Solicitação de Ação Corretiva

NBR ISO 9001 : 2015

Auditor(es): LIANNE MACHADO FERREIRA DE SOUZA Nº 108
SETOR: QUALIDADE Data abertura: 29/02/2024
ORIGEM DA NC ( ) Cliente Externo ( ) Fornecedor ( ) Auditoria Interna ( x) Auditoria Externa ( ) Processos

Descrição da Não Conformidade e Evidência Objetiva: REMARCA B1/2023:

E.O.1.: AÇÕES DETERMINADAS NÃO CONCLUÍDAS;
E.O.2.: REINCIDENCIA DE REMARCA QUANTO A ATUALIZAÇÃO DE MAPA DE RISCOS

Conformidade (Cláusula e Subcláusula da Norma):10.2 – 10.2.1 Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a
organização deve:
a) reagir à não conformidade e, como aplicável:
b) avaliar a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de que ela não se repita ou ocorra em outro lugar.
Disposição (Ação imediata): Tratar a remarca anteriormente aberta, redefinindo datas para a tratativa, alinhada às etapas do plano de ação
previstas, conforme descrição do relatório de auditoria externa 2023.

Detalhamento da Ação Corretiva

Ferramenta de Solução de Problemas: ( ) Diagrama de Causa e Efeito (X) 5 Por ques ( ) Outro
Causas Identificadas na análise:
( X ) Mão de Obra ( ) Materiais ( x ) Método ( ) Matéria prima ( ) Equipamento ( ) Medição

Análise das Causas: Conscientização ineficaz ou insuficiente da equipe responsável pelo SGQ. Os sistemas atuais não controlam os prazos das
ações corretivas.

Principais ações de bloqueio.

O Que? Quem? Nome / Função Quando? Ciência do Responsável
Prover treinamento sobre a NBR ISO 9001 e o SGQ
implantado, para a equipe de gestores dos processos. Qualidade / Setores 30/03/24

Desenvolver um controle interno para acompanhamento do

"status" das Ações corretivas abertas. Qualidade / Setores 30/03/24

Treinar os colaboradores no novo controle

Qualidade / Setores 20/04/24

Monitorar o cumprimento de prazos

Qualidade / Setores 30/04/24

SIM NÃO
Necessário atualizar riscos e oportunidades e mudanças no SGQ?

Análise Crítica das ações:

Elaborado por: Aprovado por: Data:

Avaliação de Eficácia da Ação Corretiva Data: ____ / ___ / ____ ( ) Eficaz ( ) Não eficaz
Qual a Evidência ?

Evidência da execução das ações de bloqueio - Ex: Procedimento emitido em ___/___/___ ; treinamento realizado em ___/___/____; Resultado da
avaliação de eficácia rezalizado em: ___/___/____.

Assinaturas:

Código do documento: FOR/QLD/02-01 Emissão: 29/04/2019 Revisão: 01 - 11/08/2020

 Solicitação de Ação Corretiva
NBR ISO 9001 : 2015
Auditor(es): LIANNE MACHADO FERREIRA DE SOUZA Nº 109
SETOR: QUALIDADE Data abertura: 29/02/2024
ORIGEM DA NC ( ) Cliente Externo ( ) Fornecedor ( ) Auditoria Interna ( x) Auditoria Externa ( ) Processos

Descrição da Não Conformidade e Evidência Objetiva: B2/2023:

E.O.1.: AÇÕES DETERMINADAS NÃO CONCLUÍDAS;
E.O.2.: REINCIDENCIA DE REMARCA QUANTO A AUSENCIA DE REGISTRO DE PLANEJAMENTO DE MUDANÇAS IMPLEMENTADAS NO SGQ.

Conformidade (Cláusula e Subcláusula da Norma):10.2 – 10.2.1 Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a
organização deve:
a) reagir à não conformidade e, como aplicável:
b) avaliar a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de que ela não se repita ou ocorra em outro lugar.
Disposição (Ação imediata): Tratar a remarca anteriormente aberta, redefinindo datas para a tratativa, alinhada às etapas do plano de ação
previstas, conforme descrição do relatório de auditoria externa 2023.

Detalhamento da Ação Corretiva

Ferramenta de Solução de Problemas: ( ) Diagrama de Causa e Efeito (X) 5 Por ques ( ) Outro
Causas Identificadas na análise:
( X ) Mão de Obra ( ) Materiais ( x ) Método ( ) Matéria prima ( ) Equipamento ( ) Medição

Análise das Causas: Treinamento e conscientização de pessoal ineficazes ou insuficientes, sobre o SGQ implantado.

Principais ações de bloqueio.

O Que? Quem? Nome / Função Quando? Ciência do Responsável
Prover treinamento sobre a NBR ISO 9001 e o SGQ
implantado, para a equipe de gestores dos processos. Qualidade / Setores 30/03/24

Desenvolver um controle interno para acompanhamento do

"status" das Ações corretivas abertas. Qualidade / Setores 30/03/24

Treinar os colaboradores no novo controle

Qualidade / Setores 20/04/24

Monitorar o cumprimento de prazos

Qualidade / Setores 30/04/24

SIM NÃO
Necessário atualizar riscos e oportunidades e mudanças no SGQ?

Análise Crítica das ações:

Elaborado por: Aprovado por: Data:

Avaliação de Eficácia da Ação Corretiva Data: ____ / ___ / ____ ( ) Eficaz ( ) Não eficaz
Qual a Evidência ?

Evidência da execução das ações de bloqueio - Ex: Procedimento emitido em ___/___/___ ; treinamento realizado em ___/___/____; Resultado da
avaliação de eficácia rezalizado em: ___/___/____.

Assinaturas:

Código do documento: FOR/QLD/02-01 Emissão: 29/04/2019 Revisão: 01 - 11/08/2020

 Solicitação de Ação Corretiva
NBR ISO 9001 : 2015
Auditor(es): LIANNE MACHADO FERREIRA DE SOUZA Nº 110
SETOR: QUALIDADE Data abertura: 29/02/2024
ORIGEM DA NC ( ) Cliente Externo ( ) Fornecedor ( ) Auditoria Interna ( x) Auditoria Externa ( ) Processos

Descrição da Não Conformidade e Evidência Objetiva: B3/2023:

E.O.1.: AÇÕES DETERMINADAS NÃO CONCLUÍDAS;
E.O.2.: REINCIDENCIA DE REMARCA QUANTO A AUSENCIA DE COMUNICAÇÃO QUANTO AOS AFASTAMENTOS DOS CARGOS QUE IMPACTAM
NO SGQ.
Conformidade (Cláusula e Subcláusula da Norma):10.2 – 10.2.1 Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a
organização deve:
a) reagir à não conformidade e, como aplicável:
b) avaliar a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de que ela não se repita ou ocorra em outro lugar.
Disposição (Ação imediata): Tratar a remarca anteriormente aberta, redefinindo datas para a tratativa, alinhada às etapas do plano de ação
previstas, conforme descrição do relatório de auditoria externa 2023.

Detalhamento da Ação Corretiva

Ferramenta de Solução de Problemas: ( ) Diagrama de Causa e Efeito (X) 5 Por ques ( ) Outro
Causas Identificadas na análise:
( X ) Mão de Obra ( ) Materiais ( x ) Método ( ) Matéria prima ( ) Equipamento ( ) Medição

Análise das Causas: Treinamento e conscientização de pessoal ineficazes ou insuficientes

Principais ações de bloqueio.

O Que? Quem? Nome / Função Quando? Ciência do Responsável
Prover treinamento sobre a NBR ISO 9001 e o SGQ
implantado, para a equipe de gestores dos processos. Qualidade / Setores 30/03/24

Desenvolver um controle interno para acompanhamento do

"status" das Ações corretivas abertas. Qualidade / Setores 30/03/24

Treinar os colaboradores no novo controle

Qualidade / Setores 20/04/24

Monitorar o cumprimento de prazos

Qualidade / Setores 30/04/24

SIM NÃO
Necessário atualizar riscos e oportunidades e mudanças no SGQ?

Análise Crítica das ações:

Elaborado por: Aprovado por: Data:

Avaliação de Eficácia da Ação Corretiva Data: ____ / ___ / ____ ( ) Eficaz ( ) Não eficaz
Qual a Evidência ?

Evidência da execução das ações de bloqueio - Ex: Procedimento emitido em ___/___/___ ; treinamento realizado em ___/___/____; Resultado da
avaliação de eficácia rezalizado em: ___/___/____.

Assinaturas:

Código do documento: FOR/QLD/02-01 Emissão: 29/04/2019 Revisão: 01 - 11/08/2020

 Solicitação de Ação Corretiva
NBR ISO 9001 : 2015
Auditor(es): LIANNE MACHADO FERREIRA DE SOUZA Nº 111
SETOR: QUALIDADE Data abertura: 29/02/2024
ORIGEM DA NC ( ) Cliente Externo ( ) Fornecedor ( ) Auditoria Interna ( x) Auditoria Externa ( ) Processos

Descrição da Não Conformidade e Evidência Objetiva: B4/2023:

E.O.1.: AÇÕES DETERMINADAS NÃO CONCLUÍDAS;

Conformidade (Cláusula e Subcláusula da Norma):10.2 – 10.2.1 Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a
organização deve:
a) reagir à não conformidade e, como aplicável:
b) avaliar a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de que ela não se repita ou ocorra em outro lugar.

Disposição (Ação imediata): Tratar a remarca anteriormente aberta, redefinindo datas para a tratativa, alinhada às etapas do plano de ação
previstas, conforme descrição do relatório de auditoria externa 2023.

Detalhamento da Ação Corretiva

Ferramenta de Solução de Problemas: ( ) Diagrama de Causa e Efeito (X) 5 Por ques ( ) Outro
Causas Identificadas na análise:
( X ) Mão de Obra ( ) Materiais ( x ) Método ( ) Matéria prima ( ) Equipamento ( ) Medição

Análise das Causas: Treinamento e conscientização de pessoal ineficazes ou insuficientes, sobre o SGQ implantado.

Principais ações de bloqueio.

O Que? Quem? Nome / Função Quando? Ciência do Responsável
Prover treinamento sobre a NBR ISO 9001 e o SGQ
implantado, para a equipe de gestores dos processos. Qualidade / Setores 30/03/24

Desenvolver um controle interno para acompanhamento do

"status" das Ações corretivas abertas. Qualidade / Setores 30/03/24

Treinar os colaboradores no novo controle

Qualidade / Setores 20/04/24

Monitorar o cumprimento de prazos

Qualidade / Setores 30/04/24

SIM NÃO
Necessário atualizar riscos e oportunidades e mudanças no SGQ?

Análise Crítica das ações:

Elaborado por: Aprovado por: Data:

Avaliação de Eficácia da Ação Corretiva Data: ____ / ___ / ____ ( ) Eficaz ( ) Não eficaz
Qual a Evidência ?

Evidência da execução das ações de bloqueio - Ex: Procedimento emitido em ___/___/___ ; treinamento realizado em ___/___/____; Resultado da
avaliação de eficácia rezalizado em: ___/___/____.

Assinaturas:

Código do documento: FOR/QLD/02-01 Emissão: 29/04/2019 Revisão: 01 - 11/08/2020

 Solicitação de Ação Corretiva
NBR ISO 9001 : 2015
Auditor(es): LIANNE MACHADO FERREIRA DE SOUZA Nº 112
SETOR: QUALIDADE Data abertura: 29/02/2024
ORIGEM DA NC ( ) Cliente Externo ( ) Fornecedor ( ) Auditoria Interna ( x) Auditoria Externa ( ) Processos

Descrição da Não Conformidade e Evidência Objetiva:REMARCA B5/2023:

E.O.1.: AÇÕES DETERMINADAS NÃO CONCLUÍDAS;
E.O.2.: REINCIDENCIA DE REMARCA QUANTO A INDICADOR DE PRAZO FORA DA META, SEM TRATATIVA DEFINIDA EM SISTEMA.

Conformidade (Cláusula e Subcláusula da Norma):10.2 – 10.2.1 Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações, a
organização deve:
a) reagir à não conformidade e, como aplicável:
b) avaliar a necessidade de ação para eliminar a(s) causa(s) da não conformidade, a fim de que ela não se repita ou ocorra em outro lugar.
Disposição (Ação imediata): Tratar a remarca anteriormente aberta, redefinindo datas para a tratativa, alinhada às etapas do plano de ação
previstas, conforme descrição do relatório de auditoria externa 2023.

Detalhamento da Ação Corretiva

Ferramenta de Solução de Problemas: ( ) Diagrama de Causa e Efeito (X) 5 Por ques ( ) Outro
Causas Identificadas na análise:
( X ) Mão de Obra ( ) Materiais ( x ) Método ( ) Matéria prima ( ) Equipamento ( ) Medição

Análise das Causas: Desconhecimento da metodologia de Soluçãom de problemas necessária para as ações corretivas.

Principais ações de bloqueio.

O Que? Quem? Nome / Função Quando? Ciência do Responsável
Prover treinamento sobre a NBR ISO 9001 e o SGQ
implantado, para a equipe de gestores dos processos. Qualidade / Setores 30/03/24

Desenvolver um controle interno para acompanhamento do

"status" das Ações corretivas abertas. Qualidade / Setores 30/03/24

Treinar os colaboradores no novo controle

Qualidade / Setores 20/04/24

Monitorar o cumprimento de prazos

Qualidade / Setores 30/04/24

SIM NÃO
Necessário atualizar riscos e oportunidades e mudanças no SGQ?

Análise Crítica das ações:

Elaborado por: Aprovado por: Data:

Avaliação de Eficácia da Ação Corretiva Data: ____ / ___ / ____ ( ) Eficaz ( ) Não eficaz
Qual a Evidência ?

Evidência da execução das ações de bloqueio - Ex: Procedimento emitido em ___/___/___ ; treinamento realizado em ___/___/____; Resultado da
avaliação de eficácia rezalizado em: ___/___/____.

Assinaturas:

Código do documento: FOR/QLD/02-01 Emissão: 29/04/2019 Revisão: 01 - 11/08/2020

 Solicitação de Ação Corretiva
NBR ISO 9001 : 2015
Auditor(es): LIANNE MACHADO FERREIRA DE SOUZA Nº 113
SETOR: TI Data abertura: 29/02/2024
ORIGEM DA NC ( ) Cliente Externo ( ) Fornecedor ( ) Auditoria Interna ( x) Auditoria Externa ( ) Processos

Descrição da Não Conformidade e Evidência Objetiva: EVIDENCIADA FALHA NAS AÇÕES DE RESPOSTA AO RISCO E SUA VERIFICAÇÃO DE
EFICÁCIA.
E.O: RISCO: ATAQUE CIBERNETICO. IMPACTO ALTAMENTE PREJUDICIAL, AÇÃO DE RESPOSTA: ELABORAR ROTINAS MANUAIS / REALIZAÇÃO
DE BACKUP E MONITORAMENTO: CONCLUSÃO DOS PROCEDIMENTOS DE ROTINAS MANUAIS.
Conformidade (Cláusula e Subcláusula da Norma): 6.1 – 6.1.2 A organização deve planejar:
a) ações para abordar riscos e oportunidades e Avaliar a eficácia dessas ações.

Disposição (Ação imediata): Solicitar a revisão do mapa de risco da TI

Detalhamento da Ação Corretiva

Ferramenta de Solução de Problemas: ( ) Diagrama de Causa e Efeito (X ) 5 Por ques ( ) Outro
Causas Identificadas na análise:
( ) Mão de Obra ( ) Materiais ( x ) Método ( ) Matéria prima ( ) Equipamento ( ) Medição

Análise das Causas: Treinamento ineficaz. Colaboradores da área da T.I. cientes do risco mas demonstram não estarem conscientes da gravidade
do risco sobre a organização.

Principais ações de bloqueio.

O Que? Quem? Nome / Função Quando? Ciência do Responsável
Revisão dos Mapas de Riscos de Processos
Setores / qualidade 28/03/24

Elaboração de procedimento para prevenção e respostas a

ataques T.I. 28/03/24

Elaboração de cronograma e testes de backups

T.I. 28/03/24

Treinamento e conscientização de pessoal T.I. 28/03/24

SIM NÃO
Necessário atualizar riscos e oportunidades e mudanças no SGQ?
x
Análise Crítica das ações:

Elaborado por: Aprovado por: Data:

Avaliação de Eficácia da Ação Corretiva Data: ____ / ___ / ____ ( ) Eficaz ( ) Não eficaz
Qual a Evidência ?

Evidência da execução das ações de bloqueio - Ex: POP emitido em ___/___/___ ; treinanmento realizado em ___/___/____; Backups

Assinaturas:

Código do documento: FOR/QLD/02-01 Emissão: 29/04/2019 Revisão: 01 - 11/08/2020

 Solicitação de Ação Corretiva
NBR ISO 9001 : 2015
Auditor(es): LIANNE MACHADO FERREIRA DE SOUZA Nº 114
SETOR: DISTRIBUIÇÃO Data abertura: 29/02/2024
ORIGEM DA NC ( ) Cliente Externo ( ) Fornecedor ( ) Auditoria Interna ( x) Auditoria Externa ( ) Processos

Descrição da Não Conformidade e Evidência Objetiva: EVIDENCIADA FALHA NA IMPLEMENTAÇÃO DE MÉTODO DE MONITORAMENTO.
E.O.: NÃO EVIDENCIADA SEGUNDA MEDIÇÃO DE TEMPERATURA PARA VEÍCULO QVK0F61 NOS DIAS 27,28 E 29/02/24, CONTRARIANDO AÇÃO
DE CONTENÇÃO DE RISCO DO MPR/DST/01-16, REV16 DE 04/08/23.

Conformidade (Cláusula e Subcláusula da Norma):9.1 – A organização deve determinar: a) O que precisa ser monitorado e medido; b) Os métodos
para monitoramento e a medição, análise e avaliação necessários para assegurar resultados válidos; c) Quando o monitoramento e medição devem
ser realizados.
Disposição (Ação imediata): Realizar a análise e registro da temperatura no formulário com data e hora atual. Incluir nota no formulário informando
a não realização das 2 análises anteriores para acompanhamento posterior de eventuais NCs observáveis.

Detalhamento da Ação Corretiva

Ferramenta de Solução de Problemas: ( ) Diagrama de Causa e Efeito (X ) 5 Por ques ( ) Outro
Causas Identificadas na análise:
(x) Mão de Obra ( ) Materiais ( x ) Método ( ) Matéria prima ( ) Equipamento ( ) Medição

Análise das Causas: Devido a mudança na gestão e pouca cobrança dos indicadores, houve falha no comprometimento de alguns colaboradores
em manter o SGQ.

Principais ações de bloqueio.

O Que? Quem? Nome / Função Quando? Ciência do Responsável
Treinamento e conscientização das equipes da CAU
diecionados ao cumprimento das rotinas pré-estabelecidas, Setores / qualidade 28/03/24
direcionando para o senso crítico dos riscos de processos

Monitoramento e acompanhamento da execução das rotinas

Setores / qualidade 28/03/24

Avaliação de eficácia de treinamento

Setores / qualidade 28/04/24

SIM NÃO
Necessário atualizar riscos e oportunidades e mudanças no SGQ?
x
Análise Crítica das ações:

Elaborado por: Aprovado por: Data:

Avaliação de Eficácia da Ação Corretiva Data: ____ / ___ / ____ ( ) Eficaz ( ) Não eficaz
Qual a Evidência ?

Evidência da execução das ações de bloqueio - Ex: POP emitido em ___/___/___ ; treinanmento realizado em ___/___/____; formulários
preenchidos.

Assinaturas:

Código do documento: FOR/QLD/02-01 Emissão: 29/04/2019 Revisão: 01 - 11/08/2020

 Solicitação de Ação Corretiva
NBR ISO 9001 : 2015
Auditor(es): LIANNE MACHADO FERREIRA DE SOUZA Nº 115
SETOR: QUALIDADE Data abertura: 29/02/2024
ORIGEM DA NC ( ) Cliente Externo ( ) Fornecedor ( ) Auditoria Interna ( x) Auditoria Externa ( ) Processos

Descrição da Não Conformidade e Evidência Objetiva: 9.1 EVIDENCIADA FALHA NA DEFINIÇÃO DE METAS DE DESEMPENHO EM DOIS CASOS.
1) E.O.1.: EVIDENCIADO, NO MAPA DE PROCESSO DE DISTRIBUIÇÃO MPR/DST/01-16, REV16 DE 04/08/23, QUE OS INDICADORES
DISPONIBILIDADE DE VEICULOS E DE CUMPRIMENTO DE CRONOGRAMA DE MANUTENÇÃO PREVENTIVA DOS VEÍCULOS ESTÃO DIVERGENTE
EM RELAÇÃO AOS INDICADORES QUE SÃO VALIDOS E APURADOS;
2) E.O.2.: EVIDENCIADO, NO MAPA DE PROCESSO DE COMPRAS MPR/CMP/01-17 REV17 DE 04/10/23 QUE OS INDICADORES ERRO DE
PRODUTO CADASTRADO E RECLAMAÇÃO DE CLIENTE REFERENTE A ENTREGA DE ITENS DIFERENTES DA ESPECIFICAÇAO ESTÃO
DIVERGENTE EM RELAÇÃO AOS INDICADORES QUE SÃO VALIDOS E APURADOS;

Conformidade (Cláusula e Subcláusula da Norma):9.1 – A organização deve determinar: a) O que precisa ser monitorado e medido; b) Os métodos
para monitoramento e a medição, análise e avaliação necessários para assegurar resultados válidos; c) Quando o monitoramento e medição devem
ser realizados; d) Quando os resultados de monitoramento e medição devem ser analisados e avaliados

Disposição (Ação imediata): Rever os dados utilizados nos cálculos para retificar os resultados dos indicadores e divulgá-los novamente.

Detalhamento da Ação Corretiva

Ferramenta de Solução de Problemas: ( ) Diagrama de Causa e Efeito (X) 5 Por ques ( ) Outro
Causas Identificadas na análise:
( ) Mão de Obra ( ) Materiais ( x ) Método ( ) Matéria prima ( ) Equipamento ( x ) Medição

Análise das Causas: Treinamento ineficaz para os novos colaboradores do setor. Não houve repasse de informações sobre os indicadores.

Principais ações de bloqueio.

O Que? Quem? Nome / Função Quando? Ciência do Responsável
Reanalisar os dados e divulgar os resultados dos indicadores
Qualidade / Setores 15/03/24

Reavaliar a pertinência dos indicadores para os objetivos dos

processos Qualidade / Setores 28/03/24

Revisar os objetivos e metas de processos

Qualidade / Setores 28/04/24

Revisar os POPs e Mapas de processos

Qualidade / Setores 20/05/24

Treinar os colaboradores nos novos POPs e Mapas de

Processos Qualidade / Setores 28/05/24

SIM NÃO
Necessário atualizar riscos e oportunidades e mudanças no SGQ?

Análise Crítica das ações:

Elaborado por: Aprovado por: Data:

Avaliação de Eficácia da Ação Corretiva Data: ____ / ___ / ____ ( ) Eficaz ( ) Não eficaz
Qual a Evidência ?

Evidência da execução das ações de bloqueio - Ex: POP emitido em ___/___/___ ; treinamento realizado em ___/___/____; Revisão dos Mapas de
Processos. Manual de Objetivos e Metas revisado em: ___/___/___.

Assinaturas:

Código do documento: FOR/QLD/02-01 Emissão: 29/04/2019 Revisão: 01 - 11/08/2020