LISTA DE VERIFICAÇÕES - AUDITORIA DE DIAGNÓSTICO

ISO 14001/96

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1.1 – POL´TICA AMBIENTAL

1.1 - Política Ambiental

- Como está estabelecida e documentada a política e os

objetivos e metas ambientais dentro da organização ?
- A política é apropriada à natureza e impactos
ambientais de suas atividades, produtos e serviços?
- Como esta política é tratada e repassada a todos os
níveis de pessoal da empresa ?
- Como a Política é disponibilizada para o público?

Tópicos

- Documentada, - Compreendida - Implementada- Mantida

– Comunicada
- Melhoria contínua
- Prevenção da poluição

1.2 – PLANEJAMENTO

1.2.1 – Aspectos Ambientais

relacionados aos
Como são identificados os aspectos ambientais de suas
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atividades, produtos e serviços ?

São identificados os aspectos ambientais que tenham ou
possam ter impacto significativo?
Como os aspectos impactos significativos são considerados
na definição de seus objetivos ambientais?

Tópicos:

- Informações atualizadas

1.2.2 – Requisitos legais e outros requisitos

- Como a empresa identifica e tem acesso às legislações

e outros requisitos aplicáveis aos seus aspectos
ambientais ?

Tópicos

- Fontes de consulta

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1.2.3 – Objetivos e metas ambientais

- Os objetivos e metas ambientais são mantidos e

documentados nos níveis e funções da organização.?
- Os objetivos e metas são compatíveis com a política
ambiental?
- Os requisitos legais e outros requisitos são levados
em consideração quando da revisão dos objetivos
ambientais?
Tópicos

- Opções tecnológicas
- Requisitos financeiros, operacionais e comerciais
- Visão das partes interessadas
- Comprometimento com prevenção de poluição

12.4 – Programas de gestão ambiental

- São estabelecidos e mantidos programas de gestão

ambiental para atingir os objetivos e metas
ambientais ?
- Como são tratados os novos projetos ?Os programas
são revisados?

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Tópicos

- Atribuição de responsabilidades
- Meios e prazos para atingir
Sistemática de revisão

1.3 – IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

1.3.1 – Estrutura e responsabilidade

- Como são definidas, documentadas e comunicadas as

responsabilidades e autoridades ?
- Como a alta administração fornece recursos para a
implementação e controle do SGA?
- Existe(m) Representante(s) da Administração
designados pela Alta Administração?
- Como é relatado o desempenho do SGA à Alta
Administração?
- Como é conduzido o processo de análise crítica pela
Alta Administração?

Tópicos
- Matriz de responsabilidade/autoridade
- Registro de Análise crítica

1.3.2 – Treinamento, conscientização e competência

- Como são identificadas as necessidades de
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treinamento?
- São identificados as funções cujas tarefas possam
gerar impactos ambientais significativas ?
-Os colaboradores foram treinados e estão conscientes
da importância da Política Ambiental, procedimentos e
requisitos do SGA?
...-Existe a consciência dos impactos ambientais
significativos, reais ou potenciais associados aos aspectos
ambientais de suas atividades e dos benefícios ao ambiente
resultantes da melhoria de seu desempenho ambiental
pessoal?
...-Estão bem definidas as funções e responsabilidades
para atingir a conformidade em relação aos requisitos do
SGA bem como aos requisitos de preparação e
atendimento à emergência?
Como são definidos os critérios para atribuir competência
às funções que executam atividades que possam causar
impactos ambientais significativos ?
Tópicos
- Identificação de necessidades/ Plano Anual de
treinamento
- Controle de registros e certificados
- Material didático adequado/Avaliações
- Relação horas de treinamento/ produtivas
- A Qualificação do pessoal é definida?
Educação, treinamento e/ou experiência

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1.3.3 – Comunicação
- Como é estabelecida a comunicação interna entre os
níveis/ funções da organização quanto aos aspectos
ambientais e SGA ?
- Qual é o processo para responder às preocupações
dos empregados?
- Como é estabelecido o tratamento ao recebimento,
documentação e resposta a comunicação pertinentes das
partes interessadas externas?
- Como são considerados os processos de comunicação
externa sobre seus aspectos ambientais
significativos ? Como são registradas as decisões ?
- De que forma os resultados de auditorias e análises
críticas do SGA são comunicadas a todas as fontes da
organização?
Tópicos
- Procedimentos escritos
- Registros
1.3.4 – Documentação do SGA

- Como a organização desenvolve e mantém a

documentação do SGA?
- Como são descritos os principais elementos do SGA
e a interação entre eles?
- A documentação é integrada a algum tipo de
documentação existente? De que forma?
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- Os colaboradores tem acesso à documentação do

SGA? De que forma?
Tópicos

- Procedimento específico
Integração com SQ ou SST
1.3.5- Controle de documentos

- De que forma estão identificados, documentados,

comunicados e revisados os procedimentos de gestão
ambiental ?
- Existem procedimentos que definam a
responsabilidade pela criação e alteração dos
procedimentos e demais documentos do SGA?
- Os documentos obsoletos são removidos dos locais
de uso ou garantidos contra seu uso não intencional?
De que forma?
- Os documentos obsoletos retidos por motivos legais
e/ou preservação de conhecimento são
adequadamente identificados?
Tópicos
- Versões atualizadas nos pontos de uso
- Tempo de retenção determinado

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1.3.6 – Controle Operacional

- Como a organização identifica as operações e

atividades associadas aos aspectos ambientais ?
- Como são planejadas as atividades de manutenção?
- Como são estipulados os critérios operacionais nos
procedimentos?
Tópicos

- Terceiros
- Prestadores de serviço

1.3.7 – Preparação e atendimento a emergências

Como são estabelecidos os planos e procedimentos de

emergência?
Como são tratadas as situações potenciais de
emergência ?
Os procedimentos são testados periodicamente, onde
exeqüível? Como?
Tópicos

- Emissões atmosféricas acidentais

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- Descargas acidentais na água e no

1.4 VERIFICAÇÃO E AÇÃO CORRETIVA

1.4.1 Monitoramento e Medição

- De que forma o desempenho ambiental é monitorado

regularmente?
- De que forma foram estabelecidos indicadores de
desempenho ambiental específicos, relacionados com os
objetivos e metas da organização, e quais são eles?
- Que processos de controle estão implementados
para, de forma regular, calibrar e amostrar os
equipamentos e sistemas de medição e monitoramento?
- Qual é o processo para avaliar periodicamente o
cumprimento das disposições legais e outras exigências
aplicáveis
Tópicos

1.4.2 – Não conformidade e ações corretiva e preventiva

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- Como são definidas as responsabilidades e

autoridades para investigar as não conformidades?

- Como é estabelecido e mantido o controle da

atividade de ação corretiva e preventiva ?

Tópicos

- Procedimento escrito
- Investigação de causas
- Adoção de medidas
- Estabelecimento de prazos
- Análise de não-conformidades potenciais (pró-ativas)
- Verificação da eficácia
- Registros de alterações em procedimentos
- Registro de análise crítica pela administração - Como
são controladas e autorizadas as alterações
manuscritas ?

1.4.3 – Registros

De que informações ambientais a organização precisa

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para uma gestão efetiva?

Que capacidade tem a organização para identificar e

acompanhar os principais indicadores de desempenho e
outros dados necessários para atingir seus objetivos?
De que forma o sistema de gestão de
registros/informações da organização disponibiliza
informações, no momento certo, para os empregados que
delas necessitam?

Tópicos

- requisitos legais e regulamentares;

- licenças;
- aspectos ambientais e seus impactos associados;
- atividade de treinamento ambiental;
- atividade de inspeção, calibração e manutenção;
- dados de monitoramento;
- detalhes de não-conformidade: incidentes,
reclamações e ações de acompanhamento;
- identificação de produtos: dados de composição e
propriedades;
- informações sobre fornecedores e prestadores de
serviços;
- análises críticas e auditorias ambientais.

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1.4.4 – Auditoria do Sistema de Gestão Ambiental

- Como são estabelecidos as atividades de planejamento e

execução do programa de
auditorias internas ambientais ?

- Como é abordada a atividade de auditoria de

acompanhamento de ações corretivas ?

- Como são definidos, monitorados e transmitidos os

resultados das auditorias ?

- Os relatórios de auditorias são levados à análise crítica

pela administração ?

Tópicos

- Procedimento formalizado
- Planejamento
- Programação e execução
- Requisitos definidos do Sistema de Gestão Ambiental
- Ações corretivas e de acompanhamento
- Conhecimento do pessoal auditado
- Controle de registros
- Análise Crítica pela Administração dos resultados
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- As auditorias são realizadas por pessoal independente da

área auditada?
- Ações corretivas para não conformidade detectadas são
definidas para um determinado
prazo?

1..5 ANÁLISE CRÍTICA PELA ADMINISTRAÇÃO

De que forma são efetuadas análises críticas periódicas

do SGA?
De que forma os empregados pertinentes são
envolvidos na análise crítica do SGA e no seu
acompanhamento?
De que forma são levados em consideração os pontos
de vista das partes interessadas na análise crítica do SGA?

Tópicos

- análise de objetivos, metas e desempenho

ambientais;
- constatações das auditorias do SGA;
- avaliação de sua eficácia;
- avaliação da adequação da política ambiental e da
necessidade de alterações, à luz de:

- mudanças na legislação;
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- mudanças nas expectativas e requisitos das partes

interessadas;
- alterações nos produtos ou atividades da
organização;
- avanços científicos e tecnológicos;
- experiências adquiridas de incidentes ambientais;
- preferências do mercado;
- relatos e comunicações.

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