Procedimento Operacional Padrão

Código Data da versão Versão atual Data da versão Elaborado: Página

inicial atual XX
POP 001 1 de 3
XX/XX/2018 No 01 XX/XX/2018 Aprovado:
XX

Auditoria Interna
1. Objetivo

Definir a sistemática de planejamento e execução de auditorias internas.

2. Descrição

Exame sistemático e independente, para determinar se as atividades da Qualidade e seus

resultados estão de acordo com as disposições planejadas pela Organização, se atendem a
norma de referência e se estas foram implementadas com eficácia de modo adequado à
consecução dos objetivos.

2.1 Responsabilidade e autoridade

RESPONSABILIDADE AUTORIDADE
Planejamento de auditorias Gestão da Qualidade
Monitoramento de ações oriundas de auditorias Gestão da Qualidade
Acompanhamento de auditoria externa Gestão da Qualidade
Abertura de relatório de não conformidade Auditor interno
Realização de auditoria Auditor interno
Monitoramento de competências de auditor interno Gestão da Qualidade

2.2 Planejamento de auditorias

Deve ser realizado um planejamento anual que inclua todas as auditorias internas do sistema de
gestão da qualidade. O planejamento deve ser evidenciado no Programa de auditorias.
A freqüência das auditorias internas deve ser de, no mínimo, anuais. Onde necessário em função
de resultados de auditorias anteriores ou criticidade de processo, a frequência deve ser alterada
coerentemente.
As auditorias do sistema de gestão da qualidade devem cobrir todos os processos descritos no
manual da qualidade e todos os requisitos da norma ISO 9001:2015, 14001:2015 e OSHAS 18001.
A auditoria do sistema de gestão da qualidade deve ser divulgada a todos os processos com
antecedência através do Plano de auditoria, contendo data e hora, os processos a serem auditados e
os auditores responsáveis.

2.3 Qualificação dos Auditores

Pessoa qualificada e independente das atividades a serem avaliadas, designada para execução
das Auditorias, cujas funções básicas são:
• Verificação “in loco” das atividades pertinentes ao Sistema da Qualidade, em relação à Norma
de referência e aos procedimentos documentados.
• Elaborar o relatório da Auditoria, descrevendo os resultados verificados e relatando-os aos
responsáveis das atividades, para as eventuais ações corretivas/preventivas ou de melhoria.
• Acompanhar a implementação das ações identificadas, a fim de comprovar sua adequação e
eficácia em sanar as não conformidades identificadas.

Requisitos Mínimos Necessários para Qualificação do Auditor

DOCUMENTO CONTROLADO
 Procedimento Operacional Padrão

Código Data da versão Versão atual Data da versão Elaborado: Página

inicial atual XX
POP 001 2 de 3
XX/XX/2018 No 01 XX/XX/2018 Aprovado:
XX

Auditoria Interna
• Treinamento nos conceitos da norma ISO 19011, 9001, 14001 e Ohsas 18001
• Treinamento em técnicas de auditorias
• Habilidades: Facilidade de comunicação, senso de organização e redação adequada.

Auditorias internas poderão ser executadas por pessoal interno ou externo da Organização,
observando-se os requisitos mínimos acima estabelecidos.
O Auditor não pode auditar seu próprio trabalho.

Os auditores internos devem possuir competências baseadas em:

Treinamento: formação de auditor interno ou líder com base na norma ISO 9001, devendo ser
atualizado para a versão atual da norma.
As evidências de competências dos auditores internos devem estar disponíveis anexas aos
relatórios das auditorias.

2.5 Execução e relato de auditorias

As auditorias devem ser realizadas conforme especificado no planejamento anual, considerando-

se que durante o período programado, devem ser auditados todos os processos do sistema de gestão
da qualidade.
As auditorias devem ser registradas no Relatório de auditoria interna. As não conformidades
detectadas devem ser registradas no Relatório de não conformidade.
O tratamento das não conformidades deve ser realizado conforme o procedimento Gestão de
melhorias.

2.4 Planejamento da Auditoria

Sob responsabilidade do Coordenador do Sistema da Qualidade, visa estabelecer datas /

períodos da Auditoria, grupo auditor, funções/áreas ou atividades a serem avaliadas, etc. Se
apropriado, no escopo da Auditoria, devem-se priorizar determinadas áreas/atividades, em função da
sua situação atual e importância em relação ao Sistema de Gestão da Qualidade ou eventuais eventos
ocorridos.
A auditoria a ser executada deve considerar também, os resultados de auditorias anteriores.

2.5 Frequência das Auditorias

Em princípio, Auditorias são realizadas semestralmente, de acordo com o “Planejamento Anual”.

Porém, em casos de não-conformidades internas e/ou externas graves ou reclamações de clientes, a
frequência poderá ser aumentada, ou ainda em casos de alterações significativas no Sistema, a critério
do Coordenador do Sistema da Qualidade.

2.6 Abrangência

As Auditorias Internas devem abranger todos os elementos do Sistema da Qualidade, conforme a

necessidade e agenda estabelecida.

DOCUMENTO CONTROLADO
 Procedimento Operacional Padrão

Código Data da versão Versão atual Data da versão Elaborado: Página

inicial atual XX
POP 001 3 de 3
XX/XX/2018 No 01 XX/XX/2018 Aprovado:
XX

Auditoria Interna
2.7 Lista de Verificações

Documento que serve de guia, orientação ou checklist para execução da Auditoria.

A princípio esta “Lista de Verificação” ou checklist não é considerada como informação
documentada. Em cada Planejamento de Auditorias, deve-se definir o documento a ser utilizado.

2.8 Registros

Os resultados das auditorias serão registrados no “Relatório de Auditoria”, a ser emitido pelo
responsável pela execução da auditoria. Este relatório não possui um formato pré-estabelecido, porém
deve descrever a situação de cada elemento do Sistema e mencionar as eventuais não conformidades
identificadas.
O Relatório da Auditoria será complementado, quando necessário, pelas “SAC’s” emitidas. Desta
forma, as “SAC’s” também fazem parte integrante do Relatório da Auditoria.
Os resultados das auditorias são divulgados a todas as funções responsáveis, bem como ao
Coordenador do SGQ, através da divulgação do relatório da auditoria e respectivas SAC’s.

Controle de alterações deste documento

REVISÃO DESCRIÇÃO DATA

0 Emissão inicial XX/XX/20XX

DOCUMENTO CONTROLADO