Relatório de Auditoria

Interna ISO 9001

OBJETIVO DA AUDITORIA

• Determinar a conformidade do Sistema de Gestão da Qualidade implementado na xxxxxxxxxx com os

requisitos da norma ISO 9001:2015.
• Confirmar que a xxxxxxxxxxxxx segue a política, objetivos e procedimentos estabelecidos em seu Sistema de
Gestão da Qualidade.
• Determinar se o Sistema de Gestão foi implementado e está sendo mantido de forma eficaz.

INFORMAÇÕES GERAIS

Processo Auditado:

Empresa / Filial: Período:

Direção Responsável:

Auditor (es):

PARTICIPANTES

Nome Função Visto Data

FQ.09 - Rev.04
Relatório de Auditoria
Interna ISO 9001

SEÇÃO: 4 – CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

ITEM: 4.1 Entendendo a organização e seu contexto

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1. Como estão definidos o contexto externo e interno da

organização?
2. Como são tratadas as questões externas dentro da
companhia? (ex.: Questões Legais, Sociais e Tecnológicas)
3. Como são tratadas as questões internas da companhia?
• Apresentação do plano estratégico e
de qualidade da cia.
• Apresentação de documentação
(alvará de funcionamento, licenças
ambientais etc.) junto aos órgãos
competentes.

ITEM: 4.2 Entendendo as necessidades e expectativas das partes interessadas

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1. Como foram identificadas as partes interessadas e suas

atribuições?
• Comprovante de relacionamento com
entidades governamentais e autarquias;
2. Como são identificados e tratados os requisitos,
pertinentes ao sistema de gestão da qualidade, dentro da
CIA?

ITEM: 4.3 Determinando o escopo do sistema de gestão da qualidade

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1. O escopo do sistema de gestão da qualidade da CIA está

disponível e documentado?
• Apresentação do escopo
documentado.
2. O escopo do sistema de gestão da qualidade da CIA foi
apresentado às partes interessadas?

ITEM: 4..4 Sistema de gestão da qualidade e seus processos

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1. Quais são as entradas requeridas e saídas esperadas no

processo de gestão da qualidade?

2. Como se dão as interações entre os processos? • Apresentação dos mapas dos macro-
processos da cia com
evidências das entradas e saídas.

• Indicadores de desempenho bem

3. Como são medidos os processos? definidos e aplicados.
• Evidência dos responsáveis através
dos mapas de processo e
4. Os responsáveis por cada processo estão bem da hierarquia apresentada.
determinados e detém a autoridade necessária?

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 da hierarquia apresentada.

5. Existe sistema de melhoria contínua dos processos?

SEÇÃO: 5 – LIDERANÇA

ITEM: 5.1.1 Liderança e comprometimento para o Sistema de Gestão

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1. Como a alta direção garante a efetividadedo e eficácia do

SGQ assim como a melhoria contínua dos processos?

• Ata da reunião de análise crítica da

2. Como é garantida a comunicação, entendimento e alta direção.
aplicação da política e objetivos da qualidade? • Planos de Investimentos.
• Registro de comunicação com a força
de trabalho.
3. Como é definida, comunicada e assegurada as • Planos de capacitação e
responsabilidades e autoridade? desenvolvimento de pessoal.
• Política da Qualidade
• Matrizes de Treinamento/Registros
4. Como é garantida a disponibilidade de recursos à • Atas de reuniões
organização. Como é realizada a aprovação de recursos • Apresentação de indicadores
destinados aos projetos de • Plano de cargos/descrição de
melhoria contínua? cargos/Organograma

5. Como é assegurada o atingimento de resultados pelo

sistema de gestão?

ITEM: 5.1.2 Foco no cliente

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• Pesquisa de Satisfação
• Canais de Comunicação
1. Como é assegurado que os requisitos estatutários, • Análise de Reclamações
regulatórios e principalmente do cliente são determinados e • Avaliação de mercado
atendidos, objetivando a sua satisfação. • Entrevistas aleatórias para verificar
alinhamento da força de trabalho com o
SGQ.

ITEM: 5.2.1 A alta direção deve estabelecer, analisar criticamente e manter uma política da qualidade que:
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1. Como a política está estabelecida e como é analisada • Apresentar a política da qualidade

criticamente para manutenção de sua adequação? • Registros de Reuniões e comunicação

ITEM: 5.2.2 A política da qualidade deve:

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• Apresentar a política da qualidade de

forma documentada
1. Onde está arquivada e como é realizada a comunicação • Registros de Treinamento de
interna para alinhamento e adequação ao SGQ de toda força colaboradores.
de trabalho? • Entrevistas aleatórias para verificar
alinhamento e entendimento da política
da qualidade.

ITEM: 5.3 Autoridades e Responsabilidades nas Funções Organizacionais

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1. Como a alta direção assegura que as responsabilidades e
autoridades são conhecidas, entendidas e estão alinhadas ao • Plano de cargos/descrição de cargos
SGQ? • Organograma
• Plano de Treinamento
• Entrevistas aleatórias para verificar
2. Como é garantida o alinhamento da força de trabalho alinhamento e entendimento da política
referente ao foco no cliente. da qualidade.

SEÇÃO: 6 – PLANEJAMENTO

ITEM: 6.1 Ações para Enfrentar os Riscos e Oportunidades

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1. A organização determinou os riscos e oportunidades que • Apresentar Plano abordando riscos e

devem ser abordados para assegurar que o sistema de oportunidades
gestão da qualidade • Apresentar Análise de Cenários
alcance seus resultados pretendidos, aumente efeitos • Apresentar Planejamento Estratégico
desejáveis, previna, ou reduza, efeitos indesejáveis, e ou documento similar.
alcance melhoria?

ITEM: 6.1.2 A organização deve planejar:

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1. A organização planejou ações para enfrentar esses riscos e

oportunidades?

2. A organização planejou como integrar e implementar as

ações para enfrentar esses riscos e oportunidades nos • Apresentar Plano de ação / Plano de
processos do Implementação
seu sistema de gestão da qualidade (ver 4.4)?

3. A organização planejou como avaliar a eficácia dessas

ações para enfrentar esses riscos e oportunidades?

ITEM: 6.2.1 A organização estabelece objetivos da qualidade nas funções, níveis e processos pertinentes necessários para
o sistema de gestão da
qualidade?
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1. Os objetivos da qualidade são coerentes com a política da

qualidade e mensuráveis?
• Apresentar Política da qualidade
documentada
2. Os objetivos da qualidade consideram requisitos aplicáveis • Apresentar programas e
e são pertinentes para a conformidade de produtos e acompanhamento dos indicadores
serviços e para inerentes aos objetivos da qualidade
aumentar a satisfação do cliente? • Plano de ação para tratamento de
desvios.
• Emails, atas de reunião e outros
3. Os objetivos da qualidade são monitorados, comunicados documentos que comprovem a
e atualizados como apropriado? comunicação dos objetivos da
qualidade.
• Verificar se os documentos estão
atualizados
4. A organização mantém informação documentada sobre os
objetivos da qualidade?

ITEM: 6.2.2 Quando planejar como atingir os objetivos da qualidade, a organização deve determinar:
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1. A Organização determina o que será feito, os recursos
necessários e quem será o responcável para alcançar seus
objetivos da qualidade? • Verificar se há Plano de Ação que
apresente:
- Metas a serem atingidas;
- Recursos necessários para alcançar os
objetivos;
- Responsáveis nas funções;
- Monitoramento em intervalos
planejados;
FQ.09 - Rev.04 • Verificar como a gestão integrou os
objetivos com a política da empresa
 • Verificar se há Plano de Ação que
apresente:
- Metas a serem atingidas;
- Recursos necessários para alcançar os
2. Organização determina quando seus objetivos da objetivos;
qualidade serão concluídos? - Responsáveis nas funções;
- Monitoramento em intervalos
planejados;
• Verificar como a gestão integrou os
3. A Organização determina quando como os resultados objetivos com a política da empresa
serão avaliados?

SEÇÃO: 6 – PLANEJAMENTO

ITEM: 6.3 Planejamento de Mudanças

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1. As mudanças do sistema de gestão da qualidade são

realizadas de uma maneira planejada e sistemática (ver 4.4)?
• Apresentar Análise de Cenários e
necessidade da mudança
• Apresentar Plano de Gestão de
2. A organização considera o propósito das mudanças e suas Mudanças que contemple:
potenciais consequências? - Análise de potenciais consequências;
- Integridade do SGQ;
- Operacionalidade dos recursos;
- Necessidade de procedimentação da
3. A organização considera a integridade do sistema de mudança;
gestão da qualidade e disponibilidade de recursos? - Definição e conhecimento das
responsabilidades por parte das
autoridades
4. A organização considera a alocação ou realocação de
responsabilidades e autoridades?

SEÇÃO: 7 – RECURSOS

ITEM: 7.1 Recursos

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1. A organização determina e provê os recursos (internos e

externos) necessários para estabelecer, implementar,
manter e melhorar continuamente o Sistema de Gestão da
Qualidade?

2. A organização determina e provê as pessoas necessárias

para a implementação eficaz do Sistema de Gestão da
Qualidade, e para a operação e controle dos seus processos?

• Mapeamento / controle dos recursos

necessários para a operação dos
3. A organização determina e provê a infraestrutura processos (telefones, computadores /
necessária para a operação dos seus processos e para sistemas operacionais, recursos para
alcançar a conformidade de seus produtos e serviços? transporte)
• Plano de Manutenção / Atualização
dos Recursos.
• Planos de Investimentos.
• Plano de cargos /descrição de cargos.
4. A organização determina, provê e mantém ambiente • Matriz de Treinamento.
necessário para a operação dos seus processos e para • Pesquisa de Ambiência (fatores sociais
alcançar a conformidade de seus produtos e serviços? e psicológicos).
• Monitoramento de temperatura,
luminosidade, ruído, qualidade do ar.
• Planos de calibração em dia.
5. A organização determina e provê os recursos necessários • Certificados válidos e instrumentos
para assegurar a validade e confiabilidade dos resultados de íntegros.
monitoramento e medição da conformidade dos seus • Armazenamento adequado.
produtos e serviços? • Workshops / lições aprendidas.
• Programas de reciclagem / turn-over

FQ.09 - Rev.04
 • Armazenamento adequado.
• Workshops / lições aprendidas.
• Programas de reciclagem / turn-over

6. A organização mantém os equipamentos de medição

calibrados, identificados e salvaguardados, a fim de garantir
rastreabilidade e confiabilidade nos resultados da medição?

7. A organização determina, mantém e disponibiliza o

conhecimento necessário para a operação de seus processos
e para alcançar a conformidade dos seus produtos e
serviços?

SEÇÃO: 7 – RECURSOS

ITEM: 7.2 Competência

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• Apresentar matriz de atribuição.

1. A organização determina e assegura a competência
necessária das pessoas que realizam trabalhos sob seu
controle, que afetam o desempenho e eficácia do Sistema
de Gestão da Qualidade?
• Apresentar requisitos de competência
para as funções.
• Apresentar planos de capacitação e
desenvolvimento de pessoal.
• Apresentar matriz de treinamentos.
• Apresentar registros dos treinamentos
com a força de trabalho.

ITEM: 7.3 Conscientização

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1. A organização assegura que as pessoas que realizam
trabalhos sob seu controle estejam conscientes da Política e
Objetivos da Qualidade?

2. A organização assegura que as pessoas que realizam • Apresentar programa de divulgação /

trabalhos sob seu controle estejam conscientes da sua
contribuição para a eficácia do Sistema de Gestão da
Qualidade?
3. A organização assegura que as pessoas que realizam
trabalhos sob seu controle estejam conscientes das
implicações de não estar conforme com os requisitos do
Sistema de Gestão da Qualidade?
conscientização da política e objetivos
da empresa.
• Apresentar registro de comunicação
com a força de trabalho.
• Entrevistas aleatórias para verificar
entendimento da força de trabalho com
o SGQ.

ITEM: 7.4 Comunicação

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1. A organização determina o que comunicar, quando, com

quem e como efetuar as comunicações internas?
2. A organização determina o que comunicar, quando, com
quem e como efetuar as comunicações externas?
• Apresentar os canais de comunicação
da empresa (interna e externa).
• Apresentar plano de comunicação.
• Apresentar registro de comunicação
com a força de trabalho.
• Entrevistas aleatórias para verificar
entendimento da força de trabalho com
o SGQ.

FQ.09 - Rev.04
ITEM: 7.5 Informações Documentadas
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1. As informações determinadas pela organização como

necessárias para a eficácia do Sistema de Gestão da
Qualidade estão adequadamente documentadas?

• Apresentar o "sistema" de
2. A informação documentada está atualizada, com armazenamento da informação
identifição e descrição adequadas? documentada.
• Apresentar controle de acesso e
alteração da informação documentada.
• Apresentar controle de ciência dos
profissionais envolvidos em relação à
3. A informação documentada é controlada e está documentação e suas revisões
suficientemente protegida?

4. A informação documentada está disponível e adequada

para uso?

SEÇÃO: 8 – OPERAÇÃO

ITEM: 8.1 – Planejamento e Controle Operacional

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1. São definos requisitos para produtos e serviços?

2. São definidos critérios operacionais para os processos e

para aceitação de produtos e serviços ? • Manuais de controle, procedimentos
operacionais.
• Verificar se os responsáveis pelas
atividades de controle operacional
3. Existem informações documentadas que garantam que o conhecem os procedimentos e os
controle do processo esta em conformidade com os critérios critérios definidos nos processos
definidos? operacionais e de aceitação de produtos
e serviços
• Apresentação de evidências do
atendimento aos requisitos (relatórios
de conformidade com os requisitos
4. Existem informações documentadas que demonstrem a definidos para os produtos e serviços.,
conformidade dos produtos e serviços de acordo com seus etc)
requisitos estabelecidos? • Apresentar evidências de gestão de
mudanças e se nesta constam as
análises críticas das consequências
destas mudanças.
5. A organização contempla alguma sistemática para • Apresentar evidencia do controle de
controlar o planejamento de mudanças e realiza uma análise processo de terceiros: Auditoria,
de risco contemplando também os cenários indesejáveis as questionário de avaliação
mudanças?

6. Existem sistemáticas para controle dos processos

terceirizados?

ITEM: 8.2.1 - Comunicação com o Cliente

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1. As informações relativas aos produtos e serviços são

devidamente comunicadas aos clientes?

2. As expectativas dos clientes são levantadas e adotadas • Apresentar o escopo documentado e

como requisitos do processo? evidência de sua disponibilização para
os clientes.
• Verificar metodologia de captura das
expectativas dos clientes e aplicação dos
requisitos dos clientes nos processos.
• Apresentar indicador de medicação da
satisfação do cliente.

FQ.09 - Rev.04
 • Apresentar o escopo documentado e
evidência de sua disponibilização para
os clientes.
• Verificar metodologia de captura das
expectativas dos clientes e aplicação dos
requisitos dos clientes nos processos.
3. Existe sistemática de medição da satisfação dos clientes? • Apresentar indicador de medicação da
satisfação do cliente.

4. Existe metodologia de tratamento das reclamações dos

clientes?

ITEM: 8.2.2 Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços

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1. A organização define os requisitos de produtos e serviços • Verificar se os requisitos de produtos e

levando em consideração os requisitos legais aplicáveis? serviços estão atendendo aos requisitos
legais aplicáveis

SEÇÃO: 8 – OPERAÇÃO

ITEM: 8.2.3 Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços

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1. A organização analisa criticamente todos os requisitos,

incluindo os especificados pelo cliente, considerando os
requisitos de entrega e atividades pós-entrega?

2.Como a organização assegura sua capacidade de atender • Verificar registro da captura, análise e
ao requisitos para produtos e serviços considerando os confirmação dos requisitos dos clientes
requisitos inerentes aos processos, dos clientes, estatutário pela organização - verificar Atas de
e legais? reuniõesde análises críticas
• Verificar matriz de requisitos do
processo x requisitos dos clientes x
requisitos estatutários x legislação
3. Os resultados das análises críticas estão documentados? aplicável
• Verificar se os resultados das análises
críticas estão documentados
4. A organização confirma os requisitos dos clientes antes da • Verificar sistemática utilizada de
aceitação ? resolução de desvios dos requisitos
previamente definidos
• Verificar como a empresa documenta
5. Qual a sistemática utilizada pela organização para os novos requisitos de produtos e
assegurar que os requisitos de contratos ou pedidos serviços definidos
divergentes sejam resolvidos?

6. Existe retenção da informação documentada em relação

aos novos requisitos de produtos e serviços?

ITEM: 8.2.4. Mudanças nos requisitos para produtos e serviços

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• Apresentar evidências da
1. Existe sistemática adotada de comunicação das pessoas comunicação para alertar pessoas
chaves quanto a mudança dos requisitos? pertinentes quanto as mudanças nos
requisitos

ITEM: 8.3.2 - Planejamento de projeto e desenvolvimento

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1. A natureza, duração e complexidade das atividades de

projeto e desenvolvimento são levadas em consideração no
planejamento de projetos?

• Verificar evidência de verificação e

FQ.09 - Rev.04 validação de projeto e desenvolvimento,
envolvendo clientes e usuários
• Verificar documentos que demostrem
2. Existem sistemáticas de verificação e validação de projeto • Verificar evidência de verificação e
e desenvolvimento? validação de projeto e desenvolvimento,
envolvendo clientes e usuários
• Verificar documentos que demostrem
que os requisitos de projetos e
desenvolvimento foram atendidos
3. Os clientes e usuários são envolvidos no processo de
projeto e desenvolvimento?

4. Existe informação documentada que demostre que os

requisitos de projetos e desenvolvimento foram atendidos?

ITEM: 8.3.3 - Entradas de projeto em desenvolvimento

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1. A organização determinou os requisitos essenciais para os

tipos específicos de produtos e serviços a serem projetados
e desenvolvidos?
• Apresentação dos requisitos e
controles determinados aos produtos e
serviços a serem projetados e
2.A organização determinou o nível de controle esperado do desenvolvidos
processo de projeto e desenvolvimento, pelos clientes e • Verificar registros existentes referente
outras partes interessadas relevantes? as entradas de projeto e
desenvolvimento

3. Existe informação documentada referente as entradas de

projeto e desenvolvimento?

SEÇÃO: 8 – OPERAÇÃO

ITEM: 8.3.4 Controle de Projetos e Desenvolvimento

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1.A organização definiu os resultados a serem alcançados no

controle para processo de projeto e desenvolvimento ?

• Verificar se foram definidos resultados

2. As análises críticas foram conduzidas de forma a atender
aos requisitos?
3. Existem atividades de verificação e validação que
assegurem o atendimento aos requisitos ?
a serem alcançados e como os mesmos
são controlados
• Verificar se todos os requisitos estão
contemplados na ata de análise crítica
• Apresentação de evidências de
verificação do atendimento aos
requisitos estabelecidos (relatórios de
conformidade,etc)

4. Existem informações documentadas referente ao

processo de verificação e validação do atendimento aos
requisitos?

ITEM: 8.3.5 Saída de Projetos e Desenvolvimento

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência

1. As saídas de projeto e desenvolvimento incluem ou fazem

referência aos requisitos de medição e monitoramentos e
critérios de aceitação? • Verificar se os registros referentes as
saídas de projeto e desenvolvimento
fazem referência aos requisitos de
medição e monitoramentos e critérios
2. Existem informações documentadas referentes as saídas de aceitação
de projeto e desenvolvimento?

ITEM: 8.3.6 Mudanças de Projetos e Desenvolvimento

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência

1. As Informações documentadas sobre alterações de

projeto e desenvolvimento são mantidas?
• Verificar se existem registros das
alterações de projeto e
desenvolvimento e se o processo de
autorizaçao das mudanças esta
FQ.09 - Rev.04 documentado
• Verificar se os resultados das análises

2. Os resultados das análises críticas são mantidos?
3.O processo de autorizaçao das mudanças esta
documentado?
4. As ações tomadas para prevenir impactos adversos estão
documentadas?
ITEM: 8.4 - Controle de processos, produtos e serviços providos externamente
Avaliações
1. Existe sistemática de controle dos produtos e serviços de
provedores externos que são destinados a incorporação nos
próprios produtos e serviços da organização?
2. Os produtos e serviços que são fornecidos diretamente ao serviços da organização
cliente por fornedores externos em nome da organização
são controlados?
3. Existem critérios definidos para avaliar, selecionar e
monitorar o desempenho e reavaliação dos provedores
externos?
4. A organização mantem os registros das avaliações e
monitoramento dos desempenhos dos provedores
externos?
SEÇÃO: 8 – OPERAÇÃO
ITEM: 8.4.2 - Tipo e Extensão do Controle
Avaliações
1. A organização assegura que os processos providos
externamente estão sob o controle do sistema de gestão da
qualidade?
2. Os controles aplicáveis aos provedores externos e as
saídas foram definidos?
3.A organização avalia a eficácia dos controles aplicados pelo acompanhamento de controles
provedor externo?
4. Como o organização verifica se os processos, produtos e
serviços providos externamente estão atendedo aos
requisitos?
ITEM: 8.4.3 - Informação para provedores externos
Avaliações
1. A organização comunica seus requisitos para os processos,
produtos e serviços a serem providos?
2. A organização comunica os requisitos de apovação e
liberação de produtos de serviços ?
3. Os requisitos para controle e moniitoramento do
desempenho é comunicado ao provedor externo?
FQ.09 - Rev.04
• Verificar se existem registros das
alterações de projeto e
desenvolvimento e se o processo de
autorizaçao das mudanças esta
documentado
• Verificar se os resultados das análises
críticas estão documentados
• Verificar se as ações preventivas foram
definidas e adotadas
Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência
• Verificar evidência do controle dos
produtos e serviços de provedores
externos que são destinados a
incorporação nos próprios produtos e
• Verificar evidência do controle de
produtos e serviços que são fornecidos
diretamente ao cliente por fornedores
externos em nome da organização
• Apresentar os critérios definidos para
avaliar, selecionar e monitorar o
desempenho e reavaliação dos
provedores externos
• Apresentar os registros das avaliações
e monitoramento dos desempenhos dos
provedores externos
Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência
• Apresentar os controles aplicáveis aos
provedores externos e as saídas
• Apresentar a metodologia de
avaliação da eficácia dos controles
aplicados pelo provedor externo
• Verificar reuniões de
• Apresentar de metodologia de
verificação de atendimento aos
requisitos
Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência
• Verificar a sistemá8ca de comunicação
de requisitos para provedores externos
• Apresentar evidencias das
comunicações realizadas nos últimos 2
anos
 anos

4. Os requisitos de verificação ou validação que a

organização pretende desempenhar nas instalações do
provedor externo são comunicados?

ITEM: 8.5.1. - Controle de Produção e Provisão de Serviço

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência

1. A organização controla a produção e provisão dos

serviços?

2. Existem informações documentadas que definam as

caracteristicas dos produtos e serviços a serem produzidos, • Apresentar metodologia de controle
dos serviços a serem providos ou das atividades a serem de produção e provisão dos serviços
desempenhadas? • Apresentar os registros contemplando
as definições das características dos
produtos e serviços a serem produzidos
ou das atividades a serem
3.Os resultados a serem alcançados estão documentados? desempenhadas
• Apresentar os registros dos resultados
esperados
• Apresentar metodologia definida para
4. Ações para prevenir o erro humano foram liberação, entrega e pós entrega
implementadas?

5. Existe metodologia definida para liberação, entrega e pós

entrega?

ITEM: 8.5.2 - Identificação e Rastreabilidade

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência

1. A organização controla a identificação única da saída de • Verificar se existe informação

processo e mantem alguma informação documentada para documentada que possibilite a
possibilitar a rastreabilidade? rastreabilidade do processo

SEÇÃO: 8 – OPERAÇÃO

ITEM: 8.5.3 - Propriedade Pertencente a Clientes ou Provedores Externos

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência

1. Qual é a sistemática adotada pela organização para

identificar, verificar, proteger e salvaguardar a propriedade
• Apresentar sistemática adotada pela
do cliente ou do provedor externo, para uso ou organização para identificar, verificar,
incorporação nos produtos e serviços? proteger e salvaguardar a propriedade
do cliente ou do provedor externo
• Verificar sistemática de comunicações
de problemas a clientes e provedores
externos;
2. Existe sistemática de comunicação para cliente ou • Apresentar evidências e registros de
provedor externo quando as propriedades destes forem comunicações de problemas a clientes e
perdidas, danificadas ou estiverem inadequadas para uso? A provedores externos;
organização registra a informação do ocorrido?

ITEM: 8.5.4 - Preservação

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência

Apresentar evidências que os

1. A organização adota mecanismos de preservação das mecanismos de preservação das saídas
saídas do processo durante a produção e prestação de dos processos estão atendendo aos
serviços para manter a conformidade com os requisito? requisitos definidos

ITEM: 8.5.5 - Atividades Pós-Entrega

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência

FQ.09 - Rev.04
1. Os requisitos dos clientes, regulatórios e estatutários são
considerados na determinação da extensão das atividades
de pós-entrega?
2. A organização considera a natureza, uso e vida útil
prevista dos produtos e serviços, bem como os riscos
associados aos produtos e
serviços?
ITEM: 8.5.6 - Controle de Mudanças
Avaliações
1. Qual a sistemática adotada pela organização para analisar
e controlar as mudanças não planejadas essenciais para a
produção ou prestação de serviços, que assegure de forma controle das mudanças e avaliar sua
contínua a conformidade com os requisitos?
2. A organização mantem informação documentada que
descreva os resultados da análise de mudanças, a pessoa
que autoriza a mudança e de quaisquer ações necessárias?
ITEM: 8.6 - Liberação de Podutos e Serviços
Avaliações
1. A organização retem informação documentada da
liberação de produtos e serviços conformes os critérios de
aceitação definidos ?
2. Os registros de liberação contemplam os responsáveis
pela liberação?
SEÇÃO: 8 – OPERAÇÃO
ITEM: 8.7 - Controle de saídas não conforme
Avaliações
1. Qual é a sistemática adotada pela organização para
identificar, verificar, proteger e salvaguardar a propriedade
do cliente ou do provedor externo, para uso ou
incorporação nos produtos e serviços?
2. Existe sistemática de comunicação para cliente ou
provedor externo quando as propriedades destes forem
perdidas, danificadas ou estiverem inadequadas para uso? A identificação e tratamento das não
organização registra a informação do ocorrido?
SEÇÃO: 9 – AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
ITEM: 9.1 Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação
Avaliações
FQ.09 - Rev.04
• Apresentação dos principais requisitos
aplicáveis as atividades de pós-entrega
• Apresentar as análises de riscos
associados aos produtos e serviços e
serviços
Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência
• Apresentar sistemática de análise e
eficácia em garantir a conformidade no
atendimento aos requisitos
• Apresentar registros das análises
críticas contemplando os resultados da
análise de mudanças, a pessoa que
autoriza a mudança e demais ações
necessárias
Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência
• Apresentar registros de liberação dos
produtos e serviços em conformidade
aos requisitos e critérios de aceitação
definidos
• Os registros de liberação devem
apresentar os responsáveis pela
autorização da liberação
Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência
• Apresentar metodologia de
identificação e tratamento de saídas não
conformes que contemple a segregação,
contenção, retorno ou suspensão do
fornecimento dos produtos ou serviços
e informação ao cliente.
• Verificar se o tratamento das sáidas
não conformes é adequado, se as causas
são identificados, corrigidas e se a
verificação de eficácias foi feita
corretamente.
• Apresentar os registros de
conformidade
Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência
1. A organização definiu quais são os processos que
precisam de monitoramento e medição?

• Key Performance Indicators (KPIs) -

2. A organização definiu os métodos para monitoramento, Indicadores de desempenho para
medição análise e avaliação para garantir a validade dos processos críticos
resultados? • Prova de Análise de Dados e definição
de periodicidade e extensão da
avaliação
3. Quando os resultados do monitoramento e medição • Avaliação de Eficácia do SGQ
devem ser analisados e avaliados (frequencia / • Lista / Documento de Idenficação dos
planejamento)? processos críticos, documentos
necessários / registros e métodos de
4. A organização avalia o desempenho e a eficácia do Avaliação
sistema de gestão de qualidade? • Ata de Reunião de análise Crítica do
SGQ / Planos de Ações

5. A organização retêm as informações documentadas

apropriadas como evidencia dos resultados?

6. A organização monitora a percepção dos Clientes para

atendimento às suas expectartivas? Quais são os métodos • Relatórios de NCs / Avaliação de
de medição, obtenção, monitoramento e revisão destas produtos Não Conformes / KPI
informações? • Relatório de Satisfação de Cliente / KPI

• Key Performance Indicators (KPIs) -

Indicadores de desempenho para
processos críticos
• Plano de auditoria
• Relatórios de Auditoria
7. A organização avalia e analisa os dados apropriados para • Relatórios de NCs / Avaliação de
monitoramento e medição do SGQ? produtos Não Conformes / KPI
a) Conformidade de Produtos e Serviços; • Relatório de Satisfação de Cliente / KPI
b) Satisfação de Clientes; • Prova de Análise de Dados e definição
c) Desempenho e eficácia do sistema de gestão; de periodicidade e extensão da
d) Planejamento; avaliação
e) Eficácia das ações tomadas para tratamento de riscos e • Avaliação de Eficácia do SGQ
oprotunidades; • Lista / Documento de Idenficação dos
f) Desempenho de provedores externos; processos críticos, documentos
g) Necessidades de melhorias do SGQ. necessários / registros e métodos de
Avaliação
• Ata de Reunião de análise Crítica do
SGQ / Planos de Ações
• Avaliação de Risco do Processo
• Avaliação de Fornecedores (Registro)

SEÇÃO: 9 – AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

ITEM: 9.2 Auditoria Interna

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência
1. A organização realiza auditorias internas em intervalos
determinados?

2. A organizção possui seus próprios requisitos para SGQ? • Plano de auditoria

Estão eficazmente implementados e mantidos de acordo • Relatórios de Auditoria
conforme o padrão? • Relatórios de NCs / Avaliação de
produtos Não Conformes /KPI
• Lista de Auditores / Certificados /
3. A empresa possui um plano de auditoria com frequência, Requisitos
métodos, responsabilidades e reporte para a valiação dos
processos definidos, levando e consideração mudanças
ocorridas na organização e resultados de auditorias
anteriores?

ITEM: 9.3 Análise Crítica da Direção

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência

1. A alta direção da organização revisa o sistema de gestão

de qualidade em intervalos planejados para assegurar a • Ata de Reunião de análise Crítica do
sustentabiliadde, adequação, eficácia e alinhamento do SGQ / Planos de Ações /Evidencia de
mesmo com as estratégias da empresa? planejamento / Intervalos /

FQ.09 - Rev.04
2. A ata de reunião contêm todas as entradas e saídas ● Ata de Reunião de análise Crítica do SGQ
requeridas pela norma?

SEÇÃO: 10 – Melhoria

ITEM: 10. Melhoria

Avaliações Exemplo de avaliação C NC Obs NA Evidência
1. A organização determina e seleciona oportunidades para
a melhoria e ações necessárias para atender às necessidades
do Cliente?

2. A organização identifica ações preventivas para redução

de eventos indesejados?
• Key Performance Indicators (KPIs) -
Indicadores de desempenho para
3. A organização possui métodos implementados para processos críticos
tratamento de reclamações de Clientes e não • Plano de auditoria
conformidades? • Relatórios de Auditoria
• Relatórios de NCs / Prova de
Investigação de Não conformidades
4. As causas das não conformidade são identificadas e • Avaliação de produtos Não Conformes
analisadas? As ações são implementadas conforme / KPI
necesário? A verificação da eficácia das ações tomadas é • Registros de MOC / Análise de Risco
realizada? do Processo
• Relatório de Sa8sfação de Cliente / KPI
• Análise Critica do Projeto / PCP /
Planejamento
5.Mudanças no sistema de gestão são relizadas de acordo? • Prova de Análise de Dados e definição
de periodicidade e extensão da
avaliação
6. Os riscos e oportunidades são atualizados durante o • Avaliação de Eficácia do SGQ
planejamento? • Registro de métodos de controle,
monitoramento e retenção dos registros
associados.
7. As informações / documentos / registros são mantidos • Ata de Reunião de análise Crítica do
(Natureza da não cofnormidade e ações subsequentes, SGQ / Planos de Ações
resultados das ações corretivas e avaliação de eficácia)? • Avaliação de Risco do Processo
• Evidencia da utilização de
metodologias aplicáveis.
8. A organização continuamente busca a melhoria,
adequação, sustentatibilidade e eficácia do SGQ?

9. A organização avalia os seus resultados durante a revisão

da gerencia para identificação de oportunidades de melhoria
e melhoria contínua?

FQ.09 - Rev.04
FQ.09 - Rev.04
Relatório de Auditoria
Interna ISO 9001

CONCLUSÕES DA AUDITORIA

REQUISITO ISO 9001:2015

C NC OBS N.A. Resultado Nº de NC

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Detalhamento das Análises

* Não Conformidade Pto. Na Norma
1
2
3
5

* Obeservações de Melhorias Pto. Na Norma

1
2
3
5

* Pontos Fortes
1
2
3
4
5

Observações e Conclusões Finais

Data de Abertura do
Relátorio

Data de Fechamento do
Relátorio

Validação da Qualidade