Certificao de Sistemas de Gesto

PE-004.21
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SUMRIO
Histrico das revises
1
2
3
4
5
6
7

Objetivo
Referncias normativas
Definies
Siglas
Descrio do processo de certificao
Apelao e Reclamao
Licena para o Uso da Marca

Histrico das revises

Reviso
Data

Descrio da alterao

Observaes

Incluso dos requisitos do SiAC

Incluso da identificao da certificao

02

Maio 2006

03

Jul. 2006

04

Nov. 2006

05

11/07/08

06

15/07/08

Correo logo de OHSAS

07

30/10/08

Correo logo de PBQP-H

Adequao a NIT-DICOR-054
Correo logo de BS OHSAS

08

13/02/09

Incluso logo ABNT NBR ISO 9001:2008

09

04/05/09

Retirada das datas dos documentos da

referncias normativas

10

11/09/09

Item 5.4.2

11

12/04/10

Captulo 2 e 4

12

26/5/2010

Item 5.4.2

13

16/11/10

Itens 5.4.2 e 6 a

14

29/4/2011

Item 5.4.2 b

15

02/04/12

Reviso geral para adequao ABNT

NBR ISO/IEC 17021:2011

Incluso dos requisitos de sistemas de

gesto de segurana da informao
Incluso dos requisitos de sistemas de
gesto de segurana da informao
Reviso geral para adequao ABNT
NBR ISO/IEC 17021:2007

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Histrico das revises

Reviso
Data

Descrio da alterao

Observaes

16

10/04/12

Correes de editorao

17

12/06/12

Correes de editorao

18

03/05/13

Reviso para adequao a Portaria n582

de 05 de dezembro de 2012 - Ministrio
das Cidades- Sistema de Avaliao da
Conformidade de Empresas de Servios e
Obras da Construo Civil SiAC; e
correo da editorao do item 5.6.

19

16/09/2014

Reviso Geral

20

25/09/2015

Reviso Geral

21

15/06/2016

Alterao do item 5.5.1 e 5.7 para

atendimento a ABNT NBR ISO/IEC 170211

Elaborao

Verificao

Aprovao

Eliana Santos

Waleska Concentino

Guy Ladvocat

Analista Tcnico

Coordenadora Tcnica

Gerente de Certif. de Sistemas

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1 Objetivo
Este procedimento especfico estabelece o processo para concesso, manuteno e renovao da
certificao de sistemas de gesto, em conformidade s normas ABNT NBR ISO 9001, ABNT NBR ISO
14001, OHSAS 18001 e ABNT NBR ISO/IEC 27001.
2 Referncias normativas
Os documentos relacionados a seguir contm disposies que, ao serem citadas neste texto, constituem
prescries vlidas para este procedimento. As edies indicadas estavam em vigor no momento desta
publicao. Como os documentos esto sujeitos a reviso, recomenda-se queles que utilizem este
procedimento, que verifiquem a convenincia de utilizao de edies mais recentes dos documentos
indicados. A ABNT mantm registros dos documentos vlidos atualmente.
-

ABNT NBR ISO/IEC 17021-1 - Avaliao da conformidade Requisitos para organismos que fornecem
auditoria e certificao de sistemas de gesto Parte 1: Requisitos

ABNT NBR ISO 9001 - Sistemas de gesto da qualidade Requisitos

ABNT NBR ISO 14001 - Sistemas da gesto ambiental Requisitos com orientaes para uso

OHSAS 18001 - Sistemas de gesto de segurana e sade ocupacional Requisitos

ABNT NBR ISO/IEC 27001 - Tecnologia da informao - Tcnicas de segurana - Sistemas de gesto
de segurana da informao - Requisitos

Portaria n 582 de 05 de dezembro de 2012 - Ministrio das Cidades- Sistema de Avaliao da

Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil SiAC

NIT-DICOR - 054 - Documentos Mandatrios do IAF para a aplicao da ABNT NBR ISO/IEC 17021-1

PG-02 - Avaliao da Conformidade

PG-07 - Realizao de auditorias externas

PG-15 - Manual de Instrues do uso da Marca ABNT

IT-05 Certificao de multisites baseada em auditorias

OBS.: Os documentos PE-004 e PG-02 podem ser encontrados na sua verso mais atualizada no link: http://
http://www.abnt.org.br/certificacao/downloads
3 Definies
Para os efeitos do presente procedimento aplicam-se as definies constantes nas Normas ABNT NBR ISO
9000:2015, ABNT NBR ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007 e ABNT NBR ISO/IEC 27001:2013.

4 Siglas
As siglas empregadas no texto deste procedimento especfico so as seguintes:
GSI - Gerncia de Certificao de Sistemas de Gesto

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RAT - Relatrio de atividade tcnica

PAT - Plano de atividade tcnica
PG - Procedimento geral
RQ - Registro da qualidade

5 Descrio do processo de certificao

5.1 Solicitao de proposta tcnico-comercial, e anlise crtica e solicitao da certificao
A organizao interessada, atravs de um representante autorizado, deve solicitar a certificao e fornecer
as informaes necessrias para que a GSI possa elaborar a proposta tcnico-comercial ou outro
documento especificado pelo cliente e o contrato de certificao. Estas informaes podem ser enviadas
atravs de e-mail, telefone, por preenchimento do Questionrio de Avaliao Preliminar (QAP) ou outro meio
de registro apropriado e devem incluir:
a) Escopo desejado da certificao;
b) As caractersticas gerais da organizao solicitante, incluindo razo social, CNPJ, endereo completo,
Telefone, contato, e-mail;
c) Nmero de funcionrios;
d) Certificao desejada;
e) Informaes sobre todos os processos terceirizados usados pela organizao que possam afetar a
conformidade do Sistema de Gesto
f) Informaes relacionadas ao uso de consultoria relativa ao sistema de gesto.
Uma anlise crtica da solicitao das informaes realizada para assegurar que:
a) as informaes sobre a organizao solicitante e seu sistema de gesto sejam suficientes para a
realizao da auditoria;
g) os requisitos para a certificao estejam claramente definidos e documentados, e tenham sido
fornecidos para a organizao solicitante
c) qualquer diferena reconhecida de interpretao entre a ABNT e a organizao solicitante seja
resolvida;
d) a ABNT tenha competncia e capacidade para executar a atividade de certificao;
e) o escopo solicitado para a certificao, a localizao das operaes da organizao solicitante, o
tempo necessrio para completar as auditorias e quaisquer outros pontos que influenciem o servio de
certificao sejam levados em considerao (idioma, condies de segurana, ameaas
imparcialidade etc.;
f) sejam mantidos registros da justificativa para a deciso e realizar a auditoria.

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Aps a anlise crtica da solicitao, a ABNT deve aceitar ou recusar a solicitao para a certificao.
Quando a ABNT recusar uma solicitao para certificao como resultado da anlise crtica ele deve
documentar os motivos para a recusa da solicitao e deixar claro para a empresa solicitante.
Com base na anlise crtica, a ABNT deve determinar as competncias que ela precisa incluir na equipe
auditora e para a deciso de certificao.
Havendo concordncia com as condies comerciais informadas pela ABNT, a candidata deve enviar o
contrato assinado para a ABNT.
5.2 Dimensionamento do tempo de auditoria:
Para cada cliente deve ser calculado o tempo necessrio para planejar e realizar uma auditoria completa e
eficaz do sistema de gesto do cliente. O tempo de auditoria determinado pela ABNT e a justificativa para tal
clculo devem ser registrados. Ao determinar o tempo de auditoria, a ABNT deve considerar, entre outros,
os seguintes aspectos:
a ) os requisitos da norma de sistema de gesto pertinente;
b) tamanho e complexidade;
c ) contexto tecnolgico e regulamentar;
d ) qualquer terceirizao de quaisquer atividades includas no escopo do sistema de gesto;
e) os resultados de quaisquer auditorias anteriores;
f) nmero de locais e consideraes de multisites;
g) os riscos associados com os produtos, processos ou atividades da organizao;
h) se as auditorias so combinadas, conjuntas ou integradas.
O tempo utilizado por qualquer membro da equipe que no for designado como auditor (por exemplo,
tcnicos especialistas, tradutores, intrpretes, observadores e auditores em treinamento) no pode contar no
tempo de auditoria estabelecido acima.
Nota: Para o uso de tradutores e intrpretes pode ser preciso um tempo adicional de auditoria.
A durao de auditorias para sistemas de gesto da qualidade, ambiental, segurana e sade ocupacional e
tecnologia da informao seguem as recomendaes da NIT-DICOR-054.
O dimensionamento da equipe auditora para sistema de gesto da qualidade segue as recomendaes da
NIT-DICOR-054.
O dimensionamento da equipe auditora para sistema de gesto ambiental, sistema de gesto da segurana
e sade ocupacional ou sistema de gesto da segurana da informao segue as recomendaes da NITDICOR-054.
No caso de dimensionamento de auditoria combinada/ integrada entre sistemas adotam-se os seguintes
procedimentos, conforme aplicvel:
a) sistema de gesto da qualidade + sistema de gesto ambiental, adota-se a soma dos tempos das
respectivas tabelas, aplicando-se as redues pertinentes.

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b) sistema de gesto da qualidade + sistema de gesto da qualidade de empresas de servios e obras,

adota-se o dimensionamento recomendado no anexo II da Portaria n582 de 05 de dezembro de 2012
- Ministrio das Cidades- Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras
da Construo Civil SiAC;
c) sistema de gesto da qualidade + sistema de gesto ambiental + sistema de gesto da segurana e
sade ocupacional, adota-se a soma dos tempos das respectivas tabelas, aplicando-se as redues
pertinentes.
d) sistema de Gesto de Segurana da Informao, adota-se o dimensionamento baseado nos dados da
empresa em relao aos requisitos de segurana, estrutura da organizao, tamanho da empresa e
nos processos desenvolvidos.
O dimensionamento da amostragem de multisites para auditoria do sistema de gesto de um cliente que
cubra a mesma atividade em diversos locais, a GSI desenvolve um programa de amostragem, a fim de
assegurar uma auditoria adequada do sistema de gesto. A justificativa para o plano de amostragem deve
ser documentada para cada cliente. Esta atividade deve seguir a IT-05.
5.3 Designao da equipe auditora
A equipe auditora deve ser designada e composta de auditores (e tcnicos especialistas, conforme
necessrio) que, entre eles, apresentem o total das competncias identificada pela ABNT para a certificao
da organizao solicitante. A seleo da equipe deve ser realizada em funo das competncias de
auditores e tcnicos especialistas e pode incluir o uso de recursos humanos internos e externos.
A GSI designa a equipe auditora de forma a preferencialmente manter a mesma equipe que executou a
auditoria fase 1.
Deve ser estabelecido um RAT (RQ-029) (1 pgina) e um PAT (RQ-028) especfico para cada auditoria a
ser realizada.
5.4 Abertura de processo de certificao
A GSI recebe a proposta tcnico-comercial e o contrato assinados, realiza uma anlise e registra a abertura
de processo no Sistema Operacional. A Unidade Comercial da GSI solicita a documentao requerida na
proposta e procede a continuidade ao processo.
5.5 Certificao Inicial
A auditoria de certificao dever ser realizada em duas fases: fase 1 e fase 2.
As auditorias, sempre que possvel, devem ser programadas em comum acordo entre a ABNT e as
organizaes candidatas, conforme PG-07.
Caso seja de interesse da candidata, antes da realizao da auditoria fase 1, a ABNT pode realizar uma prauditoria.
5.5.1 Auditoria Fase 1 (Fase 1):
A auditoria fase 1 deve ser conduzida para:
a) auditar a documentao do sistema de gesto do cliente;
b) avaliar a localizao do cliente e as condies especficas do local, e discutir com o pessoal da
organizao cliente a fim de determinar o grau de preparao para a auditoria fase 2;

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c) analisar a situao e a compreenso do cliente quanto aos requisitos da norma, em especial com
relao identificao de aspectos-chaves ou significativos de desempenho, de processos, de
objetivos e da operao do sistema de gesto;
d) coletar informaes necessrias em relao ao escopo do sistema de gesto, processos e localizao
da organizao cliente, aspectos legais e regulamentares relacionados e o respectivo cumprimento,
por exemplo, aspectos de qualidade, ambientais e legais da operao do cliente, riscos associados
etc.;
e) analisar a alocao de recursos para a fase 2 e acordar com o cliente os detalhes da auditoria fase 2;
f) permitir o planejamento da auditoria fase 2, obtendo um entendimento suficiente do sistema de gesto
do cliente e do seu funcionamento no local, no contexto dos possveis aspectos significativos;
g) avaliar se as auditorias internas e a anlise crtica pela direo esto sendo planejadas e realizadas, e
se o nvel de implementao do sistema de gesto comprova que o cliente est pronto para a
auditoria fase 2.
recomendvel que ao menos parte da auditoria fase 1 seja realizada nas instalaes do cliente.
Aps a realizao da auditoria, o auditor lder disponibiliza para a GSI um RAT (RQ-029) com todas as
constataes pertinentes. A GSI disponibiliza o relatrio para a organizao.
Na eventualidade de se constatarem reas de preocupao que possam vir a ser classificadas como noconformidades durante a auditoria fase 2 , estas devem estar clara e objetivamente caracterizados no RAT
da auditoria fase 1 e a organizao candidata deve estabelecer as aes necessrias para corrigi-los antes
de executar a auditoria fase 2.
Na determinao do intervalo entre as fases 1 e 2, devem-se levar em considerao as necessidades do
cliente em resolver as reas de preocupao identificadas durante a auditoria fase 1. Tambm pode ser
preciso que a GSI revise seus preparativos para a fase 2.
Se ocorrerem quaisquer mudanas significativas que impactem o sistema de gesto, a ABNT deve
considerar a necessidade de repetir parte ou toda a fase1. O cliente deve estar informado que os resultados
da fase 1 podem causar o adiamento ou cancelamento da fase 2
5.5.2 Auditoria Fase 2 (Fase 2):
O lder da equipe elabora o PAT (RQ-028), via sistema operacional, com base no conhecimento do sistema
de gesto da organizao adquirido na fase 1 e conforme descrito no PG-07. Ajustes necessrios podem ser
realizados.
O objetivo da auditoria fase 2 avaliar a implementao, incluindo a eficcia, do sistema de gesto do
cliente. A auditoria fase 2 deve ocorrer nos locais do cliente e deve incluir no mnimo o seguinte:
a) as informaes e evidncias sobre conformidade com todos os requisitos da norma aplicvel de
sistema de gesto ou outro documento normativo;
b) monitoramento, medies, comunicao e anlise do desempenho em relao aos principais
objetivos e metas de desempenho (coerente com as expectativas da norma aplicvel de sistema
de gesto ou outro documento normativo);
c) o sistema de gesto do cliente e seu desempenho quanto conformidade legal;
d) controle operacional dos processos do cliente;

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e) auditoria interna e anlise crtica pela direo;

f) responsabilidade da direo pelas polticas do cliente;
g) ligaes entre os requisitos normativos, poltica, objetivos e metas de desempenho (coerentes com
as expectativas da norma aplicvel de sistema de gesto ou em outro documento normativo);
quaisquer requisitos legais aplicveis, responsabilidades, competncia do pessoal, operaes,
procedimentos, dados de desempenho e constataes e concluses de auditoria interna.
A equipe auditora dever analisar todas as informaes e evidncias coletadas durante as auditorias fases 1
e 2, a fim de chegar a um consenso quanto s constataes de auditoria e elaborar as concluses da
auditoria. As informaes fornecidas para equipe auditora para a ABNT devem incluir no mnimo:
a) os relatrios de auditoria;
b) comentrios sobre as no-conformidades e, onde aplicvel, a correo e aes corretivas tomadas
pelo cliente;
c) confirmao das informaes fornecidas ABNT usadas na anlise crtica da solicitao;
d) uma recomendao de conceder ou no a certificao, juntamente com quaisquer condies e
observaes.
O lder da equipe elabora o RAT e a GSI disponibiliza-o via sistema operacional ou envia cpia deste RAT
para a organizao aps anlise. As no-conformidades identificadas (caso existam) so registradas em um
Relatrio de no-conformidade (RQ-030) e disponibilizadas para a organizao e a GSI, via sistema
operacional.
Na eventualidade de se identificarem no-conformidades durante a auditoria, estas devem estar clara e
objetivamente caracterizadas e a organizao deve estabelecer anlise das causas, as correes e as aes
corretivas necessrias.
A organizao implementa as correes e aes corretivas para as no-conformidades identificadas e
encaminha as evidncias das aes implementadas para a GSI, via sistema operacional. A critrio da ABNT,
poder ser necessrio realizar uma auditoria extraordinria, conforme item 5.11.
5.6 Concesso da certificao
Cumpridas as etapas anteriores, a ABNT emite um parecer conclusivo e disponibiliza o processo para o
Gerente de Sistemas que o analisa e decide ou no a concesso da certificao.
A ABNT assegura que as pessoas ou comits que tomam as decises de certificao, de renovao,
extenso de escopo e extenso de site, so diferentes daquelas que realizaram a auditoria.
Antes de tomar uma deciso, a ABNT deve confirmar que:
a) as informaes fornecidas pela equipe auditora so suficientes em relao aos requisitos e ao escopo
para certificao;
b) analisou, aceitou e verificou a eficcia das correes e aes corretivas para todas as noconformidades que representem:
1) falha em atender a um ou mais requisitos da norma de sistema de gesto;

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2) situao que levante dvida significativa quanto capacidade do sistema de gesto do cliente
alcanar os resultados planejados.
c) analisou e aceitou as correes e aes corretivas planejadas do cliente para quaisquer outras noconformidades;
As informaes fornecidas pela equipe auditora para a deciso da certificao devem incluir no mnimo:
a) os relatrios de auditoria;
b) comentrios sobre as no-conformidades e, onde aplicvel, a correo e aes corretivas tomadas
pelo cliente;
c) confirmao das informaes fornecidas ABNT usadas na anlise crtica da solicitao;
d) uma recomendao de conceder ou no a certificao, juntamente com quaisquer condies ou
observaes.
A GSI deve tomar uma deciso sobre certificao, com base na avaliao das constataes e concluses de
auditoria e de quaisquer outras informaes pertinentes (por exemplo: informaes pblicas, comentrios
feitos pelo cliente sobre o relatrio de auditoria).
O Certificado de Conformidade ser emitido com validade de at 3 anos.
5.7 Manuteno da certificao
A GSI efetua as atividades de manuteno a fim de que as reas e funes representativas cobertas pelo
escopo do sistema de gesto sejam monitoradas regularmente e levem em considerao as mudanas em
seus clientes certificados e em seus sistemas de gesto.
As auditorias de manuteno so auditorias no local para avaliar se o sistema de gesto do cliente
certificado atende aos requisitos especificados em relao norma na qual a certificao foi concedida.
Outras atividades de manuteno podem incluir:
a) consultas da GSI ao cliente certificado sobre aspectos de certificao;
b) anlise de quaisquer declaraes do cliente com relao s suas operaes (por exemplo, material
promocional, site na web);
c) pedidos ao cliente para fornecimento de documentos e registros (em papel ou eletrnico);
d) outros meios de monitorar o desempenho do cliente certificado;
As auditorias de manuteno so auditorias no local, mas no so necessariamente auditorias completas do
sistema e devem ser planejadas junto com outras atividades de manuteno, a fim de que a ABNT possa
manter a confiana de que o sistema de gesto certificado continua a atender aos requisitos, no perodo
entre as auditorias de renovao. A auditoria de manuteno deve avaliar no mnimo:
a) auditorias internas e anlise crtica pela direo;
b) uma anlise das aes tomadas para as no-conformidades identificadas durante a auditoria anterior;
c) gesto de reclamaes;
d) eficcia do sistema de gesto com respeito ao alcance dos objetivos do cliente certificado e os
resultados pretendidos do(s) respectivo(s) sistema(s) de gesto;

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e) progresso de atividades planejadas visando melhoria contnua;

f) controle operacional contnuo;
g) anlise de quaisquer mudanas;
h) uso de marcas e/ou quaisquer outras referncias certificao.
As auditorias de manuteno devem se realizadas no mnimo uma vez por ano. A data da 1 auditoria de
manuteno aps certificao inicial, no pode ultrapassar 12 meses a partir do ltimo dia da auditoria de
certificao (fase 2, se esta resultar na recomendao para a certificao). Esta data ser a data de
referncia para a programao das auditorias de manuteno e de renovao.
As datas da auditoria de manuteno sero agendadas segundo a freqncia estabelecida em contrato
(semestral ou anual), a partir da data de referncia.
Ex:
Data do ltimo dia da auditoria de certificao: 13/07/2012
Concesso da Certificao:
30/07/2012
Data da validade do Certificado: 30/07/2015
Data mxima da 1 auditoria de manuteno (anual): 13/07/2013
Data mxima da 2 auditoria de manuteno (anual): 13/07/2014
Data mxima da auditoria de renovao: 13/07/2015
No h possibilidade de prorrogao das datas de referncia.
necessrio que as organizaes comuniquem formalmente GSI quaisquer alteraes nas condies do
sistema de gesto e que deram origem certificao, para que seja avaliada e aprovada a manuteno.
A GSI deve manter a certificao com base na demonstrao de que o cliente continua a satisfazer os
requisitos da norma de referncia do sistema de gesto. A organizao que no atender o prazo dever ser
suspensa at a implementao. Em casos excepcionais deve ser enviada uma justificativa para a GSI
analisar.
5.8 Renovao da certificao
A renovao da certificao realizada aps um perodo de trs anos. A renovao deve dar-se com base
na auditoria de certificao/ renovao (inserir esta frase no sexto pargrafo).
A auditoria de renovao realizada para avaliar a continuao do atendimento a todos os requisitos da
norma de sistema de gesto ou outro documento normativo pertinente. O propsito confirmar a
conformidade e a eficcia contnuas do sistema de gesto como um todo, e sua contnua relevncia e
aplicabilidade ao escopo de certificao.
A auditoria de renovao deve analisar o desempenho do sistema de gesto durante o perodo de
certificao e incluir a anlise dos relatrios anteriores de auditorias de manuteno.
A auditoria de renovao realizada conforme o processo de certificao (auditoria Fase 2), sendo que a
anlise da documentao ser realizada fora das instalaes da organizao.
Pode ser necessrio realizar a auditoria Fase 1 (visita s instalaes e anlise da documentao) em
situaes onde houver mudanas significativas no sistema de gesto, na organizao ou no contexto no qual
o sistema de gesto opera (por exemplo, quando houver mudanas na legislao).

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No caso de mltiplos locais ou de certificao de diversas normas de sistemas de gesto fornecida pela GSI,
o planejamento para auditoria deve assegurar uma cobertura adequada no local, a fim de proporcionar
confiana na certificao.
A renovao do ciclo de certificao (auditoria de renovao) deve ser realizada antes do vencimento do
certificado para que a organizao possa continuar sua certificao por um novo ciclo. A renovao deve
dar-se com base na auditoria de certificao/ renovao.
A auditoria de renovao deve incluir uma auditoria no local que considere os seguintes tpicos:
a) a eficcia de todo o sistema de gesto, considerando mudanas internas e externas, e sua
relevncia e aplicabilidade contnua ao escopo da certificao;
b) comprometimento demonstrado para manter a eficcia e melhoria do sistema de gesto, a fim de
melhorar o desempenho global;
c) se a operao do sistema de gesto certificado contribui para alcanar a poltica e os objetivos da
organizao.
Caso ocorra no-conformidade durante esta auditoria, estas devero ser resolvidas antes da recomendao
para a renovao do certificado.
Eventuais no-conformidades no resolvidas satisfatoriamente dentro da validade do certificado ocasionaro
a perda do status de organizao certificada, incorrendo na necessidade de um processo inicial de
certificao, como citado anteriormente.
Nenhuma concesso permitida para postergar as datas de uma auditoria de renovao.
A GSI deve tomar decises sobre a renovao da certificao com base nos resultados da auditoria de
renovao, bem como nos resultados da anlise do sistema, durante o perodo de certificao, e nas
reclamaes recebidas de usurios da certificao.
O prazo mximo de validade da certificao de at 3 anos. No poder haver prorrogao de certificao.
5.9 Auditorias de extenso de escopo
A Organizao certificada deve solicitar formalmente GSI a extenso do escopo. Ao receber a solicitao
formal de extenso do escopo, a ABNT deve realizar uma anlise crtica da solicitao e determinar as
atividades de auditoria necessrias para decidir se a extenso pode ou no ser concedida. Essa auditoria
pode ser realizada em conjunto com uma auditoria de manuteno.
Caso ocorram no-conformidades, estas devero ser implementadas no prazo acordado. A organizao que
no atender o prazo dever ser suspensa at a implementao. Em casos excepcionais deve ser enviada
uma justificativa para a GSI analisar.
5.10 Auditorias avisadas com pouca antecedncia
Pode ser necessrio realizar auditorias avisadas com pouca antecedncia em organizaes certificadas,
para investigar reclamaes, em resposta a mudanas ou como acompanhamento em clientes suspensos.
Em tais casos:
a) a GSI deve descrever e avisar antecipadamente ao cliente certificado, as condies nas quais essas
visitas avisadas com pouca antecedncia so realizadas;
b) a GSI deve tomar um cuidado adicional ao designar a equipe auditora devido falta de oportunidade
para o cliente recusar algum membro da equipe.

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5.11 Auditorias extraordinrias

A auditoria extraordinria a atividade realizada quando h a necessidade de complementar o processo de
certificao de uma organizao candidata pela falta de cumprimento de algum requisito da documentao
de referncia (norma, regulamento, etc.), quanto h a necessidade de verificar a implementao de aes
corretivas relativas s no-conformidades apontadas em alguma auditoria, quando houver mudana de
endereo ou alterao da razo social da organizao. Pode ser uma auditoria avisada com pouca
antecedncia.
A ABNT pode programar a realizao de auditoria extraordinria, caso necessrio, em virtude da gravidade
das no-conformidades constatadas na auditoria de certificao. A organizao recebe um relatrio com as
observaes pertinentes.
O auditor deve elaborar um RAT contendo todas as constataes relevantes relativas ao problema que levou
realizao da auditoria extraordinria. Caso ainda ocorram constataes de no cumprimento dos
requisitos, estas devem ser relatadas como no-conformidades.

6 Apelao e Reclamao
O processo de tratamento de apelaes e reclamaes realizado conforme item 11 do PG-02.

7 Licena para o Uso da Marca

A organizao avaliada tem o direito e pode informar ao pblico da sua condio de certificao, devendo
seguir as determinaes contidas no PG-15.
O controle da manuteno da Licena para o Uso da Marca realizado exclusivamente pela ABNT, que
planeja novas auditorias de sistema de gesto, levando em considerao a norma de referncia, para
constatar se as condies tcnico-organizacionais que originaram a concesso inicial esto sendo mantidas.
As Marcas de Conformidade ABNT para sistemas de gesto esto apresentadas a seguir.
a) Sistema de gesto da qualidade

b) Sistema de gesto da ambiental

ABNT - ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS

Certificao de Sistemas de Gesto

PE-004.21
Data: Jun. 2016
Pg. N 13/13

A CPIA IMPRESSA DESTE DOCUMENTO CONSIDERADA NO CONTROLADA

c) Sistema de gesto da segurana e sade ocupacional

d) Sistemas de gesto de segurana da informao

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