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1 INTRODUÇÃO
O capitalismo é guiado pela inovação tecnológica. É assim porque, os capitalistas
perseguem o lucro e uma inovação de produto ou processo deve aumentar o retor-
no dos fatores utilizados na produção (trabalho, recursos naturais e capital). Para
que as nações se aproveitem mais dessa lógica, não apenas os empreendedores
devem ser inovadores, é necessário que todo um aparato institucional dê sustenta-
ção a esse ambiente inovador. Nesse sentido, fatores como recursos humanos
especializados em pesquisa e desenvolvimento (P&D), garantias eficientes de pro-
priedade intelectual e articulações da esfera produtiva com a acadêmica são itens
que devem fazer parte de uma nova agenda visando aprimorar o Sistema Nacional
de Inovação (SNI). Uma análise dos recursos humanos altamente capacitados na
academia, aptos a inventar, e de como eles ajudam na interação das novas idéias
sistematizadas pela ciência com os novos produtos e processos criados é importan-
te etapa na monitoração do SNI. A partir daí caberia também indagar se as insti-
tuições – universidades, governo e empresas – estão suficientemente entrosadas e
preparadas para perseguir o caminho da inovação.
Do ponto de vista técnico, o presente trabalho aproveita-se de uma gran-
de janela de oportunidade. Faz pouco tempo, começaram a ser descobertas as
vantagens de se fazerem análises político-econômicas por meio da fusão de
bases de dados. O governo brasileiro possui extensas bases, porém, algumas
são de uso restrito das instituições que as criaram ou são aplicadas somente a
estudos específicos, ligados às causas que originaram essas bases. Não se de-
senvolveu ainda no país uma cultura de cruzamento sistemático de bases, mesmo
porque são muitas as contingências políticas, burocráticas e orçamentárias. De
Negri e Salerno (2005) contribuíram muito para uma mudança de rumo,
com uma coletânea de artigos que diagnosticam certas peculiaridades da ino-
vação no Brasil, utilizando um grande agregado de informações do Ministério
do Trabalho e Emprego (MTE); do Ministério do Desenvolvimento, Indús-
tria e Comércio Exterior (MDIC); do Ministério do Planejamento, Orçamen-
to e Gestão (MPOG); e sobretudo do Instituto Brasileiro de Geografia e Esta-
tística (IBGE); e do Banco Central do Brasil (Bacen).
510 Tecnologia, Exportação e Emprego
2 METODOLOGIA
Este trabalho só foi possível graças à comunicação entre duas bases de dados: a
base dos titulados na pós-graduação stricto sensu de 1996 a 2003, coordenada pela
Capes, com a base do registro de patentes do Instituto Nacional de Propriedade
Industrial (INPI), para todo o seu período de funcionamento. Embora o instituto
tenha sido fundado em 1970, sua base abrange informações datadas de anos ante-
riores sobre propriedade intelectual e se estende até abril de 2005, época em que
ela foi disponibilizada. Essa comunicação entre as duas bases se deu porque ambas
identificam o Cadastro de Pessoa Física (CPF), dos indivíduos. Tanto a Capes os
tem para os seus titulados, quanto o INPI para os seu inventores.
Observatoire des Sciences et des Techniques [OST (2002, p. 346)], e dos gru-
pos de alta tecnologia utilizados pelo Escritório Europeu de Estatística [Eurostat
(2006)] – e natureza jurídica do titular (aquele que tem a propriedade da paten-
te.2 A natureza da patente dá o grau de inovação que ela representa. A patente de
invenção é a inovação mais radical e o certificado de adição é um aperfeiçoamen-
to de uma invenção, podendo a ela ser adicionado por seu titular. O modelo de
utilidade é também uma inovação incremental e o desenho industrial diz res-
peito ao registro da nova forma plástica de um objeto. O modelo industrial não
existe mais na legislação de propriedade intelectual vigente, mas a base contem-
pla também essa modalidade, dado o seu longo período de abrangência.
TABELA 2
DEPÓSITO DE PATENTES NO INPI, SEGUNDO DIFERENTES MEIOS DE DIFUSÃO – 1990-2004
Ano MCT INPI (2005a) INPI (2005b)
1990 12.744 12.639 12.750
1991 11.891 11.740 11.821
1992 10.909 10.649 10.589
1993 12.639 12.233 11.860
1994 13.362 12.740 11.575
1995 15.839 15.855 13.939
1996 17.916 17.989 15.990
1997 20.354 21.323 19.167
1998 21.526 20.571 18.997
1999 23.877 23.612 20.966
2000 24.117 24.076 20.627
2001 23.620 23.984 20.354
2002 23.995 22.686 18.616
2003 24.753 16.815 18.466
2004 21.742 6.374 9.720
Total 279.284 253.286 235.437
Fontes: INPI (2005a), INPI (2005b) e MCT (2004, p. 95). Elaboração: Ipea e autor, a partir da transformação dos dados obtidos
nas fontes.
2. Para um melhor detalhamento sobre o tratamento da base no que tange à área do conhecimento da patente, ver Anexo B.
Pós-Graduação e Capacidade Inventiva no Brasil: um panorama a partir das bases de 513
dados da Capes e do INPI
ais [ver Trilateral Offices (2005)], pelo Eurostat [ver Frank (2004)] e pela
Organisation for Economic Co-operation and Development [OECD (1994)].
Um ponto importante da metodologia aqui adotada, comparativamente
com outros estudos de patentes a partir das bases do INPI, é que muitos deles
trabalharam apenas com o primeiro titular e com a primeira classificação das
patentes [ver Albuquerque, Baessa e Silva (2005)]. Nas bases disponíveis, o
que freqüentemente tem-se feito é, caso uma patente venha discriminando
uma diversidade de titulares e classificações, pegar o primeiro da lista. Porém,
uma patente pode ter mais de um titular, bem como se encaixar em mais de
uma classificação, e em conversas com técnicos do INPI, foi alertado que não
existe qualquer hierarquia de importância de um titular para outro, ou de uma
classificação para outra, dadas as disposições na lista. Assim, sempre se
contabilizarão todos os titulares e todas as classificações para uma patente.
Os procedimentos para tanto estão ilustrados no Anexo C.
3 RESULTADOS E DISCUSSÃO
A discussão em torno da relação universidade-empresa tem tido forte impulso
nos últimos anos no Brasil. A universidade brasileira, sobretudo a pública, se
destaca pela excelência na produção de novos conhecimentos científicos e pos-
sui, sem dúvida, um grande potencial de inovações tecnológicas, podendo
agregar valor à produção industrial. Porém, muitos dos incentivos apregoados
para o desenvolvimento da relação universidade-empresa têm um apelo de
curto prazo, são focados numa relação umbilical “visível” e juridicamente bem
determinada por acordos e convênios entre as partes. É um passo importante
mas ainda falta muito para se dizer que estes acordos fazem parte de um pro-
jeto nacional de longo prazo em ciência e tecnologia.
A universidade brasileira é fundamentada no trinômio ensino, pesquisa e
extensão. O ensino, conforme sua própria definição, consiste em repassar co-
nhecimento; a pesquisa gera novos conhecimentos e alimenta um ensino de
qualidade e de vanguarda; e a extensão constrói os laços mais estreitos com a
sociedade. A relação universidade-empresa é assumida, quase que automatica-
mente, como uma relação de extensão: um projeto tópico bem definido que
alimenta a pesquisa e direciona o ensino. No longo prazo, porém, com um
planejamento estratégico e a reiterada ocorrência de projetos e pesquisas volta-
dos para o desenvolvimento de inovações, deve-se relevar mais o papel do en-
sino, dado que o recurso humano voltado para a P&D é de longa maturação,
e uma capacidade inventiva, que absorva o conhecimento científico de ponta e
o aplique às inovações de produtos e processos, requer, cada vez mais, titulações
acadêmicas – mestrados e doutorados.
514 Tecnologia, Exportação e Emprego
tulados devem ser mais bem aproveitados por estarem, na média, com uma
performance intermediária. Além disso, a tabela também mostra que das
2.045 patentes dos titulados, 748, ou 37%, são anteriores ao período em
que os pós-graduados inventores se titularam, de 1996 a 2003. Uma in-
terpretação para isso é que tanto a ciência alimenta a inovação tecnológica
quanto o contrário. Um ambiente inovador menos científico e mais
empiricista também pode levantar questões para a academia resolver. Boa
parte dos inventores dessas 748 patentes podem ter buscado na vivência
acadêmica respostas rigorosas para problemas de suas experiências anterio-
res e, com isso, também alimentaram a capacidade científica com novas
questões vindas da sociedade.
Se a Tabela 4 sugere que inventores titulados são importantes para o esforço
de inovação, o foco nas áreas dos cursos e das patentes indica onde se devem
concentrar esforços. Como já foram observadas as áreas do conhecimento das
titulações dos pós-graduados inventores, agora devemos nos voltar para as áreas
do conhecimento das 1.793 patentes desses titulados com mais conteúdo
tecnológico (patentes de invenção, modelos de utilidade e certificados de adi-
ção). Observando-se a Tabela D.1 (Anexo D), sob a ótica da classificação do
OST, os quatro principais subdomínios tecnológicos dessas patentes são: enge-
nharia médica (11%), consumo das famílias (10%), análise-mensuração-con-
trole (9%) e materiais-metalurgia (4%). Já sob a ótica dos grupos de alta tecnologia
do Trilateral Offices (TO), percebe-se a predominância dos grupos
microorganismos e engenharia genética (35%), tecnologia de comunicação (27%)
e computadores e equipamentos de automação (24%).
Para se observar o grau de institucionalidade dessas patentes a atenção
deve ser direcionada para os titulares. Se essas patentes de inventores titula-
dos tiverem maior proporção de titulares pessoas jurídicas (empresas, uni-
versidades, institutos de pesquisas) do que de pessoas físicas (indivíduos),
significa que há um grau maior de institucionalização na apropriação e no
apoio ao tipo de inovação que elas representam. Entre as 1.793 patentes de
titulados, 881 tiveram a participação de titulares pessoas jurídicas, 903 ti-
veram a participação de titulares pessoas físicas e 159 tiveram a participação
de titulares não-identificados, alguns estrangeiros. Retirando-se as repeti-
ções de um mesmo titular para mais de uma patente, o total de patentes de
titulados foi alcançado por 266 pessoas jurídicas (21%) e 1.026 pessoas
físicas (79%). A distorção provocada pela ocorrência de vários titulares em
uma mesma patente é devidamente pesada (ver Anexo C) na Tabela 5. Vê-se
aí um equilíbrio de participações: 48% das patentes têm a contribuição de
indivíduos, enquanto 46% têm a participação de titulares pessoas jurídicas.
Observa-se também que a institucionalização beneficia mais a inovação radi-
516 Tecnologia, Exportação e Emprego
cal, pois a razão entre pessoas jurídicas e pessoas físicas é de 1,3 (713,6 para
549,9) na geração de patentes de invenção, enquanto, para modelos de utili-
dade, essa relação é de 0,36 (112,5 para 311,9). Tais evidências reforçam o
argumento de Penrose (1973) de que a elevada participação de indivíduos no
esforço de patenteamento de um país indica subdesenvolvimento. Mesmo
porque se está associando esforço de patenteamento com outro indicador de
desenvolvimento, que é a alta escolaridade dos envolvidos, e complementa-se
dessa forma a conclusão de que a
(...) ampliação da participação relativa das patentes de pessoas jurídicas [que utilizam
recursos humanos altamente capacitados pela academia] elevaria o conteúdo
tecnológico das patentes, uma vez que a participação relativa das patentes de inven-
ção cresceria em relação às de modelos de utilidade [Albuquerque, Baessa e Silva
(2005, p. 6-11)].
Os contrastes das Tabelas D.2 e D.3 (Anexo D) apontam mais conclu-
sões para os papéis das pessoas jurídicas e dos indivíduos pelas suas áreas de
produção tecnológica. Vê-se, na Tabela D.2, que os titulares pessoas jurídicas
aproveitam mais os inventores titulados para a produção de patentes em áreas
mais tradicionais, como análise-mensuração-controle e materiais-metalurgia,
seguidas de engenharia médica e farmácia-cosméticos. Já observando-se os gru-
pos de alta tecnologia, que representam 8% das patentes de pessoas jurídicas,
vê-se a intensa contribuição da participação de titulados para a concentração
numa área que exige extensos conhecimentos científicos e de vanguarda:
microorganismos e engenharia genética (42%). A Tabela D.3 mostra que para
pessoas físicas há uma maior concentração por área do que a ocorrida com as
pessoas jurídicas. Os titulares indivíduos são mais especializados em engenha-
ria médica e em consumo das famílias. O mais curioso diz respeito às patentes
de alta tecnologia. Em princípio, para serem desenvolvidas, estas requereriam
uma estrutura mais complexa do que aquela que os indivíduos, isoladamente,
sem o auxílio de instituições, teriam à sua disposição. Mesmo assim os indiví-
duos conseguem produzir o equivalente a 70% da produção de alta tecnologia
das pessoas jurídicas. Note-se que aqueles ultrapassam estas em números ab-
solutos, na produção de patentes de aviação e de computadores e equipamen-
tos de automação. Tais indicadores reforçariam o baixo grau de
institucionalidade do esforço empreendido por esses inventores nessas áreas.
Pós-Graduação e Capacidade Inventiva no Brasil: um panorama a partir das bases de 517
dados da Capes e do INPI
TABELA 3
PÓS-GRADUADOS COM PATENTES (PI, MU, CA, MI E DI)
Área D M P Total % Área D M P Total %
Engenharias 217 326 9 552 40,4 Ciências Agrárias 54 58 0 113 8,3
Ciência e Tecnologia de
Engenharia Mecânica 60 75 3 138 25,0 16 21 - 37 32,7
Alimentos
Engenharia Elétrica 40 82 1 123 22,3 Agronomia 15 13 - 28 24,8
Engenharia de Materiais e
43 49 - 92 16,7 Engenharia Agrícola 7 10 - 17 15,0
Metalúrgica
Engenharia Química 20 25 - 45 8,2 Medicina Veterinária 8 4 - 12 10,6
Engenharia Civil 12 24 3 39 7,1 Zootecnia 5 3 - 8 7,1
Recursos Florestais e
Engenharia de Produção 12 18 1 31 5,6 2 2 - 4 3,5
Engenharia Florestal
Engenharia de Minas 7 12 - 19 3,4 Aqüicultura 1 1 - 2 1,8
Engenharia Nuclear 8 7 - 15 2,7 Ciência de Alimentos - 2 - 2 1,8
Engenharia Naval e Oceânica 2 9 - 11 2,0 Ciência do Solo - - - 1 0,9
Engenharia Aeroespacial 3 7 - 10 1,8 Engenharia de Alimentos - 1 - 1 0,9
Polímeros, Aplicações 4 5 - 9 1,6 Patologia Animal - 1 - 1 0,9
Engenharia Sanitária 2 6 - 8 1,4 Ciências Sociais Aplicadas 19 70 11 100 7,3
Engenharia Biomédica 2 2 1 5 0,9 Administração 2 28 9 39 39,0
Engenharia de Transportes 1 3 - 4 0,7 Arquitetura e Urbanismo 11 15 - 26 26,0
Estruturas - 2 - 2 0,4 Comunicação 5 6 - 11 11,0
Processos Bioquímicos 1 - - 1 0,2 Direito - 8 - 8 8,0
Ciências Exatas e da Terra 139 68 1 208 15,2 Economia 1 3 2 6 6,0
Química 98 36 - 134 64,4 Desenho Industrial - 5 - 5 5,0
Física 24 8 - 32 15,4 Ciência da Informação - 3 - 3 3,0
Ciência da Computação 4 14 1 19 9,1 Administração de Empresas - 1 - 1 1,0
Geologia 7 4 - 11 5,3 Serviço Social - 1 - 1 1,0
Física Atômica e Molecular 2 - - 2 1,0 Ciências Biológicas 59 25 0 84 6,1
Geofísica 1 1 - 2 1,0 Bioquímica 22 3 - 25 29,8
Matemática 1 1 - 2 1,0 Microbiologia 10 5 - 15 17,9
Geociências 1 - - 1 0,5 Farmacologia Geral 3 3 - 6 7,1
Geografia Física 1 - - 1 0,5 Ecologia 4 1 - 5 6,0
Meteorologia - 1 - 1 0,5 Genética 4 1 - 5 6,0
Oceanografia Biológica - 1 - 1 0,5 Farmacologia 1 4 - 5 6,0
Probabilidade e Estatística - 1 - 1 0,5 Zoologia 3 1 - 4 4,8
Química Orgânica - 1 - 1 0,5 Botânica 2 1 - 3 3,6
Ciências da Saúde 103 74 4 181 13,3 Morfologia 2 1 - 3 3,6
Odontologia 24 13 3 40 22,1 Biologia Geral 1 2 - 3 3,6
Cirurgia 17 10 - 27 14,9 Fisiologia 1 1 - 2 2,4
Clínica Médica 9 11 1 21 11,6 Parasitologia 1 1 - 2 2,4
Farmácia 6 8 - 14 7,7 Anatomia 1 - - 1 1,2
Saúde Coletiva 7 6 - 13 7,2 Botânica Aplicada 1 - - 1 1,2
Enfermagem 5 6 - 11 6,1 Histologia 1 - - 1 1,2
Medicina 4 5 - 9 5,0 Imunologia 1 - - 1 1,2
Educação Física 2 7 - 9 5,0 Toxicologia 1 - - 1 1,2
Cardiologia 4 - - 4 2,2 Biofísica - 1 - 1 1,2
Clínica Odontológica 4 - - 4 2,2 Ciências Humanas 15 26 0 41 3,0
(continua)
518 Tecnologia, Exportação e Emprego
(continuação)
Área D M P Total % Área D M P Total %
Ginecologia e Obstetrícia 4 - - 4 2,2 Educação 6 9 - 15 36,6
Anatomia Patológica e Patologia
3 1 - 4 2,2 Psicologia 2 8 - 10 24,4
Clínica
Materiais Odontológicos 3 - - 3 1,7 Sociologia 3 3 - 6 14,6
Ortopedia 3 - - 3 1,7 História 3 1 - 4 9,8
Fonoaudiologia - 3 - 3 1,7 Filosofia 1 3 - 4 9,8
Pneumologia 2 - - 2 1,1 Geografia - 1 - 1 2,4
Doenças Infecciosas e Parasitárias 1 1 - 2 1,1 Política Internacional - 1 - 1 2,4
Endocrinologia 1 - - 1 0,6 Lingüística, Letras e Artes 3 9 0 12 0,9
Enfermagem de Saúde Pública 1 - - 1 0,6 Artes - 6 - 6 50,0
Periodontia 1 - - 1 0,6 Letras 1 3 - 4 33,3
Psiquiatria 1 - - 1 0,6 Lingüística 2 - - 2 16,7
Radiologia Médica 1 - - 1 0,6 Outros - 1 4 5 0,4
Nutrição - 1 - 1 0,6 Não classificado 21 40 9 70 5,1
Odontopediatria - 1 - 1 0,6 Total 630 697 38 1366 100,0
Pediatria - 1 - 1 0,6 % total 46 51 3 100 -
Fontes: Capes e CNPq (2005) e INPI (2005a). Elaboração: Ipea e autor,
(D - doutorado, M - mestrado e P - mestrado profissionalizante).
TABELA 4
PATENTES DE INVENTORES TITULADOS EM PROGRAMAS DE PÓS-GRADUAÇÃO DA
CAPES E DE TITULARES RESIDENTES E DOS EXCLUSIVAMENTE NÃO-RESIDENTES,
DEPOSITADAS NO INPI POR NATUREZA DAS PATENTES – 1996-2003
Natureza < 1996 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 > 2003 Total
Inventores titulados
Patentes de invenção 443 96 85 81 97 122 130 178 99 8 1.339
Modelo de utilidade 206 26 38 39 31 29 29 26 19 1 444
Desenho industrial 30 6 5 9 6 11 23 19 24 35 168
Modelo industrial 69 - - - - - - - - - 69
Certificado de adição - - - - 1 3 1 2 2 1 10
Não-informada - - 1 9 5 - - - - - 15
Subtotal 748 128 129 138 140 165 183 225 144 45 2.045
Titulares exclusivamente não-residentes
Patentes de invenção 60.598 10.247 13.334 13.161 14.544 14.219 13.504 11.590 7.156 949 159.302
Modelo de utilidade 525 59 78 74 69 86 88 56 51 9 1.095
Desenho industrial 1.284 675 808 557 641 871 852 851 957 1.286 8.782
Modelo industrial 2.802 31 - - - - - - - - 2.833
Certificado de adição - 1 5 5 9 7 8 4 6 6 51
Não-informada 9 18 26 359 166 3 2 2 - - 585
Subtotal 65.218 11.031 14.251 14.156 15.429 15.186 14.454 12.503 8.170 2.250 172.648
Titulares residentes
Patentes de invenção 20.840 2.533 2.654 2.281 2.759 3.098 3.363 3.483 2.200 296 43.507
Modelo de utilidade 23.656 2.888 2.911 2.405 3.164 3.091 3.276 3.265 2.377 284 47.317
Desenho industrial 3.373 1.469 1.468 999 1.939 2.623 2.799 3.339 3.972 4.010 25.991
Modelo industrial 8.712 67 1 - - - - - - - 8.780
Certificado de adição - - 29 63 60 69 79 90 96 50 536
Não-informada 4 1 9 667 261 9 13 6 - - 970
Subtotal 56.585 6.958 7.072 6.415 8.183 8.890 9.530 10.183 8.645 4.640 127.101
Total
Patentes de invenção 81.438 12.780 15.988 15.442 17.303 17.317 16.867 15.073 9.356 1.245 202.809
Modelo de utilidade 24.181 2.947 2.989 2.479 3.233 3.177 3.364 3.321 2.428 293 48.412
Desenho industrial 4.657 2.144 2.276 1.556 2.580 3.494 3.651 4.190 4.929 5.296 34.773
Modelo industrial 11.514 98 1 - - - - - - - 11.613
Certificado de adição - 1 34 68 69 76 87 94 102 56 587
Não-informada 13 19 35 1.026 427 12 15 8 - - 1.555
Total 121.803 17.989 21.323 20.571 23.612 24.076 23.984 22.686 16.815 6.890 299.749
Fontes: Capes e CNPq (2005) e INPI (2005a). Elaboração: Ipea e autor, a partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
Pós-Graduação e Capacidade Inventiva no Brasil: um panorama a partir das bases de 519
dados da Capes e do INPI
GRÁFICO 1
ESPECIALIZAÇÃO EM DEPÓSITOS DE PATENTES DE INVENÇÃO ENTRE INVENTORES
TITULADOS NA PÓS-GRADUAÇÃO, TITULARES EXCLUSIVAMENTE NÃO-RESIDENTES E
TITULARES RESIDENTES, POR ANO
2,50
2,00
1,50
1,00
0,50
-
<1996 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 >2003 Total
Titulares exclusivamente não residentes Titulados Titulares residentes
Fontes: Capes e CNPq (2005) e INPI (2005a). Elaboração: Ipea e autor, a partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
Nota: O eixo vertical reflete a especialização em patentes de invenção sobre o total de depósitos no INPI (patentes de
invenção, modelos de utilidade, certificados de adição e desenhos industriais), dos atores especificados sobre esta mesma
razão para o total da base.
TABELA 5
PATENTES, DE INVENTORES TITULADOS EM PROGRAMAS DE PÓS-GRADUAÇÃO DA
CAPES DEPOSITADAS NO INPI POR NATUREZA DA PATENTE E NATUREZA JURÍDICA DO
TITULAR – 1996-2003
a b
Patente NJ < 1996 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 Total
PF - - - - 1,0 2,0 - - 2,0 - 5,0
CA
PJ - - - - - 1,0 1,0 2,0 1,0 5,0
n.d. 9,3 2,0 0,8 - 1,0 2,8 1,5 1,0 1,2 19,6
MU PF 128,7 15,0 29,6 29,0 24,5 25,2 24,5 18,7 15,8 1,0 311,9
PJ 68,0 9,0 7,7 10,0 5,5 1,0 3,0 6,3 2,0 112,5
n.d. 31,8 6,3 6,0 0,5 2,8 7,1 7,2 7,6 5,3 1,0 75,5
PI PF 203,7 54,4 40,2 37,0 50,6 40,8 53,3 46,9 20,2 3,0 549,9
PJ 207,5 35,4 38,9 43,5 43,6 74,2 69,6 123,5 73,5 4,0 713,6
n.d. 41,1 8,3 6,7 0,5 3,8 9,9 8,7 8,6 6,5 1,0 95,0
Total PF 332,4 69,4 69,8 66,0 76,1 67,9 77,8 65,6 38,0 4,0 866,8
PJ 275,5 44,4 46,5 53,5 49,1 76,2 73,6 131,8 75,5 5,0 831,1
Total - 649 122 123 120 129 154 160 206 120 10 1793
n.d. 6,3 6,8 5,5 0,4 2,9 6,4 5,4 4,2 5,4 10,0 5,3
% PF 51,2 56,9 56,7 55,0 59,0 44,1 48,6 31,8 31,7 40,0 48,3
PJ 42,4 36,4 37,8 44,6 38,1 49,4 46,0 64,0 62,9 50,0 46,4
Fontes: Capes e CNPq (2005) e INPI (2005a). Elaboração: Ipea e autor, a partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
a
CA significa certificado de adição; MU, modelo de utilidade e PI, patente de invenção. b NJ significa natureza jurídica; PF,
pessoa física; e PJ, pessoa jurídica, n.d. = não-disponível.
520 Tecnologia, Exportação e Emprego
4 CONCLUSÕES
Os seguintes fatos estilizados concluem o trabalho:
a) A deficiência de institucionalização do sistema de inovação brasileiro já
aparece nas dificuldades enfrentadas pelo INPI para gerar informação
pertinente ao diagnóstico do nível tecnológico do país por meio de esta-
tísticas de patentes.
b) Os cursos de pós-graduação stricto sensu em engenharias são aqueles que
lideram a produção de patentes entre as patentes de inventores titulados.
c) Assim como existem titulados na pós-graduação que se tornam invento-
res, existem inventores que depois se tornam titulados. Mais uma com-
provação de que há uma dupla causalidade: tanto a ciência – a formação
acadêmica – contribui para a inovação tecnológica quanto o inventor,
geralmente empiricista, pode oferecer subsídios para o progresso cientí-
fico e acadêmico.
d) A utilização de inventores com sólida base científica pode contribuir para
o alcance de patamares de capacidade inventiva mais elevados, só observa-
dos na base do INPI graças à presença de titulares não-residentes.
e) As áreas em que os titulados da pós-graduação mais produzem patentes
são: biotecnologia (microorganismos e engenharia genética) e saúde (en-
genharia médica).
f ) A institucionalização – mais titulares pessoas jurídicas do que titulares
pessoas físicas – beneficia mais a inovação radical (as patentes de inven-
ção) do que a incremental, isto é, os modelos de utilidade etc..
g) No geral, os titulares pessoas jurídicas aproveitam mais os inventores titu-
lados para a produção de patentes em áreas mais tradicionais, como aná-
lise-mensuração-controle e materiais-metalurgia, seguidas de engenharia
médica e farmácia-cosméticos. Na alta tecnologia, no entanto, eles são
mais utilizados na área de microorganismos e engenharia genética.
h) Os titulares indivíduos são mais especializados em engenharia médica e
em consumo das famílias e detêm importante fatia das patentes de alta
tecnologia, equivalente a 70% da produção de alta tecnologia das pesso-
as jurídicas.
Pós-Graduação e Capacidade Inventiva no Brasil: um panorama a partir das bases de 521
dados da Capes e do INPI
5 IMPLICAÇÕES DE POLÍTICAS
a) Deve-se desenvolver o INPI [como previsto em MDIC (2004)] e, con-
seqüentemente, sua capacidade de processamento de informação para
um melhor diagnóstico do sistema nacional de inovação brasileiro.
b) Deve-se fortalecer a institucionalização, facilitando a comunicação entre
as empresas, a academia e a burocracia de propriedade intelectual, e
aproveitar mais a capacidade acadêmica em condições de inventar. Pes-
quisas com os indivíduos titulados na pós-graduação e titulares de pa-
tentes de alta tecnologia no INPI devem questionar quais são os empe-
cilhos para a associação destes com outras instituições.
c) Mecanismos de fortalecimento do sistema nacional de inovação no setor
saúde, com ênfase nas biotecnologias [conforme previsto em MDIC
(2003)] devem ser criados e fortalecidos. Deve-se aproveitar melhor o
potencial dos inventores pós-graduados nas áreas da saúde e biológicas,
e aliá-los ao interesse de empresas e institutos por inventos na área de
microorganismos e engenharia genética. O desenvolvimento desse setor
tem forte apelo popular, o que é vital para o desenvolvimento da ciência
e tecnologia em ambiente democrático. Isso foi percebido por Vannevar
Bush (coordenador do esforço de P&D nos Estados Unidos durante a II
Guerra Mundial) no imediato pós-guerra quando formulou as bases da
National Science Foundation e dos National Institutes of Health ameri-
canos [Rosenberg e Nelson (1994) e Bush (1945)].
522 Tecnologia, Exportação e Emprego
REFERÊNCIAS
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patenteamento no Brasil e no exterior. In: LANDI, F. R., GUSMÃO, R. (orgs.).
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Printing Office, 1945. Acessível em: <http://www.nsf.gov/about/history/
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second part of the 1990’s. Eurostat, 2004 (Statistics in Focus, Science and
Technology, 9/2004).
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2004. Acessível em: <http://www.desenvolvimento.gov.br/arquivo/ascom/im-
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OMPI. Classificação internacional de patentes. 7a ed. Londres, 1999 (10 v.).
Acessível em: <http://www.inpi.gov.br>.
Pós-Graduação e Capacidade Inventiva no Brasil: um panorama a partir das bases de 523
dados da Capes e do INPI
OST. Rapport de l’observatoire de sciences et des techniques: indicateurs. Paris, 2002, 416p.
PENROSE. E. International patenting and the less-developed countries.
Economic Journal, London, v. 83, n. 331, p. 768-788, 1973.
ROSENBERG, N., NELSON, R. R. American universities and technical advance
in industry. Research Policy, North-Holland, Elsevier, v. 23, p. 323-348, 1994.
TRILATERAL OFFICES. Trilateral Statistical Report 2004 Edition. Munich, 2005.
524 Tecnologia, Exportação e Emprego
ANEXO A
TRATAMENTO DAS ÁREAS DO CONHECIMENTO NA BASE DA CAPES
A Capes classifica os seus programas de pós-graduação em nove grandes áreas e 185
áreas. Existem ainda as pequenas áreas, mas a base aqui utilizada não chega a esse
detalhamento. Oitenta e nove programas são informados sem identificação das áreas,
sem os seus códigos e descrições. Inicialmente, de 1996 a 2003, foram identificados
1.780 programas de pós-graduação com 1.801 áreas correspondentes. Vinte e um
programas, portanto, apresentaram correspondência com duas áreas.3 Em quatro des-
tes 21 programas com duas áreas, uma delas não vinha descrita.4 Eliminando-se estas,
ficamos com 1.797 áreas e 17 programas com duas áreas (ver Tabela A.1).
TABELA A.1
PROGRAMAS DE PÓS-GRADUAÇÃO DA CAPES CLASSIFICADOS EM MAIS DE UMA ÁREA
Código do PPG Código de área Grande área Média área
10100008 Ciências Exatas e da Terra Matemática
31001017109P0
10104003 Ciências Exatas e da Terra Matemática Aplicada
10701001 Ciências Exatas e da Terra Geologia
31004016023P7
10700005 Ciências Exatas e da Terra Geociências
10700005 Ciências Exatas e da Terra Geociências
31013015002P5
10702008 Ciências Exatas e da Terra Geofísica
30101000 Engenharias Construção Civil
32007019005P0
30100003 Engenharias Engenharia Civil
20700008 Ciências Biológicas Fisiologia
33003017066P7
70100004 Ciências Humanas Filosofia
40200000 Ciências da Saúde Odontologia
33004021073P5
40204006 Ciências da Saúde Odontopediatria
50700006 Ciências Agrárias Ciência e Tecnologia de Alimentos
33004030055P6
40500004 Ciências da Saúde Nutrição
40200000 Ciências da Saúde Odontologia
33004030059P1
40205002 Ciências da Saúde Periodontia
40200000 Ciências da Saúde Odontologia
33004030060P0
40206009 Ciências da Saúde Endodontia
20600003 Ciências Biológicas Morfologia
33004064024P6
20604009 Ciências Biológicas Anatomia
50503006 Ciências Agrárias Patologia Animal
33004102053P4
50500007 Ciências Agrárias Medicina Veterinária
50500007 Ciências Agrárias Medicina Veterinária
33004102057P0
50502000 Ciências Agrárias Medicina Veterinária Preventiva
50500007 Ciências Agrárias Medicina Veterinária
33004102069P8
50501003 Ciências Agrárias Clínica e Cirurgia Animal
70700001 Ciências Humanas Psicologia
33005010026P1
70702004 Ciências Humanas Psicologia Experimental
30500001 Engenharias Engenharia Mecânica
33011010008P0
31200001 Engenharias Engenharia Aeroespacial
10500006 Ciências Exatas e da Terra Física
40004015011P4
10507000 Ciências Exatas e da Terra Física da Matéria Condensada
40100006 Ciências da Saúde Medicina
42018013002P8
40101100 Ciências da Saúde Cardiologia
Fontes: Capes e CNPq (2005) e INPI (2005a). Elaboração: Ipea e autor, a partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
3. Os seus códigos na Capes são: 20001010006P5, 24009016010P4, 31001017109P0, 31002013012P2, 31004016023P7, 31013015002P5,
32007019005P0, 33003017066P7, 33004021073P5, 33004030055P6, 33004030059P1, 33004030060P0, 33004064024P6, 33004102053P4,
33004102057P0, 33004102069P8, 33005010026P1, 33011010008P0, 40004015011P4, 41001010037P0 e 42018013002P8.
4. Os seus códigos na Capes são: 20001010006P5, 24009016010P4, 31002013012P2 e 41001010037P0.
Pós-Graduação e Capacidade Inventiva no Brasil: um panorama a partir das bases de 525
dados da Capes e do INPI
TABELA A.3
ÁREAS SELECIONADAS POR MEIO DO CURRÍCULO LATTES PARA OS PROGRAMAS DE
PÓS-GRADUAÇÃO DA CAPES CLASSIFICADOS EM MAIS DE UMA ÁREA DO CONHECIMENTO
Código do PPG Código de área Grande área Média área
33003017066P7 70100004 Ciências Humanas Filosofia
33004064024P6 20600003 Ciências Biológicas Morfologia
33011010008P0 31200001 Engenharias Engenharia Aeroespacial
Fontes: Capes e CNPq (2005) e INPI (2005a). Elaboração: Ipea e autor, a partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
ANEXO B
TRATAMENTO DAS ÁREAS FALTANTES DAS PATENTES NA BASE DO INPI
A classificação mais detalhada para as patentes é a classificação internacional
de patentes (CIP), oferecida pela Ompi. O OST e o Eurostat fazem uso de
agrupamentos dessas classificações Ompi. A Ompi faz uso de vários dígitos
numa classificação e a base aqui trabalhada possui todos eles, mas a literatura
especializada e os agrupamentos sugeridos pelo Observatoire e pelo escritório
de estatística europeu só usam os quatro primeiros, que indicam a seção,
subseção, classe e subclasse, respectivamente, em que se encaixa uma patente.
526 Tecnologia, Exportação e Emprego
TABELA B.1
ARBITRAGEM, COM AS RESPECTIVAS EXPLICAÇÕES, DAS CORRESPONDÊNCIAS NÃO
ENCONTRADAS DAS SUBCLASSES DA 7A EDIÇÃO DA CLASSIFICAÇÃO DA OMPI COM
OS SUBDOMÍNIOS TECNOLÓGICOS DO OST – 2002
Subclasse
Descrição da subclasse Ompi Subdomínio arbitrado e explicações
Ompi
Esquema de indexação associado às subclasses 10. Química orgânica (de C07B a C07K tem-se um subdomínio
C07M C07B a C07K, relativos às propriedades 12, um 15 e seis 10. Optou-se pelo mais freqüente)
específicas de compostos orgânicos
Esquema de indexação associado à subclasse 12. Química de base (o mesmo de C10M)
C10N
C10M
15. Biotecnologia (de C12C a C12S tem-se um subdomínio 20,
Esquema de indexação associado às subclasses
C12R cinco 15 e cinco 17. Como é relativo a microorganismos,
C12C a C12Q ou S, relativos a microorganismos
optou-se pelo 15).
29. Consumo das famílias (é o que melhor se adéqua à
D05B Costuras
descrição)
29. Consumo das famílias (é o que melhor se adéqua à
D05C Bordados; Implantação de tufos
descrição)
Fontes: Capes e CNPq (2005), INPI (2005a), OST (2002), Trilateral Offices (2004) e Ompi (1999). Elaboração: Ipea e autor, a
partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
ANEXO C
TRATAMENTO DOS PESOS DAS ÁREAS E DOS TITULARES DAS PATENTES NA BASE DO INPI
A lógica deste anexo reside no fato de que se contabilizarão todas as citações de
titulares e classificações que uma patente possa ter. Assim, os parágrafos se-
guintes detalham os critérios utilizados.
Oferecer um exemplo é a melhor maneira de explicar como foram pesadas as
áreas em que uma patente se encaixa. Na Tabela C.1 tem-se a patente PI9710827.
TABELA C.1
DEMONSTRAÇÃO DE COMO FOI PESADO PARA UMA PATENTE AS DIFERENTES ÁREAS
DO CONHECIMENTO EM QUE ELA SE ENCAIXA, SEGUNDO A OMPI, O OST E O
TRILATERAL OFFICES
Classificações
Pedido
Ano Ompi OST Trilateral Offices Pesos
INPI
Completa Subclasse Domínio Subdomínio Alta tecnologia
4. Farmácia – 16. Farmácia –
A61K 38/21 A61K n.d. 0,2
biotecnologia cosméticos
3. Química – 10. Química
C07K 14/565 C07K , n.d. 0,2
1997 PI9710827 materiais orgânica
C12N 15/22 C12N 0,2
4. Farmácia – Microorganismos e
C12N 15/70 C12N 15. Biotecnologia 0,2
biotecnologia engenharia genética
C12N 5/08 C12N 0,2
Fontes: Capes e CNPq (2005), INPI (2005a), OST (2002), Trilateral Offices (2004) e Ompi (1999). Elaboração: Ipea e autor, a
partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
Pós-Graduação e Capacidade Inventiva no Brasil: um panorama a partir das bases de 527
dados da Capes e do INPI
TABELA C.2
DEMONSTRAÇÃO DE COMO FORAM PESADOS OS DIFERENTES TITULARES DE UMA PATENTE
Número de caracteres da
Pedido INPI Identificação do titular Peso
identificação do titular
AA 2 0,2
BBBBBBBBBBB 11 0,2
PI0004568 CCCCCCCCCCC 11 0,2
DDDDDDDDDDDDDD 14 0,2
EEEEEEEEEEE 11 0,2
Fontes: Capes e CNPq (2005) e INPI (2005a). Elaboração: Ipea e autor, a partir da transformação dos dados obtidos nas
fontes.Nota: a coluna de identificação do titular oculta a identificação verdadeira dos titulares.
5. A consulta a essas informações também é possível no site do INPI [ver INPI (2005 b)].
528 Tecnologia, Exportação e Emprego
(continua)
529
530
(continuação) [em %]
Fontes: Capes e CNPq (2005), INPI (2005a), OST (2002), Trilateral Offices, (2004) e Ompi, (1999). Elaboração: Ipea e autor, a partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
Tecnologia, Exportação e Emprego
TABELA D.2
PATENTES, DE INVENTORES TITULADOS EM PROGRAMAS DE PÓS-GRADUAÇÃO DA CAPES E DE TITULARES PESSOAS JURÍDICAS, DEPOSITADAS NO INPI
POR SUBDOMÍNIOS TECNOLÓGICOS DO OST E GRUPOS DE ALTA TECNOLOGIA DO TRILATERAL OFFICES – 1996-2003 [em %]
dados da Capes e do INPI
(continua)
Pós-Graduação e Capacidade Inventiva no Brasil: um panorama a partir das bases de
531
(continuação) [em %] 532
Fontes: Capes e CNPq (2005), INPI (2005a), OST (2002), Trilateral Offices (2004) e Ompi (1999). Elaboração: Ipea e autor, a
partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
TABELA D.3
PATENTES, DE INVENTORES TITULADOS EM PROGRAMAS DE PÓS-GRADUAÇÃO DA CAPES E DE TITULARES PESSOAS FÍSICAS, DEPOSITADAS
NO INPI POR SUBDOMÍNIOS TECNOLÓGICOS DO OST E GRUPOS DE ALTA TECNOLOGIA DO TRILATERAL OFFICES – 1996-2003
[em %]
Tecnologia, Exportação e Emprego
(continua)
(continuação) [em %]
dados da Capes e do INPI
Fontes: Capes e CNPq (2005), INPI (2005a), OST (2002), Trilateral Offices (2004) e Ompi (1999). Elaboração: Ipea e autor, a partir da transformação dos dados obtidos nas fontes.
Pós-Graduação e Capacidade Inventiva no Brasil: um panorama a partir das bases de
533