Tema: Auditor Interno ISO 9001:2015

Workshop 05

Situações de uma auditoria

Objetivo

Permitir aos alunos, por meio de debate, o exercício e a aplicação dos conhecimentos adquiridos
sobre a definição e descrição de não conformidades.

Método

Baseado nas situações abaixo, emitir os relatórios de não conformidade, conforme formulários.

Tarefas

Cada grupo deverá analisar as situações e emitir os relatórios não conformidades.

Apresentações

Cada grupo apresenta os seus resultados

Tempo disponível

Execução: 60 minutos

Período de debate: 60 minutos

Situações:

Durante uma auditoria interna o auditor encontrou as seguintes situações:

1. Durante a auditoria na área de manutenção mecânica, o supervisor de manutenção

foi questionado sobre quais eram os riscos e oportunidades referentes às atividades
executadas aquela área. O auditado prontamente respondeu alguns riscos, bem
como as suas respectivas ações. O Auditor questionou se tais riscos estavam retidos
como informação documentado. O supervisor respondeu que não, pois ele e sua
equipe conheciam todos os riscos do SGQ na área de manutenção e inclusive já
haviam passado por um treinamento e reciclagem com o analista da Qualidade da
empresa. Ao ser questionado sobre a avaliação da eficácia das ações citadas, o
supervisor informou que não havia qualquer tipo de avaliação da eficácia, pois todas
as ações eram super fáceis de serem implementadas nos serviços de manutenção e
que avaliar as ações seria uma perda de tempo e custo para a empresa.

2. Em uma auditoria no Laboratório de Qualidade, o auditor observou que uma

balança analítica (TAG: 011 e marca Shinany) não estava sendo usada, com a
tampa acrílica aberta, expondo os pratos de pesagem e não havia qualquer
proteção externa (embalagem plástica ou caixa) desde que entrou no laboratório, já
fazia meia hora que o auditor estava naquela área. Ao questionar o analista da
qualidade sobre o uso daquele equipamento de medição, o auditado rapidamente
respondeu que não havia problema em deixar a balança naquele estado com a
tampa aberta e os pratos expostos ao tempo, porque a umidade relativa do ar e a
temperatura do laboratório estavam sob controle. O auditor, então, solicitou o
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manual do fabricante da balança analítica. Analisando o manual (documento: SHI-

001 – versão02), foi evidenciada a seguinte informação: “...logo após o uso, a
balança deve ser coberta com o filme plástico, para evitar falhas em medições e
qualquer outro dano.”

3. Na área de Recursos Humanos, foi solicitado ao Gerente de RH os registros de

competência das Inspetoras de Qualidade que foram auditadas (matrículas 7102 e
7149). O auditado entregou os registros, conforme as competências descritas no
Sistema eletrônico, com exceção os registros de treinamento para análise
sensorial, pois alegou que estes documentos não eram relevantes, porque as
vezes elas ficam gripadas e acabam até atrapalhando a execução da atividade.

Emita as RNC´s.
Situação:
RELATÓRIO DE NÃO Auditoria Nº RNC
CONFORMIDADE/OBSERVAÇÃO Nº ___ / ___
Doc. de Ref.: Área/Departamento: Item da Norma:

Constatação:

Evidência:

Requisito:

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Doc. de Ref.: Área/Departamento: Item da Norma:

Constatação:

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Requisito:

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