Lenio Luiz Streck Jos Luis Bolzan de Morais

Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado,

Terceira Edio, Livraria do Advogado, Porto Alegre: 2003.

ESTADO E SOBERANIA AO LONGO DOS TEMPOS A APTIDO DA CINCIA POLTICA PARA A COMPREENSO DO NASCIMENTO DO ESTADO MODERNO
1. De acordo com Lenio Luiz Streck e Jos Luiz Bolzan de Morais, Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado, 3 Edio, Livraria do Advogado, p. 17 Estudar o Estado e suas relaes com a sociedade implica, necessariamente, estudar os mais variados aspectos que envolvem o prprio funcionamento das instituies responsveis por essa sociedade. Estado, Governo, Democracia, Legitimidade, Poder so questes que, imbricadas, exigem uma disciplina para o estudo de suas complexidades: a que entra a Cincia Poltica, forma de saber cujo objeto se desenvolve no tempo sendo por isso histrica, no dizer de Bobbio sofrendo contnua transformao, sendo impossvel nela aplicar experimentao, prpria dos fsicos e bilogos. Lembra nesse sentido o mestre italiano que no se pode reproduzir uma revolta de camponeses em laboratrio por bvias razes, entre outras, aquela que uma revolta reproduzida no seria mais uma revolta (notese a relao entre uma ao cnica, que se pode repetir indefinidamente e a realidade representada pelos acontecimentos: o Hamlet, de Shakespeare, no o prncipe da Dinamarca que realmente viveu).1 2. A Cincia Poltica, enquanto cincia do homem e do comportamento humano, tem em comum, com todas as outras cincias humansticas, dificuldades especficas que derivam de algumas caractersticas da maneira de agir do homem, das quais trs so particularmente relevantes: A O homem um animal teleolgico, que cumpre aes e se serve de coisas teis para obter seus objetivos, nem sempre declarados, e muitas vezes, inconscientes, no podendo a Cincia Poltica prescindir, desse modo, da presena da psicologia e da psicanlise; B O homem um animal simblico, que se comuica com seus semelhantes atravs de smbolos dos quais o mais importante a linguagem. O conhecimento da ao humana exige a decifrao e a interpretao destes smbolos, cuja significao quase sempre incerta, s vezes desconhecida, e apenas passvel de ser reconstruda por conjeturas. C O homem um animal ideolgico, que utiliza valores vigentes no sistema cultural no qual est inserido, a fim de racionalizar seu comportamento, alegando motivaes diferentes das reais, com o fim de justificar-se ou de obter o consenso dos demais; por isso, a importncia que assume na pesquisa social e poltica a revelao daquilo que est escondido, assim como a anlise e a crtica das ideologias.

Cfe. Bobbio, Norberto et al. Dicionrio de Poltica, Editora UnB: 1993, p. 168.

O ESTADO MODERNO
AS FORMAS POLTICAS. As Formas de Estado. Federao. Confederao.Estado Unitrio. Novas Formas de Estado. As Formas Atpicas. As Formas de Governo.

De acordo com Lourival Villanova,2 a Teoria Geral do Estado est, intimamente, ligada histria do Estado Moderno. Sociologicamente, a explicao e o comentrio desse Estado. Sua base emprica o Estado Moderno, notadamente o Estado Constitucional, o Estado que comea depois do movimento revolucionrio de 1789. Por isto, acrescenta, a Teoria Geral do Estado, apresenta contedo demais para ser apenas uma lgica do Estado, isto , uma anlise do normativismo puro. Mais do que isto, a Teoria Geral do Estado converte-se em Teoria do Direito, se no pusermos em foco que o Estado objeto, bidimensional, e no se reduz a significaes normativas. A reduo do Estado ao direito e a caracterizao do direito como complexo de proposies cuja realidade normativa e cujo ser lgico se destaca do que factual, acarreta a reduo do Estado a um objeto ideal.3 H nisto uma interseco entre os objetos da Cincia Poltica e da Teoria Geral do Estado, muito embora possamos apresent-los em momentos distintos privilegiando certas categorias conceituais e determinados aspectos que lhes so prprios, como sugerido por Streck e Bolzan de Morais. A passagem da forma estatal medieval para o Estado Moderno A verificao da transformao histrica tem o escopo de fixar as formas fundamentais que o Estado adotou na passagem do medieval para o moderno, ficando claro que, para os objetivos destas reflexes, privilegiamos a (s) forma(s) moderna(s) do Estado. De qualquer forma, importante que se estabeleam alguns parmetros identificadores do que nominamos formas estatais pr-modernas, a saber: A O Estado Antigo (Oriental ou Teocrtico), como sendo uma forma estatal definida entre as antigas civilizaes do Oriente ou do Mediterrneo, onde a famlia, a religio, o Estado e a organizao econmica formavam um conjunto confuso, sem diferenciao aparente. Em conseqncia, no se distingue o pensamento poltico da religio, da moral, da filosofia ou de doutrinas econmicas. Caractersticas fundamentais: a) a natureza unitria, inexistindo qualquer diviso interior, nem territorial, nem de funes; b) a religiosidade, onde a autoridade do governante e as normas de comportamento eram tidas como expresso de um poder divino, demonstrando a estreita relao Estado/divindade. B O Estado Grego, cujas caractersticas fundamentais podem ser elencadas como sendo: a) cidades Estado, ou seja a polis como sociedade poltica de maior expresso, visando ao ideal da auto-suficincia; b) uma elite (classe poltica), com intensa participao nas decises do Estado nos assuntos pblicos. Nas relaes de carter privado, a autonomia da vontade individual restrita.

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Cfe. Villanova, Lourival. O Problema do Objeto da Teoria Geral do Estado. Recife, Imprensa Oficial, 1953, p. 49 e 175. Idem, ibidem, p. 186.

C O Estado Romano, que se apresentava assentado em: a) base familiar de organizao; b) a noo de povo era restrita, compreendendo faixa estreita da populao; c) magistrados como governantes superiores. D O Estado Antigo, que tinha as seguintes caractersticas: a) no eram Estados nacionais, ou seja, o povo no estava ainda ligado por tradies, lembranas, costumes, lngua e cultura, mas por produtos de guerras e conquistas; b) modelo social baseado na separao rgida das classes e no sistema de castas; c) governos marcados pela autocracia ou por monarquias despticas e o carter autoritrio e teocrtico do poder poltico; d) sistema econmico (produo rural e mercantil) baseado na escravido; e) profunda influncia religiosa. Trs elementos se fizeram presentes na sociedade medieval, somando-se para a caracterizao da forma estatal medieval: A O cristianismo base da aspirao universalidade, isto , a idia do Estado universal baseado na aspirao a que toda a humanidade se tornasse crist. Dois fatores, porm, influem nestes planos, a saber: 1) a multiplicidade de centros de poder e 2) recusa do Imperador em submeter-se autoridade da Igreja. B As invases brbaras que propiciaram profundas transformaes na ordem estabelecida, sendo que os povos invasores estimularam as regies invadidas a se afirmar como unidades polticas independentes. Percebe-se, pois, que no Medieval a ordem era bastante precria, pelo abandono de padres tradicionais, constante situao de guerra, indefinio de fronteiras polticas, etc. C O feudalismo desenvolve-se sob um sistema administrativo e uma organizao militar estreitamente ligados situao patrimonial. Ocorre, principalmente, por trs institutos jurdicos: 1) vassalagem (os proprietrios menos poderosos a servio do senhor feudal em troca da proteo deste); 2) benefcio (contrato entre o senhor feudal e o chefe de famlia que no tivesse patrimnio, sendo que o servo recebia uma poro de terras para cultivo e era tratado como parte inserparvel da gleba; 3) imunidade (iseno de tributos s terras sujeitas ao benefcio). Conjugados os trs fatores, temos as caractersticas mais marcantes da forma estatal medieval: A permanente instabilidade poltica, econmica e social. B distino e choque entre poder espiritual e poder temporal; C fragmentao do poder, mediante a infinita multiplicao de centros internos de poder poltico, distribudos aos nobres, bispos, universidades, reinos, corporaes etc; D sistema jurdico consuetudinrio embasado em regalias nobilirquicas; E relaes de dependncia pessoal, hierarquia de privilgios.

O modo de produo feudal se espalhou por toda a Europa. Segundo Capella, esquematicamente o feudalismo consistia no seguinte: uma aristocracia originalmente militar se autodesignava um territrio e sua populao. Os habitantes eram obrigados a cultivar a terra necessria para si e tambm para o senhor feudal. Em geral prevalecia um sistema simples de cultivo, chamado trs campos ideais ou materiais: um campesino cultivava uma parcela para si, outra para o seu senhor e uma terceira para repor as sementes de ambas. Os camponeses no podiam abandonar a terra. Militarmente, o senhor feudal protegia o territrio do feudo, incluindo sua populao. O senhor feudal detinha o poder econmico, o poltico, o militar, o jurdico e o ideolgico sobre os seus servos. Para ampliar suas riquezas, os senhores feudais apelavam para as guerras de conquista e para os matrimnios. A guerra e a capacidade para realiz-la teve a conseqncia de hierarquizar a aristocracia feudal, estabelecendo relaes de vassalagem tambm entre ela e os senhores mais poderosos. A arte de concertar matrimnios ganhou foros de sofisticao, mediante a incrementao de dotes e heranas comuns: os matrimnios proporcionavam um ttulo jurdico que podia ser reivindicado pelas armas. Desnecessrio referir que no h data precisa delimitando a passagem do feudalismo (ou da forma estatal medieval) para o capitalismo, onde comea a surgir o Estado Moderno em sua primeira verso (absolutista). (Streck e Morais, Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado, 2003: 22). A Teoria Liberal da Representao Stuart Mill Com a crescente militncia da classe trabalhadora, em meados do sculo XIX, esse modelo mudou. Sem abandonar a idia de que o povo tinha de proteger-se do governo que o dirigia, John Stuart Mill viu o processo democrtico como uma contribuio ao desenvolvimento humano, como um guia a uma sociedade livre e eqitativa, ainda no alcanada. O exerccio do poder sob a democracia promoveu o progresso humano mais do que qualquer outro sistema. A desigualdade existia, reconhecia o autor, e era incomparvel com sua democracia desenvolvimentista, porm a desigualdade no era inerente ao capitalismo; ao contrrio, era acidental e poderia ser remediada (Carnoy: 1994). John Stuart Mill nasceu em Londres, no ano de 1806. filho do filsofo e economista James Mil, um dos principais amigos e seguidores de Jeremy Bentham, o reformador liberal ingls que melhor desenvolveu o utilitarismo. Recebeu de seu pai uma educao muito completa e, aos quinze anos, estava perfeitamente familiarizado com os clssicos gregos e latinos, com as cincias biolgicas e com a economia poltica. Foi nesta idade que leu as obras do jurista Bentham pela primeira vez, tomando como seu o objetivo daquele autor: agir no sentido de reformular as leis e as instituies inglesas de modo a que estas concorressem para a maior felicidade do maior nmero de indivduos. Em 1848, publica os Princpios de Economia Poltica, que se tornaro a obra de referncia nessa rea. Seguindo a orientao caracterstica dos liberais clssicos, Mill sustenta que a liberdade comercial constitui a instituio que garante o crescimento econmico mais rpido. Todavia, no apia incondicionalmente o capitalismo, apontando a necessidade de promover uma concorrncia de mercado livre entre empresas (cooperativas) pertencentes aos trabalhadores. Em 1859 publica Da Liberdade, onde sustenta que a liberdade individual til porque aumenta a felicidade da coletividade,

sendo limitada somente pela condio de que ningum deve ferir o prximo com o exerccio da prpria liberdade. Neste livro, Mill desenvolve tambm um critrio que determina onde o Estado deve intervir e quando este deve deixar os indivduos livres para agir como quiserem. Defendia a liberdade de pensamento e discurso, e declarava o direito de cada pessoa cultivar seu prprio carter, seus prprios desejos e seu prprio plano de vida, em vez de permitir que fossem norteados pelos costumes, pelas tradies, pelos ditames religiosos ou pela opinio pblica. Dessa forma, sustentava um pluralismo social e poltico, concomitante livre disseminao das idias divergentes, como proteo contra o que Tocqueville chamara de tirania da maioria. Em 1863, publica Do Utilitarismo, onde defende aquela doutrina, refutando as idias supostamente errneas que circulam a seu respeito. Em vez de simplesmente a maior felicidade para o maior nmero de pessoas, expresso consagrada pelos autores utilitaristas, propunha uma formulao que levaria em conta o valor de tal felicidade, distinguindo os prazeres superiores (intelectuais) e os inferiores (sensuais). No ano de 1869 publicou A Sujeio das Mulheres, onde manifesta seu apoio ao voto feminino, ajudando a promover o movimento sufragista em fins do sculo XIX. Faleceu em 1873. Mill explicitou e exps de maneira sistemtica a doutrina da liberdade que est implcita e um pouco dispersa na obra de Adam Smith e David Hume. O raciocnio de Mill tem como ponto de partida a idia intuitiva segundo a qual as aes dos indivduos pertencem a dois domnios distintos. O primeiro o domnio da liberdade individual, aquele em que a sociedade nunca deve intervir, nem pela coero decorrente das leis, nem pela presso da opinio pblica. O segundo, o domnio da jurisdio da sociedade, aquele em que a sociedade pode e deve intervir, regulamentando, proibindo ou autorizando, punindo, etc. O domnio da liberdade individual, sustenta o autor, concerne as aes que s produzem efeitos sobre a pessoa que age; o domnio das aes que no tm repercusses nocivas sobre os outros. O domnio da jurisdio da sociedade, pelo contrrio, constitudo pelas aes que tm conseqncias sobre os outros e que, por a, podem provocar-lhe algum mal. Seria o dano preciso, potencial ou real, que transfere a ao do domnio da liberdade individual para o campo da moralidade e da lei. Da se conclui que o elemento que vai classificar a ao nas categorias propostas sua conseqncia que na abordagem utilitarista permite classificar a ao como boa ou m. De acordo com o utilitarismo, uma instituio boa (e desejvel) se sua conseqncia for o aumento da felicidade da coletividade. Portanto, para determinar se a liberdade individual (a liberdade no domnio das aes que s tm repercusses sobre ns) algo bom, algo desejvel, preciso ver se sua natureza aumentar a felicidade geral. Segundo John Stuart Mill, haveria duas razes para pensar que a liberdade individual aumenta a felicidade (Vergara: 1995): em primeiro lugar, aumenta a felicidade pessoal daquele que dela dispe: quando um indivduo se v proibido de perseguir o projeto pessoal de vida que ele deseja realizar, sofre; a liberdade individual poupa-lhe o sofrimento, portanto aumenta sua felicidade; em segundo lugar, a liberdade individual necessria para que se possa experimentar novos estilos de vida: esta experincia indispensvel para se descobrir costumes e estilos de vida que aumentam a felicidade coletiva.

Tambm de acordo com esse princpio, as aes pertencero ao domnio privado (esfera da liberdade) ou ao domnio pblico (esfera da regulamentao) conforme suas conseqncias podem variar conforme as circunstncias que envolvem o ato. Vergara (1995) cita um exemplo freqentemente utilizado por Mill para esclarecer a questo: escrever no jornal que os vendedores de trigo deixam o povo com fome. Pertence ao domnio da liberdade individual (liberdade de expresso), mas falar o mesmo diante de uma turba enfurecida reunida na porta da casa de um negociante de cereais deixa de s-lo, pois tal atividade claramente acarreta dano preciso, ao menos potencialmente, para algum. Ele retornou a idia clssica da sociedade ideal, definindo esse ideal como uma comunidade de trabalhadores laboriosos impulsionando o desenvolvimento da capacidade humana. As recompensas nessa sociedade seriam proporcionais ao esforo, sendo as injustias distributivas do capitalismo atribudas ao modelo de distribuio da riqueza condicionado pela propriedade feudal que o antecedeu. Ele considerava que o capitalismo estava reduzindo gradativamente a desigualdade de renda, riqueza e poder (Ross: 1983). Mill produziu sua obra no momento em que a sociedade liberal percebia claramente as contradies antes apenas latentes entre a liberdade e a igualdade, ambas consideras condies bsicas para a democracia. Nesse contexto, a defesa geral que o autor fazia em favor do laissez-faire no provm de um compromisso com os direitos individuais em contraposio interferncia do Estado em questes morais. O comrcio, para Mill, um ato social, carregando possibilidades bem reais de dano preciso coletividade, sendo portanto um tema adequado regulamentao do governo. O que importava para o autor era se um determinado sistema econmico aumentava ou restringia as oportunidades para o desenvolvimento do carter. Mill defendia o livre comrcio por trs razes principais (Bellamy: 1994): a eficincia; o medo da rigidez e da natureza potencialmente autoritria da burocracia do Estado; o estmulo decorrente para o desenvolvimento da moralidade individual. O livre comrcio favorecia a eficincia na medida em que, na maior parte dos casos, as pessoas conheciam, melhor que os outros, seus prprios interesses, e lucravam em serem transformadas em indivduos mais autoconfiantes, j que a competio encoraja a inovao, assegura produtos de melhor qualidade a preos mais baratos, aumentando a prosperidade das pessoas e, indiretamente, a sua liberdade. Assim, sustenta Bellamy (1994), o posicionamento de Mill de que as restries ao comrcio so erradas porque realmente no produzem os resultados desejados; quando percebia claramente um benefcio, o autor fazia exceo ao princpio do laissez-faire. Tais excees tiveram reflexos no pensamento dominante entre os economistas polticos do sculo XIX, pois determinados servios pblicos, necessrios para garantir o crescimento econmico (e o aumento de bem-estar da coletividade), como os faris, eram desvantajosos demais para que os cidados, individualmente, quisessem proporcion-los. A segunda razo de apoio ao laissez-faire decorria do medo, compartilhado pelos tericos liberais, de um crescimento do poder do Estado. A formao de uma burocracia estatal que poderia repetir na sociedade inglesa as prticas do mandarinato chins ou da

administrao czarista seria inerente a uma economia planejada. medida em que o Estado incorporasse novas funes, o quadro administrativo seria expandido ao infinito, atraindo para si, enquanto principal fonte de poder, todos os indivduos talentosos e ambiciosos da sociedade. Essa concentrao de talentos terminaria comprometendo o exerccio de atividades necessrias para o progresso da coletividade. A massa da populao, por outro lado, por estar permanentemente dirigida seria transformada pela escravido da rotina burocrtica, o que resultaria na estagnao social. A terceira razo, oriunda da posio liberal contra a extenso do Estado, no era, entretanto, nem econmica nem poltica, mas moral. O livre comrcio desenvolveria as virtudes da prudncia, perseverana, poupana, sobriedade, que elevariam o padro comportamental da massa popular, pois a necessidade de sobrevivncia decorrente da competio imporia uma disciplina de trabalho capaz de aprimorar as virtudes cvicas do cidado; a auto-disciplina econmica teria reflexos tambm na solidez de carter e na maturidade para participar do processo decisrio, formando eleitores sbrios e independentes. Como outros autores seus contemporneos, que concluram que a natureza humana no era toda idntica, reconhecendo e incorporando uma viso particular de diferenas sociais existentes ou princpios de estratificao nas suas apreciaes da natureza do homem como ela , Mill entendia que o grosso da humanidade, as massas, as classes trabalhadoras, podem ser deficientes no que respeita as suas capacidades ou pendores polticos e culturais relevantes, e parte do problema poltico o de garantir a influncia e a autoridade daqueles que so politicamente imparciais, competentes ou especializados (Ross, 1983).

EXERCCIO N 01: 1. Seguindo a linha de raciocnio de Lenio Luiz Streck e Jos Luiz Bolzan de Morais, Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado, descreva a Cincia Poltica enquanto cincia do homem e do comportamento humano. O que ela tem em comum com as outras cincias humansticas? Ser possvel, atravs da Cincia Poltica interpretar a complexidade que envolve o Estado, o poder, a poltica, a democracia e o direito (e suas conseqncias para a Sociedade)? Como entender que a Cincia Poltica guarda uma inexorvel relao com os demais ramos da cincia estudados pelo homem? Disserte sobre a sua relao com o direito, a economia, a histria, a psicologia, a sociologia e a filosofia. 4

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