SGQ Data:

SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE - NOVAES ENGENHARIA Área: ALTA DIREÇÃO

CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA Auditores:
ESPECIFICAÇÃO DOS ITENS DA NORMA
ITENS A AUDITAR C NC OBSERVAÇÃO OU OPORTUNIDADE DE MELHORIA
4.1 Requisitos Gerais

A empresa deve implementar e manter um sistema de A direção da empresa deflagra sistematicamente ações e
gestão da qualidade e melhorar continuamente a sua projetos para atingir os resultados programados e
eficácia. planejados e a melhoria continua dos processos? Como?

5 Responsabilidade da direção
A direção comunica regularmente aos profissionais sobre
a necessidade de atender aos requisitos dos clientes.
Como pode ser evidenciado?
Há uma Política da Qualidade na empresa e a Direção
dissemina regularmente, os compromissos que nela estão
inseridos para todos os profissionais?
Qual a periodicidade das Reuniões de Análise Crítica?
Quais as evidencias da ocorrência das reuniões?
A alta direção deve fornecer evidência do seu A Política e os Objetivos da Qualidade são analisados
comprometimento com o desenvolvimento e com a criticamente e periodicamente para possíveis adaptações
implementação do sistema de gestão da qualidade e e correções? Como?
com a melhoria contínua de sua eficácia.
Há um RD na empresa, é de conhecimento de todos, bem
como suas atribuições funcionais no Sistema de Gestão
da Qualidade?

Os indicadores estratégicos são acompanhados pela

direção da empresa e estão coerentes com os objetivos
da Política da Qualidade? Qual o tratamento dados às
informações obtidas?
5.5.1 Responsabilidade e Autoridade

A alta direção assegura que as responsabilidades e Referente a no mínimo quatro cargos, verifique a definição
autoridades estejam definidas e comunicadas em toda das responsabilidades e autoridades estabelecidas pela
a organização. alta direção.

PARECER DO AUDITOR QUANTO A OBRA AUDITADA

EQUIPE

AMBIENTE DE TRABALHO

REGISTROS

MATERIAIS

SERVIÇOS

OBRA EM GERAL

Visto do Auditor: _____________________________ Visto do Auditado: ________________________

 SGQ Data:
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE - NOVAES ENGENHARIA Área: COMERCIAL
CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA Auditores:
ESPECIFICAÇÃO DOS ITENS DA NORMA OBSERVAÇÃO / OPORTUNIDADE DE MELHORIA / REGISTRO DE
ITENS A AUDITAR C NC
4.1 Requisitos Gerais EVIDENCIAS

Memorial descritivo dos empreendimentos.

Os registros são usados para provar evidências da

conformidade com os requisitos eficaz do Sistema.
Verificar os registros do Comercial mencionados na tabela Formulário de gestão de vendas.
de registro referente a identificação, armazenamento,
proteção, recuperação, retenção e a disposição.

Contratos.

5.5.1 Responsabilidade e Autoridade

A alta direção assegura que as responsabilidades e

Verifique a definição da responsabilidade e autoridade
autoridades estejam definidas e comunicadas em toda a
estabelecida pela alta direção.
organização.

6 Gestão de Recursos

Você conhece a política de qualidade da Novaes?

A alta direção deve assegurar que a política de qualidade
seja comunicada e entendida por toda a organização.
Como você contribue para o alcançe dos objetivos da política
de qualidade?

7 Realização do Produto

Realização do produto é a sequência dos processos e

subprocessos requeridos para a obtenção do produto. O Como é realizado o procedimento e mapa de processo do
planejamento desta realização é consistente com os Comercial?
requisitos do SGQ.

8 Medição, Análise e Melhoria

A organização deve planejar e implementar os processos
necessários de monitoramento, medição, análise e
melhoria para:
Voce tem uma meta estabelecida de vendas e a mesma é
acompanhada? Evidencie. Que
a) Demostrar a conformidade aos requisitos do produto, ações são estabelecidas quando a meta não é alcançada?
b) Assegurar a conformidade do sistema de gestão da
qualidade;
c) Melhorar continuamente a eficácia do sistema.
* Outras informações importantes

PARECER DO AUDITOR QUANTO A OBRA AUDITADA

EQUIPE

AMBIENTE DE TRABALHO

REGISTROS

MATERIAIS

SERVIÇOS

OBRA EM GERAL

Visto do Auditor: _____________________________ Visto do Auditado: ________________________

 SGQ Data:
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE - NOVAES ENGENHARIA Área: SUPRIMENTOS
CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA Auditores:
ESPECIFICAÇÃO DOS ITENS DA NORMA OBSERVAÇÃO / OPORTUNIDADE DE MELHORIA / REGISTRO DE
ITENS A AUDITAR C NC
4.1 Requisitos Gerais EVIDENCIAS

Os registros são usados para provar evidências da Qualificação de fornecedor. (No mínimo quatro)
conformidade com os requisitos eficaz do Sistema.
Verificar os registros do Suprimentos mencionados na
tabela de registro referente a identificação,
armazenamento, proteção, recuperação, retenção e a
disposição. Solicitação de Compras

5.5.1 Responsabilidade e Autoridade

A alta direção assegura que as responsabilidades e

Verifique a definição da responsabilidade e autoridade
autoridades estejam definidas e comunicadas em toda a
estabelecida pela alta direção.
organização.

6 Gestão de Recursos

Você conhece a política de qualidade da Novaes?

A alta direção deve assegurar que a política de qualidade
seja comunicada e entendida por toda a organização.
Como você contribue para o alcançe dos objetivos da política
de qualidade?

7 Realização do Produto

Há um planejamento ou programação para a aquisição de

materiais controlados? Como podemos evidenciar? Como os
demais envolvidos são informados?

Como é realizado a Qualificação e a Avaliação dos

fornecedores de materias e serviços? Evidencie algumas
Realização do produto é a sequência dos processos e avaliações.
subprocessos requeridos para a obtenção do produto. O
planejamento desta realização é consistente com os
requisitos do SGQ. Quais as ações tomadas quando um fornecedor tem nota
baixa na avaliação? Evidencie.

Os documentos de compra de materiais controlados e

contratação de serviços descrevem simultaneamente, o que
esta sendo comprado e contratado? Evidencie.

8 Medição, Análise e Melhoria

A organização deve planejar e implementar os processos
necessários de monitoramento, medição, análise e
melhoria para:
a) Demostrar a conformidade aos requisitos do Os indicadores estão sendo acompanhados? Quais as ações
produto; estabelecidas quando a meta não é alcançada?
b) Assegurar a conformidade do sistema de gestão da
qualidade;
c) Melhorar continuamente a eficácia do sistema.
* Outras informações importantes

PARECER DO AUDITOR QUANTO A OBRA AUDITADA

EQUIPE

AMBIENTE DE TRABALHO

REGISTROS

MATERIAIS

SERVIÇOS

OBRA EM GERAL

Visto do Auditor: _____________________________ Visto do Auditado: ________________________

 SGQ Data:
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE - NOVAES ENGENHARIA Área: SAC
CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA Auditores:
ESPECIFICAÇÃO DOS ITENS DA NORMA OBSERVAÇÃO / OPORTUNIDADE DE MELHORIA / REGISTRO DE
ITENS A AUDITAR C NC
4.1 Requisitos Gerais EVIDENCIAS

Ficha de solicitação de manutenção do cliente

Os registros são usados para provar evidências da

conformidade com os requisitos eficaz do Sistema.
Verificar os registros da Manutenção mencionados na
Manual do Proprietário
tabela de registro referente a identificação,
armazenamento, proteção, recuperação, retenção e a
disposição.

Termo de recebimento

6 Gestão de Recursos

Você conhece a política de qualidade da Novaes? Comente.

A alta direção deve assegurar que a política de qualidade
seja comunicada e entendida por toda a organização.
Como você contribue para o alcançe dos objetivos da política
de qualidade?

7 Realização do Produto

Forma como é realizado o procedimento de manutenção

Realização do produto é a sequência dos processos e corretiva nos empreendimentos após a entrega da obra?
subprocessos requeridos para a obtenção do produto. O
planejamento desta realização é consistente com os
requisitos do SGQ. Há retroalimentação para os clientes, quanto às suas
reclamações? Pode dar exemplos de no mínimo 3 registros
no sistema?

8 Medição, Análise e Melhoria

A organização deve planejar e implementar os processos

necessários de monitoramento, medição, análise e
melhoria para:
Os indicadores estão sendo acompanhados? Quais as ações
a) Demostrar a conformidade aos requisitos do produto; estabelecidas quando a meta não é alcançada?
b) Assegurar a conformidade do sistema de gestão da
qualidade;
c) Melhorar continuamente a eficácia do sistema.
* Outras informações importantes

PARECER DO AUDITOR QUANTO A OBRA AUDITADA

EQUIPE

AMBIENTE DE TRABALHO

REGISTROS

MATERIAIS

SERVIÇOS

SETOR EM GERAL

Visto do Auditor: _____________________________ Visto do Auditado: ________________________

 SGQ Data:
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE - NOVAES ENGENHARIA Área: MODIFICAÇÕES
CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA Auditores:
ESPECIFICAÇÃO DOS ITENS DA NORMA OBSERVAÇÃO / OPORTUNIDADE DE MELHORIA / REGISTRO DE
ITENS A AUDITAR C NC
4.1 Requisitos Gerais EVIDENCIAS

Controle de alterações

Os registros são usados para provar evidências da

conformidade com os requisitos eficaz do Sistema.
Verificar os registros de Modificações mencionados na
Orçamento
tabela de registro referente a identificação,
armazenamento, proteção, recuperação, retenção e a
disposição.

Projeto do cliente

6 Gestão de Recursos

Você conhece a política de qualidade da Novaes?

A alta direção deve assegurar que a política de qualidade
seja comunicada e entendida por toda a organização.
Como você contribue para o alcançe dos objetivos da política
de qualidade?

7 Realização do Produto

O procedimento de Modificações das unidades esta conforme

PG?

Realização do produto é a sequência dos processos e

Os requisitos dos clientes e suas necessidades são
subprocessos requeridos para a obtenção do produto. O
analisadas criticamente, quanto à possibilidade de alteração,
planejamento desta realização é consistente com os
atendimento e prazo? Cite evidencias?
requisitos do SGQ.

O que é feito quando o cliente não fornece requisitos

documentados de suas necessidades?

8 Medição, Análise e Melhoria

A organização deve planejar e implementar os processos
necessários de monitoramento, medição, análise e
melhoria para:
a) Demostrar a conformidade aos requisitos do Os indicadores estão sendo acompanhados? Quais as ações
produto; estabelecidas quando a meta não é alcançada?
b) Assegurar a conformidade do sistema de gestão da
qualidade;
c) Melhorar continuamente a eficácia do sistema.
* Outras informações importantes

PARECER DO AUDITOR QUANTO A OBRA AUDITADA

EQUIPE

AMBIENTE DE TRABALHO

REGISTROS

MATERIAIS

SERVIÇOS

OBRA EM GERAL

Visto do Auditor: _____________________________ Visto do Auditado: ________________________

 SGQ Data:
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE - NOVAES ENGENHARIA Área: PROJETOS
CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA Auditores:
ESPECIFICAÇÃO DOS ITENS DA NORMA OBSERVAÇÃO / OPORTUNIDADE DE MELHORIA / REGISTRO DE
ITENS A AUDITAR C NC
4.1 Requisitos Gerais EVIDENCIAS
Ata de reunião do empreendimento, evidencie os dois últimos
empreendimentos lançados.
Comprovante de comunicação c/ projetista (fax, e-mail,
anotações em prancha e relatórios). Evidencie.
Avaliação de fornecedores (projetistas). Evidencie a
realização das avaliações.

Os registros são usados para provar evidências da Qualificação de fornecedores (projetistas). Evidencie a
conformidade com os requisitos eficaz do Sistema. qualificação dos fornecedores.
Verificar os registros de Projetos mencionados na tabela
de registro referente a identificação, armazenamento,
proteção, recuperação, retenção e a disposição.
Projetos. Evidencie.

Análise critica do projeto. Evidencie.

5.5.1 Responsabilidade e Autoridade

A alta direção assegura que as responsabilidades e

Verifique a definição da responsabilidade e autoridade
autoridades estejam definidas e comunicadas em toda a
estabelecida pela alta direção.
organização.

6 Gestão de Recursos

Você conhece a política de qualidade da Novaes? Evidencie

dois colaboradores.
A alta direção deve assegurar que a política de qualidade
seja comunicada e entendida por toda a organização.
Como você contribue para o alcançe dos objetivos da política
de qualidade? Evidencie dois colaboradores.

7 Realização do Produto

Como é realizado o procedimento de Desenvolvimento do

Empreendimento?

Como é realizado a análise critica dos projetos? Quais as

Realização do produto é a sequência dos processos e evidencias?
subprocessos requeridos para a obtenção do produto. O
planejamento desta realização é consistente com os
requisitos do SGQ. Quais são os dados considerados de entrada para iniciar a
execução do empreendimento? Evidencie.

Quais são os dados considerados de saída do

empreendimento? Evidencie.

8 Medição, Análise e Melhoria

A organização deve planejar e implementar os processos
necessários de monitoramento, medição, análise e
melhoria para:
a) Demostrar a conformidade aos requisitos do Os indicadores estão sendo acompanhados? Quais as ações
produto; estabelecidas quando a meta não é alcançada?
b) Assegurar a conformidade do sistema de gestão da
qualidade;
c) Melhorar continuamente a eficácia do sistema.
* Outras informações importantes

PARECER DO AUDITOR QUANTO A OBRA AUDITADA

EQUIPE

AMBIENTE DE TRABALHO

REGISTROS

MATERIAIS

SERVIÇOS

OBRA EM GERAL

Visto do Auditor: _____________________________ Visto do Auditado: ________________________

 SGQ Data:
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE - NOVAES ENGENHARIA Área: QUALIDADE
CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA Auditores:
ESPECIFICAÇÃO DOS ITENS DA NORMA OBSERVAÇÃO / OPORTUNIDADE DE MELHORIA / REGISTRO DE
ITENS A AUDITAR C NC
4.1 Requisitos Gerais EVIDENCIAS

Verificar se os processos necessários para o sistema de

gestão da qualidade estão determinados.

Onde é possivel evidenciar se existe uma sequência e

interação desses processos?
A empresa deve implementar e manter um sistema de
gestão da qualidade e melhorar continuamente a sua
eficácia.
Mostrar as ações necessárias para atingir a melhoria contínua
dos processos? (Evidenciar no mínimo três)

Como é feito o planejamento para o desenvolvimento e

implementação do SGQ?

4.2 Requisitos de documentação

A documentação do sistema de gestão da qualidade deve Existem Manuais da Qualidade em todos os locais definidos
incluir: na Lista Mestra?

Descrever como é a responsabilidade pela manutenção do

Manual, controle de distribuição de cópias de documentos
controlados, controle de alterações.

a) Declarações documentadas de uma política da

Todos têm acesso à Documentação do SGQ?
qualidade e dos objetivos da qualidade,
O manual e todos demais documentos controlados estão
b) Um manual da qualidade,
devidamente aprovados pelo responsável?
Os documentos controlados na pasta estão com a ultima
c) Procedimentos documentados e registros e
versão, legíveis e identificavéis?
d) Documentos, incluindo registros, determinados pela
organização como necessários para assegurar o Verificar se os registros do SGQ estão sendo mantidos de
planejamento, a operação e o controle eficazes de seus acordo com a Tabela de Registro.
processos.
5. Responsabilidade da Direção

Evidencie as atas de reuniões ou os relatórios referente as

duas últimas analises críticas do sistema de qualidade.

A alta direção deve fornecer evidência do seu

A política de Qualidade é comunicada e entendida por toda a
comprometimento com o desenvolvimento e com a
organização? (Evidencie o entendimento com no mínimo 3
implementação do sistema de gestão da qualidade, e com
colaboradores)
a melhoria contínua de sua eficácia.

Evidencie o desempenho de no mínimo dois indicadores e

verifique se estão consistentes com a política de qualidade.

6 Gestão de Recursos
A empresa deve determinar e prover recursos
necessários para:
a) implementar e manter
o sistema de gestão da qualidade e melhorar No SGQ da Novaes, que ferramentas são utilizadas para
continuamente sua eficácia e; garantir um bom ambiente de trabalho e infra-estrutura
adequada?
b) aumentar a satisfação de clientes. Entende-se por
recursos: humanos, infra-estrutura e ambiente de
trabalho.

7 Realização do Produto

Onde e como estão disponíveis os procedimentos e

Realização do produto é a sequência dos processos e Instruções sobre a realização do produto?
subprocessos requeridos para a obtenção do produto. O
planejamento deve ser consistente com os requisitos do
SGQ. Como é realizada a retroalimentação dos clientes, quanto às
suas reclamações, observações, elogios, etc? Gere
evidências.

8 Medição, Análise e Melhoria

Quais são os critérios e métodos definidos para a realização

A organização deve planejar e implementar os processos das auditorias internas? Onde estão disponíveis? Como é
necessários de monitoramento, medição, análise e feita a divulgação dessas auditorias?
melhoria para:
a) Demostrar a conformidade aos requisitos do
produto; Verificar se após as auditorias internas, as ações para corrigir
as Não-Conformidade detectadas são tomadas sem demora
indevida pelo responsável da área envolvida.

b) Assegurar a conformidade do sistema de gestão da Verificar os indicadores, se estão sendo acompanhados, e

qualidade; quando a meta estabelecida não é atingida, ver se existe um
Plano de ação para dar o devido tratamento?
c) Melhorar continuamente a eficácia do sistema.
9 Outras informações importantes

PARECER DO AUDITOR QUANTO A OBRA AUDITADA

EQUIPE

AMBIENTE DE TRABALHO

REGISTROS

MATERIAIS

SERVIÇOS

OBRA EM GERAL

Visto do Auditor: _____________________________ Visto do Auditado: ________________________

 SGQ Data:
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE - NOVAES ENGENHARIA Área: DEPARTAMENTO PESSOAL
CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA Auditores:
ESPECIFICAÇÃO DOS ITENS DA NORMA OBSERVAÇÃO / OPORTUNIDADE DE MELHORIA / REGISTRO DE
ITENS A AUDITAR C NC
4.1 Requisitos Gerais EVIDENCIAS

Levantamento da necessidade de treinamento e Plano Anual

de Treinamento está atualizado?

Descrição e análise de cargos está conforme o

Os registros são usados para provar evidências da dimensionamento da empresa?
conformidade com os requisitos eficaz do Sistema.
Verificar os registros do DP mencionados na tabela de
registro referente a identificação, armazenamento,
proteção, recuperação, retenção e a disposição. Os Relatórios de eficácia de treinamento está devidamente
atualizado?

Controle de frequência e/ou certificado (Evidencie no mínimo

3 treinamentos)

5.5.1 Responsabilidade e Autoridade

A alta direção assegura que as responsabilidades e

Verifique a definição da responsabilidade e autoridade
autoridades estejam definidas e comunicadas em toda a
estabelecida pela alta direção.
organização.

6.2 Recursos Humanos

Como está determinada a competência necessária para as

pessoas que executam trabalhos que afetam direta e
indiretamente a conformidade do produto?

Como a empresa registra a habilidade requerida para cada

cargo? Evidencie no mínimo três cargos.

Verificar a pasta de no mínimo três colaboradores, verificar

comprovantes de escolaridade, experiência e treinamento.

Como é realizado o acompanhamento do PAT? Quem

O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade autoriza a liberação dos cursos?
do produto deve ser competente com base em
escolaridade, qualificação profissional, treinamento, Como a Novaes assegura que seu pessoal está consciente
habilidade e experiência apropriados. quanto à pertinencia e importância de suas atividades e de
como elas contribuem para atingir os objetivos da Qualidade?
Quais são as evidências?

Com é feita a integração dos novos colaboradores na

Novaes?

Evidencie, no mínimo com cinco cargos, se as pessoas são

competentes para executar as atividades. Verifique se as
pessoas possuem a competência estabelecida na descrição
de cargos.

Solicite também a evidencia das solicitações de pessoal. Ver

a relação dos últimos admitidos e comprove.

8 Medição, Análise e Melhoria

A organização deve planejar e implementar os processos
necessários de monitoramento, medição, análise e
melhoria para:
a) Demostrar a conformidade aos requisitos do Os indicadores de treinamento estão sendo acompanhados?
produto; Quais as ações estabelecidas quando as metas não são
alcançadas?
b) Assegurar a conformidade do sistema de gestão da
qualidade;
c) Melhorar continuamente a eficácia do sistema.
9 Outras informações importantes

PARECER DO AUDITOR QUANTO A OBRA AUDITADA

EQUIPE

AMBIENTE DE TRABALHO

REGISTROS

MATERIAIS

SERVIÇOS

OBRA EM GERAL

Visto do Auditor: _____________________________ Visto do Auditado: ________________________