PROCEDIMENTO GERENCIAL

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1. OBJETIVO

Descrever o procedimento para a execução de auditorias internas a intervalos planejados

para determinar se o sistema de gestão da qualidade é eficaz e está em conformidade com:
-As disposições planejadas para a realização dos seus produtos;
-Os requisitos da norma ISO9001
-Os requisitos do sistema de gestão da qualidade estabelecidos.

2. ÁREAS ENVOLVIDAS

Todas as áreas da empresa.

3. DEFINIÇÕES

3.1 Processo sistemático, documentado e independente, para obter evidência de auditoria

e avaliá-las objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios da auditoria são
atendidos.

Nota: A auditoria interna do sistema poderá ser efetuada por terceiros, desde que o profis-
sional apresente formação equivalente a exigida para os auditores internos da Organização.
O auditor externo deverá gerar os registros previstos neste procedimento.

3.2 Programa de auditoria:

Conjunto de uma ou mais auditorias planejadas para um período de tempo determinado e
direcionadas a um propósito específico.

3.3 Critérios da auditoria:

Conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos usado como uma referência.

3.4 Plano da auditoria:

Descrição das atividades e arranjos para uma auditoria.

3.5 Escopo da auditoria:

Abrangência e limites de uma auditoria.

3.6 Evidência da auditoria:

Registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de audito-
ria e verificáveis. Pode ser qualitativa ou quantitativa.

3.7 Constatações da auditoria:

Resultados da avaliação da evidência da auditoria coletada, comparada com os critérios de
auditoria. As constatações da auditoria podem indicar tanto a conformidade quanto a não-
conformidade com os critérios de auditoria, ou oportunidades de melhoria.
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3.8 Conclusão da auditoria:

Resultado de uma auditoria apresentado pela equipe da auditoria após levar em considera-
ção os objetivos da auditoria e todas as constatações da auditoria.

3.9 Cliente da auditoria:

Organização ou pessoa que solicita uma auditoria.

3.10 Auditado:
Organização que está sendo auditada.

3.11 Auditor:
Pessoa com competência pra realizar uma auditoria.

3.12 Equipe da auditoria:

Um ou mais auditores que realizam uma auditoria.

3.13 Auditor líder:

Auditor indicado para liderar a equipe de auditores.

3.14 Especialista:
Pessoa que tem experiência ou conhecimentos específicos no assunto a ser auditado.

3.15 Não conformidade real ou potencial:

Não atendimento real ou potencial de um requisito.

4. DISPOSIÇÕES GERAIS

4.1 Qualificação dos auditores internos:

Serão qualificados como auditores da qualidade os funcionários que participarem de curso
de formação de auditores da qualidade, interno ou externo, com carga horária mínima de 16
horas, que apresente como conteúdo mínimo:
- Interpretação dos requisitos da norma ISO 9001
- Conceitos
- Objetivos da Auditoria da Qualidade
- Classificação das Auditorias
- Atividades da Auditoria da Qualidade:
• Planejamento
o Avaliação dos procedimentos aplicáveis
o Plano da auditoria
o Lista de verificação
• Execução
o Reunião de abertura
o Coleta de informações
o Geração das constatações
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o Reunião de encerramento
• Relatório
- Responsabilidades dos auditores e auditados
- O perfil do auditor
- Comunicação na Auditoria

Nota: Todos os funcionários com a qualificação acima poderão atuar como auditor ou como
auditor líder.

4.2 Manutenção da qualificação do título de auditor interno:

Os auditores internos serão avaliados anualmente, com base no formulário de Avaliação dos
Auditores Internos da Qualidade (anexo 4), que será preenchido pelos auditados e enviado
para o Coordenador do Sistema, após cada auditoria.

4.2.1 Para manter o título de auditor interno da qualidade, o funcionário deverá realizar
pelo menos uma auditoria por ano e apresentar uma média de pontos igual ou superior a 14,
conforme critério definido no formulário. Caso apresente uma pontuação inferior a 14, este
deve passar por um processo de reciclagem.

4.3 Para definição da equipe de auditores, é levada em consideração a independência dos

auditores em relação à área a ser auditada.

4.4 Para adequada realização das auditorias internas, quando de seu planejamento e execu-
ção, o Coordenador do Sistema e os Auditores Internos devem avaliar e usar como referên-
cia os Diagramas dos Processos definidos.

4.5 É de responsabilidade dos Auditores Internos registrar nos relatórios de auditoria as

evidências objetivas levantadas durante a auditoria, sejam elas de conformidade ou não con-
formidade ou oportunidade de melhoria, para permitir a rastreabilidade e garantir confiabi-
lidade dos dados obtidos.

5. PROCEDIMENTO

5.1 Planejamento

5.1.1 Até o final do mês de janeiro, com base na relevância e na situação organizacional do
processo ou área e nos resultados da última auditoria interna ou externa, o Coordenador do
Sistema elabora o programa anual de auditorias internas e envia para os demais responsá-
veis. Todos os processos devem ser avaliados pelo menos uma vez ao ano. Este programa
deve conter as seguintes informações:
-O título da área ou processo a ser auditado;
-O nome do responsável pela área ou processo a ser auditado;
-O nome do auditor líder daquela auditoria;
-A semana prevista para a realização da auditoria interna.
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5.1.2 Os Responsáveis das áreas divulgam a programação para os demais funcionários da

área.

5.1.3 Com a devida antecedência o auditor líder definido no programa de auditorias, se

reune com os demais componentes da equipe de auditores para avaliação dos documentos
aplicáveis (auditoria de adequação), elabora o plano da auditoria, utilizando o formulário
especifico, Plano de Auditoria (anexo 1) e envia para o Coordenador do Sistema e para o
Responsável da Área a ser auditada.

Nota: Após o envio do plano da auditoria o auditor líder mantém contato com o responsável
pela área a ser auditada para dirimir as dúvidas e acertar os últimos detalhes da auditoria
interna.

5.2 Execução da Auditoria

5.2.1 Na data e horário estabelecidos no plano da auditoria, a equipe coordenada pelo audi-
tor líder realiza a reunião de abertura com o Responsável da área a ser auditada e com os
demais funcionários que este achar necessário e possível, para realizar a apresentação das
pessoas envolvidas, ratificar escopo da auditoria, estabelecer elos de comunicação, discutir a
seqüência das atividades, confirmar horários e local da reunião de encerramento e elucidar e
esclarecer detalhes e dirimir dúvidas caso existam.

5.2.2 Após a reunião de abertura cada auditor da equipe acompanhado de um representan-

te da área auditada (guia da auditoria) e com base no plano da auditoria, realiza a coleta de
informações (evidências da auditoria), através de:
-Entrevistas com os empregados
-Observações de atividades e do ambiente e condições de trabalho
-Documentos, como política, objetivos, planos, procedimentos, normas, instruções, licenças
e permissões, especificações, desenhos, contratos e ordens;
-Registros, como registros de inspeção, notas de reuniões, relatórios de auditoria, registros
de monitoramento de programas e o resultados de medições;
-Resumos de dados, análises e indicadores de desempenho;
-Relatórios de outras fontes, como, por exemplo, realimentação de cliente, outras informa-
ções pertinentes de partes externas e classificações de fornecedor;

5.2.3 Sempre que possível, ou após a coleta de informações o auditor gera as constatações
da auditoria, que conforme citado no capítulo 3 deste procedimento, é o resultado da avali-
ação da evidência da auditoria coletada, comparada com os critérios de auditoria e pode
indicar uma conformidade, uma não conformidade ou uma oportunidade de melhoria.

5.3 Análise das constatações e preparação da conclusão da auditoria

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5.3.1 Em fases adequadas da auditoria (ao final da coleta de informações ou ao final de cada
dia de auditoria) a equipe de auditores se reúne, para analisar criticamente as constatações
da auditoria e quaisquer outras informações apropriadas coletadas durante a auditoria e
preparar as conclusões para a reunião de encerramento da auditoria.

5.3.2 Caso a equipe conclua que uma determinada constatação deve ser considerada como
uma não conformidade, a registra no formulário Relatório de não conformidade de auditoria
interna (anexo 2) citando o requisito negado e as evidências que a suporta.

5.3.3 Caso a equipe conclua que uma determinada constatação deve ser considerada como
uma conformidade ou como uma oportunidade melhoria, a registra no Relatório de Audito-
ria da Qualidade (anexo 3).

5.4 Conclusão da auditoria

5.4.1 Ao término da auditoria, a equipe coordenada pelo auditor líder realiza a reunião de
encerramento com o Responsável da área auditada e com os demais funcionários que este
achar necessário e possível, para agradecer a colaboração de todos, destacar os pontos posi-
tivos e comunicar o resultado (conclusão) da auditoria.

5.5 Acompanhamento

5.5.1 No prazo máximo de 3 dias úteis, após a conclusão da auditoria, o auditor líder emite o
relatório da auditoria que inclui o Relatório de não conformidade, e encaminha para o Coor-
denador do Sistema.

5.5.2 O Coordenador do Sistema encaminha cópia para o responsável da área auditada, para
identificação das causas e estabelecendo prazos para implantação das ações corretivas e
preventivas e verificação da eficácia das mesmas. Após tratamento, envia uma cópia ao Co-
ordenador do Sistema.

5.5.3 Decorrido o prazo fixado para verificação da eficácia, o Coordenador do Sistema ou um

seu preposto, que pode ser o próprio auditor líder verifica a eficácia e encerra o relatório
que é enviado para o Coordenador do Sistema. No caso de ineficácia do tratamento o relató-
rio de não conformidade é reemitido para novo tratamento.

5.5.4 Periodicamente o Coordenador do Sistema tabula as informações referentes às audito-

rias internas e encaminha para análise crítica da direção.

6. REGISTROS

Os registros gerados neste procedimento são tratados conforme o PG.02 Controle de Regis-
tros.
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7. APROVAÇÃO DO PROCEDIMENTO

Elaborado por Data

Aprovado por Data

ANEXOS

Anexo 1 - Plano de Auditoria (Modelo)

Anexo 2 - Relatório de não conformidade de auditoria interna (Modelo)
Anexo 3 - Relatório de Auditoria (Modelo)
Anexo 4 - Avaliação dos auditores Internos da Qualidade (Modelo)
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Anexo 1
PLANO DE AUDITORIA (Modelo)
DEPARTAMENTO:

DATA INÍCIO: DATA TÉRMINO:

AUDITOR LÍDER: AUDITORES:

ESPECIALISTA: AUDITOR EM TREINAMENTO:

AUDITADO:

OBJETIVO DA AUDITORIA:

ESCOPO DA AUDITORIA:

DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA:

PLANO
ITEM
DA DESCRIÇÃO INÍCIO TÉRMINO AUDITOR
NORMA

AUDITOR LÍDER:__________________________ DATA:_______/_______/_______

CÓPIAS PARA:______________________________
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Anexo 2
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE DE AUDITORIA INTERNA (Modelo)
ÁREA AUDITADA: DATA: FOLHA:

DOCUMENTO DE REFERÊNCIA: ITEM DA NORMA:

AUDITOR EQUIPE REPRESENTANTE

LÍDER: AUDITORA: DA ÁREA AUDITADA:
NÃO CONFORMIDADE

CAUSA BÁSICA DA NÃO CONFORMIDADE:

DATA DATA
AÇÃO CORRETIVA RESPONSÁVEL
PREVISTA CONCLUSÃO

AUDITOR DATA DATA

AVALIAÇÃO DE EFETIVIDADE DA AÇÃO CORRETIVA
LÍDER PREVISTA CONCLUSÃO

ASSINATURA DO REPRESENTANTE DA DIREÇÃO:____________________________________

DATA ___/___/___
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Anexo 3
RELATÓRIO DE AUDITORIA DA QUALIDADE (Modelo)
ÁREA AUDITADA: DATA:

RESPONSÁVEL PELA ÁREA AUDITADA:

AUDITOR LÍDER:

AUDITORES:

ASSINATURA DO AUDITOR LÍDER:

ESCOPO DA AUDITORIA:

REQUISITOS AUDITADOS:

PESSOAS CONTATADAS:

COMENTÁRIOS:

CONCLUSÃO:
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Anexo 4
AVALIAÇÃO DOS AUDITORES INTERNOS DA QUALIDADE (Modelo)
AUDITOR:

AUDITADO:

ÁREA AUDITADA:

DATA DA AUDITORIA:

ÓTIMO BOM REGULAR RUÍM

ATIVIDADE/CARACTERÍSTICA
4 PONTOS 3 PONTOS 2 PONTOS 1 PONTO
ORGANIZAÇÃO
CUMPRIMENTO DOS PRAZOS
COMUNICAÇÃO
CONHECIMENTO DO SISTEMA
LIDERANÇA
RELACIONAMENTO COM OS AUDITADOS
APRESENTAÇÃO DOS RELATÓRIOS
TOTAIS
TOTAL GERAL

AVALIAÇÃO
TOTAL DE
PONTOS PROVIDÊNCIA
< 14 TREINAMENTO CONFORME ITEM 4.1 PARA PODER REALIZAR AUDITORIAS
= OU > 14 MANTÉM O TÍTULO DE AUDITOR INTERNO, PODENDO ATUAR COMO AUDI-
TOR LÍDER

OBSERVAÇÕES:

AUDITADO: ______________________ DATA:_____/____/_____