CHECK-LIST ISO 9001:2015
ITEM BREVE DESCRIÇÃO
Determinar os limites e aplicabilidade do sistema de
gestão, deve estar disponivel e ser mantido como
4.3
informação documentada. Declarando produtos e
serviços
A organização deve estabelecer, implementar e melhorar
o o seu SGQ incluindo os processos e suas interações:
determinando saidas, interação desses processos,
4.4
critérios metodos para assegurar a operação e controle,
atribuir responsabilidade e autoridade para esses
processos (Mapa de processos)
A alta direção deve estabelecer, implementar e manter
5.2.1 uma politica da qualidada: incluindo comprometimento
em satisfazer requisitos aplicaveis e comprometimento
com a melhoria contínua
Politica de qualidade deve: ser mantida como informação
5.2.2 documentada, ser comunicada e entendida na OK
organização e estar disponível para partes interessadas
pertinentes, como apropriado
A organização deve planejar: ações para abordar riscos e
6.1
oportunidade (abordagem de risco e oportunidades)
A organização deve determinar e prover os recursos
necessários para assegurar resultados válidos e
confiáveis quando monitoramento ou medição for usado
7.1.5.1 pra verificar a conformidade de produtos. (a organização OK
deve reter informação documentada como evidência de
que os recursos de monitoramento e medição sejam
apropriados). (item 6.0 Relatório do BV)
Os equipamentos devem ser: verificados e
calibrados/identificado para determinar sua atribuição/
7.1.5.2
salvaguardados contra ajustes, danos ou deterioração.
(item 6.0 Relatório do BV)
O SGQ deve inclui informação documentada por esta
7.5.1 norma e informação documentada determinada pela
organização como sendo necessária para a eficácia do
sistema de gestão.
Ao criar e atualizar informação documentada a
7.5.2 organização deve assegurar: Identificação e descrição/
formato/ análise crítica e aprovação quanto à adequação
e suficiência.
OK OBSERVAÇÃO
Utiliza o manual de qualidade para descrever o
escopo, porém falta citar a produção de fios de
NOK aço (não conformidade 12)
Demonstrou o mapa de processos no qual
também está explicitos no manual, porém
sugiro que seja demonstrado os indicadores de
medição dos processos.
OK
Há a política de qualidade e a politica de
tratamentamento de reclamação de cliente
OK
Está exposta nas máquinas e no setor de
qualidade
Não há uma abordagem para oportunidades e
NOK riscos feita
Utilizar o sistema Mylogical para o controle de
calibração dos equipamentos, que são feitos
em laboratórios certificados. Foram
evidenciados para por meio dos certificados de
calibração que são mantidos pela empresa
Boa parte dos equipamentos utilizados nos
processos estavam calibrados e verificados
dentro do prazo, porém havia 2 equipamentos
que estavam com a calibração ou a verificação
ok vencidas( não conformidade 07 e 08)
A documentação necessária é determinada
pela empresa baseada na portaria nº 73 do
imetro e outros procedimentos internos da
OK empresa sendo controlados pelo software
Qualyteam
A informação documentada é controlada pelo
sistema qualyteam. Estão devidamente
aprovadas e assinadas, porém há um
documentos - EFI-QUA-01 (Não conformidade
ok 02 e 03) desatualizado

Assegurar que a documentação: esteja protegida
sufientemente, abordando aspectos como : distribuição,
7.5.3 acesso, recuperação e uso, armazenamento e
preservação, controle de alterações e retenção e
disposição.
A organização deve determinar os requisitos para
8.1 produtos e serviços/ estabelecer critérios para os
processos e aceitação de produtos/ determinar os
recursos necessários/ implementar controles.
A organização deve determinar os controles a serem
aplicados para os processos, produtos e serviços
providos externamente.
8.4.1
A organização deve determinar e aplicar critérios para a
avaliação, seleção, monitoramento de desempenho e
reavaliação de provedores externos
A organização deve assegurar que produtos e processos
8.4.2 externamente não afetem adversamente a capacidade
da organização de entregar consistentemente produtos e
serviços conformes (item 2.0 Relatório do BV)
A organização deve comunicar para o provedor externos
seus requisitos para: processos, produtos a serem
8.4.3 providos/ aprovação de produtos/ competência/ NOK
interações / controle e monitoramento do desempenho
do provedor
A organização deve implementar produção sob
condições controladas incluindo: a disponibilidade de
8.5.1 informação documentada, de recursos de
monitoramento, atividades de monitoramento,
infraestrutura adequada, designação de pessoas
competente.
A organização deve usar meios adequados para
identificar saídas quando isso for necessário assegurar a
8.5.2 conformidade de produtos e provisão de serviço.
(rastreabilidade)
A organização deve preservar as saidas durante
produção e provisão de serviço na extensão necessária,
para assegurar conformidade com requisitos
8.5.4 (preservação pode incluir identificação, manuseio,
controle de contaminação, embalagem, armazenamento,
transmissão e transporte e proteção (item 3 Relatório do
BV).
Grande parte dos documentos são protegidos
sufientementes faço apenas uma resalva em
relação à planilha de controle de ensaios. (Não
OK conformidade 01)
A organização determina os requisitos e
OK estabelecer os críterios por meio dos memoriais
descritivos disponíveis no sistema Qualyteam.
Existem alguns critérios explicitos para
avaliação de fornecedor, porém não há uma
avaliação de fornecedor levando em
consideração os critérios avaliativos. (não
NOK conformidade 04)
A organização assegura que as matérias-
primas providas externamente atende os
requisitos estipulados pela empresa na
OK espeficificação. Foi evidênciado por meio dos
ensaios que são realizados de acordo com o
procedimento padrão.
Não foi possivel evidenciar que os requisitos
são passados para o forncedor de forma
padrão (não conformidade 05)
Equipe do Laboratório treinada no
procedimento de inspeção. Equipe de
expedição treinada nos procedimentos de
produção. Em relação à equipe da produção há
uma ressalva de acordo com a (não
OK conformidade 06). Demais componentes todos
disponíveis conforme
A organização assegura que é possivel rastrear
o produto e sua origem a partir de uma
etiqueta de produção e da nota fiscal. É
possivel também identificar o destino dos
OK produtos.
A organização assegura a correta identificação
das produtos com etiquetas de produção e,
além disso os produtos são alocados em locais
onde são presevadas suas caracteristicas. A
movimentação e transporte também são feitas
de foram a atender tais requisitos
OK
 A organização atende os requisitos de pós-
entrega seguindo o procedimento de
tratamento de ocorrências de clientes e
A organização deve ateder aos requisitos para atividades mantendo também os canais de comunicação
pós-entrega: requisitos estatutários e regulamentares, as direta com o cliente com a ouvidoria.
8.5.5 consequências indesejáveis potencias associadas ao seu OK Estabelece também prazos e politica para
produto, requisitos do cliente e retroalimentação. (item tratamento de reclamações.
(item 10 Relatório do BV)

A organização determina processo para

verificar os requisitos do produto que está
A organização deve implementar arranjos para verificar expresso IFI-QUA-01. Verificou-se também os
se os requisitos do produto e do serviço foram atendido. ensaios arquivados.
A organização deve reter informação documentada
8.6 sobre liberação de produtos devendo inclui: evidência OK
de conformidade com os critérios de aceitação /
Rasteabilidade à pessoa que autorizam a liberação.
(item 3 Relatório do BV)

A organização identifica os produtos não

A organização deve assegurar que saídas que não conforme por meio da etiqueta da qualidade,
estejam conformes com seus requisitos sejam porém não foi possível evidenciar que todos os
8.7.1 identificados e controladas para prevenir seus uso ou nok produtos têm a etiqueta da qualidade (não
entrega não pretendido. (item 3 Relatório do BV). conformidade 10)

As não conformidades em produtos são

A organização deve reter informação documentada que registradas e mantidas evidênciadas por meio
descreva a não conformidade, descreve as ações das RPNC0333 10/01/19 do produto CA 90 9.7
tomadas, descrever as concessões obtidas, identifique a MM
8.7.2 autoridade que decide a ação com relação à não ok
conformidade.
(item 3 Relatório do BV).

Existem auditorias internas periodicas, a

A organização deve conduzir auditoria internas a ressalva que se faz é que de acordo com a
9.2 intervalos planejados para prover informação sobre se o ok periodicidade estipulada há auditoria atrasada.
sistema de gestão da qualidade. (não conformidade 09)

A analise crítica é realizada pela diretoria após

A análise crítica pela direção deve ser planejada e as auditoria externas.
9.3.2 realizada levando em consideração: situação ok
provenientes de análise críticas anteriores/ mudanças
externas e internas/ desempenho e a eficacia do SGQ .

A alta direção determina as saídas necessárias

As saídas da análise crítica pela direção devem incluir
9.3.3 decisões e ações relacionadas com: Oportunidade para
melhoria/ qualquer necessidade de mudança/
necessidade de recurso.
para a eficácia do sistema de gestão.
Evidênciado na pauta da reunião de análise
OK crítica ações como treinamento.

A organização utilizar o sistema qualyteam

Ao ocorrer uma não conformidade, incluindo as para controlar suas não conformidas e as ações
provenientes de reclamações, a organização deve: reagir tomadas
à não conformidade, avaliar a necessidade de ação para
10.2.1 ok
eliminar, implementar qualquer ação necessária, analisar
criticamente, atualizar riscos e oportunidades, realizar
mudanças no sistema

Todas as ações estão arquivadas no sistema

A organização deve reter informção documentada como
evidência: da natureza das não conformidades e
10.2.2
quaisquer ações subsequentes tomadas/ dos resultados
de qualquer ação
qualyteam, faço apenas uma ressalva em
relação as ações que são concluídas porém
ok esssa conclusão não é efetivada no sistema
qualyteam (não conformidade 11)

OBSERVAÇÕES GERAIS
Sugiro que seja estipulado uma periodicidade para o backup da planilha controle de ensaios se possível
Sugiro a criação de um metodo para avaliação de fornecedor nem que para isso seja necessário reduzir alguns critérios.
Sugiro a criação de um metodo para avaliação de fornecedor nem que para isso seja necessário reduzir alguns critérios.
Sugiro que se verifique com a analista de importação a possibilidade de está passando esses requisitos junto com o
contrato assinado para o fornecedor.
Sugiro que a qualidade também tenha acesso aos planos de manutenção das máquinas e equipamentos essenciais para
a conformação dos produtos.
Sugiro que após as reuniões de análise críticas seja registrados e comunicadas as ações a serem realizadas.

NÃO CONFORMIDADES
Não foi a possível assegurar que a planilha "controle de ensaio está atendendo o aspecto de recureção, pois
1
não há uma periodiciade de backup e mesma não é controlada pelo sistema Qualyteam

2 O EFI-QUA-01 Fio-máquina para fabricação de FN 60 está com data vencida de acordo com o qualyteam

3 Segundo o colaborador Adilton a tabela de redução que está disponível na máquina DEM estava errada.

4 Não foi possivel evidência uma avaliação de fornecedores levando em consideração os critérios estipulados.

5 Não foi evidenciado que os requisitos de avaliação e aceitação de produtos são comunicados para o fornecedor

O colaborador Adilton Araújo da máquina DEM alegou não ter sido treinado nos procedimentos de produção e
6 expedição do CA 60 e CA50, foi constatado que na lista de presença do treinamento não há assinatura dele.

No laboratório havia um paquimetro digital (P-40) que não foi localizado o certificado de calibração. Esse
7
equipamento é usado para medição conforme colaborador.

No laboratório a trena de aço estava com a verificação vencida de acordo com o indicado na etiqueta na
8
própria trena.

9 A última auditoria do segundo semestre de 2018 não foi feita.

Na área da máquina DEM foram evidênciados produtos apenas com a etiqueta de produção. Exemplo: Corrida
10 413678250 e 413669550. Havia também etiquetas da produção por cima da etiqueta da qualidade
impossibilitando a visualização sobre a liberação ou não do produto.

No relatório de não conformidade RPNC 069 2018 o gestor da logística não fechou as ações propostas, estas
11 ações foram concluidas porém não foram efetivadas no sistema qualyteam

12 No escopo não está citando a produção de fios de aços apenas de Barras de aço

13

ASSINATURA DE AUDITOR
 NÃO CONFORMIDADE
1-