CHECK-LIST  

– AUDITORIA INTERNA

Lista de Verificação do Sistema de Gestão da Qualidade – NBR ISO 9001:2008

 Área Responsável Auditores Data da verificação
Engenharia

Produção/Inspeção

Compras/Recebimento

Vendas/Expedição

Direção

Qualidade

Resumo dos apontamentos

 Área C NC OBS Observações
Engenharia
Produção/Inspeção
Compras/Recebimento
Vendas/Expedição
Direção
Qualidade
OBSERVAÇÕES:
1.) Legenda quanto a Resultado: “C” (Conforme); “NC” (Não Conforme); “OBS” (Observação).
2.) Legenda quanto a Áreas a Auditar : Será indicado quais os processos serão auditados: Direção, RH, Compras, Vendas ou Produção.
3.) Os itens sombreados em cinza nesta lista de verificação, deverá ser tratado junto com a Alta Direção ou RD.
4.) Quando houver necessidade de maior espaço para o registro das evidências, use o verso da página.
5) Consultar a lista de “Documentos a serem consultados” , no final do check-list (pág 09)
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Itens a verificar Área(s) a Evidências Objetivas a Registrar Resultado

Auditar
Controle de documentos (NBR ISO 9001: 4.2)
Se os documentos estão disponíveis aos colaboradores, Qualidade
em local de fácil acesso e conhecimento de t odos.
O procedimento para controle dos documentos está no
MQ, item 4.2.2
C/NC/OBS
Dica: Observar se a equipe conhece e tem acesso às versões atualizadas dos
seguintes documentos: Manual da Qualidade; Instruções de Trabalho; Política da
Qualidade NBR ISO 9001; Normas técnicas; Planilhas eletrônicas, Tabelas;
Tabelas;
Planilhas em meio físico.

Se os documentos estão identificados com: Qualidade Dica: É pertinente que este e os próximos itens deste requisito sejam avaliados
- Identificação do título / código unívoca; com a lista mestra ou controle equivalente.
- Data de emissão ou número da revisão;
- Paginação;
- Número total de páginas ou marca indicando o final; e
- Indicação de aprovação.

Se mantém atualizadas as informações no(a): Qualidade Dica: Verificar se os documentos externos (por exemplo normas, leis) estão
- Lista Mestra, ou um controle equivalente dos atualizados.
documentos.

Se documentos inválidos e/ou obsoletos são impedidos Qualidade Dica: Verificar se há identificação de "obsoleto", “cancelado”, ou algo
de serem usados. equivalente, anotada em destaque.

Se os registros são mantidos legíveis, prontamente Qualidade Dica: verificar como são armazenados os documentos da gestão
identificáveis e recuperáveis
O procedimento para controle dos registros está no MQ,
item 4.2.
Se mantém atualizada a Lista Mestra, ou um controle Qualidade Dica: Verificar se a forma de arquivamento, tempo de retenção e descarte
equivalente dos registros. ocorre como o descrito na lista mestra.

Comprometimento da direção (NBR ISO 9001: 5.1, 5.5)

Se a alta direção evidencia o seu comprometimento com Direção Dica: através dos objetivos, política da qualidade e análises críticas
o desenvolvimento e com a implementação do sistema
de gestão, como também com a melhoria contínua da
eficácia conforme MQ item 5.1.
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Se a alta direção assegura a disponibilidade de recursos Direção Dica: se possível coletar informações quanto ao planejamento estratégico

Se o pessoal administrativo e produtivo tem autoridade e Direção Dica: verificar as cartas de competência.
recursos para:
-Desempenhar suas tarefas;
-Identificar ocorrências de desvios do sistema de gestão
da qualidade ou dos procedimentos para a realização de
ensaios e/ou calibrações;
-Iniciar ações para prevenir ou minimizar tais desvios.

Se a alta direção estabelece uma comunicação relativa a Direção Dica: meios de comunicação: jornal, e-mail ou memorandos
eficácia do sistema de gestão

Foco no cliente –
cliente  – atendimento, satisfação e reclamação (NBR ISO 9001: 5.2, 7.2, 8.2)
Se oferece cooperação aos clientes ou a seus Vendas Dica: deve ser considerado o cliente interno.
representantes conforme MQ, item 7.2
Verificar se a área:
- Esclarece o pedido do cliente;
- Orienta o cliente sobre assuntos pertinentes,
- Como é processada a informação (verificar registros
como e-mail, fax e/ou outros)
Se a alta direção assegura que os requisitos do cliente são Direção Dica: As evidências deste item podem ser coletadas no decorrer da visita, ou
determinados e atendidos com o propósito d e aumentar seja, pode ser uma conclusão da equipe audi tora ao final da avaliação.
a satisfação do cliente.

Se a organização analisa criticamente os requisitos Direção Dica: como a área verifica a capacidade em atender os requisitos do cliente.
solicitados pelo Cliente e garante de seu cumprimento,
conforme IT 068.

Se o tratamento das reclamações ocorre conforme a IT Vendas / Dica: verificar como é aberto uma reclamação e seu fechamento. Este item
069. Inspeção também poderá ser verificado com a Inspeção.

Se a organização monitora as informações relativas aos Direção Dica: pesquisa de satisfação de clientes, ver resultados e se há uma ação após a
requisitos do Cliente. Se a organização atende todas as avaliação.
exigências do cliente e/ou se preocupa em atendê-lo ,
conforme IT 073.
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Política de gestão da qualidade e planejamento do sistema de gestão (NBR ISO 9001: 4.1, 5.3,5.4)
Se os colaboradores conhecem e entendem a política de Direção Dica: verificar no decorrer da auditoria, consultando os colaboradores.
gestão da qualidade.

Se os objetivos da qualidade estão definidos (disponíveis Qualidade Dica: O indicador de atendimento a prazos é definido pela Diretoria como é um
na intranet ).
). indicador obrigatório: deve ser implementado, acompanhado e analisado.
Se o monitoramento, análise e avaliação dos objetivos
são realizados, pelo menos uma vez por ano, nas análises
críticas pela direção.
Se a integridade do sistema de gestão é mantida quando Qualidade Dica: Verificar o cumprimento das metas estabelecidas no Plano de Transição
são planejadas e implementadas mudanças na
organização.

Análise crítica do sistema de gestão da qualidade (NBR ISO 9001: 5.6, 8 .4)
Se as análises críticas acontecem pelo menos uma vez por Qualidade Dica: Recomenda-se que a análise crítica dos indicadores ocorra várias vezes por
ano e se a alta direção da área está ciente e apó ia as ano.
decisões tomadas.

Se a realização das análises críticas considera os assuntos Qualidade Dica: além da verificação da ata de reunião de análise crítica, poderá ser
abaixo: consultado um plano de ação (caso tiver).
-resultados de auditorias internas;
-realimentação de clientes;
-desempenho de processos e conformidade de produto;
-situação das Ações corretivas e preventivas;
- ações de acompanhamento sobre as análises criticas
anteriores;
-mudanças que possam afetar o sistema de gestão;
- manifestações de clientes e reclamações;
-recomendações de melhoria;
-recursos; e Treinamento de pessoal.
Recursos humanos –
humanos  – Responsabilidade, autoridade e comunicação
comunicação (NBR ISO 9001: 6. 2)
Se a estrutura organizacional da área está atualizada. Qualidade Dica: A estrutura organizacional pode ser em formato de organograma ou pode
ser algo como a identificação das funções e suas responsabilidades, como por
exemplo, as cartas de competência

Se há um planejamento para treinamento, promovendo a Qualidade

ações para atingir a competência necessária.
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Assegurar que o pessoal está consciente quanto à Qualidade

pertinência e suas atividades e de como contribuem com
os requisitos do produto, mantendo registros dos
treinamentos realizados.
Se há uma avaliação da eficácia das ações executadas. Qualidade Dica: questionários de avaliação.

Ambiente de trabalho, infra-estrutura (NBR ISO 9001: 6.3, 6.4)

A organização mantém uma infra-estrutura adequada Qualidade Dica: Espaço de trabalho, instalações, equipamentos, entre outros.
para realização do serviço
A organização se preocupa em atender e ajustar as Qualidade Dica: verificar com o Departamento de Segurança do Trabalho.
condições físicas, ambientais e outros, tais como ruídos,
temperatura, umidade e iluminação adequada.
Se o ambiente encontra-se organizado (locais Qualidade Dica: programa 5’S
demarcados, passagens livres etc.) e limpo.

Planejamento da realização de produto (NBR ISO 9001: 7.1)

A organização possui procedimentos necessários para a Engenharia Dica: Estabelece processos e documentos e prove recursos para a fabricação do
realização do produto MQ 7.1 produto? Verificar junto com o plano da qualidade

Sobre a verificação, medição, validação, e inspeção do Engenharia

processo de teste do produto, bem como a aceitação do
produto.
Como é realizado os registros de evidencia de q ue o Engenharia Dica: este item pode ser verificado junto com o item 7.3
processo de realização do produto está de acordo e
aprovado para fabricação do produto. MQ 7.1
Processos relacionados a clientes (NBR ISO 9001: 7.2)
Como é realizada a comunicação com o cliente. Vendas Dica: tratamento das consultas e emissão de propostas.

De qual forma é realizado o registro e armazenamento do Vendas Dica: todas as informações dos clientes, desde ao primeiro atendimento,
contato. emissão de orçamentos, aceite das propostas e possíveis reclamações.

Como é realizada a análise de capacidade em atender a Vendas Dica: a organização deve analisar criticamente antes de assumir o compromisso
solicitação do Cliente de fornecer o produto, conforme IT 068.
Qual o canal a empresa disponibiliza para a comunicação Vendas Dica: através de site, telefones, e-mails. Verificar se a internet a página está
com o cliente atualizada.
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Projeto e desenvolvimento (NBR ISO 9001: 7.3) MQ 7.3

Se a atividade foi planejada; Engenharia Dica: solicitar cronograma do projeto
Está sendo designada a pessoal qualificado com recursos
adequados (Responsabilidades e autoridades);
Os planos estão sendo atualizados à medida que se
desenvolvem; e está sendo assegurada a comunicação.
Sobre os projetos anteriores como resgatá-los Engenharia

Análise crítica do projeto na qual avaliem o s resultados Engenharia

obtidos e identificar os problemas e propor ações
necessárias
Quanto as saídas so projeto, analisar se: Engenharia
- atende aos requisitos inicial;
- fornece informações apropriadas para aquisição
produção e prestação de serviços;
- referencias de critérios de aceitação;
-especificam as características do produto.
Aquisição (NBR ISO 9001: 7.4)
Se os dados para a aquisição descrevem os insumos Compras Dica: Verificar requisições de compra e de almoxarifado. Se as aquisições são
pedidos, incluindo especificações adequadas e/ou realizadas conforme EPM’S.
identificação de requisitos, conforme IT 076.

Se aplicável, seguem os procedimentos para recebimento Compras/Rece Dica: verificar se seguem a IT 002 (TI’s 098, 097, 086 e 084, de inspeção no
de material/serviço e asseguram a adequação dos bimento recebimento)
requisitos de aquisição.
De que forma é realizada a seleção de fornecedores Compras Dica: auditorias de avaliação para o fornecimento

De que forma são qualificados os fornecedores Compras Dica: projeto de desenvolvimento de fornecedores

De que forma são avaliados os fornecedores Compras/Rece Dica: verificar se possuem sistema de avaliação, do tipo IQF e alimentação deste
bimento banco.

Produção e fornecimento de serviço (NBR ISO 9001: 7.5)

De que maneira a organização assegura o planejamento e Produção Dica: quais documentos são disponibilizados aos operadores e montadores para
a realização do produto. a execução do serviço. São válidos: Processos de fabricação, Tabelas, IT’s,
Desenhos entre outros. Verificar seguem as condições físicas e ambientais
adequadamente, tais como, equipamentos e temperatura.
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Os produtos recebem identificação unívoca? Produção/ Dica: verificar a forma de aquisição da identificação.
Recebimento

De que maneira o produto é medido e monitorado ao Produção / Dica: Verificar se além da identificação, há placas de status da etapa do
longo da sua confecção? Inspeção processo.

A organização identifica, verifica e protege a prop riedade Recebimento Dica: verificar de que maneira, ocorre esta identificação e rastreabilidade,
do cliente? conforme IT 002.
Como a organização assegura a preservação do produto Produção/ Dica: verificar se esta sendo seguido conforme a IT 089 e se ale de embalagem,
durante o processamento interno até a entrega? Expedição proteção há manual de instrução e cuidados com o produto.

Controle de dispositivos de monitoração e medição (NBR ISO 9001: 7.6)

Como a organização assegura a conformidade do produto Inspeção Dica: verificar quais equipamentos são calibrados/ajustados e se estão
com os requisitos determinados. calibrados/ajustados.
De qual forma os equipamentos para medição estão Inspeção Dica: solicitar um equipamento e conferir sua identificação e confrontar com os
identificados quanto ao status de calibração. relatórios de calibração e validade da medição.

Os equipamentos de medição estão protegidos contra Inspeção Dica: verificar se o ambiente está climatizado adequadamente, se os
ajustes que invalidariam o resultado de medição e se equipamentos estão dispostos de uma maneira segura contra desajustes.
protegido contra danos durante o manuseio, manutenção
e armazenamento
Se tem controle do programa de calibração, onde Inspeção Dica: solicitar o cronograma de calibração.
necessário, e plano de manutenção.

Monitoração e medição de processo (NBR ISO 9001: 8.2)

A organização deve monitorar informações relativas à Qualidade/ Dica: verificar se a pesquisa de satisfação de cliente está sendo realizada e
percepção do Cliente quanto ao atendimento aos seus Vendas monitorada quanto as ações proposta em reunião de análi se crítica.
requisitos.
Se há um canal direto para elogios e reclamações e se Vendas Dica: verificar RAC’s.
após estes apontamentos de que forma há retorno ao
cliente.
A organização deve executar auditorias internas para Qualidade Dica: verificar histórico e registros das auditorias anteriores.
determinar se o sistema da qualidade está mantido e
implementado eficazmente.
De que forma a organização monitora e mede a eficácia Qualidade Dica: verificar os indicadores
dos resultados planejados?
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De que forma a organização verifica se os requisito s do Inspeção Dica: Relatórios de inspeção: Recebimento, Processo e Final. Evidência de
produto foram atendidos conformidade com os critérios de aceitação.

A organização dever manter registros indicando pessoas Inspeção
autorizadas par liberação do produto ao Cliente.
Controle de produto não-conforme (NBR ISO 9001: 8.3)
A organização deve assegurar que os produtos não- Inspeção /
conformes sejam identificados e controlados, conforme Qualidade
PSGI 003.
Dica: certificados de liberação
Dica: verificar se o procedimento está atualizado e reproduz a realidade da
empresa.
- como são identificados os produtos não-conformes;
- se foi estabelecido autoridades e responsabilidades para lidar com o produto
não-conforme;
- se está determinado quais ações que impedem o uso;
- se há formulários de acompanhamento para o tratamento desta não-
conformidade.

Melhoria contínua, ação corretiva e ação preventiva (NBR ISO 9001: 8.1, 8.5)
Se a organização aprimora continuamente a eficácia do Qualidade Dica: Pode ser analisado as reuniões mensais como apontamento e evidencia.
seu sistema de gestão por meio do uso da política da
qualidade, objetivos da qualidade, resultados de
auditorias, análise de dados, ações corretivas e
preventivas e análise crítica pela direção.

Se as ações corretivas tomadas são registradas no Qualidade

formulário FSGI 107

Se as ações corretivas foram implementadas. Qualidade

Se está sendo verificada a eficácia das ações corretivas Qualidade

conforme PSGI 004.
Caso as áreas identifiquem ações preventivas, devem Qualidade
manter planos de ação que contemple:
Data de início da implantação da ação p roposta;
Ação a ser tomada;
Responsável(is) pela execução;
Prazo para implementação;
Acompanhamento da implantação da ação;
Acompanhamento da eficácia da ação.
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