ÁREA DOCUMENTO

DCQ Sistema de Gerenciamento Integrado QSMS

Procedimento SVT-PG-00X
ASSUNTO DATA REVISÃO PÁG.
AÇÕES CORRETIVAS E PREVENTIVAS 01/03 0 1/11

SUMÁRIO

1. OBJETIVO
2. APLICAÇÃO
3. DEFINIÇÕES
4. RESPONSABILIDADES
5. DESCRIÇÃO DAS ATIVIDADES
5.1 Generalidades
5.2 Indicadores
5.3 Avaliação
5.4 Estabelecimento de Ações
5.5 Registro das Ações
5.6 Controle das Ações

6. REGISTRO DA QUALIDADE
Registro de Ações Corretivas e Preventivas

7. ANEXOS
I. Registro de Ações Corretivas e Preventivas
II. Responsabilidades pelo Tratamento de Não Conformidade

8. HISTÓRICO DAS REVISÕES

EMISSÃO APROVAÇÃO
Nome: Nome:
Área: Área:
Assinatura: Assinatura:
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1. OBJETIVO

Este procedimento define as diretrizes para o estabelecimento das ações corretivas a

serem implementadas quando da ocorrência de não conformidade em materiais,
produtos, processos e serviços, ou ações preventivas, de forma a evitar a ocorrência
das mesmas no Sistema de QSMS.

2. APLICAÇÃO

Este documento aplica-se a todas as áreas que constituem o Sistema de QSMS.

3. DEFINIÇÕES

Ø Ação Corretiva
Ação tomada face à detecção de uma não conformidade existente, visando eliminar ou
reduzir a possibilidade de reincidência dessa não conformidade.

Ø Ação Preventiva
Ação tomada face à identificação de uma não conformidade potencial, visando eliminar
ou reduzir a possibilidade de ocorrência dessa não conformidade.

Ø Ciclo de Ações
O ciclo de ações corretivas ou preventivas compreende:
• Detecção da Não Conformidade;
• Identificação da causa;
• Ação para eliminar a causa ou justificativa no caso de não haver ação a tomar;
• Controle para verificar a efetividade da ação tomada, impedindo a reinci dência no
caso de ações corretivas, ou a ocorrência no caso de ações preventivas;
• Registro de alteração em documento decorrente de ação corretiva ou preventiva,
caso haja.

Ø Partes Interessadas
É o conjunto composto por nossos clientes, acionistas, emprega dos e a comunidade
e/ou seus representantes impactadas direta ou indiretamente por nosso negócio.
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4. RESPONSABILIDADES

A responsabilidade pela aplicação deste procedimento é de todos os integrantes do

Sistema de QSMS.

5. DESCRIÇÃO DAS ATIVIDADES

5.1 Generalidades

A análise de um problema relacionado à qualidade, suas causas ou causa

fundamental, devem ser determinadas antes que a ação corretiva seja planejada.
Freqüentemente, a causa fundamental não é óbvia, requerendo, portanto, uma
cuidadosa análise das especificações do produto e de todos os processos, operações,
registros da qualidade, relatórios de serviços associados e reclamações dos clientes
relacionados. Métodos estatísticos podem ser úteis na análise do problema.

5.2 Estabelecimento de Ações

Ø Ações Corretivas
Deve ser estabelecida a de tomada de ações, definidas ações corretivas que eliminem
ou reduzam ao máximo as causas que originaram a não conformidade.

Ø Ações Preventivas
As não conformidades referenciais devem ser tratadas com base e m ações preventivas
que evitem a ocorrência das possíveis não conformidades detectadas na análise do
indicador.
Nota: • O estabelecimento das ações corretivas e preventivas deve ser realizado
sempre que houver necessidade independentemente da periodicidad e.
• Previamente à realização das reuniões de Análise Crítica pela Direção, o
representante da direção deve coletar junto aos departamentos os registros
e demais documentos relacionados às ações corretivas/preventivas não
implementadas e não conformidades não resolvidas, para análise crítica
das mesmas.
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5.5 Registro de Ações

A análise, bem como as ações, são registradas no documento Registro e Controle de

Ação Corretiva e Preventiva (Anexo I).

Ø Prazo para Conclusão da Ação

Entende-se por conclusão da ação o cumprimento de um ciclo completo do PDCA
(Plan, Do, Check, Act) , ou seja, empregar uma ou mais ferramentas da qualidade para
obter subsídios para a aplicação da ação, executar a ação planejada, verificar a eficácia
da ação (utilizando a (s) mesma(s) ferramenta(s) da análise inicial) e agir corretivamente
no caso da não eficácia da ação inicial.

5.6 Responsabilidades

O anexo II apresenta, de acordo com a característica da não conformidade:

Ø quem é responsável pelo registro da não conformidade;
Ø quem tem a autoridade para definir a ação corretiva;
Ø para quem esta endereçada a ação corretiva;
Ø que tipos de formulários devem ser empregados

O não cumprimento do prazo estabelecido para a conclusão de uma ação implica em

uma não conformidade que deve ser tratada como tal.
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6. REGISTRO DA QUALIDADE

Ø Registro de Ações Corretivas e Preventivas

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Anexo I

REGISTRO DE AÇÕES CORRETIVAS E PREVENTIVAS

Sigla: Número: Data:

Impacto: ( ) QA ( ) MA ( ) SI ( ) SO

Origem: ( ) MP ( ) P/S ( ) PR ( ) AI ( ) RP
Descrição da Não Conformidade:

Características da Não Conformidade:

Existente: Potencial:
Resp.: Depto.: Ass.: Data:
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Anexo I (Verso)
Descrição da Ação:

Ação Tomada:
Corretiva: Preventiva:

Alteração do Documento: ( ) Não

( ) Sim - Documento:
Prazo para Implementação:

Resp.: Depto.: Ass.: Data:

Controle da Efetividade:

Resp.: Depto.: Ass.: Data:

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Anexo I (Cont.)

Preenchimento do Registro de Ações Corretivas e Preventivas

Sigla: Sigla oficial do emissor do formulário.

Número: Indicação do número sequencial do formulário (3 dígitos) traço (-), ano vigente
(2 dígitos).; ex.: 001/03.

Origem: Indicar a não conformidade seguindo a seguinte classificação:

MP ⇒ Matéria Prima
P/S ⇒ Processos e Serviços
PR ⇒ Produtos
AI ⇒ Auditoria Interna
RP ⇒ Reclamações de Partes Interessadas

Descrição da Não Conformidade: Descrever a não conformidade existente ou potencial.

Avaliação: Indicar o parecer da área envolvida registrando os resultados da

investigação da causa da não conformidade.

Descrição da Ação: Indicar a natureza da ação; ex.: corretiva ou preventiva

Controle de Efetividade: Registrar a efetividade ou não da ação tomada no que tange à

verificação abrangente, cons tatando a eficácia da ação para
eliminar a causa. esta verificação não deve se restringir à
evidência que fundamentou a não conformidade.

Impacto: Sistema afetado pela não conformidade (indicar um ou mais).

QA ⇒ Qualidade
MA ⇒ Meio Ambiente
SI ⇒ Segurança Industrial
SO ⇒ Saúde Ocupacional
 Anexo II
RESPONSABILIDADES PELO TRATAMENTO DE NÃO CONFORMIDADES

RESPONSÁVEL PELA RESPONSÁVEL PELA

ORIGEM DA NÃO RESPONSÁVEL PELO REGISTRO DEFINIÇÃO DA AÇÃO IMPLEMENTAÇÃO DA AÇÃO REGISTROS A SEREM
CONFORMIDADE CORRETIVA CORRETIVA EMPREGADOS

Matérias Primas e Insumos Departamento Fornecedor Gerente de Departamento Gerente de Departamento Anexo I
(MP)
Todos os integrantes de QSMS
Gerente de departamento ou Gerente de Unidade Anexo I
Processos e Serviços (P/S) Unidade Organizacional Gerente da Qualidade
Fornecedora
Gerente de Departamento Gerente de Departamento Anexo I
Produtos (PR) Auditor Responsável pela
Notificação
Titular do Departamento Titular do departamento vide Procedimento de Auditorias
Auditoria Interna (AI) Receptor da Reclamação Auditado Auditado Internas

Reclamações de Partes Gerente do Departamento ou Gerente da Unidade Destinatária

Interessadas (RP) Gerente da Qualidade da Reclamação

Nota: No caso de várias áreas serem envolvidas com a causa da não conformidade, o representante da Direção indicará a área responsável
pela definição da ação e o controle de sua efetividade.
EXEMPLO 4.14 (a)
EMPRESA

ABC
ÁREA / ÓRGÃO DOCUMENTO
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Procedimento XXXX-P-006
ASSUNTO DATA REVISÃO PÁG.
AÇÕES CORRETIVAS E PREVENTIVAS 08/96 0 10/1
0

8. HISTÓRICO DAS REVISÕES

REVISÃO DATA ITENS REVISADOS

EXEMPLO 4.14 (a)
EMPRESA

ABC
ÁREA / ÓRGÃO DOCUMENTO
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Procedimento XXXX-P-006
ASSUNTO DATA REVISÃO PÁG.
AÇÕES CORRETIVAS E PREVENTIVAS 08/96 0 11/1
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