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Um Simulador de Exame AMIB
Um Simulador de Exame AMIB
RESULTADO
PERGUNTAS Para B C D ¿?
0
Às Autoridades e
Os profissionais do mercado só Entidades Reguladoras,
Eles não podem fornecer
10 podem fornecer informações sobre Todos os outros clientes Às Autoridades somente quando houver Errado
informações
seus clientes para: exigência expressa e
fundamentada.
Emitir normas de
Ter os sistemas e
O Código de Ética, ao manter uma funcionamento, regras de Ter órgãos e procedimentos Emitir normas de natureza
esquemas necessários
relação de supra-ordenação com os conduta e padrões disciplinares que sancionem coercitiva, quanto à
para monitorar o
13 regulamentos das Entidades profissionais que permitam Comportamentos que violem conduta que os Errado
cumprimento dos
Autorreguladoras, exige que estas o cumprimento dos os regulamentos que profissionais devem
regulamentos que
últimas, excepto: princípios fundamentais de emitem. manter em suas ações.
emitem.
atuação.
O conjunto de regras de
É um conjunto de regras
maior hierarquização dentro É em um conjunto de
que completa a atual É um conjunto de regras
17 O Código de Ética é: da regulamentação emitida regras que o mercado de Errado
regulação do mercado de emitidas pela BMV
por cada entidade ações emite
ações.
autorreguladora.
O Conselho de
Quem pode ter acesso a Administração, Diretores, Ninguém pode ter acesso
21 Empregados Os auxiliares Errado
informações privilegiadas? Gerentes, Auditores a essas informações
Externos, Comissários.
A moral refere-se à
conduta do homem que
* A moral refere-se ao
A moral estuda a reflexão obedece a critérios
comportamento do homem
sobre o bem e o mal, avaliativos sobre o bem e
que obedece a critérios
30 Qual a diferença entre ética e moral? enquanto a ética obedece a o mal, enquanto a ética n/d Errado
morais, enquanto a ética
critérios avaliativos sobre a estuda a reflexão sobre
estuda a reflexão sobre o
moralidade. esses critérios, bem como
bem e o mal.
tudo relacionado à
moralidade.
As sociedades de investimento e as
Aos representantes legais
pessoas que lhes prestam serviços O titular ou beneficiário dos
do titular ou beneficiário À autoridade judiciária
podem dar notícias ou informações valores mobiliários Ao Bancomext, em virtude da
ou àqueles a quem tenha quando requerido por
31 sobre as operações ou serviços que representativos do capital garantia de créditos Errado
sido conferido o poder de juízo em que o titular seja
realizam ou nos quais participam, da sociedade de concedidos ao titular.
dispor dos referidos parte ou acusado.
aos seguintes intervenientes, com investimento em causa.
títulos.
excepção:
Financiamento de
2 Formando Riqueza Transferência de Risco Preço de Negociação
O objetivo do Mercado Monetário é: capital de giro
Empresas Industriais,
4 As obrigações "M" são emitidas por: Instituições de Crédito Comerciais e de Banco do México O Tesouro da Federação
Serviços
18 No início de um relatório o relatado: receber dinheiro Entrega de papel receber papel Não aplicável
Empresas Industriais,
29 Quem é o emissor no BPATS? Banco do México IPAB O Tesouro da Federação Comerciais e de
Serviços
Quando há um aumento
não tem nada a ver com
34 generalizado das taxas no mercado, Escalada Cair não se mexa
isso
o preço dos títulos de dívida:
O preço de uma obrigação de taxa para a taxa de desconto para o prêmio pelo valor futuro dos pelo valor presente dos
42
fixa é calculado: na colocação acordado fluxos fluxos
Certificados de
57 As Aceitações Bancárias são: Notas promissórias Obrigações de Penhor Letras de Câmbio
Participação
nenhuma das opções
58 O papel comercial é colocado via. Colocação pública leilão privado
acima
64 Ao final de um relatório o relatado: Entrega de papel receber dinheiro Dê dinheiro Não aplicável
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
É uma operação em que uma operação de uma operação de entrada
131 Uma operação firme uma operação de registo
ninguém pode participar travessia automática
O critério de hierarquia na
Primeiras entradas Tudo deve ser para o todos devem ser Melhor preço em primeiro
135 entrada de ordens ou
Primeiras saídas mercado limitados lugar na lei
atribuição de operações é
Os meios de comunicação
Uma oferta pública uma oferta pública
140 de massa NÃO podem ser Uma colocação pública Uma colocação privada
PRMARIA secundária
utilizados em:
141 A SIC atua em SENTRA Capitais Derivativos SENTRA Dinheiro SENTRA MexDer
DERIVATIVOS &RISCOS
RESULTADO
PERGUNTAS Para B C D ¿?
4
Financiamento de Forma Transferência Negocie com
1 Os derivados são utilizados para: c Correto
capital de giro Riqueza de Risco desconto
sua volatilidade
Se o beta de uma série de ações sua volatilidade é sua volatilidade
13 é maior que o Sem relação Errado
for 1,07 vs. A CPI, nos diz que menor que o CPI é igual ao IPC
IPC
sua volatilidade
Se o beta de uma série de ações sua volatilidade é sua volatilidade
14 é maior que o Sem relação Errado
for 1 vs. A CPI, nos diz que menor que o CPI é igual ao IPC
IPC
Antecipar
Uma operação de hedge nos Obtenha altos Reduzir nossos Nenhuma das
27 movimentos do Errado
permite: rendimentos riscos opções acima
mercado
Seu preço
Qual dos itens a seguir NÃO é São contratos de São operações
28 São valores depende do Errado
propriedade dos Derivativos? compra e venda avançadas
subjacente
Seu valor
Qual das seguintes é uma das São operações São negócios
31 Padronização depende do Errado
diferenças entre forwards e futuros? avançadas alavancados
ativo subjacente
Nenhuma das
32 Qual risco não é diversificável? financeiro legal Sistêmico Errado
opções acima
Swaps de taxas
36 São transferíveis Swaps Encaminha Futuros Errado
de juro
Assumimos a
Para fechar uma posição vendida Não é possível
37 Vender Comprar posição Errado
em futuros fechar
contrária
Se formos futuros longos do CPI
Posição Posição Posição de alto
38 SP06 e futuros curtos do CPI DC06 Posição Única Errado
Grampeado Oposto risco
temos
Posição DEUA Posição Posição
Uma empresa importadora para Posição Longa
39 Comprada Futura Vendida Vendida de Errado
neutralizar seu risco tomaria: Futura do TE28
DEUA Futuros Futuros do
TE28
Posição
Uma empresa que contraiu dívida a Posição DEUA Posição
Vendida de Posição Longa
40 uma taxa revisável para neutralizar Comprada Futura Vendida Errado
Futuros do Futura do TE28
seu risco tomaria: DEUA Futuros
TE28
Posição Futuros de
Uma Siefore que investe em ações Posição Posição
Vendida de Posição
41 a 90%, para neutralizar seu risco Comprada CPI Vendida CPI Errado
Futuros do Comprada de
em "tal gaveta" levaria Futuros Futuros
TE28 TE28
Rede de Marca a
49 É o processo pelo qual lucros e AIM ́s AE ́s Errado
Segurança Mercado
perdas são liquidados diariamente.
O Carry Cost em futuros financeiros Armazenamento Apenas Seguros e Taxa Apenas Taxa de
50 Errado
é & Seguro armazenamento de Juros Juros
51 Qual o Valor do Contrato DEUA? $500.000 pesos US$ 5.000 US$ 1.000 US$ 10.000 Errado
O procedimento de liquidação no
Liquidação em Liquidação do O mais barato
53 vencimento dos futuros M10 é Liquidação firme Errado
dinheiro melhor esforço na entrega
conhecido como:
55
O valor teórico do DEUA para 33
dias considerando um Spot de R$
56 $11.0770 $11.0885 $11.1011 $11.2200 Errado
11,0543, cetes em 7,18, t.bills em
4,93 será
Se assumirmos posições
simultâneas em diferentes séries no Posição Posição Posição de risco
57 Posição Única Errado
MexDer, mas todas curtas ou todas Grampeado Oposto zero
longas, temos.
São aquelas opções que permitem
58 Europeu Mexicano Americano Australiano Errado
o vencimento antecipado
Quantos membros o S.D. pode ter? Não pode ser inferior Não pode ser inferior Não pode ser inferior Não pode ser inferior
6 Errado
Indeval e o BMV? a dez a cinco a cem a vinte
Supervisionar e
regulamentar, no
Nomear os diretores
Objetivo da Lei da Comissão Nacional Nomear os diretores âmbito de sua
9 das Agências de Autorizar Siefores Errado
de Valores Mobiliários: dos Avaliadores competência, as
Rating
instituições
financeiras
Lei que dispõe sobre a emissão, Lei Geral de Valores Direito das Lei Geral das
Direito do Mercado de
13 endosso, garantia e operações de títulos Mobiliários e Sociedades de Sociedades Errado
Valores Mobiliários
de crédito: Operações de Crédito Investimento Comerciais
É a pessoa singular
ou colectiva que
É a pessoa que São pessoas que
destina É uma Instituição de
14 Quem é um Trustor? assume os riscos do recebem os benefícios Errado
determinados bens Crédito
Trust do contrato
para um fim lícito
específico
É um documento para É um documento para
É um documento para É um documento
exercer o Direito do exercer o Direito
15 O que é um título de crédito? exercer a Lei da para exercer o Errado
Trabalho que ele Literal que nele está
Bolsa de Valores. Direito Tributário
afirma registrado
Empresa constituída sob o nome e
Sociedade em
16 constituída exclusivamente por seus Corporação Sociedade civil Associação Civil Errado
comandita
sócios:
O capital social de uma Sociedade
17 Obrigações Notas promissórias Ações Aceitações Bancárias Errado
Anónima é representado por:
Qual é o órgão supremo da Sociedade Conselho de
18 O Comitê Assembleia Geral Comissário Errado
Anónima? Administração
Que o capital
Alguns dos requisitos para constituir Capital Social mínimo Ter pelo menos dois mínimo é Todos os parágrafos
19 Errado
uma Sociedade Anónima são: de $50.000 sócios integralmente estão corretos
subscrito
Função exercida por Sociedade Que o tabelião não Impedir que você Maior flexibilidade
Nenhuma subseção
20 Anónima na modalidade de Capital registre as alterações solicite a convocação nos aumentos ou Errado
está correta
Variável: de capital de uma assembleia reduções de capital
Prospecto de
Acordo de Acordo de Acordo de Custódia
Qual o contrato que as corretoras Intermediação de
22 Intermediação em Intermediação de Valores Errado
celebram com seus clientes? Empresas de
Bolsa de Valores Bancária Mobiliários
Investimento
Operadores de Relatórios e
O Banco do México emite circulares Empresas de
24 Os Afores e Siefores Empresas de Empréstimos de Errado
para autorizar e regulamentar: Investimento
Investimento Valores Mobiliários
Supervisionar e
Planejar, coordenar, regulamentar, no Promove o
Regulamenta a
avaliar e monitorar o âmbito de sua desenvolvimento
30 Objetivo da CNBV: emissão de capital Errado
sistema bancário do competência, as saudável do sistema
de giro
país entidades bancárias e financeiro
de bolsa de valores
Lojas
Depositantes,
Armazéns Gerais, Cooperativas de
São consideradas organizações Agentes de Garantia e Locadores,
38 Locadores Crédito e Empresas Errado
auxiliares de crédito: Seguradoras Cooperativas de
Financeiros de Factoring
Crédito e Factoring
em Geral
Ato: Eventos
Ato: Manifestação da
independentes da
ato: participação em vontade humana,
vontade e fato
42 Diferença entre ato e fato jurídico ato jurídico, fato fato: Evento nenhuma diferença Errado
humanos:
jurídico inexistente independente da
Manifestação da
vontade humana
vontade humana
Quirógrafo, indexado
PRLV, notas Quirógrafo, hipoteca, Títulos públicos,
43 Quais são os tipos de papel comercial? e artigo comercial Errado
promissórias públicas indexado ações e títulos
endossado
Informações
tipo de informação que os organismos Informações financeiras,
Informações Nenhuma informação
49 de radiodifusão devem enviar à CNBV, à financeiras, econômicas, Errado
financeiras é enviada
BMV e ao público em publicações econômicas contábeis e
administrativas
Os instrumentos de dívida emitidos pelo
50 Governo, que são corrigidos pela Nota promissória Tesouraria Adjustabonum Udibono Errado
inflação são:
Títulos de crédito
nominativos,
Recebíveis ao
negociáveis, de médio
portador de curto
prazo, denominados
prazo que
em moeda nacional,
comprovem a Recebíveis emitidos Títulos ao portador
nos quais a obrigação
51 Mencione a definição de Cetes: obrigação da União pelo Governo da emitidos por Governos Errado
direta e incondicional
de ser liquidada no Cidade do México Estaduais
da União de liquidar
vencimento ao titular,
em quantia monetária
o valor nominal do
ajustada de acordo
documento
com o INPC publicado
quin
Empresas que
possuem a respectiva
É o agente de valores Empresas que
concessão para Empresas que
mobiliários, pessoa possuem a respectiva
prestar o serviço de tenham por objeto a
jurídica, autorizado a concessão para
custódia, aquisição e
53 O que são Corretoras? atuar como prestar o serviço de Errado
administração, alienação de Ativos
intermediário do alienação de Ativos
compensação, Sujeitos a
Mercado de Valores Objeto de
liquidação e Investimento
Mobiliários. Investimento
transferência de
valores mobiliários
Realizar operações
Receber depósitos Investir em operações relativas aos valores
em dinheiro, com valores mobiliários Receber depósitos de
conceder sua mobiliários não manuseados com dinheiro, intervir em
garantia ou garantia registrados na RNV, essa natureza pelos operações com títulos
em relação a não apresentar a membros da não registados na
Algumas das proibições às sociedades
55 obrigações a cargo escritura constitutiva Conselho de RNV, conceder a sua Errado
de investimento são as seguintes:
de terceiros, praticar para aprovação no Administração, garantia ou garantia
operações ativas de prazo de 3 meses diretores, relativamente a
crédito, exceto após a data de administradores e obrigações a cargo de
empréstimos e concessão da fatores do emissor terceiros
relatórios autorização desses valores
mobiliários
compra, venda,
Tipos de ordens recebidas por
56 Compras e vendas modificação, Apenas compras Somente vendas Errado
corretoras no mercado de ações
cancelamento
Aquela operação assumida ou realizada
por funcionário, diretor ou membro do
Operação
57 Conselho de Administração, que pode Operação incomum Operação relevante Transação suspeita Errado
preocupante
ser considerada anormal, é conhecida
como:
Instituições
61 As ações são emitidas em: Série ou massa O Governo Federal Portador Errado
Financeiras
Órgão responsável pela interpretação Associação Mexicana Ministério das Bolsa de Valores
67 dos aspectos administrativos da Lei do de Intermediários da Finanças e do Crédito Mexicana Banco do México Errado
Mercado de Valores Mobiliários: Bolsa de Valores Público Valores
Serve como
Serve para ganhar estabilizador de serve como formação
Serve para especular
74 Utilidade da operação de arbitragem: num mercado em preços de de capital para Errado
em dois mercados
queda instrumentos em empresas
ambos os mercados
Um investidor,
devedor, credor,
O que contém um contrato de Seguro Apenas o intermediário,
76 Somente o Investidor Somente o Executor Errado
Garantia? Intermediário Executor, Sociedade
Depositária de
Valores Mobiliários
Quanto tempo as corretoras têm para a 15 dias úteis após o 5 dias úteis após o 10 dias úteis após o 20 dias úteis após o
77 Errado
entrega dos extratos das contas? corte corte corte corte
Promover o
Promover o
Supervisionar e desenvolvimento
desenvolvimento Concessão e
regulamentar, no saudável do sistema
sadio e equilibrado do revogação de
âmbito de sua financeiro,
81 Funções do PCH: sistema financeiro concessões de Errado
competência, as representando uma
como um todo, na corretoras de valores
entidades bancárias e salvaguarda contra o
proteção dos e bolsas de valores
de bolsa de valores surgimento da
interesses do público
inflação
é realizado na seção
É onde os O SIC é um sistema
Valores são internacional do
82 Características de uma operação na SIC NAFTRACS são de negociação de Errado
emprestados BMV com títulos não
emitidos. derivados OTC
emitidos no México
SHCP, CNBV,
Quais são as autoridades do sistema SHCP, CNBV, BANXICO, SHCP, CNBV, SHCP, CNBV,
85 Errado
financeiro? BANXICO, AMIB CONDUSEF, BANXICO, BMV BANXICO, SOFOLES
CONSAR
Quais são os riscos das vendas a que a taxa de juros Nenhuma subseção
98 que o mercado sobe que o mercado caia Errado
descoberto? caia está correta
representa uma
diminuição do valor
representa uma
nocional da ação e o representa diminuição
diminuição no número
Conceito do direito denominado Representa um número de ações em do valor teórico e
99 de ações e um Errado
desdobramento em ações: cupom circulação aumenta, aumento do capital
aumento no seu
embora o social
preço
O capital permanece
inalterado
do mercado de
capitais, geral de Do Mercado de Do Mercado de
Mercado de Ações e
Por que as leis regulam o mercado de valores mobiliários e Capitais e da Lei Valores e
109 Valores Mobiliários Errado
ações? operações de crédito, Geral das Sociedades Organizações
em Geral
sociedades Comerciais Crédito
comerciais
110 Quem autoriza o S.D. Indeval? CNBV BMV PCH Banco do México Errado
O rendimento é igual
Razão pela qual IPABONOS ou BPAS são obrigações de à taxa de referência A taxa do cupom é Nenhuma das opções
111 Errado
sempre negociam abaixo do par: taxa fixa acrescida de uma igual à sobretaxa acima
sobretaxa
Taxa de cupom de um título com um
preço sujo de US $ 98,75 e um preço
112 limpo de US $ 98,50, seu valor facial é $0 4.05% 5.40% 5.04% Errado
de US $ 100 e 50 dias se passaram do
período atual
Em qual Assembleia são discutidas as
matérias relacionadas à transformação Assembleia Assembleia
113 Assembleia Especial Assembleia Ordinária Errado
ou alteração de denominação das Constituinte Extraordinária
Companhias?
A fiscalização da Sociedade Anónima Conselho de
114 Comissário A Direcção-Geral Errado
compete a: Administração Comitê de Riscos
Relatório, portador,
Prêmio, prazo e taxa prêmio, valor, prazo Prazo, taxas de juros
115 O que contém um contrato Reportto? Prêmio, valor e juros Errado
de câmbio e título dados como e prazo
contraprestação
Contrato de
Quais contratos são derivados da Todos os parágrafos
116 Empréstimo de Contrato de Fiança Acordo de Relatórios Errado
Intermediação? estão corretos
Valores Mobiliários
Que sujeitos intervêm no Contrato de Todos os parágrafos
117 Corretoras Mutuário Agiota Errado
Mútuo de Valores Mobiliários? estão corretos
As séries de circulares emitidas pela
118 10, 11, 12 e 13 9, 10, 11 e 12 11, 12, 13 e 14 10, 13 e 14 Errado
CNBV são:
Do Governo do Nenhuma subseção
119 De quem o SHCP depende? Do Governo Federal Do Executivo Federal Errado
Estado está correta
O Sistema de Proteção da Poupança
120 CONSAR IPAB S.D. Indeval BMV Errado
Bancária será administrado por:
títulos de crédito
nominativos,
Recebíveis ao títulos de crédito títulos de crédito
negociáveis, de
portador de longo nominativos, nominativos,
longo prazo,
prazo que negociáveis, de curto negociáveis, de longo
denominados em
comprovem a prazo, denominados prazo, denominados
UDIS com
obrigação da União em UDIS com em UDIS com
122 o que é um UDIBONO pagamento de juros Errado
de ser liquidada na pagamento de juros a pagamento de juros a
a cada 182 dias a
data de vencimento cada 182 dias a uma cada 182 dias a taxa
uma taxa fixa e com
ao titular, o valor taxa fixa e com valor fixa e com valor
um valor nominal
nominal do nominal ajustado à nominal ajustado à
ajustado à UDI
documento UDI UDI
garantida por
BANOBRAS
123 Dia do leilão UDIBONO Segunda-feira Terça-feira Quinta-feira Sexta-feira Errado
VOUCHER COM CUPOM ZERO DE BÔNUS DE CUPOM
124 Tipo de vínculo identificado com o CETE BÔNUS VARIÁVEL Errado
CUPOM BÔNUS MISTO
Promover o
Promover o desenvolvimento
Concessão e
desenvolvimento saudável do sistema Planejar, coordenar,
revogação de
saudável do sistema financeiro, avaliar e monitorar o
125 Objetivo do Banco de México: concessões de Errado
financeiro, mas não representando uma sistema bancário do
corretoras de valores
proteger contra o salvaguarda contra o país
e bolsas de valores
aumento da inflação surgimento da
inflação
Conjunto de Conjunto de
Conjunto de mecanismos que mecanismos que
mecanismos que permitem a emissão, permitem a emissão,
Conjunto de
permitem a colocação e colocação e
O que se entende por Mercado de mecanismos que só
128 qualificação dos distribuição de distribuição de valores Errado
Ações? permitem colocar
trabalhos, apenas valores mobiliários mobiliários, mas não
valores
para colocá-los no objeto de oferta permite a
mercado pública ou intermediação entre
intermediação eles
Operações de
Corretagem,
Corretagem, comissão corretagem,
comissão ou outras
ou outras operações comissão ou outras
Considera-se intermediação no mercado operações que visem Nenhuma subseção
129 que visem contatar que visem vincular a Errado
de ações: vincular apenas a está correta
apenas a demanda oferta e a demanda
oferta de valores
por valores mobiliários de valores
mobiliários
mobiliários
É aquele que dá a
ordem incondicional É ele quem recebe a
É a pessoa que vai
Na Letra de Câmbio, quem é o de pagar uma ordem incondicional Aquele que monitora a
133 cobrar o título de Errado
sorteado? determinada quantia de pagar a quantia operação
crédito
em dinheiro a outra em dinheiro
pessoa
É feito por algum meio de comunicação
de massa ou para uma pessoa
Nenhuma das opções
134 indeterminada subscrever, alienar ou Oferta Pública Oferta Privada Licitação Errado
acima
adquirir os títulos, títulos de crédito e
documentos:
Contrato em que
uma pessoa
chamada fiduciária
designa e afeta
É aquela em que se Contrato pelo qual O contrato em que o
determinados bens
cumprem as uma corretora vende fiduciário afeta certos
para um fim
instruções que o ao cliente títulos que bens, que foram
135 O que é um Contrato Fiduciário? específico, confiando Errado
cliente indica como serão emprestados no beneficamente
ao fiduciário a
mandato geral em futuro de outros confiados a um trust
administração
virtude do confiado. investidores cedido
destes, a fim de
beneficiar um
destinatário
chamado fiduciário
A Comissão
Nacional de Bancos Os membros do
e Valores Conselho de
Representantes
Quais sujeitos presumem ter acesso a Autoridades da PGR, Mobiliários, a Administração,
136 Legais, Autoridades Errado
informações privilegiadas? graduados e juízes Comissão Nacional Diretores,
PGR e Acionistas
de Seguros e Administradores e
Obrigações e o Fatores do Emissor
Banco do México
Quirógrafo, indexado PRLV, notas
Quais são os tipos de Commercial Quirógrafo, hipoteca, Debêntures, Ações e
137 e artigo comercial promissórias públicas Errado
Paper? indexado Títulos Públicos
endossado e contas a pagar
Atuar como
O que é uma atividade proibida da Conectando licitantes Rendimentos de Aderir aos
138 consultores Errado
corretora? e requerentes garantia regulamentos da BMV
financeiros
Representa parte do
capital social de uma
Representa uma
Representa um sociedade anónima,
139 A cota é um recebível que: dívida suportada pela Representa recebíveis Errado
cupom dos direitos e
Sociedade Anónima
deveres dos sócios e
em recebíveis
Facilitar as transações
com valores
As funções de uma Bolsa de Valores Ser um intermediário
140 A reserva de valores A notação dos títulos mobiliários e buscar o Errado
são: no mercado de ações
desenvolvimento do
mercado
Qual o capital mínimo para constituir Não há um valor $100.000 não Variável de US$
141 $50.000 não retirados Errado
uma Sociedade Anónima? definido retirados 500.000
Nome, duração, Investimento,
Nacionalidade, Nome,
São elementos que distinguem uma domicílio, objeto, duração, finalidade,
142 domicílio, bens e nacionalidade, Errado
pessoa moral: capital e cláusula de capital e cláusula de
finalidade domicílio e capital
alienação alienação
Certificados de
143 Emissão de armazéns gerais: Obrigações Títulos e Ceplatas CPO'S Errado
Depósito e Penhor
EMPRESAS DE INVESTIMENTO
PERGUNTAS Para B C D ¿?
A aquisição de
Aquisição e Venda de Negociar os preços dos
Qual a principal função das Empresas de Ativos do Mercado de A Venda de Ativos do
1 Ativos Sujeitos a títulos da carteira com
Investimento? Capitais Sujeitos a Mercado Monetário
Investimento seus clientes.
Investimento
Quais dados constituintes devem constar no Membros da Assembleia Não. de Empregados da Data de Incorporação e
5 Nome do Comissário
prospecto? Geral Empresa de Investimento Registro Notarial
É o prazo recomendado e
É a comissão cobrada Como as ações seriam O retorno pago pelo
8 O que significa horizonte de investimento? um pouco da filosofia do
pelo Fundo vendidas Fundo
Fundo
Cumprir os parâmetros
Qual a finalidade do regime de investimento Para selecionar os Todos os parágrafos
9 Para adquirir os títulos estabelecidos nas
em Sociedades de Investimento? valores estão corretos
disposições
Todos os parágrafos
12 São considerados Objetos de Investimento: Os Títulos Os Valores Documentos aplicados
estão corretos
pelo Regime Jurídico
Quem realiza a avaliação de Empresas de Agência de Classificação Avaliador
13 Provedor de Preços de Risco de Valores Operador
Investimento? Independente
Mobiliários
Os preços das Empresas de Ações e Dívida
14 Semanalmente Cotidiano Mensal Quinzenalmente
são determinados com uma frequência:
Oferecer ao cliente o
Qual é a missão de um Investment Company Elimine o risco e Que o investidor evite Oferecer ao cliente uma
18 Fundo que se adapte às
Advisor? maximize os lucros riscos ao investir carteira de alta liquidez
suas necessidades
Que tipo de Empresas de Investimento podem
19 ser qualificadas pela Carteira de Valores Dívida Equidade Das Capitais Objeto limitado
Mobiliários que possuem?
Por qual Lei se regem as Sociedades de Pela Lei do Sistema de Pela Lei do Crédito e da Pela Lei das Sociedades Nenhuma subseção está
32
Investimento de Propósito Limitado? Poupança Reforma Poupança Popular de Investimento correta
É uma Sociedade
É uma Sociedade É uma Sociedade
Anónima de Capital
Anónima de Capital É uma empresa para Anônima de Capital
Variável autorizada pela
O que é uma empresa de classificação de Variável autorizada pela depositar as ações de Variável autorizada pela
34 CNBV a conceder
risco? CNBV a conceder empresas de CNBV a conceder ratings
fornecedores de preços a
avaliações a Sociedades investimento a Sociedades de
Sociedades de
de Investimento Investimento
Investimento
São empresas
São empresas que dão São empresas que
autorizadas a precificar os São empresas que
O que são Provedores de Preços e para que ratings aos títulos da realizam auditorias nas
36 títulos da carteira da mantêm as contas para a
servem? carteira da Companhia carteiras da Companhia
Companhia de empresa de investimento
de Investimento de Investimentos
Investimento
Quem fixa os limites máximos para a detenção A Lei das Sociedades de O Conselho de
39 A Assembleia Geral Acionistas
de ações em Sociedades de Investimento? Investimento Administração
As letras significam a
As letras significam a As letras significam a
O que significam as letras e os números da probabilidade de
recomendação de venda recomendação de Nenhuma subseção está
43 notação atribuída às Empresas de pagamento dos títulos e
e os números a compra e os números a correta
Investimento? os números a
recomendação de compra recomendação de venda
sensibilidade dos preços
Quem pode adquirir ações de uma empresa de Entidades jurídicas Pessoas singulares e Todos os parágrafos
50 Mexicanos
investimento? mexicanas colectivas estrangeiras estão corretos
Diminui o saldo efetivo e Diminui o saldo efetivo e Aumenta o saldo efetivo Aumenta o saldo efetivo
Qual o efeito de uma venda de Títulos de
51 aumenta a posição dos diminui a posição dos e diminui a posição dos e aumenta a posição dos
Empresas de Investimento na conta do cliente:
títulos títulos títulos títulos
indexado, mercado
monetário, equilibrado, Alta, média, baixa e
Algumas classificações de Empresas de Classificação alta, média
56 agressivo, nenhuma Alto, médio e baixo risco
Investimento de acordo com o CNBV e baixa
predominantemente securitização
dívida
Deve informar as
Se o preço atualizado fornecido por um Deve informar as
Deve informar a Agência empresas em causa e a Não é sua obrigação
60 Provedor de Preços alterá-lo, quem você deve empresas em causa e a
de Notação Comissão no dia informar ninguém
informar? Comissão no mesmo dia.
seguinte.
Monitoramento ilimitado
Determina o preço Atribui ratings à Carteira e a qualquer momento
Determina os preços dos
62 Qual é o principal papel do Comissário? contábil da Companhia de da Empresa de de todas as operações
instrumentos da Carteira
Investimento Investimento da Empresa de
Investimentos
Empresas de Empresas de
Operam apenas com Ativos Sujeitos a Sociedades de Propósito Empresas de
65 Investimento em Investimento em Renda
Investimento definidos em seu Estatuto Social: Limitado Investimento de Capital
Instrumentos de Dívida Variável
É determinar as políticas
de investimento, É a aplicação de uma
É quando há quedas nos É a aplicação de uma
aquisição e seleção de sobrevalorização ao
71 O que é diversificação de risco? preços dos instrumentos subavaliação ao preço
valores mobiliários de preço contabilístico do
na carteira contábil do Fundo
acordo com as Fundo
disposições
Estabelecer
procedimentos para
Disciplina a compra e
Distribui ações de assegurar o cumprimento
Qual o papel da Controladoria Reguladora na Determina os preços dos venda de valores
78 Sociedades de dos regulamentos
Operadora de Fundos? instrumentos da carteira mobiliários da Sociedade
Investimento externos e internos
de Investimento
aplicáveis das Empresas
de Investimento
O risco de crédito da
O número de
O que é medido no rating de uma empresa de carteira do Fundo e a Apenas o risco de crédito A qualidade do Comitê de
81 investidores participantes
investimento? volatilidade dos preços da da carteira Investimentos
da Sociedade
carteira no mercado
Mencione os tipos de Empresas de Ações, Renda Fixa, Ações, Dívida, Capital e Objeto Comum, Dívida, Comum, Renda Fixa,
84
Investimento: Capital e Objeto Limitado Objeto Limitado Capital e Limitado Capital e Objeto Limitado
Comprar, vender e
Que tipo de operações pode realizar uma Celebre o empréstimo de Todos os parágrafos
89 investir em Ativos Relatórios de retenção
Sociedade de Investimento? títulos estão corretos
Investidos
Qual é a fórmula para calcular o retorno Preço atual entre o preço Valor total da carteira
Preço do valor dos ativos
90 overnight anual de uma empresa de anterior, menos um por Ativos menos passivos entre ações em
líquidos
investimento em dívida? cento, por 360 dias tesouraria
Holdings de Grupos
Financeiros, Instituições Instituições de Ligação,
O Diretor de um Operador de Fundo não pode Em Organizações Todos os parágrafos
91 de Crédito, Corretoras, Sofoles, Casas de
trabalhar em: Auxiliares de Crédito estão corretos
Instituições de Câmbio
Seguro
O Operador do Fundo cobra uma taxa máxima 1,7 % para a compra e 0,4167% ao mês sobre
0,4167% ao mês sobre Todos os parágrafos
94 pelos serviços de administração à Empresa de venda em empresas de os retornos gerados pelo
ativos estão corretos
Investimento de: Investimento em Dívida Fundo
O Operador através do
97 Quem distribui folhetos informativos? O provedor de preços O avaliador O S.D. Indeval
Distribuidor
Geração de relatórios e
demonstrativos
Compra e venda dessas
Promoção e consolidados de
Os serviços de distribuição de acções de acções por conta e Todos os parágrafos
100 aconselhamento a investimentos e outros
sociedades de investimento compreendem: direcção da sociedade de estão corretos
terceiros serviços
investimento em causa
complementares
autorizados pela CNBV
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
Errado
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
incorreto
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
Errado
FINANCIAR
RESULTADO
PERGUNTAS Para B C D ¿?
0
O preço das ações de uma empresa de
investimento é de US $ 2. 8300, um dia depois, o
1 6.25% 7.10% 8.1% 7.63% Errado
preço é de US$ 2,8306. Qual a taxa anual de
retorno paga pela empresa de investimento?
Se o custo abrangente do
Os ativos monetários O efeito da inflação sobre O efeito da inflação sobre
financiamento mostrar um resultado Nenhuma subseção está
7 excedem os passivos a posição monetária foi itens não monetários foi Errado
por posição monetária de $ 42.000 correta
monetários em US$ 42.000 favorável em US$ 42 mil. favorável em US$ 42.000
positivo, isso significa:
São classificados como atividade Estoques, lucro Lucro do exercício, Impostos a pagar, capital
Amortização, o credor
9 operacional na Demonstração das acumulado e depreciação e passivos com social e despesas Errado
bancário e clientes.
Mutações da Posição Financeira. fornecedores. fornecedores. organizacionais.
140% do passivo de curto 79,7% do passivo de 72% dos passivos de curto Nenhuma das opções
12 O ativo circulante da RC Elevadores, Errado
prazo curto prazo prazo acima
S.A. de C.V. representa o:
Vendas da RC Elevadores, S.A. de Nenhuma das opções
13 41,6% do Ativo Total 38,6% do Ativo Total 46,3% do Ativo Total Errado
C.V. Equivalem a: acima
Com base no crescimento das
Aumento com base Nenhuma das opções
14 vendas, o custo das vendas para o Otimizado Cresceu no mesmo nível Errado
nas vendas acima
ano de 2001 a 2002:
Em 2002, o lucro líquido da RC
Nenhuma das opções
15 Elevadores, S.A. de C.V. 10,8% do Custo de Vendas 20% das Vendas 23,3% do Lucro Operacional Errado
acima
Representa:
Adição à posição
Multiplicando a posição Multiplicar a posição
O resultado por posição monetária é Adição de juros líquidos à monetária da flutuação
16 monetária pela inflação do monetária pelo factor de Errado
obtido: posição monetária líquida dos juros e da taxa
mês actualização
de câmbio
Na demonstração de mudanças na
situação financeira, se a atividade O importante é que tenha É benéfico para a A empresa não tinha fluxo de É negativo para a
17 Errado
operacional utiliza recursos podemos utilidade empresa caixa empresa
considerar que:
Na demonstração das mutações da
posição financeira, as despesas
18 Operação Financiamento Investimento Não Errado
organizacionais são classificadas na
atividade de:
O método da tendência é uma Demonstração das
19 Porcentagens integrais Razões financeiras Aumentos e diminuições Errado
extensão do método de: Mutações da Posição
Financeira
Colocamos obrigações em 15 de
maio de 2001 de US$ 800.000 a
pagar ao longo de 4 anos com
US$ 200.000 em passivos US$ 200.000 em passivos
pagamentos semestrais iguais a US$ 200.000 em passivos de
de curto prazo e US$ de curto prazo e US$ US$ 600.000 em passivos
20 partir da data de colocação. curto prazo e US$ 600.000 Errado
500.000 em passivos de 550.000 em passivos de de longo prazo
Considerando que os pagamentos em passivos de longo prazo
longo prazo longo prazo
foram efectuados atempadamente,
tal como deve constar do balanço
em 31 de Outubro de 2001,
Recursos gerados ou
O resultado do exercício O resultado do ano com os O resultado do exercício
A demonstração das variações da utilizados na operação,
35 com a variação de caixa e recursos gerados na com as origens e Errado
posição financeira concilia: financiamento e
investimentos temporários operação aplicações
investimento
Empresa financia 312 dias A empresa financia o ciclo A empresa financia o ciclo A empresa financia 233
43 O ciclo de caixa da RC Elevadores, Errado
do ciclo operacional operacional por 190 dias operacional por 185 dias dias do ciclo operacional
S.A. de C.V. indica que:
A diminuição do passivo total da RC Maior que a queda nas Menos do que a queda Nenhuma das opções
44 Igual à queda nas vendas Errado
Elevadores, S.A. de C.V. Foi: vendas nas vendas acima
1,470,000 1,877,000
CAPITAL
DIFERIDO Despesas de Organização 125,000 150,000
Capital Social Utilities 900,000
Seguro Pag. Por Ant. 69,000 82,000
Acum. 490,000
194,000 232,000 Exercício de utilidade 105,000
1,495,000
174,60
0
282,30
0
82,00
0
538,900
203,00
0
350,00
0
553,000
1,091,900
1,000,000
430,00
0
170,00
0
1,600,000
2,691,900