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Sistema de Gestão Integrado –
Formação de Auditores
Exercícios

Exercício 01 – Contexto da organização

A empresa Noaço determinou seu contexto de maneira documentada. Verifique o contexto definido determinando sua
conformidade, ou não, em relação à cláusula 4.1.
Contexto da Empresa
A empresa Noaço é fabricante de equipamentos para as indústrias de alimentos, automobilísticas , cosméticos e
farmacêuticas e está localizada no interior do Estado de São Paulo, próxima a Serra do Japi.
A Noaço produz equipamentos utilizando aços especiais. Os materiais são determinados pela área de projetos da
empresa, em função do tipo de produto que será produzido. Como a maioria dos materiais é especial, a Noaço
compra sua matéria-prima de um único fornecedor, localizado no interior de Minas Gerais. O material é transportado
por meio de caminhões até a fábrica da Noaço, no interior do São Paulo. A maior parte dos clientes está localizada
no estado de São Paulo e estados do Sul do país.
A participação referente a indústria farmacêutica é destinada a um único cliente. Uma multinacional farmacêutica de
origem norte-americana, entretanto notícias recentes veiculadas em jornais e revistas, indicam que o governo dos
Estados Unidos liberará uma linha de financiamento a juros baixos, para empresas que aumentarem sua capacidade
de produção em solo americano.

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Exercício 01 – Contexto da organização

O aço comprado costuma ter grandes variações de preço, explicado pela oscilação dos minerais
utilizados para sua produção. Um dos materiais importantes para a produção do aço utilizado na
Noaço é o Níquel, sendo seu acompanhamento uma ótima maneira de prever as oscilações do
preço final do aço. A variação do dólar também influencia de maneira significativa no valor final da
matéria prima comprada.
A carteira de clientes tem uma sensibilidade variada ao preço dos equipamentos fabricados. A
indústria sucroalcooleira é extremamente sensível a variações de preço, enquanto a indústria
farmacêutica não. A Noaço não tem a indústria cosmética como foco dos negócios.
A indústria sucroalcooleira sofreu uma grande retração nos últimos anos, enquanto as demais se
mantiveram estáveis.

Exercício 01 – Contexto da organização

Digite sua resposta abaixo:

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Exercício 02 – Política SGI

A empresa Noaço determinou sua política do SGI. Verifique se a política estabelecida atende a cláusula 5.2.

Política de Sistema de Gestão Integrado

A empresa Noaço estabelece a seguinte Política do SGI, de maneira a assegurar que
nossas atividades sejam conduzidas em conformidade com as Normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001,
comprometendo-se a:
 Promover a Melhoria contínua dos processos internos baseada no entendimento e atendimento dos requisitos de
nossos clientes;
 Atender aos requisitos legais e melhorar a eficiência do SGI;
 Reduzir a poluição ambiental e manter boa comunicação com a vizinhança;
 Capacitar continuamente os nossos trabalhadores.

Exercício 02 – Política SGI

Digite sua resposta abaixo:

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Exercício 03 – Riscos e Oportunidades

A empresa Noaço identificou riscos e oportunidades por meio da análise de SWOT. Verifique se os riscos e
oportunidades estão adequados.

PONTOS FORTES: PONTOS FRACOS:

 Produtos de altíssima qualidade;  Baixa diversidade de clientes;
 Produtos que atendem completamente as  Proximidade a área de APP;
necessidades e expectativas de nossos  Sindicato muito participativo.
clientes;
 Bom relacionamento com a CETESB;
 Processo de soldagem espetacular.

OPORTUNIDADES:
 Não foram identificadas oportunidades.
AMEAÇAS:
 Perda de negócios em função da política
americana;
 Muitas legislações de MA e SST;
 Dificuldades de logística em função da
localização da empresa - distante dos clientes.

Exercício 03 – Riscos e Oportunidades

Digite sua resposta abaixo:

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Exercício 04 – Objetivos SGI

A empresa Noaço definiu os seguintes Objetivos para o seu SGI. Verifique se eles são adequados.

OBJETIVO NORMA AVALIAÇÃO

Reduzir o número de reclamações de
clientes para no máximo 10, no ano
vigente.
Aumentar a produtividade de 75% para
90%, no período do ano vigente.
Manter o resultado de 2% da taxa de
incidentes com os trabalhadores
durante o ano vigente.
Atender a condicionante referente a
emissões de organoclorados até o
mês de agosto do ano vigente.

Exercício 05 – Programa de Auditoria

Uma empresa metalúrgica, que fabrica placas de aço para vários fins, está programando suas auditorias para o
próximo ano. Para isso, são apresentados os seguintes dados:

Processos existentes:
 Processos orientados ao cliente: Projeto e desenvolvimento, Venda, Fabricação, Controle da qualidade, Expedição;
 Processos de apoio: Almoxarifado de matérias-primas e armazenamento de químicos, compras, ETE, manutenção
e recursos humanos;
 Processos de gestão: Sistema de gestão integrado (inclui a gestão de resíduos).

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Exercício 05 – Programa de Auditoria

Resultados de auditoria do último ano – Quantidade de não conformidades encontradas:

P&D = 10, RH = 8, Venda = 5

 Reclamações de clientes: Em grande parte referem-se às condições do material entregue (embalagens e

acondicionamento)
 Autuação do órgão ambiental: Proveniente de uma denúncia sobre efluente descartado no riacho próximo à
empresa, com aspecto oleoso e esbranquiçado.
 Processo trabalhista: Proveniente de um colaborador que alega ter perdido uma parte do dedo indicador
proveniente do trabalho numa prensa sem proteção.

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Exercício 05 – Programa de Auditoria

AJUDE A ORGANIZAÇÃO A PROGRAMAR AS AUDITORIAS PARA O PRÓXIMO ANO

PROCESSO JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV
Gestão SGI
P&D
Venda
Fabricação
C.Q
Expedição
Almoxarifado
Compras
Manutenção
RH
E.T.E.

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Exercício 06 – Plano de Auditoria

Nesta empresa metalúrgica foi programada, para o mês de maio, uma auditoria de 2 dias com dois auditores (João –
Líder e Maria – Auditora). Ajude o líder a preparar o plano desta auditoria:

Organização:
Data(s): Local:
Líder da Equipe: (1) João Auditor: (2) Maria
Critério ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Escopo: Produção de peças estampadas para indústria automotiva

HORAS AUDITOR 1 HORAS AUDITOR 2

HORAS AUDITOR 1 HORAS AUDITOR 2

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Exercício 07 – Lista de Verificação

PROCESSO DE AUDITORIA
Sua equipe foi convocada para NORMA CLÁUSULA ASSUNTO A VERIFICAR EVIDÊNCIA
realizar auditoria no processo de
Almoxarifado e Armazenamento de
Químicos, que tem as seguintes
características: Recebe o pedido do
cliente, analisa os requisitos,
confirma com o cliente, informa a
expedição para entrega do produto
e informa o financeiro para
faturamento e cobrança.
Prepare uma lista de verificação,
para guiar o auditor por este
processo, com pelo menos 10 (dez)
itens e 5 (cinco) cláusulas da norma
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e
ISO 45001:2018, incluindo
evidências que buscaria para avaliar
a conformidade.

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Exercício 07 – Lista de Verificação

Digite sua resposta abaixo:

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Exercício 08 – Fato ou Inferência

“Fato relatado”
O empresário apagou as luzes do depósito, quando um homem entrou e pediu dinheiro.
O proprietário abriu a caixa registradora e seu conteúdo foi retirado.
O homem saiu imediatamente do depósito.
Neste instante uma viatura da polícia chegou ao local.
Assinale V (Verdadeiro), F (Falso) ou INF (Informação não fornecida – Inferência) para as afirmativas a seguir:
V / F / INF

1) Um homem apareceu após o proprietário ter apagado as luzes do seu depósito.

2) O assaltante era homem.

3) O homem não pediu dinheiro.

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Exercício 08 – Fato ou Inferência

V / F / INF

4) O homem que abriu a caixa registradora era o proprietário.

5) O empresário abriu a caixa registradora.

6) O assaltante não pediu o dinheiro do proprietário.

7) O assaltante pediu o dinheiro do proprietário.

8) O fato relata uma série de eventos, referindo-se apenas a três pessoas: o proprietário do depósito, o homem que
pediu o dinheiro e um membro da força policial.

9) Os seguintes eventos foram incluídos na história: alguém pediu dinheiro, uma caixa registradora foi aberta, o seu
conteúdo foi retirado e um homem saiu imediatamente do depósito

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Exercício 09 – Não Conformidade

Este estudo de caso o (a) coloca no lugar do (a) auditor (a).

Enuncie, em função de cada situação apresentada, as não conformidades pertinentes e o item da norma
correspondente.

Situação 1

A política de uma fábrica de bebidas enfatiza a higiene como fator primordial para o atendimento ao cliente. Em
relação aos recursos humanos, o auditor constata que nenhuma pessoa está treinada em relação à higiene e que
não há planos para tal. Depois, na produção, verifica que insetos atraídos caem sistematicamente nos tanques de
homogeneização e lá dissolvem-se com a bebida em preparação.

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Exercício 09 – Não Conformidade

NÃO CONFORMIDADE NR.:

REQ.NORMA: DENOMINAÇÃO:

ÁREA AUDITADA: PROCESSO AUDITADO:

DESCRIÇÃO DA NÃO CONFORMIDADE:

Fato:

Evidência Objetiva:

Atribuição:

NOME AUDITOR: ASS. AUDITOR: DATA: _____/_____/_____

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Exercício 09 – Não Conformidade

Este estudo de caso o (a) coloca no lugar do (a) auditor (a).

Enuncie, em função de cada situação apresentada, as não conformidades pertinentes e o item da norma
correspondente.

Situação 2

A avaliação dos perigos e avaliação dos riscos de SST não contemplou as atividades do setor de pintura e do
almoxarifado.

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Exercício 09 – Não Conformidade

NÃO CONFORMIDADE NR.:

REQ.NORMA: DENOMINAÇÃO:

ÁREA AUDITADA: PROCESSO AUDITADO:

DESCRIÇÃO DA NÃO CONFORMIDADE:

Fato:

Evidência Objetiva:

Atribuição:

NOME AUDITOR: ASS. AUDITOR: DATA: _____/_____/_____

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Exercício 09 – Não Conformidade

Este estudo de caso o (a) coloca no lugar do (a) auditor (a).

Enuncie, em função de cada situação apresentada, as não conformidades pertinentes e o item da norma
correspondente.

Situação 3

Auditando o processo produtivo de uma empresa de fabricação de produtos químicos, o auditor avalia que os
tanques de armazenamento de acetona não possuem contenção e há evidências de produto escorrendo pela lateral
do tanque. A instalação dos tanques é numa área gramada.

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Exercício 09 – Não Conformidade

NÃO CONFORMIDADE NR.:

REQ.NORMA: DENOMINAÇÃO:

ÁREA AUDITADA: PROCESSO AUDITADO:

DESCRIÇÃO DA NÃO CONFORMIDADE:

Fato:

Evidência Objetiva:

Atribuição:

NOME AUDITOR: ASS. AUDITOR: DATA: _____/_____/_____

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Exercício 10 – Análise da proposta de tratamento das não

conformidades
Avalie as propostas de ações corretivas abaixo e verifique se elas são aceitáveis. Em caso negativo, explique o
motivo da recusa:

Não conformidade: Documento não controlado. ANÁLISE

Documento PV01 Rev.0, utilizado na estação de
tratamento de efluentes, não está aprovado.
(Contrariando 7.5.2 – ISO 14001) Documentos devem
ser aprovados quanto à sua adequação e eficácia.

Causa Documento não estava aprovado e sendo utilizado.

Ação Corretiva Aprovar o documento e distribuir.

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Exercício 10 – Análise da proposta de tratamento das não

conformidades
Avalie as propostas de ações corretivas abaixo e verifique se elas são aceitáveis. Em caso negativo, explique o
motivo da recusa:

Não conformidade: Produto não conforme não identificado. ANÁLISE

Constatado lote 222 segregado sem a identificação com
etiqueta vermelha, contrariando procedimento P83 Rev.
1 que define esta forma de identificação.
Conforme clausula 8.7 da ISO 9001, o produto não
conforme deve ser identificado.

Causa Falta de atenção.

Ação Corretiva Colocar a etiqueta e orientar o operador.

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Exercício 10 – Análise da proposta de tratamento das não

conformidades
Avalie as propostas de ações corretivas abaixo e verifique se elas são aceitáveis. Em caso negativo, explique o
motivo da recusa:

Não Registro não disponível. ANÁLISE

conformidade: Solicitado o registro da última auditoria interna de saúde e segurança,
porém este não foi apresentado, em desacordo com a cláusula.
Conforme clausula 9.2.2 da ISO 45001, a organização deve reter
informação documentada como evidência da implementação do
programa de auditoria e dos resultados da auditoria.

Causa Sistemática de armazenamento em meio eletrônico, não garante fácil

localização
Ação Corretiva Modificar a sistemática estabelecendo uma pasta específica
denominada Registros de Auditoria Interna para incluir estes registros.
Verificar se existem outros registros com o mesmo problema e
modificar a sistemática.
Revisar o procedimento de Controle de Registro e deixar claro o
método de arquivamento de registros em meio eletrônico.
Treinar todos os responsáveis pelo arquivamento e os usuários que
têm acesso aos registros.

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Obrigado pela participação!

Esperamos revê-lo em outros treinamentos

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