PLANO DE AUDITORIA

RAZÃO SOCIAL CNPJ Nº.

NOME FANTASIA IE 000 IM 000
ENDEREÇO
NÚMERO COMPLEMENTO CEP
BAIRRO CIDADE I UF

ENDEREÇO DE FILIAIS N/A

ESCOPO NORMA REGULAMENTADORA ISO 9001:2015

CÓDIGO IAF
CARGA DA AUDITORIA 2.0 HD DATA
IDIOMA QUANTIDADE DE FUNCIONÁRIOS
TIPO DE AUDITORIA/NORMAS (S)
REQUISITOS NORMATIVOS NÃO
APLICAVEIS

NOME LUCAS GABRIEL MALTA SOUSA

REPRESENTAÇÃO DA
ORGANIZAÇÃO CARGO/FUNÇÃO GESTOR DA QUALIDADE

EMAIL TELEFONE

EQUIPE AUDITORA
AUDITOR LÍDER
AUDITOR MEMBRO 2
AUDITOR MEMBRO 3 -

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 PLANO DE AUDITORIA

OBJETIVOS

O objetivo deste Plano é verificar e validar ou não as condições de utilização de técnicas de auditoria, conforme critérios
definidos em Procedimento Interno específico para este fim.
Verificar e atestar a conformidade do sistema de gestão da organização acima especificada, com os requisitos normativos e
critério de auditoria.
Avaliar a manutenção do sistema de gestão com a conformidade da certificação.
Verificar se os planos de ações corretivas tomados foram eficazes na promoção da melhoria contínua e dos registros das
constatações registradas na (s) auditoria (s) anterior (es).

CRITÉRIOS DA AUDITORIA - ANÁLISE DE RISCOS E OPORTUNIDADES

O plano de auditoria aqui apresentado trata-se de um planejamento da auditoria remota que será realizada conforme as datas
acordadas junto a área da qualidade.
Os horários e requisitos que serão auditados pode haver alterações durante a atividade de auditoria dependendo da
necessidade da organização e da equipe auditora, respeitando o dimensionamento.
Todas as informações adquiridas durante o processo de auditoria serão tratadas de forma confidencial, exceto aquelas que o
cliente tornou acessíveis ao público e exigidas pela NBR ISO/IEC 17021-1. Os auditores, especialistas técnicos e pessoal interno
firmam um termo onde se comprometem a manter todo tipo informação confidencial.
A auditoria é baseada em um processo de amostragem da informação disponível, portanto consiste em selecionar uma parte do
todo para se aplicar os procedimentos de auditoria, e cabe à organização procurar identificar outras constatações na perspectiva
de melhoria contínua.
As oportunidades de melhorias que podem ser apresentadas no relatório de auditoria devem ser consideradas pela organização,
na medida em que apresentam potencial de melhoria.
Todas não conformidades encontradas durante o processo de auditoria, sendo elas menores ou maiores, serão devidamente
comunicadas à organização, para que não haja surpresas no final da auditoria.
Caso exista qualquer objeção ou dúvidas com relação ao plano da auditoria, as mesmas devem ser tratadas entre a organização
e o Auditor Líder antes da realização da mesma. Caso existam também objeções a membros da equipe auditora, a organização
deve registrar e comunicar a área da qualidade imediatamente.
Não conformidade – não atendimento a um requisito normativo.
Não conformidade menor – não conformidade que não afeta a capacidade do sistema de gestão de atingir os resultados
pretendidos.
Não conformidade maior – não conformidade que afeta a capacidade do sistema de gestão de atingir resultados pretendidos.

A equipe auditora agradecem desde já pela confiança e colaboração da organização e de seu pessoal envolvido no processo de
auditoria, necessária para suportar a realização da auditoria nas melhores condições.

CONFIDENCIALIDADE

Todos os documentos do cliente são tratados como confidenciais e armazenados de forma segura.

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 PLANO DE AUDITORIA

ANÁLISE DE RISCOS E OPORTUNIDADES PARA UTILIZAÇÃO DE AUDITORIA

Nome dos responsáveis pela verificação (indicação do Auditor e/ou Planejamento da Qualidade e
Representante da Organização cliente):

Oportunidades: Reduzir o risco de contágio no contexto da pandemia do Covid-19, com a presença dos auditados
e dos auditores em locais que podem estar infectados e não expor o Cliente a perda do processo de Certificação.

Riscos: Tecnologia pode não ser adequada para realização de auditoria remota; Informação documentada e retida
mandatórias não estarem disponíveis e de forma inelegível;

Mitigação dos Riscos: Avaliar infraestrutura do auditor e do cliente antes da realização da auditoria remota;
Consensar com o cliente os documentos obrigatórios que deverão estar disponíveis; Auditor indica a
obrigatoriedade de ser realizada uma auditoria presencial em até 180 dias para minimizar os riscos de não serem
avaliados todos os requisitos mandatório.

A presença da Alta Direção será necessária nas reuniões de abertura e encerramento e também
durante a avaliação dos requisitos e processos relacionados à responsabilidade da Direção.
DATA Local / Unidade PROCESSO
Requisitos Normativos EQUIPE AUDITORA AUDITADO (s)
HORÁRIO Organizacional AVALIADO

1. NORMA
ISO

2.

3.

4.

5. 12:00 almoço
6.

7.

8.
3.

4.

5.

6.

7.

Elaboração do Plano
Data:
25 e 26/02/2023
Nome do Auditor
Auditor-Líder

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