FORMULÁRIO DO SGI

BR-LJ-F.SGI-002
QUESTIONÁRIO - AUTO AVALIAÇÃO DE FORNECEDORES

INSTRUÇÕES PARA O PREENCHIMENTO

O questionário deve ser preenchido completamente, onde necessário descrever detalhes, por favor, usar o campo observações.
Enviar todas as evidencias solicitadas e para as questões não aplicável indicar com "NA" e justificar no campo observações.
Obs.: Fornecedor de serviço preencher apenas os itens 2, 3 e 4.

O campo "avaliação" deve ser preenchido conforme indicações abaixo:

0 - INADEQUADO
1- NÃO SATISFATÓRIO
2- ADEQUADO
3 - SATISFATÓRIO
4 - MUITO SATISFATÓRIO
(não existe nenhuma sistemática implementada)
(sistemática documentada mas não implementada/ ou falhas importantes no requisito)
(sistemática implementada e documentada, mas sem gestão)
(sistemática implementada, documentada e gestão efetiva)
(existe sistemática certificada e gerenciada)
MÉTODO DE AVALIAÇÃO

O fornecedor será considerado qualificado atingindo a pontuação final >= 60%, porém para os itens não atendidos que impactam diretamente na qualidade e
segurança do produto, será necessário a elaboração de um plano de ação.

1. SISTEMA DE GESTÃO DA SEGURANÇA E QUALIDADE DO PRODUTO Avaliação Observações

1.1 A empresa possui certificação reconhecida pela GFSI (ex: BRCGS, SQF, FSSC 22000, IFS)?. Se
positivo "não" há necessidade de preencher as questões entre 1.1 a 1.22.9

1.2 Caso o sistema não seja certificado, você pretende obter a certificação em um futuro próximo?
Se positivo, até quando?

1.2 CONTROLE DE MATÉRIA-PRIMA Avaliação Observações

1.2.1 Possui sistemática de avaliação e aprovação de fornecedores?

1.2.2 Utiliza matérias primas somente de fornecedores aprovados?

1.2.3 Audita seus fornecedores? Se positivo, com que frequência?

É um material controlado que possui um plano de monitoramento no local? Se positivo, por
1.2.4 favor detalhe os critérios fundamentais:

1.2.5 Mantém especificação das matérias primas?

1.2.6 Suas matérias-primas possuem conformidade com as especificações?

1.2.7 Todas as matérias primas são aprovadas conforme legislação da Anvisa para contato com
alimentos?
1.2.8 Os materiais recebidos são verificados em relação a especificação e integridade da embalagem?

1.3 SUBCONTRATADOS (COM REFERÊNCIA À QUALIDADE DO PRODUTO) Avaliação Observações

1.3.1 Você possui subcontratados?

1.3.2 O trabalho envolve fabricação? Se positivo, indique as etapas / processos?

1.3.3 O trabalho envolve as instalações (por exemplo, armazém)? Se positivo, quais?

1.3.4 O trabalho envolve serviços? Se positivo, quais (por exemplo, manutenção, limpeza, etc)?

1.4 PESQUISA E DESENVOLVIMENTO Avaliação Observações

1.4.1 Possui sistemática de "Pesquisa e Desenvolvimento"?

1.4.2 Quantas pessoas trabalham neste departamento?

1.4.3 Quais são os principais grupos/temas de pesquisa e inovação?

Mudanças relacionadas aos produtos são comunicadas e validadas junto
1.4.4 ao cliente?

1.5 MÁQUINAS E EQUIPAMENTOS DE PRODUÇÃO

Máquina: Ano de construção:
Máquina: Ano de construção:

Máquinas e equipamentos de produção estão em bom estado de conservação e limpeza? Favor Máquina: Ano de construção:
1.5.1
listar as principais máquinas / equipamentos de produção:
Máquina: Ano de construção:

Existe um plano de manutenção preventiva para máquinas e equipamentos considerando seu

1.5.2 estado de conservação e limpeza? Se sim, favor resumir como este plano é gerenciado.

Existe sistemática para calibração dos instrumentos? Para quais ferramentas de medição?
1.5.3 (tanto na produção como no laboratório):

1.5.4 Se positivo, descreva a sistemática:

1.6 ANÁLISES LABORATORIAIS Avaliação Observações

1.6.1 Possui um laboratório dentro da planta?

1.6.2 Se positivo, favor listar as principais análises realizadas:

1.6.3 As metodologias para análises internas são formalizadas e aprovados por um profissional
qualificado?
A empresa utiliza laboratórios externos para alguma análise em particular? Se positivo, quais as
1.6.4 análises?

1.7 CONTROLE DE PROCESSO Avaliação Observações

Foi identificado os parâmetros fundamentais do processo que possam afetar a qualidade? Se
1.7.1 positivo, liste quais:

1.7.2 Parâmetros fundamentais e medições são registradas? Se positivo, com que frequência:

1.7.3 Foi implementado controles durante o processo? Por favor, liste os controles implementados
no campo observações
Os controles de processos são formalmente aprovados, contemplando seus padrões e limites
1.7.4 aceitáveis?

1.7.5 Eles estão disponíveis nas áreas de trabalho para controles?

1.7.6 Você mantém registros dos resultados do controle? Se positivo, quanto tempo?

1.7.7 Por favor, liste os equipamentos e ferramentas principais em uso para este fim:

Possue uma sistemática para descarte/ destinação das sobras de produção? Se positivo, por
1.7.8 favor, especifique.

1.8 CONTROLES DO PRODUTO ACABADO Avaliação Observações

O Certificado de testes/análises é encaminhado para o cliente a cada lote produzido? Se

1.8.1 positivo, por favor especificar a frequência de envio

1.8.2 É realizado controle no produto acabado? Com qual frequência?

Controle 1:
1.8.3 Por favor, liste os controles realizados no produto acabado: Controle 2:
Controle 3:
Controle 4:

Equipamento 1:
Equipamento 2:
1.8.4 Por favor, liste os principais equipamentos em uso para este fim: Equipamento 3:
Equipamento 4:

1.8.5 Quem tem a autoridade para liberar os produtos acabados?

1.8.6 A liberação de produtos acabados é baseada em quais critérios?

1.8.7 Você mantém amostras de produtos acabados? Se positivo, quanto tempo?

1.9 PRODUTOS NÃO CONFORMES Avaliação Observações

1.9.1 Possui procedimento documentado para controle de produto não conforme?

1.9.2 São identificados e mantidos segregados?

1.9.3 Quem são os responsáveis pela disposiçao de produtos não conformes?

1.10 RASTREABILIDADE Avaliação Observações

1.10.1 Como é definido/dimensionado o lote de produto acabado?

1.10.2 Como a empresa identifica um lote de produto acabado (por favor, explique a sua codificação)?

Com o número de lote disponível, é possível rastrear o produto acabado (parâmetros do

1.10.3 processo, os resultados analíticos, lotes de matérias-primas, etc)?

1.10.4 Em quanto tempo terá os dados (em horas)?

1.10.5 Quais informações de identificação estão disponíveis no material?

1.10.6 Possui sistemática de recall?

1.11 MANUTENÇÃO Avaliação Observações

1.11.1 Possui procedimento documentado para Programa de Manutençao Preventiva de Máquinas e

Equipamentos?
1.11.2 Produto utilizados nas manutenções corretivas e preventivas são de grau alimentício?

1.12 TREINAMENTOS Avaliação Observações

1.12.1 A empresa planeja treinamento de novos funcionários?

1.12.2 Treinamento de higiene pessoal está incluído?

Existe planejamento períodico de treinamentos necessários para os colaboradores executarem

1.12.3 adequadamete suas funções?

1.12.4 Existe um plano formal de treinamentos?

1.12.5 Se positivo, em que periodicidade o mesmo é emitido?

1.12.6 O plano contempla treinamento sobre a higiene?

1.12.7 Os treinamentos são avaliados quanto a sua eficácia?

1.13 BOAS PRÁTICAS DE FABRICAÇÃO Avaliação Observações

1.13.1 Possui Boas Práticas de fabricação implementada?

1.13.2 Possui um Manual de Boas Praticas de Fabricação?

1.14 CONTROLE DE PRAGAS Avaliação Observações

Quais tipologias?:

Ratos Passaros Insetos

1.14.1 Possui controle de Pragas?
Outros, por favor especifique:

1.14.2 Possui uma empresa especializada externa contratada? Se positivo, qual?

1.14.3 Qual é a frequência das suas intervenções?

1.14.4 As inspecções são registradas e reportadas?

1.14.5 Possui uma lista de produtos utilizados?

1.14.6 Os produtos são armazenados na unidade?

1.15 LIMPEZA Avaliação Observações

1.15.1 Existe um plano de limpeza na planta que compreende máquinas, equipamentos, áreas?

1.15.2 Existem procedimentos documentados?

1.15.3 São mantidos os registros de limpeza?

1.15.4 Existe uma lista de produtos de limpeza controlados?

1.15.5 A limpeza é realizada por empresa externa? Se positivo, para o quais operações:

1.15.6 Uso de produtos de limpeza regularizados pelo Ministério da Saúde e de acordo com as
instruções do fabricante?

1.15.7 Uso de produtos de limpeza sem cheio, evitando manchas e contaminação por odor?

1.15.8 Uso de produtos de limpeza em contato direto com produtos são de grau alimentício?

1.15.9 Materiais e equipamentos utilizados para limpeza de sanitários são separadosdos utilizados em
outros lugares?

1.16 HIGIENE PESSOAL Avaliação Observações

1.16.1 A empresa fornece uniforme de proteção? Quem é o responsável pela lavagem?

Quais:

Fumar Usar itens pessoais (bolsas, roupas, etc)

Comer Usar barbas e bigodes
1.16.2 Existe restrições nos departamentos de produção e armazéns?
Usar relógios e jóias
Outros:

Os funcionários passam por exames médicos periódicos ceritificando seu estado de saúde?
1.16.3
Qual a frequencia?
Os funcionários com sintomas de infecção, doenças ou condições que impeçam o trabalho são
1.16.4 afastados das atividades de manipulação de produtos destinados ao contato direto com
alimentos ou outros produtos sensíveis a higiene?

1.17 ARMAZENAMENTO E EXPEDIÇÃO Avaliação Observações

1.17.1 No armazém as condições de armazenamento são especificadas? (temperatura, umidade)?

1.17.2 As áreas de armazenamento são externas? Se positivo, como você mantém seguros os seus
produtos acabados?
1.17.3 As áreas de armazenamento possui vedação adequada?

1.17.4 Possui um sistema adequado de armazenamento e movimentação de materiais para evitar a

contaminação cruzada?
1.17.5 Produtos químicos são armazenados segregados de outros materiais?

1.17.6 Existem procedimentos específicos no local para controle de transporte, para verificar as
condições do mesmo (estado de limpeza, ausência de odores, proteção da carga, etc)?

Produtos expedidos são devidamente identificados e protegidos por embalagem adequada em

1.17.7 condições que protejam o produto contra contaminação e intervenções maliciosas durante o
transporte e entrega?

1.18 CONTROLE DE VIDROS Avaliação Observações

1.18.1 Possui Política de Vidros implementada? Se sim, por favor resumir a sistemática em
observações.

1.18.2 Lâmpadas em áreas produtivas e de armazenagem são protegidas contra quebra?

1.19 AMBIENTE PRODUTIVO Avaliação Observações

1.19.1 As áreas de produção possuem vedação adequada?

Possui um sistema adequado de circulação de ar com sistema de filtragem para evitar
1.19.2 contaminação do produto? Se sim, especifique como seu sistema opera.

1.19.3 Realiza análise microbiológica do ar ambiente? Se sim, em qual periodicidade?

1.19.4 Possui um sistema adequado de movimentação de materiais para evitar contaminação

cruzada?
1.19.5 Possui uma sistemática para controle de materiais cortantes de forma a evitar contaminação do
produto?
Os resíduos do processo contendo informações de propriedade do cliente são destruídos antes
1.19.6 de serem destinados?

1.19.7 Possui comprovante da destruição dos resíduos?

1.19.8 Como os resíduos do processo são destinados?

1.20 INSTALAÇÕES E UTILIDADES Avaliação Observações

1.20.1 Condições de conservação e limpeza adequadas das instalações (paredes, tetos, pisos)?
Ralos do ambiente produtivo e de armazenamento se existentes são devidamente protegidos
1.20.2
contra o acesso de pragas?
1.20.3 Áreas externas são mantidas em boa ordem, livre de materiais em desuso?

1.20.4 São utilizados silos externos, tubulações ou outros pontos de acesso para o produto ou matéria
prima?
1.20.5 Se positivo, os mesmos são devidamente vedados e protegidos contra contaminações?

1.20.6 Uso de água no processamento de produtos?

1.20.7 Analisa potabilidade da água? Se sim, em qual periodicidade?

1.20.8 Possui área destinada para fumantes?

1.21 ANÁLISE DE PERIGO E RISCO / HACCP Avaliação Observações

Nome:
1.21.1 Existe um gerente de implementação na planta responsável pelo HACCP?
Função:

1.21.2 Existe uma equipe de análise de risco na planta?

1.21.3 Os membros são adequadamente treinados?

Qual dentre os seguintes perigos estão incluídos na sua análise:

Químicos Contaminação biológica/ microbiológica

Defeitos funcionais Contaminação física/ corpo estranho
1.21.4 Existe uma análise dos perigos documentada?
Alergênicos Food defense
Food fraud
Outros:

1.21.5 A análise é realizada e revisada constantemente?

1.22 LEGISLAÇÃO E DOCUMENTOS NECESSÁRIOS Avaliação Observações

Existe legislação específica para o produto fabricado na planta?

1.22.1 Se positivo enviar uma declaração de atendimento contendo todas as legislações relacionadas,
informação sobre uso ou não uso de material reciclado e de bisfenol.

1.22.2 Quais Autoridades / Órgãos regem a legislação aplicável ao seu produto?

1.22.3 Possui gestão de todos os aspectos legislativos relacionados ao seu produto?

1.22.4 Seu produto é aprovado para o seguimento alimentício?

1.22.5 Possui Laudo de Migração (favor enviar cópia)?

1.22.6 É utilizado material reciclado na fabricação do seu produto? Se positivo favor indicar quais:
É realizado alguma análise de substâncias indesejáveis nos seu produtos? Se positivo indique
1.22.7 quais e com que frequencia e anexar laudo:

1.22.8 Possui gerenciamento de especificações de cliente em vigor?

1.22.9 Existe uma especificação técnica em vigor para cada produto, que descreve e detalhe as suas
características?

2. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE Avaliação Observações

A empresa possui sistema de gestão da qualidade implementado em conformidade com a ISO

2.1
9001? Se positivo "não" há necessidade de preencher as questões entre 2.1 a 2.12 4
 A empresa tem implementado Política de Qualidade, sendo comunicada a todos os
2.2 colaboradores e partes interessadas?

Caso o sistema de gestão não seja certificado, existe previsão de certificação no futuro
2.3 próximo? Caso positivo, Qual?

2.4 Possui procedimento documentado para controle de documentos e registros?

2.5 Possui registros que evideciam a implementação de procedimentos?

2.6 Realiza auditorias internas? Se positivo, qual é a periodicidade?

2.7 Possui procedimento documentado para realização de auditorias?

2.8 A Alta Direção analisa criticamente o Sistema de Gestão de Qualidade? Se positivo, qual é a
periodicidade?
2.9 Analises críticas são documentadas?

2.10 As reclamações de clientes são administradas, registradas?

2.11 Possui procedimento documentado para ações corretivas e preventivas incluindo tratativas de
reclamações de clientes?

2.12 Possui controle de acesso de visitantes?

3. SAÚDE E SEGURANÇA OCUPACIONAL Avaliação Observações

A empresa possui sistema de gestão de saúde e segurança ocupacional implementado em

3.1 conformidade com a ISO 45001? Se positivo "não" há necessidade de preencher as questões
entre 3.1 a 3.15

3.2 A empresa disponibiliza EPI's adequados conforme atividades realizadas pelos colaboradores?

3.3 As instalações da empresa possuem proteção contra incêndio?

3.4 A empresa implementou PPRA (Programa de Prevenção de Riscos Ambientais)?

3.5 A empresa implementou PCMSO (Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional)?

3.6 A empresa implementou a CIPA (Comissão Interna de Prevenção de Acidentes)?

3.7 A empresa implementou o SESMT (Serviço Especializado em Engenharia de Segurança e em

Medicina do Trabalho)?
3.8 A empresa gerencia as NR's (Normas Regulamentadoras) aplicáveis à atividade? Se sim, favor
citar as NR's aplicáveis.
3.9 A empresa tem implementado Política de Sáude e Segurança no Trabalho, sendo comunicada a
todos os colaboradores e partes interessadas?
A empresa realizou o levantamento documentado e gerenciado de perigos e riscos de Saúde e
3.10 Segurança no Trabalho?

Existe plano de treinamento sobre temas relacionados a Saúde e Segurança no Trabalho? Qual
3.11 a periodicidade de reciclagem dos principais treinamentos relacionados?

3.12 A empresa possui Plano de Atendimento a Emergência (PAE)?

3.13 A empresa estabeleceu equipe atuante de Brigada de Emergência?

3.14 A empresa realiza simulados do seu plano de emergência? Em qual peridicidade?

3.15 A empresa possui área adequada para armazenamento de produtos químicos e resíduos?

4. GESTÃO AMBIENTAL Avaliação Observações

4.1 A empresa possui sistema de gestão ambiental implementado em conformidade com a ISO
14001? Se positivo "não" há necessidade de preencher as questões entre 4.1 a 4.6

4.2 A empresa realizou o levantamento documentado e gerenciado dos Aspectos e Impactos

Ambientais?
A empresa tem implementado Política de Meio Ambiente, sendo comunicada a todos os
4.3 colaboradores e partes interessadas?

Existe plano de treinamento sobre temas relacionados ao Meio Ambiente? Qual a

4.4 periodicidade de reciclagem dos principais treinamentos relacionados?

A empresa possui Plano de Atendimento a Emergência (PAE) incluindo aspectos relacionados

4.5 ao meio ambiente, como por exemplo derramamento de produtos químicos no solo, dentre
outros?

4.6 Há gerenciamento adequado dos resíduos gerados no processo?

Edição Revisão Data

01 00