TRABAJO

IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES ISO 14001:2015

1- OBJETIVO

Evaluar el grado de comprensión e interpretación del contenido de la norma ISO 14001:

2015.

2. ACTIVIDAD A REALIZAR:

Identificar la mayor cantidad de NC y redactarlas según lo visto en clase, que se presentan

de la EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA COLOMBIA HOGAR S.A, la evidencia que
se tiene del incumplimiento y el numeral de la norma que se incumple

3- CASO PLANTEADO

En una organización de Servicios de limpieza se está realizando un proceso de auditoría

en ISO 14001:2015. El equipo de auditores evidencia una serie de fallas al interior de la
organización las cuales usted debe identificar.

4- RECURSOS DE APOYO

Interpretación de la norma ISO 14001:2015.

 TRABAJO

EMPRESA DE SERVICIOS DE LIMPIEZA COLOMBIA HOGAR S.A

En la empresa de Servicios de limpieza Colombia Hogar SAS se está desarrollando una

auditoría interna encontrando las siguientes situaciones por parte de los auditores:

En el departamento de Seguridad Ambiental se realizó la revisión del Programa de Gestión

Ambiental documento MA01 con versión 1 del 01. jul.2021. Allí los auditores entrevistaron a
todo el equipo quien se mostró muy comprometido con la implementación de este
programa, el cual detalla que para el Control de Residuos se cuenta con un Plan de
Reciclaje, realizando separación de estos en envases independientes por tipo de residuo de
la siguiente forma:
 TRABAJO

En el recorrido por el área se encontró lo siguiente: 1) en el área de Almacenamiento y

Logística se encontraron varios volantes que estaban depositados en la caneca azul y 2) en
la cafetería se encontraron desechos orgánicos en las canecas verde, gris y azul. Al
preguntar a los auditados sobre la disposición de residuos respondieron que estas canecas
las habían puesto hace algún tiempo pero que desconocían con exactitud cómo debían
utilizarlas.

En el área de Gestión Calidad se auditó el proceso de Control de Documentos, solicitando

los soportes de la gestión realizada con el documento Programa de Gestión Ambiental
PMA01 con versión 1 del 01.Jul.2021, el Analista de Calidad informó que la aprobación de
este documento estaba pendiente, una vez que al ser un Manual, la divulgación fue
solicitada urgentemente por el Jefe de Calidad y el Gerente General y que después lo
aprobarían, tema que a la fecha de la auditoria no se gestionó.

Al solicitar el programa de auditorías del año, el auditado explica que no se cuenta con un
programa de auditorías establecido, que ellos realizan las auditorias cuando tienen tiempo.
Uno de los auditores entonces pide ver el informe de la última auditoría realizada y observa
que el único criterio de auditoría tenido en cuenta fueron los documentos internos del SGA
pero no la norma ISO 14001. Al indagar al respecto, el auditado responde que ellos lo único
que evalúan en sus auditorías es que el sistema este implementado y mantenido, pero no
hacen revisión con respecto a los requisitos de la norma.

En Gestión Humana se hace revisión de los perfiles de cargo. Se solicita el perfil del
coordinador ambiental. Dicho perfil evidencia que la persona debía ser profesional en
Ingeniería ambiental; sin embargo, al solicitar los soportes correspondientes, esta persona
es únicamente técnico en gestión ambiental. Al indagar al respecto, el jefe de gestión
humana responde que la persona no ha podido terminar la carrera profesional por falta de
recursos económicos. El auditor toma nota en su lista de verificación.

Para finalizar la auditoria, el equipo auditor se entrevistó con el Gerente General, indagando
sobre los resultados que ha tenido sobre la implementación del Sistema de Gestión
Ambiental, a lo que respondió que el realmente no está muy involucrado en ese tema, que
el delegó a un Representante, quien de vez en cuando le cuenta cómo van y que necesitan,
una vez que él está muy comprometido y por esto tiene un presupuesto asignado. Al
entrevistar al líder del sistema sobre la metodología de revisión por parte de la Alta
Dirección, el auditado indica que no tienen nada estructurado, que dependiendo la
necesidad o urgencia informa lo más importante al Gerente General.

DESARROLLO
a) NC 1°:
 TRABAJO

Problema: Error en la identificación de colores para la segregación de Residuos Sólidos en

el ámbito no municipal.
Evidencia: Se ha identificado Tachos de segregación con los colores incorrectos.
Reglamento: Incumplimiento de la Norma Técnica Peruana NTP 900.058 2019, el ítem
5.2. Residuos sólidos del ámbito de gestión no municipal – Tabal 2 – Código de
colores para los residuos de ámbito no municipal. Y el Requisito 6.1.3. de la ISO
14001:2015

b) NC 2°
Problema: Plan de Reciclaje no difundido debidamente.
Evidencia: Se evidenció una mala segregación de los residuos sólidos. Al mismo tiempo, al
preguntar a los auditados sobre la disposición de residuos respondieron que estas canecas
las habían puesto hace algún tiempo pero que desconocían con exactitud cómo debían
utilizarlas
Reglamento: Incumplimiento del Requisito 7.4. 2 de la ISO 14001:2015

c) NC 3°
Problema: Programa de Gestión Ambiental no aprobado.
Evidencia: Analista de Calidad informó que la aprobación de este documento estaba
pendiente de aprobación.
Reglamento: Incumplimiento del Requisito 7.5.2 de la ISO 14001:2015

d) NC4°
Problema: No cuentan con un Plan de Auditorias
Evidencia: Auditado explica que no se cuenta con un programa de auditorías establecido,
que ellos realizan las auditorias cuando tienen tiempo. No realizan un criterio de auditoria
para ISO 14001.
Reglamento: Incumplimiento del Requisito 9.2.2 de la ISO 14001:2015

e) NC5°
Problema: Encargado del área no cumple con el perfil establecido.
Evidencia: El perfil del puesto de trabajo entregado al auditor muestra que debe ser
ocupado por un Ingeniero Ambiental, sin embargo, este cargo estaba ocupado por un
técnico en gestión ambiental.
Reglamento: Incumplimiento del Requisito 7.2 de la norma ISO 14001:2015.

D) NC6°
Problema: Falta de liderazgo y compromiso respecto al SGA.
Evidencia: Gerente General, indagando sobre los resultados que ha tenido sobre la
implementación del Sistema de Gestión Ambiental, a lo que respondió que el realmente no
está muy involucrado en ese tema.
Reglamento: Incumplimiento del Requisito 5.1 de la norma ISO 14001:2015
TRABAJO