CADERNO DE EXERCÍCIOS

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Formação de Auditor Interno

EXERCÍCIO 01

Fato ou Inferência
Leia cuidadosamente o cenário abaixo. Após, classifique cada uma das afirmações como Fato ou
Inferência.

FATO: algo cuja existência pode ser constatada de modo indiscutível; verdade.

INFERÊNCIA: algo que se admite como verdadeiro, por dedução lógica a partir de fatos.

Cenário:

Nadir, aos 20 anos, mudou-se para São Paulo para fazer faculdade de medicina. Desde então,
tem estudado muito, além de, à noite, cuidar de alguns pacientes do hospital universitário.

Quinta passada, Nadir, voltando para casa, estando já bem cansado, envolveu-se em um
acidente de trânsito. Por sorte, os danos nos veículos foram mínimos e ninguém se machucou
gravemente. Mesmo assim, Nadir precisou descansar no dia seguinte.

1. Nadir mora em São Paulo.

( X ) Fato ( ) Inferência

2. Nadir é estudante de medicina.

( ) Fato ( X) Inferência

3. Nadir trabalha no hospital universitário.

( X ) Fato ( ) Inferência

4. No dia seguinte ao acidente, Nadir estava cansado.

( ) Fato ( X ) Inferência

5. O carro de Nadir sofreu danos mínimos no acidente.

( ) Fato ( X ) Inferência

6. Os machucados provocados pelo acidente foram leves.

( ) Fato (X ) Inferência

7. Nadir faltou às aulas no dia seguinte ao acidente.

( ) Fato ( X ) Inferência

8. Nadir é uma moça estudiosa.

( ) Fato ( X) Inferência

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EXERCÍCIO 02

1. Identifique dois riscos para a próxima auditoria interna de sua empresa e uma ação para cada
risco.

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EXERCÍCIO 03

Elabore um Plano de Auditoria com 06HDs para todos os processos do SGI, considere uma
sequência mais adequada para uma investigação.

Horário Processos Auditor

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EXERCÍCIO 04

Elabore uma lista de verificação para auditar a Alta Direção. Referenciar o requisito, o que verificar
e um exemplo de evidência

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Elabore uma lista de verificação para auditar um processo operacional (Produção, Manutenção,
Expedição).
Referenciar o requisito, o que verificar e um exemplo de evidência

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Exercício 05
SIMULADOS
Formados os grupos e definido o procedimento ao qual vai auditar

a. A avaliação se restringe a avaliar se atende ou não as normas.

b. Em caso de ter identificado uma não conformidade, faça a descrição conforme as orientações
recebidas.

1 - Durante a auditoria foi apresentado ao auditor o procedimento de manutenção (P-SGQ 05

ver.02) onde é determinado cronograma anual de manutenção preventiva; para cada máquina e
equipamento; mantendo os registros.

O auditor solicita os registros das manutenções corretivas e o líder da manutenção informa que
embora tenha realizado as manutenções, não teve tempo para registrar as manutenções
preventivas entre Janeiro e Abril.

Se você compreende que há evidencia suficiente para relatar uma não conformidade,
preencha o relatório abaixo:

AUDITORIA – RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Fato:

Evidências:

Contrariedade:

Atribuição:

Auditor

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2 - Na atividade de inspeção final da empresa, foi verificado um equipamento de medição

identificado como EQP-SGQ-003, usado para medir o produto acabado conforme definido no
plano de controle, sem registros de calibração.

Se você compreende que há evidencia suficiente para relatar uma não conformidade,
preencha o relatório abaixo:

AUDITORIA – RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Fato:

Evidências:

Contrariedade:

Atribuição:

Auditor

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3 - Durante uma auditoria em uma empresa de rerrefino de óleo, o auditor solicita os registros de
treinamento de três pessoas com quem havia conversado em meio a área de manufatura. O
auditor observa que os registros evidenciam que cada um deles participou de uma palestra
intitulada “Conscientização Ambiental”. Ao perguntar ao Gerente de Manufatura sobre as
necessidades de qualificação operacional e relativo aos controles ambientais, ele respondeu:
Bom, eu falei com várias pessoas e com a Gerente de RH e todos são muito competentes e após
a palestra eles disseram que além de apreciável foi muito útil.

Se você compreende que há evidencia suficiente para relatar uma não conformidade,
preencha o relatório abaixo:

AUDITORIA – RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Fato: Não evidenciados registos de competência.

Evidências: Para qualificação operacional e controles ambientais referente a 3 colaboradores da

área de manufactura.

Contrariedade: NA

Atribuição: Em desacordo com o requisito 7.2 da ISO 14001:2015.

Auditor:

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4 - Num depto. de Embalagem, o auditor verificou a existência de potenciais problemas

ergonômicos, devido à movimentação de produtos. Ao solicitar para ver os registros de
levantamento dos perigos e riscos da atividade, analisou e constatou que a organização não
identificou o perigo ergonômico da atividade de embalamento. O auditor constatou ainda que, as
planilhas de identificação dos perigos e riscos não faziam nenhuma referencia a tais problemas
ergonômicos potenciais e que haviam registros de afastamento devido à problemas de “dores nas
costas”.

Se você compreende que há evidencia suficiente para relatar uma não conformidade,
preencha o relatório abaixo:

AUDITORIA – RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

Fato:

Evidências:

Contrariedade:

Atribuição:

Auditor