CURSO SOBRE NÃO CONFORMIDADE

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Exercícios Resolvidos sobre não Conformidades.

1 – Durante uma auditoria no departamento de recebimento de subcomponentes, o auditor

líder pediu para conversar com um dos inspetores desses materiais. Para garantir a utilização
adequada de subcomponentes terceirizados, essa organização mantinha uma equipe com 5
inspetores no recebimento.

Ele perguntou ao inspetor o que ele fazia e escutou sua explicação. O auditor perguntou
pelo plano de inspeção para cada subcomponente. O inspetor disse que não havia um plano
de inspeção escrito.

Resposta

Oportunidades de melhoria – Criar plano de inspeção para cada tipo de subcomponente,

facilitando assim a verificação adequada de todos os itens que são necessários.

2 – Durante uma auditoria de primeira fase ou documental o auditor solicita a empresa uma
cópia do Manual da Qualidade.

A representante da direção alega que ainda não houve tempo de elaborar este documento.

Resposta

Não Conformidade: Requisito 4.2.2 da ISO 9001:2008

A organização não estabeleceu e, portanto, não mantém um Manual da Qualidade.

Evidência Objetiva

Durante auditoria foi evidenciado que este documento ainda não foi emitido.

3 – Durante uma auditoria no processo de inspeção de produtos acabados o auditor

identifica uma balança eletrônica (código 075M – da marca Strateos) sem identificação do
status de calibração. O encarregado pelo processo disse que a balança tinha sido comprada
a apenas um mês e que só precisar ser calibrada anualmente.

Resposta

NC – 7.6 c) da ISO 9001:2008

Não Conformidade

Quando necessário para assegurar resultados válidos, o equipamento de medição deve:

c) Ter identificação para determinar sua situação de calibração

Evidência Objetiva

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Balança Eletrônica 075M da marca Strateos em uso no processo de inspeção foi observada
sem a identificação de seu status de calibração.

4 – Uma instrução de execução de enchimento de cilindros de CO2, a IT-CIL-003- Revisão 02

Item 17 determina que após o enchimento o cilindro deve ser pesado na balança
confirmando assim seu completo enchimento de acordo com cada pedido de cliente.

Um auditor percebe que um técnico, durante a auditoria, está realizando o enchimento dos
cilindros do lote 947/14, o auditor questiona se a balança não deveria ser utilizada após o
enchimento. O técnico informa que o lote precisa ser entregue ao cliente nas próximas duas
horas.

Não conformidade: Item 17 da IT-CIL-003 Revisão 02 e 7.5.1 - Controle de Produção e

Prestação de Serviço

Após o enchimento do cilindro de CO2 o mesmo deve ser pesado na balança confirmando
assim seu completo enchimento de acordo com cada pedido de cliente.

Evidência objetiva:

Não evidenciada a pesagem dos cilindros do lote 947/14 entregue ao cliente sem esse controle
de serviço.

5 – O auditor líder em uma auditoria em uma forjaria solicita ao auditado explicações sobre
como a temperatura nas cabines eram verificadas. O encarregado apresentou um
termômetro com escala de 0 – 100 C e um registro de verificações pregado na parede. Nesse
formulário as temperaturas nas cabines eram medidas a cada duas horas e registradas pelo
encarregado.

Não há indícios de não conformidades. Trilhas de auditorias possíveis seriam: verificar

procedimentos operacionais, ou de controle de registros, no que diz respeito aos controles
necessários ao registro de temperaturas. O auditor poderia verificar também se o
equipamento de medição está identificado e se há registros de calibração para o mesmo.

6 – Durante uma auditoria em uma empresa que presta serviços de instalação de janelas em
edifícios um auditor conversa com o técnico Joaquim da Cruz, executando o serviço de
instalação de janelas no cliente Construtora DELL no edifício Sonho de Vida.

Ao visitar o escritório da obra, o auditor pede para verificar a descrição de cargos da

empresa. Para o cargo de instalador de janelas é obrigatório que o mesmo receba, antes da
execução dos serviços, treinamento na NR-35 (Norma Regulamentadora do Ministério do
Trabalho e Emprego número 35 que trata de Trabalho em Altura).
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Quando questionado pelo auditor sobre a existência dos registros de treinamento para
Joaquim da Cruz na NR 35 o gestor de recursos humanos informa que Joaquim não está
executando serviços em campo, apenas acompanha e visualiza o trabalho, pois está em sua
primeira semana de trabalho

Resposta: Muito comum colaboradores entrarem em empresas e não receberem os

treinamentos adequados e já irem para campo. Isso em muitos casos pode ser um grande
problema para a empresa e para o colaborador, principalmente quando riscos de acidentes de
trabalho estão envolvidos.

Não Conformidade: Requisito 6.2.2 b)

A organização deve:

b) Onde aplicável, prover treinamento ou tomar ações para atingir a competência necessária;

Evidência Objetiva: Não evidenciado o registro de treinamento na NR-35 para o colaborador

Joaquim da Cruz (técnico de instalação de janelas em altura) em desatendimento a descrição
de cargos para o profissional que requer esse treinamento como pré-requisito para execução
dos serviços.

Nota: aqui é importante comentar que se a auditoria fosse na OHSAS 18001:2007, norma de
requisitos para Sistemas de gestão da segurança e da saúde do trabalho o requisito não
conforme seria o

4.4.2 Competência, Treinamento e Conscientização

A organização deve assegurar que qualquer pessoa que esteja sob seu controle e que execute
tarefas que possam causar impacto(s) na SST, é competente com base numa adequada
escolaridade, formação ou experiência, e deve manter os registos associados.

A organização deve identificar as necessidades de formação associadas aos seus riscos para a
SST e ao seu sistema de gestão da segurança e saúde do trabalho. A organização deve
providenciar formação ou desenvolver outras ações para responder a estas necessidades,
avaliar a eficácia da formação ou outras ações tomadas, e deve manter os registros
associados.

7 – Ao iniciar uma auditoria em uma fábrica, ao chegar na sala de controle, o auditor

visualiza uma grande quantidade de documentos em um canto. O encarregado diz que os
relatórios de serviços precisavam ser separados. E estavam lá por uma semana mais ou
menos.

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Ainda não há indícios de não conformidade. Mas poderíamos dizer que “está quente”. Bem
provável que exista um controle de registros bastante apurado para relatórios de serviços. Se
por exemplo, alguma tabela de controle de registros indicar que o armazenamento desses
relatórios deve ser feito em um arquivo central imediatamente após a prestação do serviço e
consequente produção do relatório, então teríamos um indício de descontrole de registros.

Mas o auditor precisa continuar, ir mais a fundo, e verificar se a tabela de controle de registros
determina controles que estariam não conformes com a situação identificada em campo.

Cuidado para não sair descrevendo não conformidade para qualquer pista, qualquer indício,
esse tipo de visão, do auditor que cata não conformidades não agrega muito a sistemas de
gestão. Agindo assim, cedo ou tarde você vai registrar uma não conformidade sem evidência
objetiva e será massacrado por um auditado experiente.

8 – Um procedimento PQ-04-Gestão de Não Conformidades, Ações Corretivas e Preventivas

prevê que o prazo entre o registro/emissão da não conformidade e a abertura do Plano de
Ação é de no máximo 30 dias corridos.

Durante uma auditoria são identificadas as Não Conformidades de número 008, 009, 010,
011, emitidas em 12.12.2013 ainda sem plano de ação estabelecido.

Resposta:

Não Conformidade: PQ-04-Gestão de Não Conformidades, Ações Corretivas e Preventivas

O prazo de elaboração do Plano de Ação para não conformidades detectadas, que é de 30 dias,
não está sendo respeitado.

Evidência Objetiva: Foram evidenciadas as não conformidades de número 008, 009, 010, 011,
emitidas em 12.12.2013 ainda sem plano de ação estabelecido.

9 – Ao realizar uma auditoria na sala de serviços de manutenção de veículos, o auditor

verifica que o Inventário de Serviços de Manutenção (Pedido 076/14) assinado pelo cliente
Juscelino de Paiva onde constam manutenções a serem realizadas em seu veículo de placa
HTD-2878. Não Consta na lista de serviços a troca de óleo de cárter e filtro.

O técnico afirma que “o cliente não ficará irritado em receber uma manutenção adicional e
importante para o funcionamento do seu carro, mesmo que isso custe apenas um pouco a
mais”. Porém o cliente Juscelino ainda não foi informado dessa manutenção.

Não conformidade: 7.2.3 b)

A organização deve determinar e implementar providências eficazes para se comunicar com os

clientes em relação a,

Item b) Tratamento de consultas, contratos ou pedidos, incluindo emendas.

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Evidência Objetiva: Manutenções adicionais (troca de filtro e óleo de cárter) sem o

consentimento do cliente foram realizadas para o Inventário de Serviços de Manutenção
(Pedido 076/14) já assinado por Juscelino Paiva, carro placa HTD-2878. Estas manutenções
não foram ainda aprovadas junto ao cliente.

10 - Em uma visita ao processo de expedição de balsas infláveis o auditor verifica a balsa de

código B082 com registro de autorização de liberação para o cliente assinada pelo chefe da
manutenção de balsas e a poucos minutos de ser transportada para um cliente.

A instrução IT-SE-004 – Revisão 02, prevê a realização de teste de estanqueidade como parte
do processo de manutenção da balsa.

Depois disso, o auditor visita o setor de manutenção e pede para verificar os registros do
teste de estanqueidade da balsa B082. O chefe da manutenção não consegue identificar
esse relatório de teste, mas se lembra que há dois dias, quando a balsa deveria ter sido
testada os equipamentos necessários não estavam disponíveis para fazer o teste, por isso ela
não foi testada. O chefe de manutenção afirma que infelizmente o cliente não poderia
esperar mais por esse serviço e precisava entrega-la com urgência.

Não Conformidade: IT-SE-004 – Revisão 02 e 7.5.1 - Controle de Produção e Prestação de

Serviço itens d) e e).

A organização deve planejar e realizar a produção e prestação de serviço sob condições

controladas. Condições controladas devem incluir quando aplicável.

d) A disponibilidade e uso de equipamento de monitoramento e medição,

e) A implementação de monitoramento e medição,

As balsas durante os serviços de manutenção devem passar pelo teste de estanqueidade de

acordo com a IT-SE-004 Revisão 02.

Evidência objetiva: Evidenciada a balsa B082 com registro de liberação no pátio de expedição.
Não foi evidenciado a execução e os registros do teste de estanqueidade da balsa.

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