Ministrio da Educao

Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior

Diretoria de Avaliao
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Consideraes sobre Classificao de Livros

ENSINO

Coordenadora da rea: Tania Cremonini de Arajo-Jorge

Coordenador Adjunto de Programas Acadmicos: Marcelo de Cervalho Borba
Coordenadora Adjunta de Programas Profissionais: Hilda Helena Sovierzoski

2016
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Consideraes sobre classificao de Livros, critrios para a estratificao e uso dos mesmos na
avaliao.

Em vrias reas de conhecimento, livros constituem modalidade de veiculao da produo artstica,

tecnolgica e cientfica. Livros constituem referncias para a construo de campos de conhecimento,
definindo estilos e escolas de pensamento e no se trata de situao particular da comunidade acadmica
brasileira.

No entanto, avaliar produo na forma de livros exerccio peculiar, uma vez que no existem exemplos
no mundo de pases que classifiquem livros. A avaliao de livros comporta singularidades face aos
peridicos. Nestes, a qualidade da produo pode ser inferida, a priori, a partir de indicadores de
circulao e impacto consolidados em bases e indexadores reconhecidos. Estes indicadores expressam a
qualidade do veculo (peridico cientfico) depois de ter havido avaliao qualitativa de obra ou autor,
cujos textos, dados, metodologias e contextualizao so previamente examinados quando do julgamento
do artigo pelos pares. Essas caractersticas permitem alcanar critrios considerados universais, aplicveis
s reas para as quais esses indicadores sejam habitualmente calculados e empregados. No caso dos
livros, essas caractersticas esto ausentes. Como os artigos, os livros so eventos nicos. Porm, no h,
at o presente, bases bibliomtricas e indexadores consensuais equivalentes aos adotados para os
peridicos. Por exemplo, o ISI Institute for Scientific Information - registra citaes de livros nos artigos
publicados em sua base. Embora importante, essa informao insuficiente, pois tais registros no
receberam, at agora, um tratamento cientomtrico prprio e adequado. Como essa base no faz
indexao de livros, ela deixa margem as citaes entre livros tanto quanto as citaes de artigos em
livros. Assim, avaliar a produo intelectual dos programas veiculada por meio de livros requer o
desenvolvimento de critrios prprios e de novos instrumentos.

No mbito das avaliaes peridicas certo que diversas reas, para as quais livros constituem produo
significativa e relevante, j vinham aplicando diferentes estratgias de avaliao, utilizando critrios de
circulao, gesto editorial, impacto na rea entre outros, sempre reconhecendo as limitaes deste
roteiro no seu atual estgio de elaborao. A rea de Ensino procedeu a avaliao de livros para o trinio
2007-2009, sobre 525 exemplares entre livros e captulos de livros, e para o trinio 2010-2012, sobre 1273
exemplares, sendo 485 livros originais completos e 808 captulos em livros. Para a avaliao quadrienal de
2017 os livros tambm sero avaliados. Os dados do binio 2013 e 2014 indicaram o registro de 2486
livros e captulos.

Adotam-se os estratos de classificao inversos ao Qualis peridicos: L1, L2, L3, L4 e LNC, com L4 no
estrato superior, L1 no estrato inferior e LNC para os exemplares no considerados pela rea para fins de
avaliao (isto , por no terem contedo vinculado s reas de concentrao e linhas de pesquisa dos
Programas ou por no se tratarem de livros de carter acadmico). Para cada estrato corresponde uma
pontuao na avaliao final do Programa, conforme tabela 1, para livros (L) e captulos (C):

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Tabela 1: Pontuao de cada estrato de livros e captulos, para efeito de apurao da produtividade dos
programas no quadrinio 2013-2016.

Estrato L1 L2 L3 L4 LNC
Pontos 10 25 50 75 0
Estrato C1 C2 C3 C4 LNC
Pontos 5 12,5 25 37,5 0

Os captulos so considerados tendo por unidade de referncia o livro no qual foram publicados. A soma
de captulos na mesma coletnea no pode ultrapassar a pontuao de uma obra integral para fins de
avaliao da produo do Programa. Assim, um mesmo autor poder pontuar no mximo dois (02)
captulos includos na mesma obra. Assim, em cada obra se analisa a obra e mais 2 captulos por autor,
sendo desconsiderados os demais captulos do mesmo autor. Organizador e autor so avaliados com o
mesmo peso. As obras no extrato LNC no recebem pontuao por no se enquadrarem s especificaes
de obras consideradas. A pontuao de captulos publicados em livros feita com base na classificao do
livro, definindo-se a relao captulo/livro, conforme a tabela abaixo:

1. Caracterizao conceitual de Livros: Os livros a serem avaliados so assim definidos: um livro consiste
em produto impresso ou eletrnico que possui ISBN, contendo um mnimo de 50 pginas, publicado por
editora pblica ou privada, associao cientfica e/ou cultural, instituio de pesquisa ou rgo oficial.
Alm disso, a rea de Ensino distingue totalmente a produo de livros didticos e paradidticos que NO
so avaliados como LIVROS mas como MATERIAIS EDUCACIONAIS, no Qualis-Tcnico/Educacional. Assim,
obras enviadas com tal caracterstica foram remetidas para a avaliao de Produo Tcnica, conforme
discusses anteriores em Seminrios da rea e registro no Documento de rea. Essa questo deve ser
observada, inclusive porque a pontuao em livros pode ser maior do que em Produtos Educacionais,
especialmente para os Programas Acadmicos.

Taxonomia para classificao das obras: com relao taxonomia, a rea adota as seguintes definies:
Livro Texto Integral: Livro escrito integralmente pelos autores de capa.

Livro organizado: Livro que rene textos de vrios autores, organizado por docente(s) permanente(s) do
Programa ou outros autores, porm que conte com a participao de docentes permanentes e/ou
discentes do programa na condio de autores de captulos.

Enciclopdia: Livro com coletnea de escritos que descreve um domnio de conhecimento de forma
ordenada por vocbulos.

Dicionrio: Livro com uma coleo de vocbulos de uma lngua, ordenados alfabeticamente, definidos ou
traduzidos em um ou mais idiomas.

Captulo de livro: Obra de autoria especfica que parte de uma coletnea.

Verbete: Artigo ou entrada em um dicionrio, em uma enciclopdia ou em uma obra que organiza seu
contedo em vocbulos. Vale 20% da pontuao atribuda a captulos no respectivo estrato.

Em todos os casos, o que avaliado o LIVRO, e depois, segundo sua classificao em L1 a L4, so
atribudos pontos para a tipologia, conforme as tabelas acima. No interferem na classificao: a origem
da editora (brasileira ou estrangeira), a natureza jurdica da editora (pblica, privada ou organizao no
governamental) nem o idioma da obra.

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As obras consideradas para efeito de avaliao devem ser acadmicas e versar sobre contedos
vinculados s reas de concentrao e linhas de pesquisa ou projeto especfico dos Programas, sendo
considerado na avaliao qualitativa produes interdisciplinares que possam ter relao com tais
contedos. Em havendo essa vinculao, sero avaliados os critrios que se seguem:

2. Critrios de avaliao: Para a classificao foi considerada a vinculao da produo proposta do

Programa. Ser observado se a obra est vinculada rea de concentrao, linha ou ao projeto
especfico de pesquisa. Se houver essa vinculao, foram avaliados os seguintes aspectos: 1) tipo de obra;
2) caractersticas da autoria; 3) caractersticas da editoria;4) caractersticas adicionais da obra; 5) avaliao
qualitativa de contedo. Sntese desses critrios, descrio e respectivos pesos apresentam-se na tabela
que segue. O detalhamento dos itens 1 a 5 apresentado na sequncia. As informaes sobre essa
produo, registradas na Plataforma Sucupira, somada anlise das prprias obras, so fundamentais
para a considerao dos livros e captulos de livros na avaliao dos Programas. A classificao da
produo em livros e de captulos de livros ser atribuda por Comisso de Anlise ad hoc, e publicizada
pela CAPES-DAV.

Tabela 2: Composio percentual dos critrios de avaliao dos livros na rea de Ensino
Critrio Descrio Peso
Vnculo com rea de concentrao,
Considera a relao da obra com a estrutura acadmica do Pr-condio
linha ou projeto de pesquisa do
programa de Ps-graduao para anlise
programa
So considerados os seguintes tipos de obra: (i) Livro em Texto
Completo; (ii) Livro organizado; (iii) Enciclopdia; (iv) Dicionrio; Pr-condio
Tipo da Obra
(v) Captulo de livro; (vi) Verbete (estes ponderados em 20% do para anlise
valor de um captulo de livro).
Considera-se o(s) autor(es) do livro em relao sua atuao no
Autoria 10%
programa (docente, discente ou participante externo)
Considera-se o tipo de editora, a existncia de linha editorial ou
catlogo relacionados com a rea do programa, a distribuio de
Editora de
suas obras, a disponibilizao e/ou venda online de suas obras e
publicao
existncia e qualificao do conselho editorial e avaliao por
Editoria 50%
pares.
Consideram-se critrios relacionados forma de viabilizao
Editoria da
editorial da obra, incluindo seu financiamento, a pertinncia a
obra
uma coleo e o nmero de sua edio.
Considera-se se a obra recebeu premiao, se resultado de
Caractersticas Adicionais editoria de tese, de dissertao ou de projeto de pesquisa do 25%
programa.
Consideram-se critrios relativos relevncia, originalidade,
Avaliao qualitativa de contedo 15%
potencialidade de impacto e interdisciplinaridade da obra.

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3. Sntese: Foi construda uma tabela simplificada em relao aos anos anteriores, com os seguintes
indicadores e respectivos valores, a serem atribudos a cada obra analisada.

Tabela 3: Qualis-Livros Ensino: Notas atribudas a cada critrio para enquadramento de cada obra no
respectivo estrato de classificao

Critrio para a obra analisada (LIVRO) Notas para a obra Nota mxima
em cada critrio por critrio
1. Tipo de Editora: Edio do autor (para distribuio pessoal ou
por editora comercial)= 5 pontos, rgo oficial (Ministrio, 5, 10 ou 15 pontos 15
Secretaria, et; c) = 10 pontos; Editora Universitria, Comercial,
Associao Cientfica, Associao Cultural, Instituio de Pesquisa,
Agncia de fomento= 15 pontos
2. Distribuio e Acesso: Disponibilizao em formato digital
de obras: Sim = 5 pontos; No = 0 pontos 5 pontos 5
3. Conselho Editorial ou parecer e reviso por pares: Sim = 15
pontos, No = 0 pontos 15 pontos 15
4. Financiamento: Do prprio autor= 4 pontos; da Prpria editora
da obra = 8 pontos; De Agncia de fomento, Associao cientfica
ou Organizao pblica ou privada com edital pblico = 10 pontos 4, 8 ou 10 pontos 5
5. Natureza da Obra: se for coleo = 5 pontos 5 pontos 5
6. Reedio: 1 edio = 2 pontos, 3 edio = 3 pontos; 3
edio = 4 pontos; 4 edio ou maior = 5 pontos 2,3,4, ou 5 pontos 5
7. ndice Remissivo: Sim = 5 pontos 5 pontos 5
8. Premiao: Sim = 10 pontos 10 pontos 10
9. Natureza do Contedo: Obra editada a partir de tese, de
dissertao ou de projeto de pesquisa do Programa. Sim = 10
pontos 10 pontos 10
10. Autoria: Com participao de discentes do Programa = 10
pontos; sem participao de discentes = 8 pontos; com outras
colaboraes externas = 9 pontos 8, 9 ou 10 pontos 10
11. Leitura parcial e impresso geral da obra avaliao qualitativa
do contedo: (originalidade, relevncia expressa na contribuio
da obra para o desenvolvimento cientifico, tecnolgico, social,
cultural e artstico em sua rea de conhecimento; apresenta
abordagens interdisciplinares; potencial impacto): Regular = 3
pontos; Bom = 7 pontos; Muito Bom = 15 pontos 3, 7 ou 15 pontos 15
TOTAL 100
L1= 1 at nota 24
O somatrio de pontos atribudos pelos avaliadores em cada um L2= de nota 25 a 50
destes critrios atribui uma nota geral para cada obra, e sua L3= de nota 51 a 75
estratificao como livro, captulo ou outro tipo. L4= nota 76 a 100

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5. Avaliao realizada em julho de 2016 na UFRJ

Estiveram reunidos no perodo entre 18 e 22 de julho de 2016, na Universidade Federal do Rio de Janeiro
Ncleo de Educao Distncia (NEAD UFRJ), os consultores Alessandra Dutra (UTFPR), Andra
Espnola de Siqueira (UERJ), Celso Leopoldo Pagnan (UNOPAR), Claudia Barreiros Sonco (UERJ/CAP), Cleci
T. Werner da Rosa (FUPF), Eline Deccache Maia (IFRJ), Evandson Paiva Ferreira (UFG), Francisco R P
Mattos (CPII), Gerlinde Agate Teixeira (UFF), Giselle Roas (IFRJ), Hilda Helena Sovierzoski (UFAL), Ines
Prieto Sauewein (UFSM), Jos Luiz Magalhes de Freitas (UFMS), Lucio Paulo do Amaral Crivano (UERJ),
Maria Cristina Ferreira (UERJ), Paulo Pires de Queiroz (UFF), Roberto Nardi (UNESP/FC Bauru), Rogerio
Jos Schuck (UNIVATES), Rosane Meirelles (UERJ), Sani C. Rutz da Silva (UTFPR), Sonia Cristina Soares Dias
Vermelho (UFRJ), Valria da Silva Trajano (FIOCRUZ) e Waldmir N. Araujo Neto (UFRJ/Quim), constituindo
a comisso Qualis livros Ensino 2016. O objetivo foi avaliar as obras encaminhadas pelos programas da
rea de Ensino, de forma fsica, seja o livro, ou a cpia xerogrfica do livro ou do captulo, ou a cpia
digitalizada e encaminhada em CD ou ainda o e-book ou udio-livro, para o NEAD-UFRJ. A escolha da sede
ocorreu dentre um as ofertas feitas por oito programas da rea (PUC SP, UNIMES, UNIVATES, UFRJ, CPII,
UFPE, UFBA e UFPA), aos quais registram-se nossos agradecimentos, levando em considerao o menor
custo de deslocamento e de hospedagem para a comisso trabalhar por 5 dias consecutivos na
classificao, bem como as condies infra-estruturais de trabalho, que requeriam computadores para
toda a comisso e acesso continuo internet. A sala do NEAD-UFRJ mostrou-se mais adequada do que a
utilizada em 2013. A equipe local buscou apoio logstico para o conjunto de consultores que esteve no Rio
de Janeiro, de modo a propiciar ambiente saudvel e harmonioso de trabalho. A instituio sede recebe o
acervo de livros analisado como doao para sua biblioteca.

Dinmica e Metodologia do trabalho: Atendendo s orientaes prvias recebidas da coordenao de

rea, os programas enviaram por correio cpias impressas ou digitais das obras a serem classificadas,
contemplando os anos de 2013, 2014 e 2015. Ficou acertado que no primeiro semestre de 2017 Foram
utilizados trs instrumentos de trabalho: (1) planilha de produtos extrada da plataforma Sucupira pelos
tcnicos da DAV-CAPES, (2) acesso direto aos dados registrados pelo portal aberto da plataforma,
programa a programa, e (3) orientaes para classificao de livros (Tabela 3), alm do documento de
rea 2013 e do relatrio da avaliao trienal 2013. Na planilha total de produtos foram inseridas colunas
para a avaliao dos critrios quantitativos a serem aplicados e uma coluna para a atribuio do estrato
final, conforme a Tabela 3.

Figura 1: Volume de material Figura 2: Comisso de classificao que trabalhou em julho de

analisado em julho de 2016 2016 na UFRJ

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Os programas haviam enviado por correio as obras as serem avaliadas (Fig. 1) junto com uma listagem
extrada da plataforma Sucupira. Foram compostas duplas para as anlises, mas a disposio dos
computadores na sala preparada para a classificao permitiu uma interao maior entre diferentes
duplas, seja para conferir o resultado ou para avaliar um caso especfico. Aps o reconhecimento da
planilha de avaliao e da planilha encaminhada pelos programas se percebeu que nem todos os dados
recebidos da planilha da CAPES constavam na Plataforma Sucupira. Tambm, por vezes, uma obra
encaminhada fisicamente faltava na planilha da CAPES, levando o consultor a retornar Plataforma
Sucupira para verificar se j havia sido declarada. Quando o item foi enviado como captulos copiados,
sem informaes suficientes para a anlise da obra, foi realizada uma busca ativa na internet do rgo
oficial da publicao. No foram avaliadas obras no enviadas, mesmo que constassem na planilha e na
Plataforma Sucupira;

Balano do trabalho realizado

Categorias Quantitativo
Livros classificados L4 114
Livros classificados L3 320
Livros classificados L2 103
Livros classificados L1 13
Captulos classificados C4 160
Captulos classificados C3 585
Captulos classificados C2 149
Captulos classificados C1 14
Obras retiradas da avaliao por exceder a trava de 2 captulos 80
por autor por obra
Linhas totais na planilha extrada da plataforma Sucupira 5558 linhas (obras registradas)
Linhas correspondentes s obras das IES que enviaram os livros 3001 linhas (obras avaliadas)
para a comisso (planilha de trabalho)
Linhas com ISBN duplicados 1910 linhas
Linhas restantes a avaliar pela comisso 1629 linhas
Linhas efetivamente classificadas 1455 obras (livros e captulos)
Obras em Anais de Eventos registradas erroneamente como 127
captulos e livros no classificadas
Artigos em peridicos registradas erroneamente como captulos 08
de livros no classificadas
Obras com menos de 50 pginas 04
Obras sem autores docentes permanentes ou discentes 04
Obras duplicadas 38
Obras consideradas sem relao com a rea de Ensino 22
Obras no enviadas ou encontradas, mas registradas na planilha 1101
Produtos educacionais textuais enviada equivocadamente para a 141
comisso
Prefcios/posfcios /apresentaes Produo tcnica 44
Obra de ano anterior 01
Editoras registradas (sem duplicatas) 863

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Pontos negativos e preocupantes observados no correr do trabalho de classificao:

(a) Captulos contendo apenas duas pginas;

(b) Discente publicando obra sem ligao com a dissertao;
(c) Conselho editorial endognico no livro;
(d) Obra sem citao do tipo de fomento ou distribuio.
(e) Obra com menos de 50 pginas
(f) envio de obras de anos anteriores (2010 e 2011), que no integram o acervo a ser classificado.
(g) envio de obras de 2016, que foram retidas para serem avaliadas junto com o acervo que ser
classificado em 2016.
(h) foi expressivo o nmero de obras cuja auto avaliao feita pelos Programas estava superdimensionada
em relao feita pela comisso.
(i) Obra no analisada porque o Programa enviou somente a fotocpia da capa ao sumrio
(j) Obra no foi enviada no formato impresso, e que no estava disponibilizada online gratuitamente,
impedindo a sua avaliao.
(k) Obra declarada na Plataforma Sucupira mas no constante na planilha recebida da CAPES, cuja
extrao deveria ser exatamente igual aos dados conferidos na plataforma. A comisso encontrou mais de
um caso nessa condio.
(l) Falta de correspondncia de obras em formato digital com os sites ativos, pois houve casos em que os
sites estavam desativados ou fora do ar, motivo para no classificao.
(m) Uma mesma editora registrando informaes diferentes em diferentes obras. Nesses casos a
comisso procurou fazer uma listagem de editoras e a pontuao serviu para balizamento. Um exemplo
disso foi a meno ou no ao Conselho Editorial de uma mesma editora com duas obras diferentes.

Observaes e posicionamentos da comisso

- A qualidade esttica das obras melhorou quando comparado com a avaliao de Qualis Livros realizada
em 2013, segundo as observaes de consultores que estiveram presentes nos dois momentos.
- A comisso votou e aprovou por ampla maioria que os Programas podero corrigir as falhas dos registros
na Plataforma, seguindo as normas relativas avaliao de livros, mas as obras no enviadas no perodo
2013 a 2016 recebero nota 0 por falta de material para avaliao.
- A comisso assumiu que devem ser categorizadas como Produo Tcnica as apresentaes de livro,
prefcios e posfcios, apesar de promoveram carga de trabalho intelectual.
- Sugerir para a prxima avaliao a reduo na pontuao do item premiao(de 10 para 5 pontos),
tendo em vista a pouca quantidade de obras que concorrem e/ou possuem premiao.

Recomendaes (alertas) aos coordenadores de Programas:

- Ateno para a compreenso do significado de livro para a rea

- Necessidade de realizar o correto preenchimento da Plataforma Sucupira
- Cuidado no preparo da remessa do material para a comisso de avaliao
- Ateno para no enviar obras no registradas pelos PPG na Plataforma Sucupira. Nesses casos as obras
no so avaliadas, pois apenas o que est registrado na Plataforma pode ser classificado.
- Necessidade de reduo na quantidade de erros no preenchimento da Plataforma Sucupira, inclusive
duplicidade. Esse ponto causou enorme gasto de tempo para busca dos itens pontuveis pelos
consultores, diminuindo o tempo para a anlise efetiva do contedo da obra.

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- Ateno para o perodo em que a Plataforma Sucupira estar aberta para correes: apenas at
fevereiro de 2017. Obras encaminhadas mas no registradas so foram e nem sero avaliadas.

4. Observaes:

International Standard Book Number - sistema internacional padronizado que identifica numericamente
os livros segundo o ttulo, o autor, o pas, a editora, individualizando-os inclusive por edio. controlado
pela Agncia Internacional do ISBN, que orienta, coordena e delega poderes s Agncias Nacionais
designadas em cada pas. A Agncia Brasileira, que atribui o nmero de identificao aos livros editados
no pas, , desde 1978, a Fundao Biblioteca Nacional. O ISBN deve ser informado tal como consta na
ficha catalogrfica da obra.

CDD- Classificao Decimal de Dewey - tcnica de classificao mais utilizada pelos sistemas de
bibliotecas. Utiliza a numerao decimal, partindo do desdobramento de um tema geral para o especfico.

Classificao Decimal Universal - esquema internacional de classificao de documentos baseado no

conceito de que o conhecimento pode ser dividido em 10 classes principais, e estas podem ser
infinitamente divididas numa hierarquia decimal. Com ele as obras so classificadas por reas
departamentais (Engenharias Alimentar, Civil, Mecnica e Eletrnica) e por reas comuns (Informtica,
Metodologia, Cincias Sociais e Matemtica).

5. Composio da planilha de trabalho:

A planilha final de trabalho e de estratificao foi composta com as categorias analisadas,

listadas em colunas verticais, e com os produtos (livros ou captulos) listados um a um nas linhas
horizontais. As categorias abaixo foram analisadas, sendo algumas de identificao, outras de
pr-requisitos (aqui sublinhadas) e outras de classificao (as marcadas em negrito foram
pontuadas segundo a Tabela 2.

A. Livro ou captulo enviado fisicamente 1 = SIM, 0=NO

B. Consultor que analisou
C. Cdigo do Programa:
D. Nome da IES:
E. Sigla da IES
F. Nome do Programa
G. Ano Base analisado
H. Nota
I. Estrato
J. ISBN
K. Nmero de pginas da Obra
L. Nmero de Pginas da Contribuio
M. Tipo da Contribuio na Obra
N. Duplicata na mesma IES?
O. Nome da Produo
P. Ttulo da Obra
Q. Meio de Divulgao
R. URL

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S. Nome da editora
T. Tipo de Editora
U. Distribuio e Acesso
V. Conselho Editorial
W. Parecer e Reviso por Pares
X. Financiamento
Y. Nome do Financiador
Z. Natureza da Obra
AA. Reedio (segunda edio em diante)
AB. ndice Remissivo
AC. Premiao
AD. Nome da Instituio da Premiao
AE. Natureza do Contedo
AF. Autores
AG. Nome do Projeto do PPG ao qual o produto est vinculado
AH. Tiragem
AI. Reimpresso
AJ. Idioma
AK. Cidade / Pas
AL. Informaes Sobre Autores
AM. Data da Premiao
AN. Indicao como Obra de Referncia
AO. Nome da Instituio que utiliza a obra como referncia
AP. Data da Indicao
AQ. Observao
AR. Cidade da Editora
AS. Data do incio da rea de Concentrao
AT. Data do fim da rea de concentrao
AU. Data de incio da linha de pesquisa
AV. Data do fim da linha de pesquisa
AW. Ano da Primeira Edio