E M E N T A: "HABEAS CORPUS" - CRIME CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL - RESPONSABILIDADE PENAL DOS CONTROLADORES E ADMINISTRADORES DE INSTITUIO FINANCEIRA - LEI

N 7.492/86 (ART. 17) - DENNCIA QUE NO ATRIBUI COMPORTAMENTO ESPECFICO E INDIVIDUALIZADO AOS DIRETORES DA INSTITUIO FINANCEIRA INEXISTNCIA, OUTROSSIM, DE DADOS PROBATRIOS MNIMOS QUE VINCULEM OS PACIENTES AO EVENTO DELITUOSO - INPCIA DA DENNCIA - PEDIDO DEFERIDO. PROCESSO PENAL ACUSATRIO OBRIGAO DE O MINISTRIO PBLICO FORMULAR DENNCIA JURIDICAMENTE APTA. - O sistema jurdico vigente no Brasil - tendo presente a natureza dialgica do processo penal acusatrio, hoje impregnado, em sua estrutura formal, de carter essencialmente democrtico - impe, ao Ministrio Pblico, notadamente no denominado "reato societario", a obrigao de expor, na denncia, de maneira precisa, objetiva e individualizada, a participao de cada acusado na suposta prtica delituosa. - O ordenamento positivo brasileiro - cujos fundamentos repousam, dentre outros expressivos vetores condicionantes da atividade de persecuo estatal, no postulado essencial do direito penal da culpa e no princpio constitucional do "due process of law" (com todos os consectrios que dele resultam) - repudia as imputaes criminais genricas e no tolera, porque ineptas, as acusaes que no individualizam nem especificam, de maneira concreta, a conduta penal atribuda ao denunciado. Precedentes. A PESSOA SOB INVESTIGAO PENAL TEM O DIREITO DE NO SER ACUSADA COM BASE EM DENNCIA INEPTA. - A denncia deve conter a exposio do fato delituoso, descrito em toda a sua essncia e narrado com todas as suas circunstncias fundamentais. Essa narrao, ainda que sucinta, impe-se ao acusador como exigncia derivada do postulado constitucional que assegura, ao ru, o exerccio, em plenitude, do direito de defesa. Denncia que deixa de estabelecer a necessria vinculao da conduta individual de cada agente aos eventos delituosos qualifica-se como denncia inepta. Precedentes. DELITOS CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL - PEA ACUSATRIA QUE NO DESCREVE, QUANTO AOS DIRETORES DE INSTITUIO FINANCEIRA, QUALQUER CONDUTA ESPECFICA QUE OS VINCULE, CONCRETAMENTE, AOS EVENTOS DELITUOSOS - INPCIA DA DENNCIA. - A mera invocao da condio de diretor ou de administrador de instituio financeira, sem a correspondente e objetiva descrio de determinado comportamento tpico que o vincule, concretamente, prtica criminosa, no constitui fator suficiente apto a legitimar a formulao de acusao estatal ou a autorizar a prolao de decreto judicial condenatrio. - A circunstncia objetiva de algum meramente exercer cargo de direo ou de administrao em instituio financeira no se revela suficiente, s por si, para autorizar qualquer presuno de culpa (inexistente em nosso sistema jurdico-penal) e, menos ainda, para justificar, como efeito derivado dessa particular qualificao formal, a correspondente persecuo criminal. - No existe, no ordenamento positivo brasileiro, ainda que se trate de prticas configuradoras de macrodelinqncia ou caracterizadoras de delinqncia econmica, a possibilidade constitucional de incidncia da responsabilidade penal objetiva. Prevalece, sempre, em sede criminal, como princpio dominante do sistema normativo, o dogma da responsabilidade com culpa ("nullum crimen sine culpa"), absolutamente incompatvel com a velha concepo medieval do "versari in re illicita", banida do domnio do direito penal da culpa. Precedentes. AS ACUSAES PENAIS NO SE PRESUMEM PROVADAS: O NUS DA PROVA INCUMBE, EXCLUSIVAMENTE, A QUEM ACUSA. - Nenhuma acusao penal se presume provada. No compete, ao ru, demonstrar a sua inocncia. Cabe, ao contrrio, ao

Ministrio Pblico, comprovar, de forma inequvoca, para alm de qualquer dvida razovel, a culpabilidade do acusado. J no mais prevalece, em nosso sistema de direito positivo, a regra, que, em dado momento histrico do processo poltico brasileiro (Estado Novo), criou, para o ru, com a falta de pudor que caracteriza os regimes autoritrios, a obrigao de o acusado provar a sua prpria inocncia (Decreto-lei n 88, de 20/12/37, art. 20, n. 5). Precedentes. - Para o acusado exercer, em plenitude, a garantia do contraditrio, torna-se indispensvel que o rgo da acusao descreva, de modo preciso, os elementos estruturais ("essentialia delicti") que compem o tipo penal, sob pena de se devolver, ilegitimamente, ao ru, o nus (que sobre ele no incide) de provar que inocente. - Em matria de responsabilidade penal, no se registra, no modelo constitucional brasileiro, qualquer possibilidade de o Judicirio, por simples presuno ou com fundamento em meras suspeitas, reconhecer a culpa do ru. Os princpios democrticos que informam o sistema jurdico nacional repelem qualquer ato estatal que transgrida o dogma de que no haver culpa penal por presuno nem responsabilidade criminal por mera suspeita. (HC 84580, Relator(a): Min. CELSO DE MELLO, Segunda Turma, julgado em 25/08/2009, DJe-176 DIVULG 17-09-2009 PUBLIC 18-09-2009 EMENT VOL02374-02 PP-00222 RT v. 98, n. 890, 2009, p. 500-513)

EMENTA: HABEAS CORPUS. TRANCAMENTO DA AO PENAL. CRIMES SOCIETRIOS. ALEGAO DE INPCIA DA DENNCIA. INEXISTNCIA. PRESENA DOS REQUISITOS DO ART. 41 DO CPP. PRECEDENTES. ORDEM DENEGADA. 1. A jurisprudncia deste Supremo Tribunal tem se firmado no sentido de que a denncia deve conter, ainda que minimamente, a descrio individualizada da conduta supostamente praticada por cada um dos denunciados nos delitos societrios, sendo certo que o atendimento, ou no, do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, h que ser analisado caso a caso. Precedentes. 2. O trancamento de ao penal s se verifica nos casos em que h prova evidente da falta de justa causa, seja pela atipicidade do fato, seja por absoluta falta de indcio quanto autoria, ou por outra circunstncia qualquer que conduza, com segurana, concluso firme da inviabilidade da ao penal. 3. O exame da alegada no participao do Paciente nos crimes societrios a ele imputados no se coaduna com a via processual eleita, sendo essa anlise reservada aos processos de conhecimento, nos quais a dilao probatria tem espao garantido. 4. Na espcie dos autos, no se pode ter a denncia como genrica ou inepta, a ponto de se tornar inaceitvel para os fins do dever do Estado de investigar e punir, se for o caso, os responsveis pelas prticas. 5. Habeas corpus denegado. (HC 96100, Relator(a): Min. CRMEN LCIA, Primeira Turma, julgado em 23/06/2009, DJe-148 DIVULG 06-08-2009 PUBLIC 07-08-2009 EMENT VOL02368-03 PP-00623) EMENTA: HABEAS CORPUS. QUADRILHA OU BANDO. INPCIA DA DENNCIA. POSSIBILIDADE DE EXAME MESMO DEPOIS DE JULGADA A AO PENAL. ORDEM DEFERIDA. 1. A sobrevinda de acrdo condenatrio julgando procedente a denncia cuja inpcia questionada no habeas corpus no afasta o interesse de exame do writ, sendo plenamente possvel o reconhecimento da

inviabilidade da inicial acusatria e o trancamento da respectiva ao penal, mesmo considerando-se a posterior confirmao levada a efeito pelo Superior Tribunal de Justia no exame de recurso especial. 2. No se pode ter como sugestivo do crime de quadrilha a mera meno ao nome do impetrante por outros acusados, segundo captada em interceptaes telefnicas, sem qualquer base concreta que demonstre, minimamente, a eventual prtica delitiva. 3. Denncias genricas, que no descrevem os fatos na sua devida conformao, no se coadunam com os postulados bsicos do Estado de Direito. 4. No difcil perceber os danos que a mera existncia de uma ao penal impe ao indivduo. Da a necessidade de rigor e prudncia por parte daqueles que tm o poder de iniciativa nas aes penais e daqueles que podem decidir sobre o seu curso. 5. Ordem deferida para determinar o trancamento da ao penal instaurada em face do paciente. (HC 89310, Relator(a): Min. JOAQUIM BARBOSA, Relator(a) p/ Acrdo: Min. GILMAR MENDES, Segunda Turma, julgado em 31/03/2009, DJe-213 DIVULG 12-11-2009 PUBLIC 13-11-2009 EMENT VOL-02382-02 PP-00181) EMENTA: HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL PENAL. CRIME SOCIETRIO. APROPRIAO INDBITA DE CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA. INPCIA DA DENNCIA: IMPUTAO GENRICA E AUSNCIA DE NEXO DE CAUSALIDADE. PREJUZO AO EXERCCIO DA AMPLA DEFESA (CONSTITUIO DO BRASIL, ARTIGO 5, INCISO LV) A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal evoluiu no sentido de que a descrio genrica da conduta nos crimes societrios viola o princpio da ampla defesa. inepta a denncia pela prtica do crime de apropriao indbita previdenciria quando fundada to-somente na circunstncia de o paciente constar do quadro societrio da empresa. necessrio o mnimo de individualizao da conduta e a indicao do nexo de causalidade entre esta e o delito de que se trata, sem o que fica impossibilitado o exerccio da ampla defesa (Constituio do Brasil, artigo 5, inciso LV). Ordem concedida. (HC 93683, Relator(a): Min. EROS GRAU, Segunda Turma, julgado em 26/02/2008, DJe-074 DIVULG 24-04-2008 PUBLIC 25-04-2008 EMENT VOL02316-07 PP-01419)