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Manual: CERTIFICAO E REGISTRO DE AUDITORES DE SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE Pgina:

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1. OBJETIVO 2. SIGLAS 3. DOCUMENTOS DE REFERNCIA 4. CLASSIFICAO EM NVEIS DE CERTIFICAO


4.1 Auditor Interno 4.2 Auditor Aspirante 4.3 Auditor 4.4 Auditor Lder

2 2 2 2
2 2 3 3

5. PROCESSO DE CERTIFICAO
5.1 Metodologia de Avaliao 5.2 Procedimento para Certificao 5.3 Requisitos para a Certificao Inicial 5.4 Requisitos para a Manuteno 5.5 Requisitos para a Recertificao 5.6 Requisitos para a promoo de Nvel de Auditor 5.7 Requisitos para a Extenso de Escopos de Certificao 5.8 Reduo de Nvel 5.9 Declarao Pessoal 5.10 Entrevista 5.11 Certificados e Carteiras de Identificao 5.12 Aes Disciplinares

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3 3 5 11 12 13 13 13 14 14 14 14

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1. OBJETIVO Esta Norma estabelece a sistemtica adotada pela Associao Brasileira de Ensaios No Destrutivos e Inspeo ABENDI, atravs do Sistema ABENDI de Certificao de Pessoas, para a certificao e registro de auditores de sistema de gesto da qualidade baseado na norma NBR ISO 9001:2008. Essa Norma especifica os procedimentos para certificao inicial, manuteno, recertificao e promoo de nvel de auditores de sistema de gesto da qualidade, de acordo com os critrios estabelecidos pela ABENDI/RAC e pelo INMETRO. 2. SIGLAS Para os efeitos desta Norma so adotadas as seguintes siglas: 2.1 ABENDI: Associao Brasileira de Ensaios No Destrutivos e Inspeo 2.2 BC: Bureau de Certificao 2.3 CC: Conselho de Certificao 2.4 IPC: International Personnel Certification Association 2.5 INMETRO: Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial 2.6 RAC: Registro de Auditores Certificados 2.7 SGQ: Sistema de Gesto da Qualidade 3. DOCUMENTOS DE REFERNCIA ABNT NBR ISO 9000:2005 Sistemas de gesto da qualidade Fundamentos e vocabulrio ABNT NBR ISO 9001:2008 Sistemas de gesto da qualidade Requisitos ABNT NBR ISO 19011:2002 Diretrizes para auditorias em sistemas de gesto da qualidade e/ou ambiental 4. CLASSIFICAO EM NVEIS DE CERTIFICAO 4.1 Auditor Interno O nvel de certificao auditor interno reconhece que o candidato satisfaz os critrios de certificao e demonstra habilidade para executar toda, ou qualquer parte, de uma auditoria interna, sozinho ou como membro de uma equipe auditora. Como, na maior parte dos casos, a realizao das auditorias internas somente uma parte do trabalho na Organizao, no so requeridas as mesmas qualificaes e experincias em relao aos outros nveis. O valor da certificao conferida ao auditor interno consiste no reconhecimento de sua competncia e no suporte ao desenvolvimento do sistema de gesto da Organizao. 4.2 Auditor Aspirante O nvel de certificao auditor aspirante reconhece que o candidato satisfaz os critrios de certificao, com exceo da experincia em auditorias, o que o qualifica para participar de toda, ou qualquer parte, de uma auditoria, como membro de uma equipe auditora, de modo a adquirir a experincia necessria para ser promovido a auditor ou auditor lder. A opo pela certificao como auditor aspirante possibilita a promoo de nvel para auditor ou auditor lder, de acordo com os requisitos do INMETRO.

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4.3 Auditor

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O nvel de certificao auditor reconhece que o candidato satisfaz os critrios de certificao e demonstra habilidade para executar toda, ou qualquer parte, de uma auditoria, como membro efetivo de uma equipe auditora. considerada uma etapa natural para se adquirir a experincia necessria para ser promovido a auditor lder. 4.4 Auditor Lder O nvel de certificao auditor lder reconhece que o candidato satisfaz os critrios de certificao e demonstra habilidade para executar toda, ou qualquer parte, de uma auditoria, como membro de uma equipe auditora, para gerenciar uma equipe auditora e para coordenar todos os aspectos de uma auditoria. 5. PROCESSO DE CERTIFICAO 5.1 Metodologia de Avaliao A avaliao de auditores tem como objetivo fornecer um resultado objetivo, consistente, justo e confivel do desempenho dos mesmos durante a realizao das auditorias. Os mtodos de avaliao de auditores utilizados pela ABENDI/RAC so: 5.1.1 Anlise crtica de registros Este mtodo tem como objetivo verificar a formao e experincia do auditor atravs de anlise de registro de educao, treinamento, experincia profissinal e experincia em auditoria. 5.1.2 Realimentao positiva e negativa O objetivo deste mtodo fornecer informaes sobre como o desempenho do auditor percebido atravs de respostas de questionrios respondidos em entrevista com os auditados, referncias pessoais, atestados e reclamaes recebidas na ABENDI/RAC. 5.1.3 Entrevista Neste mtodo possvel avaliar atributos pessoais e habilidades de comunicao para verificar informaes e testar conhecimentos, alm de ser possvel coletar informaes adicionais. Este mtodo aplicado atravs de entrevistas presenciais ou por telefone com o auditor. 5.2 Procedimento para Certificao 5.2.1 Solicitao Um candidato que tenha interesse em se certificar, ou um auditor certificado que tenha interesse em se recertificar ou promover o seu nvel de certificao, solicita ABENDI/RAC o envio do seguinte material: Esta Norma ABENDI; Instruo ao Candidato Certificao como Auditor do Sistema de Gesto; Dossi do Candidato Certificao como Auditor do Sistema de Gesto.

Aps preencher o Dossi, e anexar as comprovaes necessrias, o candidato, ou auditor certificado, formaliza a sua solicitao, enviando os documentos ABENDI/RAC, conforme o quadro a seguir.

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Certificao de Auditor Lder, Auditor, Auditor Aspirante e Auditor Interno Certificao Documento Recertificao Inicial Dossi do Candidato preenchido X X Fotocpia autenticada do comprovante de escolaridade X Fotocpia do certificado de aprovao em curso de formao X de auditor lder ou auditor interno, conforme o nvel Fotocpia do certificado de outros cursos realizados X X Comprovao da experincia profissional X Folhas de rosto dos relatrios das auditorias realizadas X X Nome, funo e telefone do responsvel da empresa auditada X X * No aplicvel ao Auditor Interno

Promoo de Nvel * X

X X X

Nota: As fotocpias podem ser comparadas com o documento original pela ABENDI/RAC para confirmar a sua autenticidade. As folhas de rosto dos relatrios das auditorias realizadas devem conter as seguintes informaes: a data e a durao da auditoria, a organizao auditada, a funo do candidato na equipe auditora e o nmero de membros nesta equipe, a norma de referncia usada e o nmero de registro no RAC, no caso de j ser certificado. Caso a folha de rosto no contenha todas estas informaes, o candidato dever encaminhar cpia das outras partes do relatrio com tais informaes. 5.2.2 Avaliao Preliminar A avaliao preliminar realizada para verificar o contedo e a veracidade das informaes fornecidas pelo candidato, ou auditor certificado. Aps concluda a avaliao preliminar, toda a documentao submetida s avaliaes tcnicas / aprovao pelos membros do BC. 5.2.2.1 Completeza Deve ser verificado se o Dossi do Candidato foi enviado com os campos pertinentes completamente preenchidos e as evidncias anexadas. Aps a avaliao da completeza, o candidato ou auditor certificado infomado da situao de seu processo. 5.2.2.2 Exatido Deve ser verificada a exatido das informaes fornecidas no Dossi do Candidato e em seus comprovantes. As informaes sobre o requisito Experincia Profissional em qualidade devem ser confirmadas com os empregadores do candidato, conforme as fontes indicadas. Devem ser confirmados o tipo de organizao, as datas de incio e de concluso das atividades na organizao e as responsabilidades do candidato. As informaes sobre o requisito Experincia em Auditorias tambm devem ser confirmadas com os empregadores do candidato, conforme as fontes indicadas: a data da auditoria e a durao dos trabalhos nas instalaes do auditado; a norma adotada; o tipo de auditoria; a confirmao de que a auditoria foi uma auditoria de conformidade conduzida de acordo com a norma ABNT NBR ISO 19011, se for o caso; a confirmao do bom desempenho do candidato na realizao da auditoria; a funo do candidato na equipe auditora; o nmero de pessoas na equipe auditora;

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o nome do lder da equipe auditora, caso aplicvel; o relacionamento do candidato com a organizao auditada.

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Nos casos em que a Recomendao for assinada por duas pessoas que tiveram relacionamento profissional com o candidato, confirmar as informaes relativas a tal relacionamento, tendo como base o Dossi do Candidato. Caso a solicitao do candidato, ou auditor certificado, no atenda a avaliao preliminar, o candidato, ou auditor certificado, notificado das pendncias a serem atendidas 5.2.2.3 Necessidades especiais Os candidatos portadores de necessidades especiais devem indic-las no Dossi do Candidato. Estas necessidades especiais sero verificadas pelo Gerente do Bureau de Certificao do RAC e, dentro do razovel, devem ser satisfeitas. 5.2.3 Avaliao Tcnica e Aprovao da Certificao O Bureau de Certificao constitudo por profissionais com experincia em sistemas de gesto da qualidade e em auditorias e/ou certificao de pessoas. O Bureau de Certificao, de posse dos documentos relativos solicitao, realiza a avaliao tcnica e aprova a certificao inicial, recertificao ou promoo de nvel de auditor. No mnimo, dois membros do Bureau de Certificao so necessrios para a emisso de parecer acerca do processo. A avaliao tcnica conduzida de forma independente pelos membros do Bureau de Certificao. 5.2.4 Notificao da Concluso do Processo O candidato, ou auditor certificado, notificado da aprovao da solicitao. 5.3 Requisitos para a Certificao Inicial 5.3.1 Nveis de Certificao Contemplados pela Acreditao do INMETRO: Auditor e Auditor Lder 5.3.1.1 Atributos Pessoais Convm que o candidato seja: tico, isto , justo, verdadeiro, sincero, honesto e discreto; mente aberta, isto , disposto a considerar idias ou pontos de vista alternativos; diplomtico, isto , com tato para lidar com pessoas; observador, isto , ativamente atento circunvizinhana e s atividades fsicas; perceptivo, isto , instintivamente atento e capaz de entender situaes; verstil, isto , se ajuste prontamente a diferentes situaes; tenaz, isto , persistente, focado em alcanar objetivos; decisivo, isto , chegue a concluses oportunas baseado em razes lgicas e anlise; e autoconfiante, isto , atue e funcione independentemente, enquanto interage de forma eficaz com outros.

Esses atributos pessoais devem ser demonstrados durante as auditorias e podem ser confirmados atravs de referncias pessoais, testemunhos de auditores lderes, contatos com auditados, questionrios respondidos por membros da mesma equipe auditora ou, ainda, no caso do candidato a auditor lder, podem ser confirmados pelo(s) auditor(es) lder(es) certificado (s), a critrio da ABENDI/RAC. 5.3.1.2 Educao Os candidatos devem possuir, preferencialmente, ensino superior completo.

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Tambm podem ser certificados os candidatos que possuam ensino mdio completo ou ensino profissional tcnico de nvel mdio completo A documentao fornecida deve evidenciar o grau atingido e o ano de concluso. So exemplos de documentao aceitvel: Diploma de curso de graduao reconhecido pelo MEC, emitido por instituio de ensino superior (para candidatos com ensino superior completo); Declarao de Concluso de curso de graduao reconhecido pelo MEC (para candidatos com ensino superior completo); Diploma de 2 Grau, emitido por instituio reconhecida pelo MEC (para candidatos com ensino mdio completo ou ensino profissional tcnico de nvel mdio completo ); Declarao de Concluso do 2 Grau de instituio de ensino reconhecida pelo MEC (para candidatos com ensino mdio completo ou ensino profissional tcnico de nvel mdio completo).

Uma fotocpia autenticada da referida documentao requerida como evidncia objetiva de que o candidato satisfaz ao requisito de Educao. 5.3.1.3 Experincia Profissional 5.3.1.3.1 O requisito Experincia Profissional analisado pela ABENDI/RAC em conjunto com o requisito Educao, de acordo com a tabela a seguir, de modo a complementar a formao necessria realizao das auditorias. Escolaridade Experincia Profissional Ensino Mdio Completo 6 anos Ensino Profissional Tcnico de Nvel Mdio Completo 5 anos Ensino Superior Completo 4 anos

5.3.1.3.2 A experincia profissional deve ser computada do seguinte modo: contar o tempo em anos, caso seja relativo a experincia em horrio integral; transformar a experincia adquirida em horrio parcial, de modo que seja contada em anos; considerar vlida a experincia adquirida em funo tcnica, ou gerencial, responsabilidade/autoridade para a tomada de decises.

com

5.3.1.3.3 A experincia profissional declarada deve ser comprovada atravs de evidncia objetiva documental. Para atender experincia profissional mnima requerida, o candidato deve comprov-la atravs de uma das opes a seguir: assinatura, carimbo e dados para contato do Representante da Organizao que endossa a experincia profissional no Dossi do Candidato; declarao da experincia profissional (original ou fotocpia autenticada) contendo, no mnimo, CNPJ e Inscrio Estadual/Municipal da Organizao, datas de incio e concluso do trabalho, resumo das atividades executadas pelo candidato, assinatura do Representante da Organizao e dados para contato; fotocpias das pginas da Carteira de Trabalho do candidato que comprovem seus dados pessoais, a funo exercida e as datas de incio e concluso do trabalho na Organizao.

Casos que no se enquadrem nos itens acima devem ser avaliados pelo Bureau de Certificao. 5.3.1.4 Experincia Profissional em Qualidade 5.3.1.4.1 Os candidatos devem possuir, no mnimo, 2 (dois) anos de experincia profissional na implementao e/ou operao de sistemas de gesto da qualidade, de modo a adquirirem os conhecimentos prticos necessrios para auditarem, com eficcia, tais sistemas.

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5.3.1.4.2 A experincia requerida em sistemas de gesto da qualidade pode ter sido adquirida ao mesmo tempo que a experincia profissional, mas deve ter sido adquirida nos 6 (seis) anos imediatamente anteriores solicitao da certificao inicial. 5.3.1.5 Treinamento Os candidatos devem ter sido aprovados em um Curso de Formao de Auditor Lder de Sistema de Gesto da Qualidade reconhecido pela ABENDI/RAC ou por outra entidade participante do IPC. NOTA: Os certificados emitidos at de dezembro de 2006 sero aceitos, desde que o Organismo de Treinamento seja credenciado pelo INMETRO ou por outra entidade participante da IATCA. Os certificados emitidos pelos Organismos de Treinamento tm validade de 3 (trs) anos para serem utilizados como evidncia do treinamento solicitado, no processo de certificao inicial do candidato. Certificados emitidos h mais de 3 (trs) anos so aceitos como evidncia do treinamento desde que o candidato comprove o desenvolvimento profissional contnuo em Sistema de Gesto da Qualidade, atravs da experincia profissional e/ou da experincia em auditorias. 5.3.1.6 Experincia em Auditorias 5.3.1.6.1 Auditor Os candidatos devem ter participado, como membro de equipes auditoras, em 30 (trita) dias de auditoria, dos quais 20 (vinte) dias tenham sido nas instalaes do auditado. Esta experincia deve ter sido adquirida em, no mnimo, 2 (duas) auditorias com durao de, pelo menos, 2 (dois) dias nas instalaes do auditado. 5.3.1.6.2 Auditor Lder Os candidatos devem atender aos requisitos para auditor e devem ter participado de, no mnimo, 3 (trs) auditorias com durao de, pelo menos, 2 (dois) dias nas instalaes do auditado e ter conduzido 5 (cinco) auditorias atuando como auditor lder, utilizando equipes auditoras com, no mnimo, mais 1 (um) auditor. 5.3.1.6.3 Condies Gerais para a Aceitao das Auditorias 5.3.1.6.3.1 A experincia em auditorias deve ter sido adquirida nos 3 (trs) anos anteriores solicitao da certificao inicial e em, pelo menos, 3 (trs) unidades operacionais, ou de negcio, diferentes. 5.3.1.6.3.2 As normas de sistema de gesto da qualidade aceitveis para fins de comprovao da experincia em auditorias a norma NBR ISO 9001:2008. Outras normas so aceitas para fins de comprovao da experincia em auditorias, desde que sejam equivalentes (conforme IT-162). 5.3.1.6.3.3 A totalidade da experincia em auditorias deve incluir, em pelo menos uma auditoria, todos os elementos de uma norma de sistema de gesto da qualidade e o processo de auditoria completo, conforme NBR ISO 19011. 5.3.1.6.3.4 Apenas as auditorias independentes satisfazem os requisitos da experincia em auditorias. O auditor e a organizao auditora devem ter gesto e estrutura operacional independentes da organizao auditada. So exemplos de auditorias aceitveis: matriz auditando uma unidade ou diviso da mesma empresa; uma diviso ou unidade auditando outra diviso ou unidade da mesma empresa; uma organizao compradora, ou entidade que a represente, auditando seu fornecedor; auditorias de certificao de terceira parte; uma consultoria contratada para executar uma auditoria independente; uma auditoria realizada por um Organismo de Acreditao em um Organismo de Certificao. 5.3.1.6.3.5 Um dia de auditoria deve ter, no mnimo, 6 (seis) horas de trabalho.

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5.3.1.6.3.6 No clculo do nmero de dias de auditoria, deve ser includo tanto o tempo despendido nas instalaes do auditado, que inclui as reunies de abertura e de encerramento e a fase de verificao da conformidade, quanto aquele despendido nas atividades de anlise da documentao, planejamento da auditoria e elaborao do relatrio. O total de dias nestas atividades deve ser contabilizado da seguinte forma: para cada dia de auditoria nas instalaes do auditado, contabiliza-se de dia para as atividades de anlise da documentao, planejamento da auditoria e elaborao do relatrio. Por exemplo, para uma auditoria de 4 (quatro) dias despendidos nas instalaes do auditado, pode ser contabilizado mais 1 (um) dia referente s atividades de anlise da documentao, planejamento da auditoria e elaborao do relatrio. 5.3.1.6.3.7 Todas as auditorias conduzidas segundo a norma NBR ISO 19011 so elegveis e devem ter o propsito de determinar conformidade, no estando associadas com orientaes para o desenvolvimento, ou melhoria, do sistema de gesto da qualidade. 5.3.1.6.3.8 O candidato deve ser fluente nos idiomas das auditorias submetidas ABENDI/RAC. 5.3.1.6.3.9 Toda a experincia em auditorias deve ser documentada no Dossi do Candidato, que deve conter as seguintes informaes: a data de cada auditoria; a durao de cada auditoria nas instalaes do auditado; os dados relativos Organizao auditada e ao Representante da Organizao; a funo na equipe auditora e o nmero de auditores nessa equipe; a norma de sistema de gesto da qualidade utilizada na auditoria e os itens da norma auditados; o tipo de auditoria; o objetivo da auditoria; o nome e os dados para contato com o auditor lder da equipe auditora, caso aplicvel; o nome e os dados para contato com o auditor lder certificado, caso aplicvel.

5.3.1.6.3.10 Para o auditor lder, a experincia em auditorias deve ter sido adquirida sob o testemunho de um auditor lder certificado, que deve ter estado presente durante todas as fases da auditoria que contaram com a participao do candidato (desde a preparao at o relatrio) e na maior parte da durao da auditoria. O mesmo auditor lder certificado no pode ser utilizado para verificar todas as auditorias requeridas; pelo menos 2 (dois) auditores lideres certificados devem ser utilizados. 5.3.1.6.3.11 Caso as auditorias realizadas como Auditor Lder aps o Curso de Formao de Auditor Lder no sejam suficientes para comprovar a experincia em auditorias necessria, as auditorias realizadas antes desse Curso podero ser aceitas aps o parecer favorvel de um auditor lder certificado, numa auditoria realizada aps o referido Curso. 5.3.1.7 Recomendao 5.3.1.7.1 Os candidatos devem ser recomendados pelos seus empregadores ou, alternativamente, por 1 (um) auditor ou auditor lder certificado, com o qual tenha tido relacionamento profissional ou, alternativamente, por 2 (duas) pessoas com as quais tenham tido relacionamento profissional. 5.3.1.7.2 O responsvel pela recomendao deve possuir evidncia, ou conhecimento pessoal, das informaes contidas no Dossi do Candidato que esto sendo endossadas. 5.3.2 Outros Nveis de Certificao: Auditor Interno, Auditor Aspirante 5.3.2.1 Atributos Pessoais Convm que o candidato seja: tico, isto , justo, verdadeiro, sincero, honesto e discreto; mente aberta, isto , disposto a considerar idias ou pontos de vista alternativos; diplomtico, isto , com tato para lidar com pessoas; observador, isto , ativamente atento circunvizinhana e s atividades fsicas;

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perceptivo, isto , instintivamente atento e capaz de entender situaes; verstil, isto , se ajuste prontamente a diferentes situaes; tenaz, isto , persistente, focado em alcanar objetivos; decisivo, isto , chegue a concluses oportunas baseado em razes lgicas e anlise; e autoconfiante, isto , atue e funcione independentemente, enquanto interage de forma eficaz com outros.

Esses atributos pessoais devem ser demonstrados durante as auditorias e podem ser confirmados, a critrio da ABENDI/RAC, atravs de referncias pessoais, testemunhos de auditores lderes, contatos com auditados, questionrios respondidos por membros da mesma equipe auditora ou, ainda, no caso do candidato a auditor lder, podem ser confirmados por um auditor cuja competncia como lder de equipe auditora possa ser avaliada pela ABENDI/RAC. 5.3.2.2 Educao Os candidatos devem possuir, no mnimo, ensino mdio completo. A documentao fornecida deve evidenciar o grau atingido e o ano de concluso. So exemplos de documentao aceitvel: Diploma de 2 grau, emitido por instituio reconhecida pelo MEC; Declarao de Concluso do 2 Grau de instituio de ensino reconhecida pelo MEC.

Uma fotocpia autenticada da referida documentao requerida como evidncia objetiva de que o candidato satisfaz ao requisito de educao. 5.3.2.3 Experincia Profissional O requisito Experincia Profissional analisado pela ABENDI/RAC em conjunto com o requisito Educao, de acordo com a tabela a seguir, de modo a complementar a formao necessria realizao de auditorias. Auditor Interno Educao Ensino Mdio Completo 24 meses Ensino Profissional Tcnico de Nvel Mdio Completo 18 meses Ensino Superior Completo 12 meses

Experincia Profissional

Auditor Aspirante Escolaridade Ensino Mdio Completo 36 meses Ensino Profissional Tcnico de Nvel Mdio Completo 30 meses Ensino Superior Completo 24 meses

Experincia Profissional

A experincia profissional deve ser computada do seguinte modo: contar o tempo em anos, caso seja relativo a experincia em horrio integral; transformar a experincia adquirida em horrio parcial, de modo que seja contada em anos; considerar vlida a experincia adquirida em funo tcnica, ou gerencial, responsabilidade/autoridade para a tomada de decises.

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A experincia profissional declarada deve ser comprovada atravs de evidncia objetiva documental. Para atender experincia profissional mnima requerida, o candidato deve comprov-la atravs de uma das opes a seguir:

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assinatura, carimbo e dados para contato do Representante da Organizao que endossa a experincia profissional; declarao da experincia profissional (original ou fotocpia autenticada) contendo, no mnimo, CNPJ e Inscrio Estadual/Municipal da Organizao, datas de incio e concluso do trabalho, resumo das atividades executadas pelo candidato, assinatura do Representante da Organizao e dados para contato; fotocpias das pginas da Carteira de Trabalho do candidato que comprovem seus dados pessoais, a funo exercida e as datas de incio e concluso do trabalho na Organizao.

5.3.2.4 Experincia Profissional em Qualidade Os candidatos devem possuir, no mnimo, 1 (um) ano de experincia profissional em um contexto onde as atividades relacionadas qualidade constituam parte da(s) funo (es) exercidas. Esta experincia deve fornecer aos candidatos os conhecimentos prticos necessrios para que eles possam auditar, com eficcia, os sistemas de gesto da qualidade. A experincia requerida em qualidade pode ter sido adquirida ao mesmo tempo que a experincia profissional, mas deve ter sido adquirida nos 6 (seis) anos imediatamente anteriores solicitao da certificao inicial. 5.3.2.5 Treinamento 5.3.2.5.1 Auditor Interno Os candidatos devem ter sido aprovados em um Curso de Formao de Auditor Interno de Sistema de Gesto da Qualidade, reconhecido pela ABENDI/RAC , com carga horria mnima de 16 (dezesseis) horas. Os certificados emitidos pelos Organismos de Treinamento tm validade de 3 (trs) anos para serem utilizados como evidncia do treinamento solicitado, no processo de certificao inicial do candidato. Certificados emitidos h mais de 3 (trs) anos sero aceitos como evidncia do treinamento desde que o candidato comprove o desenvolvimento profissional contnuo, atravs da experincia profissional em Sistema de Gesto da Qualidade e/ou da experincia em auditorias. 5.3.2.5.2 Auditor Aspirante Os candidatos devem ter sido aprovados em um Curso de Formao de Auditor Lder de Sistema de Gesto da Qualidade reconhecido pela ABENDI/RAC ou por outra entidade participante do IPC. NOTA: Os certificados emitidos at de dezembro de 2006 sero aceitos, desde que o Organismo de Treinamento seja credenciado pelo INMETRO ou por outra entidade participante da IATCA. Os certificados emitidos pelos Organismos de Treinamento tm validade de 3 (trs) anos para serem utilizados como evidncia do treinamento solicitado, no processo de certificao inicial do candidato. Certificados emitidos h mais de 3 (trs) anos so aceitos como evidncia do treinamento desde que o candidato comprove o desenvolvimento profissional contnuo, atravs da experincia profissional e/ou da experincia em auditorias. 5.3.2.6 Experincia em Auditorias 5.3.2.6.1 Auditor Interno Os candidatos devem ter participado, como membros de equipes auditoras de 1 ou 2 parte, de 15 (quinze) horas de auditoria. 5.3.2.6.2 Auditor Aspirante Os candidatos no precisam demonstrar experincia em auditorias. 5.3.2.6.3 Condies Gerais para a Aceitao das Auditorias

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5.3.2.6.3.1 As normas de sistema de gesto da qualidade aceitveis para fins de comprovao da experincia em auditorias a norma NBR ISO 9001:2008. Outras normas so aceitas para fins de comprovao da experincia em auditorias, desde que sejam equivalentes (conforme IT-162) 5.3.2.6.3.2 A totalidade da experincia em auditorias deve incluir, em pelo menos uma auditoria, todos os elementos de uma norma de sistema de gesto da qualidade e o processo de auditoria completo, conforme NBR ISO 19011. 5.3.2.6.3.3 Toda a experincia em auditorias deve ser documentada no Dossi do Candidato. 5.3.2.6.3.4 Um dia de auditoria deve ter, no mnimo, 6 (seis) horas de trabalho. 5.3.2.6.3.5 No clculo do nmero de dias de auditoria, deve ser includo tanto o tempo despendido nas instalaes do auditado, que inclui as reunies de abertura e de encerramento e a fase de verificao da conformidade, quanto aquele despendido nas atividades de anlise da documentao, planejamento da auditoria e elaborao do relatrio. O total de dias nestas atividades deve ser contabilizado da seguinte forma: para cada dia de auditoria nas instalaes do auditado, contabiliza-se de dia para as atividades de anlise da documentao, planejamento da auditoria e elaborao do relatrio. Por exemplo, para uma auditoria de 4 (quatro) dias despendidos nas instalaes do auditado, pode ser contabilizado mais 1 (um) dia referente s atividades de anlise da documentao, planejamento da auditoria e elaborao do relatrio. 5.3.2.6.3.6 Todas as auditorias conduzidas segundo a norma NBR ISO 19011 so elegveis e devem ter o propsito de determinar conformidade, no estando associadas com orientaes para o desenvolvimento, ou melhoria, do sistema de gesto da qualidade. 5.3.2.6.3.7 S sero computadas as auditorias dos ltmos 3 (trs) anos. 5.3.2.7 Recomendao 5.3.2.7.1 Auditor Interno Os candidatos devem ser recomendados pelos seus empregadores ou, alternativamente, por 1 (um) auditor ou auditor lder certificado, com o qual tenha tido relacionamento profissional ou, alternativamente, por 2 (duas) pessoas com as quais tenham tido relacionamento profissional. O responsvel pela recomendao deve possuir evidncia, ou conhecimento pessoal, das informaes contidas no Dossi do Candidato que esto sendo endossadas. 5.3.2.7.2 Auditor Aspirante Os candidatos devem ser recomendados pelos seus empregadores ou, alternativamente, por 1 (um) auditor ou auditor lder certificado, com o qual tenha tido relacionamento profissional ou, alternativamente, por 2 (duas) pessoas com as quais tenham tido relacionamento profissional. O responsvel pela recomendao deve possuir evidncia, ou conhecimento pessoal, das informaes contidas no Dossi do Candidato que esto sendo endossadas. 5.4 Requisitos para a Manuteno 5.4.1 Os auditores certificados devem manter a sua competncia, assegurando que os seus conhecimentos e habilidades esto atualizados. Para isso devem, anualmente, no perodo de aniversrio de sua certificao, enviar para a ABENDI/RAC evidncias que comprovem desenvolvimento profissional e desenvolvimento de experincia em auditorias. 5.4.2 Para a seleo do desenvolvimento profissional adequado, os auditores precisam considerar seus pontos fortes e identificar as oportunidades de melhoria. As atividades realizadas visando um desenvolvimento profissional devem estar relacionadas a princpios e prticas da qualidade ou a metodologias para a melhoria das auditorias. Todas as atividades de desenvolvimento profissional devem prover o candidato com novos conhecimentos e habilidades.

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5.4.3 As evidncias do desenvolvimento profissional e da experincia em auditorias devem ser enviadas juntamente com o Mini-Dossi de Acompanhamento de Desempenho devidamente preenchido, o qual deve ser solicitado ABENDI/RAC ou baixado diretamente no site. 5.4.4 A ABENDI/RAC realiza a verificao do desempenho do auditor na realizao de auditorias atravs de pesquisa com as organizaes auditadas pelo mesmo. Esta pesquisa consiste em perguntas feitas ao auditado ou equipe auditora, e caso necessrio atravs de entrevistas com o auditor. 5.4.5 Todas as auditorias devem ser realizadas de acordo com a norma NBR ISO 19011:2002. 5.4.6 Os requisitos para a comprovao de desenvolvimento profissional e de experincia em auditorias, que devem ser enviados ABENDI/RAC ao final de cada ano de certificao, esto apresentados abaixo para cada nvel de certificao. 5.4.6.1 Auditor Mnimo de 15 (quinze) horas em cada ano do perodo de certificao de desenvolvimento profissional adequado que considerem seus pontos fortes e identifiquem suas oportunidades de melhoria. Estas atividades devem ser relacionadas a princpios e prticas da qualidade ou a metodologias para a melhoria das auditorias; Participao em, no mnimo, 2 (duas) auditorias completas de sistema de gesto da qualidade, abrangendo a totalidade dos elementos da norma (ou demonstrar experincia equivalente a duas auditorias completas de sistema de gesto da qualidade) em cada ano do perodo de certificao.

5.4.6.2 Auditor Lder Mnimo de 15 (quinze) horas em cada ano do perodo de certificao de desenvolvimento profissional adequado que considerem seus pontos fortes e identifiquem suas oportunidades de melhoria. Estas atividades devem ser relacionadas a princpios e prticas da qualidade ou a metodologias para a melhoria das auditorias; Participao em, no mnimo, 2 (duas) auditorias completas de sistema de gesto da qualidade, abrangendo a totalidade dos elementos da norma (ou demonstrar experincia equivalente a duas auditorias completas de sistema de gesto da qualidade) em cada ano do perodo de certificao. Ao longo dos 3 (trs) anos de certificao, o Auditor Lder deve apresentar pelo menos 3 (trs) auditorias desempenhadas na condio de lder de equipe auditora.

5.4.6.3 Auditor Aspirante Mnimo de 5 (cinco) horas de desenvolvimento profissional adequado em cada ano do perodo de certificao; No necessria a atuao em auditorias.

5.4.6.4 Auditor Interno Mnimo de 5 (cinco) horas de desenvolvimento profissional adequado em cada ano do perodo de certificao; Atuao, como membro de equipe auditora de 1 ou 2 parte, em 1 (uma) auditoria em cada ano do perodo de certificao.

5.5 Requisitos para a Recertificao 5.5.1 A cada 3 (trs) anos, os auditores certificados so submetidos a uma recertificao, que tem como objetivo verificar se estes auditores mantm a sua competncia, atualizando seus conhecimentos e habilidades. 5.5.2 A recertificao avalia o atendimento aos requisitos de Desenvolvimento Profissional e Experincia em Auditorias.

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5.5.3 Para requerer a recertificao, o auditor deve enviar ABENDI/RAC o Mini-Dossi de Acompanhamento de Desempenho devidamente preenchido. Para realizar a anlise da documentao, a ABENDI/RAC deve anexar a este documento as evidncias do Desenvolvimento Profissional e da Experincia em Auditorias que o auditor enviou em cada manuteno. 5.5.4 As evidncias do desenvolvimento profissional devem ser apresentadas como parte da solicitao para a recertificao. 5.5.5 As evidncias do desenvolvimento profissional deve demonstrar a durao e o tipo de atividade desenvolvida. 5.5.6 A anlise do desenvolvimento profissional realizada atravs da contagem do nmero de horas dedicadas a este. 5.5.7 Para atender aos requisitos do processo de recertificao, necessrio que o candidato obtenha o nmero de horas de desenvolvimento profissional relativo ao seu nvel de certificao. 5.5.8 As atividades vlidas para o desenvolvimento profissional, bem como a atribuio das horas para as atividades referentes ao desenvolvimento profissional, so apresentadas no Mini-Dossi de Acompanhamento de Desempenho, o qual deve ser solicitado ABENDI/RAC. 5.6 Requisitos para a promoo de Nvel de Auditor 5.6.1 A qualquer tempo, um auditor certificado pode solicitar sua promoo de nvel ABENDI/RAC, desde que possa comprovar o atendimento aos requisitos para a certificao inicial no nvel almejado. 5.6.2 A sequncia de classificao de nveis de auditor certificado pela ABENDI/RAC est apresentada a seguir. 5.6.2.1 O auditor que tenha feito o Curso de Formao de Auditor Interno somente pode ser certificado como auditor interno. 5.6.2.2 O auditor aspirante que tenha feito o Curso de Formao de Auditor Lder reconhecido pela ABENDI/RAC pode solicitar a sua promoo de nvel para auditor ou auditor lder. 5.6.2.3 O auditor que tenha feito o Curso de Formao de Auditor Lder reconhecido pela ABENDI/RAC pode solicitar a sua promoo de nvel para auditor lder. 5.7 Requisitos para a Extenso de Escopos de Certificao 5.7.1 A qualquer momento o auditor pode requerer extenso de escopo de certificao, desde que: atenda a todos os requisitos do escopo pretendido; esteja em dia com os pagamentos do escopo em que j est certificado; esteja em dia com a documentao do escopo em que j est certificado.

5.7.2 Para requerer o escopo, o auditor deve preencher e enviar ABENDI/RAC o Dossi do Candidato do escopo pretendido e anexar toda a documentao exigida para a certificao inicial deste escopo. 5.8 Reduo de Nvel A reduo do nvel de certificao pode ser aplicada a um auditor lder, o qual reclassificado como auditor ou auditor aspirante, e a um auditor, o qual reclassificado como auditor aspirante. O auditor pode ter o seu nvel de certificao reduzido nos seguintes casos: envio insuficiente de evidncias que comprovem desenvolvimento profissional e desenvolvimento de experincia em auditorias, no final de cada ano de certificao, do referido nvel;

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no atendimento aos requisitos para a recertificao no referido nvel; por deciso do BC, quando houver evidncias objetivas e comprovadas de desempenho insatisfatrio em auditorias do referido nvel;

5.9 Declarao Pessoal 5.9.1 Cada candidato certificao inicial, ou auditor certificado que esteja pleiteando a recertificao ou a promoo de nvel de auditor, deve assinar uma declarao pessoal, atestando que compromete-se a seguir, ou a continuar seguindo, o Cdigo de tica de Auditores da ABENDI/RAC, a registrar qualquer reclamao relativa ao seu desempenho e a tomar todas as providncias necessrias para prevenir nova ocorrncia. 5.9.2 Cada auditor certificado que esteja pleiteando a recertificao ou a promoo de nvel de auditor, deve comunicar a ocorrncia de qualquer reclamao relativa ao seu desempenho e, caso aplicvel, as providncias tomadas para prevenir nova ocorrncia. 5.9.3 A declarao pessoal, com o contedo necessrio, est disponvel no Dossi do Candidato, e deve ser assinada no processo de solicitao da certificao inicial, recertificao ou promoo de nvel de auditor. 5.10 Entrevista 5.10.1 A ABENDI/RAC pode realizar entrevistas com os candidatos nas seguintes situaes: quando o processo de verificao das informaes fornecidas no Dossi do Candidato no confirmar integralmente a exatido de todas as informaes; por um motivo relativo ao esclarecimento das informaes fornecidas no Dossi do Candidato

5.10.2 A deciso de realizar a entrevista pode ser tomada a qualquer momento durante o processo de certificao, por um membro do BC. 5.11 Certificados e Carteiras de Identificao Os certificados e as carteiras de identificao devem conter, no mnimo: Nome e logo da ABENDI/RAC; Para os nveis de certificao contemplados pelo credenciamento do INMETRO, a logo do INMETRO e, no caso dos certificados de identificao, a designao OPC-002; Nome do auditor; Escopo de certificao e referncia norma NBR ISO 9001:2008; Data da certificao inicial; Data da Recertificao; Data de validade do certificado/da carteira; Nmero de registro do auditor certificado; Nvel de certificao.

5.12 Aes Disciplinares As aes disciplinares esto descritas na tabela abaixo.

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AO CAUSAS No pagamento da anuidade No envio dos documentos necessrios recertificao No atendimento ao Cdigo de tica de Auditores

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ADVERTNCIA Aps um ms Aps um ms

SUSPENSO Aps trs meses e at seis meses Aps trs meses e at seis meses

CANCELAMENTO Aps seis meses Aps seis meses

A critrio do Conselho de Certificao do RAC: aes corretivas, cancelamento, suspeno e/ou, se necessrio, ao judicial. A critrio do Conselho de Certificao do RAC: aes corretivas, cancelamento, suspeno e/ou, se necessrio, ao judicial.

Uso abusivo do certificado

Desempenho insatisfatrio em A critrio do Conselho de Certificao do RAC: auditorias advertncia, suspenso ou cancelamento. Abandono deliberado de uma auditoria A critrio do Conselho de Certificao do RAC: advertncia, suspenso ou cancelamento.

A advertncia deve ser aplicada em casos onde a atitude do auditor for considerada imprpria, porm no violando o Cdigo de tica de Auditores. Nos casos de suspenso e cancelamento da certificao, o nome do auditor ser excluido da lista da Home Page do RAC. Nesses casos, o Gerente do Bureau de Certificao do RAC deve enviar uma carta ao auditor que sofreu tal punio solicitando que o mesmo devolva a carteira, e o certificado, de identificao da ABENDI/RAC. Caso tal solicitao no seja atendida, a ABENDI far uso de aes judiciais para o recolhimento destes documentos.