Faculdade de Direito da Universidade Nova de Lisboa

Direito Penal Econmico MM124 Ano lectivo 2008/2009 (2. semestre)

Elena Burgoa
elena.burgoa@fd.unl.pt

DIREITO PENAL ECONMICO

PROGRAMA

Ano lectivo de 2008/2009 (2. semestre)

I.
INTRODUO:
ORIGEM, JUSTIFICAO E OBJECTO

1. O Direito Penal Econmico (DPE) e o Direito Penal: relacionamento e autonomia

normativa. Direito penal primrio (clssico) e direito penal secundrio.

2. A emergncia do DPE. O Estado intervencionista. Carcter conjuntural e histrico.

Os objectos do DPE: DPE em sentido estrito e DPE em sentido lato. A actual expanso
(ou tendncia voraz - Faria Costa) e problemtica de delimitao.

3. As tentativas de conceituao na dogmtica jurdico-penal. As diversas

terminologias: criminalidade econmica, scio-econmica, criminalidade empresarial,
direito penal do mundo dos negcios, criminalidade organizada, a criminalidade do
White collar, etc. A definio criminolgica pautada pelo conceito de White-collar
criminality (E. Sutherland) ou occupation crime (Clinard). A reconduo noo de
criminalidade organizada. A criminalidade econmica organizada. A globalizao do
crime econmico.

4. As dificuldades da investigao criminal nas infraces anti-econmicas

(intrnsecas, tcnicas, legais e sociais). Medidas especificas nestes domnios (aces
encobertas, proteco intervenientes processuais, quebra de segredo, controlo contas
bancrias, direito premial, regime especial de perda de bens).

PARTE I

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I - A TEORIA DA LEI PENAL

1. A peculiaridade da lei penal econmica na relao com o direito penal clssico.

Caracterizao. A questo da localizao sistemtica. Cdigo penal versus legislao
penal especial. A especial legalidade no direito portugus. O problema da disperso
legislativa das normas incriminadoras referentes criminalidade econmica. A
relevncia da normao comunitria e internacional e a (escassa) margem de
discricionariedade ou conformao legislativa.

2. A sobreposio ou aproximao dos tipos legais.

3. A forte presena de elementos normativos e normas penais em branco. O problema da

introduo de valores quantitativos que condicionam a relevncia penal das condutas e
qualificao dogmtica.

4. A historicidade e mutabilidade do DPE. O tempo na aplicao da lei penal econmica.

Anlise das posies jurisprudenciais na caracterizao das alteraes da configurao
tpica do crime de abuso de confiana fiscal. O desenho e redesenho tpico
(branqueamento, cheque sem proviso). Leis temporrias e retroactividade.

5. O espao do DPE. A internacionalizao do DPE. O carcter transnacional (global) da

criminalidade econmica. A competncia extra-territorial. As operaes de
branqueamento, um caso de difcil localizao. Multinacionais. A crescente cooperao
internacional. O MDE.

6. O bem jurdico no mbito do DPE. A dimenso supra-individual. A autonomia dos bens

jurdicos tutelados pelo DPE. A ordem econmica como bem jurdico susceptvel de
proteco penal. Modalidades de ataque ao bem jurdico. A tendncia para a construo
de tipos de perigo abstracto.

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7. O fundamento, sentido e aplicao das penas no DPE. A frequncia delitual. A

peculiaridade das sanes das pessoas colectivas. A responsabilidade solidria da
empresa pelo pagamento das multas.

8. As penas acessrias. A caracterizao da perda de bens.

II - A TEORIA DO CRIME

1. As diversas personagens: a complexidade e diversidade dos agentes econmicos. Os

crimes especficos. A criminalidade de empresa. A actuao em nome de outrem. A
distribuio de tarefas e competncias. A questo da punibilidade dos administradores
de facto. A problemtica do dever de garante.

2. Uma indiscutvel personagem: as pessoas jurdicas ou colectivas. Os diversos modelos.

Breve panormica comparada. A harmonia/desarmonia do regime penal portugus no
Direito Penal clssico e no DPE. Manifestaes no direito contra-ordenacional. A
conjugao da responsabilidade criminal da Sociedade e dos seus agentes (titulares de
rgos e representantes). Pressupostos e elementos estruturais. Outras questes.

3. O recorte tpico das condutas proibidas no DPE. A adequao social e a relevncia do

risco permitido.

4. Aspectos subjectivos nos crimes econmicos. A questo do erro. O problema do erro

sobre as proibies.

5. A possibilidade de interveno de causas de excluso da responsabilidade criminal no

contexto da criminalidade econmica. A situao de necessidade econmica.

PARTE II

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CRIMES ECONMICOS EM ESPECIAL

1. Os diversos tipos matriciais patrimoniais clssicos (furto, abuso de confiana, burla,

receptao). As limitaes dos tipos incriminadores clssicos para fazer face aos novos
desafios da sociedade. A construo de tipos legais especficos no CP (crime de abuso
de carto de garantia ou de crdito, modalidades do tipo de burla, etc.) e no domnio do
direito penal secundrio. As diversas incriminaes e especificidades. Breves aspectos
sobre crimes relacionados com a insolvncia.

2. Regime penal do cheque. mbito da incriminao. Proximidade e divergncias com a

burla. Regularizao da situao. Condio objectiva punibilidade e de procedibilidade.

3. A criminalidade econmica e a corrupo. A corrupo e consequncias sobre o

desenvolvimento econmico. Os mecanismos internacionais e nacionais de reaco
contra a corrupo.

4. A configurao do crime de corrupo no sector pblico, corrupo no sector privado,

corrupo nas transaces comerciais internacionais (corrupo global), trafico de
influncia, peculato, enriquecimento ilcito (e reservas suscitadas). A responsabilidade
dos titulares de cargos polticos.

5. O contedo e limites do regime das infraces antieconmicas e contra a sade pblica

(D-L 28/84). A interveno do Estado. Os incentivos econmicos. O crime de fraude na
obteno de subsdio e desvio de subsdios. O bem jurdico. Distines (crime clssico
burla, peculato). Outras incriminaes e contra-ordenaes previstas no diploma.

6. Direito penal tributrio. A dignidade penal e necessidade de interveno. Os crimes

tributrios comuns (burla tributria, frustrao de crditos). Crimes aduaneiros. Crimes
fiscais. O crime de fraude e abuso de confiana fiscal. A questo das facturas falsas.
Fraude ao IVA em carrossel. A relevncia da regularizao da situao tributria pelo

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contribuinte. Fraude e abuso de confiana contra a segurana social. Contra-ordenaes

tributrias.

7. O regime de preveno e represso do branqueamento de vantagens de provenincia

ilcita. Fontes internacionais. O gradual alargamento das medidas preventivas e
repressivas. No tocante preveno: a observncia/inobservncia de deveres por certas
entidades e profissionais. O caso dos advogados. O crime de branqueamento (art. 368.
-A do CP, introduzido Lei 11/2004). O facto ilcito subjacente. Parasos fiscais e
actividades ilcitas.

8. Crimes de mercado. Manipulao e Abuso de informao.

9. Outros crimes anti-econmicos. Crimes praticados no exerccio da actividade

econmica (infraco das regras de segurana, crimes ambientais, etc).

10. O Direito Penal Econmico na EU. Estado da questo. Fraudes contra os interesses
financeiros da EU (no mbito fundos estruturais, impostos especiais sobre o consumo,
transaces extra e intra-comunitria). O OLAF.

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Sistema de AVALIAO

A avaliao ser fundamentalmente baseada no exame escrito final, mas a

apresentao (facultativa) de trabalho escrito tambm constituir um factor de
ponderao a favor do aluno (nos termos do art. 28. do Regulamento) em 50% da nota
final. As intervenes nas aulas sero tidas em conta na classificao penal.
O trabalho escrito, de carcter individual, incidir sobre a problemtica suscitada
pelas matrias objecto da disciplina, podendo tambm consistir na anlise de
jurisprudncia (nacional ou estrangeira) objecto de debate ou de textos legais. Dever
incluir a posio adoptada, devidamente fundamentada, sobre a problemtica em anlise
e no dever exceder 10 pginas de texto. A data limite de entrega do trabalho escrito
ser o dia da data do Exame.
Na realizao do exame final s permitida a consulta de textos legais.
Durante o curso os alunos so convidados a fazer (individualmente ou em grupo)
propostas de resoluo de casos prticos e a realizao de exposies de anlise crtica
de jurisprudncia e textos legais. Possibilidade de estabelecer ligaes com a matria de
outras disciplinas (direito econmico, fiscal, contabilidade, bancrio, valores
mobilirios, administrativo, social, etc.)

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ATENDIMENTO

- 4. F, depois da aula, na prpria sala.

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