SUBSTITUIO PROCESSUAL PELO SINDICATO

IIse MarceIina Bernardi Lora

Juza do Trabalho no Paran.
Professora do Curso de Direito do Centro Sulamericano de
Ensino Superior.

1. INTRODUO

A partir do sculo XIX teve inicio o desenvolvimento da chamada sociedade de
massas, com a intensiIicao dos conIlitos sociais, atingindo grande numero de pessoas. Esse
processo expandiu-se e consolidou-se apos a Segunda Guerra Mundial.
A massiIicao dos conIlitos no mais encontrava resposta suIiciente no modelo
tradicional de tutela individual. Era necessario encontrar instrumentos que permitissem
prevenir e reparar, de Iorma eIicaz, as leses que se Iaziam sentir no plano coletivo.
No Brasil, o pioneirismo no tratamento da tutela dos interesses transindividuais
creditado a Consolidao das Leis do Trabalho (Decreto-lei n. 5.452, de 1 de maio de 1943),
que instituiu a ao de dissidio coletivo.
No obstante seu vanguardismo, o processo do trabalho viria a assistir apatico as
proIundas transIormaes introduzidas pela Lei da Ao Civil Publica (Lei n. 7.347, de 24 de
julho de 1985), ratiIicadas e ampliadas pela Constituio Federal de 1988 e complementadas
pelo Codigo de DeIesa do Consumidor (Lei n. 8.078, de 12 de setembro de 1990). A doutrina,
e em especial a jurisprudncia trabalhista, adotaram surpreendente postura reIrataria a adoo
dos relevantes instrumentos para proteo dos novos interesses que emergiam da complexa
tessitura social, em especial no mbito laboral, alvo de proIundas e revolucionarias mudanas.
Aos sindicatos, reconhecidamente os primeiros corpos intermeaiarios para a
representatividade de determinada massa da sociedade - no caso dos trabalhadores Ioi
negada a ampla possibilidade de deIender em Juizo os interesses da categoria, em atitude
Irancamente oposta aquela que Iundamentou a insero na Constituio Federal, em 1988, de
mecanismos voltados a tutela juridica integral e que inspirou a elaborao do Codigo de
DeIesa do Consumidor.
A massiIicao dos conIlitos, sentida no mbito do direito do consumidor, do direito
ambiental e das demais esIeras da sociedade, atingiu diretamente o Direito do Trabalho. Tal


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circunstncia exige que tambm nessa seara sejam aplicados instrumentos para a sistematica e
eIicaz tutela dos direitos e interesses dos trabalhadores, pois a atuao do Ministrio Publico,
embora dinmica e notavel, diante da pletora de demandas no se Iaz suIiciente para atender
esse segmento econmico-social.
Essa a razo do presente estudo, que tem em vista examinar os interesses
transindividuais, gnero que de so espcie os interesses diIusos, coletivos e individuais
homogneos, em especial os ultimos, dada sua relevncia no mbito laboral. Viceja, na
Justia do Trabalho, acentuada controvrsia acerca da legitimidade do Sindicato para deIend-
los, em Juizo, na condio de substituto processual.
Em Iace do direito potestativo de resilir o contrato, assegurado a qualquer dos polos
da relao de emprego, o trabalhador, como regra geral, enquanto vigente o liame
empregaticio, ainda que seja alvo de leses a seus interesses, no costuma buscar a reparao
em Juizo, por meio da demanda individual, em razo do temor justiIicado de perda do posto
de trabalho.
A ampla aceitao da substituio processual, pelo Sindicato, Iruto de adequada
interpretao do art. 8, inciso III, da Constituio Federal, aIigura-se instrumento valioso
para concretizar o principio do estado democratico de direito, pois viabiliza a eIetivao do
acesso a justia e reaIirma a legitimidade dos entes coletivos.


2. INTERESSES TRANSINDIVIDUAIS

Os interesses transindividuais representam nova categoria politica e juridica, que no
se conIunde com o interesse publico e tampouco com o interesse privado. So categorias
interpostas que no se enquadram, com perIeio, em nenhum desses dois ramos classicos da
cincia juridica.
AIirma a doutrina:

Ao contrario, os interesses sociais so comuns a um conjunto de pessoas, e somente
a estas. Interesses espalhados e inIormais a tutela de necessidades coletivas,
sinteticamente reIeriveis a qualidade de vida. Interesses que comportam oIensas
de massa e que colocam em contraste grupos, categorias, classes de pessoas.
No mais se trata de um Ieixe de linhas paralelas, mas de um leque de linhas que
convergem para um objeto comum e indivisivel. Aqui se inserem os interesses dos
consumidores, ao ambiente, dos usuarios de servios publicos, dos investidores, dos
beneIiciarios da previdncia social e de todos aqueles que integram uma comunidade
compartilhando de suas necessidades e seus anseios. (GRINOVER, 2000, p. 17-23,
apud WATANABE, 2004, 783).



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Mazzilli (2005, p. 48), com base na lio de Mauro Cappelletti, ensina que interesses
transindividuais so aqueles situados numa posio intermediaria entre o interesse publico
e o interesse privado. So compartilhados por grupos, classes ou categorias de pessoas, e
transcendem o mbito estritamente individual, embora no cheguem a propriamente constituir
interesse publico.
Observao necessaria ao estudo da matria diz respeito ao problema terminologico
dos vocabulos direito e interesse. Ha trs correntes sobre o tema. A primeira, conhecida
como doutrina classica, deIende a utilizao do termo aireito apenas nas situaes em que a
titularidade pertence a sujeito determinavel. Tendo em vista que a indeterminao propria
dos interesses transindividuais, no poderia, segundo esta teoria, ser atribuido o status de
direito a esta categoria de interesses. A segunda corrente propugna a superao da concepo
do interesse pela do direito subjetivo transindividual, conIerindo preIerncia a utilizao
das expresses aireitos diIusos, coletivos e individuais homogneos. Atribui subjetividade
juridica a essas categorias juridicas. A terceira vertente, denominada intermediaria e adotada
pelo Codigo de DeIesa do Consumidor brasileiro, deIende a adoo das expresses interesse e
direito sem qualquer distino. Esta teoria tem em vista a eIetividade e a certeza da prestao
jurisdicional, aIirmando que na medida em que o interesse seja juridicamente protegido, passa
a ter o mesmo status de direito, no havendo, assim, justiIicativa pratica para estabelecer
distino entre os vocabulos. AIirma Watanabe (2005, p. 800):

Os termos 'interesses e 'direitos Ioram utilizados como sinnimos, certo que, a
partir do momento em passam a ser amparados pelo direito, os 'interesses assumem
o mesmo status de 'direitos, desaparecendo qualquer razo pratica, e mesmo teorica,
para a busca de uma diIerenciao ontologica entre eles.


Embora as atenes sobre o tema interesses transindividuais tenham soIrido
intensiIicao nos ultimos tempos, o Ienmeno no novo. Nery Junior (2000, p.151-152)
explica que os direitos metaindividuais ja eram conhecidos dos romanos. As actiones
populares do Direito Romano e que estavam previstas no Digesto, 47, 23,1, no obstante de
natureza privada, tinham por objetivo a proteo dos interesses da sociedade. Era Iacultado a
qualquer do povo ajuiza-las. Todavia, o legitimado no agia em nome de seu direito
individual, mas na condio de membro da sociedade, como deIensor do interesse publico.
Ainda que conhecidos desde a poca dos romanos, apenas a partir da metade do sculo
XX que os direitos transindividuais passaram a preocupar, de Iorma mais acentuada, a


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comunidade juridica. Com eIeito, o desenvolvimento da sociedade determinou a
intensiIicao dos conIlitos sociais, atingindo a coletividade de pessoas. A massiIicao dos
conIlitos ja no obtinha resposta suIiciente e eIicaz atravs do modelo tradicional da tutela
individual. O Ioco das atenes passou ento a se voltar para o estudo dos problemas de
grupos, classes ou categorias de pessoas. Mazzilli (2005, p. 46) reIere que as class actions
(aes de classe) do Direito norte-americano encontram suas raizes nas cortes medievais
inglesas. Atravs do bill of peace, o autor de ao individual postulava que o provimento
alcanasse os direitos de todos os envolvidos no litigio, buscando assim tratamento uniIorme
da questo e evitando a multiplicao de processos.
No Brasil, Ioi a Consolidao das Leis do Trabalho (Decreto-lei 5.452, de 1 de maio
de 1943) o primeiro diploma legal a tratar da tutela dos direitos transindividuais. Nery Junior
(2000, p. 152) ensina que 'A ao de dissidio coletivo (CLT 856 e ss.) Iorma de deIesa, na
Justia do Trabalho, de direitos diIusos, coletivos e individuais homogneos. A contar da
dcada de 1970, em razo dos trabalhos de Mauro Capeletti (apud MAZZILLI, 2005, p. 46)
passou a Iormar-se, eIetivamente, no meio juridico brasileiro, a conscincia acerca dos
contornos da deIesa judicial dos interesses de grupos. O despertar a respeito do acesso eIetivo
a justia determinou, segundo Cappelletti; Garth (1988, p. 31), o surgimento de trs ondas
renovatorias do acesso a justia, quais sejam, a assistncia judiciaria aos necessitados,
reIormas legislativas para viabilizar a representao juridica dos interesses supra-individuais,
em especial nas areas de proteo ambiental e do consumidor, alm de um novo enIoque de
acesso a justia.
No mbito da tutela dos interesses transindividuais, podem ser identiIicadas trs Iases
no ordenamento juridico brasileiro. Na primeira, propria do Brasil-Colnia, do Brasil Imprio
e tambm em parte do Brasil-Republica e que perdurou at 1934, havia a absoluta
predominncia da tutela juridica individual. Na segunda, iniciada com a Constituio Federal
de 1934, que consagrou, pela primeira vez, a Ao Popular (art. 113, n. 38), passou a haver a
deIesa de alguns direitos ou interesses transindividuais, embora inexistisse sistematizao
desta proteo. A terceira Iase, cujo marco inicial deve ser buscado na Constituio Federal
de 1988, distingue-se pela preocupao com a tutela juridica integral desses interesses e
determinou a transIormao do ordenamento juridico, antes predominantemente
individualista, introduzindo instrumentos habeis a tutela coletiva. Prova disso Ioi a
incorporao da ao civil publica (art. 129, III, da Constituio Federal), a previso do
mandado de segurana coletivo (art. 5, LXIX e XX, da Constituio Federal), o mandado de


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injuno (art. 5, LXXI, da Constituio Federal), a concesso de legitimidade aos sindicatos
para atuarem como substitutos processuais na deIesa dos direitos e interesses coletivos ou
individuais da categoria, inclusive em questes judiciais ou administrativas (art. 8, III, da
Constituio Federal), dentre outros mecanismos igualmente relevantes e que demonstram a
preocupao do legislador constituinte com a tutela juridica integral.
A Lei da Ao Civil Publica (Lei n. 7.347, de 24 de julho 1985) Ioi o primeiro
diploma legislativo a regular, sistematicamente, a deIesa dos direitos supraindividuais em
Juizo. O Codigo de DeIesa do Consumidor (Lei n. 8.078, de 12 de setembro de 1990) dedicou
o Titulo III a deIesa do consumidor em juizo e no Titulo VI determinou adaptaes da Lei da
Ao Civil Publica as disposies da Constituio Federal de 1988.


2.1. INTERESSES DIFUSOS, COLETIVOS E INDIVIDUAIS HOMOGNEOS

Anteriormente ao advento do Codigo de DeIesa do Consumidor (CDC), eram
conhecidas legislativamente apenas duas categorias de interesses transindividuais, quais
sejam, os diIusos e os coletivos. A Lei 8.078/90 inseriu no sistema brasileiro os interesses
individuais homogneos. Com eIeito, dispe o art. 81 do Codigo de DeIesa do Consumidor:

Art. 81. A deIesa dos interesses e direitos dos consumidores e das vitimas podera ser
exercida em Juizo individualmente, ou a titulo coletivo.
ParagraIo unico. A deIesa coletiva sera exercida quando se tratar de:
I - interesses ou direitos diIusos, assim entendidos, para eIeitos deste Codigo,
os transindividuais, de natureza indivisivel, de que sejam titulares pessoas
indeterminadas e ligadas por circunstncias de Iato;
II - interesses ou direitos coletivos, assim entendidos, para eIeitos deste Codigo, os
transindividuais de natureza indivisivel de que seja titular grupo, categoria ou classe
de pessoas ligadas entre si ou com a parte contraria por uma relao juridica-base;
III - interesses ou direitos individuais homogneos, assim entendidos os decorrentes
de origem comum.

Interesses difusos

Segundo o inciso I, paragraIo unico, do art. 81, Codigo de DeIesa do Consumidor,
aifusos so interesses ou direitos 'transindividuais, de natureza indivisivel, de que sejam
titulares pessoas indeterminadas e ligadas por circunstncias de Iato.
Ao conceituar os interesses ou direitos diIusos, o legislador brasileiro optou pelo
critrio subjetivo, no que respeita a indeterminao dos titulares e a inexistncia entre eles


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de uma relao juridica base, e pelo critrio objetivo no que toca a indivisibilidade do bem
juridico. (WATANABE, 2004, p. 801).
Colhe-se da doutrina que os interesses diIusos

so interesses Iragmentados ou coletivos, tais como o direito ao ambiente saudavel,
ou a proteo do consumidor. O problemas basico que eles apresentam a razo de
sua natureza diIusa que, ou ningum tem direito a corrigir a leso a um interesse
coletivo, ou o prmio para qualquer individuo buscar essa correo pequeno demais
para induzi-lo a tentar uma ao. (CAPPELLETTI, 1988, p. 26 apud LEITE, 2001, p.
47).

A indeterminao dos sujeitos uma das caracteristicas dos interesses diIusos. No ha
vinculo juridico uniIicador dos sujeitos atingidos e estes apenas se agregam por circunstncias
ocasionais, como, por exemplo, em razo do Iato de habitarem determinado lugar onde houve
instalao de industria poluente. Essa categoria de interesses tambm se notabiliza pela
indivisibilidade do objeto, de Iorma que a satisIao ou leso alcana toda a coletividade.
Leite (2001, p.51-52) apresenta exemplo de interesse diIuso trabalhista. Menciona a
hipotese de a administrao publica direta ou indireta vir a promover a contratao de
servidores para investidura em emprego publico sem observar a exigncia constituicional de
concurso publico (CF, art. 37, I, II, 2). Nesse caso, ha indivisibilidade do objeto, na medida
em que a garantia constitucional de acesso ao emprego publico representa bem juridico
usuIruivel por todos os brasileiros, ou estrangeiros residentes no Pais, que preencham os
requisitos legais. VeriIica-se tambm indeterminao dos sujeitos, pois no ha possibilidade
de identiIicar os potenciais candidatos interessados no concurso. Entre os possiveis
candidatos e entre eles e a Administrao no existe relao juridica.
Outro exemplo de interesse diIuso no mbito do direito laboral pode ser encontrado na
exigncia de as empresas com mais de cem empregados preencherem de 2 (dois por cento)
a 5 (cinco por cento) dos seus cargos com beneIiciarios reabilitados ou pessoas portadoras
de deIicincia, habilitadas (art. 93 da Lei 8213/91). O objeto indivisivel, pois a garantia
estabelecida pela lei alcana indistintamente todos as pessoas portadoras de deIicincia.
Os sujeitos so indeterminados e indeterminaveis, na medida em que no ha entre eles e as
empresas potenciais empregadoras relao juridica base. O que une os beneIiciarios da norma
o Iato de serem reabilitados ou pessoas portadoras de deIicincia, habilitadas.

Interesses coletivos



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Interesses coletivos em sentido lato alcanam todas as espcies de interesses
transindividuais, ou seja, os diIusos, os coletivos em sentido estrito e os individuais
homogneos.
No inciso II, do paragraIo unico, do art. 81, do CPC, ha conceito mais restrito
de interesse coletivo. Segundo esta norma, interesses ou direitos coletivos so
os 'transindividuais de natureza indivisivel de que seja titular grupo, categoria ou classe de
pessoas ligadas entre si ou com a parte contraria por uma relao juridica-base;. Distinguem-
se dos direitos diIusos, pois ha nos interesses coletivos a presena de relao juridica base
entre seus titulares ou com a parte contraria e alcanam srie determinada ou determinavel de
pessoas.
Watanabe (2004, p. 805) ensina sobre a matria:

Nas duas modalidades de interesses ou direitos 'coletivos, o trao que os diIerencia
dos interesses ou direitos 'diIusos a determinabilidade das pessoas titulares, seja
por meio da relao juridica base que as une (membros de uma associao de classe
ou ainda acionistas de uma mesma sociedade), seja por meio do vinculo juridico
que as liga a parte contraria (contribuintes de um mesmo tributo, prestamistas de um
mesmo sistema habitacional ou contratantes de um segurador com um mesmo tipo de
seguro, estudantes de uma mesma escola etc).

Exemplo de interesse coletivo, no mbito do Direito do Trabalho, citado por Leite
(2001, P. 58-59), o dos trabalhadores de determinada empresa de desIrutarem de ambiente
de trabalho salubre e seguro. A transindividualidade emerge demonstrada na medida em que
esse grupo de trabalhadores objetiva a eliminao dos riscos a vida, a saude e a segurana. O
objeto indivisivel, pois a eliminao dos riscos beneIiciara a todos, sem distino. Os
trabalhadores esto ligados entre si (so membros da mesma categoria) e com a empresa
(com ela mantm vinculo de emprego) atravs de uma relao juridica base.

Interesses individuais homogneos

Segundo o inciso III, do paragraIo unico, do art. 81 do CDC, interesses individuais
homogneos so os 'decorrentes de origem comum. Seus titulares so determinados ou
determinaveis e o objeto caracteriza-se pela divisibilidade, pois as reparaes que decorrem
das leses soIridas por seus titulares podem ser apuradas individualmente.
AIirma Nahas (2001, p.90):

Tais interesses so individuais em sua essncia e adquirem importncia por serem


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conseqncias de um mesmo Iato ou ato, isto , possuirem uma origem comum.
Os interessados no esto ligados por uma relao juridica base, tampouco so
indeterminados ou determinaveis. So pessoas perIeitamente determinadas que tm
em comum a origem do dano. Sabemos, portanto, quem e quantas so as pessoas
atingidas logo no primeiro momento em que vemos a situao Iatica.


O que distingue o interesse individual homogneo do interesse individual simples a
existncia, no primeiro, de homogeneidade e origem comum, circunstncia que permite a
tutela coletiva, idealizada com o intuito de Iacilitar o acesso a justia, evitar a multiplicao
de aes derivadas de causa idntica e minimizar a possibilidade de decises contraditorias
sobre um mesmo tema.
Leite (2001, p. 63) assinala que

os interesses diIusos e coletivos so, material e processualmente, metaindividuais;
enquanto os individuais homogneos, em razo de serem provenientes de uma causa
comum que atinge uniIormemente a todos os lesados, so metaindividuais apenas para
Iins de tutela judicial coletiva.


Como exemplo de interesses individuais homogneos no mbito do direito laboral,
pode-se citar o dos empregados de uma determinada empresa, com setores diversos, expostos
a agentes nocivos no ambiente de trabalho, a receber o adicional de insalubridade, que no
pago pela empregadora. A causa comum a omisso ilegal da empregadora, o que Iaz nascer
para cada um dos trabalhadores o direito individual ao pagamento do adicional de
insalubridade, cujos valores, contudo, so divisiveis e variaveis, conIorme o grau da
insalubridade que venha a ser apurados nos diversos departamentos e as eventuais diIerentes
bases de calculo, em razo do entendimento jurisprudencial consubstanciado na Sumula 17 do
Tribunal Superior do Trabalho.
Nery Junior (2000, p 155) pontiIica:

O direito que tm os trabalhadores a determinado reajuste salarial legal, que no
Ioi implementado pelo empregador, pode ser buscado em juizo por meio de ao
coletiva. Dependendo da especiIicidade do pedido, pode caracterizar-se ou como
aireito coletivo (a conduta da empresa Ioi ilegal e o grupo dos trabalhadores de
toda a empresa tem o direito ao reajuste), ou como aireito inaiviaual homogneo (a
omisso ilegal da empresa que o Iato comum do qual se originaram os direitos
dos trabalhadores, Iez nascer para cada um de seus trabalhadores o direito individual
de reajuste salarial, divisivel, pois cada um deles tem parcela certa para receber em
atraso).


3.LEGITIMAO ORDINRIA E EXTRAORDINRIA


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O Codigo de Processo Civil patrio separou as categorias Iundamentais do processo,
que so distintas e autnomas, quais sejam, os pressupostos processuais, as condies da ao
e o mrito da causa.
Os pressupostos processuais so requisitos necessarios a Iormao e desenvolvimento
da relao processual. Alguns desses requisitos so considerados indispensaveis a existncia e
outros a validade da relao processual.
As condies da ao so trs: possibilidade juridica, interesse e legitimidade para a
causa. A possibilidade juridica no signiIica, necessariamente, a existncia, no ordenamento
juridico, de um tipo de providncia, tal como a que se pede. Para Arago (1992, p. 560),
sendo a ao o direito publico subjetivo de obter a prestao jurisdicional, importante que
o ordenamento juridico no contenha uma proibio ao seu exercicio. A existncia de veto
legal que implica Ialta de possibilidade juridica. Exemplo de tal situao encontrado no
art. 814 do Codigo Civil brasileiro, que estabelece que as dividas de jogo ou de aposta no
obrigam a pagamento. O interesse diz respeito a necessidade da tutela jurisdicional. Sobre a
legitimidade para a causa, aIirma a doutrina:

A legitimao, por isso, caracterizada com base nos elementos da ao e no nos
direitos materiais debatidos em juizo. Legitimados so os sujeitos da lide, isto , os
titulares dos interesses em conIlito. Assim, em principio, a legitimao ativa cabera
ao titular do interesse aIirmado na pretenso, e a passiva, ao titular do interesse que
se ope ou resiste a pretenso. (THEODORO JUNIOR, 2000, p. 51 apud SANTOS,
2003, p. 279).

Segundo Santos (2003, p. 279), o exame da legitimao para a causa Ieito em
abstrato, com base nas aIirmaes das partes Ieitas na demanda, sem a perquirio, de
imediato, sobre a veracidade dos Iatos e do direito relativos ao objeto litigioso.
No mbito da tutela individual, a legitimao ativa reconhecida, como regra geral,
ao titular do direito material. Trata-se da legitimao ativa ordinaria, que autoriza a demandar
aquele que diz ser o titular do interesse material deduzido no mbito do processo. A
legitimao extraordinaria se veriIica quando a lei, em determinadas circunstncias, conIere
legitimidade a terceiro, que no titular do interesse material deduzido em juizo, para que
deIenda, em nome proprio, direito alheio. Santos (2003, 282), invocando o ensinamento de
HIDALGO DE CAVIEDES, aIirma que so notas basicas da legitimao extraordinaria
(tambm chamada de substituio processual), a dissociao entre os sujeitos legitimados e os
titulares da relao juridica material controvertida; a existncia de direito material relevante e
que impe a necessidade de tutela jurisdicional; e alguma Iorma de conexo entre a situao


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substancial deduzida em juizo e o legitimado.

3.1. A SUBSTITUIO PROCESSUAL

Nery Junior (2000, p. 156-157) critica a distino entre legitimao ordinaria e
extraordinaria preconizada pela doutrina.

A dicotomia, legitimao ordinaria e extraordinaria existente no sistema do CPC,
so tem sentido em se tratando de lide individual. So nela que Iaz sentido algum
substituir outrem processualmente. O substituto processual age em nome proprio, na
deIesa de direito alheio de algum perIeitamente individualizavel. A substituio so
pode ocorrer quanto a pessoa certa.
No sistema do processo civil coletivo, a soluo para o Ienmeno da legitimao ativa
bem diIerente. Ha uma soluo para os direitos diIusos e coletivos e outras para os
direitos individuais homogneos.


Segundo o jurista, quando a lei conIere legitimidade a algum ou a alguma entidade
para deIender, atravs de ao coletiva, em nome proprio, direito alheio de pessoas
determinadas, pode-se Ialar que esse legitimado substituto processual do titular do direito
material deIendido em juizo. Isso ocorre com os interesses individuais homogneos. Se a
legitimao legal para agir ocorrer para a deIesa de direitos de pessoas indeterminadas
(direitos diIusos e coletivos), no ha a Iigura da substituio processual e sim legitimao
autnoma para a conduo do processo. Diz-se autnoma porque independe do direito
material discutido em juizo, na medida em que, no tendo os direitos diIusos e coletivos
titulares determinados, o legislador escolheu algum ou algumas entidades para que os
deIendam em juizo. E arremata:

A substituio processual tem lugar nas aes coletivas apenas quando tratar-se
de aireitos inaiviauais homogneos, porque nesse caso o titular do direito de ao
promove-a, em nome proprio, na deIesa de direito de pessoas aeterminaaas. E que,
nessa hipotese, os direitos individuais so divisiveis e os titulares perIeitamente
identiIicaveis.
Em resumo, a legitimao que a lei conIere ao MP, associao civis, sindicatos, Unio
Federal, Estados, Distrito Federal, Autarquias, Sociedades de Economia Mista e
Empresas Publicas, para deIender em juizo, coletivamente, direitos metaindividuais :
D
Direitos aifusos e coletivos. legitimao autnoma para a conauo ao processo,
E
Direitos inaiviauais homogneos. legitimao extraorainaria ou substituio
processual

Consiste, portanto, a substituio processual na autorizao da lei para que algum
pleiteie, em nome proprio, direito alheio em processo judicial.
No mbito do Direito do Trabalho diversos dispositivos legais consagraram, sem


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dar margem a maiores discusses, a substituio processual pelo Sindicato. Enumera-se,
exempliIicativamente: a) a ao de cumprimento de sentena normativa prevista no paragraIo
unico, do art. 872, da Consolidao das Leis do Trabalho; b) a permisso conIerida ao
Sindicato pelo art. 195, 2, da Consolidao das Leis do Trabalho para pleitear o pagamento
de adicional de insalubridade e/ou periculosidade em nome dos integrantes da categoria;
c) a possibilidade prevista no art. 25 da Lei do Fundo de Garantia do Tempo de Servio
(Lei n. 8.036/90) de o Sindicato acionar a empresa, por intermdio da Justia do Trabalho,
para compeli-la a eIetuar o deposito das importncias devidas nos termos dessa Lei; d) a
ao de cumprimento de convenes coletivas de trabalho ou acordos coletivos de trabalho
mencionada na Lei 8984/95.
Todavia, a experincia demonstra que os empregados como regra geral somente
buscam a deIesa de seus direitos em Juizo apos a extino do contrato de trabalho. Isso se
deve ao Iato de que resilir o contrato de trabalho, mediante denuncia vazia, constitui direito
potestativo de qualquer dos participes da relao laboral. Assim, ainda que existam leses
a direitos, o empregado costuma suporta-las, sem reao, no curso do liame, por temer o
desemprego.
Por isso, aIigura-se de extrema relevncia conIerir ao Sindicato a possibilidade de
exercer, sem restries, a substituio processual, ressalvando que esta, por sua propria
natureza, apenas alcana os direitos individuais homogneos.
A Constituio Federal estabeleceu, no art. 8, inciso III, que 'ao sindicato cabe a
deIesa dos direitos e interesses coletivos ou individuais da categoria, inclusive em questes
judiciais ou administrativas.
A interpretao desse dispositivo suscitou acesa polmica no meio juridico. Segundo
parte da doutrina, o inciso III do art. 8 da Constituio Federal no dispe sobre interesses
de membros ou associados do sindicato, o que conIiguraria substituio processual, mas
de interesses coletivos ou individuais da categoria, esta a principal Iuno do sindicato,
prevista na alinea e do art. 518 da Consolidao das Leis do Trabalho, que Ioi elevada, assim,
a condio de dispositivo constitucional. (MARTINS, 2004, p. 213). Para outra corrente,
entretanto, os direitos e interesses individuais previstos no art. 8, inciso III, da Constituio
so homogneos, pois somente podem ser os decorrentes de origem comum, na medida em
que 'da categoria. So os direitos e interesses de que so titulares os trabalhadores, mas
todos se originam da mesma leso. SigniIica dizer que ou toda a categoria esta soIrendo a
mesma leso que se sentida na esIera juridica de cada um ou a leso Iatalmente atingira


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os individuos, integrantes da categoria, que se colocarem na mesma situao de Iato. Se os
direitos e interesses previstos no inciso em questo deIinem-se como homogneos, a ao
correspondente a ao civil coletiva e o legitimado para ela, nos termos da Constituio
Federal, o sindicato da categoria, que assume a condio de substituto processual,
independentemente de autorizao assemblear para o ajuizamento da ao. (LEAL, 2000,
p.4).
No mbito do Tribunal Superior do Trabalho, prevaleceu inicialmente a primeira tese,
no sentido de que o art. 8, inciso III, da Constituio Federal era simples reproduo do art.
513, e, da Consolidao das Leis do Trabalho, conIigurando mera representao judicial, pelo
que a substituio processual continuaria a exigir expressa previso legal, em consonncia
com o disposto no art. 6, do Codigo de Processo Civil. Nesse sentido Ioi editado o ento
Enunciado 310, com a seguinte redao:

310 - SUBSTITUIO PROCESSUAL. SINDICATO
I - O art. 8, inciso III, da Constituio da Republica no assegura a substituio
processual pelo sindicato;
II - A substituio processual autorizada ao sindicato pelas Leis ns 6.708, de
30.10.1979, e 7.238, de 29.10.1984, limitada aos associados, restringe-se as demandas
que visem aos reajustes salariais previstos em lei, ajuizadas at 03.07.1989, data em
que entrou em vigor a Lei n 7.788;
III - A Lei n 7.788/1989, em seu art. 8, assegurou, durante sua vigncia, a
legitimidade do sindicato como substituto processual da categoria;
IV - A substituio processual autorizada pela Lei n 8.073, de 30.07.1990, ao
sindicato alcana todos os integrantes da categoria e restrita as demandas que visem
a satisIao de reajustes salariais especiIicos resultantes de disposio prevista em lei
de politica salarial;
V - Em qualquer ao proposta pelo sindicato como substituto processual, todos os
substituidos sero individualizados na petio inicial e, para o inicio da execuo,
devidamente identiIicados pelo numero da Carteira de Trabalho e Previdncia Social
ou de qualquer documento de identidade;
VI - E licito aos substituidos integrar a lide como assistente litisconsorcial, acordar,
transigir e renunciar, independentemente de autorizao ou anuncia do substituto;
VII - Na liquidao da sentena exeqenda, promovida pelo substituto, sero
individualizados os valores devidos a cada substituido, cujos depositos para quitao
sero levantados atravs de guias expedidas em seu nome ou de procurador com
poderes especiais para esse Iim, inclusive nas aes de cumprimento;
VIII - Quando o sindicato Ior o autor da ao na condio de substituto processual,
no sero devidos honorarios advocaticios. (www.tst.gov.br).


Diversa, contudo, Ioi a interpretao que passou a ser conIerida ao inciso III, do
art. 8 da Constituio Federal pelo Supremo Tribunal Federal. No julgamento do STF-
RE 202.063-PR, em Acordo da 1 Turma (27.06.97) , em que Ioi relator o Ministro
Octavio Gallotti, houve reconhecimento de que o art. 8, III, da CF, realmente permite que
os sindicatos atuem na deIesa dos direitos e interesses coletivos ou individuais da categoria,


13
como substitutos processuais. Com base nessa Iundamentao, no julgamento em questo,
a Turma conheceu e deu provimento ao recurso extraordinario. AIastou a preliminar de
ilegitimidade ativa do sindicato, que pleiteava o recebimento de adicional noturno em nome
de seus Iiliados e determinou a remessa dos autos ao tribunal de origem para que prosseguisse
no julgamento do recurso. O relator assinalou na deciso:

O acordo recorrido deu por contrariado o art. 8, III, da Constituio, ao assentar
que este dispositivo no conIeriu a substituio ampla e irrestrita ao Sindicato
recorrente e que, por isso, ao pretender a substituio processual de um grupo limitado
de Iuncionarios publicos da area do ensino, buscando direitos personalissimos e
individuais, sua ilegitimidade ativa 'ad causam apresenta-se maniIesta.
Se os 'interesses individuais da categoria, a que se reIere a norma constitucional,
Iossem aqueles que dizem respeito a pessoa do sindicato, como prope o acordo
recorrido, no seria necessario assim dispor a Constituio, pelo simples Iato de
que este, como pessoa juridica, estaria legitimado para a deIesa dos seus interesses
individuais (legitimao ordinaria).
Logo, a legitimao a que se reIere o inciso III, do art. 8, da Constituio, so pode
ser a extraordinaria, como veio a ser explicitado pelo art. 3 da Lei 8.073/90, quando
disps que as entidades sindicais podero atuar na deIesa dos direitos e interesses
coletivos ou individuais dos integrantes da categoria, como substitutos processuais.
STF-RE 202.063-PR, em Acordo da 1 Turma (27.06.97). (griIo no original).
(www.stI.gov.br).

Atravs da Resoluo Administrativa n. 119 de 01 de janeiro de 2003, o Tribunal
Superior do Trabalhou cancelou o Enunciado n. 310.
Em 12 de junho de 2006, no julgamento do Recurso Extraordinario (RE) 210029,
interposto pelo Sindicato dos Empregados em Estabelecimentos Bancarios de Passo Fundo
(RS) contra acordo do Tribunal Superior do Trabalho (TST), onde este decidira que o art. 8,
inciso III, da Constituio Federal no autoriza a substituio processual pelo sindicato, o
Plenario do Supremo Tribunal Federal (STF), por seis votos a cinco, Iirmou o entendimento
de que o sindicato pode atuar na deIesa de todos e quaisquer direitos subjetivos individuais e
coletivos dos integrantes da categoria por ele representada. Em seu voto, em novembro de
2003, o ministro Carlos Velloso, hoje aposentado, ressaltou que a norma constitucional
consagra hipotese de substituio processual, signiIicando dizer que o sindicato tem
legitimao para deIender direitos e interesses individuais homogneos da categoria.
No dia 07 de agosto de 2006, no julgamento de Embargos em Recurso de Revista TST-
E-RR-741.470/2001.0, a Subseo Especializada I em Dissidios Individuais do Tribunal
Superior do Trabalho, por unanimidade, deu provimento ao recurso interposto pelo autor,
Sindicato dos Operarios e Trabalhadores Portuarios em geral nas Administraes dos Portos e
Terminais Privativos e Retroportos do Estado de So Paulo SINTRAPORT, reconhecendo a


14
legitimidade ativa do demandante para postular, em Iavor dos integrantes da categoria, na
condio de substituto processual, o pagamento de diIerenas salariais por atraso no
pagamento; multa normativa por atraso no pagamento dos salarios; multa por
descumprimento de clausula coletiva; condenao em obrigao de Iazer, relativa a
pagamento dos salarios em conta corrente sem atraso. No acordo, a relatora, ministra Maria
Cristina Irigoyen Peduzzi, reconheceu que todos os pedidos enquadram-se dentro da categoria
de direitos individuais homogneos, cujo conteudo deIinido no art. 81, III, do Codigo de
DeIesa do Consumidor (Lei 8.078/90) como aqueles decorrentes de origem comum. Consta
do acordo:

E importante salientar que os direitos individuais homogneos caracterizam-se e esta
a razo do termo origem comum pela sua homogeneidade e sua potencialidade de
tutela por aes coletivas, como a que ocorre pela substituio processual realizada
pelo Sindicato. O que importa, para se averiguar a aplicao do teor do art. 81, III,
do Codigo de DeIesa do Consumidor, que sejam direitos que derivem do mesmo
Iundamento de Iato e de direito (art. 46, II, do CPC) e tenham relao de aIinidade
por um ponto comum de Iato ou de direito (art. 46, IV, do CPC).
O proposito da adoo deste principio decorre de uma inteno de ampliao do
acesso a justia em razo de uma aIinidade e semelhana de direitos em discusso.
Para a conIigurao do direito homogneo, ha de se veriIicar as causas relacionadas
com o nascimento dos direitos subjetivos; examinar se derivam de um mesmo
complexo normativo sobre uma situao Iatica que seja idntica ou semelhante.
Para tanto, imprescindivel que haja a congruncia de trs elementos essenciais:
1) identidade reIerente a obrigao; 2) identidade relativa a natureza da prestao
devida; 3) identidade do sujeito passivo (ou sujeitos passivos) em relao a todos os
autores.
Todos esses elementos so constatados na hipotese dos autos, razo pela qual se
trata, eIetivamente, de direitos individuais homogneos, cuja deIesa realizada pelo
Sindicato como substituto processual. (TST-E-RR-741.470/2001.0). (Revista LTr-70-
10-1213, ano 70, outubro, 2006).


A nova orientao que comea a se delinear junto ao Tribunal Superior do Trabalho,
em consonncia com a linha de entendimento esposada pelo Supremo Tribunal Federal,
demonstra a preocupao com o eIetivo acesso a justia - em especial dos trabalhadores cujo
contrato de trabalho se encontra em curso -, e com a racionalizao da prestao jurisdicional,
pois a possibilidade de ajuizamento de ao coletiva evita a multiplicidade de demandas com
mesmo objeto, atenua o risco de prolao de decises judiciais contraditorias em relao a
uma mesma situao Iatico-juridica, a par de Iortalecer a atuao dos sindicatos, que passam
ento a exercer seu necessario poder negocial, circunstncia que conIere eIetivao ao
principio democratico. Neste sentido, assinalou a relatora no acordo acima mencionado:

Garantir o acesso a Justia por meio dos sindicatos, interpretando a Constituio como
norma, e, no, como simples valor axiologico, , sim, conIerir o teor democratico que
o Direito do Trabalho deve continuamente preservar. O art. 8, III, da Constituio


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da Republica, por isso, basilar; norma de eIetivao do principio democratico. E
isso ocorre, como antes aludido, devido a sua dimenso de preservao de direitos
Iundamentais que resultam imediatamente da possibilidade de postulao juridica de
direitos e da conIigurao politicamente autnoma da proteo juridica individual.
(TST-E-RR-741.470/2001.0). (Revista LTr-70-10-1214, ano 70, outubro, 2006).


3.2. LITISPENDNCIA E COISA JULGADA

A litispendncia, atendido o disposto no art. 301, 3, do Codigo de Processo Civil,
reclama triplice identidade Iormal, qual seja, partes, pedido e causa de pedir.
Por entender que na ao coletiva em que o sindicato postula na condio de
substituto processual o substituido (no caso, o trabalhador) o titular da relao juridica
material deduzida em juizo (portanto, parte em sentido material, embora no o seja em
sentido Iormal), a doutrina e a jurisprudncia trabalhista, em sua maioria, entendem que ha
litispendncia entre a ao individual eventualmente proposta pelo trabalhador e a ao
coletiva ajuizada pelo Sindicato, com mesmo objeto (por exemplo, pagamento de adicional de
insalubridade).
Todavia, o instituto da litispendncia, nesta hipotese, deve ser tratado a luz do que
dispe o art. 104, do Codigo de DeIesa do Consumidor, que preconiza:

Art. 104. As aes coletivas, previstas nos incisos I e II, do paragraIo unico, do artigo
81, no induzem litispendncia para as aes individuais, mas os eIeitos da coisa
julgada erga omnes ou ultra partes a que aludem os incisos II e III do artigo anterior
no beneIiciaro os autores das aes individuais, se no Ior requerida sua suspenso
no prazo de 30 (trinta) dias, a contar da cincia nos autos do ajuizamento da ao
coletiva.

Portanto, a existncia simultnea de aes individual e coletiva, com o mesmo objeto,
no induz litispendncia. Entretanto, se os autores das aes individuais, cientes do
ajuizamento da ao coletiva, no requererem a suspenso daquelas no prazo de trinta dias,
no sero beneIiciados por eventual deciso Iavoravel na ao coletiva.
No que respeita a coisa julgada, em Iace do contido no art. 103, III, do Codigo de
DeIesa do Consumidor, aplicavel a todas as aes coletivas, tratando-se de interesses
individuais homogneos (que so aqueles deIendidos mediante substituio processual), a
sentena sera imutavel erga omnes apenas em caso de procedncia, e beneIiciara vitimas e
sucessores. Para beneIiciar-se da coisa julgada que se Iormou na ao coletiva, o autor de
ao individual, em consonncia com o que dispe o art. 104, antes transcrito, devera ter
requerido oportunamente sua suspenso. Todavia, essa extenso somente ocorrera in utilibus,


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ou seja, se houver procedncia. Havendo improcedncia, os lesados individuais que no
participaram do processo coletivo como assistententes litisconsorciais podero propor aes
individuais. (MAZZILLI, 2005, p. 488).

3.3. LIQUIDAO DA SENTENA E EXECUO

Quando se trata de interesses individuais homogneos (que so os deIendidos na
hipotese de substituio processual), em caso de procedncia do pedido a condenao sera
genrica (CDC, art. 95). Trata-se de sentena certa mas iliquida. Ensina Mazzili (2005, p.
468-469) que, neste caso, deve o beneIiciario provar que soIreu eIetivamente os danos por
cuja responsabilidade Ioi a r condenada no processo de conhecimento. Havera, portanto,
necessidade de alegar e prova Iato novo, o que impe seja Ieita a liquidao por artigos,
observando-se as regras proprias do Codigo de Processo Civil (artigos 475-E e 475-F).
O art. 97 do Codigo de DeIesa do Consumidor, aplicavel as aes em que o sindicato
atua na condio de substituto processual, dispe que 'A liquidao e a execuo de sentena
podero ser promovidas pela vitima e seus sucessores, assim como pelos legitimados de que
trata o artigo 82. AIirma Pizzol (1998, p. 184):

A liquidao de que se Iala podera ser coletiva ou individual, na hipotese de ao
coletiva para a deIesa de interesses individuais homogneos, vez que tanto as vitimas
e seus sucessores podem promover as respectivas liquidaes individuais, como
tambm os legitimados do art. 82 do CDC. Vale ressalvar, contudo, que no se trata,
na hipotese, de legitimidade concorrente, pois as vitimas tm preIerncia com relao
aos demais legitimados na propositura das liquidaes; estes somente podero Iaz-
lo se, conIorme o disposto no art. 100 do Codigo, depois de um ano, no tiver se
habilitado um numero compativel de interessados.

Segundo Mazzilli (2005, p. 475), a liquidao deve se Iazer em processos proprios,
individuais. Isso porque o inciso I do 2 do art. 98 do CDC permite que a execuo
individual seja ajuizada ou no Ioro da liquidao da sentena ou no Ioro da execuo. Vale
dizer que o Ioro do processo de conhecimento no sera necessariamente o Ioro da liquidao e
da execuo. Tanto no signiIica, como poderiam objetar alguns, subverso do principio da
economia processual. Ao instituir a ao civil publica ou coletiva, o legislador buscou
permitir que por meio de unico processo seja possivel apurar a existncia da leso e a
responsabilidade pela reparao. Todavia, no momento da liquidao e execuo da sentena
que diga respeito a direitos individuais homogneos, necessario provar o dano individual, o
nexo de causalidade e montante do dano. Esta prova estritamente individual. 'Fazer essa


17
prova no processo coletivo, para cada um dos milhares de lesados, longe de trazer economia
processual, iria provocar grande tumulto. (MAZZILLI, 2005, p. 476). A experincia
demonstra que proceder a liquidao e a execuo nos mesmos autos do processo de
conhecimento, quando houver expressivo numero de empregados beneIiciarios, maxime nas
circunstncias em que a quantiIicao do valor do crdito exigir operaes complexas,
signiIica estabelecer, na Iase de execuo, indesejavel e perniciosa morosidade. Isso se
contrape as proprias razes que inspiraram a disciplina legal da tutela coletiva, que objetiva
prestao jurisdicional integral e eIetiva. Esta, a evidncia, no se compraz com a eternizao
do Ieito em sua Iase mais importante, ou seja, quando o bem da vida buscado atravs da
invocao da tutela jurisdicional eIetivamente entregue ao destinatario.

4. CONCLUSO

Os interesses e direitos transindividuais so aqueles situados em posio intermediaria
entre o interesse publico e privado. Podem ser diIusos, caracterizados pela indeterminao
dos titulares, pela indivisibilidade do objeto e pela inexistncia, entre os titulares, de relao
juridica base; coletivos, com titulares indeterminados mas determinaveis, objeto indivisivel e
relao juridica base entre os titulares ou entre estes e a parte contraria; ou individuais
homogneos, que so aqueles proprios de titulares determinados ou determinaveis, que
compartilham prejuizos divisiveis, de origem comum.
Embora conhecidos dos romanos, a intensiIicao do estudo sobre os interesses e
direitos transindividuais ocorreu a partir da metade do sculo XX, em razo do acentuado
desenvolvimento da sociedade e da conseqente coletivizao dos conIlitos.
No Brasil, o pioneirismo na tutela dessa modalidade de direitos e interesses atribuido
a Consolidao das Leis do Trabalho, que instituiu a ao de dissidio coletivo.
A lei conIere a determinados entes, dentre os quais o Ministrio Publico, sindicatos e
associaes civis, a legitimao autnoma para deIender em juizo direitos diIusos e coletivos.
Quando tratar-se de direitos individuais homogneos, tem lugar a substituio processual,
onde o titular, em nome proprio, pleiteia em juizo direito de pessoas determinadas.
No mbito do Direito do Trabalho, tradicionalmente, somente se reconheceu ao
sindicato a legitimidade para postular em Juizo, em nome proprio, direitos dos integrantes da
categoria nas expressas hipoteses previstas em leis inIraconstitucionais.
O art. 8, inciso III, da Constituio Federal, mereceu de parte da jurisprudncia


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durante largo periodo interpretao restritiva, consubstanciada no Enunciado 310 do Tribunal
Superior do Trabalho, que veio a ser cancelado em 01 de janeiro de 2003, depois que o
Supremo Tribunal Federal esposou o entendimento de que o dispositivo constitucional
transcrito realmente permite que os sindicatos atuem na deIesa dos direitos e interesses
coletivos da categoria, como substitutos processuais. Esta orientao reIletiu-se nas decises
do Tribunal Superior do Trabalho, que tambm passou a admitir a legitimao ativa dos entes
sindicais na deIesa dos direitos e interesses individuais homogneos.
A adoo, no Processo do Trabalho, de Iorma ampla, dos instrumentos de tutela
coletiva exige ateno para o tratamento especial dispensado pelo Codigo de DeIesa do
Consumidor (CDC) aos institutos da litispendncia e da coisa julgada. As aes coletivas, na
dico do art. 104 do CDC, no induzem litispendncia para as aes individuais. Todavia,
para beneIiciar-se da coisa julgada que se Iormou na ao coletiva, o autor da ao individual
devera ter requerido oportunamente a suspenso de sua demanda. Ressalva-se que essa
extenso somente ocorrera in utilibus, ou seja, se houver procedncia.
Quando se trata de interesses individuais homogneos, em caso de procedncia do
pedido, a condenao sera genrica, exigindo liquidao por artigos. Recomendavel e
oportuno observar o procedimento preconizado pelo Codigo de DeIesa do Consumidor,
eIetuando-se a liquidao, sempre que necessario, em processos proprios, individuais, a Iim
de evitar tumulto e eternizao desta Iase relevante da demanda.
A nova interpretao que vem sendo conIerida pela Justia do Trabalho ao art. 8, III,
da Constituio Federal, merece encmios, pois viabiliza a concretizao do acesso a justia
de milhares de trabalhadores. A experincia demonstra que no curso do contrato de trabalho,
ainda que ocorram leses a direitos, os trabalhadores no costumam ajuizar demandas
individuais, ante o temor do desemprego. Por isso, salutar admitir-se a atuao do sindicato,
o que robustece sua legitimidade e sua condio de autntico corpo intermeaiario, a par de
permitir o estabelecimento das condies necessarias para a integral, sistematica e dinmica
prestao jurisdicional que todos almejam.

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19
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