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Princípios de Auditoria
A auditoria baseia-se em uma série de princípios cuja intenção é fazer com que a auditoria se torne uma ferramenta eficaz e confiável que apoie as políticas e
procedimentos de gerenciamento da empresa, ao mesmo tempo em que fornece informações objetivas adequadas que a empresa pode atuar para melhorar
continuamente seu desempenho. A observância dos seguintes princípios é considerada um pré-requisito para garantir que as conclusões derivadas da auditoria
sejam precisas, objetivas e suficientes. Permite também que os auditores trabalhem independentemente um do outro para chegarem a conclusões semelhantes
quando fazem auditorias em circunstâncias semelhantes. Os princípios a seguir se referem aos auditores.
1. Conduta ética: Confiança, integridade, confidencialidade e discrição são essenciais para a auditoria;
2. Apresentação justa: Os resultados, conclusões e relatórios da auditoria refletem fielmente e com precisão as atividades de auditoria;
3. Cuidados profissionais: Os auditores devem exercer cuidado de acordo com a importância da tarefa que desempenham;
Uma questão de baixo risco que oferece uma oportunidade para melhorar a prática atual. Os
Rever e implementar ações para melhorar os) processo(s).
processos podem ser complicados ou excessivamente complexos, mas atendem às suas metas
RISCO BAIXO Monitorar as tendências / indicadores para determinar se a
e objetivos. Os riscos não resolvidos podem se degradar ao longo do tempo podem se tornar
melhoria foi alcançada.
não compatíveis.
Um risco médio, uma menor não conformidade, resultando em desvio da prática de processo: Investigue a(s) causa(s) raiz(s) e implemente a ação
MENOR N/C não implica resultar na falha do sistema de gestão ou processo e não resultará no corretiva no próximo período de relatório ou na próxima
fornecimento de produtos não conformes nem reduzirá a eficácia do SGQ. auditoria agendada.
Um alto risco: grande não conformidade que impacta diretamente sobre as necessidades do
Implementar uma ação de contenção imediata, investigar a
MAIOR N/C cliente, susceptíveis de resultar no cliente recebendo produtos não conformes ou serviços, ou
(s) causa (s) raiz e aplicar a ação corretiva.
que podem reduzir a eficácia do SGQ.
AUDITOR(A) 1:
AUDITOR (A) 2:
AUDITOR(A) 3:
DATA DA AUDITORIA:
Check- List de Auditoria - ISO 9001:2015
DATA: AUDITORES:
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
SEÇÃO 5. LIDERANÇA
5.1 Liderança e comprometimento
Como a alta gerência demonstra liderança e
compromisso ao assumir a responsabilidade de a
eficácia do SGQ.
A política e os objetivos da qualidade são
5.1 Liderança e compatíveis com a direção estratégica e o Contexto x
comprometimento; organizacional?
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
5.2 Política.
5.2.2 Comunicando a
A organização comunica a Política da qualidade?
política da qualidade.
3
Check- List de Auditoria - ISO 9001:2015
DATA: AUDITORES:
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
SEÇÃO 6. PLANEJAMENTO
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
6.1.2 Planejar, abordar riscos Como são tomadas as medidas para enfrentar os
e oportunidades, integrar , riscos e as oportunidades determinadas como
implementar e avaliar a adequadas ao impacto potencial na conformidade de
eficácia das ações; produtos e serviços?
SEÇÃO 7. APOIO
7.1 Recursos
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
5
Check- List de Auditoria - ISO 9001:2015
DATA: AUDITORES:
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
7.2 Competência
7.3 Conscientização
7.4 Comunicação
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
7
Check- List de Auditoria - ISO 9001:2015
DATA: AUDITORES:
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
7.5.3.2 Controle da
A organização controla a documentação?
documentação
SEÇÃO 8 . OPERAÇÃO
8.1 Planejamento e controle operacional
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
8.2.3.2 A organização
Como se resolve os requisitos de contrato ou
deve reter informações
pedido que diferem daqueles previamente
documentadas, conforme
definidos?
aplicável.
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Check- List de Auditoria - ISO 9001:2015
DATA: AUDITORES:
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
Informação adicional:
Quando os requisitos detalhados dos produtos e
serviços da organização ainda não estiverem
estabelecidos ou não forem definidos pelo cliente ou
por outras partes interessadas, de modo que sejam
8.3.1 Generalidades adequados à produção ou prestação de serviços
subsequentes, a organização deve estabelecer,
implementar e manter um projeto e
processo de desenvolvimento.
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
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DATA: AUDITORES:
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
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DATA: AUDITORES:
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
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DATA: AUDITORES:
PONTUAÇÃO
CONFORME
MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO
Após o preenchimento é necessário realizar um relatório de auditoria com os resultados encontrados, evidenciando sugestões de correção ou de oportunidades.
Check- List de Auditoria - ISO 9001:2015
RESULTADO APURADO:
Identificado oportunidades de melhoria. Rever e implementar ações para melhorar os) processo(s). Monitorar as tendências /
RISCO 1 indicadores para determinar se a melhoria foi alcançada.
MENOR NC 0
Identificado Não Coformidade. Implementar uma ação de contenção imediata, investigar a (s) causa (s) raiz e aplicar a ação
MAIOR NC 4 corretiva.