Você está na página 1de 17

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96

Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.1 POLTICA AMBIENTAL


1.1 - Poltica Ambiental

Como est estabelecida e documentada a poltica e os


objetivos e metas ambientais dentro da organizao ?
A poltica apropriada natureza e impactos
ambientais de suas atividades, produtos e servios?
Como esta poltica tratada e repassada a todos os
nveis de pessoal da empresa ?
Como a Poltica disponibilizada para o pblico?

Tpicos
- Documentada, - Compreendida - Implementada- Mantida
Comunicada
- Melhoria contnua
- Preveno da poluio

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.2 PLANEJAMENTO
1.2.1 Aspectos Ambientais
relacionados aos
Como so identificados os aspectos ambientais de suas
atividades, produtos e servios ?
So identificados os aspectos ambientais que tenham ou
possam ter impacto significativo?
Como os aspectos impactos significativos so considerados
na definio de seus objetivos ambientais?
Tpicos:
Informaes atualizadas

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.2.2 Requisitos legais e outros requisitos


- Como a empresa identifica e tem acesso s legislaes
e outros requisitos aplicveis aos seus aspectos ambientais
?
Tpicos
- Fontes de consulta

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.2.3 Objetivos e metas ambientais


-

Os objetivos e metas ambientais so mantidos e


documentados nos nveis e funes da organizao.?
- Os objetivos e metas so compatveis com a poltica
ambiental?
- Os requisitos legais e outros requisitos so levados em
considerao quando da reviso dos objetivos
ambientais?
Tpicos
- Opes tecnolgicas
- Requisitos financeiros, operacionais e comerciais
- Viso das partes interessadas
- Comprometimento com preveno de poluio

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

12.4 Programas de gesto ambiental


-

So estabelecidos e mantidos programas de gesto


ambiental para atingir os objetivos e metas ambientais
?
Como so tratados os novos projetos ?Os programas
so revisados?

Tpicos
- Atribuio de responsabilidades
- Meios e prazos para atingir
Sistemtica de reviso

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.3 IMPLEMENTAO E OPERAO


1.3.1 Estrutura e responsabilidade
-

Como so definidas, documentadas e comunicadas as


responsabilidades e autoridades ?
Como a alta administrao fornece recursos para a
implementao e controle do SGA?
Existe(m) Representante(s) da Administrao
designados pela Alta Administrao?
Como relatado o desempenho do SGA Alta
Administrao?
Como conduzido o processo de anlise crtica pela
Alta Administrao?

Tpicos
- Matriz de responsabilidade/autoridade
- Registro de Anlise crtica

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.3.2 Treinamento, conscientizao e competncia


- Como so identificadas as necessidades de
treinamento?
- So identificados as funes cujas tarefas possam gerar
impactos ambientais significativas ?
-Os colaboradores foram treinados e esto conscientes
da importncia da Poltica Ambiental, procedimentos e
requisitos do SGA?
...-Existe a conscincia dos impactos ambientais
significativos, reais ou potenciais associados aos aspectos
ambientais de suas atividades e dos benefcios ao ambiente
resultantes da melhoria de seu desempenho ambiental
pessoal?
...-Esto bem definidas as funes e responsabilidades para
atingir a conformidade em relao aos requisitos do SGA
bem como aos requisitos de preparao e atendimento
emergncia?
Como so definidos os critrios para atribuir competncia
s funes que executam atividades que possam causar
impactos ambientais significativos ?
Tpicos
- Identificao de necessidades/ Plano Anual de
treinamento
- Controle de registros e certificados
- Material didtico adequado/Avaliaes
- Relao horas de treinamento/ produtivas
- A Qualificao do pessoal definida?
Educao, treinamento e/ou experincia
Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.3.3 Comunicao
- Como estabelecida a comunicao interna entre os
nveis/ funes da organizao quanto aos aspectos
ambientais e SGA ?
- Qual o processo para responder s preocupaes
dos empregados?
- Como estabelecido o tratamento ao recebimento,
documentao e resposta a comunicao pertinentes das
partes interessadas externas?
- Como so considerados os processos de comunicao
externa sobre seus aspectos ambientais significativos ?
Como so registradas as decises ?
- De que forma os resultados de auditorias e anlises
crticas do SGA so comunicadas a todas as fontes da
organizao?
Tpicos
- Procedimentos escritos
- Registros

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.3.4 Documentao do SGA


-

Como a
organizao desenvolve e mantm a
documentao do SGA?
- Como so descritos os principais elementos do SGA e
a interao entre eles?
- A documentao integrada a algum tipo de
documentao existente? De que forma?
- Os colaboradores tem acesso documentao do
SGA? De que forma?
Tpicos
- Procedimento especfico
Integrao com SQ ou SST

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.3.5- Controle de documentos


-

De que forma esto identificados, documentados,


comunicados e revisados os procedimentos de gesto
ambiental ?
- Existem
procedimentos
que
definam
a
responsabilidade pela criao e alterao dos
procedimentos e demais documentos do SGA?
- Os documentos obsoletos so removidos dos locais de
uso ou garantidos contra seu uso no intencional? De
que forma?
- Os documentos obsoletos retidos por motivos legais
e/ou
preservao
de
conhecimento
so
adequadamente identificados?
Tpicos
- Verses atualizadas nos pontos de uso
- Tempo de reteno determinado

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.3.6 Controle Operacional


-

Como a organizao identifica as operaes e


atividades associadas aos aspectos ambientais ?
- Como so planejadas as atividades de manuteno?
- Como so estipulados os critrios operacionais nos
procedimentos?
Tpicos
- Terceiros
- Prestadores de servio

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.3.7 Preparao e atendimento a emergncias


Como so estabelecidos os planos e procedimentos de
emergncia?
Como so tratadas as situaes potenciais de emergncia
?
Os procedimentos so testados periodicamente, onde
exeqvel? Como?
Tpicos
- Emisses atmosfricas acidentais
- Descargas acidentais na gua

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.4 VERIFICAO E AO CORRETIVA


1.4.1 Monitoramento e Medio
- De que forma o desempenho ambiental monitorado
regularmente?
- De que forma foram estabelecidos indicadores de
desempenho ambiental especficos, relacionados com os
objetivos e metas da organizao, e quais so eles?
- Que processos de controle esto implementados
para, de forma regular, calibrar e amostrar os equipamentos
e sistemas de medio e monitoramento?
- Qual o processo para avaliar periodicamente o
cumprimento das disposies legais e outras exigncias
aplicveis
Tpicos

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.4.2 No conformidade e aes corretiva e preventiva


- Como so definidas as responsabilidades e autoridades
para investigar as no conformidades?

- Como estabelecido e mantido o controle da


atividade de ao corretiva e preventiva ?
Tpicos
- Procedimento escrito
- Investigao de causas
- Adoo de medidas
- Estabelecimento de prazos
- Anlise de no-conformidades potenciais (pr-ativas)
- Verificao da eficcia
- Registros de alteraes em procedimentos
- Registro de anlise crtica pela administrao - Como
so controladas e autorizadas as alteraes
manuscritas ?

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.4.3 Registros
De que informaes ambientais a organizao precisa
para uma gesto efetiva?
Que capacidade tem a organizao para identificar e
acompanhar os principais indicadores de desempenho e
outros dados necessrios para atingir seus objetivos?
De que forma o sistema de gesto de
registros/informaes da organizao disponibiliza
informaes, no momento certo, para os empregados que
delas necessitam?
Tpicos
requisitos legais e regulamentares;
licenas;
aspectos ambientais e seus impactos associados;
atividade de treinamento ambiental;
atividade de inspeo, calibrao e manuteno;
dados de monitoramento;
detalhes de no-conformidade: incidentes,
reclamaes e aes de acompanhamento;
identificao de produtos: dados de composio e
propriedades;
informaes sobre fornecedores e prestadores de
servios;
anlises crticas e auditorias ambientais.

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1.4.4 Auditoria do Sistema de Gesto Ambiental


- Como so estabelecidos as atividades de planejamento e
execuo do programa de auditorias internas ambientais ?
- Como abordada a atividade de auditoria de
acompanhamento de aes corretivas ?
- Como so definidos, monitorados e transmitidos os
resultados das auditorias ?
- Os relatrios de auditorias so levados anlise crtica
pela administrao ?
Tpicos
- Procedimento formalizado
- Planejamento
- Programao e execuo
- Requisitos definidos do Sistema de Gesto Ambiental
- Aes corretivas e de acompanhamento
- Conhecimento do pessoal auditado
- Controle de registros
- Anlise Crtica pela Administrao dos resultados
- As auditorias so realizadas por pessoal independente da
rea auditada?
- Aes corretivas para no conformidade detectadas so
definidas para um determinado prazo?

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes

LISTA DE VERIFICAES - ISO 14001/96


Item de Verificao

Avaliao
N/C
N.A

AUDITORIA DE DIAGNSTICO
Descrio da No
Conformidade

1..5 ANLISE CRTICA PELA ADMINISTRAO


De que forma so efetuadas anlises crticas peridicas
do SGA?
De que forma os empregados pertinentes so
envolvidos na anlise crtica do SGA e no seu
acompanhamento?
De que forma so levados em considerao os pontos
de vista das partes interessadas na anlise crtica do SGA?
Tpicos
-anlise de objetivos, metas e desempenho ambientais;
-constataes das auditorias do SGA;
-avaliao de sua eficcia;
-avaliao da adequao da poltica ambiental e da
necessidade de alteraes, luz de:
-mudanas na legislao;
-mudanas nas expectativas e requisitos das partes
interessadas;
-alteraes nos produtos ou atividades da organizao;
-avanos cientficos e tecnolgicos;
-experincias adquiridas de incidentes ambientais;
-preferncias do mercado;
-relatos e comunicaes.

Auditor Lder

Auditores

Responsvel Setor

Data:

Observaes