OSISTEMA INTEGRADO DE GESTÃO HSEQ

I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / Set 18

CASO 01

O Gerente Geral delegou ao Líder do Sistema de Gestão Integrado o processo de Administração

do estabelecimento e implementação do programa de auditoria interna. Para tornar o processo ágil,
preciso e tempestivo, o Líder do processo de Administração do Sistema de Gestão Integrado
definiu que cada Chefe de Área deve auditar seu respectivo processo, pois são eles que mais
conhecem seus problemas, bem como suas soluções.

RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Empresa Auditada: Número do relatório: ____
Processo Auditado: _ SGI________ISO 9001:2015 Cláusula/Documento: _____
ISO 14001:2015 Cláusula / Documento: _____
ISO 45001:2018 Cláusula / Documento: __9.2.2 C________
Descrição da não conformidade:

A organização não garante a seleção de auditores para realizar auditorias objetivas e imparciais
dos processos.

É evidente que o Líder do processo de Administração do Sistema de Gestão Integrado definiu

que cada Chefe de Área deve auditar seu respectivo processo, pois são eles que mais
conhecem seus problemas, bem como suas soluções. Não conformidade com o requisito 9.2.2
c da NTC ISO 45001:2018

Auditor: Data:____
Auditadas:

Se você acredita que não há evidências suficientes de não conformidade, exponha os motivos de sua
decisão e também indique quais ações adicionais o auditor deve tomar.
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CASO 02

Em visita ao processo de Administração do Sistema de Gestão Integrado, o auditor solicita a matriz

de perigos e riscos da área de estacionamento da Organização, à qual o líder do processo
informou que há um número geral de áreas comuns.

RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Empresa Auditada: Número do relatório: ____
Processo Auditado: _____________ISO 9001:2015 Cláusula / Documento: _____
ISO 14001:2015 Cláusula / Documento: _____
ISO 45001:2018 Cláusula / Documento: ______
Descrição da não conformidade:

Auditor: Data:____
Auditadas:

Se você acredita que não há evidências suficientes de não conformidade, exponha os motivos de sua
decisão e também indique quais ações adicionais o auditor deve tomar.
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CASO 03

Com a participação do Conselho de Administração, foi definida a Política do Sistema de Gestão

Integrada, que foi aprovada e validada conforme reunião e ata de dezembro de 2017. O auditor,
durante visita à área auditada em março deste ano, perguntou ao diretor do Escritório se a política
aprovada é adequada para a instituição, ao que ele respondeu dizendo que não a conhece desde
que estava de licença e que nada lhe foi comunicado a respeito.

RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Empresa Auditada: ABC S.A.S Número do relatório: ___03______
Processo Auditado: ___SIG ____ISO 9001:2015 Cláusula / Documento: __5.2.2_b__________
ISO 14001:2015 Cláusula / Documento: ___5.2____
ISO 45001:2018 Cláusula / Documento: ___5.2____
Descrição da não conformidade:

A organização não garante a comunicação de sua política de sistemas integrados de gestão

dentro dela.

O director do Gabinete foi questionado sobre se a política aprovada é adequada para a

instituição, ao que respondeu dizendo que não a conhece, uma vez que estava de licença e
que nada lhe foi comunicado sobre o assunto. Não cumprimento do numeral da ISO 9001-
2015 5.2.2. b, ISO 45001-2018 5.2, ISO 14001-2015 5.2.

Auditora: Olga Melo Data: 17/11/2020__

Auditado: Diretor da Ofina

Se você acredita que não há evidências suficientes de não conformidade, exponha os motivos de sua
decisão e também indique quais ações adicionais o auditor deve tomar.
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CASO 04

No tour pela organização, o auditor perguntou a três empreiteiros que trabalham no processo de
gestão de recursos físicos o que fazer em caso de incêndio ou terremoto. Eles responderam que
não sabiam porque só estão aqui há uma semana. O Líder do Sistema de Gestão Integrado
explicou que o treinamento é fornecido apenas para o pessoal interno; que os contratantes são
responsáveis por suas atividades.

RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Empresa auditada: XYZ S.A Número do relatório: __04_______
Processo auditado: ISO 9001:2015 Cláusula / Documento de Gestão de Recursos Físicos:
____
ISO 14001:2015 Cláusula / Documento: 8.2_f___
ISO 45001:2018 Cláusula / Documento: _____8.2 f______
Descrição da não conformidade:

A organização não assegura a comunicação de informações e treinamentos relevantes, no que

diz respeito à preparação e resposta a emergências, conforme apropriado, neste caso
contratados.

Perguntando a três empreiteiros que trabalham no processo de gestão de recursos físicos o

que fazer em caso de incêndio ou terremoto. Eles responderam que não sabiam porque só
estão aqui há uma semana. O Líder do Sistema de Gestão Integrado explicou que o
treinamento é fornecido apenas para o pessoal interno; que os contratantes são responsáveis
por suas atividades. Não conformidade com a ISO 14001-2015 8.2 f, ISO 45001-2018 8.2 f

Auditor: Data:____
Auditado: Empreiteiros de Gestão de Recursos Físicos e Líder de SIG

Se você acredita que não há evidências suficientes de não conformidade, exponha os motivos de sua
decisão e também indique quais ações adicionais o auditor deve tomar.
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CASO 05

Na auditoria do processo de controle interno; Foram revisados os relatórios do último ciclo de

auditorias e da auditoria de certificação, verificando-se que nos dois processos mencionados e no
ciclo que está sendo desenvolvido, são apresentadas as mesmas não conformidades relacionadas
ao controle das informações documentadas e à atualização da legislação aplicável.

RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Empresa Auditada: abc s.a Número do relatório: _05________
Processo Auditado: Controle Interno ISO 9001:2015 Cláusula / Documento: 10.2.1.
ISO 14001:2015 Cláusula / Documento: 10.2
ISO 45001:2018 Cláusula / Documento: 10.2
Descrição da não conformidade:

A organização não garante que ações corretivas sejam tomadas para controlar e corrigir não
conformidades de auditorias.

Ao realizar a auditoria do processo de controles internos, fica evidente que as ações corretivas
das não conformidades relacionadas ao controle das informações documentadas e à
atualização da legislação aplicável, apresentadas no último ciclo de auditorias, da auditoria de
certificação e do atual ciclo de auditorias, não são tomadas. Não cumprimento dos numerais da
ISO 9001-2015 10.2.1, ISO 14001-2015 10.2, ISO 45001-2018 10.2.

Auditor: Data: 17/11/2020

Auditado: processo de controle interno

Se você acredita que não há evidências suficientes de não conformidade, exponha os motivos de sua
decisão e também indique quais ações adicionais o auditor deve tomar.
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CASO 06

Em visita ao processo de Gestão de Talentos Humanos, ficou evidente que os requisitos de

competência para contratados de serviços de apoio, missionários e terceiros que afetam o Sistema
de Gestão de QSMS não foram definidos.

RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Empresa Auditada: BCD S.A Número do relatório: __06_______
Processo Auditado: Gestão de Talentos Humanos ISO 9001:2015 Cláusula / Documento:
_7.2__
ISO 14001:2015 Cláusula / Documento: 7.2____
ISO 45001:2018 Cláusula / Documento: 7.2______
Descrição da não conformidade:

A organização não garante o cumprimento dos requisitos de competência para os contratados.

Em visita ao processo de Gestão de Talentos Humanos, ficou evidente que os requisitos de

competência para contratados de serviços de apoio, missionários e terceiros que afetam o
Sistema de Gestão de QSMS não foram definidos. Não cumprimento dos numerais da ISO
9001-20015 7.2, ISO 14001-2015 7.2, ISO 45001-2018 7.2.

Auditor: Data:____
Auditadas:

Se você acredita que não há evidências suficientes de não conformidade, exponha os motivos de sua
decisão e também indique quais ações adicionais o auditor deve tomar.
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CASO 07

Na entrevista com os Diretores da Organização, o auditor solicita as ações corretivas que vêm
sendo realizadas nos diferentes processos, que respondem que estas estão no software
GESTION_HSEQ, ao analisar os relatórios gerados pelo sistema, o auditor observa 4 das 16 ações
propostas não realizadas até o momento e com os prazos vencidos, Não há gestão.

RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Empresa Auditada: XZY S.A.S Número do relatório: ___07______
Processo auditado: _Alta Endereço _ISO 9001:2015 Cláusula / Documento: _10.2.1_____
ISO 14001:2015 Cláusula / Documento: 10.2_______
ISO 45001:2018 Cláusula / Documento: 10.2______
Descrição da não conformidade:

A organização não garante o cumprimento e a execução de todas as ações corretivas dentro

dos prazos estabelecidos e sua gestão correspondente.

Na entrevista com os gestores da organização, são solicitadas as ações corretivas que vêm
sendo realizadas nos diferentes processos, que respondem que estas estão no software
GESTION_HSEQ, ao analisar os relatórios gerados pelo sistema, fica evidente que 4 das 16
ações propostas sem serem realizadas até o momento e com os prazos expirados, Não há
gestão. Não cumprimento dos numerais da ISO 9001-2015 10.2.1, ISO 14001-2015 10.2, ISO
45001-2018 10.2.

Auditor: Data:____
Auditadas:

Se você acredita que não há evidências suficientes de não conformidade, exponha os motivos de sua
decisão e também indique quais ações adicionais o auditor deve tomar.
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CASO 08

A geração de resíduos perigosos é um aspecto ambiental identificado na empresa. Baterias e

lubrificantes usados, bem como recipientes de solventes vazios são doados para pessoas da
comunidade que precisam deles. O procedimento relativo aos resíduos não prevê a verificação do
destino final desses resíduos. A comunidade usa as latas vazias para armazenar água para
consumo e as baterias para recuperar o chumbo e vendê-lo.

RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Empresa Auditada: AMBIENTAL LTDA Número do relatório: __08_____
Processo Auditado: Gestão Ambiental ISO 9001:2015 Cláusula / Documento: _____
ISO 14001:2015 Cláusula / Documento: 6.1.2
ISO 45001:2018 Cláusula / Documento: ______
Descrição da não conformidade:

A organização não determina os impactos ambientais sob a ótica do ciclo de vida da disposição
final dos resíduos perigosos gerados.

É evidente que o procedimento de resíduos não pretende verificar a destinação final desses
resíduos perigosos e através da observação fica evidente que as pilhas e lubrificantes
utilizados, bem como os recipientes de solventes são entregues às pessoas da comunidade
que precisam deles e a comunidade utiliza as latas vazias para armazenar água para consumo
e as baterias para recuperar o chumbo. e vendê-lo. Não conformidade com o numeral da ISO
14001-2015 6.1.2.

Auditor: Data:____
Auditadas:

Se você acredita que não há evidências suficientes de não conformidade, exponha os motivos de sua
decisão e também indique quais ações adicionais o auditor deve tomar.
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