponde sua experincia de vida. 53 Mas, ao invs de nivelar a
51
McIlwain,1947,p.484.
52
Grossi,1988,p.365.
53
Grossi,1995,p.42.
22
54
Grossi,1995,p.43.
23
Hespanha,1993,p.204205.
56
Ibidem.
24
justiaempocaspassadas,demonstrandocomolegisladoresejuristasconstruamumaordem
simblicaqueeraapresentadapelosmesmoscomovigenteelegtima.
Trabalhando assim ser possvel resgatar o pouco que podemos entender sobre o
controle social formal de outros perodos. Ser possvel construir um conhecimentohistrico
que no deseja esconder suas aporias e lacunas atrs de discursos grandiloqentes com
finalidades mistificadoras e, necessariamente, legitimadoras. E, principalmente, ser possvel
desconstruirospersistentesmitosquepovoamavisoatualsobreahistriadodireito.
25
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27
Palavraschave:ContinusmoControlesocialEvolucionismoHistriadodireito
Abstract
Keywords:ContinuismEvolutionismHistoryofLawSocialcontrol