Estudo de Caso-Auditor - Interno - IQA

Estudo de caso - Auditor interno
Instruções.
Vamos imaginar que você tenha sido convocado para conduzir uma auditoria em uma empresa fornecedora a fim de verificar o nível de
atendimento do sistema de gestão da qualidade tendo como base os requisitos da norma ISO 9001:2015. A únicas informações disponíveis
sobre a organização são
a) Empresa familiar com cerca de 50 funcionários
b) Atua no mercado automotivo há mais de 50 anos
c) Certificada pela norma ISO 9001 desde o final dos anos 90
d) Fornece peças injetadas plásticas que não fazem parte do acabamento interno do veículo
e) Mapa de processos conforme abaixo
[Data] 1
[Data] 2
Para esta auditoria foram designados dois auditores e você foi escalado como o Auditor Líder. Os dois auditores têm competência para auditar
todos os processos
Baseado no mapa de processos acima, desenvolva as seguintes atividades:
a) Defina a sequência da auditoria e os auditores envolvidos em cada parte. Use o modelo abaixo como referência
Auditor Processo Sequência Observações

Auditor 1 e 2 Conversa inicial Início das atividades Conversar de 30 a 40 minutos para entender de forma geral o sistema de gestão da qualidade e
com Responsável esclarecer dúvidas relacionadas a como funciona (responsabilidade) pelas atividades de
pelo SGQ Satisfação de cliente, Inspeção de recebimento e inspeção final, Reclamação de clientes)
Auditor 1 Processo de Processo produtivo O início pelo processo de expedição é para criar uma trilha de auditoria que permita avaliar
expedição cada um dos processos com base nas informações coletadas sobre os produtos expedidos para
os clientes.
Auditor 1 e 2 Processo produtivo Processo de vendas e No processo produtivo o foco será dado a capacidade da empresa tem de atender os requisitos
Processo de Compras de qualidade de nossa organização (clientes) e ao mesmo tempo evidenciar como foram
registradas e tratados, produzidos os produtos que avaliamos no processo de expedição. O foco
é checar os registros de produção, inspeção, testes, que evidenciam como os produtos
avaliados na expedição foram produzidos. Es processo será realizado por dois auditores, pois as
informações aqui coletadas servirão de base para os demais processos da auditoria. Neste
ponto também serão identificados os principais equipamentos, máquinas dispositivas para
serem checados tanto na auditoria do processo de manutenção como na auditoria do processo
de gestão da qualidade.
Auditor 1 Processo de Vendas Processo de RH No processo de vendas, o foco é identificar e avaliar como são recebidos e avaliados os pedidos
dos clientes. A base será as informações coletadas no processo de expedição e mais
informações coletadas durante a auditoria dos processos produtivos.
Auditor 2 Processo de Processo de projeto e No processo de Compras o foco será avaliar o processo de qualificação e monitoramento dos
Compras desenvolvimento fornecedores. Como ainda não foram avaliados os processos de inspeção de recebimento
durante a auditoria levantaremos quais são os fornecedores que fornecem peças ou serviços
para os produtos identificados durante o processo de expedição e avaliar todo o processo de
qualificação e monitoramento destes fornecedores. As informações coletadas neste processo
serão confrontadas durante a auditoria de processo de Gestão da qualidade e TI.
Auditor 1 Processo de projeto Processo de RH No processo de Projeto e desenvolvimento a auditoria será baseada no último projeto
e desenvolvimento desenvolvido, seja ele um projeto completo ou alguma modificação de produto requerido pelo
[Data] 3
cliente ou proposto pela própria organização
Auditor 2 Processo de Processo de RH Na auditoria de manutenção, como já passamos pela auditoria dos processos produtivos o foco
manutenção será identificar de que forma os principais equipamentos são gerenciados com relação a
manutenção corretiva e preventiva
Auditor 1 e 2 Processo de RH Processo de Gestão da Auditar o processo de qualificação existente para as funções que impactam na qualidade do
Qualidade produto e checar como são feitas as divulgações dos objetivos do SGQ, da política da qualidade,
etc.
Auditor 1 e 2 Processo de Gestão ---- Avaliar todos os itens relacionados ao tema de gestão da qualidade, tendo como premissa as
da qualidade e TI informações coletadas durante as auditorias de processos anteriores
[Data] 4
b) Uma das etapas importantes em qualquer auditoria de sistema de gestão envolve a auditoria da Alta Administração. Defina quais são os
itens a serem avaliados durante a auditoria da Alta Administração da empresa, sabendo que o foco de sua auditoria é verificar se a
empresa tem condições de se tornar um fornecedor da organização a qual você pertence.
O que verificar Por quê

Contexto estratégico (atual e futuro) A análise do contexto estratégico deve ser questionada durante a auditoria, pois este é que
servirá de base para que a organização estabeleça a política de qualidade e seus objetivos, além
de servir de referência para a avaliação de riscos e oportunidades que possam comprometer ou
potencializar estes mesmos objetivos.
Objetivos estratégicos da organização e seu monitoramento Os objetivos devem ser avaliados e verificado o seu desdobramento aos processos
organizacionais, bem como como é feito o monitoramento de seus resultados. A importância
deste ponto reflete na necessidade de verificar se o SGQ está sendo eficaz, e uma forma de avaliar
esta eficácia é através do atingimento dos objetivos de qualidade definidos.
Como a Alta Direção conscientiza os funcionários da Qualquer SGQ tem o seu funcionamento comprometido quando as pessoas não entendem de
organização sobre a importância do SGQ forma adequado o que isto significa ou não sabem o que precisa ser feito para contribuir com o
SGQ, por isso é importante que a Alta Direção tenha uma forma estabelecida para disseminar a
importância do SGQ, porém mais importante do que divulgar é criar mecanismos para avaliar se
as pessoas compreendem de forma clara a importância do SGQ e como as mesmas em seu dia a
dia podem contribuir para a eficácia do mesmo.
Reunião de análise crítica do SGQ O foco é avaliar se a Alta Direção participou da reunião da Análise Crítica da Direção. Em muitos
casos este tema é auditado diretamente com o responsável pelo SGQ, porém convém avaliar se a
Diretoria tem uma sistemática para avaliar o andamento do SGQ e depois os detalhes da reunião
podem ser vistos com o responsável pelo SGQ
[Data] 5
c) Baseado no mapa de processos que você recebeu da organização defina as principais trilhas a serem seguidas durante a auditoria que
deveriam ser seguidas em cada um dos processos a serem avaliados (2 processos por Auditor)
Processo a ser O que avaliar Observações

avaliado
Processo de a) Se os produtos entregues estavam aprovados (se atendiam a Se a empresa fornecer produtos para
expedição todos os requisitos descritos nos documentos do SGQ) mercados diferentes por exemplo linha branca
b) Avaliar a data de entrega e se estas estavam dentro do prazo e linha automotiva) o foco da auditoria deve
e quantidade acertados ser nos produtos fornecidos para o mercado
c) Avaliar as condições de manuseio e armazenamento dos na qual a sua empresa atua. Por outro lado
produtos acabados pode ser importante você auditar os produtos
d) Avaliar os indicadores do processo de expedição e os da linha branca também, pois desta forma é
resultados das atividades de medição e monitoramento possível avaliar se a empresa auditada prioriza
destes indicadores algum tipo de produto em detrimento a outro
e) Avaliar se as atividades de identificação e rastreabilidade dos em suas decisões do dia a dia.
produtos estão de acordo com os requisitos dos clientes
f) Avaliar se as pessoas conhecem os indicadores do processo,
se conhecem a política de qualidade.
g) Avaliar se as pessoas conseguem avaliar o impacto de suas
atividades nos indicadores de desempenho
h) Com o nível gerencial avaliar quais foram os riscos e
oportunidades identificados para o processo em questão e
como estes riscos e estas oportunidades estão sendo tratadas
i) Avaliar como são identificados e tratados os riscos e as
oportunidades referentes ao processo
Processo produtivo a) Verificar se os produtos fabricados estão de acordo com as A auditora do processo produtivo tende a ser
especificações. mais detalhista do que as demais auditorias.
b) Verificar se as folhas de instrução, procedimentos, estão Importante nesta etapa dar foco nos pontos
sendo cumpridos pelos funcionários. que sejam mais importantes para o cliente.
[Data] 6
avaliado
c) Verificar se as atividades de inspeção e monitoramento de Quando o produto fornecido estiver
produtos está sendo realizado ao longo do processo relacionado com itens de segurança é
produtivo. importante conversar com os funcionários é
d) Verificar se os produtos são armazenados, transportados e saber se eles sabem da importância das
manuseados de forma adequada ao longo do processo atividades que executam, se conhecem o
produtivo. impacto de uma falha de sua atividade para o
e) Avaliar se somente peças aprovadas nos processos ou cliente final etc.
estágios anteriores são enviadas para as etapas seguintes.
f) Avaliar os indicadores do processo produtivo e os resultados
das atividades de medição e monitoramento destes
indicadores
g) Avaliar se as atividades de identificação e rastreabilidade dos
produtos estão de acordo com os requisitos dos clientes
h) Avaliar se as pessoas conhecem os indicadores do processo,
i) Avaliar se as pessoas conseguem avaliar o impacto de suas
j) Avaliar o estafo físico dos equipamentos de inspeção,
monitoramento e dos processos produtivos
k) Avaliar as condições de identificação e armazenamento das
ferramentas e moldes utilizados nos processos produtivos
l) Se existir ferramentas ou moldes de propriedade do cliente,
avaliar como estes moldes ou ferramentas são gerenciados
m) Avaliar como são identificados e tratados os riscos e as
Processo de Vendas a) Verificar como foi o processo de venda dos produtos Pontos importantes: Levantar os requisitos
identificados no processo de expedição regulatórios dos países para onde as peças são
[Data] 7
avaliado
b) Avaliar junto aos envolvidos como é o processo de destonadas, quando a empresa exportar.
renegociação de prazos de entrega ou quantidades quando
algum problema ocorre no processo produtivo e o prazo ou a Verificar como são tratados os casos em que
quantidade não pode ser atendida não é possível atender aos requisitos dos
c) Em processos de exportação, como são identificados os clientes depois do pedido já ter sido aceito
requisitos regulamentares e estatutários dos países onde os
produtos serão comercializados. Verificar como é a relação com as áreas
d) Avaliar os indicadores do processo de vendas e os resultados envolvidas no planejamento de produção, e
das atividades de medição e monitoramento destes produção, visto que o Mapa de processo não
indicadores apresenta de forma clara esta interação entre
e) Avaliar se as pessoas conhecem os indicadores do processo, estes dois processos
f) Avaliar se as pessoas conseguem avaliar o impacto de suas
g) Avaliar como são identificados e tratados os riscos e as
Processo de a) Avaliar os indicadores do processo de Aquisição e os Pontos importantes

Compras resultados das atividades de medição e monitoramento Verificar como a empresa comunica aos
destes indicadores fornecedores os resultados das avaliações
b) Avaliar se as pessoas conhecem os indicadores do processo, realizadas nos produtos recebidos
c) Avaliar se as pessoas conseguem avaliar o impacto de suas Qual o critério para avaliar o desempenho dos
atividades nos indicadores de desempenho fornecedores, este critério está definido e é
d) Avaliar como são identificados e tratados os riscos e as praticado pelas partes envolvidas.
e) Avaliar como são selecionados os fornecedores de produtos Avaliar qual o critério para que o fornecedor
que são incorporados aos produtos da organização deixe de ser um fornecedor qualificado pela
[Data] 8
avaliado
f) Avaliar como é monitorado o desempenho de cada um destes organização
fornecedores
g) Avaliar o que deve ser feito quando um fornecedor não atinge
o nível de desempenho esperado.
h) Verificar quais ações devem ser tomadas tanto pela
organização quanto pelo fornecedor na situação acima
i) Verificar quais são as informações enviadas pela organização
aos fornecedores no momento da colocação do pedido de
compra.
j) Avaliar como a organização verifica o nível de qualidade dos
produtos recebidos, e como esta informação é comunicado
aos fornecedores
Processo de projeto a) Avaliar os indicadores do processo e os resultados das Avaliar no mínimo o último processo
e desenvolvimento atividades de medição e monitoramento destes indicadores desenvolvido e checar se a empresa consegue
b) Avaliar se as pessoas conhecem os indicadores do processo, atender aos requisitos da ISO 9001:2000
se conhecem a política de qualidade. Embora não seja requisito da ISO 9001, vamos
c) Avaliar se as pessoas conseguem avaliar o impacto de suas avaliar se o fornecedor consegue preencher
atividades nos indicadores de desempenho um PPAP e desenvolver seus produtos tendo
d) Avaliar como são identificados e tratados os riscos e as como base o APQP
e) Avaliar como são repassadas para a área de projeto e
desenvolvimento as informações necessárias para o
desenvolvimento do projeto(dados de entrada dos projetos)
f) Avaliar como são planejadas as atividades de projeto e coo
estas atividades são verificados ao longo do tempo para
garantir que as ações planejadas realmente aconteçam e não
comprometam o que foi acertado com os clientes.
[Data] 9
avaliado
g) Avaliar como o projeto é validado
h) Avaliar quais são as saídas de projeto e como estas
informações são repassadas às pessoas interessadas
i) Avaliar quais foram as mudanças ocorridas ao longo do
projeto e como estas mudanças foram avaliadas, aprovadas e
incorporadas ao projeto
j) Avaliar como são tratadas as não conformidades identificadas
ao longo do processo
k) Avaliar com são tratadas e preenchidas as ações corretivas
Processos de a) Avaliar os indicadores do processo e os resultados das Avaliar qual o nível de eficiência dos
manutenção atividades de medição e monitoramento destes indicadores equipamentos críticos hoje
b) Avaliar se as pessoas conhecem os indicadores do processo, Verificar se a empresa tem alguma máquina
se conhecem a política de qualidade. que seja gargalo de produção, e caso haja esta
c) Avaliar se as pessoas conseguem avaliar o impacto de suas máquina gargalo, qual a ação tomada para
atividades nos indicadores de desempenho mitigar os riscos com esta máquina
d) Avaliar como são identificados e tratados os riscos e as
e) Avaliar qual o critério utilizado para identificar os
equipamentos a serem submetidos à manutenção preventiva
f) Verificar se a manutenção preventiva envolve moldes
ferramentas, dispositivos de controle, etc..
g) Verificar se existe um cronograma de manutenção preventiva
válido
h) Verificar se os prazos estabelecidos neste cronograma são
cumpridos. Quando não são cumpridos como a organizaçao
deve atuar
[Data] 10
avaliado
Processos de gestão a) Avaliar os indicadores do processo e os resultados das
de RH atividades de medição e monitoramento destes indicadores
b) Avaliar se as pessoas conhecem os indicadores do processo,
c) Avaliar se as pessoas conseguem avaliar o impacto de suas
e) Avaliar se existe uma sistemática para identificar a
necessidade de qualificação dos funcionários que atuam
atividades nos processos do SGQ
f) Pedir evidência de qualificação das pessoas
(preferencialmente pedir informações das pessoas as quais os
Auditores conversaram ao longo da auditoria)
g) Verificar como são tratados os requisitos específicos de
clientes com relação a qualificação e treinamento de
funcionários. Como estes requisitos são identificados e
inseridos dentro da organização
Processo de gestão a) Avaliar os indicadores do processo e os resultados das

da qualidade e TI atividades de medição e monitoramento destes indicadores
b) Avaliar se as pessoas conhecem os indicadores do processo,
c) Avaliar se as pessoas conseguem avaliar o impacto de suas
e) Avaliar o processo de auditoria interna
[Data] 11
avaliado
f) Avaliar o processo de satisfação de clientes
g) Avaliar as atividades de calibração de equipamentos
h) Avaliar as atividades de inspeção de recebimento
i) Avaliar as evidências de reclamação de cliente
j) Avaliar as evidências de ação corretiva
k) Avaliar a ata de reunião de análise crítica
[Data] 12
d) Com base nas informações apresentadas, monte um programa de auditoria, incluindo tempo para reunião de abertura, reunião prévia
entre os auditores para fechamento da auditoria (antes da reunião de fechamento) e reunião de fechamento com os auditados.
[Data] 13
[Data] 14
e) Durante a auditoria foram verificados os seguintes itens, com base nas situações descritas, verifique se as mesmas podem ser
consideradas não conformidades e em caso positivo, reescreva as mesmas de forma a facilitar o entendimento por parte dos auditados.
ITEM DA
ID SITUAÇÃO ENCONTRADA CONFORME NÃO CONFORME DESCREVENDO A NÃO CONFORMIDADE
NORMA
1 Durante a auditoria foi verificado que Escopo do sistema de gestão do sistema de qualidade não está
o escopo do SGQ foi baseado em
4.3 X Declaração
documentado.
questões internas, externas e requisitos Requisito 4.3. O escopo do sistema de gestão da qualidade
das partes interessadas da organização Critério deve estar disponível e ser mantido como informação
sem no entanto o mesmo estar descrito documentada.
nos documentos do SGQ. Não foram encontradas evidências (físicas ou eletrônicas) de
que a descrição do escopo do sistema de gestão da qualidade
Evidência
esteja devidamente documentada conforme requerido no
item 4.3 da ISO 9001:2015
2 Ao auditar o tema relacionado a
processos, o auditado respondeu que
4.4.1 X Declaração
Critério
utilizava o método do Diagrama de
tartaruga além de análises de risco
com base nas diretrizes da norma ISO Evidência
31000.
3 Durante conversa com a alta direção Comprometimento da Direção

da empresa, o auditor perguntou como
5.1.1.h X Declaração
que os colaboradores eram 5.1.1.h A Alta direção deve definir ações para promover o
Critério
direcionados para contribuir com o engajamento, dirigindo e apoiando o sistema de gestão ...
SGQ. A alta direção solicitou ao Foi descrito durante a auditoria da Alta Administração que a
auditor que falasse diretamente com o responsabilidade para promover a importância de contribuição
pessoal da área qualidade, que poderia para a melhoria do sistema de gestão da qualidade é atribuição
lhe dar esta informação, uma vez que Evidência
do responsável pela Qualidade contrariando o requisito 5.1.1.h
este assunto era de sua atribuição. que requer que esta responsabilidade seja da Alta Direção da
organização
4 Durante a auditoria, o responsável
pela Gestão da Qualidade informou
5.2.2.c X Declaração
Critério
que a sua política da qualidade era
Evidência
divulgada a todos os seus
[Data] 15
ITEM DA
NORMA
colaboradores e clientes.
5 Verificado pelo auditor que a análise Declaração Riscos da organização

de riscos da organização foi realizada,
6.1.2.a OBSERVAÇÃO Critério 6.1.2.a ações para abordar riscos e oportunidades
porém ações não foram definidas OBSERVAÇÃO: Poderia ser mais bem definido os critérios
devido ao baixo grau de probabilidade adotados pela organização para definir em quais situações se
destes riscos se tornarem realidade. Evidência
faz necessário a definição de ações para abordar os riscos e as
oportunidades identificadas
6 Ao questionar o auditado sobre como
eram conduzidas as mudanças do SGQ
6.3 X Declaração
na organização, o auditado respondeu Critério

que elas eram realizadas de acordo
com a necessidade e que não havia
ocorrido nenhuma evidência de Evidência
mudança até aquele momento
7 O auditor verificou que não estava Retenção de registros de competência

sendo retida informação documentada
7.2.d X Declaração
7.2.d A organização deve reter informação documentada
de evidência de habilidades para Critério
apropriada como evidência de competência
pessoas que realizam trabalho que o Não foram apresentadas evidências de habilidades para as
desempenho e eficácia do SGQ. pessoas que desempenhavam atividades que impactavam no
sistema de gestão da qualidade, não atendendo desta forma o
Evidência requisito 7.2.d da ISO 9001:2015
OBS. Neste caso, é muito IMPORTANTE anotar o registro do
funcionário analisado (não colocar o nome) como forma de
evidenciar de forma inequívoca a não conformidade.
8 Durante auditoria, verificado que a Comunicação
organização determinava
7.4.d X Declaração
7.4.d A organização deve determinar as comunicações externas
comunicações sobre o SGQ a todos os Critério
e internas e deve definir “como” comunicar.
seus clientes externos, porém não Não estava determinado o modo como deveriam ser
determinava sua forma devido a comunicadas as informações pertinentes ao sistema de gestão
exigências particulares de cada cliente. Evidência
da qualidade, contrariando o descrito no requisito 7.4.d da ISO
9001:2015
[Data] 16
ITEM DA
NORMA
09 Verificado que a organização Seleção e qualificação de fornecedores
determinava e aplicava controles para
8.4.1.a X Declaração
8.4.1.a a organizaçao deve assegurar que processos, produtos e
avaliação, seleção, monitoramento de serviços providos externamente estejam conformes com
desempenho e reavaliação os Critério requisitos para o caso em que produtos e serviços providos
provedores externos considerados externamente sejam incorporados nos produtos ou serviços da
críticos. própria organização
Há evidências de que apenas os fornecedores de produtos
considerados críticos foram submetidos ao processo de
avaliação de fornecedores, contrariando o requisito 8.4.1.a da
Evidência norma ISO 9001:2015 .
OBS. Da mesma forma que na situação 7, neste caso É
IMPORTANTE ter evidência do nome do fornecedor que
deveria estar inserido na lista e não estava.
10 O auditor, ao questionar o auditado
sobre como eram realizadas as
Critério
atividades de pós-entrega, foi
informado que toda estas atividades
atendiam plenamente os requisitos Evidência
específicos dos seus clientes.
11 Ao questionar o auditado sobre como

a organização avaliava a satisfação
dos seus clientes, o auditado informou Critério

realizava pesquisas de satisfação do
cliente e que estas pesquisas eram a
maneira com que eles avaliavam a sua Evidência
percepção.
12 Ao avaliar a ata de análise crítica da ANÁLISE CRÍTICA DA DIREÇÃO

direção, o auditor constatou que a
Critério A Alta Direção deve analisar criticamente os requisitos ...
mesma atendia a todos os requisitos da
norma da versão 2008, e que, para Evidência Há evidência de que nem todos os requisitos da ISO 9001;2015
atender a nova versão, foi tenham sido avaliados, contrariando o requisito 9.3 da ISO
acrescentado a verificação da eficácia 9001:2015
[Data] 17
ITEM DA
NORMA
das ações tomadas na última ata.
Nota: da mesma forma é IMPORTANTE descrever a evidência
do que ficou faltando para caracterizar a não conformidade.
13 Durante a auditoria, verificado que as Declaração Ação corretiva
não conformidades de processo não
10.2.1.a X 10.2.1.a A organização deve reagir à não conformidade e tomar
Critério
tiveram a abertura de Ação Corretiva. ações para controlá-la e corrigi-la
Há evidências de que as não conformidades emitidas não foram
tratadas através de ações adequadas conforme descrito no
requisito 10.2.1.a da ISO 9001:2015.
Evidência
Nota: Da mesma forma que as demais é necessário que pelo
menos alguns exemplos sejam colocados como evidência de
que os problemas não foram tratados adequadamente
14 Verificado que todas as ações de
melhoria saíam da análise crítica da
10.3 X Declaração
Critério
direção
Evidência
15 O responsável por prestar contas pelo Responsabilidade e autoridade pelo SGQ
Sistema da Qualidade da Qualidade da
5.3 X Declaração
5.3 A Alta direção deve assegurar que as responsabilidades e
Organização é um consultor que não Critério
autoridades ...
permanece na empresa em período
Não foram encontradas evidências de que o responsável pelo
integral e não tem responsabilidade
Evidência sistema de gestão da qualidade da organização tenha sido
executiva para intervir no SGQ.
formalmente identificado dentro da organização
16 A lista de Objetivos da Qualidade Objetivos de desempenho
apresenta o 3º item como: “Aumentar
6.2.1.e X Declaração
6.2.1.e A organização deve estabelecer os objetivos da
em 5% o nível de satisfação do cliente Critério
qualidade e............estes devem ser monitorados
até Dez deste ano”. Este indicador não
Há evidências de que o i Objetivos da Qualidade apresenta o 3º
vem sendo monitorado pelo Diretor
item como: “Aumentar em 5% o nível de satisfação do cliente
responsável pelo Objetivo. Evidência
até Dez deste ano” não está sendo monitorado conforme
requerido pelo item 6.2.1.e da ISO 9001:2015
17 Um novo produto foi incluído na linha Validação de produtos
de fabricação, com uma nova célula de Declaração
[Data] 18
ITEM DA
NORMA
produção com operações novas em 8.3.4.d A organização deve aplicar controles para o processo de
relação aos produtos já tradicionais na
8.3.4.d X Critério projeto e desenvolvimento para assegurar que as atividades de
empresa, por isso o projeto desse novo validação sejam conduzidas ....
produto não precisou ser validado. Não foram encontradas evidências de que o último
Analisando os processos de fabricação desenvolvimento de produto tenha sido submetido a uma
de um produto já tradicional na atividade de validação. Durante a auditoria foi verificado que a
empresa, havia um registro de validação deste novo produto foi feita com base em uma
monitoramento de uma característica Evidência avaliação anterior de um produto similar. Esta situação
significativa gerada em uma operação, contraria o requisito 8.3.4.e da ISO 9001:2015
que não havia sido documentada pelo
grupo multifuncional no FMEA.
18 Durante a Auditoria não foi Não existem

apresentado um relatório financeiro itens
X Declaração
onde avalia-se atividades relacionadas relacionados Critério
à Custos Relacionados à Qualidade, ao tema
tais como, prevenção de falhas, custos na
inspeção e ensaios e falhas internas / ISO
externas, bem como ações corretivas e 9001:2015 Evidência
preventivas para melhoria.
19 Verificado que 2 fornecedores de um

determinado parque industrial, tiveram
seus processos de fabricação alterados
e reinstalados novamente, devido a Critério
mudanças física do local de produção /
mudança nas instalações dos
fornecedores. Ao se perguntar para o
responsável de avaliação de
fornecedores se os mesmos foram
reavaliados, o mesmo respondeu que Evidência
não, pois a nota de avaliação tinha a
validade de 3 anos e estava dentro do
prazo.
[Data] 19
ITEM DA
NORMA
20 Constatado em entrevistas com Conscientização em relação aos objetivos
diversos funcionários da produção,
que a maioria conhecia bem o texto da Critério 6.2.1 Os objetivos da qualidade devem ser comunicados ....
Política da Qualidade da Organização,
Há evidências com relação ao objetivo de satisfação de clientes
inclusive o item que mencionava
de que os funcionários conheciam o tema relacionado a política
“melhoria contínua da satisfação do
de qualidade, porém não conheciam e não sabiam explicar a
cliente”, mas nenhum soube falar se o
Evidência situação do indicador de desempenho relacionado a este
indicador de nível de satisfação do
cliente estava efetivamente mesmo tema, contrariando o descrito no requisito 6.2.1.f e
melhorando, e desconheciam 7.3.c com relação ao impacto dos mesmos para as atividades
indicadores a respeito do dia a dia
21 Duas atas consecutivas da Reunião de Declaração Análise crítica do sistema de gestão da qualidade
Análise Crítica do SGQ apresentavam
9.3.3 X 9.3.3 As saídas de análise crítica pela Direção devem incluir
Critério
resumo das discussões, mas sem decisões e ações relacionadas a....
nenhum registro de decisões e ações não foram encontradas evidências nas duas últimas atas de
decorrentes. análise crítica do SGQ de que ações tenham sido definidas com
Evidência
base nos resultados da análise critica conduzida pela Alta
Direção
22 Durante a auditoria, não foi possível Item não
evidenciar uma sistemática para requerido
X Declaração
Critério
avaliar a satisfação dos colaboradores pela ISO
da empresa. 9001:2015 Evidência
[Data] 20
f) Com base nas informações coletadas durante a auditoria, elabore uma breve reunião de fechamento, com no máximo 4 slides,
apresentando os pontos críticos da auditoria e um resumo das não conformidades, destacando os pontos mais importantes.
[Data] 21
g) Monte um relatório de auditoria com todos os pontos identificados.
[Data] 22

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Auditor Processo Sequência Observações

O que verificar Por quê

Processo a ser O que avaliar Observações

Processo de a) Avaliar os indicadores do processo de Aquisição e os Pontos importantes

Processo de gestão a) Avaliar os indicadores do processo e os resultados das

3 Durante conversa com a alta direção Comprometimento da Direção

5 Verificado pelo auditor que a análise Declaração Riscos da organização

na organização, o auditado respondeu Critério

7 O auditor verificou que não estava Retenção de registros de competência

11 Ao questionar o auditado sobre como

dos seus clientes, o auditado informou Critério

12 Ao avaliar a ata de análise crítica da ANÁLISE CRÍTICA DA DIREÇÃO

18 Durante a Auditoria não foi Não existem

19 Verificado que 2 fornecedores de um

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