ISO 14001:2015 prova final - T 02

FORMAÇÃO DE AUDITOR LÍDER LEAD ASSESSOR – ISO 14001:2015
PROVA FINAL – T 02
Antes de tudo, vá até a última folha da prova e anote seu nome.
Este teste é composto por quatro seções.
A primeira seção contém 15 questões. As 12 primeiras são questões de múltipla escolha.

Circule a alternativa (a, b, c, d ou e) para indicar a melhor resposta. As outras 3 questões
requerem que você identifique a seção ou subseção apropriada da ISO 14001. Cada questão
vale um ponto.
A segunda seção vale 25 pontos e é composta por situações de auditoria comportamentais e

técnicas, onde é solicitado um parecer sobre a postura do auditor e/ou o que um auditor faria
em tais situações. Nesta seção solicita-se uma resposta curta no espaço fornecido. O verso
pode ser usado, desde que claramente identificada a resposta.
A terceira seção vale 30 pontos e é composta por questões sobre o entendimento da norma,
itens de investigação e confecção de lista de verificação. Espera-se que o participante forneça
respostas completas, citando onde aplicável o item da NBR ISO 14001:2015. O verso pode ser
usado, desde que claramente identificada a resposta.
A quarta seção vale 30 pontos e é composta por três cenários de auditoria, onde o auditor deve
escrever a declaração de não conformidade ou descrever um caminho de investigação no caso
de não existir uma não-conformidade.
Quando nas perguntas for usado o termo norma, está implícito que se trata da NBR ISO
14001:2015. É permitido na correção o desconto de até 10 pontos por erros gramaticais ou má
apresentação.
A nota de aprovação é 70%, sendo no mínimo 40% em cada seção. É permitida consulta a
apostila do curso e Norma NBR ISO 14001:2015. Boa sorte.
Direitos reservados - Reprodução proibida

www.vanzolini.org.br Revisão 0 – Dezembro/2016 Página 1
SEÇÃO 1 - PARTE A
Circule a alternativa (a, b, c, d ou e) para indicar a melhor resposta.
1. Um impacto direto é definido como um impacto que pode:

a) ser controlado pela organização.
b) ser influenciado pela organização.
c) estar fora do controle da organização.
d) todas as anteriores.
e) nenhuma das anteriores.
2. Condições ambientais para a identificação de riscos e oportunidades, podem incluir:

a) questões sociais.
b) qualidade do ar.
c) questões competitivas.
3. Algumas das seções e subseções que requerem que se retenha informação

documentada são:
a) avaliação de atendimento aos requisitos legais.
b) programa de auditoria interna.
c) competência.
4. Outros requisitos de um SGA pode incluir:

a) acordos com organizações não governamentais.
b) condicionantes do AVCB – Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros.
c) condicionantes de uma Licença de Operação.

5. Os riscos e oportunidades que devem ser abordados:

a) podem ser derivados dos aspectos ambientais significativos.
b) precisam ser mantidos como informação documentada.
c) podem ser oriundos dos requisitos legais e outros.
6. Durante a investigação de uma auditoria, a principal função do guia é:

a) manter a documentação para comprovar as evidências.
b) auxiliar a apaziguar possíveis desentendimentos.
c) explicar as práticas da gestão ambiental.
7. Quando um auditor encontra um não-conformidade ele deve:

a) registrar os fatos relevantes.
b) investigar mais, caso o tempo permita.
c) informar o auditado da não-conformidade.
8. Um impacto significativo é aquele que:

a) requer ação corretiva imediata.
b) significa uma falha na política ambiental.
c) requer que sejam estabelecidos objetivos.
9. Auditorias ambientais devem ser:

a) realizadas apenas por auditores registrados.
b) objetivas, sistemáticas e documentadas.
c) realizadas aleatoriamente.

10. A ISO 14001 requer que as auditorias internas sejam realizadas por:
a) pessoas que sejam experientes e treinadas adequadamente.
b) especialistas e engenheiros ambientais.
c) auditores registrados.
11. Na reunião de abertura, o auditor líder deve:

a) insistir que toda a gerência sênior participe.
b) indicar onde provavelmente serão encontradas não-conformidades.
c) discutir a lista de verificação da auditoria com os auditados.
12. Quando um auditor encontrar uma não-conformidade, ele deve informar o porta-voz da
administração para:
a) evitar surpresas na reunião de encerramento.
b) verificar os fatos.
c) demonstrar franqueza e honestidade.

SEÇÃO 1 - PARTE B
(3 pontos – 1 ponto por questão) Para as sentenças abaixo, indique a seção ou sub-
seção da ISO 14001 que faz referência ao texto:
1. da sua contribuição para a eficácia do Sistema de Gestão Ambiental, incluindo os benefícios

de desempenho ambiental melhorado.
7.3 c).
2. comunicar seu(s) requisito(s) ambiental(is) pertinente(s) para provedores externos, incluindo

contratados.
8.1 c).
3. essas questões devem incluir as condições ambientais que afetam ou são capazes de afetar
a organização.
4.1.

SEÇÃO 2:
2.a) (5 pontos) Que evidências objetivas deveriam estar disponíveis para que você ateste
a conformidade com a seção 6.1 da NBR ISO 14001:2015?
- Análise de SOWT e sua relação com o gerenciamento de riscos da organização.
- Listagem de partes interessadas e como a organização trabalha a questão de

riscos/oportunidades nesse aspecto.
- Matriz de Riscos e Oportunidades.
- Procedimentos, praticas operacionais, atas de análise crítica com ênfase nesse tema.

2.b) (5 pontos) Numa reunião de abertura de uma auditoria de terceira parte, o auditado
pede que a área de Manutenção seja auditada na próxima auditoria de supervisão pois o
responsável se envolveu em um acidente de trânsito e teve que se ausentar. O que você
faria e o que você não faria como auditor líder de terceira parte?
- Demonstraria empatia para com a situação desejando melhoras ao empregado, porém
enfatizaria a importância de realizar a auditoria no setor propondo a empresa que designasse
outra pessoa para acompanhar as atividades correlatas na área de manutenção.
- Com o objetivo de não pressionar a empresa, reorganizaria a lista de verificação e o plano de
auditoria para que a área de manutenção fosse auditada apenas no último momento, dando
assim oportunidade para empresa se reorganizar de acordo com essa nova condição.
____________________________________________________________________________

2.c) (5 pontos) A NBR ISO 14001:2015 cita a obrigatoriedade do compromisso com a

proteção do meio ambiente na Política ambiental. Que tipo de ações, você como auditor,
espera encontrar no Sistema de Gestão Ambiental de uma empresa do ramo químico, em
relação a este compromisso.
- Canal de comunicação empresa e sociedade com foco nas questões ambientais;
- Medidas de conscientização entre os colaboradores;
- Evidências objetivas do cumprimento da legislação ou da fiscalização da entidades

ambientais;
- Medidas para minimizar os efeitos da geração de resíduos;
- Estudos, pesquisas ou outro mecanismo visando a reutilização destes resíduos, ou ainda a
Otimização dos recursos naturais.
- implementação de medidas de contenção: efluentes naturais e emissões atmosféricas.

2.d) (5 pontos) O auditor de terceira parte, numa auditoria de manutenção, descobre que
a empresa aumentou muito seu quadro de pessoal e aumentou a área de sua planta
industrial, inclusive por meio da aquisição da fábrica vizinha. Que itens seriam
acrescentados à sua investigação?
- Inicialmente verificaria se o escopo atual do SGA contempla a expansão da empresa. Caso
contrário, seria prudente sugerir a empresa ampliação do seu escopo de certificação.
- Considerando que a empresa tenha implementado as medidas para ampliação do escopo,
a auditoria passaria a ser ampla, ou seja, percorrendo todos os requisitos da norma.
- Termos como política ambiental, contexto e sua organização, treinamentos, riscos e
Oportunidades, avaliação de desempenho, segurança ambiente e os demais requisitos da
Norma NBR ISO 14001.

2.e) (5 pontos) Descreva e justifique sucintamente 04 características de comportamento

importantes para um bom auditor.
Integridade – isso ajuda não apenas na questão do profissionalismo, como também abre canal
de abertura comunicação confiável entre auditor e auditado.
Ético – importante porque, certamente, o auditor vai encarar situações constrangedoras ao
longo da auditoria. Além disso, ele tem contato com informações sensíveis, em muitas das
empresas auditadas.
Cuidado pessoal – é conveniente para o seu oficio se porta corretamente e se vestir de
Forma a transmitir respeito, organização e compromisso.
Foco em evidências e normas – nunca deve utilizar o “eu acho”, deve conduzir o processo com
base naquilo que realmente esta na norma e com foco em evidências, jamais deve se tornar
algo pessoal.

SEÇÃO 3
3.a) (4 pontos) A NBR ISO 14001:2015 seção 9.3 Análise critica pela Direção, estabelece
que a análise deve considerar, entre outros: questões internas e externas e
necessidades e expectativas das partes interessadas. Quais as abordagens você, como
auditor, espera encontrar em relação a estes temas?
- A análise crítica da direção considera mudanças em questões internas e externas pertinentes
ao SGA, necessidades e expectativas das partes interessadas, seus aspectos significativos
riscos e oportunidades?

3.b) (6 pontos) Você é um auditor de terceira parte que está avaliando uma empresa que
possui cerca de 30% da força de trabalho trabalhando nas instalações dos clientes
(prestadores de serviço de manutenção). Prepare uma lista de verificação com 05 pontos
de checagem específicos do trabalho desta equipe “externa”.
Pergunta Cláusula Aplicável
- A organização estabelece, implementa e mantem processo necessário para comunicações

internas e externas pertinentes para o SGA, incluindo sobre o que comunicar, quando
comunicar, com quem se comunicar e como comunicar?
- A organização determinou questões externas e internas pertinentes ao seu propósito e que

afetam sua capacidade de alcançar os resultados pretendidos do seu SGA?
- A organização comunica externamente as informações pertinentes ao SGA, como

estabelecido pelo(s) processo(s) de comunicação da organização e como requerido por seus
requisitos legais e outros requisitos?
- A organização comunica seu(s) requisito(s) ambiental(is) pertinente(s) para provedores

externos, incluindo contratados?
- A organização comunica interna e externamente as informações pertinentes ao desempenho

ambiental, como identificado em seu(s) processo(s) de comunicação e como requerido por
seus requisitos legais e outros requisitos?

3.c) (4 pontos) Durante uma reunião de encerramento, ao término de uma auditoria de

terceira parte, o auditado solicita que uma não conformidade seja retirada do relatório,
dado que a documentação que estava faltando havia sido providenciada pela empresa.
Como você trataria a situação?
- Analiso o documento encontrado, verifico se existe um padrão sistêmico da condição adversa
encontrada. Não havendo e o documento encontrado sendo suficiente para sanar o problema,
Concordo com a sugestão da empresa.

3.d) (6 pontos) Você é um auditor de terceira parte que está avaliando uma empresa que
fabrica produtos químicos altamente inflamáveis. Prepare uma lista de verificação com
05 pontos de checagem específicos para a sua investigação.
O formato deve ser:
Seção ou subseção
Pergunta
Aplicável
Existe no local sistema de ventilação adequado, sinalização
correta, disponibilidade de EPI, extintores e outras medidas de Recebimento
segurança?
Existe documentos, procedimentos, instruções e treinamentos
Processo
quanto ao risco dos produtos químicos pertinentes a empresa?
Como estão as condições de manuseio deste produtos, algum
tipo de vazamento evidente, alguma condição inapropriada na
Fabricação
fabricação que trazem riscos ao meio ambiente e
colaboradores?
Os itens utilizados na armazenagem desses produtos atendem
Armazenagem
as especificações exigidas pelos mesmo e pela legislação?
Como é realizado o descarte dos produtos? Alguma medida de
reutilização? Não havendo, o descarte atende aos requisitos Expedição
legais?

3.e) (4 pontos). Como você auditaria se a seção 7.5.3 da norma NBR ISO 14001:2015 foi
implantada de modo adequado?
Verificaria se todos os itens exigidos pela norma com a expressão “informação documentada”
de fato está sob controle, solicitaria ao auditado apresentar evidências objetivas disso.
Seria importante que o auditado apresentasse o método que ele utiliza para que os
Documentos estejam disponíveis, pronto para uso e devidamente protegida.
Importante, também, seria verificar como a organização faz a distribuição, acesso,
recuperação, armazenamento, preservação e controle de alterações (revisão).

3.f) (6 pontos) Explique sucintamente como você julga que seria a melhor prática para
auditar a subseção 9.1.2 da Norma NBR ISO 14001:2015.
Como a organização implementar e avalia o atendimento ao requisitos legais e outros
requisitos?
A organização determina a frequência com que o atendimento aos requisitos legais e outros
requisitos será avaliado?
A organização mantem o conhecimento e o entendimento da situação do atendimento aos seus

requisitos legais e outros requisitos?
A organização retém informação documentada como evidência do resultado da avaliação do

atendimentos aos seus requisitos legais e outros requisitos?

SEÇÃO 4:
Esta seção é composta por três cenários de auditoria.
Caso você constate que existe uma não conformidade, você deve escrever uma declaração de
não-conformidade, preenchendo completamente o formulário fornecido.
Caso você constate que não existe uma não-conformidade, você deve fazer um “X” no
formulário fornecido e descrever no espaço abaixo do formulário: a justificativa pela qual você
considera que não existe não-conformidade e o que você investigaria para chegar a uma
conclusão definitiva.
Critérios de Correção:
- Caso a resposta correta seja a existência de uma não-conformidade e você não

classifique como tal, haverá um máximo de 60% dos pontos, desde que a justificativa
seja aceitável e sejam indicados caminhos de investigação pertinentes.
- Caso a resposta correta seja a não existência de não-conformidade e você classifique

como não-conformidade menor, haverá um máximo de 60% dos pontos caso a não-
conformidade esteja bem escrita e embasada.
- Caso a resposta correta seja a não existência de não-conformidade e você classifique

como não-conformidade maior, a pontuação será zero.

Cenário 4.a) (10 pontos)

Em uma indústria Química, o auditor identificou várias legislações ambientais aplicáveis às
atividades da empresa, durante a sua visita às instalações.
Quando lhe foi disponibilizada a Lista dos Requisitos Legais e Outros Requisitos, o auditor
percebeu a falta de várias legislações aplicáveis nesta Lista, entre outros de: disposição de
resíduos sólidos contaminados, de disposição de efluentes líquidos, de controle de emissões
atmosféricas e mais algumas.
Cenário 4.b) (10 pontos)

Ao auditar uma grande cerâmica cujo produto principal era de pisos cerâmicos, o auditor
percebeu que os aspectos e impactos identificados eram aqueles relacionados à produção e
outras atividades e equipamentos de apoio dentro da Fábrica. A Empresa adquiria a argila e a
lenha que utilizava nos seus fornos de vários fornecedores da região e a entrega do produto
final eram realizadas por vários caminhoneiros, onde praticamente cada motorista era o dono
do próprio veículo. Sabendo que havia uma “quebra” de uma quantidade significativa de pisos
cerâmicos durante o transporte, o responsável pela Expedição sempre enviava uma
quantidade maior para não ter reclamação dos clientes.
Cenário 4.c) (10 pontos)

O CEO explicou que, para estabelecer os objetivos ambientais foram levados em consideração
os aspectos e impactos ambientais significativos, os riscos e oportunidades e as legislações
ambientais.
Ao verificar a Lista de Objetivos Ambientais, o auditor percebeu que todos os objetivos

ambientais definidos para a certificação eram de atendimento a requisitos legais.
Perguntado, o CEO justificou que estes foram priorizados para o primeiro ano, e que nas
próximas etapas, novos objetivos seriam definidos.

Cenário de Referência Cenário 4. a)
Seção ou subseção da NBR ISO 14001:2015 9.1.2
Classificação da não-conformidade Maior (x) Menor
Declaração de Não-Conformidade
Evidenciado Lista dos Requisitos Legais e Outros Requisitos fornecido pela organização,
porém foi constatado a falta de várias legislações aplicáveis nesta Lista, a saber: disposição
de resíduos sólidos contaminados, de disposição de efluentes líquidos, de controle de
emissões atmosféricas. Tal fato contraria o requisito 9.1.2 Avaliação do atendimento aos
requisitos legais e outros requisitos da norma NBR ISO 14001:2015.
No caso de não haver não-conformidade, citar abaixo as razões e os caminhos de

investigação para esclarecer a situação (use o verso, se necessário).

Cenário de Referência Cenário 4. b)
Classificação da não-conformidade Maior Menor (x)
Evidenciado que a organização identifica aspectos e impactos relacionados à produção e

outras atividades e equipamentos de apoio dentro da Fábrica. Entretanto, evidenciado não
haver a mesma tratativa para os fornecedores de matéria-prima (argila e lenha) e para a
expedição final do produto. O fato contraria o requisito 6.1.2 Aspectos ambientais da norma
NBR ISO 14001:2015.


Cenário de Referência Cenário 4. c)
Classificação da não-conformidade Maior Menor(x)
Evidenciado que a organização estabeleceu os objetivos ambientais considerando apenas os

requisitos legais. Fato que contraria o requisito 6.2.1 Objetivos ambientais da norma NBR ISO
14001:2015.


Nome do Participante em Letra de Forma
Wendel Alves da Silva.
Data de Realização de Retake: 25/02/2022
Notas
Instrutor 1 Instrutor 2 Máximo
Seção 1 15
Seção 2 25
Seção 3 30
Seção 4 30
Total 100
Resultado Aprovado Reprovado Aprovado Reprovado

Assinatura


ISO 14001:2015 prova final - T 02

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1. Um impacto direto é definido como um impacto que pode:

2. Condições ambientais para a identificação de riscos e oportunidades, podem incluir:

3. Algumas das seções e subseções que requerem que se retenha informação

4. Outros requisitos de um SGA pode incluir:

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5. Os riscos e oportunidades que devem ser abordados:

6. Durante a investigação de uma auditoria, a principal função do guia é:

7. Quando um auditor encontra um não-conformidade ele deve:

8. Um impacto significativo é aquele que:

9. Auditorias ambientais devem ser:

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11. Na reunião de abertura, o auditor líder deve:

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1. da sua contribuição para a eficácia do Sistema de Gestão Ambiental, incluindo os benefícios

2. comunicar seu(s) requisito(s) ambiental(is) pertinente(s) para provedores externos, incluindo

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- Análise de SOWT e sua relação com o gerenciamento de riscos da organização.

- Listagem de partes interessadas e como a organização trabalha a questão de

- Matriz de Riscos e Oportunidades.

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- Demonstraria empatia para com a situação desejando melhoras ao empregado, porém

enfatizaria a importância de realizar a auditoria no setor propondo a empresa que designasse

outra pessoa para acompanhar as atividades correlatas na área de manutenção.

- Com o objetivo de não pressionar a empresa, reorganizaria a lista de verificação e o plano de

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2.c) (5 pontos) A NBR ISO 14001:2015 cita a obrigatoriedade do compromisso com a

- Canal de comunicação empresa e sociedade com foco nas questões ambientais;

- Medidas de conscientização entre os colaboradores;

- Evidências objetivas do cumprimento da legislação ou da fiscalização da entidades

- Medidas para minimizar os efeitos da geração de resíduos;

- Estudos, pesquisas ou outro mecanismo visando a reutilização destes resíduos, ou ainda a

Otimização dos recursos naturais.

- implementação de medidas de contenção: efluentes naturais e emissões atmosféricas.

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- Inicialmente verificaria se o escopo atual do SGA contempla a expansão da empresa. Caso

contrário, seria prudente sugerir a empresa ampliação do seu escopo de certificação.

- Considerando que a empresa tenha implementado as medidas para ampliação do escopo,

a auditoria passaria a ser ampla, ou seja, percorrendo todos os requisitos da norma.

- Termos como política ambiental, contexto e sua organização, treinamentos, riscos e

Oportunidades, avaliação de desempenho, segurança ambiente e os demais requisitos da

Norma NBR ISO 14001.

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2.e) (5 pontos) Descreva e justifique sucintamente 04 características de comportamento

de abertura comunicação confiável entre auditor e auditado.

Ético – importante porque, certamente, o auditor vai encarar situações constrangedoras ao

Cuidado pessoal – é conveniente para o seu oficio se porta corretamente e se vestir de

Forma a transmitir respeito, organização e compromisso.

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ao SGA, necessidades e expectativas das partes interessadas, seus aspectos significativos

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Pergunta Cláusula Aplicável

- A organização estabelece, implementa e mantem processo necessário para comunicações

- A organização determinou questões externas e internas pertinentes ao seu propósito e que

- A organização comunica externamente as informações pertinentes ao SGA, como

- A organização comunica seu(s) requisito(s) ambiental(is) pertinente(s) para provedores

- A organização comunica interna e externamente as informações pertinentes ao desempenho