CHECK-LIST DE AUDITORIA SiQ-Construtoras e

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Empresa Auditada Data de auditoria Equipe auditora Auditor Líder

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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

Aplicação
Qual o escopo do sistema de gestão da qualidade da construtora? Qual a
abrangência deste sistema?
ISO
1.2
Existe algum requisito da ISO 9001 que não pode ser aplicado à construtora
em função de sua natureza ou tipo de atuação? O requisito excluído
SiQ
pertence à seção 7 da ISO 9001?
2.1
2.2
Caso haja exclusão, ela afeta a capacidade da empresa em fornecer
produtos com qualidade aos seus clientes?
Requisitos gerais
A construtora identificou os processos necessários para o sistema de
ISO
gestão da qualidade?
4.1
Está definida a seqüência de e interação desses processos?
SiQ
2.1
Existe algum processo que a empresa adquire externamente e que afeta a
2.2
qualidade do produto final?
Generalidades sobre documentação
Estão incluídos dentro da documentação do sistema de gestão da
qualidade da construtora:

 declarações documentadas da política da qualidade e dos objetivos da

qualidade?
ISO
4.2.1
 manual da qualidade?
SiQ
 procedimentos documentados requeridos pela ISO 9001?
5
 documentos necessários para assegurar planejamento, operação e
controle eficazes dos processos?

 registros requeridos pela ISO 9001?

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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

Manual da qualidade
A construtora mantém um manual da qualidade que atenda ao requisito 1.2
ISO
da ISO 9001? O manual da qualidade atende ao requisito 4.1 da ISO 9001?
4.2.2
O manual da qualidade da empresa descreve o sistema de gestão da
SiQ
qualidade, relacionando os procedimentos ou pelo menos faz referência aos
2.3
mesmos?
Controle de documentos
Existe um procedimento documentado no sistema de gestão da qualidade
da construtora para controlar os documentos requeridos?

Está definida a forma como os documentos devem ser aprovados antes da

distribuição para uso?

Está definida a forma como os documentos são analisados criticamente,

atualizados e quando necessário reaprovados para uso?

Está definida a forma como as alterações e a situação da revisão atual é

ISO identificada?
4.2.3
O procedimento documentado assegura que as cópias de versões
SiQ pertinentes dos documentos estão disponíveis nos locais de uso?
5
O procedimento documentado assegura a integridade dos documentos da
qualidade, para que todos permaneçam legíveis e prontamente
identificáveis?

O procedimento documentado identificado os documentos de origem

externa e assegura que a distribuição dos mesmos seja feita de maneira
controlada?

Está definido um meio de assegurar que documentos obsoletos retidos não

sejam utilizados de forma não intencional?
Existe uma lista mestra ou procedimento equivalente de controle de
documentos que identifique a versão atual de cada documento do sistema
SiQ da qualidade?
5
O controle de documentos e dados abrange aqueles de origem externa, tais
como: normas técnicas, projetos, memoriais e especificações do cliente?
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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

Controle de registros

Existe um procedimento documentado no sistema de gestão da qualidade

da organização para controlar os registros da qualidade?
ISO
São mantidos registros da qualidade para demonstrar a operação eficaz do
4.2.4
sistema de gestão da qualidade?
SiQ
Os registros são prontamente identificáveis e recuperáveis?
16
Está definida a forma como a construtora identifica, armazena, protege,
recupera, retém e descarta os registros da qualidade?

Está definida a forma como a construtora coleta e indexa os registros da

qualidade?

Registros da qualidade pertinentes, oriundos de subcontratados são

SiQ
considerados como parte destes dados?
16
Quando acordado em contrato, os registros da qualidade estão
disponibilizados para avaliação pelo cliente ou seu representante durante
um período acordado?

Comprometimento da Direção

A alta direção demonstra seu comprometimento com o desenvolvimento e

implementação do sistema de gestão da qualidade e melhoria?
ISO
5.1
Comunica às diversas áreas da construtora a importância de atender aos
requisitos do cliente?

Foco no cliente

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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

ISO A alta direção da empresa tem a preocupação identificar e atender os

5.2 requisitos do cliente para obter a satisfação dos mesmos?

Política da qualidade

A política da qualidade é apropriada aos propósitos da construtora?

Demonstra o comprometimento com o atendimento às necessidades do

sistema de gestão da qualidade? Também demonstra preocupação com a
melhoria contínua da eficácia do sistema?
ISO
5.3 Sua estrutura permite uma análise crítica dos objetivos estabelecidos na
mesma?
SiQ
1.1 Existe a divulgação da Política da Qualidade, segundo uma estratégia
definida, para todos os funcionários da empresa? Ela é entendida por toda
organização?

A política da qualidade é analisada periodicamente para manutenção da

sua adequação?

Objetivos da qualidade

Os objetivos da qualidade estão definidos? Existem objetivos definidos para

atender aos requisitos do produto?
ISO
5.4.1
Todos os objetivos são estabelecidos para as funções e níveis pertinentes
da organização?
SiQ
1.1
Os objetivos da qualidade são mensuráveis e coerentes com a política da
qualidade?

SiQ
1.1 Existem indicadores para avaliar o progresso da empresa em relação aos
objetivos estabelecidos?

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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

O sistema de medição dos indicadores referentes aos objetivos da
qualidade está implantado?

O acompanhamento da evolução dos indicadores referente aos objetivos da

qualidade está ocorrendo?

Planejamento do sistema de gestão da qualidade

O planejamento do sistema de gestão da qualidade é realizado de forma a

satisfazer ao requisito 4.1 da ISO 9001 e aos objetivos da qualidade?
ISO
Existem mudanças planejadas para o sistema de gestão da qualidade?
5.4.2
O planejamento do sistema da qualidade assegura que o sistema de gestão
da qualidade permanece integro?

Foi elaborado um diagnóstico da situação da empresa, em relação aos itens

e requisitos da ISO 9001 e do PBQP-H? Foram realizados diagnósticos dos
processos internos da empresa?

Com base nos diagnósticos realizados, a empresa estabeleceu um

Planejamento para a Implantação do Sistema da Qualidade?

Este planejamento está sendo acompanhado? São gerados registros?

SiQ
2.2 Neste planejamento, estão definidos os responsáveis e prazos para o
atendimento dos requisitos do sistema da qualidade?

O planejamento apresenta os serviços e materiais a serem controlados em

cada nível de qualificação? As quantidades destes atendem ao SiQ?
 Serviços: C-15%, B-40%, A-100% dos 25 da lista do SiQ
 Materiais: C-20%, B-50%, A-100% dos definidos pela empresa (mínimo
30 relativos aos serviços)

Responsabilidade e autoridade
ISO
5.5.1

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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

A alta direção assegura que as responsabilidades e autoridades são

estabelecidas e comunicadas na empresa?
SiQ
1.3

Representante da direção
A alta direção designou um membro da empresa para ser o representante
da direção?

Esse representante da direção assegura que os processo necessários ao

ISO
sistema de gestão da qualidade estão estabelecidos, implementados e
5.5.2
mantidos?
SiQ
Ele relata o desempenho do sistema de gestão da qualidade à alta direção
1.2
e qualquer outra necessidade de melhoria?

O representante da direção promove a conscientização por toda

organização sobre a importância das necessidades do cliente?
Comunicação interna

A alta direção assegura processos de comunicação apropriados? O sistema

ISO
de gestão da qualidade assegura a comunicação da eficácia de seus
5.5.3
processos?

Análise crítica pela direção

ISO A alta direção analisa criticamente o sistema de gestão da qualidade a
5.6 intervalos planejados, de modo a verificar a pertinência, adequação e
eficácia do mesmo?
SiQ
1.4 São mantidos registros da análise crítica pela direção?
ISO Os dados de entrada da análise crítica incluem informações sobre:
5.6 resultados de auditorias, realimentação de clientes, desempenho dos
processos e conformidade do produto, situações de ação corretiva e
preventiva, acompanhamento das ações oriundas de análises críticas
anteriores pela direção, mudanças que possam afetar o sistema de gestão
e recomendações para melhoria?

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As saídas da análise crítica incluem decisões e ações relacionadas com:

melhoria da eficácia do sistema de gestão da qualidade e seus processos,
melhoria do produto em relação aos requisitos do cliente e necessidades de
recursos?
Está sendo feito o acompanhamento dos indicadores da qualidade? A
SiQ
análise crítica da empresa utiliza os resultados dos indicadores para
1.4
avaliação e melhoria do sistema?
Provisão de recursos
A organização determina e provê recursos necessários para a implementar
e manter o sistema de gestão da qualidade? Entre eles estão previstos
ISO recursos financeiros, equipamentos, designação e treinamento de pessoal?
6.1
Os recursos também são destinados a promoção de melhoria contínua na
SiQ eficácia do sistema de gestão da qualidade?
1.3
São identificados e providos os recursos necessários para aumentar a
satisfação do cliente por meio do atendimento aos seus requisitos?
Recursos humanos
O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto tem
sua competência avaliada com base na sua educação, treinamentos,
habilidades e experiências apropriadas?

Estão definidas as competências necessárias para o pessoal executar os

trabalhos que afetam a qualidade do produto?

A construtora identifica e provê treinamentos necessários ou toma outras

ISO
ações para satisfazer as necessidades de competência estabelecidas para
6.2
o pessoal?
SiQ
São avaliadas as eficácias dos treinamentos e ações executadas?
18
Os treinamentos e ações asseguram que o pessoal está consciente da
importância e como sua atividade contribui para alcançar as metas dos
objetivos da qualidade?

São mantidos registros apropriados de educação, treinamentos, habilidades

e experiências do pessoal que executa os trabalhos que afetam a qualidade
do produto?
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Infra-estrutura
A organização mantém uma infra-estrutura como: edifícios, espaço de
ISO
trabalho, instalações associadas, equipamentos para processos, serviços
6.3
de transporte e apoio, necessários para atender aos requisitos do cliente?
A empresa tem procedimento para estabelecimento de plano de
SiQ manutenção dos equipamentos que considere críticos para a sua
9.1.4 Qualidade?

Ambiente de trabalho

ISO As condições do ambiente de trabalho são adequadas para assegurar que

6.4 as atividades do sistema são executadas em conformidade?

Planejamento da realização do produto

A construtora planeja os processos necessários para a realização do

produto?

O planejamento da realização do produto é coerente com os outros

processos do sistema?
ISO
7.1
O planejamento da realização do produto contempla os objetivos da
qualidade, requisitos para o produto, necessidade de estabelecer novos
processos, documentos ou recursos, critérios de verificação, validação e
monitoramento de atividades, registros necessários para evidenciar o
atendimento aos requisitos?

SiQ A empresa possui procedimentos documentados para a elaboração de

2.4 Plano da Qualidade de cada obra (PQO)?

O PQO de cada obra contém os elementos abaixo:

 organograma da obra?
 matriz de responsabilidades (incluindo cliente e projetistas)?
 programa de treinamento específico para a obra?
 relação de materiais e serviços controlados?
 procedimentos e listas de verificação específicos para a obra?
 Planejamento e controle da obra?
 Plano de manutenção de equipamentos?
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 Projeto de canteiro?
 Segurança do trabalho?
 É definido um destino adequado para os resíduos sólidos e líquidos
produzidos pela obra?

Estes elementos fazem referência ao Manual da Qualidade, procedimentos

do sistema, especificações do cliente ou normas pertinentes?

Planejamento da realização do produto (continuação)

A empresa tem procedimentos documentados garantindo o planejamento e
controle de obras, prevendo a forma que a empresa construtora:
 defina as atividades envolvidas na execução de uma obra e suas
durações
 defina as precedências e as dependências entre elas;
SiQ
 defina os diferentes recursos envolvidos em cada atividade;
9.1.3
 realize o planejamento inicial da obra;
 estabeleça programações das atividades;
 promova o controle do desenrolar das atividades;
 promova o replanejamento em função dos controles feitos.

Processos relacionados a clientes

A construtora determina quais são os requisitos especificados pelo cliente,
inclusive os requisitos para entrega e atividades de pós-entrega?

Também identifica e define os requisitos não declarados explicitamente pelo

ISO cliente, mas necessários para o uso especificado ou intencional, quando
7.2.1 conhecido?

Existe a preocupação com os requisitos estatutários e regulamentares

relacionados ao produto ou qualquer outro requisito adicional e relevante
determinado pela própria empresa?
Análise crítica dos requisitos relacionados ao produto
ISO É realizada uma análise crítica dos requisitos do cliente antes da empresa
7.2.2 assumir compromisso de fornecer um produto ao cliente? (Entende-se
compromisso como um envio de proposta, aceitação de contratos ou
SiQ pedidos, aceitação de alterações de contratos ou pedidos)
3
Para a análise crítica, todos os requisitos do produto estão definidos? Os
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requisitos de contrato ou pedido que difiram daqueles previamente
manifestados estão resolvidos?

A construtora analisa se tem capacidade para atender aos requisitos

definidos?

São mantidos registros da analise crítica dos requisitos relacionados ao

produto?
Análise crítica dos requisitos relacionados ao produto (continuação)

Quando não houver uma declaração formal dos requisitos pelo cliente, a
organização efetua uma confirmação destes requisitos antes da aceitação?

A organização concede ao cliente a permissão de solicitar alterações dos

ISO
requisitos do produto?
7.2.2
A organização promove uma análise crítica das alterações antes da
SiQ
aceitação das mesmas?
3
Quando promovidas alterações dos requisitos do produto, a empresa
assegura que o pessoal pertinente é alertado sobre tais requisitos
alterados?

Comunicação com o cliente

A construtora estabeleceu um meio eficaz de comunicação com o cliente

ISO para troca de informações sobre o produto, tratamento de consultas,
7.2.3 assuntos relacionados com o contrato ou pedido, incluindo emendas,
realimentação do cliente e tratamento de reclamações?

Planejamento do projeto
ISO
7.3.1 A empresa planeja o desenvolvimento do projeto do produto?

O planejamento contempla?
 Os estágios do projeto e desenvolvimento;
 As análises críticas, verificações e validações para cada estágio do
projeto;

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 As responsabilidades e autoridades sobre cada atividade do projeto e
desenvolvimento do produto.

A empresa gerencia as interfaces entres os diferentes grupos envolvidos no

projeto e desenvolvimento para assegurar a comunicação adequada?

O planejamento é atualizado a cada estágio do projeto e desenvolvimento?

Planejamento do projeto (continuação)

Estão estabelecidos e implementados procedimentos documentados que

permitam a coordenação e recebimento de projetos por ela contratados
para a o bom desenvolvimento e integração entre eles?
SiQ
Tais procedimentos prevêem a forma pela qual a empresa qualifica,
9.1.2
contrata e avalia os projetistas envolvidos?

Tais procedimentos prevêem a forma pela qual a empresa coordena,

controla o processo de desenvolvimento e recebimento dos projetos?

Entradas de projeto

A empresa define as entradas de projeto? Essas entradas são claras e são

mantidos registros delas?

Os seguintes itens são considerados nas entradas de projeto?

 Requisitos de funcionamento e desempenho;
ISO
 Requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis;
7.3.2
 Informações de projetos semelhantes anteriores;
 Outros requisitos essenciais.

As entradas de projetos são analisadas criticamente quanto à sua

adequação?

Saídas de projeto
ISO
7.3.3 As saídas de projeto são apresentadas de forma a permitir a verificação em
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relação às entradas? Estas saídas são aprovadas antes de sua liberação
para uso?

As saídas de projeto e desenvolvimento possuem?

a) Informações apropriadas para aquisição, produção e fornecimento
de serviço;
b) Fazer referência ou contém critérios de aceitação de produto;
c) Especificar características de produto que sejam essenciais para
seu uso seguro e adequado.

Análise crítica de projeto

São realizadas análises críticas nos projetos em estágios apropriados?
Estas análises avaliam a capacidade dos projetos em atender aos
ISO requisitos e também identificar problemas e propor ações necessárias?
7.3.4
Os representantes de cada função envolvida no projeto e desenvolvimento
participam dessa análise crítica? São mantidos registros da análise crítica?
Existem e são implementados procedimentos documentados que permitam
a análise crítica de projetos dos subsistemas ou da obra toda onde ela
intervém, visando a integração entre os mesmos e possibilitando a correta
execução das obras?

Tais procedimentos prevêem a forma pela qual a empresa procede à

análise crítica de toda a documentação afeita ao contrato (projetos,
SiQ memoriais, especificações)?
9.1.1
Tais procedimentos prevêem também a forma pela qual a empresa emite
parecer sobre a documentação recebida, destina cópia do mesmo ao
cliente e aos respectivos projetistas, onde ela aponte suas necessidades
face à consecução dos serviços de execução previstos, as deficiências em
termos de informações, as incompatibilidades de toda ordem porventura
detectadas e as modificações e adaptações necessárias de qualquer
natureza?
Verificação de projeto

ISO A organização executa as verificações de projetos em estágios apropriados

7.3.5 para assegurar que as saídas do projeto atendem às entradas do projeto?

Validação de projeto e desenvolvimento

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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

São realizadas validações de projetos para identificar se o produto é capaz
de atender aos requisitos de uso intencional?
ISO
7.3.6
Esta validação e efetuada antes da entrega do produto? São mantidos
registros da validação?
Controle de alterações de projeto

ISO As alterações de projeto são identificadas e controladas? A análise crítica

7.3.7 avalia o efeito das alterações em partes ou produto já entregue?

Processo de aquisição

A construtora assegura que o produto ou serviço adquirido está conforme

com os requisitos especificados de compra ou contratação?

O tipo ou extensão do controle aplicado pela empresa é adequado ao

impacto do produto ou serviço nos processos de execução ou no produto
ISO
final?
7.4.1
A empresa avalia e seleciona fornecedores com capacidade em atender os
SiQ
requisitos da construtora?
6.3
Estão definidos os critérios para seleção, avaliação e reavaliação dos
fornecedores?

São mantidos registros dos resultados das qualificações, avaliações e

quaisquer ações provenientes da avaliação?

SiQ
6.1.1
6.1.2 A lista de materiais controlados é representativa dos sistemas construtivos
utilizados nos tipos de obras da empresa?

O número de materiais controlados atende a 100% da lista definida pela

empresa, de acordo com as exigências para o nível A?

Todos os materiais que têm a inspeção de recebimento ou ensaios exigidos

pelo cliente são controlados?
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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

Todos os materiais críticos para a qualidade da obra são controlados?

Existem registros gerados para, pelo menos, a metade dos materiais

controlados?

Os materiais definidos estão sendo controlados em todas as obras do

escopo?

Informações de aquisição
As informações de aquisição descrevem o produto ou serviço a ser
adquirido?
ISO
Quando apropriado, as informações contemplam as necessidades de:
7.4.2
aprovação de produto, procedimentos, processos, equipamentos,
qualificação de pessoal ou sistema de gestão da qualidade?
SiQ
6.2
A construtora assegura a adequação dos requisitos de aquisição antes da
sua comunicação ao fornecedor? Os documentos de compra são
analisados e aprovados antes de sua liberação?

SiQ Existem procedimentos documentados e treinados para especificação dos

6.1.3 materiais controlados? Há evidências de implantação?

Verificação do produto adquirido

Quando adequado a construtora estabelece e implementa inspeção ou
outras atividades para assegurar que o produto adquirido atende aos
requisitos de aquisição especificados?
ISO
7.4.3
Quando o cliente ou a própria empresa pretender executar a verificação nas
instalações do fornecedor, ela declara tais intenções na nas informações de
SiQ
aquisição?
6.4
Essa declaração especifica as providências de verificação e métodos de
liberação de produto?
Controle de produção e fornecimento de serviço
ISO A construtora realiza a produção de forma planejada e sob condições

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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

controladas? Essas condições controladas, quando aplicável, contemplam:

a) a disponibilidade de informações que descrevam as características do

produto?
b) a necessidade de instruções de trabalho?
7.5.1 c) o uso de equipamentos adequados?
d) a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medição?
e) a implementação de medição e monitoramento?
f) a implementação de processo de liberação, entrega e atividades de pós-
entrega?

Controle de produção e fornecimento de serviço (continuação)

A lista de serviços controlados é representativa dos sistemas construtivos
utilizados nos tipos de obras da empresa?

O número de serviços controlados atende a 100% da lista definida pela

empresa (mínimo 25 do SIQ)? Todos os serviços críticos para a Qualidade
da obra são controlados conforme Plano da Qualidade da Obra?

SiQ Todos os serviços que têm a inspeção exigida pelo cliente são controlados?
9.2
Existem procedimentos de execução documentados e treinados para os
serviços controlados definidos para o nível A? Há evidências de
implantação?

Os serviços definidos estão sendo controlados em todas as obras do

escopo? Existem registros gerados para, pelo menos, a metade dos
serviços controlados?
Existe procedimento para a entrega da obra, com toda a documentação
técnica exigida pelo cliente?
SiQ
15.3 É fornecido ao cliente o Manual do Proprietário com as principais
informações sobre condições de utilização das instalações e equipamentos
e orientação para a operação e manutenção da edificação?
Existem procedimentos para assistência técnica abrangendo: recebimento e
registro de reclamações vindas dos clientes; análise e comunicação ao
SiQ
cliente quanto à cobertura em garantia; execução do serviço e verificação
19
do atendimento às especificações; análise de ações corretivas e
preventivas decorrentes?
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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

Identificação e rastreabilidade
Quando apropriado, a construtora identifica a produto por meio adequados
ao longo de sua realização?
ISO
7.5.3 A empresa identifica a situação dos materiais e serviços controlados no que
se refere aos requisitos de monitoramento e medição?
SiQ
8 Para os materiais aplicáveis, ou no caso de situações emergenciais, é
12 garantida sua rastreabilidade, controlando e registrando a identificação
única do produto?

Propriedade do cliente
A construtora tem cuidados com a propriedade do cliente enquanto estiver
sob seu domínio ou sendo utilizada por ela?
ISO
7.5.4 Existem meios estabelecidos para identificar, verificar, proteger e
salvaguardar a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporação
SiQ no produto final?
7
Em casos de perdas, danos ou inadequações da propriedade do cliente,
como a empresa registra a ocorrência e informa o cliente?
Preservação do produto
A construtora preserva a conformidade do produto e dos serviços
ISO executados durante os processos internos até a entrega?
7.5.5
A preservação inclui meios para identificação, manuseio, embalagem,
SiQ armazenamento e proteção dos materiais utilizados?
15.1
15.2 Também existem meios para preservação das partes constituintes do
produto?
Controle dos dispositivos de medição e monitoramento
ISO A construtora define quais os dispositivos de medição e monitoramento
7.6 necessários para evidenciar a conformidade do produto?

SiQ Os processo de medição são adequados aos processos de monitoramento

11 do produto?

Os dispositivos de medição e monitoramento são:

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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

 identificados e calibrados ou verificados em intervalos estabelecidos,
contra um padrão rastreável?
 ajustados ou reajustados quando necessário?
 identificados para evidenciar a situação da calibração?
 protegidos contra ajustes que possam invalidar os resultados da
medição?
 protegidos de danos ou deterioração durante o uso?

A empresa avalia os resultados das medições anteriores quando

identificado que o dispositivo não está conforme?

São mantidos registros da calibração dos dispositivos?

Generalidades sobre medição, análise e melhoria
A construtora planeja e implementa os processos de monitoramento,
ISO análise e melhoria para:
8.1  demonstrar a conformidade do produto?
 assegurar a conformidade e melhorar continuamente a eficácia do
SiQ sistema?
20
Estão definidos os métodos aplicáveis, incluindo técnicas estatísticas?
Satisfação dos clientes

A construtora efetua o monitoramento das informações relativas à

ISO percepção do cliente sobre o atendimento aos seus requisitos?
8.2.1
Estão definidos os métodos para obtenção e uso destas informações?

Auditorias internas
ISO A construtora executa auditorias internas da qualidade em intervalos programa-
8.2.2 dos para verificar adequação do sistema aos dispositivos planejados, requisitos
da ISO 9001 e SiQ-Construtoras e se ele está mantido adequadamente? A
SiQ empresa mantém um programa de auditoria interna? Ele é planejado com base
17 na complexidade dos processos e resultados de auditoria anteriores?

A seleção da equipe auditora proporciona imparcialidade, objetividade e

independência? As auditorias são realizadas por pessoal independente
daqueles que têm responsabilidade direta pelo processo auditado?

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Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

As auditorias internas prevêem o acompanhamento e verificação das ações
de corretivas em processo ou já concluídas?
SiQ O planejamento das auditorias abrange todos os processos do Sistema da
17 Qualidade, prevendo que sejam auditados no mínimo uma vez por ano?
Medição e monitoramento de processos
A construtora aplica métodos adequados para monitoramento e medição
dos processos do sistema de gestão da qualidade?
ISO
Os meios estabelecidos para monitoramento e medição são adequados
8.2.3
para demonstrar se os processo são capazes de alcançar os resultados
planejados?

Medição e monitoramento de produto

A construtora mede e monitora as características do produto, em momentos
apropriados, para verificar se atendem aos requisitos especificados?
ISO
Os resultados da medição e monitoramento do produto são mantidos para
8.2.4
evidenciar o atendimento aos critérios de aceitação estabelecidos pela
empresa? São registradas as pessoas autorizadas à liberação do produto?
SiQ
10
A construtora assegura que os materiais ou serviços não são liberados
12
antes que seja evidenciada a sua conformidade? A empresa prevê a
liberação mediante aprovação de autoridade pertinente ou mesmo pelo
cliente?

Existem procedimentos de inspeção de recebimento para todos os

materiais controlados?
SiQ
10 Existem procedimentos de inspeção para todos os serviços controlados?

Existe procedimento para inspeção final da obra antes da sua entrega?

Controle de produto não conforme

ISO A construtora assegura que os materiais e serviços não conformes são
8.3 identificados e controlados? Existe um procedimento documentado para
descrever como o produto não conforme é tratado? Incluindo as
SiQ responsabilidades sobre a identificação e disposição?
13

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Folha: 19 / 21

Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

A empresa trata os produtos não conformes da seguinte forma:
 executa ações para eliminar a não conformidade?
 autoriza o uso, liberação ou aceitação sob concessão?
 toma ações para impedir o uso pretendido ou aplicações originais?

Quando o serviço controlado é corrigido, são executadas atividades de

reverificação para identificar a conformidade com os requisitos?

Quando a não conformidade do produto for detectada após a entrega, a

construtora toma as ações apropriadas em relação aos efeitos, ou
potenciais efeitos, da não conformidade?

São mantidos registros do tratamento da não conformidades?

Análise de dados
A construtora determina, coleta e analisa os dados apropriados para
demonstrar adequação e eficácia do sistema e para promover melhorias?
Estão definidos quais os dados do próprio sistema ou qualquer outra fonte
pertinente que serão analisados?
ISO
8.4 Os dados fornecem informações sobre:
 satisfação de clientes?
 conformidade com os requisitos de produto?
 características e tendências dos processos e produtos?
 fornecedores?
Melhoria contínua
ISO A empresa promove efetivamente a melhoria de seu sistema de gestão da
8.5.1 qualidade?
Ação corretiva
ISO A construtora executa ações corretivas para eliminar as causas de não
8.5.2 conformidades para evitar que voltem a ocorrer? As ações são adequadas
aos efeitos das não conformidades?
SiQ Existe um procedimento documentado que estabelece:
14.1  a análise de não-conformidades (incluindo reclamações de clientes)?
 determinação das causas de não conformidades?
 avaliação de ações para assegurar que tais não conformidades não
voltem a ocorrer?
 determinação e implementação de ações necessárias?
 registros dos resultados das ações executadas?
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Folha: 20 / 21

Requisito Pergunta / Verificação Comentários / Documentação verificada / Atendimento

 análise de ações corretivas executadas?
Ação preventiva
A construtora executa ações preventivas para eliminar as causas de não
conformidades potenciais para evitar que ocorram? As ações são
adequadas aos efeitos das não conformidades potenciais?
ISO Existe um procedimento documentado que estabelece:
8.5.3  determinação da não conformidade potencial e suas causas?
 avaliação da necessidade de ações para evitar a ocorrência da não
SiQ
conformidade?
14.2
 determinação e implementação de ações necessárias?
 registros dos resultados das ações executadas?
 análise crítica de ações preventivas executadas?

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Folha: 21 / 21

Serviços obrigatoriamente controlados, segundo a etapa da obra  :

Vedações horizontais :
12. execução de contrapiso ;
Serviços preliminares : 13. execução de revestimento de piso interno de área seca ;
1. compactação de aterro3 ; 14. execução de revestimento de piso interno de área úmida ;
2. locação de obra. 15. execução de revestimento de piso externo ;
Fundações : 16. execução de forro ;
3. execução de fundação3 . 17. execução de impermeabilização3 ;
Estrutura de concreto armado : 18. execução de cobertura em telhado.
4. execução de fôrma ; Esquadrias :
5. montagem de armadura ; 19. colocação de batente e porta ;
6. concretagem de peça estrutural. 20. colocação de janela.
Vedações verticais : Pintura :
7. execução de alvenaria não estrutural e de divisória leve ; 21. execução de pintura interna ;
8. execução de alvenaria estrutural ; 22. execução de pintura externa.
9. execução de revestimento interno de área seca ; Sistemas prediais :
10. execução de revestimento interno de área úmida ; 23. execução de instalação elétrica3 ;
11. execução de revestimento externo. 24. execução de instalação hidro-sanitária3 ;
25. colocação de bancada, louça e metal sanitário

Notar que, em qualquer nível, a empresa deve garantir, conforme identificado durante a realização de
análise crítica de contrato (item 3), que sejam também controlados todos os serviços que tenham a 3  Somente procedimentos de inspeção, caso o serviço seja subempreitado.
inspeção exigida pelo cliente.

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