1.0 O QUE ESPERAR DESSA AULA?

28.04 (quarta-feira) | 08h: A estratégia EFETIVA

 A crise trouxe a necessidade de compliance. As empresas possuem duas opções:
avançar ou ficar pelo caminho. Ferramentas de compliance são estratégias para
alavancar e aumentar negócios. Aqui serão abordados os pilares de auditoria, due
diligence, códigos, canal, investigação.
+ Material DOWNLOAD - [E-book com modelo de Plano de Ação, CheckList de
Documentação, CheckList Perguntas para Conhecer o Cliente]

2.0 REVISAR PARA AVANÇAR

Na primeira aula te apresentamos pilares e ferramentas do programa de compliance
para que você consiga atender as demandas do seu cliente. Foram 10 anos de necessidade de
adequações antecipados por conta da crise. As empresas que não se atentarem, perderão fatias
do mercado.

Imagine que duas empresas atuam no

mesmo setor e competem por uma fatia de
mercado igual. Em um primeiro momento, as
duas tem condições similares para conseguirem
fechar negócios. Porém, a alavanca começa a
impulsar empresas que possuem:

➢ Maior nível de transparência;

➢ Apoio da alta gestão;
➢ Canais de denúncia;
➢ Mecanismo para investigações internas;
➢ ...

A lista é extensa! Entendidos os riscos aos quais a empresa está suscetível, após
avaliação do grau de aptidão, você passará a implementar cada um dos pilares de acordo com
os objetivos da organização.
 3.0 DA AUDITORIA
E se por um erro no fechamento das contas a empresa está gastando mais com
impostos do que deveria? E se os contracheques evidenciam um gasto desnecessário? A
auditoria tem como objetivo analisar áreas estratégicas da empresa, apresentando um relatório
ao cliente.

No relatório o responsável pela auditoria deve comprometer-se a apresentar o que de

fato fora encontrado. Por isso, deve possuir independência na empresa. Haverá um conflito caso
seja funcionário e descubra uma anomalia no setor em que atua. Será que denunciaria o próprio
colega de trabalho? Esta é a função do compliance: garantir que os pilares funcionem de modo
a se complementarem e funcionarem como fiscais um do outro.

4.0 DUE DILIGENCE

Analise as seguintes propostas das empresas:
➢ EMPRESA A: Altamente reconhecida no mercado, possui anos de experiência no
setor. Todavia, foram noticiados escândalos envolvendo a demissão em massa de
funcionários. Nas redes sociais, os clientes não ficaram satisfeitos e estão
boicotando a marca.
➢ EMPRESA B: Possui experiência no mercado, mas não é tão reconhecida. Você
verificou as Certidões de Débitos e todas estão negativas.

Qual delas você escolheria?

O procedimento de due diligence envolve a avaliação de riscos na contratação e

celebração de parcerias com terceiros. Os resultados são reportados à alta gestão. Percebe
como o apoio da alta gestão é fundamental para que o programa de compliance seja
implementado?
 4.0 CÓDIGO DE CONDUTA E REGULAMENTO INTERNO
Ao determinar qual é a missão, visão e valores da empresa, é possível consolidar os
princípios através de um Código de Conduta. O Código de Conduta aborda de modo sucinto as
principais regras, sendo que, é papel das Políticas Internas fazer o posterior detalhamento.

Para ganhar valor, o Código de Conduta pode ser enviado durante contratações para
demonstrar aos parceiros de negócios, fornecedores, acionistas e outros interessados quais são
as condutas esperadas, optando por fazer parcerias com empresas que os observem.

5.0 CANAL DE DENÚNCIAS E INVESTIGAÇÕES INTERNAS

Com a implementação do canal de denúncias, haverá um meio para denúncias das
violações de leis, políticas internas e más condutas. A partir do momento em que uma conduta
é denunciada, é dever da empresa agir para investigar o que está ocorrendo, adotando as
seguintes medidas – conforme o caso:

➢ Ouvir pessoas envolvidas e analisar documentações;

➢ Solicitar esclarecimentos e coleta evidências junto às áreas envolvidas;

➢ Encaminhar o ocorrido para a área de Auditoria Interna proceder as investigações;

➢ Comunicar o Comitê de Ética e Alta Gestão os fatos reportados no canal web.

6.0 A REINVENÇÃO CONTINUA POR VOCÊ – LEIA O LIVRO

Nós te mostramos cada um dos pilares do programa de compliance. Agora você já

tem um modelo de portfólio e proposta de serviços. Com o “OK” do seu cliente você está pronto para
começar. Queremos te indicar um livro para ser seu companheiro nesta jornada:
Você lembra das manchetes dos jornais cobertas de notícias do
escândalo da Lava Jato. Porém, o compliance não é um assunto novo.
No Brasil, a Lei Anticorrupção solidifica a luta no combate à
corrupção. No livro, você terá um estudo completo acerca dos
conceitos de corrupção, bem como, penas e possibilidade de
redução. É um ótimo apoio para a implementação do programa.
 Você está colocando em prática tudo o que foi ensinado nesta semana.
Mas isso não é tudo. Na AULA 3 você aprenderá como VENDER o
programa de compliance ao todo ou fracionado em ferramentas. Te
convidamos a ser um profissional completo. Te vemos na quarta-feira.

JÉSSICA FERNANDES | @RESPONDEDIREITO

THASSYA PRADO | @ENTENDASEUDIREITO

30.04 (sexta-feira) | 08h: O Compliance diante dos seus olhos (o porquê você AINDA
não conquistou clientes)
O mercado de compliance é para todos. Compliance = Estratégia. Não importa se é uma
grande empresa, pequena ou média. O Compliance pode ser implementado no todo ou
em partes em toda e qualquer empresa. Te ensinaremos sobre estratégias
empresariais.
+ Material DOWNLOAD [Modelo de pauta de reunião + Ebook sobre as principais
ferramentas para cada Nicho]

03.05 (segunda-feira) | 08h: A Estratégia do Oceano Azul

O momento é agora! Não dá para esperar. Avançamos 10 anos em 1. A necessidade
veio! “A obrigatoriedade vai demorar”. Em licitação, agora é obrigatório!
7.0 MODELOS

7.1 MODELO 1 – PLANO DE AÇÃO

PLANO DE AÇÃO

Empresa – (empresa)

Responsável: (pessoas responsáveis)

Cliente: (pessoas responsáveis)

➢ DOS ARQUIVOS JÁ ENVIADOS

1. Análise da CCT
2. Auditoria Contratos de Trabalhos
3. Auditoria EPIs
4. E-BOOK Orientações Empresas
5. Formulário Acesso aos Dados

6. Parecer Concessão de Férias

7. Política Corporativa
8. Auditoria Punições
9. Resultado Pesquisa de Clima Julho
10. Termo Aditivo do Contrato de Trabalho LGPD
11. Termo de Acordo de Férias
12. Termo de Consentimento de Currículo

➢ DOS ARQUIVOS AGUARDANDO APROVAÇÃO

13. Código de Conduta

14. Planilha de Controle de Atestados Médicos
 15. Regulamento Interno

➢ DOS ARQUIVOS ENVIADOS JUNTO COM O PLANO DE AÇÃO

16. Política Interna de Admissão
17. Política Interna Treinamentos
18. Política Interna Investigação (adaptar por causa do canal)
19. Política Due Diligence (adaptar para utilizar com empreiteiros, fornecedores)

➢ DA NOVA DOCUMENTAÇÃO NECESSÁRIA

20. Holerites de 2020 e 2021

21. Cartões de Ponto de 2020 e 2021

22. Admissões de 2020 e 2021

➢ DO PLANO DE AÇÃO

MAIO
DATA DESCRIÇÃO RESPONSÁVEL
05|05|21 Foi enviado o Plano de Ação juntamente com a Elaboração: (completar)
(entregar solicitação de novos documentos e o envio de novos
feedback até dia arquivos. Feedback: (completar)
09)
06|05|21 Envio da documentação solicitada. Envio da Análise
(entregar do Código de Conduta. Envio da Análise do Responsável: (completar)
documentos até o Regulamento Interno.
dia 17)
17|05|2021 Realização da Correção Final e Adaptações.
(finalização Responsável: (completar)
Código de *após o dia 24 de maio alinhar a data para a e (completar)
Conduta) apresentação e treinamento
(entregar pronto
até dia 24)
 17|05|2021 Realização da Correção Final e Adaptações.
(finalização Responsável: (completar)
Regulamento *após o dia 24 de maio alinhar a data para e (completar)
Interno) aapresentação e treinamento
(entregar pronto
até dia 24)
17|05|2021 A (completar) encaminhará o padrão a ser analisado
(início auditoria nos holetires. Elaborar a análise conforme divisão Responsável: (completar)
Holerites) elaborada pela (completar). Encaminhar relatório. e (completar)
(entregar pronto
até dia 27)
28|05|2021 Envio do Relatório Final Auditoria dos Holerites.
Análise de erros. Responsável: (completar)
 27|05|2021 A (completar) encaminhará o padrão a ser analisado
(início auditoria nos cartões de ponto. Elaborar a análise conforme Responsável:
Holerites) divisão elaborada pela (completar). Encaminhar (completar) e
(entregar pronto relatório. (completar)
até dia 07 de
maio)
07|05|2021 Envio do Relatório Final Auditoria da Jornada. Análise
de erros. Responsável:
(completar)

7.2 MODELO 2 – CHECKLIST DE DOCUMENTAÇÃO

23. Organograma da empresa especificando funções e responsabilidades.

24. Contratos
25. Holerites
26. Registro de ponto e jornada
27. Documentos sobre segurança e medicina do trabalho

28. Controles internos já existentes

29. Lista de fornecedores
30. Lista de Empregados
31. Lista de Setores da Empresa
32. Regulamento Interno (se tiver)

33. Código de Conduta (se tiver)

34. Políticas Internas (se tiver)
35. Advertências dos últimos 3 meses
36. Justa Causa (últimos 3 meses)

37. Relatório de Atestados recebidos nos últimos 3 meses

38. Relatório de Reclamações Trabalhistas (se tiver)
39. Ficha de Entrevista (se tiver)

| página 10
1.3 MODELO 3 – CHECKLIST DE PERGUNTAS PARA CONHECER O CLIENTE

PARTE 1 – PLANEJAMENTO, METAS E CULTURA ORGANIZACIONAL

40. Como nasceu a empresa?

41. O que é a empresa?
42. Qual o objetivo da empresa?

43. Qual a missão da empresa?

44. Quais os valores da empresa?
45. Qual a visão da empresa?
46. Você acha que isso se adequa ao que é vivenciado na empresa?

47. O que você espera dos seus funcionários?

48. O que te incomoda na empresa?

PARTE 2 – DEPARTAMENTO PESSOAL

1) Qual o número de funcionários?

2) Quais são os critérios de admissão de funcionários?
3) Onde os dados dos funcionários são armazenados?
4) Como é a jornada de trabalho?
5) Como é a marcação do ponto?
6) Quais as funções e cargos existentes?
7) Qual a obrigação de cada um?
8) Quais os salários?

PARTE 3 – PASSIVO TRABALHISTA E COMPORTAMENTO DOS EMPREGADOS

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1) Qual o passivo trabalhista? Por favor, encaminhe os números dos processos
do último ano.
2) Qual a frequência de advertências?
3) Por favor, encaminhe o máximo de advertências possíveis dos últimos 6
meses.
4) Qual a frequência de suspensão?
5) Por favor, encaminhe o máximo de suspensões possíveis dos últimos 6
meses.
6) Qual a frequência de justa causa?
7) Por favor, encaminhe o máximo de justa causa possível dos últimos 6 meses.
8) Quantos funcionários demitiu nos últimos 6 meses?

| página 12