Código: POP-QUA-001

PROCEDIMENTO OPERACIONAL PADRÃO

Revisão: 00
PROGRAMA DE AUDITORIAS
Data: 04/03/2024

1. OBJETIVO

Descrever os procedimentos para planejamento e execução das auditorias internas do Sistema de

Gestão de Qualidade e dos processos de melhoria continua, a intervalos planejados para determinar
se o sistema de gestão da qualidade encontra-se implementado de forma eficaz, se bem como, os
processos de execução previsto.

2. AMPLITUDE E /OU ABRANGÊNCIA

Este procedimento abrange todas as etapas de programa de auditorias internas e externas, desde o
processo de soliticação de auditoria até aplicação do plano de ação final.

3. DEFINIÇÕES

3.1. Solicitação de Auditoria Interna ou Externa

Compete a área da Qualidade indicar o Auditor Líder e designar os auditores internos

integrantes da equipe de auditoria do SGQ assegurando a independência e imparcialidade
do processo. Quando não houver disponibilidade da equipe de auditores internos para
execução do Programa de Auditoria do SGQ, poderá (ão) ser contratado (s) auditor(es)
terceirizados sendo que, estes devem apresentar registros que comprovem sua qualificação
como Auditor Líder e, com experiência comprovada através de currículo. Quanto ao critério
de educação, o mínimo requerido é tecnólogo ou bacharel. Poderão ser utilizados Relatórios
de Auditoria do terceirizado em substituição ao previsto neste procedimento.

3.2. Programa de Auditoria

Compete a área da Qualidade planejar, estabelecer, implementar e manter o programa de

auditoria e coordenar as atividades das auditorias internas, assim como a elaboração,
atualização, aprovação, controle de alterações, implantação, registro de implementação e
eficácia das atividades de auditoria;

3.3. Compete ao Auditor Líder

Conduzir a auditoria interna, coordenar e orientar a equipe de auditores internos da

qualidade quanto às atividades.

3.4. Compete ao Auditor responsável

Compete aos auditados prover informações necessárias para a realização das auditorias e
tomar as ações corretivas necessárias em caso de não conformidades detectadas.

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3.5. Planejamento

3.5.1. As auditorias devem ser conduzidas em intervalos planejados para prover informação sobre
o Sistema de Gestão da Qualidade e prover informação de aderência com:

a) Satisfazer requisitos para manutenção da certificação do SGQ para atender a NBR ISO 9001;

b) Contribuir para a melhoria do Sistema de Gestão da Qualidade;

c) Verificar o atendimento dos requisitos normativos e contratuais e fornecer subsídios para

retroalimentação do SGQ.

3.5.2. Cronograma de Auditoria

Anualmente, a área da Qualidade elabora o cronograma anual das auditorias, abrangendo as

auditorias internas e externas do SGQ, as internas devem considerar a importância e/ou criticidade
dos processos. No programa de auditoria deve constar a frequência, objetivo, escopo. O
planejamento poderá ser modificado levando em consideração a identificação de novas demandas
ou necessidades surgidas, considerando as alterações dos processos, reclamações de clientes
ou partes interessadas, histórico de não conformidades, alteração em requisitos, alteração ou
inclusão de novos riscos ou oportunidades relacionadas aos processos a serem auditados.

3.5.3. Plano de Auditoria

Após estabelecido o plano de auditoria, as áreas que serão auditadas devem ser informadas. As
equipes de auditoria são compostas em função da complexidade e abrangência dos processos e
interdependência.

3.5.4. Responsabilidades durante o ato de auditoria

É de responsabilidade do auditor realizar a programação da auditoria, reunir-se com a equipe de

auditora para avaliação dos documentos aplicáveis ao SGQ, elaborar o plano da auditoria,
utilizando o formulário específico RG-QUA-003 Programa de Auditoria – Revisão 00 e envia
para validação da área da Qualidade realizar a divulgação.

Nota 1: Os componentes das equipes de auditoria serão convocados conforme a disponibilidade

no período de realização da auditoria.

Nota 2: Os Responsáveis das áreas divulgam a programação para os demais colaboradores da

área.

3.6. Execução da Auditoria

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3.6.1. Na data e horário estabelecidos no plano da auditoria do SGQ, o auditor líder juntamente com
a equipe de auditores realiza a reunião de abertura com os responsáveis das áreas a serem auditadas
para apresentar a equipe, confirmar o escopo da auditoria, estabelecer meio de comunicação,
apresentar a sequência das atividades, confirmar horários e local da reunião de encerramento,
esclarecer detalhes e dirimir dúvidas, caso existam.

3.6.2. Após a reunião de abertura, cada auditor ou equipe se dirige ao processo a ser auditado de
acordo com o previsto no plano de auditoria para verificação e coleta das evidências objetivando:

a) Verificar o cumprimento das diretrizes estabelecidas e a efetiva aplicação das normas e

procedimentos;

b) Identificar oportunidades de melhorias nas áreas e documentos auditados;

c) Avaliar alterações significativas ocorridas no Sistema de Gestão da Qualidade e/ou nos processos;

d) Comprovar a adequação do Sistema de Gestão da Qualidade em relação à norma de referência e

documentos aplicáveis.

3.7. Análise das constatações e preparação da conclusão da auditoria

A qualquer tempo durante as auditorias do SGQ, a equipe de auditores poderá se reunir para analisar
criticamente as constatações geradas a partir da coleta de evidências e, quaisquer outras informações
apropriadas visando com isso que, uma evidência coletada em um processo, possa ser verificada nos
demais a fim de avaliar sua abrangência e também, preparar as conclusões para a reunião de
encerramento da auditoria. Quando identificada uma não conformidade ou observações, essas devem
ser relatadas ao auditado e registrada no Relatório da auditoria.

Quanto às observações cabe ao responsável do processo auditado e/ou, a área da Qualidade,

avaliarem, e se pertinente, realizar a tratativa igualmente às não conformidades conforme é orientado
no manual de sistema de gestão da qualidade MAN-SGQ-001.

3.8. Conclusão da auditoria

Ao término da auditoria do SGQ, o auditor líder e a equipe de auditores realizam a reunião de

encerramento apresentando as não conformidades, observações e pontos de melhoria identificados
para os Diretores, gestores dos processos e colaboradores presentes. Após a reunião de encerramento
o auditor líder prepara o relatório final, contendo as não conformidades e observação, no prazo máximo
estabelecido, e encaminha para a área da Qualidade validar, divulgar e disponibiliza-o na rede. A área
de Qualidade realiza o registro das não conformidades ou melhorias no Sistema eletrônico específico
para as tratativas.

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3.9. Acompanhamento

A área da Qualidade deverá acompanhar o tratamento das não conformidades e oportunidades de

melhoria oriundas das auditorias internas do SGQ juntamente com os responsáveis ou designados
pelos processos, monitorar as ações implementadas, bem como, a eficácia.

3.10. Competência e Avaliação de Auditores

3.10.1. Auditor Líder • Curso de interpretação e auditoria na NBR ISO 9001; • Curso de Auditor Leader
em uma das normas.

3.10.2. Equipe de Auditoria • Curso de interpretação e auditoria na NBR ISO 9001;

• Curso de auditor interno da norma 19011. A área da Qualidade acompanha o desenvolvimento dos
auditores, prevê cursos complementares de especialização, reciclagens e atualização, quando
necessárias, a fim de aperfeiçoar suas habilidades/conhecimentos.

3.11. Auditoria de Certificações

4. RESPONSABILIDADES

É de responsabilidade da área de gestão da qualidade desenvolver e implementar procedimentos

claros de auditoria, garantindo que eles estejam alinhados com os requisitos da norma ISO 9001 e os
interesses da organização. Sendo assim, a alta direção desempenha um papel fundamental nos
programas de auditoria, demonstrando seu comprometimento com a conformidade com as normas e
os critérios a serem auditados e com a melhoria contínua, envolvendo o fornecimento de recursos
adequados para o programa de auditoria, apoio à implementação de ações corretivas e preventivas e
a promoção de uma cultura organizacional que valorize a qualidade e a excelência operacional.

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5. FLUXOGRAMA DO PROCESSO

Fluxograma A – Programa de Auditoria

INICIO

A AUDITORIA DE PROCESSO E PRODUTO TIPO DE AUDITORIA AUDITORIA DO SGQ B

2

QUALIFICAÇÃO DO 11
AUDITOR
ANÁLISE DA CAUSA E
DEFINIÇÃO DA AÇÃO
4 CORRETIVA

RETREINAR NÃO QUALIFICADO? 12

VERIFICAÇÃO DA
IMPLANTAÇÃO E
EFICÁCIA DA AÇÃO
CORRETIVA/
PREVENTIVA
SIM
7
14
5 13

APROVADO NA PLANEJAMENTO DE ABRIR NOVO

SIM AÇÃO
2ª AVALIAÇÃO? AUDITORIA RELATÓRIO DE
ELIMINOU À NÃO AÇÃO CORRETIVA/
CAUSA ? PREVENTIVA.

6 NÃO 8
15 SIM
REALIZAÇÃO
AUDITORIA
ARQUIVA-SE O
RELATÓRIO DE
SUBSTITUIR AUDITOR
AÇÃO CORRETIVA/
PREVENTIVA
9
REGISTRO DE
AUDITORIA 17
16

HOUVE RECLAMAÇÃO PROGRAMAR

DO CLIENTE, NOVO
PRODUTO OU NOVO SIM AUDITORIA 7
MÉTODO ? EXTRAORDINÁRIA
10
REUNIÃO FINAL

NÃO

FIM

Fluxograma B – Programa de Auditoria

AUDITORIA DO SGQ
8
DOCUMENTOS
1 DOS CLIENTES
AUDITORES POSSUEM PLANEJAMENTO DE
TREINAMENTO AUDITORIAS INTERNAS

IATF 16949
9

2
COMUNICAÇÃO DA
DEMOSTRAM AUDITORIA
3 NÃO
CONHECIMENTO ?

10
RETREINAR

SIM
AUDITORIA
6 INTERNA
4
AUDITORES
2ª TENTATIVA NÃO 11
QUALIFICADOS

REUNIÃO DO
GRUPO AUDITOR
5 SIM 7

12
AUDITOR
SUBSTITUIR AUDITOR
LÍDER
REUNIÃO FINAL

13 14

VERIFICAÇÃO DA
ANALISE DA CAUSA E
IMPLANTAÇÃO E
DEFINIÇÃO DA AÇÃO
EFICÁCIA DA AÇÃO
CORRETIVA/
CORRETIVA/
PREVENTIVA.
PREVENTIVA

16
15

ABRIR NOVO AÇÃO

RELATÓRIO DE NÃO ELIMINOU À
AUDITORIA INTERNA CAUSA ?

17 SIM

ARQUIVA-SE O
RELATÓRIO DE
AUDITORIA INTERNA

19
18
HOUVE NÃO
CONFORMIDADE
PROGRAMAR AUDITORIA EXTERNA OU
8 SIM
EXTRAORDINÁRIA RECLAMAÇÃO DO
CLIENTE ?

NÃO

FIM

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6. DOCUMENTOS ASSOCIADOS

RG-QUA-003 Programa de Auditoria – Revisão 00

RG-QUA-004 Cronograma de Auditora – Revisão 00

MAN-SGI-001 Manual da Qualidade – Revisão 02

7. CONTROLE DE REVISÃO

Nº Da Revisão D Data da Revisão \d Descrições das alterações

00 – Emissão Inicial 05/03/2024 Elaboração Inicial

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