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SENAI – Serviço Nacional de Aprendizagem Industrial

Centro de Formação Profissional José Aparecido de Oliveira

Curso Técnico em Saúde e Segurança do Trabalho

Turma: TSST 02 Turno: Noite Módulo: 3º

Disciplina: Gestão de Auditoria em Saúde e Segurança do Trabalho

Instrutor: Paulo Henrique da Silva

QUESTIONÁRIO

Conceição do Mato Dentro

27/10/2020
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SENAI – Serviço Nacional de Aprendizagem Industrial

Centro de Formação Profissional José Aparecido de Oliveira

Curso Técnico em Saúde e Segurança do Trabalho

Turma: TSST 02 Turno: Noite Módulo: 3º

Disciplina: Gestão de Auditoria em Saúde e Segurança do Trabalho

Instrutor: Paulo Henrique da Silva

Aluno (a): DOUGLAS DE MATOS SANTOS

QUESTIONÁRIO

Conceição do Mato Dentro

27/10/2020
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1. Do que se trata a NBR- ISO 19011?

Diretrizes para auditorias de sistema de gestão da qualidade e/ou
ambiental.

2. A NBR- ISO 19011:2018 estabelece que princípios:

Princípios de auditoria;

Como gerenciar programas de auditoria;

Como conduzir auditorias internas e Externas;

Competência e a avaliação de um auditor.

3. Onde se aplica a NBR- ISSO 19011:2018?

A auditorias de sistemas de gestão;

A outros tipos de auditorias, desde que garantida a competência

necessária na equipe auditora;

A auditorias internas 1ª parte e a auditorias externas 2ª e 3ª partes;

4. Defina: Auditor, Auditado e Cliente da Auditoria.

Auditor: pessoa com competência para realizar uma auditoria;

Auditado: organização que está sendo auditada;

Cliente da auditoria: organização ou pessoa que solicitou uma

auditoria.
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5. Explique quais os tipos de auditorias:

1ª parte: Auditorias internas;

2ª parte: Auditorias externas de um cliente a um fornecedor;

3ª parte: Auditorias externas realizadas por uma terceira entidade

independente.

6. Quais os objetivos da auditoria Interna da ISO 9001:2015?

Demonstração do desempenho e eficácia do sistema de gestão

ISO 9001;

Garantir que funcionários são treinados;

Conformidade com a norma.

7. Quais as Competência e avaliação de auditores?

Atributos pessoais;

Habilidade para aplicar conhecimento e habilidades obtidas através

de educação, treinamento e experiência profissional e em
auditorias.

Auditores devem desenvolver manter e melhorar sua competência

através do desenvolvimento profissional contínuo e auditorias;

8. Cite pelo menos 5 Atributos pessoais do Auditor:

Ético, Mente aberta, Diplomático, Observador, Perceptivo, Versátil,

Tenaz, Decisivo, Autoconfiante.

9. Indique algumas maneiras que o auditor deve agir quando

auditar.

De maneira moderada;
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Auditar o fato e não a pessoa;

Ter paciência;

Contato visual;

Postura;

Anotar tudo

10. Defina, Evidências de Auditoria e Critérios da

Auditoria.
 Evidências de auditoria: Registros, apresentação de fatos ou outras
informações, pertinentes aos critérios de auditoria é verificáveis.
Pode ser qualitativa e quantitativa;
 Critérios da auditoria: Conjunto de políticas, procedimentos ou
requisitos utilizados como uma referência contra a qual a evidência
de auditoria é comparada.

11. Explique o que é cada uma das auditorias:

 1ª parte: interna.
São auditorias da própria organização.
Constituem uma base para uma auto-declaração de conformidade.
 2ª parte: fornecedores/clientes
Pressupõem a existência de um contrato e de bens que estão a
ser, ou virão a ser fornecidos.
 3ª parte: externa
Auditorias para efeitos de registro e certificação de conformidade
de acordo com as normas de referência.

12. De acordo com os atributos e conhecimentos que um auditor

de sistemas de gestão da qualidade e de gestão ambiental
deve possuir, conforme dispõe a NBR ISO n.º 19.011, é correto
afirmar que?
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Exige-se que os auditores tenham conhecimentos acerca de

ciência e tecnologia ambientais, uma vez que, por meio de tais
conhecimentos, eles compreendem as relações fundamentais
entre as atividades humanas e o ambiente, o que viabiliza a
implementação de um SGA.

13. Acerca do processo de auditoria, conforme estabelecido pela

NBR ISO n.º 19.011, estimasse que?.

A direção de uma organização deve assegurar que os objetivos do

programa de auditoria sejam estabelecidos com o intuito de
direcionar o planejamento e a realização de auditorias, garantindo
que o programa seja eficazmente implementado, de acordo com os
objetivos da política do sistema de gestão.

14. De acordo com norma NBR ISO n.º 19.011, que fornece
diretrizes para a realização de auditorias da gestão da
qualidade e da gestão ambiental de uma organização, é correto
afirmar que:

De acordo com o conceito do manuseio apropriado de informações

confidenciais ou sensíveis, os auditores devem utilizar com
discrição as informações obtidas na auditoria, bem como protegê-
las.

15. De acordo com a Norma da ABNT (Associação Brasileira de

Normas Técnicas) NBR 19.011, convém que a pessoa que
gerencia o programa de auditoria assegure que os registros da
auditoria sejam criados, gerenciados e mantidos para
demonstrar a implementação do programa de auditoria. A este
respeito, assinale a alternativa que apresenta um registro
relacionado à auditoria individual.
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a) Análises críticas da eficácia do programa de auditoria.

b) Avaliação de competência e desempenho dos membros da equipe
auditora.
c) Manutenção e melhoria da competência.
d) Relatório de não conformidades.
e) Seleção das equipes de auditorias e dos membros da equipe.

16. Conforme a NBR ISO 19.011:2002, Diretrizes para auditorias

de sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental, os
objetivos de um programa de auditoria podem estar baseados
na consideração de:

Prioridades da direção e requisitos de sistema de gestão

17. A auditoria é caracterizada pela confiança em alguns

princípios. Convém que esses princípios ajudem a tornar a
auditoria uma ferramenta eficaz e confiável em apoio a
políticas de gestão e controle, fornecendo informações sobre
as quais uma organização pode agir para melhorar seu
desempenho. A aderência a esses princípios é um pré-
requisito para se fornecerem conclusões de auditoria que
sejam pertinentes e suficientes, permitindo que auditores que
trabalhem independentemente entre si cheguem a conclusões
semelhantes, em circunstâncias semelhantes.

Face ao exposto, segundo a NBR ISO-19011/2012 (Diretrizes

para Auditoria de Sistemas de Gestão), é considerado um
princípio para auditores a(o)
a) Idoneidade
b) Autoconfiança
c) Independência
d) Apresentação ponderada e equilibrada
e) Abordagem baseada em conhecimento e em experiência adquirida
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18. No parâmetro treinamento em auditoria, quantas horas de

treinamento o profissional deve ter?
a) 8
b) 16
c) 24
d) 30
e) 40

19. De acordo com a NBR ISO 19011:2002, as auditorias são

caracterizadas pela confiança em alguns princípios. Eles
fazem da auditoria uma ferramenta eficaz e confiável em apoio
a políticas de gestão e controles, fornecendo informações
sobre as quais uma organização pode agir para melhorar o(a).
a) Seu desempenho
b) Grau de confiança dos clientes
c) Clima organizacional na instituição auditada
d) Sua produtividade
e) Sua performance no mercado

20. A Norma Brasileira ABNT NBR ISO 19011/2012 fornece

orientação sobre os princípios de auditoria, gestão de
programas de auditoria, realização de auditorias de sistema de
gestão de qualidade e auditorias de sistema de gestão
ambiental, como também orientação sobre a competência de
auditores de sistemas de gestão da qualidade ambiental.
Analise as afirmativas abaixo (V), as afirmativas
VERDADEIRAS e com (F) as afirmativas FALSAS:
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( V ) São princípios relacionados a auditores: conduta ética,

apresentação justa, devido cuidado profissional, independência e
abordagem baseada em evidência.

( V ) A abrangência de um programa de auditoria pode variar e será

influenciada pelo tamanho, natureza e complexidade da
organização a ser auditada.

( V ) Os objetivos da auditoria definem o que é para ser realizado

pela auditoria e podem incluir determinação da extensão da
conformidade do sistema de gestão do auditado, ou partes dele,
com o critério de auditoria e também a avaliação da eficácia do
sistema de gestão em atingir seus objetivos especificados.

( V ) Convém que o líder de equipe da auditoria seja responsável

pela preparação e conteúdo do relatório da auditoria e que esse
relatório forneça um registro completo, preciso, conciso e claro da
auditoria.

( V ) A auditoria está concluída quando todas as atividades

descritas no plano da auditoria foram realizadas e o relatório da
auditoria aprovado foi distribuído.

Assinale a alternativa que preenche CORRETAMENTE os

parênteses, de cima para baixo.

a) V-V-V-F-V.
b) F-V-F-V-V.
c) V-V-F-F-V.
d) V-V-V-V-V.
e) V-F-F-F-V.
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21. Cite exemplos de programas de auditoria;

 Uma série de auditorias internas que cobrem o sistema de gestão

da qualidade de toda uma organização durante o ano em curso;

 Auditorias de Segunda parte de sistema de gestão de fornecedores

potenciais de produtos críticos a serem realizadas em um período
de 6 meses;

 Auditorias de certificação/registro e de acompanhamento

realizadas por uma organização de certificação/registro de terceira
parte em um sistema de gestão ambiental dentro de um período de
tempo acordado contratualmente entre a organização de
certificação e o cliente. Um programa de auditoria inclui
planejamento apropriado, fornecimento de recursos e
estabelecimento de procedimentos para realizar as auditorias
previstas no programa.

22. Qual objetivos de um programa de auditoria?

 Prioridades da direção,
 Intenções comerciais,
 Requisitos de sistema de gestão,
 Requisitos estatutários, regulamentares e contratuais,
 Necessidade de avaliação de fornecedor,
 Requisitos de cliente,
 Necessidades de outras partes interessadas, e
 Riscos para organização.
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23. De exemplos de objetivos de programa de auditoria incluem

os seguintes:

 Satisfazer requisitos para certificação em uma norma de sistema

de gestão;
 Verificar conformidade com requisitos contratuais;
 Obter e manter confiança na capacidade de um fornecedor;
 Contribuir para a melhoria do sistema de gestão.

24. Sobre abrangência de um programa de auditoria, é correto

afirmar que:

A abrangência de um programa de auditoria pode variar e será

influenciada pelo tamanho, natureza e complexidade da
organização a ser auditada, como também, pelo seguinte:

 Escopo, objetivo e duração de cada auditoria a ser realizada;

 Frequência das auditorias a serem realizadas;
 Número, importância, complexidade, semelhança e localização das
atividades a serem auditadas;
 Requisitos normativos, estatutários, regulamentares e contratuais
e outros critérios de auditoria;
 Necessidade para credenciamento ou registro/certificação;
 Conclusões de auditorias anteriores ou resultados de análise crítica
de um programa de auditoria anterior;
 Qualquer questão relativa a idioma, cultural e social;
 Preocupações das partes interessadas;
 Mudanças significativas para uma organização ou suas operações.
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25. Indicadores de desempenho são utilizados para monitorar

características, tais como?

 A habilidade da equipe de auditoria em implementar o plano de

auditoria.
 Conformidade com o programa de auditoria e as programações.
 Realimentação dos clientes de auditoria, auditados e auditores.

26. Com relação análise crítica do programa de auditoria,

consiste em considerar:

 Resultados e tendências do monitoramento.

 Conformidade com os procedimentos.
 Evolução de necessidades e expectativas de partes interessadas.
 Registros do programa de auditoria.
 Práticas alternativas ou novas de auditar.
 Consistência no desempenho entre equipes de auditoria em
situações semelhantes.

27. Qual a função do designando o líder da equipe da auditoria?

E aquele designado com a responsabilidade para gerenciar o

programa de auditoria.

28. Qual o propósito do contato inicial com o auditado?

 Estabelecer canais de comunicação com o representante do

auditado.
 Confirmar a autoridade para conduzir a auditoria.
 Fornece informações sobre a duração proposta para a auditoria e
a composição da equipe da auditoria.
 Pedir acesso a documentos pertinentes, inclusive registros.
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 Definir as regras de segurança aplicáveis ao local.

 Fazer arranjos para a auditoria.
 Concordar com a participação de observadores e a necessidade de
guias para a equipe da auditoria.

29. Quando se dá a conclusão da auditoria?

A auditoria está concluída a partir de quando todas as atividades

descritas no plano da auditoria foram realizadas e o relatório da
auditoria aprovado foi distribuído.

30. Quais os benefícios das auditorias?

As auditorias servem para empresas de qualquer porte, e

apresentam uma série de vantagens. Quais são?

 Criação de base sólida para sobrevivência da empresa;

 Empresa mais competitiva;
 Maior controle dos processos;
 Maior probabilidade conseguir financiamentos e investidores;
 Maior confiabilidade das informações;
 Menor probabilidade de penalizações judiciais.