DIROP

Fls. ______
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Rubrica

ANEXO VI-A - MATRIZ DE RISCOS E RESPONSABILIDADES

DESCRIÇÃO
Impact Nível de
Nº Probabilidade Tratamento Responsável
o Risco
Riscos Causas Consequências

Impugnação
1 Concorrência Não Fomentar a FNS 2 3 Baixo Nova Licitação VALEC
Não tem Interesse
Quantidade
insuficiente de equipe Melhoria dos serviços
Contratada
prestados
Gestão/Infraestrutura/Exec
2 Ineficiência do Terminal 3 2 Moderado
ução inadequada Mão de obra
desqualificada Atuação da
gestão/fiscalização do VALEC
contrato
Inadimplência Cláusulas do
Bloqueio/cobrança Contrato/Judicial/
judicial 1 4 Baixo Rescisão Contratada/
3 Inexecução contratual
Risco financeiro Má gestão financeira VALEC
Melhor administração
Falência financeira
Identificação de
possíveis Possível paralização dos
impropriedades na serviços Atendimento das
Questionamentos dos execução do contrato recomendações e/ou
Contratada/
4 órgãos de controle interno 2 2 Moderado questionamentos dos
Identificação de VALEC
e externo órgãos de controle
possíveis Possíveis aplicações de interno e externo
impropriedades na multas
execução do contrato

Execução em Apuração
Proximidade do término do desacordo aos administrativa sujeita
Fica o Terminal sem
5 contrato, bens inoperantes interesses da VALEC 1 4 Alto a aplicação de VALEC
operação
e sem funcionar e o previsto no Termo sanções contratuais
de Referência e/ou Ação Judicial
Apuração
administrativa sujeita
Não cumprimento das Paralização total ou
Má qualidade na a aplicação de
6 cláusulas contratuais pela parcial da execução 2 2 Moderado VALEC
prestação dos serviços sanções contratuais
contratada do contrato
e/ou rescisão
contratual
Paralização dos serviços Atendimento das
Documentação
por determinação dos recomendações dos
7 vencidas/não emitidas, interdição do terminal 2 2 Moderado Contratada
órgãos de controle interno órgãos de controle
licença
e externo interno e externo
Acúmulo de funções Má qualidade na
Falta de diligência na prestação dos serviços Apuração
8 do fiscal/gestor do 2 2 Moderado VALEC
fiscalização/gestão administrativa
contrato Aumento de Custo
Descumprimento Cumprir
reiterado e paralização Má qualidade na tempestivamente as
9 Ações judiciais 1 5 Baixo Contratada
total ou parcial da prestação dos serviços determinações
execução do contrato judiciais
Condições Climáticas Embasamento do
Sem Cargas
10 Greves Gerais 1 2 Baixo Contrato VALEC
Casos Fortuitos
Danos ao funcionamento Contrato com Contratada
Roubos e Furtos Terminal
do Terminal

ESCALA DE PROBABILIDADES
Nível Definição
Muito alta (5) Evento demasiadamente repetitivo e constantes
Alta (4) Evento usual, há registros de ocorrências
Média (3) Evento esperado, há registros de ocorrências
Baixa (2) Evento casual, raro, há registro de ocorrência
Muito Baixa (1) Evento sem registro de ocorrência

ESCALA DE IMPACTO
Nível Definição
Muito alto (5) Impacto máximo nos objetivos, sem possibilidade de recuperação
Alto (4) Impacto significativo nos objetivos, com possibilidade mínima de recuperação
Médio (3) Impacto moderado nos objetivos, com plena possibilidade de recuperação
Baixo (2) Impacto mínimo nos objetivos
Muito Baixo (1) Impacto insignificante nos objetivos

NÍVEL DE RISCO
Extremo 15 a 25
Alto 8 a 12
Moderado 3a6
Baixo 1a2

VALEC - ENGENHARIA, CONSTRUÇÕES E FERROVIAS S.A.

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