Gestão da Qualidade

NORMAS DE AUDITORIA E INICIANDO O

ENTENDIMENTO DA AUDITORIA 19011.

Prof. Djalma Araújo Rangel

 Se você pesquisar na página da ABNT, encontrará várias
normas relacionadas a auditoria:

ABNT ISO/IEC TS ABNT ISO/IEC TS ABNT ISO/TS ABNT NBR ABNT NBR ABNT NBR
17021-2:2014 17021-5:2014 22003:2016 14790:2014 14793:2015 15333:2015

ABNT NBR ABNT NBR

ABNT NBR ABNT NBR ABNT NBR ABNT NBR
17790:2014 Errata 17790:2014 Versão
15729:2009 16003:2015 16277:2017 16346:2015
1:2015 Corrigida:2015

ABNT NBR ISO ABNT NBR ISO ABNT NBR ISO

ABNT NBR ISO ABNT NBR ISO ABNT NBR ISO
19011:2018 Errata 19011:2018 Versão 37001:2017 Versão
11137-2:2015 14015:2003 28003:2016
1:2019 Corrigida:2019 Corrigida:2019

ABNT NBR ABNT NBR

ABNT NBR
ABNT NBR ISO ISO/IEC 17021- ISO/IEC 17021-
ISO/IEC
50003:2016 1:2016 Errata 1:2016 Versão
27007:2021
1:2016 Corrigida:2016
 E elas tratarão da auditoria em várias temáticas
diferentes
Requisitos para Requisitos para organismos que
Manejo florestal Meios de hospedagem -
organismos que fornecem auditoria e sustentável e cadeia de Sistema de gestão da
fornecem auditoria e certificação de sistemas de custódia – sustentabilidade -
certificação de sistemas gestão da segurança de Procedimentos de Requisitos de competências
alimentos para auditores
de gestão auditoria

Responsabilidade social
Diretrizes para auditoria Diretrizes para auditoria
- Diretrizes para Auditoria de projetos
em curtumes de sistemas de gestão
execução de auditoria

Requisitos para organismos Diretrizes para auditoria

de auditoria e certificação
de sistemas de gestão de de sistemas de gestão da
energia segurança da informação
 E elas tratarão da auditoria em várias temáticas
diferentes
Requisitos para Requisitos para organismos que
organismos que fornecem auditoria e
fornecem auditoria e certificação de sistemas de
certificação de sistemas gestão da segurança de
alimentos
de gestão
Responsabilidade social
- Diretrizes para Auditoria de projetos
execução de auditoria
Requisitos para organismos
de auditoria e certificação
de sistemas de gestão de
energia
Manejo florestal Meios de hospedagem -
sustentável e cadeia de Sistema de gestão da
custódia – sustentabilidade -
Procedimentos de Requisitos de competências
para auditores
auditoria
Diretrizes para
Diretrizes para auditoria
auditoria de sistemas
em curtumes
de gestão
ISO 19011
Diretrizes para auditoria
de sistemas de gestão da
segurança da informação
19011
Diretrizes para auditorias
de sistema de gestão

 Este documento fornece orientação sobre a

auditoria de sistemas de gestão.
 Ele é aplicável a todas as organizações que
necessitam planejar e conduzir auditorias internas
ou externas de sistemas de gestão ou gerenciar um
programa de auditoria.
 A aplicação deste documento para outros tipos de
auditorias é possível, desde que seja dada
consideração especial para a necessidade de
competência específica.
19011
Diretrizes para auditorias
de sistema de gestão

1. Escopo
2. Referências normativas
3. Termos e Definições
4. Princípios de auditoria
5. Gerenciando um programa de auditoria
6. Conduzindo uma auditoria
7. Competência e avaliação de auditores
8. Anexos – Orientação adicional para auditores
planejarem e conduzirem auditorias
19011
Diretrizes para auditorias
de sistema de gestão

1. Escopo
2. Referências normativas
3. Termos e Definições
4. Princípios de auditoria
5. Gerenciando um programa de auditoria
6. Conduzindo uma auditoria
7. Competência e avaliação de auditores
8. Anexos – Orientação adicional para auditores
planejarem e conduzirem auditorias
 Passos Gerais de uma Auditoria

Reunião de
Planejamento Preparação Execução Fechamento Follow Up

Ler sobre o processo a ser Fazer reunião de fechamento de Área auditada prepara ações para
Definir o escopo da auditoria Entrevistar os envolvidos
auditado auditoria eliminas as causas

Preparar o cronograma das áreas Identificar possíveis normas e Coletar evidências objetivas –
Reportar os itens encontrados Registra as ações no sistema
a serem auditadas requisitos legais registrar os dados coletados

Registrar as não conformidades,

Distribuir os auditores e Informa ao auditor para verificar
Coletar dados e informações Escrever o relatório de auditoria potenciais de melhoria e
comunicar a empresa as datas a eficácia
observações

Preparar checklist para auxiliar Enviar o relatório para a área

Agendar a reunião de abertura Agendar reunião de fechamento Auditor fecha a auditoria.
na auditoria envolvida

Silva (2020).
 Mas trataremos sobre o
Gerenciamento de um Programa de Auditoria!

Programa de auditoria
arranjos para um conjunto de uma ou mais
auditorias, planejado para um período de tempo
específico e direcionado a um propósito
específico.
 Programa de auditoria

Um programa pode incluir auditorias que abordem uma

ou mais normas de sistema de gestão ou outros requisitos,
conduzidas separadamente ou em combinação. Auditoria Combinada

Pode envolver uma cooperação entre duas ou mais

organizações para auditar um único auditado. Auditoria Conjunta
 Programa de auditoria

A extensão de um programa de auditoria baseia-se:

1. No tamanho e natureza do auditado;

2. Na natureza, funcionalidade, complexidade, tipo de riscos e

oportunidades e nível de maturidade do(s) sistema(s) de gestão a
ser(em) auditado(s)
 Programa de auditoria
Convém incluir:
1. Objetivos para o programa de auditoria;

2. Riscos e oportunidades associados ao programa de auditoria e ações para abordá-los;

3. Escopo (extensão, limites, locais) de cada auditoria no programa de auditoria;

4. Agendamento (número/duração/frequência) das auditorias;

5. Tipos de Auditoria, como interna ou externa;

6. Critérios da Auditoria;

7. Métodos de auditoria a serem empregados;

8. Critérios para selecionar membros da equipe auditora;

9. Informação documentada pertinente.

 Plan Do Check Act
5.2 Estabelecendo objetivos do
programa de auditoria
5.7 Analisando criticamente e
melhorando o programa de auditoria
5.3 Determinando e avaliando riscos e
oportunidades do Programa de
Auditoria

5.4 Estabelecendo o Programa de 5.5 Implementando o programa de 5.6 Monitorando o programa de

Auditoria auditoria auditoria
Seção 5
Seção 6

6.2 Iniciando a Auditoria

6.3 Preparando atividades da 6.4 Conduzindo as atividades da 6.7 Conduzindo acompanhamento da

auditoria auditoria auditoria

6.5 Preparando e distribuindo o

6.6 Concluindo a auditoria
relatório da auditoria
Referências 14

* SILVA, O. R. da. Sistemas ISO 9000 e auditorias da qualidade. Curitiba: Contentus, 2020.

ABNT - ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. NBR ISO 19011:2018: Diretrizes

para auditoria de sistemas de gestão. Rio de Janeiro, 2018.

* Disponível na Biblioteca Virtual da Pearson no Q-Acadêmico.